第一节互换概述
一、互换定义
简单的说，互换是指在互换方之间将各自资产收益或负债成本现金流互相调换。在互换交易中，一般总是双方将各自比较优势的资产或负债或现金流与另一方进行交换。
二、互换买方卖方
这里以常见的固定利率对浮动利率互换为例介绍。互换的买方指利率互换中固定利率支付方（同时也是浮动利率接受方）；互换的卖方即浮动利率支付方（同时也是浮动利率接受方）。
三、互换作用
1.互换双方可以利用各自的比较优势，降低筹资成本，并防范互换各方面面临的汇率、利率变动风险。
2.互换交易可以使互换各方方便地筹集到所希望的期限、币种及利率结构的资金。并可使互换方资产负债相匹配，以适应其资产负债管理要求。通过互换业务，还可以将流动性较差的债务加以转换，并使互换方财务状况得以改善。通过互换，还可以使跨国公司避免外汇管制及税收政策方面的限制，以充分利用跨国公司的独特优势。
四、互换的种类
从所涉及交易品种划分，互换可分为货币互换、利率互换、商品互换及股权互换及信用互换，还有衍生互换。
我们在后面的章节中逐一介绍。
第二节利率互换
一、利率互换概念
利率互换是指在同种货币间不同债务或资产在互换双方之间的调换，最基本的利率互换是固定利率支付或收取与浮动利率的支付或收取的交换。
最普通的利率互换是一方同意向另一方支付固定利率，同时另一方同意向对方支付浮动利率。实际上只需某一方支付二者的净利差即可。支付固定利息的一方称为互换买入方，支付浮动利息的一方称为互换卖出方。
基本原理是：互换双方利用在不同资金市场上的比较优势进行信用套利。即双方从信贷市场的不完全性或市场的低效率中共同获利。
二、利率互换概述
利率互换是那些需要管理利率风险的银行家、公司财务主管、资产组合经理们使用的常见工具。同其它金融衍生工具一样，互换可以使你在不必调整基础资产组合的条件下从而控制风险水平。助学金营销协会（SALLIE MAE）在1982年签订了第一张互换合约。
一些固定利率资产会带来固定的利息；这些资产产生的收入水平不会随着市场利率的变动而变化。而其它资产却会有浮动的、变化的利息。典型的浮动利率是LIBOR或美国短期国债利率，最普便使用的浮动利率是6个月期的浮动利率。
在一项互换交易中，有两个主要的参与者，其中一方支付固定利率，另一方支付确定标的的浮动利率。我们称支付固定利率的一方是买进互换，支付浮动利率的一方是卖出互换。
随着互换市场的成长，很显然，标准化互换的出现既有助于市场的发展，又可以减少起草合同的相关的法律费用。运用互换的金融机构已经认识到不必每次筹划一个新的互换交易都要起草新的合同文本。
这样就导致了国际互换交易商协会的诞生，现在更名为国际互换和衍生产品协会（ISDA）。它的出现反映了大规模衍生市场需要标准化，ISDA为标准化互换提供了一套标
准化术语和标准化的互换条件，包括利息计算的程序等。.这些ISDA条款称为主协议，自从1987年开始应用于许多互换当中。
实际上互换中还会包含一个中介机构，或者说互换交易机构,为了赚取中介费用, 互换交易机构要为进行的互换的一方寻找一个交易对手，也许自己暂时来充当互换交易的另一方。如果互换交易机构在互换中仅作为代理人而不参与交易，则称其为互换经纪人。如果互换交易机构在互换中持有头寸，它就被称为互换交易商，也称互换银行。互换银行积累的一些互换的头寸，计入其互换帐户。互换银行可以通过期货市场通过套期保值全部或部分对冲其互换帐户的头寸，如果互换头寸全部匹配，即来自各种不同互换中的浮动利率和固定利率的支付义务全部抵消，这样互换银行不持有任何市场头寸，仅仅从交易中收取手续费。这笔费用表现为互换的一方（或双方）的借款利率略微升高。
互换可以把一个固定利率的负债转化为浮动利率的负债，或者相反。同样也可以把一个浮动利率的投资转化为固定利率的投资，或者相反。
互换价格就是互换双方同意的固定利率。互换利率和互换价格是同一个意思，但用的时候比较少。假设协定的固定利率（互换价格）是8.50%，浮动利率是LIBOR+100BP；互换的有效期就是互换协议的期限。互换的名义价值决定了利息多少。在像这样的一个利率互换中，仅仅交付净现金流即可，不必让双方汇来汇去。需支付额较大的一方扣除对方欠自己的利息，把净差额划给对方。注意这其中谁也没有向对方支付本金，这也是为什么互换合同中采用术语"名义"的缘故。一家公司做了一个一亿美元的利率互换，并不意味着它真的借贷了一亿美元。
采用互换会产生一种风险，即交易对手信用风险。因为没有交易结算所来保证互换的实施。有可能互换的一方违约，结果并不像初看起来那样严重。有风险的数额只是一方欠另一方的净值加上互换安排无法完成的机会成本，（可以设想到应该收取净现金流的一方不会违约，只有应支付净差额的一方才有可能违约）。
三、利率互换的特点
利率互换，是交易双方将同种货币不同利率形式的资产或者债务相互交换。债务人根据国际资本市场利率走势，通过运用利率互换，将其自身的浮动利率债务转换为固定利率债务，或将固定利率债务转换为浮动利率债务的操作。利率互换不涉及债务本金的交换，即客户不需要在期初和期末与银行互换本金通过利率互换。
四、利率互换的功能
利率互换是一项常用的债务保值工具，用于管理中长期利率风险。客户通过利率互换交易可以将一种利率形式的资产或负债转换为另一种利率形式的资产或负债。一般地说，当利率看涨时，将浮动利率债务转换成固定利率较为理想，而当利率看跌时，将固定利率转换为浮动利率较好。从而达到规避利率风险，降低债务成本，同时还可以用来固定自己的边际利润，便于债务管理。
举例来看，某公司有一笔美元贷款，期限10年，从1997年3月6日至2007年3月6日，利息为每半年计息付息一次，利率水平为USD 6个月LIBOR+70基本点。公司认为在今后十年之中，美元利率呈上升趋势，如果持有浮动利率债务，利息负担会越来越重。同时，由于利率水平起伏不定，公司无法精确预测贷款的利息负担，从而难以进行成本计划与控制。因此，公司希望能将此贷款转换为美元固定利率贷款。这时，公司可与中国银行续做一笔利率互换交易。
经过利率互换，在每个利息支付日，公司要向银行支付固定利率7.320%，而收入的USD 6个月LIBOR+70基本点，正好用于支付原贷款利息。这样一来，公司将自己今后10年的债务成本，一次性地固定在7.320%的水平上，从而达到了管理自身债务利率风险的目的。利率互换形式十分灵活，可以根据客户现金流量的实际情况做到"量体裁衣"，既适用于已有
债务，也可以用于新借债务，还可以做成远期起息。
五、利率互换实例
利率互换具体过程通常为下列步骤。首先，互换双方利用各自的比较优势（其原理近似
于国际贸易的比较优势理论），在相对条件比较优惠的资本市场或货币市场各自筹集债务。
然后，互换双方直接或间接将所筹集的债务互相交换，以满足互换方各自的筹集要求。如果
不通过债务互换，互换双方很难直接举借条件比较优惠的债务，而不得不承担较高的利息成
本。通过利率互换，互换双方先举借各自不需要但条件相对优惠的债务，然后各取所需，从
而分别降低直接筹资成本，或者防范利率风险，进而实现各自资产负债管理目标。
假定互换方A 信用等级较高，在长期资本市场上可筹集到比较优惠的固定利率长期债
务，该公司因为考虑到债务结构中固定利率债务偏多而浮动利率债务偏少，其债务组合经理
有充足理由认为在将来一定期限内利率走势趋于下跌。为防范利率风险，降低负债成本，该
公司债务组合经理希望在整个债务组合中增加浮动利率债务比重，而相应减少该公司固定利
率债务，于是做互换交易。
互换方B 的信用等级相对A 要低一些，互换方B 在短期浮动利率市场借款条件相对于
