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关于印发《XX银行分行综合数据
管理平台管理办法（试行）》的通知
各省、自治区、直辖市分行，总行直属分行，苏州、三峡分行:分行综合数据管理平台从2007年开始建设，目前已经完成两期项目建设并推广部署到各分行。为了进一步加强和规范分行综合数据管理平台的日常管理工作，提高分行的应用和数据共享水平，充分发挥统一的技术工具和共享基础设施优势，以便更加
高效地为总分行经营管理决策服务，特制定《XX银行分行综合数据管理平台管理办法（试行）》，现予以印发，请遵照执行。
二○X年X月XX日
XX银行分行综合数据管理平台管理办法（试行）
目录
第一章总则
第二章职责分工
第三章业务需求管理与实现
第四章数据质量管理
第五章平台版本管理
第六章基础设施管理
第七章系统运行、监控及用户管理
第八章数据管理及安全
第九章奖惩管理
第十章附则
第一章总则
第一章
第一条为规范XX银行分行综合数据管理平台和分行管理分析类应用的实施和运行管理工作，防范实施及运行风险，支持保障分行业务营运和经营管理活动，充分发挥统一的技术工具和共享基础设施优势，整合各分行提出的需求，降低全行管理分析类应用的整体实施成本，制定本办法。
第二条本办法所涉基本定义
（一）分行综合数据管理平台（以下简称平台）是分行管理分析类应用开发和数据服务的统一平台，是全行数据架构的重要组成部分，是总行操作型数据存储系统和数据仓库等系统在分行的延伸。平台主要提供面向分行管理分析类应用的数据传输、存储、加工和展现服务，用于支持和整合管理分析类应用系统的开发和部署。通过分行综合数据管理平台，逐步统一全行业务指标口径，利用统一的数据模型、数据标准、基础设施和工具，在满足分行差异化需求的同时，最大限度减少重复投入，实现信息共享。
（二）分行管理分析类应用主要指支撑分行后台经营管理和满足外部监管要求的各类应用。
（三）实施及运行管理工作主要指平台的日常运行管理，包括平台基础设施管理以及基于平台的分行管理分析类应用的业务需求管理与实现，数据质量管理，平台版本管理，基础设施管理，系统运行、监控及用户管理，数据管理及安全等。
（四）全行性应用指总行统一开发，或分行开发经总行评估认定，统一在分行部署的应用。
第三条平台实施及运行管理遵循的原则
（一）资源共享原则。平台基础设施为基于平台的所有应用共享，原则上不为单一应用配置独立资源。
（二）规避数据重复存储原则。平台内的数据原则上不得重复存储，不得复制到平台以外使用，总行信息技术管理部架构批准的除外。
（三）统一标准原则。平台实施及运行管理遵循统一基础设施、统一系统软件、统一数据模型、统一数据标准、统一开发工具原则。
（四）按需返还数据、授权使用与安全管理相结合原则。总行根据业务需要，经审批后及时返还数据，分行负责数据安全及根据业务授权使用数据。
第四条本办法适用于总行和境内一级分行。
第二章职责分工
第五条总行信息中心是平台的业务主管部门，负责平台的业务总体规划、业务需求统筹管理、数据质量管理及相关制度建设等，具体如下：
（一）负责依据全行业务发展战略和外部监管要求，制定平台的业务总体规划，牵头制定相关管理制度、办法。
（二）负责收集、分析、审核、整合总行业务部门提出的基于平台的各类业务需求，包括数据和应用需求。
（三）负责和总行相关业务管理部门共同审核、确认分行信息中心提出的返还数据的需求，组织实施数据返还分行工作；负责平台各业务参数的调整工作。
（四）负责组织对分行平台运行管理和应用情况的调研和合规性检查，负责收集平台日常运行中出现的问题，业务问题商业务部门分析解决，技术问题提交信息技术管理部分析解决。
（五）组织分行落实完成总行业务部门提出的临时性业务需求。
（六）负责平台数据质量管理工作，提出数据质量管理工具需求，协调有数据质量问题的系统业务主管部门，推动数据质量问题的分析和解决。
（七）配合相关业务部门对全行性应用的推广和组织全行的相关业务培训工作。
（八）负责对数据质量、业务需求、应用效果等管理工作进行考核。
