基金业协会：基金从业人员系统年检操作流程
根据基金业从业人员资格管理相关要求对从业人员实行年检的规定，中国证券投资基金业协会将展开2016年度基金业从业人员年检。从业人员系统年检操作流程如下：
年检通知：关于2016年度基金业从业人员年检的通知
一确定需年检人员
1 年检人员查询
首先，登录从业人员管理系统，在系统中查询需要参加年检人员名单。
1)综合查询——〉年检查询——〉年检状态查询。
2 年检人员学时查询
在系统中查询需参加年检人员的学习情况，系统显示学员已完成培训学时数。
1) 综合查询——〉年检查询——〉年检学时汇总。
2)对于已完成培训的人员，机构管理员登录年检管理页面实行提交及审核(个人无需系统操作，完成培训学时即可)。
二远程培训学习
1 对于未完成培训的学员，能够选择参加远程培训，具体报名流程详见协会网站通知。
查看远程培训系统：基金业协会远程培训系统升级完成正式启用
在远程报名、学习过程中遇到的相关问题，可通过拨打人工服务电话咨询。
三其他事项说明
1 年检人员范围
根据年检通知，各公募基金管理人、基金托管人、基金销售机构及其他会员机构(暂不含已登记私募机构)的从业人员，已在从业人员管理系统中注册，且已取得从业资格证书，证书有效期为2016年12月31日前的，均应参加2016年度从业人员年检。
已登记的私募基金管理人高管及从业人员暂不参加本次年检。
2 培训学时认定
2015年1月1日至2017年2月15日期间，累计完成30个后续职业培训学时,培训学时分选修和必修，且必修每年度很多于10个学时，即两年总学时很多于30个且必修很多于20个，选修不限。
3 不在年检范围内其他从业人员后续培训要求
根据《基金从业人员后续职业培训大纲》要求，基金从业人员每年理应参加很多于15个学时的后续职业培训。
4 培训学时查询
已在系统中注册的人员，均可查询后续培训情况(注意：右上角选择培训期间)：
综合查询——〉培训查询——〉学员培训情况查询
系统中查询到的培训学时与实际完成培训数量在时间上略有延迟。
5 参加证券业协会远程培训学时认定
参加证券业协会远程培训不计入基金从业人员后续培训学时。
6 重要时间点：
1)年检开始日期：2016年10月31日
2)机构资格管理员为个人提交年检最晚日期：2017年2月20日
3)协会统计年检完成情况，发布年检公告：2017年2月28日前
4)涉及未完成年检人员的机构整改提交日期：2017年3月15日
前
年检范围
各公募基金管理人、基金托管人、基金销售机构及其他会员机构
的从业人员，已在从业人员管理系统中注册，且已取得从业资格证书，证书有效期为2016年12月31日前的，均应参加2016年度从业人员
年检。
中国证券投资基金业协会会员管理办法 （2012年6月6日第一次会员大会通过，2015年6月26日第一次会员大会临时会议第一次修订；2016年12月3日第二届第一次会员代表大会第二次修订，2017年1月1日实施） 第一章总则 第一条为了规范投资基金业务活动，维护投资人及会员的合法权益，教育和组织会员遵守相关法律、行政法规、部门规章（以下简称法律法规）,加强会员自律管理，促进基金行业健康发展，根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）及《中国证券投资基金业协会章程》（以下简称《章程》）制定本办法。 第二条本办法适用于会员及其从业人员。 基金管理人、基金托管人应当按照法律法规的规定，加入中国证券投资基金业协会（以下简称协会）成为会员。基金服务机构等其他机构可以加入协会成为会员；按照规定在协会登记的基金服务机构，应当按照法律法规的规定加入协会成为会员。 第三条会员及从业人员从事基金业务，应当具备从事基金业务的专业能力和资格，遵守法律法规，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，遵循自愿、公平、诚实信用的原则，坚持投资人利益至上，不得损害国家利益和社会公共利益。
第四条协会按照《基金法》、协会《章程》和本办法的有关规定，对会员及其从业人员实施自律管理，制定和实施行业自律规则、行业执业标准和业务规范，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反法律法规、《章程》、本办法和相关自律规则的，按照规定给予纪律处分。 第五条协会的会员管理活动按照《基金法》和《社会团体登记管理条例》的规定，接受国务院证券监督管理机构和社会团体登记管理机关的业务指导和监督管理。 第六条协会和会员按照法律法规和中国共产党章程的规定，在会员管理活动中坚持党的领导，为党的组织活动提供充分保障，发挥党组织的领导核心作用。 第二章会员类型与权利 第七条协会会员包括普通会员、联席会员、观察会员和特别会员。 第八条普通会员包括下列机构： （一）从事公开募集基金业务的基金管理人（以下简称公募基金管理人），包括基金管理公司及经国务院证券监督管理机构核准从事公募基金管理业务的其他机构； （二）基金托管人，包括依法设立并取得基金托管资格的商业银行或者其他金融机构； （三）符合本办法第十一条规定的从事非公开募集基金业务的基金管理人（以下简称私募基金管理人）； （四）受国务院证券监督管理机构监管的各类金融机构
中国证券投资基金业协会章程 第一章总则 第一条本团体的名称为中国证券投资基金业协会，英文名称为Asset Management Association of China，缩写为AMAC。 第二条本团体是依据《证券投资基金法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的，由证券投资基金行业相关机构自愿结成的全国性、行业性、非营利性社会组织，从事非营利性活动。 第三条本团体遵守宪法、法律、法规和国家政策，遵守社会道德风尚，主要宗旨是：提供行业服务，促进行业交流和创新，提升行业执业素质，提高行业竞争力；发挥行业与政府间桥梁与纽带作用，维护行业合法权益，促进公众对行业的理解，提升行业声誉；履行行业自律管理，促进会员合规经营，维持行业的正当经营秩序；促进会员忠实履行受托义务和社会责任，推动行业持续稳定健康发展。 第四条本团体接受业务主管单位中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和社团登记管理机关中华人民共和国民政部（以下简称民政部）的业务指导和监督管理。 第五条本团体的住所设在中国北京市。 第二章职责范围 第六条本团体的职责范围包括： （一）依法维护会员合法权益，向监管机构、政府部门及其他相关机构反映会员的建议和要求；
