环境审核所需文件清单
1.工厂位置图，包括周围居民区、工业设施、江河、溪流和保护区等。
2.该地区的环境规划，如功能区划分等
3.包括以下内容的工厂布局规划或者工程图纸：
z工厂布局图(过去和现在)；
z包括存储分配在内的化学品(包括溶剂、油类等)的储存位置；
z废物存放点；
z厂内废物堆放点和临时存放区域(包括现存的堆放区和弃置的堆放区)；
z现场排放系统(污水和雨水)及其排放点；
z烟囱和通风口位置；
z地下储罐位置。
4.工厂工艺流程图或方框图
5.环境政策
6.环境管理组织机构图
7.工厂环境培训程序和记录
8.环境管理程序，包括废水，废气，废物，能源，消防、化学品安全等程序。
9.表明有关环境事项的项目许可(包括项目扩建)的文件，包括：
z环境影响评价(EIA)报告或者环境影响评价表；
z项目审核或审批的文件；
z“三同时”审核报告，“三同时”竣工验收报告。
z改建／扩建项目环境影响评价和验收报告
10.由环境监测中心、卫生防疫站，官方机构或第三方颁发的各项监测报告和分析
报告：
z污水排放；
z烟囱气体排放；
z车间空气质量；
z厂界噪声水平；
z土壤和地下水监测。
z其他特殊作业场合检测报告
11.由环保局批准并颁发的排污登记表和排污许可证的复印件，包括：
z污染排放登记表；
z由环保局颁发的排污登记表；
z排污许可证。
12.工厂工程地质调查报告(工程勘查)
13.厂内使用的化学清单，包括，但不局限于：溶剂、油类、气体等。提供月或年
使用量的明细清单。
14.垃圾和废物的详细清单和数量(公斤/年)
15.能源包括电／液化气／煤／柴油／汽油／天然气／煤气／使用统计报告
16.水的使用详情，包括：
z来源；
z水质分析数据；
z采用的预处理技术；
z年度使用量(工业用水和生活用水)。
17.由工厂、官方法律机构或第三方颁发的下列有关文件：
z密封性测试(地下储罐监测报告)；
z合同商进行废物外运的相关记录，包括危险废物运输五联单；
z危险货物的存储许可。
z任何有关安全环境和安全的信函/邮件/罚款通知/整改统治单等
18.大宗物料存储详情：
z大型储罐的存储量和存储内容
z储罐使用年数和每月的吞吐量；
z与大型储罐相应的警报、通风系统和其他相应的保护措施；
z大型储罐装卸的书面程序。
19.PCBs（多氯联苯）／消耗臭氧层物质和石棉的调查和处理记录
20.环境事故，例如：溅出、泄漏，大气事故性排放等的事故记录及补救措施
21.如果有环境投诉事件发生，提供详情记录和处理结果(包括信息交流文件)
22.环境表现评估报告（每月／季度／年等）
23.以往所有有关环境的审核报告（包括内审或第二／三方审核）
24.工厂风险评估报告
25.所有化学品的MSDS（物料安全数据表）
26.设备年度维修计划
27.紧急反应计划（自然灾害／火灾／化学品泄漏／紧急医疗服务／炸弹威胁／生
物危害等）
28.工厂保险合同及保险公司年度审核报告
29.安排与熟悉，但不局限于厂内以下情况的人员见面：
z环境、卫生和安全的协调和管理人员；
z人事主管／经理；
z生产经理；
z工程或维修经理。
FACILITY DOCUMENT REQUEST
FOR ENVIRONMENTAL SITE ASSESSMENT
Following comprises a checklist of relevant documentation to be provided by site management to the consultant.
1.Location map indicating site in relation to surrounding residential and
industrial properties, streams, river, conservation areas, etc.
2.area environmental planning, function division, etc
3.Facility layout plans/ Engineering drawings which show locations of the
followings:
z Site layout (past and present)
z Chemical (including solvents, oils, etc.) storage, with details of storage arrangements;
z Waste/waste materials storage areas;
z On-site waste disposal site, and temporary storage areas (current and abandoned);
z Site drainage system (wastewater and storm water) and discharge outlet
z Stacks and Vents
z Underground storage tanks
4.Process flow diagram
5.Environmental policy
6.Environmental management organization chart
7.Facility environmental training program and record
8.Environmental management programs, including wastewater, air
emission, waste, energy, chemical safety, and etc
9.Documents indicating project approval (including project expansion) on
environmental issues, including:
z EIA report or EIF;
z Project Inspection or Approval Documents;
z Three Synchronies Inspection Reports, Three Synchronies
Inspection Approval;
z Modification / expansion EIA and approval
10.Monitoring report/Analytical report from Environmental Monitoring
Stations or other authorities or a third party on:
z Wastewater discharge;
z Air emission from stacks;
z Facility boundary noise level;
z Soil and groundwater testing.
z other special work area testing
11.Copies of discharge registrations and permits issued by and to the EPB
including:
z Pollution discharge registration form
z EPB’s approval of pollution discharge registration
z Pollution discharge permit
12.Geotechnical investigation report (GongChenKanCha)
13.List of chemicals used at the facility including, but not limited to solvents,
oils, gas, etc. Provide inventory of monthly/annual quantities used.
14.List of waste/waste materials and quantity generated (kg/yr)
15.energy consumption statistics, including electricity, LPG, coal, diesel,
gasoline, natural gas, coal gas, etc
16.Details of water usage:
z Source of water
z Analytical data of water quality
z Any pre-treatment before use
z Annual consumption (for industrial use and domestic use)
17.Documentation produced by the facility, the regulatory authorities or by a
third party on:
z integrity testing (underground tanks monitoring report)
z records of wastes removed by contractors, including hazardous waste manifest documents;
z storage of dangerous goods
18.Details of storage arrangements:
z Volumes and contents of bulk storage tanks
z Ages and monthly throughputs of storage tanks
z Alarms, vent pumps and cathodic protection fitted to bulk tanks
z Documented procedures for filling and unloading bulk storage tanks
19.Surveys/disposal records of PCBs and asbestos.
20.Records of environmental incidents and remedial steps taken such as
spills, leaks, air emissions etc.
21.Details and outcome of complaints if any (including correspondence).
