年产8万台多缸柴油发动机立项投资融
资项目
可行性研究报告
(典型案例〃仅供参考)
广州中撰企业投资咨询有限公司
地址：中国〃广州
目录
第一章年产8万台多缸柴油发动机项目概论 (1)
一、年产8万台多缸柴油发动机项目名称及承办单位 (1)
二、年产8万台多缸柴油发动机项目可行性研究报告委托编制单位 .. 1
三、可行性研究的目的 (1)
四、可行性研究报告编制依据原则和范围 (2)
（一）项目可行性报告编制依据 (2)
（二）可行性研究报告编制原则 (2)
（三）可行性研究报告编制范围 (4)
五、研究的主要过程 (5)
六、年产8万台多缸柴油发动机产品方案及建设规模 (6)
七、年产8万台多缸柴油发动机项目总投资估算 (6)
八、工艺技术装备方案的选择 (6)
九、项目实施进度建议 (6)
十、研究结论 (7)
十一、年产8万台多缸柴油发动机项目主要经济技术指标 (9)
项目主要经济技术指标一览表 (9)
第二章年产8万台多缸柴油发动机产品说明 (15)
第三章年产8万台多缸柴油发动机项目市场分析预测 (15)
第四章项目选址科学性分析 (15)
一、厂址的选择原则 (15)
二、厂址选择方案 (16)
四、选址用地权属性质类别及占地面积 (17)
五、项目用地利用指标 (17)
项目占地及建筑工程投资一览表 (17)
六、项目选址综合评价 (18)
第五章项目建设内容与建设规模 (19)
一、建设内容 (19)
（一）土建工程 (19)
（二）设备购臵 (20)
二、建设规模 (20)
第六章原辅材料供应及基本生产条件 (21)
一、原辅材料供应条件 (21)
（一）主要原辅材料供应 (21)
（二）原辅材料来源 (21)
原辅材料及能源供应情况一览表 (21)
二、基本生产条件 (23)
第七章工程技术方案 (24)
一、工艺技术方案的选用原则 (24)
二、工艺技术方案 (25)
（一）工艺技术来源及特点 (25)
（二）技术保障措施 (25)
（三）产品生产工艺流程 (25)
年产8万台多缸柴油发动机生产工艺流程示意简图 (25)
三、设备的选择 (26)
（一）设备配臵原则 (26)
（二）设备配臵方案 (27)
主要设备投资明细表 (28)
第八章环境保护 (28)
一、环境保护设计依据 (28)
二、污染物的来源 (30)
（一）年产8万台多缸柴油发动机项目建设期污染源 (30)
（二）年产8万台多缸柴油发动机项目运营期污染源 (30)
三、污染物的治理 (31)
（一）项目施工期环境影响简要分析及治理措施 (31)
1、施工期大气环境影响分析和防治对策 (32)
2、施工期水环境影响分析和防治对策 (35)
3、施工期固体废弃物环境影响分析和防治对策 (36)
4、施工期噪声环境影响分析和防治对策 (37)
5、施工建议及要求 (39)
施工期间主要污染物产生及预计排放情况一览表 (41)
（二）项目营运期环境影响分析及治理措施 (42)
1、废水的治理 (42)
办公及生活废水处理流程图 (42)
生活及办公废水治理效果比较一览表 (43)
生活及办公废水治理效果一览表 (43)
2、固体废弃物的治理措施及排放分析 (43)
3、噪声治理措施及排放分析 (45)
主要噪声源治理情况一览表 (46)
四、环境保护投资分析 (46)
（一）环境保护设施投资 (46)
（二）环境效益分析 (47)
五、厂区绿化工程 (47)
六、清洁生产 (48)
七、环境保护结论 (48)
施工期主要污染物产生、排放及预期效果一览表 (50)
第九章项目节能分析 (51)
一、项目建设的节能原则 (51)
二、设计依据及用能标准 (51)
（一）节能政策依据 (51)
（二）国家及省、市节能目标 (52)
（三）行业标准、规范、技术规定和技术指导 (53)
三、项目节能背景分析 (53)
四、项目能源消耗种类和数量分析 (55)
（一）主要耗能装臵及能耗种类和数量 (55)