（二）为会员提供服务，组织投资者教育，开展行业研究、行业宣传、会员交流、国际交流与合作，推动行业创新发展； （三）制定和实施行业自律规则，监督、检查会员执业行为，维护行业秩序，调解会员之间、会员与投资者之间的业务纠纷，推动行业诚信建设、树立合规经营理念，对违反法律法规或者本团体章程的，按照规定给予纪律处分； （四）受监管机构委托制定执业标准和业务规范，对从业人员实施资格考试和资格管理，组织业务培训； （五）根据法律法规和中国证监会授权开展相关工作。 第三章会员 第七条本团体会员由单位会员构成。 第八条本团体会员分普通会员、联席会员、特别会员。 基金管理人和基金托管人加入本团体，成为普通会员。 基金服务机构可以加入本团体，成为联席会员。 证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理相关机构加入本团体，成为特别会员。 本条所指的基金管理人包括：经中国证监会核准的公开募集基金的基金管理人、经协会登记的非公开募集基金的基金管理人。 第九条申请加入本团体，必须具备下列条件： （一）拥护本章程； （二）符合法律、法规规定从事基金相关业务； （三）本团体要求的其他条件。
中国证券投资基金业协会 、总体目标基金从业人员应遵循《证券投资基金法》、 国务院证券监督管理机构以及基金行业协会出台的各类法律法规、自律规则和职业道德，并掌握基本业务规范。为提升基金从业人员合规合法意识，提高职业道德与执业规范水平，特设《基金法律法规、职业道德与业务规范》科目。 能力等级能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要 求，分为三个级别：一）掌握：考生须在考试和实际工 作中理解并熟练运用的内容。二）理解：考生须对该考 点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。三）了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。 、考试内容与能力要求考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，在工作中掌握或运用下列相关的法律法规、 职业道德标准和业务规范，坚守职业价值观、遵循职业道德、 坚持职业态度。对应教材章名节名编号 学习目标（掌握/理解/了解） 1.金融、资产管理与投资 基金1. 金融市场与资产管理行业 1.1.a 理解金 融资产的概念、金融与居民理财的关系、金融市场的分类和 构成要素 1.1.b 理解资产管理的特征与资产管理 行业的功能及理解我国资产管理行业的现状 2.投资基 金1.2.a 掌握投资基金的定义和主要类别 2.
证券投资基金概述 1.证券投资基金的概念和特点 2.1.a 了解证券投资基金在各地不同的名称和概念 2.1.b 掌握证券投资基金的基本特点 2.1.c 理 解证券投资基金与其他金融工具的比较 2.证券投资基 金的运作与参与主体 2.2.a 了解基金行业的运作环 节包括：募集和市场营销、投资管理、托管、登记、估值和 会计核算、信息披露 2.2.b 理解基金行业的主要参 与者及其功能和运作关系 3.证券投资基金的法律形式和运作方式 2.3.a 理解公司型基金和契约型基金的 区别，开放式基金和封闭式基金的区别 4.证券投资基金的起源与发展 2.4.a 了解证券投资基金的起源、发 展历程、发展趋势与特点 5.我国证券投资基金业的发展历程2.5.a 了解我国证券投资基金发展的六个阶 段以及每个阶段的特点和标志产品 6.证券投资基金业 在金融体系中的地位与作用 2.6.a 理解基金对中小 投资者的作用、对金融结构和经济的作用、对证券市场的作 3.证券投资基金的类型 1.证券投资基金分类概述3.1.a 掌握基金的不同分类标准和基本分类 2-5. 基金的基本类别：股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金 3.2-5.a 掌握基本基金类型及其特点 6-9.特殊的证券投资基金类别：保本基金，ETF, QDII, 分级 基金3.6-9a
中国基金业协会关于进一步规范私募基金管理人登记若干事 项的公告 【法规类别】基金 【发文字号】中基协发[2016]4号 【发布部门】中国基金业协会 【发布日期】2016.02.05 【实施日期】2016.02.05 【时效性】现行有效 【效力级别】行业规定 中国基金业协会关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告 （中基协发〔2016〕4号） 根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和中央编办相关通知要求，中国证券投资基金业协会（以下简称中国基金业协会）自2014年2月7日起正式开展私募基金管理人登记、私募基金备案和自律管理工作。两年来，私募基金登记备案制度得到行业和社会的广泛认同，私募基金行业发展迅速，初步形成了以信息披露为核心，诚实信用为基础的自律监管体制。 一段时间以来，私募基金行业存在的问题倍受社会各界和监管机构关注。私募基金管理人数量众多、鱼龙混杂、良莠不齐，一些机构滥用登记备案信息非法自我增信，一些机构合规运作和信息报告意识淡薄，一些机构甚至从事公开募集、内幕交易、以私募基金
