危险源辨识及风险和机遇评价控制程
序
1.目的
识别公司生产活动、产品、服务或环境条件中的影响职业健康安全的危险源，评价危险源和机遇，并确定更新重大危险源，以对其进行管理和控制。
2.适用范围
公司生产服务活动、产品、服务与环境条件中危险源的识别、风险和机遇的评价、更新与管理。
3.定义
危害来源：可能导致伤害和健康损害的来源。
风险：不确定性的影响。
职业健康安全风险：与工作相关的危险事件或暴露发生的可能性与由危险事件或暴露而导致的伤害和健康损害的严重性的组合。
职业健康安全机遇：一种或多种可能导致职业健康安全绩效改进的情形。
4.职责
4.0.管理者代表负责重大危险源清单的批准。
4.1.H SE部负责组织对危险源的评审活动，进行风险和机遇的评价，确定重大危险源，制订对危险源控制措施。
4.2.生产部负责对生产和服务过程中的危险源的辨识并参与评价工作。
4.3.行政人事部负责行政、采购、后勤等活动过程中的危险源的辨识和控制活动。
4.4.各相关部门负责识别本部门的危险源，确定危险源特征。
5.工作程序
5.1初始状态评审
在体系建立之前,公司应进行初始状态评审,以了解公司的职业健康安全风险的现状。
评审的主要内容有：
a）获取与识别相关法律、法规及其他要求，并对公司的符合性进行评价；
b）识别公司生产活动、产品、服务与环境条件中的职业健康安全风险，并进行评价，确定不可接受的风险；
c）对公司有关职业健康安全管理惯例、制度的调查，评估其与体系标准的符合性和风险控制的适宜性；
d）对以往事件、事故和紧急状态调查的资料进行评估。
初始状态评审要形成《初始评审报告》，作为体系策划的基础。
5.2危险源识别的范围和内容
5.2.1危险源识别范围包括：
a)公司地址；
b)公司区域平面布局；
c)建筑物；
d)生产服务过程；
e)生产设备、装置、工器具；
f)有害作业（气体、毒物、噪音、振动、高低温等）；
g)各项制度；
h)生活设施和应急；
i)外出工作人员。
5.2.2危险源识别的内容
5.2.2.1六类危险、危害因素
a)物理性危险、危害因素；
b)化学性危险、危害因素；
c)生物性危险、危害因素；
d)心理生理性危险、危害因素；
e)行为性危险、危害因素；
f)曾经发生或行业内经常发生事故的作业活动和情况。
5.2.2.2本公司可能导致事故的类别：
a)物体打击；
b)起重伤害；
c)机械伤害；
d)触电；
e)火灾；
f)F、车辆伤害；
g)G、中毒和窒息；
h)L、其他伤害。
5.3时态控制
5.3.1在对风险因素进行识别时，应充分考虑因素的正常、异常、紧急的状态，以及过去、现在、将来三种时态。
5.3.2各相关部门和基层单位根据以上识别、评价过程，汇总编制《危险源辨识、风险和机遇
评价一览表》，并报公司HSE部审核。
5.4风险和机遇的评价
5.4.1利用与系统风险有关的三种因素分值之积来评价人员伤亡风险大小。
这三种因素是：
L---发生事故的可能性大小；
E---人体暴露在这种环境中的频繁程度；
C---一旦发生事故会造成的损失后果。
根据三种因素的不同等级分类确定其不同的分值，再以三个分值的乘积D来评价风险性大小。
D---危险程度。即D=L×E×C
发生事故的可能性大小L：将“发生事故的可能性极小”的分值定为，必然要发生的事故的分值定为10，介于两种情况之间的情况指定若干个中间值，详细情况如下表：
发生事故的可能性（L）
人体暴露于危险环境中的频繁程度E：人员出现在危险环境中的时间越多，危险性越大，规定连续出现在危险环境的情况定为10，非常罕见的出现在危险环境中定为，介于俩者之间的情况规定若干个中间值，详细情况如下表：
人体暴露于危险环境中的频繁程度（E）
发生事故产生的后果C：把需要救护的轻微伤害规定分值为l，把造成多人死亡的可能性分值规定为100，其他情况的分值在1与100之间。详细情况如下表：
发生人身事故产生的后果（Ｃ）
发生机械事故所产生的损失后果
发生火灾事故所产生的损失后果
发生交通事故所产生的损失后果
危险性分值D，如下表：
危险性分值（D）及级别
5.4.2风险因素的分级控制
1 级：毋须采取措施，且不必保留文件记录。
2 级：是指风险减低到合理可行的、最低水平不需要另外的控制措施,应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监测来确保控制措施得以维持。
3 级：应努力降低风险，但应仔细测定并限定预防成本，在规章制度内进行规定，进行预防和控制。
4 级：直至风险降低后才能开始工作。为降低风险有时必须配给大量资源。当风险涉及正在进行中的工作时，就应采取应急措施，应在方案和规章制度中予以制订控制办法，并对其实施监控。
5 级：作为重点的控制对象，制订方案实施控制。
5.5选择风险控制措施的顺序
a) 首先要考虑消除风险；
b) 其次考虑降低风险，如采用防护装置等；
C、再次考虑隔离风险，如采用屏碍等；
D、最后考虑采取个人防护措施。
5.5.1重大风险因素评价依据：
a、对违反相关法律、法规和其他要求的直接判断，确定为重大风险因素；
对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划的步骤1.工作活动分类 编制一份工作活动表，其内容包括厂房、设备、人员和程序，并收集有关信息。 2.危险源辨识 辨识与各项工作活动有关的所有危险源，考虑谁会受到伤害以及如何受到伤害。 3.风险评价在假定计划的或现有控制措施适当的情况下，对与 各项危险源有关的风险做出主观评价。评价人员还应考虑控制的有效性以及一旦失败所造成的后果。各项危险源有关的风险做出主观评价。评价人员还应考虑控制的有效性以及一旦失败所造成的后果。 4.确定风险是否可容许判断计划的或现有的职业安全卫生措施是否足以把危险源控制住并 符合法规的要求。 5.编制风险控制措施计划(如有必要) 编制计划以处理评价中发现的、需要重视的任何问题。组织应确保新采取的和已有的控制措施仍然适当和有效。 6.评审措施计划的充分性 针对已修正的控制措施，重新评价风险，并检查风险是否可容许。 ●工作活动分类 组织执行对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划，首先要准备一份工作活动分类表。工作活动的分类要考虑对危险源的易于控制和必要信息的收集，既要包括日常的生产活动，又要包括不常见的维修任务等。工作活动的分类方法可包括：