1、主要耗能装臵 (55)
2、主要能耗种类及数量 (55)
项目综合用能测算一览表 (56)
（二）单位产品能耗指标测算 (56)
单位能耗估算一览表 (57)
五、项目用能品种选择的可靠性分析 (58)
六、工艺设备节能措施 (58)
七、电力节能措施 (59)
八、节水措施 (60)
九、项目运营期节能原则 (60)
十、运营期主要节能措施 (61)
十一、能源管理 (62)
（一）管理组织和制度 (62)
（二）能源计量管理 (62)
十二、节能建议及效果分析 (63)
（一）节能建议 (63)
（二）节能效果分析 (63)
第十章组织机构工作制度和劳动定员 (64)
一、组织机构 (64)
二、工作制度 (64)
三、劳动定员 (65)
四、人员培训 (65)
（一）人员技术水平与要求 (66)
（二）培训规划建议 (66)
第十一章年产8万台多缸柴油发动机项目投资估算与资金筹措 (67)
一、投资估算依据和说明 (67)
（一）编制依据 (67)
（二）投资费用分析 (69)
（三）工程建设投资（固定资产）投资 (69)
1、设备投资估算 (69)
2、土建投资估算 (69)
3、其它费用 (70)
4、工程建设投资（固定资产）投资 (70)
固定资产投资估算表 (70)
5、铺底流动资金估算 (71)
铺底流动资金估算一览表 (71)
6、年产8万台多缸柴油发动机项目总投资估算 (71)
总投资构成分析一览表 (72)
二、资金筹措 (72)
投资计划与资金筹措表 (73)
三、年产8万台多缸柴油发动机项目资金使用计划 (73)
资金使用计划与运用表 (74)
第十二章经济评价 (74)
一、经济评价的依据和范围 (74)
二、基础数据与参数选取 (75)
三、财务效益与费用估算 (76)
（一）销售收入估算 (76)
产品销售收入及税金估算一览表 (76)
（二）综合总成本估算 (76)
综合总成本费用估算表 (77)
（三）利润总额估算 (78)
（四）所得税及税后利润 (78)
（五）项目投资收益率测算 (78)
项目综合损益表 (79)
四、财务分析 (79)
财务现金流量表（全部投资） (81)
财务现金流量表（固定投资） (83)
五、不确定性分析 (84)
盈亏平衡分析表 (84)
六、敏感性分析 (85)
单因素敏感性分析表 (86)
第十三章年产8万台多缸柴油发动机项目综合评价 (87)
第一章项目概论
一、项目名称及承办单位
1、项目名称：年产8万台多缸柴油发动机投资建设项目
2、项目建设性质：新建
3、项目承办单位：广州中撰企业投资咨询有限公司
4、企业类型：有限责任公司
5、注册资金：100万元人民币
二、项目可行性研究报告委托编制单位
1、编制单位：广州中撰企业投资咨询有限公司
三、可行性研究的目的
本可行性研究报告对该年产8万台多缸柴油发动机项目所涉及的主要问题，例如：资源条件、原辅材料、燃料和动力的供应、交通运输条件、建厂规模、投资规模、生产工艺和设备选型、产品类别、项目节能技术和措施、环境影响评价和劳动卫生保障等，从技术、经济和环境保护等多个方面进行较为详细的调查研究。通过分析比较方案，并对项目建成后可能取得的技术经济效果进行预测，从而为投资决策提供可靠的依据，作为该年产8万台多缸柴油发动机项目进行下一步环境评价及工程设计的基础文件。
本可行性研究报告具体论述该年产8万台多缸柴油发动机项目的设立在经济上的必要性、合理性、现实性；技术和设备的先进性、适用性、可靠性；财务上的盈利性、合法性；环境影响和
劳动卫生保障上的可行性；建设上的可行性以及合理利用能源、提高能源利用效率。为项目法人和备案机关决策、审批提供可靠的依据。
本可行性研究报告提供的数据准确可靠，符合国家有关规定，各项计算科学合理。对项目的建设、生产和经营进行风险分析留有一定的余地。对于不能落实的问题如实反映，并能够提出确实可行的有效解决措施。
