证券市场基础法律法规考点必备：档案保管年限证券市场基本法律法规考试必背数字篇：档案保管年限
1.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存2 年。
2.客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3 年。
3.承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3 年备查。
4.自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于3 年。
5.证券GS 及证券营业部应建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3 年;每年4 月底前，将上一年度投诉及处理情况，分别报证券GS 住所地及证券营业部所在地证监局备案。
6.查询记录(诚信信息)自该记录生成之日起保存5 年。
7 利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日其不得少于5 年。
8.证券GS 保存有关介绍业务的资料期限不得少于5 年。
9.财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10 年。
10 基金管理人保存基金的会计账册、记录15 年以上。
11.客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15 年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15 年。
12.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册和其他必要的材料应至少妥善保存20 年。
13.资产管理业务的相关资料自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于20 年。
1.根据《公司法》第45条的规定，董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。 董事任期届满，连选可以连任。董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务 2.证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按 照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载保存。 3.限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权 益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则 4.证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影 响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息皆属内幕信息：①公司分配股利或者增资的计划；②公司股权结构的重大变化；③公司债务担保的重大变更；④公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%；⑤公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；⑥上市公司收购的有关方案；⑦国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。 5.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第71条的规定，发行人出现下列情 形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月．撤销相关人员的保荐代表人资格：①证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②公开发行证券上市当年即亏损；③持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 6.根据《公司法》第45条的规定，董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。董事任期届满， 连选可以连任。董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务。 7.公开发行债券的发行人应当于本息支付日前10日内．就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告3次。 8.主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括在挂牌前发布推荐报告．在公 司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告．以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告．客观地向投资者揭示公司存在的风险9.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的．依照《证券法》第205条的规定处罚，即 没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主
证券市场法律、法规概述考试试题及答案解析 一、单选题（本大题54小题．每题0.5分，共27.0分。请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。） 第1题 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。 A 25% B 30% C 35% D 75% 【正确答案】：D 【本题分数】：0.5分 【答案解析】 [解析] 参见《证券法》第八十八条。 第2题 下列( )情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。 A 客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款 B 客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款 C 证券公司借用客户资金，30日内还清 D 法律规定的其他情形 【正确答案】：C 【本题分数】：0.5分 【答案解析】 [解析] 《证券公司监督管理条例》第六十条规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款；②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款；③法律规定的其他情形。