(1)组织厂房内(外)的地理位臵； (2)生产过程或所提供服务的阶段； (3)计划的和被动性的工作； (4)确定的任务(如：驾驶)。 在工作活动分类的基础上，全面有针对性地执行对危险源辨识、风险评价和风险控制策划。 组织应设计一种简单的对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划的格式，一般内容如下： (1)工作活动； (2)危险源； (3)现行控制措施； (4)暴露于风险中的人员； (5)伤害的可能性； (6)伤害的严重程度； (7)风险水平； (8)根据评价结果而需采取的行动； (9)管理细节，如评价者姓名、日期等。 ●危险源辨识 1.危险源分类 危险源是可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。 实际生活和工作中危险源很多，存在的形式也较复杂，这在辨识上给我们增加了难度。如
风险和机遇控制程序 一目的 1.1为建立环境管理体系风险和机遇的应对措施，明确包括风险 应对措施风险规避、风险降低、风险接受和风险转移在内的 操作要求； 1.2建立全面的环境风险和机遇管理措施和内部控制的建设，确 保环境管理体系实现预期结果，预防和减少非预期的影响， 从而实现持续改进； 1.3增强抗风险能力，并为在环境管理体系中纳入和应用这些措 施及评价这些措施的有效性提供操作指导。 二范围 适用于在公司环境管理体系及相关方活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据 三定义 3.1风险 不确定性的影响 注1：影响是指偏离预期，可以是正面的或负面的。 注2：不确定性是指对事件及其后果或可能性的信息缺失或 了解片面的的状态。 注3：通常用潜在事件和后果，或者两者的组合来表现风险 的特性。 注4：通常用事件后果（包括情形的变化）和相应事件发生
可能性的组合来表示风险。 注5：“风险”一词有时仅在有负面结果的可能性时使用。 3.2风险评估 在风险事件发生之前或之后，但还没有结束；该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度 3.3风险规避 风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护 目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面 3.4风险降低 通过采取措施以达到降低风险的效果。一般情况下，若采取的措施能够有效地降低所遭受的风险；应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档；以便后期重复发生时作为改善依据 3.5风险接收 是指企业承担风险造成的损失。风险接收一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险、最适合于自留的风险事件
***************************************** ************ （三标段） 危险源辨识评价及控制措施 批准： ***** 审核： **** 编写： ***** 承包人： ********* * ***** 日期：2016年 7月 5日
说明 1、评价程序 危险源识别的准备、工作活动的分类、危险源识别、风险评价、确定危险源是否可容许、制定风险控制措施计划、评审措施计划的充分性。2、评价方法 针对项目施工特点，结合《水利水电工程施工安全管理导则》规定，采用 LEC 法，本评价采用D=LEC 方法进行评估。 3、控制措施 控制措施根据具体情况可分为：制定目标及管理方案、制定管理程序、制定制度或办法、培训与教育、制定应急预案、加强现场监督检查、保持现有状况、离开岗位，立即停止工作。
区域：项目部（办公及生活区）涉及人员：全体项目部工作人员及进入项目部人员 评价方法法 序涉及危险的活动/号过程或场所 1 2 31、办公区 4 5 6 7 8 9 10 122、生活区 13 14 15 16 危险源 办公设备插头不牢、采用劣质插 板、线路老化 办公室接电不当或私拉电线 办公室使用电热水器、电脑、空 调等拉线绝缘层破损 办公室抽烟及明火未及时熄灭 或与易燃物 宿舍内私拉电线宿 舍内使用不合格电线 宿舍内使用电加热器 宿舍内电线从铁架、铁床上缠绕 宿舍内使用大于 60W 照明灯食堂 液化气罐与灶台过近，少于 1.5 米 食堂火源处未设灭火器 卧床吸烟，乱扔烟头 食堂采购腐烂变质蔬菜、肉制品 食堂无防鼠、蝇措施 食堂与坑式厕所、污水池距离小 于30 米 时态 /状态可能导致的危险 直接评 作业条件评价法 重要危 风险 现有控 价法险源制措施 级别 是否L E C总分是否 将来/异常触电367126√三级c、 d、e 现在/正常触电、火灾3315135√三级c、 d、e 将来/异常触电、火灾√3615135√三级c、 d、e 将来/紧急火灾√√二级c、 f 、 e 现在 /正常触电3315135√三级c、 d、 e 现在 /正常触电367126√三级c、 d、 e 现在 /正常触电、火灾1616√五级d、 e 现在 /正常触电367126√三级c、 d、 e 现在 /正常火灾1616√五级d、 e 现在 /正常火灾、爆炸367126√三级c、 d、 e 现在 /正常火灾367126√三级c、 d、 e 现在 /正常火灾367126√三级c、 d、 e 现在 /正常食物中毒1616√五级d、 e 现在 /正常其他伤害1616√五级d、 e 现在 /正常其他伤害1616√五级d、 e 17现场无医药急救箱，无卫生管理 其他伤害1616√五级d、 e 现在 /正常 制度 注：现有控制措施根据具体情况填a、制定目标及管理方案； b、制定管理程序；c、制定制度或办法；d、培训与教育； e、制定应急预案； f 、加强现场监督检查； g、保持现有状况；h、离开岗位，立即停止工作。