为名的非法集资等违法违规活动。从上述问题和两年来私募基金管理人登记的工作实践出发，为切实保护投资者合法权益，督促私募基金管理人履行诚实信用、谨慎勤勉的受托人义务，促进私募基金行业规范健康发展，现就进一步规范私募基金管理人登记相关事项公告如下： 一、关于取消私募基金管理人登记证明 鉴于私募基金登记备案信息共享机制已基本建成，为加强对私募基金行业的社会监督，实现对私募基金管理人登记的有效、动态管理，自本公告发布之日起，中国基金业协会不再出具私募基金管理人登记电子证明。中国基金业协会此前发放的纸质私募基金管理人登记证书、私募基金管理人登记电子证明不再作为办理相关业务的证明文件。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，中国基金业协会以通过协会官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。 私募基金管理人登记备案最新情况，以中国基金业协会网站“私募基金管理人公示平台（http：//https://www.doczj.com/doc/123263891.html,）”和“私募汇”手机APP客户端公示的私募基金管理人登记的实时基本情况为准。社会公众和投资者可通过上述两个官方渠道查询相关信息。二、关于加强信息报送的相关要求 （一）私募基金管理人应当依法及时备案私募基金 为实现对私募基金管理人的有效监管，督促已登记的私募基金管理人依法展业，及时备案私募基金产品，中国基金业协会对私募基金管理人依法及时备案私募基金提出以下要求： 1、自本公告发布之日起，新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。 2、自本公告发布之日起，已登记满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管
中国证券投资基金业协会 纪律处分实施办法（试行） 第一章总则 第一条为了保护投资者合法权益，规范中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）对会员、在基金业协会登记机构、产品备案机构及其从业人员实施纪律处分，促进投资基金业可持续健康发展，依据《证券投资基金法》等相关法律、行政法规、中国证监会规定和基金业协会章程，制定本办法。 第二条本办法适用于基金业协会对会员、在基金业协会登记机构、产品备案机构及其从业人员涉嫌违反基金业协会章程和自律规则（以下简称涉嫌违规）案件的立案、调查、审理、复核，以及对违反自律规则的会员、在基金业协会登记机构、产品备案机构及其从业人员实施纪律处分。 第三条基金业协会对涉嫌违规的会员、在基金业协会登记机构、产品备案机构及其从业人员实施纪律处分，采取查审分离原则。 基金业协会自律管理工作部门负责对会员、在基金业协会登记机构、产品备案机构及其从业人员涉嫌违规案件的立案及调查。 基金业协会设立自律监察专业委员会，负责对会员、在基金业协会登记机构、产品备案机构及其从业人员涉嫌违规的重大疑难案件的审理及复核。 事实清楚、证据充分、需及时处理的案件，会员、在基金业协会登记机构、产品备案机构及其从业人员可能受到本办法第五条第（一）至（三），第六条（一）至（三）项规定的纪律处分的，由会长办公会
依据相关自律规则直接给予纪律处分。 第四条会员、在基金业协会登记机构、产品备案机构及其从业人员应当积极配合基金业协会的自律管理工作，案件办理过程中，当事人有陈述和申辩的权利。 第二章纪律处分类型 第五条本办法规定的可以对会员、在基金业协会登记机构、产品备案机构实施的纪律处分包括： （一）谈话提醒； （二）书面警示； （三）要求限期改正； （四）缴纳违约金； （五）行业内谴责； （六）加入黑名单； （七）公开谴责； （八）暂停受理或办理相关业务； （九）要求其他会员暂停与其的业务； （十）暂停会员部分权利； （十一）暂停会员资格； （十二）撤销管理人登记； （十三）取消会员资格； （十四）基金业协会规定的其他纪律处分形式。 第六条本办法规定的可以对会员、在基金业协会登记机构、产品备案机构从业人员实施的纪律处分包括： （一）谈话提醒；
中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法（试行） 第一章总则 第一条 为了保护投资者合法权益，规范中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）对会员、在基金业协会登记机构、产品备案机构及其从业人员实施纪律处分，促进投资基金业可持续健康发展，依据《证券投资基金法》等相关法律、行政法规、中国证监会规定和基金业协会章程，制定本办法。 第二条 本办法适用于基金业协会对会员、在基金业协会登记机构、产品备案机构及其从业人员涉嫌违反基金业协会章程和自律规则（以下简称涉嫌违规）案件的立案、调查、审理、复核，以及对违反自律规则的会员、在基金业协会登记机构、产品备案机构及其从业人员实施纪律处分。 第三条 基金业协会对涉嫌违规的会员、在基金业协会登记机构、产品备案机构及其从业人员实施纪律处分，采取查审分离原则。 基金业协会自律管理工作部门负责对会员、在基金业协会登记机构、产品备案机构及其从业人员涉嫌违规案件的立案及调查。 基金业协会设立自律监察专业委员会，负责对会员、在基金业协会登记机构、产品备案机构及其从业人员涉嫌违规的重大疑难案件的审理及复核。 事实清楚、证据充分、需及时处理的案件，会员、在基金业协会登记机构、产品备案机构及其从业人员可能受到本办法第五条第（一）至（三），第六条（一）至（三）项规定的纪律处分的，由会长办公会依据相关自律规则直接给予纪律处分。 第四条
会员、在基金业协会登记机构、产品备案机构及其从业人员应当积极配合基金业协会的自律管理工作，案件办理过程中，当事人有陈述和申辩的权利。 第二章纪律处分类型 第五条 本办法规定的可以对会员、在基金业协会登记机构、产品备案机构实施的纪律处分包括： （一）谈话提醒； （二）书面警示； （三）要求限期改正； （四）缴纳违约金； （五）行业内谴责； （六）加入黑名单； （七）公开谴责； （八）暂停受理或办理相关业务； （九）要求其他会员暂停与其的业务； （十）暂停会员部分权利； （十一）暂停会员资格； （十二）撤销管理人登记； （十三）取消会员资格； （十四）基金业协会规定的其他纪律处分形式。