第3题 收购上市公司的行为结束后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。 A 10 B 15 C 20 D 30 【正确答案】：B 【本题分数】：0.5分 【答案解析】 [解析] 我国《证券法》第一百条规定，收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。 第4题 未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处______年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额______的罚金。( ) A 10；5%以上10%以下 B 3；1%以上50%以下 C 5；1%以上5%以下 D 5；5%以上10%以下 【正确答案】：C 【本题分数】：0.5分 【答案解析】 [解析] 《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。第5题 召开基金份额持有人大会，至少应当有代表( )以上基金份额的持有人参加。 A 70%
2017证券市场基本法律法规试题及答案 选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。 [第1题]基金销售人员从业资质的获取方式是( )。 A.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试 B.通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试 C.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试 D.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，由所在机构统一进行注册申请并符合条件 参考答案：D [第2题]集合计划参与证券回购应当严格控制风险，单只集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过该计划资产净值的( )，中国证监会另有规定的除外。 A.10% B.20% C.30% D.40% 参考答案：D [第3题]财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于( )年。 A.5 B.10 C.15 D.20 参考答案：B [第4题]在转融通业务中，证券金融公司应当每年按照税后利润的( )提取风险准备金。 A.10% B.20% C.30% D.40% 参考答案：A [第5题]因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于( )个完整的会计年度。 A.1 B.2 C.3 D.4 参考答案：A [第6题]在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额( )罚金。 A.1%以上3%以下 B.1%以上5%以下 C.5%以上7%以下 D.3%以上7%以下 参考答案：B A.1 B.2 C.3 D.4 参考答案：C
第一章第一节证券市场的法律法规体系 一证券市场法律法规体现的主要层次 1. 由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 2. 由国务院制定并颁布的行政法规 3. 由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规性文件 4. 由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算等自律组织制定的行业自律规则 二证券市场各层级的法律、法规 （一）法律 现行的证券市场法律主要包括《中华人民国证券法》《中华人民国证券投资基金法》《中华人民国公司法》以及《中华人民国刑法》等。此外，《中华人民国物权法》《中华人民国反洗钱法》《中华人民国企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系 （二）行政法规 与证券经营机构密切相关的有《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》 （三）部门规章及规性文件 具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》 （四）证券市场自律性组织及其职责 1.证券交易所对证券交易活动进行管理；对会员进行管理；对上市公司进行管理 2.中国证券业协会对会员单位的自律管理；从业人员的自律管理；代办股权转让系统 3.中国证券登记结算证券账户、结算账户的设立和管理；证券的存管和过户；证券持有 人名册登记及权益登记；证券和资金的清算交收及相关管理；受发行人的委托派发证券权益；依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务； 第二节公司法 一公司的种类 1.有限责任公司50人以下出资成立，股东以其所认缴的出资为限对公司承担有限责
证券从业资格证书 8月考试《证券市场基本法律法规》单选题 1.下列关于公司合并的说法,正确的有( )。 1.公司合并可以采取吸收合并或者新设合 2.一个公司吸收其他公司为吸收合并,被吸收的公司解散 3.两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并,合并各方解散 4.公司合并时,合并各方的债权、债务,由合并前的公司承维 A.2、3、4 B.1、2、3、4 C.1、2、3 D.1、4 1.【答案】C。解析：公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司 或者新设的公司承继。 2.根据《证券法》,向不特定对象发行的证券票面总值为( )的,应当由承销团承 1.人民币三千万元 2.人民币四千万元 3.人民币六千万元 4.人民币一亿元 A.3、4 B.1、3 C.1、2 D.2、3 2.【答案】A。解析：我国《证券法》规定了承销团的承销方式，按照《证券法》的规 定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000 万元的，应由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。 3.