其在长期固定利率市场借款条件要优惠一些，该公司希望增加固定利率债务，以适应该公司
的定息资产匹配要求。两公司借款情形如下表所示，
1.在没有中介的情况下，
（1）双方共有比较优势1.25％，各自可得1.25％÷2＝0.625％，假设A 付给B 浮动利
率LIBOR ，B 付给A 固定利率X ，互换图如下所示：
对A 因为可获得优惠0.625％，所以有：
11％＋LIBOR －X ＝LIBOR ＋0.125％－0.625％
上式左边为实际支付成本，右边为可从市场获得得浮动利率减去节省额。
算得：X ＝11.5％。
用互换方B 检验：
对于互换方B 而言，实际成本为：LIBOR ＋0.375％＋X －LIBOR ＝11.875％
如此，互换方B 比从市场获得固定利率可节省成本为：12.5％－11.875％＝0.625％；
这个数恰好等于前边提到的B 可获得的优惠利率。
（2）有中介时，假设中介收取手续费0.15％，
则互换双方共可获得优势利率额为1.25％－0.15％＝1.1％，
各自可获得1.1％÷2＝0.55％，则互换图如下：
％ 对A 因为可获得优惠0.55％，所以有：
11％＋LIBOR －X ＝LIBOR ＋0.125％－0.55％
上式左边为实际支付成本，右边为可从市场获得得浮动利率减去节省额。
算得：X＝11.425％。
对于互换方有：LIBOR＋0.375％＋Y－LIBOR＝12.5%－0.55％
得：Y＝11.575％
用中介检验：对于中介有：
Y－X＋LIBOR－LIBOR＝11.575％－11.425％＝0.15％
这正好是银行中介所收取的中介费。
实际上，从互换构成来看，固定利率在分析利率互换中非常重要。市场将按逻辑步骤来确定互换价格。互换价格并不是由交易人员随意确定的，而是在所有的互换交易商最终对互换利率的走势达成一致意见的基础上根据基本的套利理论形成的。
当利率处于市场历史低位时，当前支付浮动贷款利率的公司借款者将会发现如果采用浮动利率同固定利率的利率互换，将会节省利息支出。通过互换有效地将浮动利率支出转换为期限相同的固定利率支出，可以降低了利息支付流的波动性，从而利用了当前低利率的优势。
利率存在着期限结构。借款利率随着借款期限的不同而不同。对LIBOR来说，同样存在着利率期限结构，借款利率将依赖于借款者何时借款和借款期限而定。
从现在开始以LIBOR利率借款三个月，则称为即期LIBOR。同样也可以签定在第三个月末借款三个月的合约，此合约称为3×6远期利率协议（FRA）。一份6×12的远期利率协议是从现在开始的第六个月末贷款六个月的远期合约。一份3×9远期利率协议是始自第三个月末的六个月合约，依次类推。3、6、9、12 个月的LIBOR的利率曲线是上倾的。
在互换初始时，固定利率的利息支付是明确可知的，但无法确定的未来支付的浮动利率。最初的利率互换定价来自于市场定价。互换市场定价即互换价格是根据浮动利率方现金流的现值等于固定利率方现金流的现值来确定的。
从逻辑上看，如果我们不知道浮动利率的未来现金流，又如何能够确定浮动利率方的现值，答案在于市场将会根据即期收益率曲线和隐含远期利率曲线来对未来现金流给出最优估计。最终将存在唯一的利率来使互换固定利率一方的现金流现值等于互换浮动利率一方的现金流现值。
前面的讨论表明了远期利率曲线在决定互换价格中的重要性。市场中的利率变幻莫测，因此相关的远期利率也随之改变。由于利率的动态变化性，因此用美国国库券收益率曲线并用最新发行的或正在发行的同互换期限相同的国库券收益率来进行互换报价就成为惯例。举例来说，用新发行的五年期政府债券的收益率来对五年期互换价格进行报价。
同任何其他金融工具一样，在每一给定时刻，对互换价格来说都会存在买价和卖价，交易商将互换差价加到相应的国库券收益率上。此增加额对交易商提供互换服务并承担潜在违约风险提供了补偿。
货币互换
一、货币互换概述
（一）货币互换产生
货币互换的产生早于利率互换。从历史上看，曾经有过两家中央银行间的短期货币互换安排。例如在60年代，某些国家发现自己美元短缺，于是就以自己国家货币做抵押从另一
个国家的中央银行借入美元，并且支付利息。到期时借入国归还美元，借出国归还抵押货币。现代的货币互换与此差别不大。
1971年8月，国际货币基金组织废除布雷顿森林协议后，外汇风险使企业承受了巨大损失。在废除之前，全世界采取美元盯住黄金价格的固定汇率制。
在协议废除后，货币实行自由浮动，直到市场达到均衡价格。浮动汇率使外汇市场急剧波动。动荡意味着有风险，因此人们就会寻找办法衡量并控制它。1972年，芝加哥商品交易所在其国际货币市场引入了外汇期货合约。如前所述，这一市场长盛不衰。尽管欧元期货合约的产生吞并了几种单一的货币期货合约。
1981年所罗门兄弟公司首次以经纪人身份进行了货币互换业务，互换对手分别是IBM 公司和世界银行。它们同意互换一系列瑞士法郎对德国马克的现金流。这一创新引起市场的广泛关注。在随后几年里，货币互换的交易量迅速上升。今天，货币互换已成为跨国公司财务主管最喜欢的风险管理工具之一。它可以提供一种在较长时期锁定汇率的方便机制。因此可以作为防范外汇风险的套期保值工具。
（二）货币互换外汇风险防范
来看一下货币互换如何防范外汇风险。考虑下面的例子，假设美国某跨国公司在德国分公司，跟德国一家公司签订了一份3年期的合同。美国分公司在３年期间每６个月向德国公司支付100万欧元的原材料费用。假设当前汇率是1欧元兑0.9美元，合同规定以欧元支付，对美国公司来说，由于有美元对欧元贬值会导致公司财务主管增加支付美元数额，从而不利于公司的财务报表。假设这家公司在投资组合中持有价值$2.5亿的国库券。
为减少外汇风险，财务主管可以签订一份如下3年期的货币互换互换协议。名义价值为2千万欧元（等价于$2.25千万）；浮动利率=$LIBOR；固定利率=8%。这位财务主管可以把$2.25千万的国库券变现，并支付现金给互换对手，而对手支付给这家公司2.5千万欧元。财务主管会按照欧元LIBOR利率进行投资。
支付欧元的固定利息为2.5千万欧元×8%×0.5=1百万欧元。支付浮动利率利息款项等于0.5×＄LIBOR×$22.5。
在每一个支付期，财务主管以＄LIBOR的利息收入来满足互换所需要的现金流。再用1 百万欧元互换收入来支付借款。因此与每一期支付现金流相关的外汇风险消失了。
（三）货币互换本金
在货币互换中，双方首先按照当时的外汇价格交换货币本金，而后定期地按照事先约定好的利率互相向对方支付利息。互换结束时，再把各自的货币本金交换回来。这种安排是一种相互交换借款的方式。
（四）货币互换的功能
货币互换，是指交易双方在一定期限内将一定数量的货币与另一种一定数量的货币进行交换。
货币互换是一项常用的债务保值工具，主要用来控制中长期汇率风险，把以一种外汇计价的债务或资产转换为以另一种外汇计价的债务或资产，达到规避汇率风险、降低成本的目的。
例如，公司有一笔日元贷款，金额为10亿日元，期限7年，利率为固定利率3.25%，付息日为每年6月20日和12月20日。96年12月20日提款，2003年12月20日到期归还。
公司提款后，将日元买成美元，用于采购生产设备。产品出口得到的收入是美元收入，而没有日元收入。
从以上的情况可以看出，公司的日元贷款存在着汇率风险。具体来看，公司借的是日元，用的是美元，2003年12月20日时，公司需要将美元收入换成日元还款。那么到时如果日元升值，美元贬值(相对于期初汇率)，则公司要用更多的美元来买日元还款。这样，由于公
司的日元贷款在借、用、还上存在着货币不统一，就存在着汇率风险。