22.Environmental performance evaluation report
(monthly/quarterly/annual)
23.all formal Environmental audit reports (including internal audit or
second/third party audit)
24.Facility risk assessment report
25.All chemical material safety data sheets (MSDSs)
26.Emergency response plan (natural disaster/ fire/ chemical spill/ medical
service/ bomb threat/ biological hazard/ etc)
27.Facility insurance policy and insurance company annual audit report
28.Interviews arrangement with facility personnel who are familiar with the
facility including, but may not limited to:
z EHS coordinators/managers
z HR supervisor / manager
z Production manager
z Engineering or Maintenance Manager.
EHS文件控制程序
1 目的 为公司职业健康安全与环境管理相关的文件与资料的控制活动提供支撑,以正确指导各项工作的开展。 2 适用范围 公司所有职业健康安全与环境管理文件与资料、外来文件与资料的管控。 3 职责 3.1 EHS管理部负责编制EHS手册。 3.2 相关部门负责编制本部门的程序文件和作业指导书。 3.3 EHS管理部负责确定EHS管理文件（包括外来文件）的编号、分发范围、受控级别及文件的检查；EHS管理部对外来文件的适用性进行确认。 3.4 行政人力资源部负责管理文件（包括外来文件）的分发、回收、销毁、存档。3.5 相关部门识别、收集，提交与EHS有关的外来文件；各部门负责本部门文件的修改、使用、管理。 4 程序内容 4.1 文件的分类 4.1.1 第一层文件：EHS管理体系手册（包括：EHS政策、方针等）。 4.1.2 第二层文件：程序文件。 4.1.3 第三层文件：作业指导书(如：与体系有关的管理制度、岗位操作规程等)。4.1.4 记录为特殊文件，附在相关文件中，按《EHS记录控制程序》的要求进行控制。 4.1.5 与EHS管理有关的外来文件。 4.2 文件的编号 4.2.1 文件的名称 4.2.1.1 文件的名称由文件英文字符代号，数字序号和中文文件名称三部分组成。 文件英文字符代号规定
a)EHS 手册 EHSM b)程序文件： EHS - PD-*** c)作业指导书： d)记录表格： 文件编号/RC*** 如：EHS-PD-***/RC001(程序文件的记录) EHS-WI-***/RC001(作业指导书的记录) e)外来文件：EHS-OD-*** 记录序列号：如001等
环境健康安全评估资料提供表 Document Requisition List for EHS Assessment 请参照下表准备好贵厂相关管理文件、许可证及记录，并提供给现场评估人员评审。 The facility should prepare and provide available documents, records or permits/licenses as per the following list, which will be reviewed during the EHS assessment. 类别Category 工厂相关政策，文件及管理程序 Factory policies, procedure and documentation 若具备(√) If Available (√) 提供复印件（√） If Copy provided （√） 说明 Remark 1．基本信息General 工厂名称、地址、运营历史Facility name, address, and history 厂区平面布置图(电子版) Site layout plan （Electronic） 产品信息与生产规模（现在的和历史的） Production information and scale (current and historical) 生产工艺流程图Production flow chart 建筑物台帐，包括面积，层数，建筑时间，功能等 Building Record including area, floor, age, and operation. 员工数量及生产作息规程 Employee quantity and operation time and shift 工厂电、水、燃气、蒸汽等供应及使用信息 Information on supply and use of electricity, water, gas, steam, etc. 工厂环境健康安全管理规程、培训手册及记录 EHS management procedure, training manuals and records 相关的管理体系认证(ISO 9000, ISO22000等) Correlative Management System Certificates 2．场地背景Site setting 场地周边使用情况 Surrounding land use 场地以前的环境调查报告（土壤、地下水、大气、石棉等）Previous environmental investigation reports (soil, groundwater, air emission, asbestos, etc.) 所在工业园区的介绍册（如适用） Industrial Zone Introduction (if applicable) 3. 环境许可Envir. Permitting 建设项目环境影响评价报告书或报告表 Environmental Impact Assessment (EIA) report or form 建设项目环境“三同时”验收监测报告，验收批复“Three synchronies” monitoring report and approval forms 年度污染物登记报表(包括废水、废气、固体废物和噪声) Annual Pollution Discharge Registration Form (for air, wastewater, noise and solid waste) 污染物排放许可证(包括废水、废气、固体废物和噪声) Pollutant Discharge Permit (air, wastewater, noise and waste) 4．废气 Air emission 废气源清单（含产生量和主要污染物） Air emission sources including volumes and major pollutants 废气排放口数量 Number of air emission point(s)