从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须满足( )条件后,方可从事证券、期货投资咨询业务 1.取得证券、期货投资咨询从业资格 2.只需要取得一般证券从业资格 3.加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构 4.加入一家基金经营机构 A.2、4 B.2、3 C.1、4 D.1、3 3.【答案】D。解析：从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资 咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。 4.依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事 实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信证券市息不按照规定披露,涉嫌下列( )情形的,应予立案追诉。
第一章第四节基金法基金一一组合投资 一 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人（基金参与主体，简称基金当事人） 概念、权力和义务 （掌握） 1. 基金份额持有人：投资人、实际所有者，享有知情权、表决权、收益权，基金一切活动的中心。 2. 基金管理人：按照投资组合原理进行投资决策，核心作用，只能有依法设立的基金管理公司担任。 保存基金的会计账册、记录 15年 以上 3. 基金托管人（保管人）：通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任，基金持有人权益的代表。在证券投资 基金运作中承担资产保 管、交易监督、信息披露与会计核算等相应职位的当事人。基金托管人和基金管理人签 订托管协议，协议规定范围内履行职责收取报酬。_ 三基金管理人的禁止行为（熟悉） 1. 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 2. 不公平地对待其管理的不同基金财产 3. 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益 4. 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失 ；其他 四公募基金运作的方式 （了解）公募一一私募 按运作方式不同，基金可分为封闭式基金与开放式基金 1. 封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所 交易，但基金份额持有 人不得申请赎回的基金 2. 开放式基金是指基金规模不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的投资基金（不 能上市交易） 五 基金财产的独立性要求 （掌握） 1. 基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入自有财产。 2. 基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或其他情形取得的财产和收益归入基金财产。 3. 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的， 基金财产不属于 其清算财产。 4. 基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销， 不同基金的债权不得相互抵销； 非因基金本身承担的债务，债权 人不得对基金财产主张强制执行；基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立 如果违反：基金管理人或托管人没有独立财产， 5万至50万罚款，没收违法所得；直接人员给予警告、暂停或 撤销从业资格，3万至30万罚款。 募集对象不同：公募为不确定对象，私募为少数特定投资者 信息披露要求不同 ：公募要求严格，私募要求低很多
2018年证券从业资格基本法律法规考试试题及答案擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任 1.关于擅自公开或变相公开发行证券的特征的说法正确的有()。 Ⅰ.涉及人数较少、规模较小Ⅱ.手段隐蔽 Ⅲ.蔓延速度快Ⅳ.欺骗性强 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 『正确答案』D 『答案解析』本题考查擅自公开或变相公开发行证券的特征。非法证券活动具有手段隐蔽、欺骗性强、蔓延速度快、易反复等特点，涉及人数众多，投资者多为退休人员、下岗职工等困难群众，容易引发群体事件。 2.当前，非法证券活动的主要形式有()。 Ⅰ.编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府批准等虚假信息，诱骗社会公众购买所谓“原始股” Ⅱ.非法中介机构以“投资咨询机构”“产权经纪公司”“外国资本公司或投资公司驻华代表处”的名义，未经法定机关批准，向社会公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票 Ⅲ.不法分子以证券投资为名，以高额回报为诱饵，诈骗群众钱
财 Ⅳ.证券公司欺骗客户非法买卖未上市或者已经退市的股票 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 『正确答案』B 『答案解析』本题考查擅自公开或变相公开发行证券的特征。当前，非法证券活动的主要形式为：(1)编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府批准等虚假信息，诱骗社会公众购买所谓“原始股”。 (2)非法中介机构以“投资咨询机构”“产权经纪公司”“外国资本公司或投资公司驻华代表处”的名义，未经法定机关批准，向社会公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票。(3)不法分子以证券投资为名，以高额回报为诱饵，诈骗群众钱财。 4.《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，应予立案追诉的情形包括()。 Ⅰ.个人集资诈骗，数额在10万元以上的 Ⅱ.个人集资诈骗，数额在20万元以上的 Ⅲ.单位集资诈骗，数额在30万元以上的 Ⅳ.单位集资诈骗，数额在50万元以上的 A.Ⅰ、Ⅲ