公司为控制汇率风险，决定与中行叙做一笔货币互换交易。双方规定，交易于96年12月20日生效，2003年12月20日到期，使用汇率为USD1=JPY113。这一货币互换，表示为：
1.在提款日(96年12月20日)公司与中行互换本金：
公司从贷款行提取贷款本金，同时支付给中国银行，中国银行按约定的汇率水平向公司支付相应的美元。
2.在付息日(每年6月20日和12月20日)公司与中行互换利息：
中国银行按日元利率水平向公司支付日元利息，公司将日元利息支付给贷款行，同时按约定的美元利率水平向中国银行支付美元利息。
3.在到期日(2003年12月20日)公司与中行再次互换本金：
中国银行向公司支付日元本金，公司将日元本金归还给贷款行，同时按约定的汇率水平向中国银行支付相应的美元。
从以上可以看出，由于在期初与期末，公司与中行均按预先规定的同一汇率(USD1=JPY113)互换本金，且在贷款期间公司只支付美元利息，而收入的日元利息正好用于归还原日元贷款利息，从而使公司完全避免了未来的汇率变动风险。
二、关于货币互换的几点说明
货币互换的利率形式，可以是固定换浮动，也可以浮动换浮动，还可以是固定换固定。期限上主要外币一般可以做到10年。
货币互换中所规定的汇率，可以用即期汇率(Spot Rate)，也可以用远期汇率(Forward Rate)，还可以由双方协定取其他任意水平，但对应于不同汇率水平的利率水平会有所不同。
在货币互换中，期初的本金互换可以省略，但对应的美元利率水平可能会有所不同。这样，对于那些已经提款使用的贷款，仍然可以使用货币互换业务来管理汇率风险。
基本原理是：互换双方利用在不同资金市场上（或各自国家金融市场上）的比较优势进行信用套利。即双方从信贷市场的不完全性或市场的低效率中共同获利。
三、货币互换实例
假定互换方A公司想借入3年期2000万英镑，B公司想借入3年期3000万美元。目前汇率为1英镑=1.5美元，假定两公司借款情形如下表所示，
表1 汇率互换比较优势
1.必须有中介，它来承担1.6%的汇率变动风险，否则汇率变动风险将由A、B承担
（1）双方共有比较优势1.6％，各自可得1.6％÷2＝0.8％
（2）互换图如下所示：（由第三步倒推）
（3）A实际支付成本为10.8%￡，节省0.8%￡。
B实际支付成本为9.2％$，节省成本为0.8％$
一、填空题 （共15分） 1、一般地，根据零部件互换性程度的不同，互换性可分为 完全互换 和 不完全互换 。 2、R10数系的公比为 1.25 ，每逢 10 项，数值增大10倍 3、根据使用要求的不同，圆柱结合可归纳为以下三类： 相对运动副 ； 固定连接 ；定心可拆卸。 4、配合是指 基本尺寸 相同的、相互结合的孔轴公差带之间的关系。 5、端面圆跳动公差带控制端面对基准轴线的 垂直 程度，也控制端面的 平面度 误差。 6、( )023 .00790+H φ的最大实体尺寸为 φ90 mm ，( ) 013.0630-h φ的最大实体尺寸为φ30 mm 。 7、包容要求适用于 单一要素 。 8、滚动轴承外圈固定内圈旋转，受离心力P 1的作用，则内圈承受 定向（局部） 负荷； 外圈承受 旋转（循环） 负荷。 一、单项选择题：（共15分） 1、互换性的技术基础是（ ④ ）。 ①大量生产 ②公差 ③检测 ④标准化 2、优先数系中R10/3系列是（ ③ ）。 ①基本系列 ②补充系列 ③派生系列 ④等差系列 3、用公法线千分尺测量齿轮公法线长度的方法属于（ ② ）。 ①相对测量法 ②绝对测量法 ③综合测量法 ④间接测量法 4、φ40f6, φ40f7和φ40f8的相同偏差是（ ② ）。 ①下偏差 ②上偏差 ③实际偏差 ④公差 5、基本偏差代号为J 、K 、M 的孔与基本偏差代号为h 的轴可以构成（ ③ ）。 ①间隙配合 ②间隙或过渡配合 ③过渡配合 ④过盈配合 6、按同一图样加工一批轴，各个轴的体内作用尺寸（ ② ）。 ①相同 ②不一定相同 ③大于最大实体尺寸 ④小于最小实体尺寸 7、图样上标注的形位公差值前面没有φ时，则被测要素的公差带形状应为（ ④ ）。 ①两平面 ②两直线 ③距离或半径差 ④两平面、两直线、两圆间距离或半径差 8、在取样长度内，轮廓单元宽度Xs 的平均值是（ ④ ）。 ①R a ②Rmr(c) ③R z ④RSm 9、为保证键槽的对中性，通常规定键槽两侧面中心平面对基准轴线的（ ④ ）。 ①平行度公差 ②垂直度公差 ③倾斜度公差 ④对称度公差 10、齿轮的齿厚极限偏差用来评定（ ① ）。 ①齿侧间隙 ②传递运动的准确性 ③传动的平稳性 ④载荷分布均匀性 11、单个齿距偏差(±f pt )影响齿轮（ ② ）。 ①运动精度 ②平稳性精度 ③接触精度 ④齿侧间隙 12、轴的体外作用尺寸（ ② ）。 ①等于轴的实际尺寸 ②不小于轴的实际尺寸 ③不大于轴的实际尺寸 ④与轴的实际尺寸无关 13、被测平面的平面度公差与它对基准平面的平行度公差的关系应是（ ③ ）。 ①前者一定等于后者 ②前者一定大于后者 ③前者不得大于后者 ④前者不得小于后者 14、齿轮副的最小侧隙j nmin 与齿轮精度等级的关系是（ ② ）。 ①与精度等级有关 ②与精度等级无关 ③精度等级越高，则越大 ④精度等级越高，则越小 15、定向公差带可以综合控制被测要素的（ ② ）。 ①形状误差和定位误差 ②形状误差和定向误差 ③定向误差和定位误差 ④定向误差和距离尺寸偏差 三、计算题：（共30分） 1、 已知孔033.0030+φ，轴 013 .0008.030+-φ，试计算： ①极限间隙或过盈，平均间隙或过盈，并说明它们各属于哪类配合。（4分） ②配合公差，绘制孔轴的尺寸公差带图，并将极限间隙或过盈标注在公差带图上。（4
电子数据交换即EDI（Electronic Date Interchange）技术 根据联合国标准化组织的定义，是指将商业或行政事务处理按照一个公认的标准，形成结构化的事务处理或报文数据格式，从计算机到计算机的电子传输方法。 电子数据交换技术自问世以来，因其技术先进，可大大减少贸易文件及文件处理成本，因而受到世界各国普遍重视，发展迅速。现在，EDI用户根据国际通用的标准格式编制电文，以机器可读的方式将结构化的信息（如发票、海关申报单、进出口许可证等“经济信息”）按照协议经过通信网络传送。报文接受方按国际统一规定的语法规则对报文进行处理，通过相应的管理信息系统，完成综合的自动交换和处理。EDI遵循一定的国际标准或行业规则，自动地进行数据发送、传送及处理，而不需人工介入，从而实现事务处理或贸易自动化。 联合国欧洲经济理事会（UN/ECE）经过多年来的大量工作，于1987年公布了一套EDI 国际标准，命名为UN/EDIFACT，而国际标准化组织ISO为该标准制定了一套语法规则（SYNTAX RULES，ISO9735），UN/EDIFACT是联合国推荐的用于行政、商业和运输业的电子交换标准报文格式。EDI技术发展的重点任务之一是统一报文格式。目前，UN/EDIFACT 标准已占据全球EDI标准的主导地位。 集装箱运输是当今世界航运史上最先进的运输方式，而EDI技术是国际贸易、结算通关、数据处理等最佳通道，具有很好的应用前景，因此，目前国际航运界已广泛地应用了这一先进的科技成果。航运业大多数业务需要填制大量的卡片，而采用EDI技术后，带来了如下变化： 提高处理速度，减少雇员；准确程度提高；功能趋向多样化。 在集装箱管理中，采用电子数据交换技术，把所有描绘集装箱的常用数据，如重量、号码、尺寸等存储后，再输入所有与信息相关的集装箱营运情况尤其是集装箱运行及修理情况，就很容易获悉集装箱在各地的数量。利用这些信息能使运力调配达到最优化。此外，利用EDI还可以进行统计工作，计算出成本、净利润、周转率、总收入并进行收益分析。进而对托运人、集装箱或运输距离作出评价。 EDI通信方式 运用EDI技术实现从计算机到计算机的信息传递有两种方式： 1、直接方式。这种方式是指计算机通过一条通信线路直接向另一台计算机发送信息，通信线路可以是租借的，也可以是拨号电话线。这种方式的通信能力受到线路通信能力的制约。 2、间接方式。这种方式是将计算机用增值网络（V AN）连接起来，即所有计算机的信息传递和接收都通过EDI中心完成。由于使用了增值网，可以使更多的计算机连到一起。 EDI中心的主要功能是：
