第四章资本形成与金融深化
重点
●
●
●
●
●
●
参考书
第一节资本形成的含义
★
★
★
第二节资本形成的来源和方式
★
★
为辅的资本形成体制。
第三节发展中国家的“金融抑制”和“金融深
化”
主要表现：政府为了刺激投资，利用行政力量人为地
结果：影响储蓄，使金融系统实际规模下降；会刺激
●
●
●
●
第四节发展中国家金融体系的特点
第五节中国金融体制改革
●
●
●
金融机构
金融市场
（机制）金融产品
监管体系
企业资金来源
资本金、自有资金、权益性资金长短期负债、债务性资金
直接融资
资本市场
债券股票
间接融资
银行为主体的金融中介机构
●●
●●
●●●
●
●●●●●
●
●
分歧之处：
第六节我国资本市场的主要问题
★
★
★
★
★
★
《发展经济学》课后练习题 第一章导论班级__________姓名_____________ 一、填空题 1、发展经济学是研究（发展中国家经济发展）问题的一门学科。 2、OECD组织的全称是（经济合作与发展组织），常被称为（富人）俱乐部，现有成员国（30）个。 3、发展中国家可以被划分为（综合发展国）、（出口加工国）、（石油出口国）、（农矿原料生产国）四类。 4、全世界共有194个国家，其中发展中国家总数占全球（6/7），人口占全球（3/4），土地占全球（2/3），但经济总量仅占全球的（1/5）。 5、经济发展的物质前提是（经济增长），以及社会三大结构（经济结构）、（文化结构）、（制度结构）的升级，变迁。因为只有这种引起社会进步的经济增长，才能保障人民大众从中获得好处并提高自身的素质和能力。 6、“经济发展观”经历了（传统发展观）、（以人为本发展观）、（可持续发展观）三阶段。 7、发展的根本目的是：（为了人），即人类自身发展。人类自身发展主要体现为人的各种能力的扩大如（ 获得收入的能力）、（获得更多知识的能力）、（享受健康身体的能力）、（参与社会公共事务的能力）、（延长寿命的能力）等能力。 8、物质生活质量指数（PQLI）是由美国海外开发署大卫-（莫里斯）博士于1975年提出。这个指数是由（预期寿命）、(婴儿死亡率）、（成人识字率）三项指标加权平均而得到。 二、问答题 1、发展中国家有哪些共同特征？中国是不是发展中国家？ 答：①贫穷－人均收入低－生活水平低； （吃、穿、住、行、医疗、教育不好、寿命短）； ②生产效率低下； （资本不足、科技落后、制度落后、劳动者缺乏创新、进取精神） ③人口多，赡养负担重； （１５岁以下人口比重大，人多地少） ④劳动就业不充分；（隐性失业问题严重） ⑤二元经济，严重依赖农业； （农业经济比重较大，农业就业人口多） ⑥生态环境恶化 ⑦市场体系不健全； （与市场相关的法律制度缺失，如契约、产权、货币、信用、信息等方面；基础设施缺乏） ⑧国际关系中地位低下。 2、经济发展的含义是什么？经济增长和经济发展是什么关系？ 答：经济发展是指以经济增长为基础的社会经济结构，制度结构和文化结构的升级、变迁和广大民众素质能力的提高。经济增长与发展的关系 ①增长是发展的物质前提，这里的增长必需是全民参与的增长，否则增长不一定导致发展； ②发展反过来为增长创造新的机制条件； ③增长的目的是增加供给，发展的目的是增加有效需求，提高民众生活水平各种能力； 3、“１９９８年诺贝尔经济学奖得主、印度的经济学教授阿玛蒂亚·森认为，贫困的根源是能力不足而不是收入低下，收入低下只是贫困的表现。”请结合第七个填空题谈谈你对这句话的认识？ 答：这句话是正确的，从发展的角度来讲，发展的根本目的就是要不断提高广大民众的素质和能力，只有广大民众的素质和能力真正提高了，生活水平和质量才能得以根本的改观和不
本课程的考试内容与考核目标以课程考试大纲为标准，其重点内容为： 第一章发展中国家、发展经济学的概念，发展中国家的主要特征，经济增长与经济发展的概念及其联系与区别，发展的涵义和发展水平的衡量，发展经济学的发展阶段。 第二章重点掌握哈罗德－多马经济增长模型、罗斯托的经济成长阶段论、刘易斯的两部门模型，并能对他们做出简要评价；重点掌握新旧增长理论的区别及其对经济发展的启示。 第三章掌握收入的规模分配与功能分配、吉尼系数与洛伦兹曲线的概念，吉尼系数衡量收入分配不平等状况的方法及其缺陷，发展中国家经济增长和收入分配的关系及库兹涅茨倒U曲线，发展中国家对解决经济增长与贫困之间关系的政策取向及发展中国家的收入分配与经济发展之间的关系。 第四章人口出生率、人口死亡率、人口增长率的概念，世界人口迅速增长的基本情况和主要原因，人口过渡理论及其对解决发展中国家人口问题的意义，马尔萨斯人口理论的主要内容及其缺陷，并分析为什么马尔萨斯的人口理论基本上是错误的，现代微观经济学的家庭生育理论及其对控制人口、制定人口政策的意义和作用，领会关于人口问题的两个基本观点的涵义，分析解决发展中国家人口问题所应采取的人口政策。 第五章人力资本的概念，人力资本的形成途经，教育在人力资源开发中的作用，教育与收入分配、计划生育的关系，教育的个人成本与收益、社会成本与收益，掌握教育的成本－收益分析方法，领会发展中国家教育存在的主要问题，分析发展中国家的教育发展战略与政策。 第六章掌握公开失业与隐蔽失业的概念，分析发展中国家就业问题的特点及其严重性，分析无就业的增长和产出滞后现象，领会产出与就业增长之间关系的两种不同观点，分析发展中国家的过渡城市化和人口劳动问题，掌握托达罗的乡－城人口迁移模型，并分析其对解决发展中国家就业问题的政策涵义。 … 第七章掌握凯恩斯的绝对收入假说、弗里德曼的永久收入假说、卡尔多的阶级收入假说，领会要保持一定的经济增长水平对投资率的基本要求，理解为什么提高资本利用效率有时比资本的量的增长更重要，各种储蓄行为理论的主要论点及其对资本形成的意义，理解资本在经济发展中的重要作用，分析为什么资本决定论是错误的，了解经济发展的其他决定因素及其作用。 第八章关于经济增长源泉和决定因素的主要传统观点及缺陷；认识新增长理论对解释经济增长的源泉和决定因素的贡献；摒弃粗放的经济增长方式，转入以科技进步为基础的集约经济增长方式是发展中国家长期经济增长的根本途经；技术知识与属性知识、知识差距与信息问题。发展中国家政府在缩小知识差距过程中的作用。为了缩小知识差距、解决信息问题，发展中国家应当执行的政策；熊比特的创新理论及其意义。国家创新体系。 第九章可持续发展的涵义及其对经济发展战略思想的影响和意义。经济发展与资源、环境保护之间的关系。影响环境质量的因素及影响和控制环境污染、提高资源利用效率的途径。市场失灵与政策失灵。在环境治理、资源利用和保护方面，经济手段与其他手段相比的优越性。