XXXXXXXXXX厂 社会责任管理手册 文件编号： HN101-2014 编制： 批准： 版本： A/0 发放部门： 发布日期：2014年2月18日实施日期：2014年2月18日X X X X X X X X X X厂
XXXXXXXXXX厂社会责任管理手册HN101-2014 版本/修改状态A/0 目录 页次2/30 序号项目名称页码 0 目录 1 1 管理手册修订记录 2 2 手册管理 3 3 管理手册发布令及任命书 4 4 公司简介/工艺流程图 5 5 组织架构 6 6 社会责任政策7 7 目标、指标和管理方案8 8 管理职责9 9 目的和范围10 10 定义11 11 法律法规及其他要求12 12 童工13 13 强迫和强制性劳动14 14 健康与安全15 15 结社自由及集体谈判权利16 16 歧视17 17 惩戒性措施18 18 工作时间19 19 工资报酬20 20 管理系统21-30 21 附录管理制度、程序文件清单31
XXXXXXXXXX厂社会责任管理手册HN101-2014 版本/修改状态A/0 管理手册修订记录 页次3/30 修订日期章节修订内容修订人批准人
XXXXXXXXXX厂社会责任管理手册HN101-2014 版本/修改状态A/0 手册管理 页次4/30 1.4.1 概述 本手册明确了公司的社会责任政策、基本原则和基本程序，为公司制定程序文件、作业文件及具体实施提供了指导，确保公司政策的稳定性。 公司社会责任管理者代表负责编制、实施本手册，不断完善公司社会责任管理体系，以适应公司及利益相关方的期望和要求，从而持续改善公司的社会责任表现。 本手册经总经理批准后发布、执行。 本手册的编写、保存及修订按照《文件及记录控制程序》进行。 手册的解释权归公司社会责任管理者代表
环境审核所需文件清单 1.工厂位置图，包括周围居民区、工业设施、江河、溪流和保护区等。 2.该地区的环境规划，如功能区划分等 3.包括以下内容的工厂布局规划或者工程图纸： z工厂布局图(过去和现在)； z包括存储分配在内的化学品(包括溶剂、油类等)的储存位置； z废物存放点； z厂内废物堆放点和临时存放区域(包括现存的堆放区和弃置的堆放区)； z现场排放系统(污水和雨水)及其排放点； z烟囱和通风口位置； z地下储罐位置。 4.工厂工艺流程图或方框图 5.环境政策 6.环境管理组织机构图 7.工厂环境培训程序和记录 8.环境管理程序，包括废水，废气，废物，能源，消防、化学品安全等程序。 9.表明有关环境事项的项目许可(包括项目扩建)的文件，包括： z环境影响评价(EIA)报告或者环境影响评价表； z项目审核或审批的文件； z“三同时”审核报告，“三同时”竣工验收报告。 z改建／扩建项目环境影响评价和验收报告 10.由环境监测中心、卫生防疫站，官方机构或第三方颁发的各项监测报告和分析 报告： z污水排放； z烟囱气体排放； z车间空气质量； z厂界噪声水平； z土壤和地下水监测。 z其他特殊作业场合检测报告 11.由环保局批准并颁发的排污登记表和排污许可证的复印件，包括： z污染排放登记表； z由环保局颁发的排污登记表； z排污许可证。
12.工厂工程地质调查报告(工程勘查) 13.厂内使用的化学清单，包括，但不局限于：溶剂、油类、气体等。提供月或年 使用量的明细清单。 14.垃圾和废物的详细清单和数量(公斤/年) 15.能源包括电／液化气／煤／柴油／汽油／天然气／煤气／使用统计报告 16.水的使用详情，包括： z来源； z水质分析数据； z采用的预处理技术； z年度使用量(工业用水和生活用水)。 17.由工厂、官方法律机构或第三方颁发的下列有关文件： z密封性测试(地下储罐监测报告)； z合同商进行废物外运的相关记录，包括危险废物运输五联单； z危险货物的存储许可。 z任何有关安全环境和安全的信函/邮件/罚款通知/整改统治单等 18.大宗物料存储详情： z大型储罐的存储量和存储内容 z储罐使用年数和每月的吞吐量； z与大型储罐相应的警报、通风系统和其他相应的保护措施； z大型储罐装卸的书面程序。 19.PCBs（多氯联苯）／消耗臭氧层物质和石棉的调查和处理记录 20.环境事故，例如：溅出、泄漏，大气事故性排放等的事故记录及补救措施 21.如果有环境投诉事件发生，提供详情记录和处理结果(包括信息交流文件) 22.环境表现评估报告（每月／季度／年等） 23.以往所有有关环境的审核报告（包括内审或第二／三方审核） 24.工厂风险评估报告 25.所有化学品的MSDS（物料安全数据表） 26.设备年度维修计划 27.紧急反应计划（自然灾害／火灾／化学品泄漏／紧急医疗服务／炸弹威胁／生 物危害等） 28.工厂保险合同及保险公司年度审核报告
文件审批: 文件发布/修订记录 1．目的 为公司职业健康安全与环境管理相关的文件与资料的控制活动提供支撑,以正确指导各项
工作的开展。 2．范围 公司所有职业健康安全与环境管理文件与资料、外来文件与资料的管控。 3．定义 职业健康安全与环境管理体系:指职业健康和安全管理体系(OHS18001)和环境管理体系(ISO14001)的合称,文件及运行中使用的“EHS管理体系”即为本合称的简称。 4．职责 4.1质量部负责系统文件和资料及外来文件的发放、回收、控制、管理。 4.2 各部门负责将本部门收集到的外来文件及时交人力资源部组织评估. 4.3人力资源部负责将评估对本公司发展有影响的外来文件及时交质量部. 4.4各权责人员负责文件的审核和批准 5．内容 5.1公司文件控制由质量部组织实施,负责管理5.2中涉及的文件与资料。 5.2文件和资料的种类 5.2.1体系文件: A、一阶文件：EHS管理体系手册 B、二阶文件：EHS管理体系程序 C、三阶文件：支持性管理文件、操作规程、作业指导书、目标和管理方案、应急演 习报告、内审资料、管理评审资料等 D、四阶文件：记录表单 5.2.2外来文件与资料: A、法律法规 B、政府文件 C、行业标准 D、客户要求 E、相关方的信息 F、外部的监测报告 G、其他 5.3文件审核、批准的权限