四、可行性研究报告编制依据原则和范围
（一）项目可行性报告编制依据
1、中华人民共和国国民经济和社会发展第十二个五年规划。
2、XX省XX市国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要。
3、《产业结构调整指导目录(2011年本)(2013修正)》。
4、国家发改委、建设部发布的《建设项目经济评价方法与参数》(第三版)。
5、项目承办单位提供的有关技术基础资料。
6、国家现行有关政策、法规和标准等。
（二）可行性研究报告编制原则
在该年产8万台多缸柴油发动机项目可行性研究中，从节约资源和保护环境的角度出发，遵循“创新、先进、可靠、实用、效益”的指导方针，严格按照技术先进、低能耗、低污染、控制投资的要求，确保该年产8万台多缸柴油发动机项目技术先进、
证券投资顾问考点汇总 1、2011年1月，证券分析师与投资顾问正式分为两类； 2、中国证券业协会对证券公司、投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并制定职业规范和行为准则 3、客户回访留痕不少于3年，1个月内回访，客户数的10%，专门人员独立实施 4、证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年 5、投资咨询行业职业道德的十六字原则：独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平 6、证券投资顾问不得同时注册为注册分析师 7、证券投资顾问应当了解客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务 8、按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取服务费用，可以差别佣金 9、表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限 10、证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理，书面或电子文件留痕 11、马科维茨投资组合理论、资本资产定价模型、套利定价理论 12、维持期阶段：寻求多元投资组合 13、理财活动侧重于偿还房贷、筹集教育基金的是稳定期，投资工具是自用房产投资、股票、基金 14、维持期最重要的理财活动是收入增加、筹退休金；稳定期的，偿还房贷，筹教
育基金；高原期55-60，负担减轻、准备退休；退休期＞60，享受生活，规划遗产15、货币时间价值/资金时间价值：一定数量的货币在两个时点之间的价值差异，影响因素包括：时间，收益率或通货膨胀率，单利与复利 16、单期中终值的计算公式为：FV=PV*（1+r）,多期中终值的计算公式为：FV=PV*（1+r）的t次方，所以终值跟计息方法，现值的大小和利率相关，而与市场价格无关 17、永续年金是指在无限期限内，时间间隔相同、不间断、金额相等、方向相同的一系列现金流；比如优先股，它有固定的股利而无到期日，其股利可视为永续年金；未规定偿还期限的债券，其利息也可视为永续年金。 18、年金是在某个特定的时间段内一组时间间隔相同、金额相等的、方向相同的现金流；根据时间点不同，可以分为期初年金（eg生活费支出、教育费支出、房租支出）和期末年金（房贷支出）； 19、单利现值计算公式为Vo=Vn/(1+i*n)，复利现值的计算公式为：PV=FV/(1+r)^t 20、不同复利期间投资的年化收益率成为有效年利率EAR，名义年利率与有效年利率EAR之间的换算即为:EAR=（1+r/m）^m-1,其中，r是指名义年利率，EAR是指有效年利率，m是指一年内复利次数 21、复利现值系数=1/复利终值系数 22、44-68提关于复利的计算 23、证券市场线方程对任意证券或组合的期望收益率和风险之间的关系提供了十分完整的阐述，期望收益为纵坐标，β系数为横坐标 24、β系数衡量的是证券的系统风险，β值越大，证券的系统风险越大；当证券与市场能够负相关时，β系数为负数