程序文件 文件编号 版本/状态A/0 生效日期 页码第1页共3页 风险和机遇确定及控制程序 受控状态： 更改记录 更改日期更改状态更改单号更改人更改内容摘要 编制：日期：审核： 日期： 批准： 日期：
程序文件文件编号 版本/状态A/0 风险和机遇确定及控制程序生效日期 页码第2页共3页1.0 目的 确定公司质量管理体系存在的风险和机遇，并策划应对的措施，以确保能够实现公司既 定的质量方针和目标及预期结果，增强有利影响，避免或减少不利影响，实现质量体系的不断 改进。 2.0 适用范围 适用于本公司质量管理体系所涉及的风险和机遇的确定及控制。 3.0 职责 3.1 总经理及最高管理层成员负责确定公司层面的风险和机遇及其控制措施。 3.2 各部门主管负责确定本部门的风险和机遇及其控制措施。 4.0 工作程序 4.1 风险和机遇的确定 4.1.1 质量方面的风险来源于活动/服务过程中影响这些特性的人、机、料、法、环，当这些 因素不能控制时，必然影响产品/服务的特性，也就不能达到公司经营预期的增值目的，这就 是风险。 4.1.2 总经理及其最高管理层成员、各部门主管应根据ISO9001标准对质量管理体系各过程的 要求，结合本公司/本部门所涉及的活动/服务，并考虑内部和外部环境、相关方的需求和期望，对所涉及的风险和机遇进行识别确定，必要时，可组织相关人员讨论，以确保确定的风险和机 遇适宜和充分。 4.1.3 确定风险和机遇时还应考虑可能存在的组织风险、战略风险、合规风险、运营风险（包括顾客满意风险、供应链风险、信息安全风险、物流风险、自然灾害风险等）。 4.1.4 确定风险和机遇时还应考虑以下可能涉及的方面： 三种时态，即“过去”、“现在”、“将来”； 三种状态：即“正常”、“异常”、“紧急”； 五个方面：即：人、机、料、法、环。 4.1.5 各部门将识别确定的风险和机遇登记在《风险和机遇及其应对措施一览表》内。 4.2 分析评价 4.2.1各部门可通过讨论、比较的方法对识别出来的风险进行分析评价，确定对质量体系具有 或可能具有重大影响的因素（即重大风险），以便进行适当的控制。 4.2.2 对风险进行分析时，可采用“风险分析矩阵表”、“失效模式与影响分析（FMEA）”等方法，必要时可对负责风险分析的人员进行相关知识的培训。
核工业南京建设有限公司田湾核电项目部 TIANWAN NUCLEAR POWER PREPARATORY OFFICE，NANJING NUCLEAR POWER BUILDING Co. 工程名称：Project name: 田湾核电站3、4号机组负挖工程 文件名称：Document name: 危险源辨识、风险评价与控制管理程序 文件类别Doc. Type 技术文件 Tech. Document 单位工程 Unit Project 3、4号机组负挖工程 编制单位Developer Dep. 核工业南京建设集团有限公 司田湾核电项目部 文件编号 Code THNJ/TFFW-AQ/CX-04 A 11/8/20 CFC 版次Rev. 日期 Date 状态 State 编制/修改 Dra./Nod 审核 Reviewed 批准 Approved 修改说明 Mod .Ref 受控号 Under-controlled No. 非受控 Non-controlled No. 危险源辨识、风险评价与控制管理程序 1.目的
确保XX工程危险源辨识、风险评价和风险控制有效的运行，实现持续改进和提高职业健康安全绩效。 2.适用范围 本程序适用于XX工程施工现场的危险源辨识、风险评价与控制。 3.职责 项目经理 3.1.1负责本项目危险源辨识、风险评价及控制措施的制定工作。 3.1.2负责审批项目部《重大危险源及其控制计划清单》。 质量安全部 3.2.1负责本项目部施工区域危险源的辨识、评价。 3.2.2定期对《危险源辨识及主要控制措施明细表》进行更新。 3.2.3编写制定《重大危险源及其控制计划清单》。 4工作程序 工作步骤 4.1.1选择确定危险源区域。 4.1.2辨识区域内的危险源。 4.1.3危险源的定性和定量评价。 4.1.4确定《重大危险源及其控制计划清单》。 危险源辨识 4.2.1各部门、施工队根据施工作业特点辨识相关的危险源。 4.2.2、由项目经理组织各部门、班组召开专题会议对危险源进行辨识和评价，并制定相应的控制措施。 4.2.3质量安全部负责编写《危险源辨识及主要控制措施明细表》、《重大危险源及其控制计划清单》。 危险源的分类 危险源分为：物理性危害危险、化学性危害危险、生物性危害危险、心理生理性危害危险、行为性危害危险、其它危害危险共六大类。 危险源识别的方法 4.4.1 询问和交流； 4.4.2 现场观察；
风险和机遇的应对措施控制程序 1. 目的: 通过对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价，有效应对风险和机遇。 2. 范围: 本程序适用于本公司质量管理体系所覆盖范围内活动、产品和服务中内外部环境因素的识别与评价和应对风险和机遇的策划与实施。 3. 权责： 3.1. 总经理负责公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划的审批。 3.2. 各相关部门负责内外部环境因素信息的获取和应对风险和机遇策划相关职责的实施 3.3. 技术部负责内外部环境因素识别与评价，策划应对风险和机遇方案，并监督实施。 4. 定义： 4.1. 环境因素：对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的正面和负面要素或条件。 4.2. 机遇：可能导致采用新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。 5. 工作流程： 5.1. 内外部环境因素信息的获取应考虑： 5.1.1. 可能对企业的目标造成影响的变更和趋势； 5.1.2. 与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观； 5.1.3. 企业管理、战略优先、内部政策和承诺； 5.1.4. 资源的获得和优先供给、技术变更； 5.1.5. 与质量管理体系有关的相关方要求。 5.2. 风险与机遇识别时机：质量管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化。 5.3. 风险与机遇的类型： 5.3.1. 质量风险与机遇：直接产品质量风险与机遇、间接产品质量风险与机遇。