发展经济学（Economics of Development） 复旦大学经济学院 陆德明教授 使用教材 ?齐良书编著：《发展经济学》，中国发展出版社，2002年10月第1版 ?经世书局 参考教材 ?谭崇台主编：《发展经济学》，山西经济出版社，2000年3月第1版 ?[英]A. P. 瑟尔沃著：《增长与发展》（第六版，郭熙保译），中国财政经济出版社，2001年12月第1版 ?[美]德布拉吉·瑞著：《发展经济学》（陶然等译），北京大学出版社，2002年10月第1版?叶静怡编著：《发展经济学》，北京大学出版社，2003年1月第1版 ?谭崇台主编：《发展经济学的新发展》，武汉大学出版社，1999年11月第1版 第一章、导论 ?发展经济学的研究对象 ?发展经济学的兴起与演变 1.1发展经济学的研究对象 ?概论 ?发展中国家 ?经济增长与经济发展 1.1.1 概论 ?发展经济学的研究对象是发展中国家的经济发展与经济增长问题。 ?只研究发展中国家* ?研究范围较宽* 1.1.2 发展中国家 ?何为“发展中国家”？ ?发展中国家的分类 ?发展中国家的共有特征 何为“发展中国家” ?发达国家OECD国家或工业化国家* ?落后国家、不发达国家（Underdeveloped Countries）、欠发达国家（Less developed Countries，简写为LDCs）、发展中国家（Developing Countries）* ?“第三世界”国家* ?“南方”与“北方”国家* ?“穷国”和“富国”* 发展中国家的分类 ?联合国将发展中国家分为三类：最不发达国家、非石油输出国发展中国家和石油输出国* ?经合组织将发展中国家分为低收入国家、中等收入国家和新兴工业化国家（Newly Industrialized Countries，简写为NICs）* ?世界银行则按地理位置将发展中国家分类* ?中国是怎样的发展中国家？* 发展中国家的共有特征 ?发展中国家各自有其相异之处，有时差异甚至很大*
《发展经济学——从贫困到富裕》评述 简介：本文是对速水佑次郎和神门善久的《发展经济学—从贫困到富裕》一书的评述。 关键词：发展中国家 脱贫 技术进步 制度机制 一、 主要内容介绍及该书的组织 发展经济学的主要任务是探索发展中国家摆脱贫困的可能性，它着重研究贫困特别严重的低收入发展中国家。当今世界上的低收入经济体如何才能进入经济持续发展的轨道，实现脱贫减困的近期目标和赶上富有的发达经济体的长期目标呢？发展经济学的最终目标就是获得这一问题的答案。这也是发展中经济的视野——脱贫减困，实现经济可持续发展。 当今世界是以国家之间非常大的收入不平等为特征的。通过经济发展摆脱贫困和苦难是低收入国家的共同目标。而本书也旨在阐述发展中国家在新千年面临的新问题，重点探讨低收入国家追赶高收入经济体的发展问题。该书基本围绕着“提出问题——分析问题——解决问题——总结问题”的思路构思，具体组织如下： 第一章 经济发展的理论框架 第一章旨在建立全书的理论框架。按照这个理论框架，社会体制的发展是经济子系统和文化——制度子系统辩证的相互作用的过程。在本书中，考察的是消除当今世界上低收入的发展中国家和高收入的发达国家之间极大的人均收入差距所需的经济发展，如果不考察社会组织和人的价值体系必不可少的重大变化，是无法领悟如此广泛的经济增长的。理解经济变量（诸如资本和劳动力）数量扩张与文化、制度相互作用进而产生出一种有利于人均收入增长的社会制度的过程，应该是发展经济学的最终目标。作为达到该目标的第一步，这章提出了一种分析经济、文化和制度变化之间的复杂关系的理论框架。 文化——制度 子系统 经济子系统 上图即是一个有关社会体制发展的广义的概念性框架。该图是阐述社会体制如何在经济和文化——制度变量之间辩证的相互作用的过程中演进的模型。 之后本章又阐述了经济增长来源于三方面的因素：生产要素的增加、技术进步和效率提高。第三节用这种理论框架观察发展中经济，指出，当今发展中国家的主要问题是资源禀赋（人口爆炸性增长，土地资源稀缺性加剧）和技术变化的速度缓慢，即所谓的“提出问题”。进而提出其核心思想，发展中国家和发达国家在技术和制度上存在巨大的差距，但这些差距同时可能是发展中国家经济文化 （价值系统） 制度 （规则） 资源 （生产要素） 技术 （生产函数）