中国证券投资基金业协会副会长汤进喜:登 记备案不等于增信- 汤进喜同时指出，私募基金登记备案不是行政许可，是根据法律和证监会的授权进行全口径的登记备案，协会不对材料进行审查，报备材料完整就可以，但协会不对备案基金增信，所以仍然需要对基金产品的风险收益特征进行了解。现在登记备案和入会进行了区分，登记备案是根据法律和证监会的授权，但是加入协会，要符合相应的标准和要求，才能加入。目前大多私募基金管理都进行了登记，但是能够加入协会的其实不多。 此外，汤进喜也认为，中国的经济转型和金融改革带来空间。“经济新常态下，我们看到混合所有制改革、医疗改革、一路一带，为股权投资基金创造了良好的环境，同时我们利率汇率市场化，以及新三板多层次资本市场的发展，为股指期货，为私募基金提供制度和条件。” 以下为“融资中国2015资本年会”上，中国证券投资基金业协会副会长汤进喜演讲实录： 大家上午好，非常高兴参加融资中国年会，我看到今天的主题是“新常态、新机遇、新融合”，其实在去年中国证券投资基金业协会也发生了很多变化，在座的也有很多会员。从去年我们从公募基金发展到私募基金，现在备案的私募产品不仅包括了私募证券、股权和创投基金，也包括了证券公司、基金公司及子公司，还有期货公司的产品。目前我们服务的对象，公募/私募基金已经有21万亿元人民币，今天我要介绍一下这样的情况，再说一下协会的看法。
第一，私募基金登记备案的情况，根据基金法的规定，从去年2月份开始私募基金的登记备案工作，到现在这项工作已经初步达到预计的目的，也基本形成了行业的共识，到去年12月底已经有4955家基金管理机构进行了登记，其实现在已经将近6000家机构完成登记，其中股权基金管理占60%，私募证券基金占30%，还有其他占10%。主要的私募证券股权和创投基金管理机构都已经进行了登记。 另外，从去年底，根据中国证监会的统一部署，私募基金登记备案和境内外的发行上市、并购重组，还有新三板的挂牌，以及证券账户的开立都联系起来了，所以基本上在证监会系统对私募基金备案已经形成了统一的部署。私募基金登记备案不是行政许可，它是我们根据法律和证监会的授权进行全口径的登记备案，我们进行电子化的报送，协会不对材料进行审查，报备材料完整就可以，但协会不对备案基金增信。所以，你们需要对基金管理的投资能力和基金情况进行了解，仍然需要对基金产品的风险收益特征进行了解。我们现在登记备案和入会加入协会进行了区分，登记备案是根据法律和证监会的授权，但是加入协会，我们协会要自己设立的标准，符合我们的标准和要求，才能加入基金协会。所以，在座的私募基金管理都进行了登记，但是能够加入协会的其实不多，有些原来加入我们的特别会员，下面对特别会员、普通会员要进行分类。 另外，在登记备案初期的时候确实因为人数少，登记的时间有些长。我们通过优化流程，明确责任的措施，缩短了登记备案的时间，现在5个工作日内已经有反馈，基本上备案3分钟就可以完成。目前我们对私募基金管理进行公示制度，下一步将推行分类公示，主要按照私募基金管理的规模、诚信情况等信息、
中国证券投资基金业协会 会员登记注册程序 第一条为规范会员登记注册工作，根据《中国证券投资基金业协会章程》（以下简称《章程》）、《中国证券投资基金业协会会员管理办法》制定本程序。 第二条中国证券投资基金业协会（以下称协会）会员登记注册包括：入会登记、变更登记和注销登记。协会会员管理部门负责办理会员登记注册事宜。 第三条符合《章程》第三章第八条、第九条规定的机构可申请加入协会。申请入会的机构应向协会提交以下材料：（一）申请书，应载明申请机构的名称、法定住所等（式样见附件1），并承诺拥护协会《章程》； （二）按协会要求填写的《会员登记表》（格式文本见附件2）；
（三）经营业务许可证复印件、法人营业执照（或法人登记证）复印件或其他法定资格文件； （四）协会要求的其他文件。 第四条协会会员管理部门收到入会申请材料后，对有关事项进行初核，初核符合入会条件的，经会长办公会审议通过，向其发送《关于领取中国证券投资基金业协会会员证的通知》；初核发现申请材料不齐备的，通知申请机构补充材料；初核不符合入会条件的，向申请机构说明不予登记的原因。 第五条申请机构收到《关于领取中国证券投资基金业协会会员证书的通知》，在20个工作日内缴纳入会费后可到协会领取会员证书。领取会员证书时，需携带《关于领取中国证券投资基金业协会会员证书的通知》、单位介绍信、入会费付款凭证。 第六条会员单位发生下列变更事项，应自发生该情形之日起30个工作日登录协会会员信息管理系统变更相关信息：（一）会员单位发生分立、合并、破产、解散及撤销的；
（二）会员单位名称变更的； （三）会员单位营业范围变更的； （四）会员单位注册地址变更的； （五）会员单位注册资本变更的； （六）会员单位法定代表人变更的； （七）会员单位会员代表变更的； （八）会员单位办公地址变更的； （九）会员单位联络员变更的； （十）会员单位通讯方式变更的。 第七条会员单位发生第六条第一、三、五、六项变更事项的，在变更会员信息管理系统相关信息的同时应函告协会并提交以下变更文件： （一）公函形式的变更说明，明确需要变更的事项； （二）法人营业执照或法人登记证（副本复印件加盖单位公章）； （三）中国证监会颁发的相关业务许可证（副本复印件加