5.4文件的编号原则： 文件的编号遵照科学、简单、方便查阅及唯一性的原则，具体由质量部统一编号。 EHSM：一阶文件 EHSP：二阶文件 EHSI：三阶文件 5.4.1 EHS管理体系手册编号原则: EHSM-01 5.4.2二阶文件编号原则： EHSP + 流水号 流水号从01 到99 依序编之 5.4.3三阶文件编号原则： EHSI + 流水号 流水号从001 到999 依序编之 5.4.4 四阶文件编号原则： 文件类别（EHSP/EHSI）+对应文件流水号+表单流水号 表单流水号从001 到999 依序编之 5.4.5外来文件的编号原则: 以接收的日期+流水号（01~99）进行编号，如2011年9月19日接收的第2份外来文 件，则编号为2011091902。 5.4.6 本体系需要引用公司其他管理体系文件时，文件的管控要求按涉及体系的要求执行，5.5文件的版本： 第一次制定为1.0版，在原有内容基础上修改的版本修订面依次为1.1、1.2……， 当达到9次修订后，整版修改为2.0版式，依次类推； 5.6文件的编制、审批与发放： 5.6.1文件的编制、审批： 5.6.1.1 因体系运行需要编制新的文件时，由需求部门向质量部索取“二、三阶文件格 式”（见附件1），依文件格式编制文件，经相关部门会审后按5.3要求审批； 编制人员将文件的书面档、电子档、“EHS文件新增/更改申请表”提交质量部， 质量部汇总形成“EHS文件清单”； 5.6.1.2 所有文件正本（签核后）由质量部负责保存，并由质量部统一管控。 5.6.2 文件的发放： 5.6.2.1 质量部依5.6.1.1中要求复印对应的份数，并在复印件上加盖“分发编号” 章（通常分发编号与“EHS文件发放回收登记表”中序号一致）、“受控章”同 时填写“EHS文件发放回收登记表”交领取部门签名，领用人必须认真核对文 件内容、数量、确认是否正确，确保文件的完整性及有效性。 5.6.2.2文件使用者在使用过程中发现文件缺章少页、损坏或丢失时，应填写“EHS文
企业推行OHSAS18001&ISO14001（HSE管理体系）应完成的20大项、95小项具体事宜。 【一】前期准备工作 1、动员大会——召开HSE管理体系推行动员大会，最好是全厂人员参与，包括老总。 2、任命管理者代表——最好是企业第二或第三负责人，这样在执行时会事半功倍，管理者代表任命书应由老总签发；存档并公布。 3、任命员工代表——由管理者代表任命员工代表，最好每个部门、每个车间都有；存档并公布。 4、确定EHS体系管理组织架构及其职责——确定各部门在推行体系中应扮演的角色及职责。 5、安全生产委员会——确定安全生产委员会组织架构及职责。 6、推行小组的成立——每个部门应指派一个代表，成立公司体系推行小组，并起到联络本部门的作用。 【二】各类图纸的绘制 7、工厂地理位置图——包括周围居民区、道路、工业设施、江河、溪流和保护区域等。 8、各部门运作流程图——各部门日常工作的一个流程。 9、生产工序流程图——指生产工序的一个流程图。
10、厂房平面图——便于掌握认证范围，及相关工作的展开，并应统计厂房尺寸、面积；化学品储存位置；地下储罐位置。 11、生活废水/工业废水/工业废气排放管道图——管道从哪里进，哪里出（现场管道设置流向标志），并标出相关井盖，化粪池、污水排放口、废气排放口位置。 12、动力管线图——体现工厂动力管线位置。 【三】政府相关资料的收集 13、职业卫生影响评估报告（表）及卫监局批复。 14、工作场所职业卫生检测报告——作业现场（车间）空气质量，包括粉尘、有毒有害物质浓度、噪声、高温等。 15、职业卫生验收报告（表）及卫监局批复。 16、安全评价——按法律要求进行安全预评价、安全验收评价、安全现状综合评价、专项安全评价。 17、安全生产许可证——按法规危险较高的企业须办理，如化学品生产、煤矿、建筑等。 18、安全守法证明——由环保局、安监局开出，证明公司最近二年从未受过处罚。 19、消防设施验收合格意见书——由公安局消防大队对公司的消防设施进行验收并开出的合格意见书。 20、剧毒物品使用许可证——如所使用的氰化钾。 21、防雷设施合格证——公司防雷设施需每年监测。
企业推行OHSAS18001 &IS014001（HSE管理体系）应完成的 【一】前期准备工作 1、动员大会召开HSE管理体系推行动员大会，最好是全厂人员参与，包括老总。 2、任命管理者代表最好是企业第二或第三负责人，这样在执行时会事半功倍，管理者代表任命书应由老总签发；存档并公布。 3、任命员工代表由管理者代表任命员工代表，最好每个部门、每个车间都有；存档并公布。 4、确定EHS体系管理组织架构及其职责 --- 确定各部门在推行体系中应扮演的角色及职责。 5、安全生产委员会一一确定安全生产委员会组织架构及职责。 6、推行小组的成立——每个部门应指派一个代表，成立公司体系推行小组，并起到联络本部门的作用。 【二】各类图纸的绘制 7、工厂地理位置图一一包括周围居民区、道路、工业设施、江河、溪流和保护区域等。 &各部门运作流程图一一各部门日常工作的一个流程。 9、生产工序流程图一一指生产工序的一个流程图。
10、厂房平面图——便于掌握认证范围，及相关工作的展开，并应统计厂房尺寸、面积；化学品储存位置；地下储罐位置。 11、生活废水/工业废水/ 工业废气排放管道图——管道从哪里进，哪里出（现场管道设置流向标志），并标出相关井盖，化粪池、污水排放口、废气排放口位置。 12、动力管线图——体现工厂动力管线位置。【三】政府相关资料的收集 13、职业卫生影响评估报告（表）及卫监局批复。 14、工作场所职业卫生检测报告——作业现场（车间）空气质量，包括粉尘、有毒有害物质浓度、噪声、高温等。 15、职业卫生验收报告（表）及卫监局批复。 16、安全评价——按法律要求进行安全预评价、安全验收评价、安全现状综合评价、专项安全评价。 17、安全生产许可证——按法规危险较高的企业须办理，如化学品生产、煤矿、建筑等。 18、安全守法证明——由环保局、安监局开出，证明公司最近二年从未受过处罚。 19、消防设施验收合格意见书——由公安局消防大队对公司的消防设施进行验收并开出的合格意见书。 20、剧毒物品使用许可证——如所使用的氰化钾。 21、防雷设施合格证——公司防雷设施需每年监测。