2015年7月起将会对证券从业资格考试科目进行调整，由原来的5门考试科目变为2门，具体详情请参考2015年证券预约式考试公告(第2号) 第一章证券市场基本法律法规 第一节证券市场的法律法规体系 熟悉证券市场法律法规体系的主要层级;了解证券市场各层级的主要法规。 第二节公司法 掌握公司的种类;熟悉公司法人财产权的概念;熟悉关于公司经营原则的规定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的设立方式及设立登记的要求;了解公司章程的内容;熟悉公司对外投资和担保的规定;熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。 了解有限责任公司的设立和组织机构;熟悉有限责任公司注册资本制度;熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权;掌握有限责任公司股权转让的相关规定。 掌握股份有限公司的设立方式与程序;熟悉股份有限公司的组织机构;熟悉股份有限公司的股份发行;熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。 了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任;掌握公司财务会计制度的基本要求和内容;了解公司合并、分立的种类及程序;熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。 熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。 第三节证券法 熟悉证券法的适用范围;掌握证券发行和交易的“三公”原则;掌握发行交易当事人的行为准则;掌握证券发行、交易活动禁止行为的规定。 掌握公开发行证券的有关规定;熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要内容;熟悉承销团及主承销人;熟悉证券的销售期限;熟悉代销制度。 掌握证券交易的条件及方式等一般规定;掌握股票上市的条件、申请和公告;掌握债券上市的条件和申请;熟悉证券交易暂停和终止的情形;熟悉信息公开制度及信息公开不实的法律后果;掌握内幕交易行为;熟悉操纵证券市场行为;掌握虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。 掌握上市公司收购的概念和方式;熟悉上市公司收购的程序和规则。 熟悉违反证券发行规定的法律责任;熟悉违反证券交易规定的法律责任;掌握上市公司收
2020证券市场基本法律法规模拟试题及答案 2016证券市场基本法律法规模拟试题及答案 第1题：关于有限责任公司设立的说法，错误的是()。 A.公司股东人数应当为2人以上50人以下 B.公司股东不能以特许经营权作价出资 C.公司营业执照签发日期为公司成立日期 D.公司全体股东的货币出资不得低于注册资本的30% 参考答案：A 【答案及解析】A本题考查有限责任公司的设立。《公司法》第 二十四条规定：“有限责任公司由五十个以下股东出资设立。”第 五十八条第二款规定：“本法所称一人有限责任公司，是指只有一 个自然人股东或者一个法人股东的有限责任公司。”可见，《公司法》承认了一人公司。因此选项A表述错误，符合题意。《公司法》第二十七条第一款规定：“股东可以用货币出资，也可以用实物、 知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币 财产作价出资;但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。”第三款规定：“全体股东的货币出资金额不得低于有限责任 公司注册资本的百分之三十。”第七条第一款规定：“依法设立的 公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期 为公司成立日期。”据此可知，选项C、D表述正确，不符合题意。 关于特许经营权，虽然具有一定的财产价值，但因不能够自由转让，故不得作为股东的出资。 第2题：根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并 报()备案。 A.交易所会员大会
B.交易所理事会 C.中国证监会 D.交易所董事会 参考答案：C 【答案及解析】C《证券经营机构证券自营业务管理办法》第二 十六条规定，证券经营机构从事证券自营业务，应当以公司名义建 立证券自营账户，并报证监会备案。 第3题：在上市公司年度股东大会上，单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数()以上的股东可以提出临时提案。 A.3% B.5% C.10% D.15% 参考答案：A 【答案及解析】A单独持有或合计持有公司有表决权总数3%以上的股东，可提出临时提案。 第4题：对于资产管理业务风险的控制，不符合《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》要求的内容是()。 A.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险 B.证券公司应当向客户如实披露其业务资格，并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险 以及其他投资风险
证券市场基本法律法规 1、第一节证券市场的法律法规体系 考点一证券市场法律法规效力层次 证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力依次降低：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。中国证券市场形成和发展的20年中，大量相关法律法规相继出台，对证券市场的规范和有序发展起到了重要作用。 考点二现行的证券市场法律法规 现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。此外，《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系。 部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。其具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。 考点三证券市场自律性组织及其职责 考点一公司的种类
考点二公司的法人财产权 公司的法人财产权指的是公司必须具备必要的财产。一定的财产是公司得以存在的物质基础。公司作为一个以营利为目的的企业法人，必须有其可控制与支配的财产，以从事经营活动。公司以其全部财产对公司的债务承担责任：有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。 公司的财产一般被称为公司资产，包括：动产、不动产;货币组成的有形财产、无形财产。公司的财产与股东的个人财产相分离，这是公司财产的一个重要特征，是公司区别于个人独资企业和合伙企业的重要标志，是公司能够独立承担民事责任进而取得法人资格的基础，也是股东只以出资额为限对公司债务承担责任的依据。 考点三公司的经营原则 公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括：合法经营原则;自主经营原则;自负盈亏原则;依法接受国家宏观调控的原则;实现资产保值增值的原则。 考点四公司设立的方式