中国证券投资基金业协会 投诉处理办法（试行） 第一章总则 第一条为了保护投资者合法权益，规范投资基金业投诉处理工作，促进证券投资基金业可持续健康发展，根据《证券投资基金法》等相关法律、行政法规、中国证监会规定及中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）章程，制定本办法。 第二条本办法适用于基金业协会处理投资者、机构、其他组织或个人（以下统称投诉人）采用书信、电子邮件、传真、电话、来访等形式，向基金业协会就投资基金自律管理工作反映情况，提出建议、意见或者投诉请求的工作。 第三条基金业协会建立投诉处理监督工作制度，指派专人负责投诉处理事务。 第四条基金业协会与证监会相关部门建立协调沟通机制，共同促进行业健康、合规发展。 第五条基金业协会受理的投诉处理事项包括： （一）举报会员、从业人员或相关当事人侵害其合法权益的行为； （二）举报会员或者从业人员违反法律、行政法规、规章及基金业协会自律规则的行为； （三）举报基金业协会工作人员的违法、违纪、失职、渎职行为； （四）其他涉及投资基金业务的投诉事项。
第二章投诉事项的接待 第六条基金业协会向社会公布通信地址、电子信箱、投诉电话、投诉接待时间和地点等相关事项以方便投诉人进行投诉。 第七条投诉人采用来访形式投诉的，基金业协会工作人员指导其填写《投诉人来访登记表》，记载投诉人姓名（名称）、单位、联系方式等基本信息及投诉内容。 第八条采用来访形式的投诉人应该提供书面材料，提供书面材料确有困难，可以口头形式提出投诉事项。 第九条对于口头提出的投诉事项，基金业协会工作人员应当认真、耐心听取其陈述，准确记录其姓名（名称）、住址、联系方式和请求、事实、理由，并由投诉人签字确认。 第十条投诉人通过电话形式投诉的，协会工作人员应当认真填写《电话记录表》，记录投诉人的姓名（名称）、单位、联系电话和请求、事实、理由。 第十一条投诉人通过书信、传真、电子邮件投诉的，基金业协会指定专人拆封、阅读、编号、登记。 第三章投诉事项的受理 第十二条对于能够当场答复是否受理的投诉事项，接待人员应当当场予以书面答复；不能当场予以答复的，应当后五个工作日内就是否受理给予投诉人书面答复，并经内部工作程序转交有关部门办理。 第十三条有下列情形之一的投诉，不予受理： （一）投诉事项不属于基金业协会自律管理范围的； （二）依法已经或者应当通过诉讼、仲裁、行政复议等法定途径解决的投诉请求的；
中国证券投资基金业协会投资基金纠纷调解规则（试行） 第一条 为了保护投资者的合法权益，调解投资基金业务纠纷，促进证券投资基金业可持续健康发展，根据《证券投资基金法》等相关法律、行政法规、中国证监会规定和中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）章程，制定本规则。 第二条 本规则适用于经纠纷各方当事人同意，基金业协会通过说服、疏导、调和等方式，促使当事人在平等协商基础上自愿达成调解协议，解决投资基金业务纠纷的活动。 第三条 基金业协会根据自愿合法的原则进行调解，不因调解而影响当事人依法通过仲裁、行政、司法等途径维护自己的合法权利。 第四条 基金业协会调解专业委员会负责研究、处理与行业纠纷调解工作相关的专业问题。 第五条 基金业协会调解工作部门具体组织实施调解工作，负责处理调解委员会的日常事务。 第六条 投资基金纠纷调解工作经费由基金业协会及其他来源提供，对投资者不收取费用。基金业协会根据需要可设立调解专项基金。 第七条 基金业协会调解投资基金业务纠纷案件的受理范围包括： （一）基金业协会会员与投资者之间的投资基金业务纠纷；
（二）基金业协会会员之间的投资基金业务纠纷； （三）基金业协会会员与其他利益相关者之间发生的投资基金业务纠纷。 第八条 调解申请可由当事人单方或共同向调解工作部门提出，申请时，应提交以下材料： （一）调解申请书，其中应写明： 1、申请人和被申请人名称（姓名）、地址、联系方式等； 2、调解请求； 3、争议事项； 4、依据的事实和理由； 5、其它应当写明的事项； （二）身份证明文件； （三）如聘请代理人参与调解程序，应提交书面授权委托书； （四）当事人愿意提供的其他文件或证明材料，可以申明该部分文件或证明材料仅供调解员参阅。 第九条 对于会员提出的调解申请，有下列情形之一，不予受理： （一）不属于本规则第七条规定的调解受理范围； （二）调解申请无具体相对人、无具体争议事项； （三）当事人明确拒绝调解或未同意调解； （四）纠纷已经法院、仲裁机构或其他机构受理，或已有生效判决、仲裁裁决或
中国证券投资基金业协会会员管理办法2019年1月1 日实施 12月9日，中国基金业协会发布《中国证券投资基金业协会会员管理办法》下称《会员管理办法》)，整体来说，《会员管理办法》体现出 协会更加全面整顿的思路，新的办法自2017年1月1日起开始实施。 从内容上看，《会员管理办法》对会员类型与权利、会员会籍申请条件、会员会籍管理、从业准则与执业规范等细则做出详细解释说明。 当前，基金行业发展表现出全新格局，参与主体也表现多元化发 展趋势，证监会主席刘士余日前公开表示，资产管理行业实现了跨越 式发展，当前证券投资基金业协会会员管理的资产规模突破50万亿元，与2012年底相比增长6倍。“新的会员管理办法的下发将进一步促动 基金行业规范化发展”市场分析人士称。 第一章总则 第一条为了规范投资基金业务活动，维护投资人及会员的合法 权益，教育和组织会员遵守相关法律、行政法规、部门规章(以下简称 法律法规),增强会员自律管理，促动基金行业健康发展，根据《中华 人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)及《中国证券投 资基金业协会章程》(以下简称《章程》)制定本办法。 第二条本办法适用于会员及其从业人员。 基金管理人、基金托管人理应按照法律法规的规定，加入中国证 券投资基金业协会(以下简称协会)成为会员。基金服务机构等其他机 构能够加入协会成为会员;按照规定在协会登记的基金服务机构，理应 按照法律法规的规定加入协会成为会员。 第三条会员及从业人员从事基金业务，理应具备从事基金业务 的专业水平和资格，遵守法律法规，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，