EHS 管理制度 1、目的 1.1、制定一个企业生产人员环保、安全、健康的管理体系。通过层层分工和落实，最大限度地保证我们在生产产品的同时，最大限度地减少对环境的污染和破坏，最大限度地减少对员工身体的危害，最大限度地减少对公司财产的损害。 1.2、保护环境，减少事故，保证职工身体健康。 2、适用范围 2.1、环境、职业健康安全管理体系适用于本公司产品的生产管理。 3、工作程序：EHS 采取逐层的责任制，各EHS 模块的负责人对所负责的项目负全责。 3.1、背景阐述 3.1.1、在企业社会责任体系管理上，EHS （环境健康安全）越来越成为企业发展的基础，工厂 必须加强EHS 的管理与建设。 3.2方针 3.2.1、安全第一，预防为主；全员参与，综合治理，改善环境；走系统化管理和可持续发展的 必由之路。 3.3目标 3.3.1、无事故、无人身伤害、无环境破坏。 3.4承诺： 3.4.1、工厂保障全体员工的身体健康，保障无任何安全事故，并致力完善环境保护。 3.5 EHS 组织机构
3.6各级职责及动作细则 3.6.1总经理 3.6.1.1对本单位的环境、职业健康和安全管理体系负有全面管理的责任和权限。 3.6.1.2为环境、职业健康和安全管理体系的建立提供必要的人、财、物，并任命EHS管理 者代表。 3.6.1.3负责EHS体系方针的制定、修订和组织评审。 3.6.1.4贯彻执行EHS相关的法律法规，负责公司环境、职业健康和安全投入资金的审批。 3.6.1.5定期召开EHS管理评审会议。 3.6.2分管EHS的副总经理 3.6.2.1确认公司制定的重要EHS体系的环境因素是否符合实际情况。 3.6.2.2组织EHS管理委员审核公司的EHS体系的目标、指标及管理方案。 3.6.2.3负责组织制定文件、程序并进行审批，负责工作的分解和检查落实。 3.6.2.4组织实施内部EHS体系的审核，并撰写管理体系实际运行状况之见解报告。 3.6.2.5确保整个环境健康安全体系正常有效运行。 3.6.2.6协调环境健康安全体系运行过程中的矛盾。 3.6.2.7向总经理汇报EHS管理体系的运行情况以供评审。 3.6.3各部门负责人 3.6.3.1监督所属部门的环境运行状况。 3.6.3.2审批基准文件。 3.6.3.3负责对EHS体系方针的起草、审议和参与评审。 3.6.3.4对重要EHS体系的环境因素进行审核并对目标、指标制定的可行性进行研讨。 3.6.3.5制定出本部门的EHS体系的目标、指标及管理方案，并监督实施的过程。 3.6.3.6向副总经理汇报EHS管理体系的运行情况以供评审。 3.6.3.7定期召开本部门的环境、健康安全管理会议，督促、检查本单位的环境、职业健康 安全管理工作。 3.6.4环保负责人 3.6. 4.1识别本部门的的环境因素。 3.6. 4.2实施公司的环境管理方案和实施细则。 3.6. 4.3制定和实施内部环境保护培训计划。 3.6. 4.4作好环境信息方面的接受和处理工作。 3.6. 4.5撰写和修订相应的文件，并管理好本部门所有的环境文件。 3.6. 4.6对所有的不符合采取纠正、预防措施。 3.6. 4.7撰写、管理部门的环境记录。 3.6. 4.8负责对废弃物的分类、暂存的管理。
企业EHS管理体系工作清单 【一】前期准备工作 1、动员大会——召开EHS管理体系推行动员大会，最好是全厂人员参与，包括老总。 2、任命管理者代表——最好是企业第二或第三负责人，这样在执行时会事半功倍，管理者代表任命书应由老总签发；存档并公布。 3、任命员工代表——由管理者代表任命员工代表，最好每个部门、每个车间都有；存档并公布。 4、确定EHS体系管理组织架构及其职责——确定各部门在推行体系中应扮演的角色及职责。 5、安全生产委员会——确定安全生产委员会组织架构及职责。 6、推行小组的成立——每个部门应指派一个代表，成立公司体系推行小组，并起到联络本部门的作用。 【二】各类图纸的绘制 7、工厂地理位置图——包括周围居民区、道路、工业设施、江河、溪流和保护区域等。 8、各部门运作流程图——各部门日常工作的一个流程。 9、生产工序流程图——指生产工序的一个流程图。 10、厂房平面图——便于掌握认证范围，及相关工作的展开，并应统计厂房尺寸、面积；化学品储存位置；地下储罐位置。 11、生活废水/工业废水/工业废气排放管道图——管道从哪里进，哪里出（现场管道设置流向标志），并标出相关井盖，化粪池、污水排放口、废气排放口位置。 12、动力管线图——体现工厂动力管线位置。 【三】政府相关资料的收集 13、职业卫生影响评估报告（表）及卫监局批复。 14、工作场所职业卫生检测报告——作业现场（车间）空气质量，包括粉尘、有毒有害物质浓度、噪声、高温等。 15、职业卫生验收报告（表）及卫监局批复。 16、安全评价——按法律要求进行安全预评价、安全验收评价、安全现状综合评价、专项安全评价。 17、安全生产许可证——按法规危险较高的企业须办理，如化学品生产、煤矿、建筑等。 18、安全守法证明——由环保局、安监局开出，证明公司最近二年从未受过处罚。 19、消防设施验收合格意见书——由公安局消防大队对公司的消防设施进行验收并开出的合格意见书。
文件控制程序 1 目的 通过对管理体系运行的有关文件实施控制，确保相关场合所使用文件的适用性和有效性。 2适用范围 本程序适用于与管理体系运行有关的文件的控制。 3 职责 3.1 办公室负责管理手册的编制工作。 3.2 各相关部门负责与本部门有关的程序文件的编制。 3.3 档案室负责文件的归档、借阅等管理工作。 3.4 办公室负责管理体系文件、公司管理制度和适用的外来文件的控制和管理。 3.5 技术研发部负责技术文件的收集、汇总和存档工作。 3.6 各职能部门负责本部门与体系运行有关文件的控制和管理工作。 4 工作程序 4.1 文件的分类和编号 4.1.1 文件的范围和分类 ——管理体系文件：综合手册、程序文件、作业指导书及记录表式等； ——公司管理类文件：包括技术标准、工艺规程（规范）及管理制度等文件； ——外来文件：法律、法规、标准及各种外来文件。 4.1.2 文件的标识方法 A、管理手册的标识 HBG01-B-0 其中：HBG代表公司 01 代表第一层次文件（综合手册） B 代表版本号 0 代表修订号