编号：_______________本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载 项目融资咨询服务协议 甲方：___________________ 乙方：___________________ 日期：___________________
投融资服务中心 项目融资咨询服务协议 编号：绵融字（2010）第00号 委托人（甲方）：有限公司 住所（地址）：号 法定代表人： 联系电话：_____________________________ 被委托人（乙方）：有限公司 住所（地址）号
法定代表人：_____________________________ 联系电话：_____________________________ 第一条甲方融资项目相关内容 第二条乙方服务内容 第三条本协议履行期限 第四条项目融资运作咨询服务费用 第五条乙方责任 第六条甲方责任 第七条合同的终止与解除 第八条』、可抗力 第九条争议解决与适用法律 第十条其他约定 第十一条附则 乙方接受甲方委托，为甲方建设项目（以下简称项目）积极推荐和引进在境内适合甲方的投资人（机构、银行、企业、基金、自然人），融资方式为台资、合作、收购、兼并、借贷等，联络投资方并提供洽谈办理投资、合作过程中的相关服务和有关业务咨询服务.甲乙双方本着平等自愿、互惠互利的原则签订本协议，
具体条款如下： 一、甲方融资项目相关内容： 1、融资额度：万元； 2、融资方式：借贷； 3、融资币种，人民币、外币； 4、融资期限： 二、乙方服务内容： 1、负责为甲方寻找对甲方项目具有投资意向的投资方。 2、对甲方项目进行初步论证，并以专业角度进行完善，使之更具有专业性。 3、负责对甲方项目进行全方位的整理、包装，使之更符合投资方的要求. 4、针对甲方项目与投资方进行前期的沟通与交流。 5、根据甲方项目具体情况，为甲方制定详细的投资方案与谈判方案。 6、为甲方的项目在准备投资过程中提供必要的相关文件材料. 7、陪同甲方与投资方进行谈判：协助甲方回答投资方对项 目的疑问，同时维护甲方的相关权益，促使投资方与甲方尽快达成合作意向。乙方此项服务工作须提前报甲方同意认可后方可实施。 三、本协议履行期限：本协议签订之日起，直至投资方与甲方正式签定投资（借贷）合同投资资金到位及甲方向乙方支付完毕本次融资咨询服务费用为止。 四、项目融资运作咨询服务费用：
投资融资服务（居间）协议 服务方（甲方）： 法人代表（或负责人）： 联系地址： 联系电话： 身份证号码： 投资方（乙方）： 法人代表（或负责人）： 联系地址： 联系电话： 身份证号码： 甲方为乙方投资项目与融资方进行沟通协调，与引进借款操作的过程中提供顾问服务，甲、乙方双方本着平等自愿、互惠互利的原则签订本协议，具体条款如下： 一、甲方顾问服务内容 1、为乙方所投资项目提供一切有效合法的资料和文件； 2、对乙方投资项目进行初步论证，并从专业角度进行完善，使之更 具有专业性； 3、对乙方投资项目进行整理、包装，使之更符合融资方的要求； 4、针对投资项目与融资方进行沟通与交流； 5、根据项目具体情况，帮助乙方制定融资、借款方案并完善，使合 作意向尽快达成。