遵循自愿、公平、诚实信用的原则，坚持投资人利益至上，不得损害 国家利益和社会公共利益。 第四条协会按照《基金法》、协会《章程》和本办法的相关规定，对会员及其从业人员实施自律管理，制定和实施行业自律规则、 行业执业标准和业务规范，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反法律法规、《章程》、本办法和相关自律规则的，按照规定给 予纪律处分。 第五条协会的会员管理活动按照《基金法》和《社会团体登记 管理条例》的规定，接受国务院证券监督管理机构和社会团体登记管 理机关的业务指导和监督管理。 第六条协会和会员按照法律法规和中国*章程的规定，在会员管 理活动中坚持党的领导，为党的组织活动提供充分保障，发挥党组织 的领导核心作用。 第二章会员类型与权利 第七条协会会员包括普通会员、联席会员、观察会员和特别会员。 第八条普通会员包括下列机构： (一)从事公开募集基金业务的基金管理人(以下简称公募基金管 理人)，包括基金管理公司及经国务院证券监督管理机构核准从事公募 基金管理业务的其他机构; (二)基金托管人，包括依法设立并取得基金托管资格的商业银行 或者其他金融机构; (三)符合本办法第十一条规定的从事非公开募集基金业务的基金 管理人(以下简称私募基金管理人);
私募基金登记备案专家系列作品之 中国证券投资基金业协会私募基金登记备案相关问题解答 分类注释 出品人：平淡从容田
一、分类说明 自2015年起，基金业协会陆续推出系列《私募基金备案相关问题解答》，各期解答均是围绕当时私募基金登记或备案关注的热点问题而设计，很好地解决了困挠私募基金管理人或从业人员的诸多问题。然而随着时间的推移，系列问题也暴露出不少的缺陷，从整体上来看，由于整个解答缺少一个鲜明主线，也没有所谓的提纲可做参考，因此，每当遇到一个细节的问题时都要花费不少的时间去查证，而下一次可能还会要做同样的无用功。有鉴于此，本分类注释从管理人登记和私募基金备案两大角度出发，按照不同的维度把整个系列问答进行了分类整理，同时也针对最新的登记或备案现状进行了注释说明。这种方法，是我本人的一种研究习惯，一方面可以帮助自己更好地理清解答的脉落，使学习更有效率；另一方面，我的脑容量确实有限，有一个可分类查阅的说明，再遇到同样问题的时候只需要像查字典一样翻查即可，大大减轻了记忆的负担。 二、释义 基金业协会：指中国证券投资基金业协会 解答一：指《私募基金登记备案相关问题解答(一)》 解答N：指《私募基金登记备案相关问题解答(N)》(N为二--十四) 解答十五：指《私募基金登记备案相关问题解答(十五)》
三、私募基金登记备案相关问题解答分类 1.管理人登记 1)登记主体 注释：根据最新的管理人登记审核标准，只要是与民间借贷、小额理财、众筹等业务相关联的机构，很难获得协会登记批准。
2)注册资本 注释：按基金业协会备案要求，私募基金管理人注册资本最低1000万，实缴资本不得低于注册资本25%（又说30%），须至少保证私募管理人6个月持续经营所需资本。 3)外资私募机构
中公财经培训网：https://www.doczj.com/doc/123263891.html,/中国证券投资基金业协会：私募基金登记备案不收取任何费用 24日,中国证券投资基金业协会发布通知指出,近期发现部分违法中介机构和个人罔顾职业操守和法律底线,打着“登记备案包通过”“有协会内部关系催办”“保壳服务”“专业移除异常公示”等幌子,诱导和欺骗相关申请机构以获取高额中介费或服务费,赚取不法利益。对此,协会声明,协会严格按照法律法规和相关自律规则的规定,公平、公正、有序开展登记备案工作,私募基金登记备案工作不收取任何费用,并接受社会公众监督。 协会表示,申请机构应当在确有私募投资基金管理业务发展需要和展业能力时,提交私募基金管理人登记申请,合理安排后续产品备案。按照《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》,因6个月未备案私募基金产品被注销私募基金管理人登记,不是自律处罚性措施。相关机构若仍有真实业务需要,可按要求重新申请登记,协会将有序办理相关申请。 协会强调,拟备案的私募基金应符合相关法律法规的规定,存在真实的募集投资行为。合格投资者应以自有资金出资,不得使用贷款、发行债券等筹集的非自有资金出资。针对私募基金管理人法定代表人、实际控制人或控股股东的重大事项变更申请,协会将比照新申请机构登记要求和程序办理,并相应核查存续产品的合规性及信息披露情况。 协会还表示,私募基金服务机构应当审慎选择私募基金管理人开展业务,对外提供服务业务时勤勉尽责、合规守法,不应从事上述非法牟利活动。一经发现,协会将视情节轻重对服务机构及其主要负责人采取相关自律管理措施;情节严重的,将取消服务机构备案资格。对于尚未在协会完成登记的私募基金服务申请机构或其他机构,一经查实开展上述非法牟利活动,协会将拒绝其登记为私募基金服务机构。
中国证券投资基金业协会 自律检查规则（试行） 第一章总则 第一条为了规范中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）的自律检查工作，保护投资者合法权益，促进投资基金业可持续健康发展，根据《证券投资基金法》等相关法律、行政法规、中国证监会规定及基金业协会章程，制定本规则。 第二条基金业协会依照法律、行政法规、规章及自律规则对会员、在基金业协会登记机构、产品备案机构及其从业人员的投资基金相关执业情况，以及私募基金登记备案情况进行自律检查。 第三条自律检查可以采用非现场检查形式，也可采用现场检查形式。基金业协会根据自律管理需要，以及收到的投诉、举报等情况，确定检查对象和选择适当的检查方式。 第四条自律检查的主要内容包括： （一）注册、登记、备案信息报送情况； （二）检查对象的风险控制和合规管理机制； （三）检查对象遵守有关法律法规、自律规则的情况。基金业协会自律管理工作部门负责实施自律检查工作，必要时可以聘请会计师事务所等中介机构专业人员参与自律检查。外聘人员应当遵守基金业协会对检查人员的管理规定。 第五条基金业协会与证监会相关部门建立协作沟通机制，促进行业健康、合规发展。