证券市场基本法律法规2015年9月真题 考试计时00:00:16 共 100 题 ?单项选择题(50) ?组合型选择题(50) 一、单项选择题（本大题共50小题，每小题1分，共50分。只有一个选项符合题目要求） 第1题公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款。 A.百分之五以上百分之十五以下 B.百分之二以上百分之十以下 C.百分之五以上百分之二十以下 D.百分之十以上百分之二十以下 第2题公司合并的，应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人，并与30日内在报纸上公告。 A.5 B.15 C.10 D.20 第3题上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。 A.4 B.3 C.5 D.2 第4题未经（）批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。 A.工商管理部门 B.财政部 C.国务院期货监督管理机构 D.人民银行 第5题从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。 A.期货业协会 B.银监会 C.国务院期货监督管理机构 D.人民银行 第6题A公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查，根据规定，监管机构可以限制A 公司证券买卖的最长期限为（）个交易日。 A.20 B.15 C .30 D.60 第7题根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每（）年检查一次。 A.2 B.1 C.3 D.半 第8题下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是（）。 A.不可以买卖股权 B.可以买卖基金份额 C.可以买卖期权 D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的 第9题关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（）。 A.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票 B.从业人员不能收受他人赠送的股票 C.从业人员可以以化名持有、买卖股票 D.从业人员可以直接持有、买卖股票 第10题下列说法中，正确的是（）。 A.证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权 B.经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司 C.证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款 D.证券公司在境外参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准 第11题下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是（）。 A.甲某，年满20周岁，本科文化 B.乙某，年满18周岁，大专文化 C.丙某，年满20周岁，初中文化 D.丁某，年满20周岁，高中文化 第12题下列从业人员中，执业行为错误的是（）。
证券市场基本法律法规真题汇编（2） 1、未经()许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。 A期货交易所 B中国人民银行 C中国期货业协会 D中国证监会 答案：A 2、股份有限公司公开发行公司债券的,其累计债券余额不得超过公司净资产的()。 A百分之三十 B百分之五十 C百分之四十 D百分之六十 答案：C 3、下列不属于法定公司高级管理人员的是() A上市公司董事会秘书 B财务负责人 C副经理 D高级法律顾问 答案：D 4、关于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的表述,正确的是()
A发行数额在500万元以上的 B发行数额在300万元以上的 C发行数额在100万元以上的 D发行数额在200万元以上的 答案：A 5、发审委会议普通程序中,每次参加发审委会议的发审委委员为()名。 A5 B8 C7 D6 答案：A 6、股本总额超过人民币4亿元的公司申请上市,公司发行股份的比例至少()以上。 A20% B25% C10% D15% 答案：C 7、可转换公司债券自发行结束之日起（）后方可转为公司股票。 A3个月 B9个月 C12个月
D6个月 答案：D 8、发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是（）。 A.首次发行证券并上市之日起12 个月内累计50%以上的资产发生重组 B.公开发行证券上市当年即亏损 C.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符 D.首次发行证券并上市之日起12 个月内控股股东或实际控制人变更 正确答案：B 9、证券在证券交易所上市交易，应当采用（）。 A.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式 B.做市商交易方式 C.集中竞价交易方式 D.公开的集中交易方式 正确答案：A 10、甲公司系某集团公司的全资子公司，因业务需要，集团公司决定甲公司分立为两个子公司。甲公司的债权债务全部发生在集团公司内部，下列说法正确的是（）。 A.分立后，原甲公司的债务由集团公司继承 B.因甲公司的债权债务均发生在集团公司内部，故其分立无需通知债权人 C.甲公司分立事宜应当在报纸上公告 D.甲公司分立应当取得债权人同意 正确答案：C