二、甲方责任 1、积极的对乙方需融资项目进行包装运作，以尽快获得投资方的认可； 2、按照顾问服务相关内容向乙方提供优质服务； 3、对所有知晓的涉及乙方自身商业机密文件、资料、数据、计划、商业意向等不得向第三方公开（乙方有要求的除外）：相应的法律、法规要求或国家相关政府部门需要甲方提供乙方或乙方项目相关内容的情况下，甲方不承担任何责任。 三、乙方责任 1、保证向甲方所提供的相关文件材料真实、合法及有效，并承担因此而产生的相关责任； 2、在甲方对乙方投资的项目进行前期运作的过程中，应给予甲方积极的配合； 3、对资金的真实性与可行性负责，并确保项目所需资金来源完全合法； 4、不得在甲方不知情的情况下与甲方所推荐的投资方进行任何形式的协调与谈判，由此导致的一切后果乙方负责，并按照最终投资金额的百分之二十赔付甲方损失； 5、在甲方工作完成，并促使乙方与投资方达成合作意向的情况下，乙方应积极履行本协议中的相关条款； 6、乙方与投资方之间的任何其他约定，由乙方自行负责，但须提前告知甲方并一起参与进行，甲方不承担任何责任。 四、引进融资与借款咨询顾问费用 1、引进融资与借款咨询顾问收费方式采用按引资总额3%计费方式，本次融资金额为伍千万元，需按照合约支付甲方居间服务费合计人民币壹佰五十万元整。 A、在本合同甲乙双方权利义务履行完后，如后续融资方与乙方又继
基金投资顾问合同范本 证券投资基金作为社会化的理财工具,在世界范围内得到了广泛的普及。基金投资顾问合同怎么写呢?以下是在为大家整理的基金投资顾问合同范文，感谢您的阅读。 基金投资顾问合同范文1 甲方(委托人)：乙方(受托人)： 身份证号： 联系电话： 法定代表人： 联系电话： 甲方(委托人)、乙方(受托人)依据《中华人民共和国合同法》及有关法规的规定，就甲方委托乙方代办理项目投资顾问、乙方为甲方提供相应投资顾问服务等相关事务，甲方与乙方平等协商，签订本合同。 一、乙方受甲方委托寻找投资项目，提供顾问服务。 1. 服务内容：乙方促使甲方和资金需求方签订融资合同并协助融资实现。 2. 融资形式、条件及费率由甲方和资金借用方协商确定。 二、乙方必须恪尽职守，依法履行职责，认真负责地为甲方提供专业顾问服务并保守甲方的商业秘密。 三、合同期限：自甲、乙双方签订合同之日到双方协商终止之
日。 四、合同履行期限内报酬： 1. 甲方每月应支付给乙方投资顾问费为乙方介绍的投资项目金额的仟分之伍，该费用是乙方实得的税后金额，所需税费由甲方承担。双方同意将投资顾问费汇入如下账户： 帐号： 户名： 开户银行： 2. 支付方式： 甲方每月收到利息后将投资顾问费汇入乙方指定账户。 五、双方一致同意，对本合同的所有信息、文件和数据应保守秘密。 六、本合同由双方盖章之日起生效，正本一式两份，甲乙方各执一份。 甲方(公章)：_________ 乙方(公章)：_________ 法定代表人(签字)：_________ 法定代表人(签字)：_________ _________年____月____日_________年____月____日 基金投资顾问合同范文2 根据国家和本地劳动管理规定和本公司员工聘用办法，按照甲方关于公司新进各类人员均需试用的精神，双方在平等、自愿的基础上协商一致同意签订本试用合同。 一、试用合同期限：自年月日至年月日上，有效期为二个月。
投资顾问工作流程 上午 8：30-8：40浏览财经消息，了解包括政策面、重大市场消息，关注全球市场消息面及其走势。 8：45-9：00参加晨会，分享交流当日大盘看法，热点板块，个股评析。 9：00-9:25做好每日早盘消息解读，并在已建立的名下客户QQ群、营销群、聚宝盆理财群、投资体验群客户飞信群、群发消息。 10：00—10：40 看盘分析，上网查询有关资料，为营业部投资顾问小组、经纪人的客户服务提供咨询支持。 11：00-11：30到现场客户室巡视，保持与客户沟通，帮忙解决问题，了解客户需求，掌握客户动态并及时反馈客户需求。 中午：在群里发午盘评述，大致说明当天早盘市场走势、板块情况。下午： 13：00—14：00 查看各网站有关早市的评论.查看营业部定阅的各大研究机构的分析报告。 14：00-15:00浏览活跃个股券商研究报告，配合宏观经济及基本面分析个股今后走势，做股票备战池。 15:00-15：30收盘播报，结合大盘评述当日盘面情况，对下一交易日进行预测。 15:30-16:00学习新的交易品种新的交易规则或参加营业部组织的学习。