B、程序文件代号 HBG02-B-0 其中：HBG代表公司 02 代表第二层次文件（程序文件） B 代表版本号 0 代表修订号 C、规章制度代号 XXX03-001-0 其中：XXX代表部门代号（注1） 03 代表第三层次文件 001代表序列号 0 代表修订号 D、记录的标识 XXX-XX 其中：XXX代表部门代号（注1） XX 代表记录编号 注1：部门代号为：办公室(包括信息中心、档案室)HBB；采购部HBG；财务部HBC；营销部HBX；设备科HBS；计划科HBD；技术科HBJ；品管部HBZ；研发部HBY；投资发展部HBE。 4.2 文件的编制 4.2.1 管理手册由管理者代表组织办公室进行编制。 4.2.2 程序文件由各相关职能部门负责编制。 4.2.2 技术性文件由技术研发部负责编制，如产品企业标准、检测规范、工艺规程、操作规 程、作业指导书等。 4.2.3 公司企业管理文件、规章制度等由办公室负责组织编制。 4.2.4 其它文件如质量、生产、设备、计量、财务、贸易、能源、环保、安全、卫生等由各 相关部门负责编制。 4.2.5 文件的编制必须规范、适用、完整和统一，并按4.1.2规定进行标识。 4.2.6 文件编制后，应规定其版次、发布、实施日期等内容。
EHS档案管理制度 1．0目的 为了规范公司EHS档案管理工作，保证档案的完整性，理顺工作程序，明确工作职责，杜绝资料流失，特制定本制度。 2．0适用范围 本制度适用于江苏锦泰实联电子材料有限公司EHS档案的管理。 3．0职责 3．1EHS部 3．1．1是本制度的归口管理部门，负责建立本制度； 3．1．2负责公司级相关资料的管理； 3．1．3负责监督各部门、科室建立相关台账，并进行检查。 3．2各部门、科室 负责建立本部门、科室有关EHS方面台账，并按要求进行管理。 4．0程序 4．1EHS台帐资料记录是反映一个单位EHS管理的情况，在EHS台帐的记录、整理和积累过程中能起到自我督促、强化EHS管理的作用，公司均须遵照本制度，根据EHS管理职责范围分别建立相应的EHS台帐，并指定专人负责，保证资料收集的及时、准确、齐全。 4．2各部门、科室EHS台帐分门别类，按时间顺序（以年度为界限）装订成册，编写相应的目录。 4．3EHS台帐应包括以下几方面： 4．3．1EHS责任书：公司主要负责人、分管领导、各部门（车间）主要负责人、各部门（车间）管理人员、技术人员、安全员、工段长、班组长、一线员工、自上而下层层建立《EHS责任书》。 4．3．2EHS制度文件：有关部门制订和下发的制度性文件； 4．3．3通知、通报：有关部门下发的EHS方面的通知、通报； 4．3．4花名册：全员花名册、EHS管理人员花名册、特种作业人员花名册及相关身份证明、EHS资格证书复印件； 4．3．5EHS教育的有关内容，包括 EHS 活动、EHS 技术培训、考试、演练
情况，新员工（含外来人员、临时用工、承包商）三级安全教育资料等； 4．3．6EHS 检查情况，包括：什么时间、什么部位、发现什么隐患问题、落实重大隐患整改措施及隐患整改情况、安全指令书、违章通知书执行情况等； 4．3．7EHS 宣传培训教育活动情况资料； 4．3．8设备安全情况，包括：主要设备台数、压力容器、特种设备管理资料（含保养、维修、检验、检测、使用情况、存在问题等资料）、本月大修的主要设备等； 4．3．9安全技术交底资料； 4．3．10危险化学品（含剧毒品、易制毒品）管理台帐； 4．3．11事故应急预案、事故记录和报告资料、事故调查处理、工伤事故情况材料； 4．3．12EHS 设备、设施和劳动保护用品购买、发放登记台帐、领用签字表； 4．3．13职业卫生健康检查档案资料； 4．3．14 EHS 奖惩的有关情况，包括奖励主违章违纪，事故责任处理等情况。 4．4档案的使用管理 4．4．1EHS 档案应根据实际情况变化，及时进行补充； 4．4．2根据档案记载的情况，定期进行分析研究，及时掌握每个时期 EHS 工作上的新情况、新特点，提出针对性的防范措施，有效地指导工作； 4．4．3在进行EHS检查时，可以携带专项档案，以便及时核实整改情况和登记发现的新情况新问题； 4．4．4EHS 档案及其材料在撤、销毁时，应参照《江苏省安全生产标准化体系》要求处理。 5．0表单 无 6．0相关文件 无
1 目的 规范对公司新、改、扩建项目承包商管理，降低事故风险，确保公司新、改、扩 建项目安全有序进行。 2 适用范围 适用于**************有限公司新建、改建、扩建、迁建工程项目以及大额（1000万元及以上）技改项目的承包商管理。 3 规范性引用文件 下列文件中的条款通过本程序的引用而成为本程序的条款。凡是注日期的引用文 件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本程序，然 而，鼓励根据本程序达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本.凡是 不注日期的引用文件，其最新版本适用于本程序。 GB/T28001－2001职业健康安全管理体系规范 GB/T 24001-2004 环境管理体系要求及使用指南 AQ3013-2008 危险化学品从业单位安全标准化通用规范 安监总管三[2011]93号关于印发危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准 的通知 苏安监…2011?202号关于印发《江苏省危险化学品企业安全生产标准化评审标 准（试行）》的通知 4 职责 项目建设过程中，如成立项目部则下述职责由各专业组履行，如不成立项目部， 则相关职责由括号内对应的部门履行。