风险和机遇管理控制程序 1. 目的 识别本公司产品、项目中的风险和机遇，并确定管理措施，提高管理绩效。 2. 适用范围 适用于公司生产经营活动相关的风险和机会管理活动。 3. 术语（定义） 无 4. 职责 4.1各项目负责人负责组织有关职能部门参加项目会议，用以评审风险、机会及可能采取的措施，并跟踪措施的实施及效果。 4.2公司各相关部门负责在本职责范围内进行风险和机会控制管理。 5. 控制程序 5.1 风险和机会的识别 5.1.1风险和机会识别的时机 a) 新产品、项目时； b) 招投标活动中； c) 制定企业计划时； d) 选择新的外包方、供应商时； e) 产能分析时； f) 项目质量管理和成本控制活动评审识别风险时； g) 项目、制造过程、产品、活动和服务进行重大变更时； h) 日常监督检查或内审中识别到风险时。 5.1.2公司对上述日常管理和项目活动进行分析识别可能存在的风险和机会，应记录并描述风险和机会发生的可能性和结果。 5.2风险和机会分类 5.2.1组织风险：发生在组织实体及活动层面，实体层面可以是外来的，也可以是内部存在的；活动层面对个人和部门发生影响，如输入信息和材料时的疏漏，收发货记录遗失。5.2.2战略风险：指因执行一项不成功的商业计划或战略计划而发生的损失。 5.2.3合规风险：与法律法规要求有关的风险。
5.2.4运营风险，包括： a)管理体系风险：比如重度依赖外包的供应链；违反安全和环保法规； b)顾客满意风险：顾客沟通、送货、产品本身、设计、维修以及对顾客反馈的回应方式； c)供应链风险：独家供应商、送货时间、库存管理； d)收入确认风险对利润的影响：收入确认受到诸如应付款、应收款、交货前货值记录、现金报价错误、计算表错误以及价格信息不完整的影响； e)信息安全风险：病毒、未加防范的文件、信息检索错误； f)物流风险：运输中的货损失、途中延误造成的无法交货； g)质量方面的风险：来源于产品/服务过程中影响这些特性的人、机、料、法、环，当这些因素不能控制时，必然影响产品/服务的特性，也就不能达到组织经营预期的增值目的； h）自然灾害风险。 5.2.5其他涉及生产作业类风险见《危险源（风险因素）辨识、风险评价和风险控制策划程序》的要求。 5.3 风险和机会评估 5.3.1评估的方法 5.3.1.1公司副总经理或其授权人负责在制定企业计划或项目方案时对风险和机会进行评估。 5.3.1.2项目负责人负责组织相关部门评估项目执行的有关风险。 5.3.1.3各部门负责人负责组织对本部门体系日常运行过程中识别的风险和机会进行评估。 5.3.2评估的原则 5.3.2.1企业中长期和年度规划的愿景和展望； 5.3.2.2项目全寿命周期各阶段的目标和进展； 5.3.2.3顾客的要求； 5.3.2.4竞争对手与合作的机会； 5.3.2.5对产品质量的影响； 5.3.2.6对安全、环保的影响； 5.3.2.7对公司日常经营的影响。 5.2.3.8当出现以下情况时，应关注成为重大风险： 1)违反法律、法规或其它要求的； 2)相关方的合理投诉或高度关注的；
危险源辨识、评价与控制管理制度 第一章总则 为了辨识、评价施工生产活动中存在的职业安全卫生、环境危险源，评价其危险程度，依此实现对职业安全卫生、环境危险源进行全面管理和有效控制，并提供培训等相关信息，特制定本制度。本制度适用于北京环能工程技术有限责任公司个。第二章机构及职责 各项目管理部门组织对所承担建设、运营项目的危险源辨识、评价及危险源控制工作，负责填写本单位的《危害辨识与危险评价表》、《环境因素辨识与评价表》和《危险控制计划清单》、《环境因素控制计划清单》。项目部负责本项目的危险源辨识、评价及危险源控制计划的制定工作，负责填写本项目《危害辨识与危险评价表》、《环境因素辨识与评价表》，组织制订《危险控制计划清单》、《环境因素控制计划清单》并报公司主管部门审批后实施。公司技术部负责对危险源辨识、评价及危险源控制的指导工作，并负责各部门危险源辨识、评价的结果进行汇总、分析、评价及整理工作，编制出公司《危害辨识与危险评价表》、《环境因素辨识与评价表》和《危险控制计划清单》、《环境因素控制计划清单》，并监察项目部危险源控制计划的执行。第三章工作程序 每年年初，技术部、各部门应针对本单位危险源辨识、评价及危险源控制计划工作的需要，结合本单位生产活动的具体情况，组织制定《危害辨识与危险评价实施方案》、《环境因素辨识与评价实施方案》，并发布给相关项目。项目部按公司《危害辨识与危险评价实施方案》、《环境因素辨识与评价实施方案》，对本项目所有作业活动，所有进入作业场所的人员的活动，以及所有作业场所内的设施进行危险源辨识、评价，填写《危害辨识与危险评价表》、《环境因素辨识与评价表》。技术部将各项目部上报的危险源辨识与评价结果汇总为本单位的《危害辨识、危险评价表》、《环境因素辨识、环境评价表》，分析、评价出不可接受的重大的职业安全卫生风险、重大环境因素，编制《危害辨识与危险评价报告》、《环境因素辨识与评价报告》，制定并发布公司《危险控制计划清单》、《环境因素控制计划清单》，督促各部门落实危险有害因素控制措施。公司总工程师审核并发布公司直管工程《危险源控制计划清单》、《环境因素控制计划清单》。并对各项目部的危险源控制计划
章节名称风险和机遇应对措施控制程序共 8 页；第 1 页 明确风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受的操作要求，建立风险和机遇管理机制，增强抗风险能力，为质量、环境和职业健康安全管理体系运行有效性提供指导。 2 适用范围 适用于公司质量、环境和职业健康安全管理体系活动中风险识别，及风险和机遇的应对方法及要求控制。 3 职责 3.1公司总裁负责风险可接受准则的确定，风险管理所需资源的提供，主持实施风险和机遇实施的评审。 3.2行政财务中心负责对风险和机遇应对措施的管理，监督并跟进风险和机遇措施的实施情况。 3.3其它部门负责部门风险和机遇评估，制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。 4 工作程序 4.1 流程图