2020年证券从业资格考试证券市场基本法律法规 复习试题2 2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题2 一.单选题。 (1)()事项非经载明于章程，不生效力。 A:相对记载 B:任意记载 C:绝对记载 D:协商记人 答案:A 解析:相对记载事项非经载明于章程，不生效力。 (2)证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括()。 A:规模失控、决策失误 B:变相自营、账外自营 C:操纵市场、内幕交易 D:市场风险、管理风险 答案:D 解析: 证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理。重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。
(3)根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销方式不包括()。 A:分销 B:投标承购 C:代销 D:赞助推销 答案:A 解析: 根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销可分为包销、投标承购、代销、赞助推销四种方式。 (4)董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有()关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。 A:紧密 B:直接因果 C:隶属 D:间接因果 答案:B 解析: 董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有直接因果关系，包括实际承担或者履行董事、监事或者高级管理人员的职责，组织、参与、实施了公司信息披露违法行为或者直接导致信息披露违法的，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。
证券市场基本法律法规 第一章证券市场的法律法规体系 (一)市场市场法律法规 1.证券市场法律法规效力层次 证券市场的法律法规分为四个层次,其法律效力依次降低: 1)第一个层次是由国家人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定 并颁布的法律 2)第二个层次是由国务院制定并颁布的行政法规 3)第三个层次是由证券监督管理部门和相关部门指定的规则制定及规范文 件 4)第四个层次是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公 司等自律组织制定的行业自律规则 中国证券市场形成和发展的20年中，大量相关法律法规相继出台，对证券市场的规范和有序发展起到重要的作用 2.现行证券自律性组织及其职责 现行的证券市场法律主要包括《中华民族共和国证券法》《中华人民共和证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。此外《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）根据法律和国务院行政法规规定，起法律效力次于法律和行政法规。具体包括《证券发行与成效管理办法》《首次公开
发行股票并在创业板上市管理暂行办法》上市公司信息披露管理办法《证券公司融资券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》 3.证券市场自律性组织及其职责 证券交易所的监督职能包括？对证券交易活动进行管理；对会员进行管理；对上市公司进行管理 中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为以下几个方面：对会员单位的自律管理；对从业人员的自律管理； 代办股份转让系统 证券登记结算公司依法履行一下职能：证券账户、结算账户的设立和管理；证券的村官和过户；证券持有人名册登记及权益登记；证券交易所上市的证券交易清算、交收及相关管理；受发行人委托派发证券权益；办理与上诉业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；国务院证券监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理股票服务等。 (二)公司法 1.公司种类 有限责任公司也称“有限公司”，是指由50个以下股东共同出资设立，股东以出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对其债务承担责任的公司。股份有限公司也称“股份公司”，是指全部资产分成等额股份，股东以其认购的股份 有限公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的公司 母公司是指拥有其他公司一定比例的股份或者根据协议可以支配或控制其他公
第2章证券市场的运行与管理 一、判断题 1．证券发行市场又称证券初级市场、一级市场由发行者、投资者和证券中介机构组成。 答案：是 2．私募发行是指以特定少数投资者为对象的发行，发行手续简单但费用较高。 答案：非 3．募集设立的公司一般规模较大，自发起到设立的时间也较长。答案：是 4．由发行公司委托投资银行、证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行是直接发行。答案：非5．首次公开发行是指非上市企业首次在证券市场发行股票公开募集资金的行为。 答案：是 6．溢价发行是成熟证券市场最基本、最常用的方式，通常在公募发行或第三者配售时采用。 答案：是 7．我国现行的法规规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。答案：是 8．公司债券因收益较为稳定、市场价格波动较平稳、风险相对较小，特别受那些稳健投资者的欢迎。答案：是 9．一般说来，期限长的债券票面利率高于期限短的债券，信用级别低的债券利率高于信用级别高的债券。答案：是 10．我国的记账式国债由商业银行承销并利用银行营业网点分销，而凭证式国债则由证券承销商在分得包销的国债后通过证券交易所挂牌分销。答案：非 11．在债券以招标方式发行时，荷兰式招标是所有中标人以单一价格认购答案：非 12、公司制的证券交易所本身的股票可以转让，也可以在交易所上市。答案：是 13．上市公司的上市资格不是永久的，当它不能满足证券交易所关于证券上市的条件时，它的上市资格将被取消。答案：是 14．我国上海、深圳证券交易所都是会员制证券交易所。答案：是 15．证券交易所交易采用经纪制进行，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券。答案：是 16．证券交易的价格优先原则是价格最高的买方报价与价格最低的卖方报价优先于其他一切报价而成交。答案：是 17．由于股价循环一般先于商业循环，因而证券价格波动往往成为经济周期变化的先兆，成为社会经济活动的晴雨表。答案：是 18．参与证券场外交易市场的证券商主要是自营商。答案：是 19．证券交易商用自己的资金买卖，从而沟通投资者之间证券转让活动的交易方式称为自营方式。答案：是 20．我国的凭证式国债是在场外交易市场发行的。答案：是 21．市价总额是指在某一特定时期内，在证券交易所上市证券按当市价格计算的价值总额。答案：是22．保护投资者合法权益是证券市场监管的核心任务。答案：是 23．对证券市场实行集中统一监管与自我管理相结合，是建立证券市场监管体系的基本指导思想和总体原则。答案：是 24．我国证券市场实行以政府监管为主，自律为补充的监管体系。答案；是 25．我国股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度。答案：是 26．对证券经营机构的设立监管主要有特许制和注册制。答案：是 27．证券业协会是证券行业的自律组织，一般为社会法人团体。答案：是 二、单项选择题