4.1 EHS管理部门:EHS组（EHS部） 4.1.1 对承包商进行EHS资质评审。 4.1.2 对承包商入厂员工进行EHS教育。 4.1.3 对承包商现场作业执行情况进行监督、检查和考核，并定期进行公布。 4.1.4对承包商进行定期的绩效评估。 4.2 施工主管部门:工程组（生产技术部） 4.2.1 负责监督检查项目EHS措施的落实情况，对查出的问题督促承包商整改，并跟踪检查。 5 管理要求 5.1承包商EHS管理要求的确定 5.1.1EHS组应组织相关技术人员、施工主管人员和其它相关人员，按照整个项目可能涉及的施工活动的不同类别或EHS管理的不同主题进行总体风险评价，划分风险等级，确定高风险的作业活动和EHS管理的重点。 5.1.2根据风险大小及项目EHS特点，原则上确定所选承包商应具备的资质、经验、业绩、管理水平等。 5.1.3根据风险评价结果、项目内容及特点，确定对承包商进行管理的模式、标准、 内容及程度等EHS管理要求。以标书或其它书面文件形式告知承包商。项目EHS管理要求应经EHS组审核、EHS总监批准，内容至少包括：安全绩效和安全目标要求、现场安全管理人员和作业人员安全能力要求、危险作业标准、文明施工标准、作业人员健康体检与团体意外险、安全生产费用金额等内容。 5.2承包商资格预审及评价 5.2.1工程组组织EHS组按照承包商选用基本要求进行资格预审，形成“承包商资格预审表”，承包商选用基本要求包括： a）具有企业法人资格、取得工商营业执照或组织机构代码证；取得工程施工资质，且施工资质等级和经营范围与所承揽的工程相符；
xxxxxXt限公司 XXXXXXXXX CO.,LTD. 环境/职业健康安全管理体系程序文件 （EHS管理体系程序文件） 文件编号：CX-2E-EHSP A/0 版本号：A/0 编制： 审核： 批准： 发行日期：年月日
1?目的 为公司职业健康安全与环境管理相关的文件与资料的控制活动提供支撑，以正确指导各项工作的开展。 2?围 公司所有职业健康安全与环境管理文件与资料、外来文件与资料的管控。 3. 定义 职业健康安全与环境管理体系：指职业健康和安全管理体系(OHS18001和环境管理体系 (IS014001)的合称，文件及运行中使用的“ EHS1理体系”即为本合称的简称。 4. 职责 4.1质量部负责系统文件和资料及外来文件的发放、回收、控制、管理。 4.2各部门负责将本部门收集到的外来文件及时交人力资源部组织评估. 4.3人力资源部负责将评估对本公司发展有影响的外来文件及时交质量部? 4.4各权责人员负责文件的审核和批准 5. 容 5.1公司文件控制由质量部组织实施,负责管理5.2中涉及的文件与资料。 5.2文件和资料的种类 5.2.1体系文件： A、一阶文件：EHS1理体系手册 B、二阶文件：EHS1理体系程序 C、三阶文件：支持性管理文件、操作规程、作业指导书、目标和管理方案、应 急演习报告、审资料、管理评审资料等 D四阶文件：记录表单 5.2.2外来文件与资料： A 、法律法规 B、政府文件 C、行业标准 D客户要求 E、相关方的信息 F 、外部的监测报告 G、其他
5.4文件的编号原则： 文件的编号遵照科学、简单、方便查阅及唯一性的原则，具体由质量部统一编号。 EHSM —阶文件EHSP :二阶文件 EHSI :三阶文件 5.4.1 EHS管理体系手册编号原则： EHSM-01 5.4.2二阶文件编号原则： EHSP +流水号 流水号从01到99依序编之 5.4.3三阶文件编号原则： EHSI + 流水号 流水号从001到999依序编之 5.4.4 四阶文件编号原则： 文件类别（EHSP/EHSI +对应文件流水号+表单流水号 表单流水号从001到999依序编之 5.4.5外来文件的编号原则： 以接收的日期+ 流水号（01~99）进行编号，如2013年6月20日接收的第2份外来文件，则编号为2013062002 5.4.6 本体系需要引用公司其他管理体系文件时，文件的管控要求按涉及体系的要求执 行， 5.5文件的版本： 第一次制定为1.0版，在原有容基础上修改的版本修订面依次为 1.1、1.2……， 当达到9次修订后，整版修改为2.0版式，依次类推； 5.6文件的编制、审批与发放： 5.6.1文件的编制、审批： 5.6.1.1 因体系运行需要编制新的文件时，由需求部门向质量部索取“二、三阶文 件格式”（见附件1），依文件格式编制文件，经相关部门会审后按5.3要求审批；编制 人员将文件的书面档、电子档、“EHS文件新增/更改申请表”提交质量部，质量部汇总 形成“ EHS文件清单”; 5.6.1.2 所有文件正本（签核后）由质量部负责保存，并由质量部统一管控。 5.6.2文件的发放： 5.6.2.1质量部依5.6.1.1中要求复印对应的份数，并在复印件上加盖“分发编号” 章（通常分发编 号与“ EHS文件发放回收登记表”中序号一致）、“受控章” 同时填写“ EHS文件 发放回收登记表”交领取部门签名，领用人必须认真核对文件容、数量、确认是否正确， 确保文件的完整性及有效性。
EHS （环境健康安全）文件检查清单 1.EHS 架构 2.EHS 委员会组成及会议记录，成员培训记录 3.EHS 年度目标及政策 4.员工入职EHS培训教材及记录 5.紧急应变计划 6.员工接受紧急培训应变的记录和培训材料 7.安全主任资质证书 8.建筑、消防验收报告证书 9.义务消防员培训记录 10.消防演习报告和点名记录，走火路线图 11.工厂巡查记录 12.化学品清单（含 MSDS） 13.化学品使用培训 14.化学品区域检查记录 15.动火作业程序和记录 16.能源隔离程序（上锁 / 挂牌） 17.密闭空间管理程序 18.电工证，特种设备操作人员证（电梯、烧焊、叉车、吊机、压力容器、锅炉） 19.特种设备登记证和年检记录（电梯、压力容器、叉车、吊机、锅炉） 20.温度检测记录 21.灯光检测记录 22.噪声检测记录 23.室内空气检测报告
职业健康检查报告（从事化学品、粉尘、噪声、烧焊操作人员） 急救员证书和培训记录，急救箱检查记录（厂医的资质） 工作危害性分析报告 员工个人防护用品使用培训记录 个人防护用品清单和领取、归还记录 洗眼站检查记录 机器维护检查记录，断针记录 电力安全检查记录，防雷检测报告，绝缘工具检测报告 工伤记录、工伤调查报告、工伤培训 承包商管理程序、承包商入厂施工安全协议和记录 饮用水检测报告、饮水机检查记录 环保局环评报告 废水、废气、边界噪声检测报告，排放许可 危险废物处理协议和转移联单，危险废物处理单位资质 固体废物记录（环卫站记录） 能源消耗记录（水、电、天然气或煤气、汽油、柴油） 杀虫记录，化粪池、隔油池清理记录 宿舍管理制度、检查记录 食堂管理制度、检查记录，食堂卫生许可证、厨工健康证 24. 25. 26. 27. 28. 29. 30. 31. 32. 33. 34. 35. 36. 37. 38. 39. 40. 41. 42.