《发展经济学》教学大纲 适用专业：思想政治教育 课程编码：04000114 制定单位：经济学教研室 执笔者：吕家麟 审定时间：2011年3月9 日 审定：政治与管理学院教学工作委员会 一、课程说明： 1．本课程的性质： 《发展经济学》是第二次世界大战以后兴起并逐渐形成和发展起来的一门经济学科，是经济学的一个分支，主要研究对象是发展中国家的经济发展问题。它从众多发展中国家的一般社会经济条件出发，考察影响经济发展的因素，研究经济发展的规律，概括经济发展的经验，找出经济发展的难题，提出经济发展的对策。 2．本课程教学目的及任务： 本课程力图将国外已经建立的发展经济学理论与中国实际相结合，在分析和解决中国现实问题的基础上，进一步发展和丰富发展经济学理论。通过本课程的教学，使学生掌握经济发展的基本原理，熟知主要发展经济学说，了解发展经济学的前沿成果，并能结合中国经济发展实际，剖析发展中国家的经济发展战略与政策，正确认识中国经济发展中取得的成就和面临的问题，为报效国家做好思想和知识准备。 3．本课程同其他课程的关系： 本课程的先修课程包括：政治经济学，微观经济学，宏观经济学，国际经济学、经济学说史等。发展经济学以西方宏观经济学和微观经济学为基础，相关的政治、文化、法律和数学知识是学习和研究发展经济学的前提。以发展经济学为基础的课程是相关的专业课程。 4．教学时数分配： 教学内容授课讨论习题小计第一章发展中国家与经济发展 2 2 第二章发展经济学的形成与发展 3 √ 3 第三章经济增长理论 4 4 第四章发展中国家的经济增长 4 √ 4 第五章资本形成与经济发展 3 3 第六章人力资源与经济发展 4 4 第七章自然资源与经济发展 4 4 第八章技术进步与经济发展 3 √ 3 第九章发展中国家的二元经济结构 3 3 第十章农村发展 4 4
第一章发展中国家与发展经济学 1、发展经济学的研究对象是发展中国家 2、发展中国家的基本特征 （1）收入水平低：收入水平低下是发展中国家一个最显著的也是最基本的特征 （2）生活状况较差，贫困现象严重：住房条件恶劣，医疗卫生条件差，食物供给不足而营养不良 （3）技术进步缓慢，生产率水平低下： （4）人口增长率高，赡养费负担重： （5）失业问题严重，尤其是隐蔽性失业显著： （6）农业所占比重大，二元经济显著；（7）生态环境恶化；（8）政治不稳定，办事效率低下，腐败现象严重；（9）在国际关系中处于受支配、依附和脆弱的地位 3、发展经济学的形成与繁荣时期第一个阶段的特点： （1）强调物质资本积累、工业化和计划化等少数几个问题在经济发展中的重要性，具有浓厚的唯资本论、唯工业化论、唯计划论的色彩 （2）反新古典主义的倾向：新古典经济学强调市场的作用 （3）强调内向发展战略：这一时期的发展经济学一般不支持传统的国际贸易理论和自由贸易政策 （4）结构主义的影响：发展中国家社会经济结构僵化，市场分散零碎 （5）热衷建立宏大的理论体系： 第二章经济发展的含义与度量 1、经济增长：是指社会财富即社会总产品量的增加，它一般是用实际的国民生产总值或国 内生产总值的增长率来表示 2、经济发展，一般来说，经济发展除了包括经济增长以外，它还包括经济结构的变化，这 种结构的变化包括： 第一，投入结构的变化：从简单劳动转到复杂劳动，从手工操作转到机械化操作 第二，产出结构的变化：第一产业的劳动力比重下降，第二产业比重上升，第三产业比重逐渐扩大 第三，产品构成的变化与质量的改进：产品与服务质量不断提高，品种更加多样化 第四，居民生活品质的提高：人均收入增加个指数，一般居民营养状况，医疗卫生条件等明显改善 3、自由是发展的首要目标，自由也是促进发展不可或缺的重要手段 4、物质生活质量指数：这个指数只由三个指标构成：1岁时的预期寿命，婴儿死亡率和成 人的识字率 5、2000年，世界各国领导人在联合国发表了千年宣言，宣言的主要目标是在全球范围内消 除贫困。 第三章经济增长理论 1、哈罗德-多马模型（可能是计算，记公式） 2、从以上比较静态分析中可知，索洛模型解释了一个国家穷富的原因，工业化国家之所以 富，是因为他们的储蓄率高，人口增长率低，反之： 3、起飞理论： （1）科学思想条件：自然科学的进步 （2）社会条件：起飞有赖于一大批富有创新、冒险和进取精神的企业家和全社会的创新
第一章和第二章： 发展国家的主要特征： 1、低下的生活水平。（低下的人均收入水平、悬殊的收入差距、大范围贫困、恶劣的卫生 保健状况、低下的教育水平） 2、低下的生产率水平。 3、人口的高速增长和沉重的赡养负担 4、高失业低就业 5、对农业生产的严重依赖 6、在国际关系中处于劣势地位 7、不发达的市场经济 经济增长与经济发展的区别和联系 （一）两者的联系 经济增长，是指在一定时期内一个国家或地区由于就业人数的增加、资本的积累和技术的进步等原因，经济规模在数量上的扩大。经济发展，则是指一个国家或地区国民经济量的增长 与经济结构的优化，包括国民生产总值或国民收入的一定速度的增长和经济结构的升级换代 在内的国民经济整体素质与综合国力的提高。 从理论上讲，经济发展是基于经济增长的经济结构、社会结构及政治结构的变化，基于有效益的增长的前提下发展，因此经济增长是经济发展的基础，没有经济数量的增长就没有经济发展。产生经济效益的增长意味着经济发展，经济发展最终是依托于经济增长的。如果经济增长并未带来效益和相应结构的变化，那么增长就是“无发展的增长”。 如果经济增长导致了结构的失衡或者人类生存质量的下降，则这种增长就是发展的倒退。 （二）两者的区别 第一，经济增长和经济发展的含义不一样。从新的发展观看，经济发展既包含产生有效益的经济增长，同时也包含经济与社会的协调持续发展，人与自然环境的和谐发展等含义。可以说，经济发展是经济较快增长与较好效益的统一，持续、快速、健康是其本质涵义。显然， 经济发展与经济增长的含义是不同的。 第二，经济增长和经济发展的衡量指标不一样。GDP是单纯的经济增长指标，它只反映国民经济收入总量，它不统计也不可能统计环境污染、生态破坏等要素。衡量经济发展的核算指标是“绿色 GDP”，它是一套符合可持续发展的经济增长指标，即对环境资源进行核算，从 现行 GDP 中扣除环境资源成本和对环境资源的保护费用，其计算结果即绿色GDP。相对而言，经济发展是一个衡量国民经济的综合指标，而经济增长则是衡量国民经济增长快慢的单 一指标。 