第六条总行信息技术管理部是平台的技术主管部门，负责平台建设规划、架构管理、技术方案制定、信息技术项目审核、组织需求实现等，具体如下：
（一）负责制定平台建设技术规划。
（二）对分行基于平台的开发计划进行审批。
（三）负责平台总体技术架构。根据全行科技应用总体架
构决策平台需求实现方式。
（四）负责平台公共组件及全行性应用开发、技术培训和推广。
（五）负责平台的技术支持及数据质量问题技术解决方案实施，指导分行的日常运维管理。
（六）负责平台配置管理和容量规划。
（七）负责对分行的架构执行、开发、测试、运维、安全等管理进行考核。
（八）负责制定平台风险等级策略和应急方案指导意见。
第七条分行信息中心是分行平台的业务主管部门，应配置具备相关专业知识与工作能力的人员，负责分行平台的业务需求管理、用户管理、数据质量管理以及其他相关业务管理工作，具体如下：
（一）负责收集、分析、审核、整合分行基于平台的业务需求，牵头组织相关业务部门配合信息技术管理部的开发和测试工作；组织相关业务部门和信息技术管理部实现总行提出的临时性业务需求。
（二）负责对分行各业务部门使用平台、查询数据的授权管理。组织相关业务部门制定用户管理及权限分配方案，负责具体用户申请和权限设置等工作。
（三）负责向总行信息中心提出返还数据的需求。
（四）牵头组织平台的推广应用工作，配合业务部门组织对相关应用进行全分行的推广和组织相关业务培训工作，并监督
应用在分行的推广使用情况。
（五）负责本分行平台数据质量的日常监控和分析工作。
（六）负责平台日常的业务数据处理和业务运行监控工作，提出平台业务增长量。
（七）负责从业务运行管理上提出系统风险等级策略，制订相应的业务应急计划，组织业务应急演练。
第八条分行信息技术管理部是分行平台的技术主管部门，负责本分行平台建设规划、架构执行管理、本分行应用技术方案制定、信息技术项目审核、组织需求实现等，具体如下：（一）负责制定本分行平台建设技术规划。负责审核本分行基于平台的开发申请。
（二）负责本行应用开发、技术培训和推广。
（三）负责平台的日常技术运维及数据质量问题技术解决方案实施。
（四）负责配合总行开展平台配置管理和容量规划。
（五）负责平台数据安全管理，根据风险等级策略，制订相应的技术应急计划，组织技术应急演练。
第九条总、分行业务部门是业务需求提出部门，参与业务需求实现过程中的业务需求分析、开发、用户测试及上线推广等工作。负责牵头实施的管理分析类应用的业务参数维护，参与平台的数据质量管理工作。
（一）总行业务部门负责向总行信息中心提出全行性的基于平台的管理分析类业务需求；分行业务部门负责向分行信息中
心提出分行基于平台的业务需求。
（二）配合信息中心审核分行相关返还数据的需求和制定与业务相关的数据质量检查规则，同时对平台出现的数据质量问题进行分析和处理，督促相关部门及时解决已查明的数据质量问题。
（三）对牵头开发的应用系统，如涉及在分行综合数据平台部署的，负责组织业务测试、培训和推广。
（四）提出运行服务水平需求，参与相关项目开发、测试，牵头组织本部门提出的相关项目的推广。
第三章业务需求管理与实现
第十条总行业务需求管理与实现
（一）总行信息中心每年度向总行各业务部门征集一次基于平台的业务需求，经分析、整合并商相关总行业务部门和总行信息技术管理部后，需要立项的业务需求分以下情况处理：（1）对于统一立项的业务需求，由总行信息中心作为项目提出部门形成立项相关材料提交总行信息技术管理部组织立项并实施。
（2）对于不统一立项的业务需求，需求提出部门依据总行信息中心排定的优先级将整合后的需求提交总行信息技术管理部组织立项并实施。
（二）对于无需通过立项实现的业务需求，由总行信息中
心牵头商总行信息技术管理部组织实施。
（三）总行信息技术管理部对其他业务部门提交的业务需求，经分析适合基于平台开发或优化的，提交总行信息中心按上述条款执行。
（四）对于需要立项实现但在年度需求征集时未及时提出的业务需求，原则上纳入下一年度计划。
（五）总行信息中心分析整合分行信息中心提交的数据返还需求。对审核同意的需求，由总行信息技术管理部组织实施。