信息与交流控制程序 1目的 为了规范和获取外部的环境、职业健康安全信息，并做好内部信息沟通。确保环境、职业健康安全管理体系和有关信息接收、处理和反馈，特制定本程序。 2适用范围 本程序适用于环境、职业健康安全管理体系运行中内外协调及信息管理。 3职责 3.1 企管部为公司环境、职业健康安全信息交流的职能部门，负责外部环境、安全信息的受理、协调、沟通和传达及合理建议活动的组织和实施，并负责向管理者代表报告环境、安全信息。 3.2 公司各部门负责作好本部门有关的环境、职业健康安全信息（公司内、外部）的收集、筛选、确认、报企管部汇总。 3.3 管理者代表负责重大环境、安全信息处置的审批，并与总经理进行环境、安全信息交流。 4工作程序 4.1 信息交流沟通分为内部信息交流沟通和外部信息交流沟通 4.1.1内部信息交流沟通的主要内容有：
（1）环境信息； （2）危险因素； （3）重要环境因素（对重要环境因素的控制情况、与重大危险因素相关的运行与活动的控制中的有关重要信息）； （4）法律、法规与其他要求的遵循情况； （5）环境。职业健康安全管理目标、指标、管理方案及完成情况和效果； （6）内、外审、管理评审信息； （7）监测、测量结果； （8）不符合与纠正情况； （9）应急准备与响应情况； （10）培训情况； （11）总经理、管理者代表对环境安全管理工作指标、决定、要求等； （12）各部门之间、部门与各项目部之间环境、安全管理工作岗位之间的日常联络、常规报表、其他信息通报等； （13）环境、职业健康安全管理体系各运行控制程序执行情况。 4.1.2 外部信息交流的主要内容有： （1）来自社区居民的投诉和环保、安全机构的信息由办公室、工程部、收集； （2）来自于环境法律、法规与其他要求的信息由企管部意收集； （3）来自市场及顾客的信息由生产部收集； （4）来自行业、协会的信息由生产技术部收集； （5）其他外部相关方的信息由有关部门收集； （6）公司方针和要求向外部传递的信息由企管部收集。
EHS变更管理程序 1、目的：为从源头控制和削减在一定条件下产生的变更对环境和职业健康安全的有害影响，对各类变更情况采取相应有效的控制措施，确保变更过程符合EHS管理体系要求，本程序规定了变更的调查、策划、安全卫生环境预评估、批准、实施控制、验证、文件建立和完善、人员的培训等控制程序和方法。 2、适用范围：本程序适用于EHS管理体系运行过程中对变更的管理。包括：新扩改基建、工程变更等改善活动、新增保护用具、新增安全设施、新作业环境、作业场所、新人员、体系、新设备设施、新工艺、新材料、新产品、设备/用途更改等，导入时的环保和职业健康安全要求。 3、定义： 3.1新扩改基建：指用于生产、储存、生活、办公等，新增加建筑，或对原有建筑扩建、改造结构或规模的项目。 3.2工程变更等改善活动：指产品设计、生产工艺、材料的变更，有可能产生新的环境影响、危险源、且影响较大的生产活动。 3.3新设备设施：指新增机械或设备、消耗一定能资源，产生一定废物、带来一定的作业风险，或需定期维护点检、更换零部件、追加安全防护的机器。 3.4新材料：指新增原材料，包装材料中可能含有新的化学成分，并具有一定职业危害的材料。 3.5新产品：指新产品生产出荷过程中，需要增加新材料、新设备、新技术、新作业环境、作业场所、作业人员、作业操作规程、体系管理或包装材料等。 3.6设备更改：是指对设备、工具等进行改造，例:生产线设备改造、手动工具等改造。 3.7用途更改：是指由一般用途该做特殊用途，例：储藏室改为易燃化学品库或油库等。 4、职责： 4.1安全卫生环境室 4.1.1负责协助各部门对变更过程环境和职业健康安全的调查、策划、安全卫生环境预评估、批准、实施控制、验证、文件建立和完善、人员的培训、日常点检管理等。 4.1.2负责办理新改扩建项目的申报手续。 4.1.3负责EHS管理体系变更时的文件建立及修订，并将变更内容传达到各部门人员。 4.1.4负责法律、法规、标准变更时的及时更新，并将最新法规、标准传达到各部门人员。 4.1.5组织对应急计划变更的沟通、检讨变更的内，协助各部门将应急修订内容传达与员工。 4.2设备技术部 4.2.1由安卫室协助对新扩改建筑中环境、职业健康安全风险的控制、办理竣工验收、三同时验收、消防验收等工作； 4.2.2负责对作业场所合理布局，选择低能、高效、安全、噪音低、与人作业相适宜的设备设施，控制作业场所职业危害因素，改善作业环境，追加设备安全防护装置；
环境和职业健康安全记录清单 MANDO/EH/CXZY-001序号名称编号备注 1环境和职业健康安全记录清单MANDO/EH/CXZY-001 2环境因素识别、评价登记表MANDO/EH/CXZY-002 3重大环境因素清单MANDO/EH/CXZY-003 4危险源辨识、评价登记表MANDO/EH/CXZY-004 5重大危险源清单MANDO/EH/CXZY-005 6适用法律法规和其他要求清单MANDO/EH/CXZY-006 7合规性评价记录表MANDO/EH/CXZY-007 8工伤事故登记表MANDO/EH/CXZY-008 9信息联络单MANDO/EH/CXZY-009 10应急预案演练记录MANDO/EH/CXZY-010 11EMS/OHSAS运行检查记录MANDO/EH/CXZY-011 12事故报告书MANDO/EH/CXZY-012 13纠正及预防措施单MANDO/EH/CXZY-013 14目标方案执行跟踪表MANDO/EH/CXZY-014 15受控文件清单MANDO/EH/CXZY-015 16文件发放、收回登记表MANDO/EH/CXZY-016 17文件更改申请单MANDO/EH/CXZY-017 18文件销毁申请单MANDO/EH/CXZY-018 19文件销毁申请、销毁记录表MANDO/EH/CXZY-019 20年度审核计划MANDO/EH/CXZY-020 21内部审核计划MANDO/EH/CXZY-021 22审核检查表MANDO/EH/CXZY-022 23不符合项报告MANDO/EH/CXZY-023 24内部审核报告MANDO/EH/CXZY-024 25首末次会议记录MANDO/EH/CXZY-025 26管理评审计划MANDO/EH/CXZY-026 27管理评审报告MANDO/EH/CXZY-027