发展经济学发展阶段： 1、第一阶段：形成和繁荣时期（1940s 末至 1960s 中或末） ①唯资本论、认为唯有资本—以机器、设备或可投资金为主的物质资本及形成的快慢才是促 进或阻碍发展中国家经济增长的首要条件。 具有代表性的理论，如罗斯托的“经济成长阶段论”、纳克斯（ Nurkse, R.）的“贫困恶性循环”理论、缪尔达尔（Myrdal, C.）的“循环累积因果关系”理论，罗森斯坦—罗丹的“大 推进”理论、钱纳里（Chenery, H. B.）的“两缺口”理论、等。 ②唯工业论、认为发展中国家要实现经济增长和经济发展，就要逐步实现国家的工业化。 具有代表性的理论，如刘易斯（Lewis, W. A.）的“二元经济” 理论、赫希曼（Hirschman, A. O.）的“不平衡增长”理论、罗森斯坦—罗丹的“平衡增长”理论和普雷维什（Prebisch, R.）的“贸易条件恶化”理论等。 ③唯计划论、强调发展中国家应当在经济发展中发挥计划管理或计划指导的作用。
第一章发展的模式 一、经济增长: 指一个国家总体或人均收入和产品的增长。 经济发展：含义广泛，不仅包括GDP的增长,还包括教育、卫生和人类其他福利的改进，以及经济、社会结构的改善。 二、在发展中国家中对现代经济增长最具潜在影响的差别： 教育的传统；是否由本国人控制商业、金融、交通；是否具有共同的语言、文化和民族意识；是否具有自治的传统、历史经验；地理条件是否有利。 三、替代的概念：指国家的发展具有多重途径，发展的先决条件可以相互替代，不存在某必 须具备的先决条件。如，德国的银行体系、俄国的税收替代了资本原始积累而实现增长。补充：1、金融自由化的迅速发展导致了深层的金融危机，因为地方金融机构的脆弱和外国资本的抽逃。 2、经济发展带来的主要结构变化：总产值中工业比重上升（工业化），农业比重下降， 人口的城市化以及市场化程度提高。 第二章衡量经济增长与经济发展 一、衡量经济增长 1、GDP的缺陷：无法衡量未进入市场的家庭生产和不良经济活动所带来的社会、自然环境 的代价。（发展中国家大量的经济活动并不进入市场。随着经济的增长，GDP的计算可能会高估经济的增长，因为一些经济活动被计入GDP仅仅是由于从家庭内转移到了市场。）2、汇率扭曲问题的原因：发展中国家贸易管制和汇率干预；作为国民收入重要组成部分 的不可贸易品的价格在国家之间存在巨大差异。 在竞争中形成的市场汇率缺点:倾向于低估穷国的GDP水平。因为市场汇率的计算以可贸易品和资本流动为基础，而不包括穷国的大量低价不可贸易品。 购买力平价理论：是关于汇率决定的一种理论，该理论认为两国货币的购买力之比是决定汇率的基础，汇率的变动是由两国货币购买力之比变化引起的。（相关计算见课本31页） 二、经济发展的意义 经济发展未给人民带来福利增长的原因：政府促进经济增长的目的是维护其统治而非提高人民福利；资源被大规模投入到生产中，导致消费被延迟；贫富差距大。 阿玛蒂亚森认为，发展的目标是提高人们选择生活的能力，而收入只是决定这种能力和结果的一个因素。影响收入转变为“选择最低可接受生活方式的能力”的四个广泛因素：人员异质性，环境多样性，社会环境的变化，相对贫困的程度。 三、人类发展指数HDI：衡量发展的一种综合指标，反映了追求长久而健康的生活、获取 知识、能够获得过一种体面生活的资源。 补充：1、后发优势：后起国家可以借用并改进已存在的技术，从而实现更快的发展赶超发达国家。 2、作为丰富选择、推动自由的手段，经济增长仍是穷国的核心工作。 第三章经济增长：概念与模式 一、经济增长依赖于两个基本过程：要素积累与生产率提高。要素积累是指资本存量规模和 劳动力数量的增加；生产率的提高是指提高效率、改进技术以有效地使用生产要素。 二、储蓄、投资与资本积累 索洛等经济增长模型的主要观点：新投资增加了资本存量，而这些新投资必须超过折旧
第一章发展中国家与发展经济学 一、单项选择题 1.发展经济学的研究对象主要是( ) A．发展中国家的经济发展问题 B．发达国家的经济发展问题 C．所有国家的经济发展问题 D．以上都不对 2.—由于边际收益递减规律的作用，在其他条件不变的情况下，发展中国家的劳动力投人得越多，其产出的边际产品会（） A．越多 B．越少 C不变 D．不一定 3.传统的主要以经济指标进行衡量的发展概念认为经济发展主要是( D )。 A．可持续的发展 B．注重社会公平的发展 C．依赖政府计划的发展 D．经济增长 4.下列说法哪项是正确的( )。 A．绝对的贫困是一种不能满足人类基本需求的状态 B．可持续发展理论表明经济增长是经济发展的最重要的衡量指标 C．每个国家的人均收入与物质生活质量指数是一一对应的 D．以上说法均不对 二、多项选择题 1.二战后取得民族独立的面临着经济发展的广大国家，被称为( acd )。 A．发展中国家 B、南方国家 C．第三世界国家 D、欠发达国家 E．传统国家 2.贫困是发展中国家的主要经济特征主要指( ac )。 A．人均收人水平低 B．类似于富裕国家前资本主义时期的贫因 C．贫富收入差距比发达国家中的差距更大 D．国民生产总值的增长速度低 E．通过追随发达国家经济发展的道路而可以解决的贫困 3.与发达国家不同，发展中国家的失业除公开的失业外，必须加上( bd )。 A．临时的失业 B．隐蔽的失业 C．摩擦性失业 D. 就业不足 E．结构性失业 4.随着经济的不断发展，经济发展的含义也在不断演变，主要有下列几种理解( ABBDE )。 A．经济发展主要是经济增长问题 B．经济发展不仅是增长的问题，也是缩小经济中的不平等状况、消灭绝对贫因的过程 C、经济发展除了经济增长外，还必须伴随思想观念、政治体制、文化法律的发展变化 D．经济发展是一种可持续发展 E．