其他事宜 1、做一周收盘总结，月收盘评述。 2、不定时盘中解读，包括短线个股解析，及时把相关个股发到几个群里。 3、精选每月投资策略，或季度投资策略，并将相关策略报告发送员工，客户电子信箱。不定时为客户邮寄研究报告、定时为客户发送E －mail。 4、电话回访已有客户，对已有客户进行二次开发，介绍投顾服务，对有意向的进行整理导入另外群里进行更好的服务，包括每日的个股操作指导等。 5、每日电话回访5-10个客户，介绍公司投顾方面的服务，对有签约意向的客户进行重点关注，后续继续跟踪，可约客户见面后细谈投顾咨询服务。 6、处理移户客户，解答咨询客户及现场客户相关事宜。 7、准备周末投资者报告会课件资料。 8、配合公司集合理财产品销售及基金销售业务。
绵阳市企业发展促进会 投融资服务中心 项目融资咨询服务协议 编号：绵融字（2010）第00号 委托人（甲方）：有限公司 住所（地址）：号 法定代表人： 联系电话： 被委托人（乙方）：有限公司 住所（地址）号
法定代表人： 联系电话： 目录 第一条甲方融资项目相关内容 第二条乙方服务内容 第三条本协议履行期限 第四条项目融资运作咨询服务费用 第五条乙方责任 第六条甲方责任 第七条合同的终止与解除 第八条不可抗力 第九条争议解决与适用法律 第十条其他约定 第十一条附则 乙方接受甲方委托，为甲方建设项目(以下简称项目)积极推荐和引进在境内适合甲方的投资人(机构、银行、企业、基金、自然人)，融资方式为合资、合作、收购、兼并、借贷等，联络投资方并提供洽谈办理投资、合作过程中的相关服务和有关业务咨询服务．甲乙双方本着平等自愿、互惠互利的原则签订本协议，
具体条款如下： 一、甲方融资项目相关内容： 1、融资额度：万元； 2、融资方式：借贷; 3、融资币种，人民币、外币; 4、融资期限： 二、乙方服务内容： 1、负责为甲方寻找对甲方项目具有投资意向的投资方。 2、对甲方项目进行初步论证，并以专业角度进行完善，使之更具有专业性。 3、负责对甲方项目进行全方位的整理、包装，使之更符合投资方的要求． 4、针对甲方项目与投资方进行前期的沟通与交流。 5、根据甲方项目具体情况，为甲方制定详细的投资方案与谈判方案。 6、为甲方的项目在准备投资过程中提供必要的相关文件材料． 7、陪同甲方与投资方进行谈判：协助甲方回答投资方对项目的疑问，同时维护甲方的相关权益，促使投资方与甲方尽快达成合作意向。乙方此项服务工作须提前报甲方同意认可后方可实施。 三、本协议履行期限：本协议签订之日起，直至投资方与甲方正式签定投资(借贷)合同投资资金到位及甲方向乙方支付完毕本次融资咨询服务费用为止。
(声明：所提供的标准合同或协议文本及具体条款，不是最终法律文本，仅供参考，不建议直接使用，建议根据实际情况，在法律专业人士的指导下进行修改后再使用，就该合同不承担任何法律责任。) 融资顾问协议 甲方（委托方）：______________ 法定代表人：______________ 住所：______________ 乙方（受托方）：______________ 法定代表人：______________ 住所：______________ 鉴于： 甲方有委托乙方作为融资服务顾问的意向，而乙方为一家专门从事投资顾问、股权投融资、资产管理的多元化、专业化一流综合性金融投资集团，拥有一支具有丰富股权投资和资本运作经验的管理团队； 甲乙方双方协商同意，乙方作为甲方融资服务顾问，为甲方的融资或并购提供信息、意见、建议并制作技术性方案及引入资金。双方达成如下一致意见： 第一条范围及权限 1、甲方委托乙方作为甲方融资服务顾问，授权乙方为甲方的融资提供信息、意见、建议，制作技术性方案及引入资金。为此，乙方同意接受甲方的聘用。