互换性与测量技术基础习题 第一章：绪论 一、判断题 (×)1.为了使零件具有完全互换性，必须使零件的几何尺寸完全一致。 (×)2.有了公差标准，就能保证零件的互换性。 (√)3.为使零件的几何参数具有互换性，必须把零件的加工误差控制在给定的公差范围内。 (√)4.完全互换的装配效率必定高于不完全互换。 二、选择题 1.保证互换性生产的基础是（A）。 A．标准化B．生产现代化 C．大批量生产 D．协作化生产 2.下列论述中正确的有（ADE）。 A．因为有了大批量生产，所以才有零件互换性，因为有互换性生产才制定公差制． B．具有互换性的零件，其几何参数应是绝对准确的。 C．在装配时，只要不需经过挑选就能装配，就称为有互换性。 D．一个零件经过调整后再进行装配，检验合格，也称为具有互换性的生产。 E．不完全互换不会降低使用性能，且经济效益较好。 三、填空题： 1.根据零部件互换程度的不同，互换性可分（完全）互换和（不完全）互换。 2.互换性是指产品零部件在装配时要求：装配前（不经挑选），装配中（不需调整或修配），装 配后（能满足功能要求）。 3.公差标准是对(几何量误差) 的限制性措施，( 采用相应的技术措施)是贯彻公差与配合制的技 术保证。 4.优先数系的基本系列有: （R5 ）（R10）（R20）（R40）和R80，各系列的公比分别 为：（ ）（ ）（ ）（）和（）。 5.公差类型有（尺寸（角度））公差，（形状）公差，（位置）公差和（表面粗糙度）。 6.零件几何要求的允许误差称为（几何量公差），简称（公差）。 四、问答题： 1．什么叫互换性？它在机械制造业中有何作用？ 答：*互换性是指制成的同一规格的零(部)件中，在装配时不作任何选择，附加调整或修配，能达到预定使用性能的要求。 *它在机械制造业中的作用反映在以下几个方面： （1）在设计方面，可简化设计程序，缩短设计周期，并便于用计算机辅助设计； （2）在制造方面，可保证优质高效生产； （3）在使用方面，使机器维修方便，可延长机器寿命。
一、判断题〔正确的打√，错误的打X 〕1．公差可以说是允许零件尺寸的最大偏差。 （）2．基本尺寸不同的零件，只要它们的公差值相同，就可以说明它们的精度要求相同。 （） 3 ．国家标准规定，孔只是指圆柱形的内表面。（）4．图样标注φ 2000. 021mm-的轴，加工得 愈靠近基本尺寸就愈精确。（） 5 ．孔的基本偏差即下偏差，轴的基本偏差即上偏差。（） 6．某孔要求尺寸为φ20--00..006476，今测得其实际尺寸为φ 19.962mm，可以判断该孔合格。（）7．未注公差尺寸即对该尺寸无公差要求。（）8．基本偏差决定公差带的位置。 （） 9．某平面对基准平面的平行度误差为0．05mm，那么这平面的平面度误差一定不大于0．05mm。（） 10．某圆柱面的圆柱度公差为0．03 mm，那么该圆柱面对基准轴线的径向全跳动公差不小于0．03mm 。（） 11 ．对同一要素既有位置公差要求，又有形状公差要求时，形状公差值应大于位置公差值。（） 12 ．对称度的被测中心要素和基准中心要素都应视为同一中心要素。（） 13 ．某实际要素存在形状误差，则一定存在位置误差。（） 14．图样标注中Φ 20 +00.m02m1孔，如果没有标注其圆度公差，那么它的圆度误差值可任意确定。（） 15 ．圆柱度公差是控制圆柱形零件横截面和轴向截面内形状误差的综合性指标。（） 16 ．线轮廓度公差带是指包络一系列直径为公差值t 的圆的两包络线之间的区域，诸圆圆心应位于理想轮廓线上。（） 17．零件图样上规定Φd 实际轴线相对于ΦD 基准轴线的同轴度公差为Φ0．02 mm。这表明只要Φd 实际轴线上各点分别相对于Φ D 基准轴线的距离不超过0．02 mm ，就能满足同轴度要求。（） 18 ．若某轴的轴线直线度误差未超过直线度公差，则此轴的同轴度误差亦合格。（） 19 ．端面全跳动公差和平面对轴线垂直度公差两者控制的效果完全相同。（） 20 ．端面圆跳动公差和端面对轴线垂直度公差两者控制的效果完全相同。（） 21 ．尺寸公差与形位公差采用独立原则时，零件加工的实际尺寸和形位误差中有一项超差，则该零件不合格。（） 22 ．作用尺寸是由局部尺寸和形位误差综合形成的理想边界尺寸。对一批零件来说，若已知给定的尺寸公差值和形位公差值，则可以分析计算出作用尺寸。（） 23 ．被测要素处于最小实体尺寸和形位误差为给定公差值时的综合状态，称为最小实体实效状态。（） 24 ．当包容要求用于单一要素时，被测要素必须遵守最大实体实效边界。（） 25 ．当最大实体要求应用于被测要素时，则被测要素的尺寸公差可补偿给形状误差，形
第一节互换概述 一、互换定义 简单的说，互换是指在互换方之间将各自资产收益或负债成本现金流互相调换。在互换交易中，一般总是双方将各自比较优势的资产或负债或现金流与另一方进行交换。 二、互换买方卖方 这里以常见的固定利率对浮动利率互换为例介绍。互换的买方指利率互换中固定利率支付方（同时也是浮动利率接受方）；互换的卖方即浮动利率支付方（同时也是浮动利率接受方）。 三、互换作用 1.互换双方可以利用各自的比较优势，降低筹资成本，并防范互换各方面面临的汇率、利率变动风险。 2.互换交易可以使互换各方方便地筹集到所希望的期限、币种及利率结构的资金。并可使互换方资产负债相匹配，以适应其资产负债管理要求。通过互换业务，还可以将流动性较差的债务加以转换，并使互换方财务状况得以改善。通过互换，还可以使跨国公司避免外汇管制及税收政策方面的限制，以充分利用跨国公司的独特优势。 四、互换的种类 从所涉及交易品种划分，互换可分为货币互换、利率互换、商品互换及股权互换及信用互换，还有衍生互换。 我们在后面的章节中逐一介绍。 第二节利率互换 一、利率互换概念 利率互换是指在同种货币间不同债务或资产在互换双方之间的调换，最基本的利率互换是固定利率支付或收取与浮动利率的支付或收取的交换。 最普通的利率互换是一方同意向另一方支付固定利率，同时另一方同意向对方支付浮动利率。实际上只需某一方支付二者的净利差即可。支付固定利息的一方称为互换买入方，支付浮动利息的一方称为互换卖出方。 基本原理是：互换双方利用在不同资金市场上的比较优势进行信用套利。即双方从信贷市场的不完全性或市场的低效率中共同获利。 二、利率互换概述 利率互换是那些需要管理利率风险的银行家、公司财务主管、资产组合经理们使用的常见工具。同其它金融衍生工具一样，互换可以使你在不必调整基础资产组合的条件下从而控制风险水平。助学金营销协会（SALLIE MAE）在1982年签订了第一张互换合约。 一些固定利率资产会带来固定的利息；这些资产产生的收入水平不会随着市场利率的变动而变化。而其它资产却会有浮动的、变化的利息。典型的浮动利率是LIBOR或美国短期国债利率，最普便使用的浮动利率是6个月期的浮动利率。 在一项互换交易中，有两个主要的参与者，其中一方支付固定利率，另一方支付确定标的的浮动利率。我们称支付固定利率的一方是买进互换，支付浮动利率的一方是卖出互换。 随着互换市场的成长，很显然，标准化互换的出现既有助于市场的发展，又可以减少起草合同的相关的法律费用。运用互换的金融机构已经认识到不必每次筹划一个新的互换交易都要起草新的合同文本。 这样就导致了国际互换交易商协会的诞生，现在更名为国际互换和衍生产品协会（ISDA）。它的出现反映了大规模衍生市场需要标准化，ISDA为标准化互换提供了一套标