经济发展是一种公平与效率并重的发展 三、名词解释 1、二元经济结构 是指发展中国家现代化的工业和技术落后的传统农业并存的经济结构。 2、人类发展指数 联合国开发计划署从1990年开始建立了相应的人类发展指数。用以衡量联合国各成员国经济社会发展水平的指标，它包括人们的预期寿命，受教育程度和人均收入水平。 四、简答题 1、经济增长与经济发展的异同是什么? 经济增长是以国民生产总值或人均国民生产总值等经济指标来衡量一国居民的经济福利增长。 经济发展是不发达国家摆脱贫穷落后状态、实现现代化的过程，是除了经济增长外，伴随着经济结构、政治体制、文化法律的发展，乃至风俗习惯、思想观念更新的伟大变革，是国民经济发生质的飞跃。 经济增长是经济发展的动因和手段，经济发展是经济增长的结果和目的。没有经济增长就不可能取得经济发展，经济增长是经济发展的必要、先决条件。 虽然经济增长是经济发展的必要前提，但并不是一切经济增长都必然能带来经济发展。 五、论述题 1．怎样衡量发展中国家的经济发展程度？在发展经济学中，对经济发展水平的衡量标准主要发生了哪些变化？结合中国经济发展的实际，你认为这种衡量标准上的变化有何意义 参见p8——14 《发展经济学》第二章习题答案要点 一、单项选择题 1.线性阶段理论的主要代表是美国经济学家( D )。 A．罗伊?哈罗德 B—阿瑟‘刘易斯 c索洛 D．w．w．罗斯托 2．在经济起飞阶段，一个必须具备的重要条件是净投资必须达到国民收入的( C )。 A．15％ B．5％ C．10％ D．20％ 3．为冷战时期西方发达国家大规模援助发展中国家提供依据的理论是( D )。 A．国际依附理论 B．新经济增长理论 c．结构转换理论 D．经济成长阶段理论 4.下列说法中哪一个是正确的( B )。 A．发展模式经验研究认为资本积累是一个国家经济发展的充分必要条件 B．国际依附理论认为不合理的国际经济秩序是发展中国家不发达的一个重要原因 c新古典主义回潮理论认为第一世界国家以及国际机构的掠夺活动是第三世界不发达的原因之一 D．以上说法均不对 二、多项选择题
名词解释 第一章 发展经济学关注： 发展经济学作为研究发展中国家的专门理论，它首先关注的是如何让对国家的发展类 型进行区分；其次，发展经济学关注的是为什么这些发展中国家会长期落后。同时， 发展经济学还关注如何才能使得这些国际能够实现真正的发展，从而顺利的转变为现 代意义上的先进国家。对发展中国家的发展手段的探索是发展经济学的整个学科的核 心。 第二章 工业化：工业化是一种过程。首先，一般来说，国民收入（或地区收入）中制造活动和第三产业所占比例提高了；其次，在制造业和第三产业就业的劳动人口的比例一般也有增加 的趋势。在这两种比率增加的同时，除了暂时的中断以外，整个人口的人均收入也增 加了。而在更一般的认识中，工业化往往被简单的看成工业部门超过农业部门在国民 经济中占主体地位的过程。 人类发展指数： 是一种发展度量指标体系，由寿命、教育程度、生活水平三个指标组成。 经济增长：指不断增加的国民收入和不断增强的国家经济实力，是以经济总量的扩大和人均收入的提高为内涵的。是一种数量指标。 经济发展：应当具有经济增长的量的内涵，还应具有更广泛的结构性变迁的内涵。包括：投入结构的变化；产出结构的变化；产品构成的变化和质量的改进；居民生活水平的提高； 分配状况的改善。 可持续发展：包含两个重要概念：一是“需要”的概念：即满足人民特别是贫困人民的基本需要； 其二是“限制”的概念：即考虑技术和社会组织以及环境承受力对发展造成的制约。第三章： 贫困的恶性循环陷阱： 指发展中国家普遍的人均收入较低，导致国内的储蓄少，而国内的储蓄少就决定了国 内的资本投资少，资本投资少又会导致收入少的一个恶性循环。 后发优势：指落后国家在经济发展中可以通过学习和借鉴发达国家成功的经验、技术，并通过引进发达国家的巨额资本，实现快速发展的可能性。 后发劣势：强调落后本身所带来的一系列问题会使得发展中国家的发展举步维艰。 结构主义：从经济结构方面去解读缺乏发展的原因，并从结构改变方面提出发展对策的经济发展理论流派。它强调了要注重结构调整来促进经济增长，主张工业化以及发展中国家必 须通过对所有部门实现大规模投资来获得发展。同时，强调了政府计划经济调控的重 要性。 第四章 资本宽化：如果社会总劳动力和社会资本总量按统一比例增长，因而人均资本总量不变，我们就称之为“资本宽化”。
第三章 资本形成 资本形成率 资本 ?资本的概念 ?指物质资本，即由人类生产出来的一种非用于目前消费而用于扩大生产能力的耐用品。 ?资本的特征 ?是投资过程的结果，投资过程也叫做资本形成过程，投资结果即为资本形成； ?在很大程度上代表本期和未来时期的生产能力； ?具有耐用性，因而存在磨损和折旧的问题。 资本的贡献 ?资本形成与经济发展有着密切的联系 ?资本形成是实现经济增长的前提，是发展中国家经济“起飞”的先决条件，是实现工业化的物质基础 ?资本形成对经济增长和经济发展的贡献 ?资本投入增长对经济增长的贡献在发展中国家要大于发达国家；资源配置效率的提高对经济增长的贡献在发达国家要大于发展中国家。 ?因此，对发展中国家来说，以技术进步为核心的资源配置效率提高对经济增长的作用相对较小，而资本投入的增加是经济增长最重要的源泉第一节 资本匮乏对经济发展的障碍 “贫困恶性循环”理论 ?理论的提出 ?1953年，罗格纳·纳克斯(R.Nurkse)，《不发达国家的资本形成》。 ?基本观点 ?“一国穷是因为它穷”（A country is poor because it is poor）！ “贫困恶性循环”理论