第二章现场检查 第六条基金业协会建立年度现场检查计划，公布年度现场检查重点，有关实施方案应当立项并经会长办公会批准。 第七条基金业协会鼓励检查对象对照年度检查重点开展自查并向基金业协会报送自查结果。对于自查认真且自查结果良好的检查对象，基金业协会可以免除对其的自律检查。 第八条进行现场检查须组成检查工作组（以下简称检查组），由两名以上具备相应专业知识、业务经验的检查人员组成。 第九条检查组进入检查现场五个工作日前，除特殊情况外，应向拟检查对象送达现场检查通知书，通知书内容可包括检查时间、检查内容、需要提供的文件资料、需要配合的人员等。 第十条检查人员进入检查现场时应出示合法有效证件及现场检查通知书，向检查对象告知现场检查的目的、内容、方式以及检查对象的权利和义务，听取检查对象的情况介绍，并可根据实际情况调整现场检查方案。 第十一条检查组可以采取以下检查方法进行现场检查： （一）询问有关人员，要求其对有关检查事项做出说明； （二）查阅有关制度、文件、凭证、账户信息等检查对象的资料或有关工作人员的相关个人资料； （三）检查有关业务、财务、监控等信息管理系统、办公自动化系统、计算机软件和电子设备； （四）对有关谈话、询问进行录音、录像，对获取的有关文件资料进行复印、照相，对获取的数据资料进行复制。 （五）其他必要的检查方法。 第十二条检查对象应当根据检查组的要求，积极配合做好检查
中国证券投资基金业协会 私募基金登记备案相关问题解答（一）至（十一） ▌私募基金登记备案相关问题解答（一） 一、外资私募基金管理机构是否纳入登记备案范围？ 答复：境内注册设立的私募基金管理机构，应当向基金业协会履行私募基金管理人登记手续。境外注册设立的私募基金管理机构暂不纳入登记范围。 二、自然人是否能登记为私募基金管理人？ 答复：根据《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。自然人不能登记为私募基金管理人。 三、实缴资本未到位的机构能否登记为私募基金管理人？ 答复：私募基金管理机构应当具备适当资本，以能够支持其基本运营。 四、私募基金是否可以承诺保底保收益？ 答复：私募基金不得违规承诺保底保收益。基金业协会正在制定私募基金相关业务规范。 五、私募基金管理机构是否必须履行登记手续？如不登记有何后果？答复：根据《证券投资基金法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，私募基金管理机构应当履行登记手续。否则，不得从事私募投资基金管理业务活动。基金业协会与中国证监会已建立私募基金登记备案信息共享和定期报告机制。已设立的私募基金管理机构应当在4月30日以前履行申请登记手续。对于已登记的私募基金管理人，基金业协会将提供各项服务。 ▌私募基金登记备案相关问题解答（二） 一、合格投资者的认定标准是什么？ 答：目前证监会正在制定合格投资者认定标准。在证监会有关规定出台之前，协会建议私募基金管理人向符合以下条件的投资者募集资金：（1）个人投资者的金融资产不低于500万元人民币，机构投资者的净资产不低于1000万元人民币； （2）具备相应的风险识别能力和风险承担能力； （3）投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币。 二、没有管理过基金的机构可否在协会登记？
中国证券投资基金业协会投资 基金纠纷调解规则（试行） 第一条为了保护投资者的合法权益，调解投资基金业务纠纷，促进证券投资基金业可持续健康发展，根据《证券投资基金法》等相关法律、行政法规、中国证监会规定和中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）章程，制定本规则。 第二条本规则适用于经纠纷各方当事人同意，基金业协会通过说服、疏导、调和等方式，促使当事人在平等协商基础上自愿达成调解协议，解决投资基金业务纠纷的活动。 第三条基金业协会根据自愿合法的原则进行调解，不因调解而影响当事人依法通过仲裁、行政、司法等途径维护自己的合法权利。 第四条基金业协会调解专业委员会负责研究、处理与行业纠纷调解工作相关的专业问题。 第五条基金业协会调解工作部门具体组织实施调解工作，负责处理调解委员会的日常事务。 第六条投资基金纠纷调解工作经费由基金业协会及其他来源提供，对投资者不收取费用。 基金业协会根据需要可设立调解专项基金。 第七条基金业协会调解投资基金业务纠纷案件的受理范围包括：（一）基金业协会会员与投资者之间的投资基金业务纠纷； （二）基金业协会会员之间的投资基金业务纠纷； （三）基金业协会会员与其他利益相关者之间发生的投资基金业务纠纷。
第八条调解申请可由当事人单方或共同向调解工作部门提出，申请时，应提交以下材料： （一）调解申请书，其中应写明： 1、申请人和被申请人名称（姓名）、地址、联系方式等； 2、调解请求； 3、争议事项； 4、依据的事实和理由； 5、其它应当写明的事项； （二）身份证明文件； （三）如聘请代理人参与调解程序，应提交书面授权委托书； （四）当事人愿意提供的其他文件或证明材料，可以申明该部分文件或证明材料仅供调解员参阅。 第九条对于会员提出的调解申请，有下列情形之一，不予受理：（一）不属于本规则第七条规定的调解受理范围； （二）调解申请无具体相对人、无具体争议事项； （三）当事人明确拒绝调解或未同意调解； （四）纠纷已经法院、仲裁机构或其他机构受理，或已有生效判决、仲裁裁决或其他处理结果。 第十条各方当事人同意将争议提交基金业协会进行调解，且符合受理条件，基金业协会于受理之日起五个工作日内向当事人出具受理通知书。不予受理的，出具不予受理通知书，载明不予受理理由。 第十一条基金业协会聘任金融、法律、经济等相关方面的专业人士及学者担任调解员。 第十二条当事人可从基金业协会提供的备选调解员名册中选择调解员。备选调解员名册包括调解员的姓名、性别、年龄、籍贯、职