（六）总行信息中心和信息技术管理部将不定期组织分行交流基于平台的应用开发经验，对各分行自行开发的成果进行评估，筛选有推广价值的成果，由相应业务主管部门后确定具体的推广计划和方案。
第十一条分行业务需求管理与实现
（一）分行信息中心每年度向各业务部门征集一次基于平台的业务需求，经分析、整合并经相关分行业务部门和分行信息技术管理部后，需要立项的业务需求分以下情况处理：（1）对于统一立项的业务需求，由分行信息中心作为项目提出部门形成立项相关材料提交分行信息技术管理部组织立项并实施。
（2）对于不统一立项的业务需求，需求提出部门依据分行信息中心排定的优先级将整合后的需求提交分行信息技术管理部组织立项并实施。
（二）对于无需通过立项实现的业务需求，由分行信息中
心牵头由分行信息技术管理部组织实施。
（三）分行信息技术管理部对其他业务部门提交的业务需求，经分析适合基于平台开发或优化的，提交分行信息中心按本条上述条款执行。
（四）对于需要立项实现但在年度需求征集时未及时提出的业务需求，原则上纳入下一年度计划。
（五）分行信息中心收集、分析、整合本分行数据返还需求并报总行信息中心审核。
（六）分行基于平台的开发计划须报总行信息技术管理部审批同意后方可实施。对于审批同意的开发计划，分行信息中心及时将相应的业务需求报总行信息中心备案，总行信息中心整理后，提交总行相关业务部门。
第四章数据质量管理
第十二条数据质量检查规则的确定
（一）由总行信息中心根据总分行的业务需要，收集和整理平台基础数据层和汇总层的数据质量业务检查规则，并会同相关业务部门和总行信息技术管理部审核确定。
（二）各分行信息中心根据分行业务的需要，收集和整理各分行特色数据的数据质量业务检查规则，并会同相关业务部门和分行信息技术管理部审核确定。
（三）数据质量技术检查规则由总行信息技术管理部和分
行信息技术管理部收集、整理和确定。
第十三条数据质量检查规则的开发与维护
（一）由总行信息技术管理部负责平台基础数据层和汇总层数据质量检查规则的开发和测试上线工作，总行信息中心负责组织相关业务部门配合完成检查规则的测试工作。
（二）由分行信息技术管理部负责分行特色数据层的数据质量检查规则开发和测试上线工作，分行信息中心负责组织相关业务部门配合完成检查规则的测试工作。
（三）根据各分行自身数据质量状况，分行信息中心商分行信息技术管理部启动和调整数据质量检查规则的运行并监控运行情况。
第十四条数据质量问题的收集和处理
（一）分行信息中心负责按时对检查规则的运行结果进行收集和整理，并及时进行登记。
（二）分行信息中心负责组织相关业务部门和信息技术管理部对数据质量问题进行分析，确定问题产生的环节和原因以及解决途径，并提交相关方对问题进行处理，同时对问题处理情况进行跟踪和记录。
（三）遇到重大的数据质量问题要及时通报总行信息中心和信息技术管理部以及相关各方。
（四）每季各分行向总行信息中心上报一次平台数据质量情况报告。
第十五条数据质量工作的监督和考核
（一）总行信息中心和分行信息中心要对平台数据质量问题处理情况进行跟踪和监督，并督促相关部门对问题的处理。
（二）每年总行信息中心将组织对各分行平台数据质量进行抽查，并在全行通报数据抽查情况。平台的数据质量考核工作将结合全行的数据管控工作实施。
第五章平台版本管理
第十六条分行综合数据管理平台版本由全行公用版本和分行本地版本组成。全行公用版本内容包括数据模型和基于平台的全行性应用，总行信息技术管理部负责设计全行公用版本并统一发布。分行本地版本内容包括基于平台的分行本地应用，分行信息技术管理部负责在遵循平台开发规范的前提下开发分行本地版本并发布。
第十七条为保证全行公用版本的统一和稳定，分行须严格按照总行要求统一进行全行公用版本的变更。全行公用版本由总行信息技术管理部维护，各分行不得擅自修改。
第十八条如平台已有数据无法满足分行本地业务需求，分行须将数据模型设计方案和技术方案报总行信息技术管理部审批，总行将结合满足业务需求和保证平台数据模型稳定性两方面进行综合分析后反馈分行方案设计指导意见，分行须根据方案设计指导意见和平台相关规范进行实施。总行信息技术管理部将定期汇总分行模型变化情况，经整合后统一发布，确保平台数据模