?从供给方面看 ?发展中国家经济不发达，人均收入水平过低。低收本意味着人们将绝大部分收入用于生活消费，而很少用于储蓄，从而导致储蓄水平低、储蓄能力小；低储蓄能力导致资本稀缺、资本形成不足；资本形成不足使生产规模难以扩大，生产率难以提高；低生产率又引起低经济增长率，低增长率又造成了新的一轮低收入。 ?“低收入－低储蓄能力－低资本形成－低生产率－低产出－低收入”“贫困恶性循环”理论 ?从需求方面看 ?发展中国家几落后，入均收入低，生活贫困。低收入意味着低消费和低购买力；低购买力引起投资引诱不足；投资引诱不足导致资本形成不足； 资本形成不足造成生产规模狭小、生产率难以提高；低生产率又导致低产出和低收入水平。 ?“低收入－低购买力－投资引诱不足－低资本形成－低生产率－低产出 －低收入” “贫困恶性循环”理论 ?政策含义 ?资本形成是打破贫困恶性循环的关键，从供给和需求两方面同时作用，进入良性循环； ?促进资本形成必须大规模增加储蓄，扩大投资，产生相互需求，扩大市场容量（资本存量、市场容量、收入、储蓄、投资）。 “贫困恶性循环”理论 ?对该理论的批评 ?认为储蓄和投资增加就能促进经济增长、打破贫困恶性循环的观点过于乐观和简单（储蓄结构和消费习惯）； ?即使有了足够的储蓄和资本形成，经济增长还受到其他许多因素的限制；?纳克斯将个人储蓄作为储蓄的唯一来源，忽略了企业储蓄和政府储蓄，低估了发展中国家的储蓄能力（实则不小，如中国）。 “低水平均衡陷阱”理论 ?理论的提出 ?1956年，纳尔逊（R.R.Nelson）发表《不发达国家的一种低水平均衡陷阱理论》一文。考察了不发达国家人均资本与人均收入增长、人口增长与人均收入增长、产出的增长与人均收入增长的关系，并综合研究了在人均收入和人口按不同速率增长的情况下人均资本的增长与资本形成问 题，从而形成了“低水平均衡陷阱”( Low-level equilibrium trap)理论。
专业学位硕士研究生入学考试大纲 考试科目：342 农业知识综合四 一、考查目标 1、掌握社会学、公共管理、发展规划、发展理论四个农村发展领域基础学科的基本知识。 2、理解农村发展领域要求掌握的上述学科知识的核心要义。 3、能够运用农村发展领域要求掌握的上述学科知识的基本理论解释具体的农村发展现象和问题。 二、适用范围 适应于农村发展领域的考生。 三、考试形式和试卷结构 （一）试卷满分及考试时间 本试卷满分为150分，考试时间为180分钟。 （二）答题方式 闭卷、笔试。 （三）试卷内容结构 试卷内容涵盖发展经济学、农村社会学、农村政策学三门相关科目课程。各科目内容为50分。 （四）参考教材 1.《发展经济学》，郭熙宝主编，北京：高等教育出版社，2011年（2017年重印）。 2.《农村社会学》，《农村社会学》编写组，北京：高等教育出版社，2019年。 3.《农业农村政策学》，陈文宽编，北京：中国农业出版社，2018年。 4.改革以来历年中共中央一号文件、《国家乡村振兴战略规划（2018-2022年）》。
（五）考试内容 第一部分发展经济学 第一篇导论 第一章发展中国家与发展经济学 第一节发展中国家的分类与基本特征 第二节发展经济学的研究对象与产生的时代背景第三节发展经济学的演变过程 第二章经济发展的含义与度量 第一节发展的含义 第二节发展的度量 第三节千年发展目标 第二篇增长与分配 第三章经济增长理论 第一节现代经济增长理论 第二节经济增长的历史分析 第三节后发优势理论与中国经济增长 第四章收入分配与分配 第一节收入分配类型与测度 第二节库兹涅茨倒U型假说及其检验 第三节收入分配对经济增长的影响 第四节发展中国家的贫困 第三篇发展要素 第五章资本形成 第一节资本形成及其在经济发展中的作用 第二节投资要求与投资效率 第三节资本形成的过程与来源 第六章人口与发展 第一节世界人口增长及其趋势 第二节人口转变与死亡率的下降 第三节发展中国家高出生率的行为分析 第四节人口增长对经济发展的影响与人口政策 第五节中国人口政策的演变、绩效与问题 第七章人力资源 第一节人力资本及其在经济发展中的作用 第二节教育与人力资本形成 第三节发展中国家劳动力市场的特点与结构 第四节发展中国家失业的特征及类型 第五节人力资源发展战略与政策 第八章技术进步 第一节技术进步的含义及类型 第二节技术进步对经济增长的贡献 第三节技术引进
国际国内贫富差距巨大，短期内不会大幅度减少。 发展中国家定义： ①车维汉：原先殖民地、半殖民地和附属国，二战后新兴民族国家 ②刘易斯：均产出低于1980年美元价值2000元的国家 ③世界银行：低收入和中等收入国家，划分标准逐年变动 ④谭崇台： [1]低下生活水平 [2]低下生产率 [3]高人口增长率高赡养负担比 [4]较严重劳动力不得其用 [5]对农业生产和初级产品高度依赖 [6]国际经济关系中处于依附、受支配和脆弱的地位 研究对象： ①广义：研究经济发展问题及一般规律 ②狭义：发展中国家经济发展的理论、战略、政策和实践。 学科发展意义： ①内在需求 ②国际经济新秩序的建立诉求 ③全球化与世界经济的相互依存性 ④出于对发达国家自身利益的考虑 ⑤不发达的永久化 经济增长是经济发展的核心，但并不是改善大众生活水平的充分条件 经济发展：经济持续增长的结果，描述国家内部经济和社会转型的过程各种定义： ①熊皮特：对现存劳力、土地、资本服务实现新的组合创新 ②古雷特：生存、自尊、自由 ③阿码蒂亚·森：基本需求改善，扩大人民权利和能力 发展必要条件：生产要素组合变化 发展目标： ①经济增长和收入得到理性的公平分配 ②经济结构的改变 发展道路：初级产品→发展初期→制造业发展阶段→发达国家 库滋涅茨共同发展模式：农业→制造业→服务业