圆柱螺纹结合的互换性 第十八章圆柱螺纹结合的互换性 第一节普通螺纹主要几何参数的误差及其对螺纹互换性的影响 一、螺距误差对互换性的影响 对紧固螺纹来说，螺距误差主要影响螺纹的可旋合性和联接的可靠性；对传动螺纹来说，螺距误差直接影响传动精度，影响螺牙上负荷分布均匀性。 螺距误差包括局部误差（?P）和累积误差（?P∑）。前者与旋合长度有关；后者与旋合长度有关，是主要影响因素。 为了便于分析，假设内螺纹具有理想牙型，外螺纹的中径及牙型角与内螺纹相同，仅存在螺距误差，并假设在旋合长度内，外螺纹有螺距累积误差?P∑，如图18.1所示。显然，在这种情况下，这对螺纹因产生干涉而无法旋合。 图18.1 螺距累积误差 为了使有螺距误差的外螺纹可旋人具有理想牙型的内螺纹，应把外螺纹的中 '径d2减小一个数值fp至d2。 同理，当内螺纹有螺距误差时，为了保证可旋合性，应把内螺纹的中径加大一个数值fp。这个fp值是补偿螺距误差的影响而折算到中径上的数值，被称为螺距误差的中径补偿值。 从Δabc中可知： fp=?P∑cotα() 对于牙型角α=60?的普通螺纹 fp=1.?P∑ — 80 — 圆柱螺纹结合的互换性 二、牙型半角误差对互换性的影响 牙型半角误差是指实际牙型半角与理论牙型半角之差。它是螺纹牙侧相对于螺纹轴线的方向误差，它对螺纹的旋合性和联接强度均有影响。
假设内螺纹具有基本牙型，外螺纹中径及螺距与内螺纹相同，仅牙型半角有误差。此时，内、外螺纹旋合时牙侧将发生干涉，不能旋合，如图18.2所示。为了保证旋合性，必须将内螺纹中径增大一个数值fα，或将外螺纹的中径减小一个数值数fα。这个数fα值是补偿牙型半角误差的影响而折算到中径上的数值，被称 为牙型半角误差的中径补偿值。 （a）（b） 图18.2 牙型半角误差 干涉现象。此时，中径补偿值fα为 在图18.2（a）中，外螺纹的? α = α (外)-α(内)<0，则其牙顶部分的牙侧有 fα=0.44H? α α 对于普通螺纹，α=60?，H=0866P，则fα=0.44P? α 。 干涉现象。此时，中径补偿值fα为 在图18.2（b）中，外螺纹的? α = α (外)-α(内)>0，则其牙根部分的牙侧有
一、判断题〔正确的打√，错误的打X〕 1．公差可以说是允许零件尺寸的最大偏差。（） 2．基本尺寸不同的零件，只要它们的公差值相同，就可以说明它们的精度要求相同。（） 3．国家标准规定，孔只是指圆柱形的内表面。（） 4．图样标注φ200 mm的轴，加工得愈靠近基本尺寸就愈精确。（） -0.021 5．孔的基本偏差即下偏差，轴的基本偏差即上偏差。（） ，今测得其实际尺寸为φ19.962mm，可以判断该孔合格。 6．某孔要求尺寸为φ20-0.046 -0.067 （） 7．未注公差尺寸即对该尺寸无公差要求。（） 8．基本偏差决定公差带的位置。（） 9．某平面对基准平面的平行度误差为0．05mm，那么这平面的平面度误差一定不大于0．05mm。（） 10．某圆柱面的圆柱度公差为0．03 mm，那么该圆柱面对基准轴线的径向全跳动公差不小于0．03mm。（） 11．对同一要素既有位置公差要求，又有形状公差要求时，形状公差值应大于位置公差值。（） 12．对称度的被测中心要素和基准中心要素都应视为同一中心要素。（） 13．某实际要素存在形状误差，则一定存在位置误差。（） mm孔，如果没有标注其圆度公差，那么它的圆度误差值可任14．图样标注中Φ20+0.021 意确定。（） 15．圆柱度公差是控制圆柱形零件横截面和轴向截面内形状误差的综合性指标。（）16．线轮廓度公差带是指包络一系列直径为公差值t的圆的两包络线之间的区域，诸圆圆心应位于理想轮廓线上。（） 17．零件图样上规定Φd实际轴线相对于ΦD基准轴线的同轴度公差为Φ0．02 mm。这表明只要Φd实际轴线上各点分别相对于ΦD基准轴线的距离不超过0．02 mm，就能满足同轴度要求。（） 18．若某轴的轴线直线度误差未超过直线度公差，则此轴的同轴度误差亦合格。（）19．端面全跳动公差和平面对轴线垂直度公差两者控制的效果完全相同。（） 20．端面圆跳动公差和端面对轴线垂直度公差两者控制的效果完全相同。（） 1.× 2.× 3.× 4.× 5.× 6.× 7.× 8.√ 9.√ 10.√ 11.× 12.× 13.× 14.× 15.√ 16.√17.× 18.× 19.√20.× 二、选择题（将下列题目中所有正确的论述选择出来） 1．下列论述中正确的有＿＿。 A．因为有了大批量生产，所以才有零件互换性，因为有互换性生产才制定公差制．
互换性试卷及答案
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考试课程： 互换性 与技术测量 班 级： 学号： 姓名： 注：学 生 不 得 在 草 稿 纸 上 答 题，答 题 不 得 超 出 框 体。 一． 填空题（每空1分，共14分，将正确的答案填写在横线上） 1、0.021 30φ+mm 的孔与0.007 0.02030φ--mm 的轴配合，属于 制 配合。 2、 孔、轴配合的最大过盈为-60μm ，配合公差为40μm ，可以判断该配合属于 配合。 3、 选择基准制时，应优先选用 ，原因是 。 4、 配合公差是指 ，它表示 的高低。 5、 50H10φ的孔和50js10φ的轴，已知IT10=0.100mm ，其ES= mm ， EI= mm ，es= mm ，ei= mm 。 6、 普通螺纹精度标准仅对螺纹的 规定了公差，而螺距偏差、半角偏差则由 控制。 7、 花键联结与单键联结相比，其主要优点 。 二．选择题（每题2分，共18分，每题只有一个正确答案，注意：务必将所有答案誊写于 下表中，不誊写者不得分) 题号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 答案 1、保证互换性生产的基础是（ ）。 A ．大批量生产 B ．现代化 C ．标准化 D ．检测技术 2、当轴的基本偏差为（ ）时，其与H 基准孔配合形成间隙配合。 A ．a~h ； B ．j （js ）； C ．k~n ； D ．p~zc 。 3、下列配合中，配合公差最小的是( )。 A ．H730 g6φ B ． H830g7φ C ．H7100g6 φ D ．H8100g7φ 4、定向公差带具有综合控制被测要素的（ ）的职能。 A ．形状和位置误差 B ．形状和定向误差 C ．定向和定位误差 D ．形状误差和跳动 5、下列公差带形状相同的有（ ）。 A ．轴线对轴线的平行度与面对面的平行度； B ．轴线的直线度与导轨的直线度； C ．同轴度与径向全跳动； D ．轴线对面的垂直度与轴线对面的倾斜度。 总分 一 二 三 四 五 六 七 八 阅卷 复核