2、本合同乙方工作范围包括：为甲方融资提供信息、意见、建议，制作技术性方案及引入资金，协助甲方获得最大限度的资金，以保证甲方各个项目的完成。甲方其他业务领域不在本合同约定范围内。 第二条甲方的职责 1、甲方应及时向乙方提供有关业务所需的信息数据，便于甲乙双方共同洽商有关事宜。 2、甲方对于本企业内部的任何可能影响融资履行的变动，应及时通知乙方并提供详细资料。 3、甲方应与乙方经常沟通，接受乙方合理的方案和建议，不得指示乙方完成违反国家法律规定的融资任务。 4、甲方必须保证所提供的一切有关项目的信息都是真实的、确切的。 5、甲方应将直接与甲方联系的投资方的资料及情况转交给乙方，以便乙方开展相关工作。 6、在接受乙方安排的与投资方面谈之后，甲方有义务签署见面确认函，以确认见面安排，见面确认函证明已安排投资商，已开始了服务，经乙方提供服务，融资成功后甲方应履行条款，向乙方支付本合同所约定佣金费用，经甲方工作人员签字后，确认函有效。 第三条乙方的职责 1、本合同生效后，乙方有义务为甲方融资商业计划书提出可行性建议，并为甲方融资安排时间计划表，并尽快了解甲方实际情况，以便尽早开始融资工作的开展。 2、经乙方认可，在甲方与其他投资主体洽谈融资事宜时，乙方应为甲方提供技术性协助。
编号：投资顾问协议 甲方： 乙方： 签订日期：年月日 第1 页共7 页
甲方（聘任方）： 住所地： 法定代表人： 乙方（受聘方）： 住所地： 法定代表人： 鉴于：甲方因经营需要获取相关投资信息，以促进投资业务的拓展，乙方在投资咨询 服务和投资项目信息获取上有丰富的背景资源。 故甲方有意委托乙方担任其投资顾问，负责提供投资顾问服务并物色符合要求的投资 标的。双方本着自愿、平等、互惠互利、诚实信用的原则，经友好协商订立签订本协 议。协议内容如下： 第一条委托事项 甲方委托乙方提供投资顾问服务。包括但不限于如下服务： 1.1 提供投资建议，投资参考、理财规划建议等。 1.2 为甲方介绍投资项目信息、寻找合适的投资标的。 1.3 投资方案的设计。 1.4 推荐并协调会计师事务所、律师事务所等相关中介机构开展工作。 1.5 应甲方要求，为甲方提供有关政策、法律法规咨询。 1.6 安排商务谈判并促成甲方与有关方面以借款、投资等合法方式签订具有法律效力的融资协议书或其他类似法律文件。 1.7 其他：。 第2 页共7 页
第二条投资要求 投资方资金收益在年利率%-年利率%之间，具体由借贷双方商议，以甲方与融资 方最终签署的融资借款合同约定为准。 第三条委托期限 3.1 委托期限共，自年月日至年月日。若委托期限届满， 乙方提供的投资机会的某一交易仍在进行中，则本协议自动顺延直至该交易完成。 3.2 委托期限内没有完成投资目标或者仍需要投资顾问服务的，双方另行签订协议或以 书面形式将本协议委托期限延长。 第四条甲方的责任和义务 4.1 保证资金来源合法。 4.2 配合乙方工作，及时向乙方提供必要的基础资料和协助。 4.3 应对乙方推荐项目或合作方的建议及时做出回应，并配合乙方与融资方谈判、签约， 4.4 4.5 未经乙方事先书面同意，甲方不得将本协议的内容和履行本协议过程中所获取的目 标融资方的信息（属于公共领域的信息除外）向本协议相关人员之外的任何第三方泄 露或非因履行本协议而使用。 4.6 根据本协议约定及时向乙方支付投资顾问费用和报酬。 第五条乙方的责任与义务 5.1 乙方在履行本合同的过程中，应本着诚信、专业、高效的职业精神尽力完成甲方的 委托事项。 第3 页共7 页
投资顾问工作职责_投资顾问工作内 容大全 投资顾问是指专门从事于提供投资建议而获薪酬的人士，它是投资服务中非常重要的角色。以下是小编精心收集整理的投资顾问工作职责,下面小编就和大家分享，来欣赏一下吧。 投资顾问工作职责1 1.熟悉了解产品信息（北京、上海、美国的高端公寓、别墅、商业地产等豪宅项目）； 2.帮助购房客户梳理需求，精准匹配合适的产品信息；帮助售房客户完成定价及营销推广方案； 3.通过市场数据分析，进行带看、磋商、谈判，促成产品成交等. 投资顾问工作职责2 （1）负责名下客户的日常投资咨询及维护工作,解读总部提供的服务产品内容并及时向客户传递推广 （2）完成公司要求的各项任务 （3）负责名下及公司流失客户的挽留及二次营销工作