罗斯托增长阶段论： 传统阶段→过渡阶段→起飞阶段（工业化过程）→成熟阶段→大众高消费阶段 费雪-克拉克的部门学说： ①进入工业社会是摆脱贫困循环的重要途径 ②经济结构转型升级（结构的改变也可以是生产可能性边界的外扩） 工业化与增长： ①卡尔多增长规律：资源转至工业活动时，增长加快且生活水平提高 ②农业部门的需求决定早期的工业增长速度 ③出口和规模经济推动后期的工业增长速度 产出结构的多样化：人均收入达到相对高的水平后，产业机构再次出现专业化硬着陆：经济急剧衰退 中等收入陷阱：进入中等收入国家标准后增长急剧放缓 中国目前的危机：内需+外需的不足
CH.1 发展经济学研究对象 1.发展经济学的研究对象是什么？ （1）什么是发展经济学——有一种说法是，将西经中的宏观与微观经济学运用到发展中国家，即发展经济学。 这种说法有一定道理是因为，发展经济学涉及了经济发展过程中几乎所有的问题，就好象宏观、微观经济学研究的范围那样广泛。 但没有道理的地方是——从微观经济学角度讲 西方经济学是纯粹的理论研究，研究问题时所需要的条件大多数情况下是严格的，恰恰是发展中国家所不具备的。例如，产权明晰；市场竞争充分，特别是信息对称等均在其假设之中；法制健全；没有市场失败的情况。 ——从宏观经济学角度讲 有健全的劳动力市场、商品市场、要素市场有完善的金融市场，银行、证券、保险等金融机构发达，金融工具丰富等等，税收体系建立起来并且比较完善，从而财政政策和货币政策可以灵活运用。显然，发展经济学不可能照搬西方经济学，更多想经济实践中的问题倾斜。 （2）什么是“发展经济学”，并没有一个统一的定义。如果说有一些共识，则主要包括，她是研究发展中国家在经济发展过程中所出现的问题、取得的成功经验等。 发展中国家在经济发展过程中出现的问题是方方面面的，几乎在所有经济领域都有数不清的问题：市场经济不发达；人口多、失业问题严重、没有见过充分就业；工业不发达、农业落后、教育科技落后……，涉及的范围可以和经济学媲美，但绝不能套用或照搬。 研究发展中国家经济发展过程中的问题，那么，什么是发展中国家——下面会说明——相对于发达国家而言，落后、贫穷的国家。用什么标准去划分发展中国家与发达国家，这些也属于发展经济学的研究内容。
（3）通常说，发展经济学是以落后国家或发展中国家在发展经济过程中所遇到的问题为研究对象。我以为主要有三个方面的问题。 其一，经济发展状况是以哪些指标衡量（这是需要大量研究的复杂问题），发达国家与发展中国家在这些指标上的差距。 其二，为什么发展中国家落后，基本原因是什么？（有了指标才可以比较） 其三，发展中国家如何从落后变为先进，从低收入变为高收入。其中的经验是什么、又有哪些教训；能否总结出一些规律性的东西？此即理论、模型（纯粹数学形式）。 简言之，发展经济学是研究发展中国家如何从贫穷落后变为富裕先进的国家，试图找出在经济发展过程中的规律。 2.发展中国家与发达国家（传统与现代；落后与先进均为相对概念，但有贬义，不用。） 用发展程度区分——这是一对概念，Developing Countries（顾名思义，“正在发展之中”）有时又叫Less developed countries,与此对应，Developed Countries（发达国家；或者叫“已经发展过了”）。 [也有第一、二、三世界之分（20世纪80年代）：指欧美日本等为第一世界；东欧、苏联为第二世界；亚非拉、中国等亚洲国家为第三世界] 在学术研究理论文献中，最常用的缩写是LDC与DC，即欠发达与发达国家。 我们约定：从此我们使用“发展中国家”。 无论是哪一个概念，在理论界并没有准确的定义，不过是相对而言。但是，收入水平，尤其是人均收入水平永远是最重要的物质基础。 更为常见的是，按人均GNP（gross national product per capita）现在则按人均GNI （gross national income）分类。 GNI包括GDP，加上来自国外来源的初级收入净额。人均则用GNI除以年中人口总数。
发展经济学复习要点（参考版） 第一章 三、发展中国家的共同特征 1、生产率水平低 2、人均收入低 3、人口负担严重4 、高水平的失业和不充分就业 5、对农业生产和初级产品出口的严重依赖 6、经济、社会和政治的二元结构 四、千年发展目标 1根除极端贫困和饥饿 2普及初等教育3促进男女平等并赋予女性权利 4降低儿童死亡率5改善母亲健康6 与艾滋病，疟疾和其他疾病作斗争 7确保环境的可持续性8 建立全球性的发展伙伴关系 三、发展经济学的流派 （一）结构主义学派 1.代表人物：罗森斯坦一罗丹、纳克斯、普列维什、辛格、缪尔达尔。活跃在50年代和60年代。 2.基本观点: ①新古典经济学的局限是只适合市场经济高度发达的国家，不适合商品经济落后，市场化程度低下的发展中国家。 ②理由：发展中国家的社会经济结构不是一个自动均衡的体系，是具有刚性的不均衡结构 3.结构主义的基本模型 ①二元经济模型（刘易斯）：建立在需求互补性概念基础上的平衡增长模型，考查了发展中国家内部结构缺陷。 ②中心—外围理论（普拉维什）：考查外部结构缺陷对发展中国家的巨大负面影响 （二）新古典学派 1.代表人物：鲍尔、瓦伊纳、哈伯勒、舒尔茨、迈因特、乔根森、巴拉萨、纽金特等 2.基本观点: ①经济发展是一个连续的渐进的过程，就象自然界没有飞跃一样，社会经济界也没有飞跃；②劳动与资本是可以相互替代的；③价格机制是一切调节的原动力，从而也是实现经济发展的最重要的机制；④国际自由贸易是经济发展的引擎 （三）激进主义学派 1.代表人物：阿明、弗兰克、伊曼纽尔（A. Emmanuel）等； 2.基本观点：认为发展中国家的不发达是状态是由不公正的世界秩序造成的 第三章 （一）经济增长与经济发展的内涵 1. 经济增长：经济增长意味着更多的产出，指一个国家或地区在一定时期（如