电子数据交换 电子数据交换（Electronic data interchange，缩写EDI）是指按照同一规定的一套通用标准格式，将标准的经济信息，通过通信网络传输，在贸易伙伴的电子计算机系统之间进行数据交换和自动处理。由于使用EDI能有效的减少直到最终消除贸易过程中的纸面单证，因而EDI也被俗称为“无纸交易”。它是一种利用计算机进行商务处理的新方法。EDI是将贸易、运输、保险、银行和海关等（无所不含）行业的信息，用一种国际公认的标准格式，通过计算机通信网络，使各有关部门、公司与企业之间进行数据交换与处理，并完成以贸易为中心的全部业务过程。 EDI不是用户之间简单的数据交换，EDI用户需要按照国际通用的消息格式发送信息，接收方也需要按国际统一规定的语法规则，对消息进行处理，并引起其它相关系统的EDI综合处理。整个过程都是自动完成，无需人工干预，减少了差错，提高了效率。 要素 1.通讯协议：包括AS2、OFTP(2)、FTP(s)、WebServices、RNIF等。 2.标准格式：包括ANSIX.12、EDIFACT、RosettaNet、ebXML、CSV/TXT、XML等。 3.传输内容：包括订单、预测、订单变更、订单确认、发货通知、对账单、发票等。 不同地区与行业出现了一些不同的EDI标准。EDI常用标准包括： 1.ANSI X.12：美国各行业的通用标准——ANSI X.12标准。分别针对不同行业和功能，制订相应的贸易文件格式和标准。该标准在北美得到推广，美国沿用至今。 2.EDIFACT：适用于行政、商业和运输业公认的EDI国际标准，支持这一标准的国家和地区越来越多，主要是欧洲国家。联合国基于此标准建立了UN/EDIFACT标准。 3.RosettaNet：1998年2月，IBM、HP、Microsoft、Intel等大型电子及高科技企业发起成立RosettaNet(RN)，开始运营这一非营利的、独立运作的标准化组织。此后，1999年6月和2000年10月这一组分别织扩展至电子产品产业和半导体制造产业各相关领域，欧美百余家企业和标准推动组织也相继加入此团体。日本和中国也建立了分支机构。 优点 迅速准确 在国际、国内贸易活动中使用EDI业务，以电子文件交换取代了传统的纸面贸易文件（如定单、发货票、发票）双方使用统一的国际标准格式编制文件资料，利用电子方式将贸易资料准确迅速的由一方传递到另一方，是发达国家普遍采用的“无纸贸易手段”，也是世贸组织成员国将来必须使用和推广的标准贸易方式。 方便高效 采用EDI业务可以将原材料采购与生产制造、订货与库存、市场需求与销售，以及金融、保险、运输、海关等业务有机的结合起来，集先进技术与科学管理为一体，极大的提高了工作效率，为实现“金关”工程奠定了基础。安全可靠在EDI系统中每个环节都建立了责任的概念，每个环节上信息的出入都有明确的签收、证实的要求，以便于为责任的审计、跟踪、检测提供可靠的保证。在EDI的安全保密系统中广泛应用了密码加密技术，以提供防止流量分析、防假冒、防否认等安全服务。 减少了许多重复劳动，提高了工作效率。如果没有EDI系统，即使是高度计算机化的公司，也需要经常将外来的资料重新输入本公司的电脑。调查表明，从一部电脑输出的资料有多达70%的数据需要再输入其他的电脑，既费时又容易出错。EDI使贸易双方能够以更迅速有效的方式进行贸易，大大简化了订货或存货的过程，使双方能及时地充分利用各自的人力和物力资源。通过EDI可以改善贸易双方的关系，厂商可以准确地估计日后商品的需求量，货运
福建农林大学考试试卷 （ ）卷 200 ——200 学年第 学期 课程名称： 互换性与技术测量 考试时间 120分钟 专业 年级 班 学号 姓名 题 号 一 二 三 四 五 六 七 总 得 分 得 分 评卷人签字 复核人签字 得分 一．是非题（每小题1分，共10分） 对的打“×”、错的打“√” （ ） 2．基本偏差a ～h 与基准孔构成间隙配合，其中h 配合最松。 （ ） 3．基本尺寸不同的零件，只要它们的公差值相同，就可以说明它们的精确要求相同。 （ ） 4．图样标注 mm 的轴，加工得愈靠近基本尺寸就愈精确。 （ ） 5．有相对运动的配合应选用间隙配合，无相对运动的配合均选用过盈配合。 （ ） 6．某孔标注为Ф100006 .0047.0+- E ，今测得该孔各横截面形状正确，实际尺寸处处皆为100.003mm ，轴线直线度误差为Ф0.004mm ，则该孔是合格。 （ T ） 7．采用包容原则后，只要零件的实际尺寸处处在其极限尺寸范围内，则零件的实体也就不会超越给出的理想边界。 （ F ） 8．圆柱度公差带的形状是一个圆柱。 ( F ) 9．高速动力齿轮对传动平稳性和载荷分布均匀性都要求很高。 （ ）
10．Ra 、Rz 、Ry 是与微面不平高度特性有关的参数，一般情况下，Ra 和Rz 可以任意选用，在 常用的参数值范围内，国际推荐优先选用Ra 。 （ ） 二．选择题（每小题2分，共20分） （请把正确的选项填在括号内） _____有关 。 （ ） Ａ、基本尺寸和公差等级； Ｂ、基本尺寸和基本偏差; Ｃ、公差等级和配合性质； Ｄ、基本偏差和配合性质 2．最大实体尺寸是_____的统称 。 （ ） Ａ、min D 和min d ； Ｂ、max D 和m ax d ； Ｃ、min d 和max D ； Ｄ、m ax d 和min D 3、齿轮分度圆齿厚偏差主要影响齿轮传动的 。 （ ） A 、传递运动的准确性 B 、传动平稳性 C 、承载能力 D 、齿厚侧隙 4、径向全跳动公差带的形状和 公差带形状相同。 （ ） A 、圆度 B 、圆柱度 C 、同轴度 D 、位置度 5、国标规定优先选用基孔制配合，是 。 ( ) A 、因为孔比轴难加工 B 、为了减少孔和轴的公差带数量 C 、为了减少一定尺寸孔用刀、量具的规格数量 6、当轴的基本偏差为 时，与H 基准孔配合形成间隙配合。 ( ) A 、a ～h B 、j ～n C 、p ～z D 、za ～zc 7、平键联结中，键宽与键槽宽的配合应采用 。 ( ) A 、基孔制 B 、基轴制 C 、基孔制或基轴制 D 、基孔制和非基轴制
电子数据交换技术综合练习 一、名词解释 1.电子数据交换 2.PTP 3.EDI增值网络 4.开放式EDI 5.物流EDI 二、单项选择题 1．电子数据交换，简称（）。 A．ERPB．EOS C．EFTD．EDI 2．电子数据交换EDI是20世纪（）年代发展起来的、融现代计算机技术和远程通信技术为一体的产物。 A．60B．70 C．80D．90 3．从EDI的定义可以看出，通信网络、EDI软件及硬件、EDI数据标准化是构成EDI 系统的三要素。其中EDI（）是实现EDI的关键。 A．通信网络B．软件 C．硬件D．标准化 4．20世纪60年代末，美国（）首先使用EDI。 A．公路货运业B．仓储业 C．航运业D．铁路运输业 5．早期EDI是（），靠计算机与计算机直接通信完成的。 A．点对点B．点对面 C．面对点D．面对面 6．20世纪（）年代出现了Internet EDI，使EDI从专用网扩大到因特网，降低了成本，满足了中小企业对EDI的需求。 A．60B．70 C．80D．90