第一章证券市场基本法律法规体系 我国证券市场的法律法规可以分为四个层次： 1. 全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 2.国务院制定并颁布的行政法规 3.证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件 4.证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则 有限责任公司： ·是指由50个股东共同出资设立，股东以其所认缴的出资额为限对公司承担有限责任，公司以全部资产对其债务承担责任的公司。 ·批准之日起90日内申请设立登记 ·一个自然人股东或一个法人股东为一人有限责任公司，一个人只能设一人有限责任公司·董事会，3——30人，监事会3+人，小公司1-2名监事不设监事会 股份有限公司： ·是指全部资本分成等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，工资以其全部资产对公司债务承担责任的公司。 ·由董事会申请设立登记。以募集方式设立的，股款缴足后30日内开创立大会，15日内通知，于创立大会结束后30日内申请设立。提交创立大会会议记录，验资证明，发行股票的提交核准文件 ·2-200人为发起人，半数以上在境内有住所 ·股东大会为权力机构。董事会5-19人。监事3+，三分之一+职工代表。 分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格 公司设立分为发起设立和募集设立，有限责任公司只能采取发起设立，股份有限公司均可公司合并有吸收合并和新设合并 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司法定公积金 罚款： 1. 虚假出资：虚假出资额5%——15% 2.提交虚假材料、另设账簿：5——50万 3.提公积金不足：20万以下 4.违法所得：1——5倍 5.清算违法人员和公司：1——10万，5——10% 6.登记违法：1——5倍，1——10万 7.外国公司：5——20万 三公原则：公开、公平、公正 内幕消息： 1.《证券法》规定的
2018年12月证券市场基本法律法规考试真题及答案 1、下列属于全国人民代表大会，和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是（）。 A. 《期货公司监督管理办法》 B. 《中华人民共和国公司法》 C. 《上市公司收购管理办法》 D. 《行政和解试点实施办法》 答案：：B 2、证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要求的是（） A. 丙证券公司的流动性覆盖率为80% B. 丁证券公司的净稳定资金率为40% C. 甲证券公司的风险覆盖率为120% D. 以证券公司的资本杠杆率为6% 答案：：C 3、根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（）。 A. 证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务
B. 证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益 C. 证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券 D. 证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜 答案：：A 4、对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定（）进行审核并制作报告。 A. 专人 B. 期货公司财务人员 C. 期货公司报告撰写人 D. 专业机构人员 答案：：A 5、证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括（）。 A. 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的 B. 单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格 C. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的 D. 假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务
特殊： 1.代表十分之一以上表决权的股东，三分之一以上的董事、监事会或者不设监事会的公司的 2.监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议 3.股份有限公司董事会成员为5至19人 4.股票最近3年连续亏损，债券近2年连续亏损，暂停交易；股票最近3年连续亏损，在其后1年度内未能恢复盈利，终止交易 5.证券公司申请保荐机构资格： ①良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐业务的人员不少于20人 ②符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 6.证券公司从事财务顾问业务的数字条件：近3年无违法违规；财务顾问主办人不少于5人 3万： ①机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，情节严重的，由中国证监会警告并处3万元以下罚款 ②机构拒绝配合调查，情节严重的处3万元以下罚款 5万： ①证券公司设立限定性集合资产管理计划，接收单个客户的资金数额不得低于人民币5万元 ②诱骗投资者买卖证券、期货合约罪追诉标准：获利或避免损失数额累计在5万元以上的，造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的 ③虚假陈述罪追诉标准：获利或避免损失数额累计在5万元以上的，造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的 10万：