4.2应对风险和机遇的策划 4.2.1 各部门应建立识别和应对风险和际遇的方法，识别和应对各部门在生产和管理活动中存在的风险和机遇，确认本部门存在的风险，并将评估的结果记录在《风险和机遇辨识及应对措施》。 4.2.2 在风险和机遇的识别和应对过程中，责任部门应对可能存在风险的车间、生产过程和人员存在的风险进行逐一的筛选识别，风险识别过程中应考虑以下方面的风险： a）对适用的法律法规、客户要求的变更； b）生产作业过程中的安全风险； c）设备、工装夹具、刀具对产品质量造成的风险； d）产品售后的风险； e）产品设计开发阶段的设计失效风险（产品设计开发阶段的设计失效风险可参考DFMEA 设计失效模式分析和PFMEA 过程失效模式，分析的方法对设计和生产过程存在的风险进行评估，若选用其结果应按要求得到控制。）； f）过程失效的风险； g）环境/职业健康安全管理运行活动的风险。
风险和机遇的应对控制程序 Q/- CX-15-2017 1 目的 为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量环境安全管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。 2 范围 本程序适用于在公司质量环境安全管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制。 3 职责 3.1管理者代表：负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等。负责风险可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。 3.2综合部：负责建立风险和机遇应对控制程序，并进行维护。负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性。 3.3各部门：负责本部门的质量环境安全的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。 4 工作程序 4.1风险和机遇管理策划 为全面识别和应对各部门在生产和管理活动中存在的风险和机遇，各部门应建立识别和应对的方法，确认本部门存在的风险，并将评估的结果记录在《风险和机遇评估分析表》。 在风险和机遇的识别和应对过程中，责任部门应对可能存在风险的车间、生产过程和人员存在的风险进行逐一的筛选识别。 4.2建立风险/机遇 风险识别活动的开展应是一次团体的活动，各部门在进行风险识别和评估过程中应通过集思广益和有效的分析判断下进行的。各部门的职责： a.实施风险和机遇分析和评估；
b. 制定风险和机遇应对措施并落实执行； 综合部组织实施风险应对措施的实施效果验证。 管理者代表对风险和机遇分析和评估审核，审核措施的实施效果验证情况。 4.3风险评估 对已识别的风险的严重度和发生频度进行评价，其评价的要求应依据本程序所规定的评价准则进行评价确认，风险的严重度和发生频度的确认用以确定风险系数，之后根据风险系数确定对风险应采取的措施。 4.3.1风险的严重程度评价准则 风险严重度用于评价潜在风险可能造成的损害程度，根据对潜在风险的评估量化,若潜在风险发生后，其会导致的各方面的影响以及危害程度。 在对风险进行严重程度判定时，推荐扩大分析风险所带来的危害层面，以便于更有效的对潜在的风险采取措施，以达到减少或部分消除风险乃至完全消除的目的。 为便于识别风险所带来的危害程度，对风险的严重程度进行区分，风险严重度分为以下五类： a. 非常严重 b.严重 c.较严重 d. 一般 e. 轻微 下表为依据定义的风险影响和影响程度的多少进行量化，在对风险的 严重度判定过程中，当多个因素的判定其严重程度不一致时，应遵循从严原则进行判定，即当多个因素中仅其中一个或部分因素其严重度级别更高时，依据严重级别高的因素作为风险严重度进行判定。根据上表内容确定风险的严重度后，将严重等级数字填入《风险和机遇评估分析表》中。 4.3.2风险的发生频率评价准则 风险的发生频率是指潜在风险出现的频率，为便于识别和定义，将风
1．目的 为了对公司物业和商业综合体运营服务提供过程所涉及相关人员的常规和非常规的活动及所有设施进行危险源辨识与风险评价，并进行风险分级，确定不可接受风险并及时更新，以便采取措施，对危险源进行全面管理和有效的风险控制。 2．适用范围 适用于公司物业和商业综合体运营服务过程中的危险源辨识与风险评价活动。3．职责 3.1 管理者代表负责公司危险源辨识与风险评价的领导工作，并负责审批公司重点危险源清单。 3.2 行政综合部负责组织各部门识别公司的危险源并进行风险评价工作，填写《危险源辨识及风险评价登记表》，并负责《重点危险源清单》的建立和控制。 4．工作程序 4.1 选择活动、产品或服务 根据本公司物业和商业综合体运营服务特点，从以下几个方面选择活动、服务。 a) 物资采购、贮存； b) 设施设备运行、维护和保养； c) 物业和商业综合体运营服务过程（包含商业综合体运营、保洁绿化、秩序维护、工程、客服、办公）； d) 有害作业部位（粉尘、毒物、噪音、振动、高低温）； e) 各项制度（劳动保护、体力劳动强度等）； f) 潜在紧急情况和其它辅助活动。 4.2 识别活动、服务中的危险源。 公司依据活动或服务的范围、性质和时间安排对危险源进行辨识，通过评价，确定不可接受风险，建立《危险源辨识、风险评价表》和《重点危险源清单》。 4.2.1 进行危险源辨识时，可以用询问与交流、现场观察、查阅有关记录等方法。 4.2.2 危险源辨识评价时需考虑的方面 a) 所有进入物业管辖范围内人员的活动（常规或非常规）； b) 物业管辖范围场所的地理位置及环境、设施；