7．我国EDI起步较晚，于20世纪（）年代初才开始，但因有了借鉴，故起点较高。 A．60B．70 C．80D．90 8．EDI不同用户的计算机应用系统之间通过通信网络直接进行子报文的互相交换与传递。这种方式称为（）。 A．直接方式B．间接方式 C．垂直方式D．水平方式 9．ANSI X.12 标准目前只可用（）。 A．汉语B．英语 C．法语D．德语 10．EDI（）标准是EDI技术标准的核心。 A．网络通信B．处理 C．联系D．语义语法 11．联合国推荐的EDIFACT标准由UN/ECE印刷为“联合国贸易数据交换指南”（UNEDID），它包括（）个部分。 A．10B．11 C．12D．13 12．EDIFACT语法规则于1987年3月制定完成，并于（）年9月被ISO接受成为国际标准。 A．1987B．1988 C．1989D．1990 13．（）EDI是指在两个计算机系统之间连续不断地以询问和应答形式，经过预定义和结构化的自动数据交换达到对不同信息的自动实时反应。 A．封闭式B．开放式 C．交互式D．网络式 14．美国（）曾是以国际互联网为基础的EDI的最早使用者。 A．中情局B．国会 C．宇航局D．交通局 15．用电子数据文件来传输订单、发货票和各类通知的最知名的EDI系统是（）。 A．TDIB．EFT
第四章电子数据交换技术 EDI是一种利用计算机进行商务处理的方式。它主要是将贸易、运输、保险、银行和海关等行业的信息，用一种国际公认的标准格式，形成结构化的事务处理的报文数据格式，通过计算机通信网络，使各有关部门、公司与企业之间进行数据交换与处理，并完成以贸易为中心的全部业务过程。EDI包括买卖双方数据交换、企业内部数据交换等。实际上，EDI的发展已经至少经历了20多年，其发展和演变的过程已经充分显示了商业领域对其重视的程度。 人们将EDI称为"无纸贸易"（Paperless Trade），将EFT（电子转帐）称为"无纸付款"（Paperless Payment）已经足以看出EDI对商业运作的影响。 第一节电子数据交换技术概述 一、EDI概念 早在20世纪60年代以前，人们就已经在用电报报文发送商务文件； 70年代又普遍采用方便、快捷的传真机来替代电报，但由于传真文件是通过纸面打印来传递和管理信息的，不能将信息直接转入到计算机信息管理系统中，数据的重复录入量较大。 70年代末应用于企业间的电子数据交换（EDI，Electronic Data Interchange）技术和银行间的电子资金转账（EFT，Electronic Fund Transfer）技术作为电子商务应用系统的雏形出现了。 有关EDI的最初想法来自美国运输业，原因是运输业流通量大，货物和单证的交接次数多，而单证的交接速度常常赶不上货物的运输速度。 当时的贸易商们在使用计算机处理各类商务文件的时候还发现，由人工输入到一台计算机中的数据70%是来源于另一台计算机输出的文件，过多的人为因素也影响了数据的准确性和工作效率的提高。 这就促成了1975年第一个EDI标准的发表。 应用EDI可以使交易双方将交易过程中产生的各种单据以规定的标准格式在双方的计算机系统上进行端对端的数据传送和自动处理，减少了文字工作并提高了自动化水平，从而使企业实现“无纸贸易”，简化业务流程，减少由于人工操作失误带来的损失，能够大大地提高工作效率，降低交易成本，加强贸易伙伴之间的合作关系。 因此，实用的EDI电子商务在80年代得到了较快的发展，在国际贸易、金融、海关业务、航空公司、连锁店及制造业等领域得到了大量的应用。 多年来，EDI已经演进成了多种不同的技术。 在90年代之前，出于安全的考虑，EDI和EFT是通过租用计算机传输线路在专用网络上实现，使用成本非常高。同时，EDI对技术、设备和人员都有较高的要求。 受这些因素的制约，基于EDI的电子商务目前仅局限在先进国家和地区以及大型企业范围内应用。 实际上，EDI是用电子数据输入代替人工数据录入，以电子数据交换代替传统的人工交换的方法。EDI的主要目的并不是消除纸张的使用，而是消除处理延迟和数据的重新录入。
第九章螺纹结合的互换性 为了满足普通螺纹的使用要求和保证互换性，我国发布了一系列有关普通螺纹的国家标准：GB/T14791-1993《螺纹术语》、GB/T197-2003《普通螺纹公差》、GB/T192-2003《普通螺纹基本牙型》、GB/T193-2003《普通螺纹直径与螺距系列》等。 第一节螺纹结合的使用要求和几何参数 一螺纹的种类和使用要求 螺纹结合在机械制造和仪器制造中应用很广泛。按其结合性质和使用要求不同，可分为： 1 紧密螺纹 这类螺纹连接要求保证紧密性，螺纹结合必须有—定的过盈，相当于圆柱体结合的过盈配合。 2 普通螺纹 普通螺纹也称紧固螺纹，用于紧固和连接零件。普通螺纹结合要求是：可旋合性和连接的可靠性。要求其牙侧间的最小间隙等于或接近于零，相当于圆柱体配合中的几种小间隙配合。 3 传动螺纹 传动螺纹通常指丝杠和测微螺纹，用来传递运动或实现精确位移。由此，对它的主要要求是：要有足够的位移精度，即保证传动比的准确性、运动的灵活性、稳定性和较小的空行程。因此这类螺纹的螺距误差要小，而且应有足够的最小间隙。 二普通螺纹的主要几何参数 1 普通螺纹的基本牙型 普通螺纹的基本牙型是指在螺纹轴线剖面内高为H的等边三角形（原始三角形）上，顶部截去H/8、底部截去H/4所形成的理论牙型。该牙型具有螺纹的基本尺寸，如图9-1所示。 2 普通螺纹的主要几何参数 (1) 基本大径（D、d） 基本大径是指与内螺纹牙底或外螺纹牙顶相切的假想圆柱的直径，内、外螺纹基本大径分别用符号D和d表示。普通螺纹的公称直径是指螺纹的基本大径。普通螺纹的尺寸系列是以大径与不同螺距的组合，尺寸系列和螺距如表9-1。 图9-1 普通螺纹的主要几何参数 图9-2普通螺纹中径与单一中径
（1）Φ100h8圆柱面对Φ40H7孔轴线的径向圆跳动公差为0.025mm 。 （2）Φ40H7孔圆柱度公差为0.007mm 。 （3）左右两凸台端面对Φ40H7孔轴线的圆跳动公差为0.012mm 。 （4）轮毂键槽（中心面）对Φ40H7孔轴线的对称度公差为0.02mm 。 解： 2．改正所示图上的几何公差标注的错误（几何公差特征符号不允许变更）。（10 分） 解： 五．综合计算题（共15分，要求步骤清晰、计算完整、结论明确） 有一孔、轴配合，基本尺寸D=60mm ，配合公差为49μm ，最大间隙为19μm ，孔
答：矩形花键的定心方式有：键宽（槽）定心、大径定心、小径定心等；（每个一分，共3分）国标规定采用小径定心。（1分）是因为：现代工业对机械零件的质量要求不断提高，对花键联接的要求也不断提高，采用小径定心时，热处理后的变形可用内圆磨修复（2分）；小径定心的定心精度高，定心稳定性好，而且使 用寿命长，更有利于产品质量的提高（2分）。 3．表面粗糙度的含义是什么？对零件的工作性能有哪些影响？（5分） 答：表面粗糙度轮廓对零件工作性能的影响表现在以下方面：（1）耐磨性；（2）配合性质稳定性；（3）耐疲劳性；（4）抗腐蚀性；（5）结合密封性。（每个一分） 4．评定齿轮传递运动准确性和评定齿轮传动平稳性指标都有哪些？（10分） 答：评定齿轮传递运动准确性指标：切向综合总偏差、齿距累积总偏差、齿距累积偏差、径向跳动、径向综合总偏差。（每个一分）评定齿轮传递运动平稳性指标：一齿切向综合偏差、一齿径向综合偏差、齿廓总偏差、基圆齿距偏差、单个齿距偏差。（每个一分）四．标注与改错题（共20分，按具体要求答题） 1.试将下列各项几何公差要求标注在所示的图上。（8分） 正确标注一问2分 解：2．解： 给分标准：圆度去掉基准A，2分，同轴度指引线对齐尺寸线，1分，加φ1分；圆柱度错开尺寸线，1分，去掉φ1分；AB字母对准尺寸线各1分；全跳动错开尺寸线1分，基准加B1分。五．综合计算题（共15分，要求步骤清晰、计算完整、结论明确）有一孔、轴配合，基本尺寸D=60mm，配合公差为49μm，最大间隙为19μm，孔的公差为30μm，轴的下偏差为+11μm。试求ES、EI、es、Th及Ymax，并画出孔、轴公差带示意图，说明其配合性质。 解：Tf =49, Ts =30 Th = Tf - Ts =49-30=19μm ei=+11μm es= Th +ei=19+11=+30μm Xmax= ES-ei, X max=19μm, Ts=30μm