国际国贫富差距巨大，短期不会大幅度减少。 发展中国家定义： ①车维汉：原先殖民地、半殖民地和附属国，二战后新兴民族国家 ②易斯：均产出低于1980年美元价值2000元的国家 ③世界银行：低收入和中等收入国家，划分标准逐年变动 ④谭崇台： [1]低下生活水平 [2]低下生产率 [3]高人口增长率高赡养负担比 [4]较严重劳动力不得其用 [5]对农业生产和初级产品高度依赖 [6]国际经济关系中处于依附、受支配和脆弱的地位 研究对象： ①广义：研究经济发展问题及一般规律 ②狭义：发展中国家经济发展的理论、战略、政策和实践。 学科发展意义： ①在需求 ②国际经济新秩序的建立诉求 ③全球化与世界经济的相互依存性 ④出于对发达国家自身利益的考虑 ⑤不发达的永久化 经济增长是经济发展的核心，但并不是改善大众生活水平的充分条件 经济发展：经济持续增长的结果，描述国家部经济和社会转型的过程各种定义： ①熊皮特：对现存劳力、土地、资本服务实现新的组合创新 ②古雷特：生存、自尊、自由 ③阿码蒂亚·森：基本需求改善，扩大人利和能力 发展必要条件：生产要素组合变化 发展目标： ①经济增长和收入得到理性的公平分配 ②经济结构的改变 发展道路：初级产品→发展初期→制造业发展阶段→发达国家 库滋涅茨共同发展模式：农业→制造业→服务业
罗斯托增长阶段论： 传统阶段→过渡阶段→起飞阶段（工业化过程）→成熟阶段→大众高消费阶段 费雪-克拉克的部门学说： ①进入工业社会是摆脱贫困循环的重要途径 ②经济结构转型升级（结构的改变也可以是生产可能性边界的外扩） 工业化与增长： ①卡尔多增长规律：资源转至工业活动时，增长加快且生活水平提高 ②农业部门的需求决定早期的工业增长速度 ③出口和规模经济推动后期的工业增长速度 产出结构的多样化：人均收入达到相对高的水平后，产业机构再次出现专业化硬着陆：经济急剧衰退 中等收入陷阱：进入中等收入国家标准后增长急剧放缓 中国目前的危机：需+外需的不足
一、名词解释 1、现代经济增长：美国经济学家库兹涅茨在运用历史统计方法研究长期经济增长，对现代经济增长 下了一个经典式定义：“一个国家的经济增长可以定义为给它的居民提供种类日益增多的经济产品的能力长期上升，这种不断增长的能力是建立在先进技术以及所需要的制度和意识形态之相应的调整的基础之上的。”这个定义包含有三层意思：（1）经济增长的表现形式是产品种类日益丰富，产品量持续增加。（2）经济增长的基础和源泉是先进技术。（3）技术进步及其所引起的增长潜力的实现必须伴随着社会制度、观念和意识形态的相应调整。也就是说，社会变革和观念更新是技术创新的必要条件。 2、“人力资本”：人力资本”(human capital)这一概念是由美国经济学家舒尔茨首先提出的。舒尔茨认为，人力资本是相对于物质资本或非人力资本而言的，是指体现在人身上的、可以用来提供未来收入的一种资本，是指人自身在经济活动中获得收益并不断增值的能力。随着研究的深入，人力资本通常被定义为人类所拥有的知识和有效运行这些知识的能力。 3、“进口替代”战略：进口替代战略(the strategy of import substituting)是指通过建立和发展本国的工业，用本国生产的工业制成品替代从国外进口的工业制成品，以带动经济增长，实现工业化。进口替代战略于20世纪50、60年代提出并成为发展中国家的经济发展实践中最为流行的贸易战略。二战后，绝大多数发展中国家长期奉行进口替代战略。 4、“贸易条件恶化论”：在国际贸易中，贸易条件是一种指数，它表示一国出口商品价格和进口商品价格之间的关系。用公式表示如下：贸易条件=出口商品价格指数／进口商品价格指数×100％如果出口商品价格相对于进口商品价格上涨，即出口同样多的商品可以换取更多的进口商品，则称之为贸易条件改善，表现为贸易条件指数变大；反之，如果出口商品价格相对于进口商品价格下跌，即出口同样多的商品可以换取的进口商品数量减少，则称为贸易条件恶化，表现为贸易条件指数变小。随着世界各国经济的发展和技术水平的提高，以及初级产品和必需品本身的需求收入弹性比较小，因此在国际商品交换过程中，初级产品的价格与工业品价格相比有长期下降的趋势。在国际贸易中工业品主要由发达国家出口，发展中国家主要出口初级产品，因此广大发展中国在国际贸易中长期处于贸易条件恶化的不利地位，要摆脱这种境况，惟一的选择就是大力发展本国工业,以本国生产的工业品替代进口工业品。 5、“出口替代”战略：出口替代战略(the strategy of export substituting)出口替代最早是由美国的著名发展经济学家古斯塔夫·拉尼斯(Gustav Ranis)提出来的。他所使用的这一概念的含义是以劳动密集型的制成品出口来取代劳动密集型的农产品出口。而出口导向战略的内涵有两种：一种是“初级产品出口导向”，即依靠初级产品的出口来推动经济增长；另一种是“次级产品出口导向”，即通过制成品的出口来带动整个经济的发展。可见，出口替代不完全等同于出口导向，而是出口导向的一种，即“次级出口导向”，在其他一些教科书中也称之为“出口促进战略”。随着进口替代战略暴露出越来越多的缺陷，20世纪60年代中期，一些国家和地区开始转向更加开放的贸易战略。亚洲的日本、韩国、新加坡、中国台湾等国家和地区在经过一段时间的进口替代工业化过渡后，采取了不遗余力的出口替代战略。 6、“大推进”理论”：大推进”理论英国著名的发展经济学家罗森斯坦·罗丹（P.N.Rosenstein-rodan） 于1943年在《东欧和东南欧国家工业化的若干问题》一文中提出来的。该理论的核心是在发展中国家或地区对国民经济的各个部门同时进行大规模投资，以促进这些部门的平均增长，从而推动整个国民经济的高速增长和全面发展。 7、“新型工业化”：十六大报告中提出要走新型工业化道路，并强调信息化是加快实现工业化和现代化的历史性任务。新型工业化道路所追求的工业化，不是只讲工业增加值，而是要做到“科技含量高、