c) 相关法律、法规及标准要求； d) 企业原有经验及控制方法，培训及持证上岗情况； e) 绩效监视和测量的手段； 风险因素的考虑还应包括三种时态（过去、现在、将来），三种状态（正常、 异常、紧急）和七个方面（机械性能、电能、势能、化学能、放射能、生物因素 和人机工程因素）。 4.3 危险源类别及其作用 4.3.1 危险源类别 危险源就是可能造成人员伤害、职业病、财产损失、作业环境破坏的根源或状态。一般分为两大类。 第一类危险源指可能意外释放的能量或危险物质； 第二类危险源指导致能量或危险物质约束或限制措施破坏或失效的各种因素。 4.3.2 一起事故发生是两类危险源共同作用的结果，第一类危险源的存在是发生事故的前提，第二类危险源的出现是第一类危险源导致事故的必要条件，它们分别决定事故的严重程度和可能性大小，两类危险源共同决定危险源的危险程度。 4.4 危险源的分类 危险源分为以下类别： A、物理性危害、危险因素： a)设备设施的缺陷b)防护缺陷c)电危害d)噪音危害e)振动危害f)电磁辐射g)运动物危害h)明火i)造成灼伤的高温物质j)造成冻伤的底温物质k)粉尘与气溶胶l)作业环境不良m)信号缺陷n)标志缺陷o)其他 B、化学性危害、危险因素 a)易燃易爆性物质b)自然性物质c)有毒物质d)腐蚀性物质e)其他 C、生物性危害、危险因素 a)治病微生物b)传染病媒介c)致害性动物d)致害性植物 D、心理性、生理性危害、危险因素 a)负荷超限，包括：体力、听力、视力等 b)健康状况异常 c)心理异常，包括情绪异常、冒险心理、过度紧张 d)辨识功能缺陷：感觉延迟、辨识缺陷
危险源辨识与风险评价表 序号活动 类别 发生部位危险源 可能导致 的事故 LEC评价风险 等级 控制途径 控制措施 L E C D 管理 方案 运行 控制 应急 预案 1 办公区办公室 超负荷用电 触电火灾 6 1 3 18 Ⅰ √ 运行控制、监督检查 2 用 电 插 座湿手接触电源 开关 触电 1 2 1 2 Ⅰ √加强用电常识的宣传 3 插座老化、漏 电触电 3 6 1 18 Ⅰ √电路检修制度 4 电线过于老化 自燃、引起火 灾 火灾 1 6 7 42 Ⅱ √ 电路检修制度 5 办公室 复印机废粉任 意丢弃中毒 1 3 1 3 Ⅰ√ 告知工作人员废粉不能任 意丢弃，监督检查 6 办公室 文件分发、打 印、复印其他 伤害 1 6 1 6 Ⅰ√ 告知工作人员用纸时小心 7 办公室废电池、废日 光灯管任意丢 弃中毒 1 3 1 3 Ⅰ √ 告知工作人员废电池、废 日光灯管不能任意丢弃。 专职安全员：现场负责人：项目经理：安全专监：总监：
8 生活区现场食堂 炊事人员未有 健康证 疾病 传染 1 6 1 6 Ⅰ √监督检查 9 现场食堂 开水、炊具不 卫生疾病 传染 3 6 1 18 Ⅰ √监督检查 10 现场食堂不洁、有毒、 有害食品误用 中毒 1 0.5 3 1.5 Ⅰ√监督检查 11 现场食堂煤气泄露或安 全使用不当 中毒 6 0.5 3 9 Ⅰ √监督检查 12 出差 工地 检查 乘坐汽车行车状况复杂 车辆 伤害 1 6 7 4 2 Ⅱ√注意乘车安全 13 在经过有上 部施工的便 道时 高空落物物体 打击 1 3 7 21 Ⅱ √遵守现场的安全制度 专职安全员：现场负责人：项目经理：安全专监：总监：
应对风险和机遇控制程序 （GB/T24001-2016 idt ISO14001-2015） 1.0目的 为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。 2.0范围 本程序适用于在公司质量管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括： 2.1组织内外部环境管理过程存在的风险和机遇管理； 2.2相关方的需求和愿望管理过程的风险和机遇管理； 2.3环境因素控制过程产生的风险和机遇管理； 2.4合规性义务管理过程产生的风险和机遇管理； 2.5环境方针，环境目标管理过程产生的风险和机遇管理； 2.6环保设施管理过程产生的风险和机遇管理； 2.7纠正措施的执行和验证过程的风险和机遇管理； 2.8持续改进过程的风险和机遇管理； 2.9当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。 3.0职责
3.1行政部：负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等。负责风险可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。 3.2品质部：负责建立风险和机遇应对控制程序，并进行维护。负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性，并编写《风险和机遇评估分析报告》，负责本部门的风险评估及应对风险的策划和应对风险措施的执行和监督。 3.3业务部：负责收集客户的风险信息及本部门的风险识别，负责制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。 3.4各单位：负责本部门的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。 4.0定义 4.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。 4.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。 4.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。 4.4风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括
风险与机遇的应对措施控制程序 1、目的 通过对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价，有效应对风险和机遇。 2、范围 适用于本公司质量管理体系范围内活动、产品和服务中应对风险和机遇的策划与实施。 3、职责 3.1总经理负责公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划的审批。 3.2 各相关部门负责内外部环境因素信息的获取和应对风险和机遇策划相关职责的实施。 3.3质量部负责内外部环境因素识别与评价，策划应对风险和机遇方案，并监督实施。 4、定义： 4.1环境因素：对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的正面和负面要素或条件。 4.2 机遇：可能导致采用新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。 5、工作流程：