第一章绪论 1-1．什么叫互换性？为什么说互换性已成为现代机械制造业中一个普遍遵守原则？列举互换性应用实例。（至少三个）。 答：（1）互换性是指机器零件（或部件）相互之间可以代换且能保证使用要求的一种特性。 （2）因为互换性对保证产品质量，提高生产率和增加经济效益具有重要意义，所以互换性已成为现代机械制造业中一个普遍遵守的原则。 （3）列举应用实例如下： a、自行车的螺钉掉了，买一个相同规格的螺钉装上后就能照常使用。 b、手机的显示屏坏了，买一个相同型号的显示屏装上后就能正常使 用。 c、缝纫机的传动带失效了，买一个相同型号的传动带换上后就能照 常使用。 d、灯泡坏了，买一个相同的灯泡换上即可。 1-2 按互换程度来分，互换性可分为哪两类？它们有何区别？各适用于什么场合？ 答：（1）按互换的程来分，互换性可以完全互换和不完全互换。 （2）其区别是：a、完全互换是一批零件或部件在装配时不需分组、挑选、调整和修配，装配后即能满足预定要求。而不完全互换是零件加工好后，通过测量将零件按实际尺寸的大小分为若干组，仅同一组内零件有互换性，组与组之间不能互换。b、当装配精度要求较高时，采用完全互换将使零件制造精度要求提高，加工困难，成本增高；而采用不完全互换，可适当降低零件的制造精度，使之便于加工，成本降低。 （3）适用场合：一般来说，使用要求与制造水平，经济效益没有矛盾时，可采用完全互换；反之，采用不完全互换。 1-3．什么叫公差、检测和标准化？它们与互换性有何关系？ 答：（1）公差是零件几何参数误差的允许范围。 （2）检测是兼有测量和检验两种特性的一个综合鉴别过程。 （3）标准化是反映制定、贯彻标准的全过程。 （4）公差与检测是实现互换性的手段和条件，标准化是实现互换性的前提。 1-4．按标准颁布的级别来分，我国的标准有哪几种？ 答：按标准颁布的级别来分，我国标准分为国家标准、行业标准、地方标准和企业标准。 1-5．什么叫优先数系和优先数？ 答：（1）优先数系是一种无量纲的分级数值，它是十进制等比数列，适用于各种量值的分级。 （2）优先数是指优先数系中的每个数。
1.4 互换性的意义及作用? 设计方面：可以最大限度地采用标准件、通用件和标准部件，大大简化了绘图和计算工作，缩短了设计周期，加速产品更新。有利于计算机辅助设计和产品的多样化。 制造方面：有利于组织专业化生产，便于采用先进工艺和高效率的专用设备，提高产品质量和生产率，降低制造成本。 装配过程：提高装配质量，缩短装配周期。 使用维修方面：缩短机器的维护时间，节约修护费用，提高机器的使用价值。 1-6 判断下面说法是否正确。（对或错以 √ 或 × 表示） （1）对大批量生产的同规格零件要求有互换性，单件生产则不必遵循互换性原则。（×） （2）遵循互换性原则将使设计工作简化，生产效率提高，制造成本降低，使用维修方便。（√） （3）标准化是通过制定、发布和实施标准，并达到统一的过程，因而标准是标准化活动的核心。（√） 1-7 填空： （1）零部件具有互换性必须满足三个条件，即装配前不需要挑选，装配时不调整或修配，装配后满足使用要求。 （2）在生产中采用的分组装配法，是在设计阶段就确定了的，它属于不完全互换。 （3）为了控制加工误差，在设计时需要规定公差，在制造时需要进行检测。 （4）保证互换性生产的基础是标准化。 （5）R5系列中10～100的优先数是10、16、25、40、63、100。 （6）优先数系R10系列中在1～10的进段中包含11个优先数。它们分别为1.00， 1.25，1.60， 2.00，2.50， 3.15， 4.00， 5.00， 6.30，8.00，10.00 第二章 习题 2-1 图样上给定的轴直径为)017 .0033.0(645++n φ。根据此要求加工了一批轴，实测后得其中最大直径（即最大实际尺寸）为45.033 mm ，最小直径（即最小实际尺寸）为 45.000mm 。问加工后的这批轴是否全部合格（写出不合格零件的尺寸范围）？为什么？这批轴的尺寸公差是多少？ 答：轴直径的技术要求)017 .0033.0(645++n φ决定了轴的极限尺寸为033.45max =d mm 和017.45min =d mm 。所以轴合格条件为min max d d d a ≥≥；依据题意，这批轴不能全部合格，不合格零件的尺寸为mm d mm a 017.45000.45≤≤。一批轴的尺寸公差也是由图纸设计阶段决定的，所以仍然为m μ161733=-
第十章普通螺纹结合的互换性及其检测 10-1填空题 螺纹种类按用途可分为紧固螺纹、传动螺纹和紧密螺纹三种。 (2) 螺纹大径用代号d或D 表示，螺纹小径用d1或D1表示，螺纹中径用d2或D2 表示，其中大写代号代表内螺纹，小写代号代表外螺纹。 (3) 国标规定，普通螺纹的公称直径是指螺纹大径的基本尺寸。 (4) 螺纹螺距P与导程L的关系是：导程等于螺距和线数的乘积。 (5) 普通螺纹的理论型角α等于60°。 (6) 影响螺纹互换性的五个基本几何要素是螺纹的大径、中径、小径、螺距和牙型半角。 (7) 保证螺纹结合的互换性，即保证结合的可旋合性和连接的可靠性。 (9) 螺纹得基本偏差，对于内螺纹，基本偏差是下偏差用代号EI 表示；对于外螺纹，基本偏差是上偏差，用代号es 表示。 (10) 内、外螺纹得公差带相对于基本牙型的位置，由基本偏差确定。 (11) 外螺纹得下偏差用公式表示为ei = es –T ，其值小于零；内螺纹得上偏差用公式表示为ES =EI+T ，其值大于零。 (12) 在普通螺纹国标中，对内螺纹规定了G、H 两种公差位置；对外螺纹规定了e、f、 g、h 四种公差带位置。 (13) 对内、外螺纹得基本偏差H、h得基本偏差为零，G的基本偏差为正值，e、f、g的基本偏差为负值。 (14) 国标规定，对内、外螺纹公差带有精密、中等、粗糙三种精度。 (15) 对螺纹旋合长度，规定有三种。短旋合长度用S 表示，中等旋合长度用代号N 表示，长旋合长度用代号L 表示。 (16) 完整的螺纹标记由螺纹代号、公称直径、螺距、螺纹公差带代号和旋合长度代号（或数值）组成，各代号间用“－”隔开。 (17) 螺纹公差代代号包括中径公差带代号和顶径公差带代号。 (18) 螺纹中径、顶径公差带代号由表示其大小的公差等级数字和表示其位置的基本偏差字母所组成。 (19) 在螺纹的标记中，不标注旋合长度代号时，即表示为中等旋合长度。必要时，在螺纹公差带代号之后，加注旋合长度代号。特殊需要时，可注明旋合长度的数值。 10-2 解释下列螺纹代号: (1) M20-5H：普通内螺纹，公称直径为20mm，中径和顶径公差带代号均为5H。 (2) M16-5H6H-L：普通内螺纹，公称直径为16mm,中径公差带代号为5H，顶径公差带代号为6H，长旋合长度。 (3) M30×1—6H/5g6g：公称直径为30mm，螺距为1mm的普通内、外螺纹配合。内螺纹的中径与顶径公差带代号为6H；外螺纹的中径公差带代号为5g，顶径公差带代号为6g。(4) M20-5h6h-S：普通外螺纹，公称直径为20mm，中径公差带代号为5h，顶径公差带代号为6h，短旋合长度。 10-3 简答题： 1、为什么称中径公差为综合公差？ 答：国家标准没有单独规定螺距、牙型半角公差，只规定了内、外螺纹的中径公差（TD2、Td2），通过中径公差同时限制实际中径、螺距及牙型半角三个参数的误差。