①证券公司设立非限定性集合资产管理计划，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元 ②个人集资诈骗，数额在10万元以上的 30万： ①背信运用受托财产罪：擅自运用客户资金或其他委托、信托的财产数额在30万元以上的 ②涉嫌期货交易占用保证金数额累计在 30万元以上的应予立案追诉。 50万： ①单位集资诈骗，数额在50万元以上的 ②利用未公开信息交易罪追诉标准或内幕交易、泄露内幕信息罪： 证券交易成交额累计50万元以上；期货交易占用保证金数额累计在30万元以上；获利或避免损失数额累计15万元以上 100万： ①申请证券、期货投资咨询从业资格机构应具备条件是 100万元人民币以上的注册资本 ②证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币 100万元 ③合格投资者：个人或家庭金融资产合计不低于 100万元人民币 ④证券投资咨询机构从事上市公司并购重组业务，应具有两年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近两年每年财务顾问业务收入不低于100万元人民币 500万： ①欺诈发行股票、债券的犯罪构成：发行数额在500万元以上的 1000万：
2016年证券市场基本法律法规模拟试题一 【 -10%以下罚金。 8.B。【解析】根据《中华人民共和国公司法》第一百二十二条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。 9.C。【解析】《中华人民共和国公司法》第二十六条规定，有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的20%，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起两年内缴足;其中，投资公司可以在5年内缴足。有限责任公司注册资本的最低限额为人民币3万元。法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。 10.C。【解析】《中华人民共和国公司法》关于有限责任
公司的设立和组织机构的主要内容除了A、B、D三项外，还包括：公司章程的必备内容; 注册资本的规定、出资形式、认缴出资的义务、设立登记、出资证明书和股东名册的主要内容;股东查阅、复制公司有关资料的规定;经理的聘任及职权;监事会的设立及监事的选任，监事会的职权，监事会的议事方式和表决程序;1人有限责任公司的相关规定;国有独资公司的设立和组织机构、公司章程，国有独资公司的股东会职权，国有独资公司的董事会、经理及其监事会成员。设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定属于《中华人民共和国公司法》总则的内容。 11.D。【解析】《中华人民共和国公司法》第一百二十三条规定，上市公司设独立董事，具体办法由国务院规定。 12.C。【解析】《中华人民共和国证券法》第五十条规定，股份公司上市的股本总额为3000万元。 13.A。【解析】《中华人民共和国公司法》的调整范围包括有限责任公司和股份有限公司，它确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。
一、选择题 1. 向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经______许可，取得证券投资咨询业务资格。 A.证券公司 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证券业协会 答案：C [解答] 根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》第二条，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。 2. 《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经______批准。 A.证券交易所 B.中国证券业协会 C.证券公司 D.国务院证券监督管理机构 答案：D [解答] 《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准。 3. 按照《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人的高级管理人员，从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动，情节严重的，除责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款以外，还应______。 A.行政拘留
D.市场禁入 答案：B [解答] 根据《证券投资基金法》，公开募集基金的基金管理人的高级管理人员，从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动，责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款；情节严重的，撤销基金从业资格。 4. 根据《证券法》规定，申请公司债券上市交易，不需要向证券交易所报送______。 A.公司营业执照 B.公司章程 C.申请公司债券上市的董事会决议 D.公司债券使用管理办法 答案：D [解答] 根据《证券法》第五十八条的规定，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：①上市报告书；②申请公司债券上市的董事会决议；③公司章程；④公司营业执照；⑤公司债券募集办法；⑥公司债券的实际发行数额；⑦证券交易所上市规则规定的其他文件。 5. 下列关于虚假取得公司登记的说法中，错误的是______。 A.对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款 B.对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款 C.虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正 D.虚报注册资本取得公司登记的，一律撤销公司登记或者吊销营业执照 答案：D [解答] 本题主要考查虚假取得公司登记的法律责任。我国《公司法》第一百九十八条规定，违反本法规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登