5.1内外部环境因素信息的获取应考虑： 5.1.1可能对企业的目标造成影响的变更和趋势； 5.1.2与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观； 5.1.3企业管理、战略优先、内部政策和承诺； 5.1.4资源的获得和优先供给、技术变更； 5.1.5与质量管理体系有关的相关方要求。 5.2风险与机遇识别时机： 质量管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化。 5.3风险与机遇的类型： 5.3.1质量风险与机遇：直接产品质量风险与机遇、间接产品质量风险与机遇。（1）直接质量风险：产品质量问题，导致退货、大量投诉、召回等风险。（2）间接质量风险：产品使用过程，损坏了顾客的人身权，应负民事赔偿责任。 5.3.2环境风险与机遇：主要有自然、人文、政治、经济以及其他。 （1）产品销售淡季与旺季，影响顾客的采购，也间接影响公司产品生产。（2）人文环境：主要体现在不同时间、不同地区、不同民族的人消费习惯不同。（3）政策环境：国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及个地方的相关政策的变动会间接的影响到企业资金融入以及企业运营的必要条件。 （4）经济环境：利率的变动、汇率的变动、通货膨胀或通货紧缩等。
编号：ZNJ-4.3.1-3 序号作业活动危险因素 可能导致 的事故 涉及相 关方 危险性评价现有控 制措施 危险级 别 L E C D 一、三通一平 1 挖沟作业人员间距太小人身伤害作业人员 1 5 7 35 运行 2 2`埋管碰撞伤人人身伤害作业人员 1 5 3 15 运行 1 3回填土操作不当人身伤害作业人员1515运行1 4压实操作不当人身伤害作业人员1515运行1 5 埋设线杆倒塌物体打击作业人员0.5 5 1 2.5 运行 1 6杆上作业未系安全带高空坠落作业人员1515运行1 7架设电线违章操作触电作业人员151575运行、预案3 8装卸变压器物体打击人身伤害作业人员0.5537.5运行1 9变压器使用超负荷运转电器火灾作业人员0.551 2.5运行1 10 使用大型机械机械伤人人身伤害作业人员 1 5 7 35 运行 2 11 拆除地面附属物物体坠落人身伤害作业人员 3 5 3 45 运行 2
编号：ZNJ-4.3.1-3 序号作业活动危险因素 可能导致 的事故 涉及相 关方 危险性评价现有控 制措施 危险级 别 L E C D 12 使用运输车辆违章驾驶人身伤害作业人员 1 5 7 35 运行 2 二、临时设施 13 搭设临时建筑倒塌人身伤害作业人员 3 6 3 54 运行、预案 3 14 使用电器违规操作触电作业人员 1 3 15 45 运行 2 15 使用电器违规操作火灾作业人员 1 3 15 45 运行 2 16 拆除临时设施物体伤人人身伤害作业人员 1 6 3 18 运行 1 17 砌围挡围挡倒塌人身伤害作业人员 1 6 1 6 运行 1 18 机械就位物体倒塌人身伤害作业人员 1 3 3 9 运行 1 三、土方工程 19 临时支护坍塌人身伤害作业人员 1 6 15 90 运行、预案 3 20 打夯噪声噪声危害作业人员 1 3 1 3 运行 1 21 打夯震动震动伤害作业人员 1 3 3 9 运行 1
1 目的 针对公司所处的各种内外部环境因素以及相关方的要求进行识别与评价，有效应对由此带来的各种风险和机遇。 2 范围 本程序适用于本公司质量管理体系所覆盖范围内活动、产品和服务中内、外部环境因素以及相关方要求的识别与评价和应对风险和机遇的策划与实施。 3 职责 3.1. 总经理负责公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素以及相关方要求的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划的审批。 3.2. 行政管理部负责组织相关部门对公司的内外部环境因素以及相关方要求带来的经营及过程风险及机遇进行识别与评价，策划应对风险和机遇方案，并监督相关部门实施。 3.3. 各相关部门负责与本部门有关的内外部环境因素信息以及相关方要求的获取和应对风险和机遇策划相关职责的实施 4 程序 4.1 定义 4.1.1 风险：对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的正面和负面要素或条 件。包括了企业经营风险及过程基本风险。 4.1.2 机遇：可能导致采用新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴关系，利用新技术以 及能够解决公司或其顾客需求的其他有利可能性。 4.2 内外部环境因素信息以及相关方要求的获取应考虑： 4.2.1 可能对企业的目标造成影响的变更和趋势； 4.2.2 与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观及要求； 4.2.3 企业管理、战略优先、内部政策和承诺； 4.2.4 资源的获得和优先供给、技术变更； 4.2.5 与质量管理体系有关的相关方要求。 4.3 风险与机遇识别时机：包括： 4.3.1质量管理体系策划时； 4.3.2公司中长期及年度经营计划的制定时； 4.3.3公司发展宗旨和战略目标发生变化时； 4.3.4公司及其内外部背景环境变化、相关方的需求和期望发生变化等。 4.4 风险与机遇的类型： 4.4.1 质量风险与机遇：直接产品质量风险与机遇、间接产品质量风险与机遇； 4.4.2 环境风险与机遇：主要有自然、人文、政治、经济以及其他； 4.4.3 经营风险与机遇：主要有原材料、员工、设备、供销链、技术、管理、产品、法律、环境污染、 劳动者职业健康安全、专利及产权等； 4.4.4 市场风险与机遇：包括市场容量、竞争力、价格、促销；