型能够覆盖截止本次全行公用版本变更为止各分行平台已有应用的需要。全行公用版本发布后，分行须对相关应用进行调整。
第十九条总行信息中心和信息技术管理部共同负责定期搜集并统一发布平台数据内容和已有应用情况。
第六章基础设施管理
第二十条平台基础设施包含数据库（含共享存储）群、ETL 服务器群、报表引擎服务器群、应用服务器群和WEB服务器群等。
第二十一条分行信息中心在每一年度11月份提出下一年度平台业务增长量，由分行信息技术管理部基于业务增长量确定扩容需求后报总行信息技术管理部，统一制定扩容计划并列入下一年度IT资本性支出计划。
第二十二条全行性应用项目下发的设备应按平台基础设施对服务器群分类归集，并在部署时与同类服务器群做集群配置。分行原有独立应用向平台迁移完成后，须根据应用数量、数据量和用户数，将原有设施加入平台基础设施进行集群配置。
第二十三条分行信息技术管理部负责每季度上报平台基础设施环境配置及使用情况。
第七章系统运行、监控及用户管理
第二十四条分行信息技术管理部为平台的技术运行维护
责任主体，分行信息中心为平台的业务运行监控责任主体，各分行应建立运行维护团队，负责本分行平台及应用统一运行维护工作。
第二十五条分行信息技术管理部负责对平台实行7× 24小时运行和监控，应根据7× 24小时的运行工作量配置运行维护岗，并设置AB角。
第二十六条分行信息技术管理部应确保系统的稳定运行，及时为业务部门提供用户服务，必须保证月末、季末、监管报表日等关键时点系统可靠运行。
第二十七条总行信息技术管理部制定平台应急指导意见，分行信息技术管理部据此制定平台应急方案，明确系统应急组织的组成和职责，确定应急资源准备要求，明确应急通知、应急响应、应急决策的流程，预先制定各种故障情形下的检查诊断方法、工具、步骤和恢复措施。
第二十八条分行信息技术管理部应持续完善系统监控管理机制，记录系统运行日志，如实反映数据到达时间，设置系统可用性和性能的阀值报警功能，以便及时发现系统故障和潜在问题，准确计算和报告服务可用性和性能。
第二十九条分行信息技术管理部每月进行一次健康检查，及时组织分析引起事件发生的原因和系统运行中可能存在的故障隐患，全行公用版本应用问题先上报总行再做诊断处理，分行本地版本应用问题先做故障处理再上报总行。
第三十条分行信息技术管理部须及时按照各分行制定的备
份方案在分行集中备份系统中对平台数据进行备份，内容包括平台基础数据及各类应用的数据，并定期检查确认备份数据的有效性，确保在系统出现故障时能够快速完成系统的恢复，同时将数据备份情况通报分行信息中心。
第三十一条分行信息中心具体负责日常数据时效性监管、系统业务参数调整、系统业务运行监控，负责系统整体数据真实性、准确性的审核与确认，受理异常数据处理及应用系统故障报告，并协助技术人员进行分析和处理。
第三十二条各业务部门提出平台使用申请，分行信息中心审核使用申请，并将审核结果告之相关业务部门，同时根据用户情况，授予相应权限并开户。分行信息中心要根据用户的变动情况及时进行销户或相关权限变更处理。
第八章数据管理及安全
第三十三条如须离开平台生产环境使用数据，遵照现行生产数据使用安全相关管理规定执行。
第三十四条平台在线至少保存13个月的明细数据和5年内的汇总指标数据，在存储空间允许的情况下可根据业务需要适当延长相关数据在线存储时间。
第三十五条平台的所有用户必须按不同的业务部门和不同的用户等级、性质，授予不同的权限。权限包括平台、数据和各项应用功能的访问权限。
第九章奖惩管理
第三十六条分行推荐的业务需求、成果与经验具有全行推广价值的，并被总行采纳在全行或部分分行范围内实施和推广的，以适当方式给予奖励并通报表扬。
第三十七条分行重复开发总行统一推广管理分析类应用，或未经批准擅自建设类似分行综合数据管理平台的数据平台、数据仓库、数据集市，一经查实将通报批评，对情节严重的分行暂停返还相关数据。
第十章附则
第三十八条本办法由XX银行总行负责解释。
本办法自发布之日起执行。
主题词：信息数据规章制度通知
抄送：各审计分部、各总审计室。
本行发送：董事会、监事会、高管层，总行各部门。
校对：信息中心
XX银行行长办公室20XX年XX月XX日印发