中国证券投资基金业协会 会费收缴办法 （2012年6月6日第一次会员大会通过，2015年6月26日第一次会员大会临时会议第一次修订；2016年12月3日第二届第一次会员代表大会第二次修订，2017年1月1日实施） 第一章总则 第一条为保障中国证券投资基金业协会（以下简称协会）履行自律和服务职责，规范协会会费收缴行为，根据《中华人民共和国社会团体登记管理条例》和《中国证券投资基金业协会章程》（以下简称《章程》）以及国家关于社会团体会费的相关规定，制定本办法。 第二条协会根据法律法规、《章程》和本办法的规定开展会费收缴工作，会费依法用于履行法律法规授权以及章程规定的职责，进行行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。会费不得在会员中进行分配，任何单位和个人不得侵占、私分和挪用。 第三条协会会员应当按规定及时、足额缴纳会费。缴纳会费是会员应尽的义务，是行使会员权利的前提。 第四条会费分为入会费和年会费。入会费在申请成为协会会员时缴纳。成为协会会员后每年缴纳年会费，缴纳入会费的当年不用缴纳年会费。 第五条会费收支管理执行国家规定的财务管理制度，
预算和决算由会长办公会编制，由理事会批准，定期向会员代表大会报告，接受国家有关部门的审计监督。 第二章会费标准 第六条普通会员、联席会员和特别会员入会费为2万元，观察会员入会费为1万元。 第七条普通会员年会费不低于２万元，不高于60万元，按下列缴纳标准分别计算，合并缴纳： （一）基金管理公司及其从事特定客户资产管理业务的子公司、证券公司资产管理子公司、期货公司资产管理子公司按照上年度营业收入的２‰缴纳； （二）国务院证券监督管理机构核准的担任公募基金管理人的机构，或者经核准从事资产管理业务的证券公司和期货公司，按照上年度基金管理业务收入的２‰缴纳； （三）基金托管人按照上年度基金托管业务收入的２‰缴纳； （四）私募基金管理人管理的基金财产主要投资为买卖股票、债券、期货和期权的，按照上年度基金管理业务收入的２‰缴纳； （五）私募基金管理人管理的基金财产主要投资为股权等低流动性资产的，按照上年度备案的实缴基金规模缴纳：3亿元（含）至20亿元的，年会费为2万元；20亿元（含）至100亿元的，年会费为10万元；100亿元（含）至300亿元的，年会费为30万元；300亿元（含）以上的，年会费为
中国证券投资基金业协会关于发布《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第4号》的通知 【法规类别】证券综合规定 【发布部门】中国证券投资基金业协会 【发布日期】2017.02.13 【实施日期】2017.02.13 【时效性】现行有效 【效力级别】行业规定 中国证券投资基金业协会关于发布《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范 第4号》的通知 各证券期货经营机构： 为贯彻落实党中央、国务院关于房地产调控工作的指示精神，进一步落实《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（以下简称《暂行规定》）有关要求，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）研究制定了《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第4号-私募资产管理计划投资房地产开发企业、项目》（以下简称《备案管理规范第4号》），经中国证监会同意及协会理事会审议通过，现予发布实施。 自发布之日起，证券期货经营机构新设立的私募资产管理计划投资房地产开发企业、项目应当符合《备案管理规范第4号》要求；存续产品不得新增与《备案管理规范第4
号》不符的投资项目；存续产品已投项目存在《备案管理规范第4号》第一、二、三条禁止情形的，相关投资项目到期后不得续期。 私募基金管理人开展私募投资基金业务，投资房地产开发企业、项目的，参照《备案管理规范第4号》执行。 协会将进一步加强对私募资产管理计划的备案核查和自律管理力度，密切监测私募资产管理计划投资运作情况，及时跟踪了解行业机构展业过程中出现的新情况、新问题，通过不定期发布或调整备案管理规范的形式，明确相关要求，提示合规风险，维护行业秩序，共同促进私募资产管理行业规范、健康发展。 各机构在执行本通知过程中发现的问题，请及时向协会报告（联系邮箱
竭诚为您提供优质文档/双击可除基金业协会私募投资基金合同指引 篇一：关于发布私募投资基金合同指引的通知(含注释)(20XX.7.15生效)------------- 发文机关 发布日期 生效日期 时效性 编辑提示中国基金业协会20XX.04.1820XX.07.15现行有效*专家解读* 中国基金业协会关于发布私募投资基金合同指引的通知 各私募投资基金管理人： 根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》有关规定，经中国基金业协会理事会表决通过，现予以发布私募投资基金合同指引1号（契约型私募投资基金合同内容与格式指引）、私募投资基金合同指引2号（公司章程必备条款指引）、私募投资基金合同指引3号（合伙协议
必备条款指引）。上述指引自二〇一六年七月十五日起施行。 特此通知。 附件1：私募投资基金合同指引1号（契约型私募基金 合同内容与格式指引） 附件2：私募投资基金合同指引2号（公司章程必备条 款指引） 附件3：私募投资基金合同指引3号（合伙协议必备条 款指引） 附件4：私募投资基金合同指引起草说明 中国基金业协会 二〇一六年四月十八日 附件1： 私募投资基金合同指引1号（契约型私募基金合同内容与格式指引） 第一章总则 第一条根据《证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募办法》）、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》及其 他相关规定，制定本指引。 第二条私募基金管理人通过契约形式募集设立私募证 券投资基金的，应当按照本指引制定私募投资基金合同（以下简称“基金合同”）；私募基金管理人通过契约形式募集设