危险源辨识、控制与评价系统安全工程运用科学和技术手段辨识、控制或消除危险源，它的基本内容包括危险源辨识、危险性评价和危险源控制三方面的工作。 1危险源辨识 危险源辨识（HazardIdentification）是发现、识别系统中危险源的工作。以前，人们主要根据以往的事故经验进行危险源辨识。例如，海因里希建议通过与操作人员交谈或到现场安全检查、查阅以往的事故记录等方式发现危险源；日本中央劳动灾害防止协会推广危险预知活动进行危险源辨识。
20世纪60年代以后，国外开始根据法规、标准和安全检查表进行危险源辨识。例如，美国职业安全卫生局（OSHA）等安全机构制定、发行了各种安全检查表。安全检查表是集合以往的事故分析、找出 的问题形成的，其优点是简单易行，其缺点是重点不突出，又难免 挂一漏万。这类方法的最大缺点是过去没有经验的间题无法列入其中。 随着系统安全工程的兴起，系统安全分析方法逐渐成为危险源 辨识的主要方法。系统安全分析是从安全的角度进行的系统分析， 它通过揭示系统中可能导致系统故障或事故的各种因素及其相互关 联来辨识系统中的危险源。它既可以用来辨识可能带来严重后果的 危险源，也可以用来辨识没有事故先例的系统的危险源。系统越复杂，越需要利用系统安全分析方法辨识危险源。目前常用的系统安 全分析方法有： ·预先危害分析（PHA）；
·事故后果分析； ·故障类型和影响分析（FMEA）；·危险性和可操作性研究(HAZOP)；·事件树分析（ETA）；
·故障树分析（FTA）； ·管理疏忽和危险树（MORT）。 2危险性评价 危险性评价（RiskAssessment）是评价危险源导致事故、造成人员伤亡或财产损失的危险程度的工作。一般地，危险性涉及危险源导致事故的可能性和一旦发生事故造成人员伤亡、财产损失的严重程度两方面的间题。
危险源辨识及风险评价表 单位: 日期:
X04/JL-1 单位：环境因素调查评价表 16危险源辨识和风险评价管理制度1?目的
通过对公司所有作业活动中危险源的辨识、评价、更新，制定相应措施，并对其不可接受的风险实施控制，确保进入工作场所的所有人员的安全及生产过程的顺利开展。 2．适用范围 适用于公司质量 / 环境/ 职业健康安全一体化管理体系中危险源的辨识和风险评价。 3．职责 3.1安全环保部门是危险源辨识和风险评价的主管部门，负责全公司重大危险源的汇总登记、监督检查。 3.2各车间、协作公司协助安全环保部门进行危险源辨识和风险评价。 3.3各车间、协作公司负责本单位、本部门所属范围内的危险源辨识和风险评价，并填写危险源调查表。 3.4公司主管安全生产副经理、安全环保部门负责主持召开风险评价小组会议，对所找出的危险源进行系统地风险评价，确定重大危险源，并对不可接受风险清单进行审批，报上级主管部门备案。 4．资源配置专业技术、管理人员，法律、法规，公司安全生产管理制度，操作规程及专项方案或管理方案；危险源辨识、评价与控制策划的相关资料、信息。 5．程序 5.1危险源的调查 5.1.1由安全环部门制定《危险源辨识及风险评价表》表式。 5.1.2各车间、协作公司每年一次按其生产活动、后勤活动和其它支持性活动及管理活动过程逐项识别危险源。 5.1.3每项危险源应确定其时态、状态、类型。 时态：过去、现在、将来 状态：正常、异常、紧急
类型：物理、化学、生物、生理、心理、行为、其他 5.1.4对识别出的危险源按直接判断法和LEC法确定其风险级别，包括一?五级，并将初步判别结果汇总成《危险源辨识及风险评价表》。 5.1.5危险源识别应收集的信息 ——国家法律、法规、地方法规 --- 相关的行业安全技术标准、规范 --- 历史上的事故、事件的记录资料 ――安全检查、审核中发现的结果 ――管理评审的情况 ——员工及相关方意见 5.2危险源的评价 5.2.1安全环保部门组织相关专业、经验丰富的人员组成风险评价小组，对调查表中列出的危险源进行风险评价。 5.2.2评价准则 风险评价LEC法，D=LEC D—风险值 L—发生事故的可能性大小。 E—暴露于危险的频繁程度。 C—发生事故产生的后果。 1）、事故发生的可能性（L）
XX物流有限公司 危险源辨识和风险控制管理制度 第一章总则 第一条为贯彻落实国务院“安全第一，预防为主”的安全生产基本方针辨识公司范围内生产，管理及服务活动中的危险源，确定重大危险源，策划必要的控制措施加强重大危险源的控制管理，实现对职业健康安全风险的全面管理和有效控制，制定本管理办法。 第二条本办法依据《中华人民共和国安全生产法》等有关法律，法规制定。 第三条本办法适用于公司生产经营，服务及管理活动中危险源的辨识，评价，控制和管理活动。 第四条危险源实施分级，分类控制，危险源辨识，风险评价和风险控制管理工作公司安全生产办公室负责。 第二章危险源评价和控制管理职责 第五条公司成立危险源辨识和风险控制管理领导小组。 组长: XXX（公司总经理） 成员：XX、XX、XX、XX、XX 领导小组设在公司安全科，由公司安全科科长：XX任办公室主任。 第六条危险源辨识和风险控制管理领导小组职责 1、组织策划与实施阶段的安全生产风险分析、指导公司各
科室对安全生产、服务管理过程的危险源进行辨识、评价控制和管理活动。排查安全生产中可能存在的重大危险源，组织制定控制措施和应急预案。 2、负责对公司的危险源辨识和风险控制管理工作进行指导、督办和监督管理。 第三章危险源的分类、分级及辨识方法 第七条危险源定义:危险源是指可能造成人员伤害、疾病、财产损失或工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态，由潜在危险性、存在条件和触发因素构成。 危险源辨识范围包括： （一）生产过程中的所有人员包括:企业员工以及从事运输的车辆、人员。 （二）生产过程的危险有害因素包括:恶劣天气、道路状况、车辆技术状况、设施设备、违法违章操作等。 第九条危险源的分类 公司范围内生产经营及服务管理中的危险源所起作用的不同，可分为：根源危险源（第一类危险源）和状态危险源（第二类危险源）。 第十条危险源分级 危险源依据风险级别分为一般危险源和重大危险源。 （一）一般危险源是指可能引发轻微伤害事故的危险 因素。