（4）负责监控名下客户的重仓股走势，如有异动及时向客户提供投资建议 （5）公司安排的其他工作 投资顾问工作职责3 1、负责客户回访、开发、保单整理、保险方案的制作、销售寿险、车险、财险、健康险、理财产品等； 2、负责客户档案的管理，做好档案的收集、整理、立档、归档、保管、利用； 3、负责招聘组建金融理财团队。 4、协助经理做好日常管理和培训以及激励辅导等管理工作 5、主要为个人提供全方位的专业理财建议，保证人们财务独立和金融安全。在一定程度上说，个人理财规划是针对客户的整个一生而不是某个阶段的规划，它包括个人及家庭生命周期每个阶段的资产和负债分析、现金流量预算和管理、投资规划、教育规划、职业生涯规划、保险规划、税收规划、个人税务及遗产规划等各个方面。 投资顾问工作职责4
负责所服务客户的日常投资咨询及日常客户管理，引导客户建立合理的投资理念，制定资产配置计划及时了解市场信息要求， 投资顾问工作职责5 1、接受公司免费专业培训，掌握并熟悉金融证券行业、产品的专业知识和专业技能； 2、为来电咨询客户提供专业的证券投资理财帮助与业务解析，并帮助客户办理订购手续； 3、定期与合作客户进行沟通，建立良好的长期合作关系； 4、完成销售人员日常工作及上级委派的其他工作。 投资顾问工作职责6 1、拓展销售渠道，开发新客户，维护存量客户，为客户提供专业证券咨询服务。 2、负责收集市场信息与客户建议，向客户传递公司产品与市场信息。 3、负责组织并策划营销活动，开发高端市场。 4、负责为客户提供金融理财合理化建议，为客户资产实现增值保值。
融资顾问服务合同 甲方（委托方）： 法定代表人： 地址： 联系方式： 乙方（受托方）： 法定代表人： 地址： 联系方式： 鉴于： 1、甲方是一家从事业务（合称“甲方公司业务”）的公司。 2、甲方拟通过股权交易引入外部投资人，为此需要聘请一家专业机构作为本次交易的财务顾问。 3、乙方是一家专业顾问机构，为甲方提供融资顾问服务。 为此，甲方与乙方经过充分友好协商，达成如下合同： 第1条委托事项 在本合同项下，乙方在委托有效期内为甲方提供以下服务： 1.1 成立专业项目团队为甲方提供服务，并尽最大的努力促成甲方与投资人或并购方达成交易。 1.2 协助并指导甲方团队完成PPT形式的融资演示材料。
1.3 根据甲方需求协助甲方确定潜在投资人并代表甲方同潜在投资人进行接触及沟通。 1.4 安排甲方为投资人进行项目展示。 1.5 在双方共同同意的情况下提供其它的投资银行顾问服务或财务咨询服务。 第2条注释 出于订立本合同的目的，对于本合同中提及的以下词汇的含义作出如下注释：2.1 “投资人”：任何在委托有效期内同甲方公司围绕甲方公司业务完成交易的机 构或个人；或任何在委托有效期结束后的个月内经由乙方参与引见、接洽或谈判并最终同甲方（包括甲方股东、参股或控股公司或其它关联公司）围绕甲方公司业务完成交易的机构或个人。 2.2“交易”： 2.2.1 任何由投资人为了投资甲方公司业务直接或间接购买甲方公司（包括其股东、参股或控股公司或其它关联公司）的全部或部分股份（包括现有股份和新增股份）、资产或以购买业务的形式进行投资的交易行为； 2.2.2 任何由甲方公司（包括其股东、参股或控股公司或其它关联公司）和投资 人为了投资或开展甲方公司业务而直接或间接成立合资公司、控股公司或其它形式的特殊目的公司（统称为“投资载体”）的交易行为。 2.3“交易对价”：在交易中由投资人向甲方公司（包括其股东、参股或控股公司 或其它关联公司或投资载体）直接或间接支付或将要支付的全部资金或其他价值。在任何情况下，“交易对价”应包括（但不限于）： 2.3.1 现金；
中国民营资本之八大家族金融系 泛海系爱建系东方系德隆系希望系金信系万向系农凯系 中国的民营资本控制着股份制商业银行总资产的14.6%，占保险公司保费收入比例不低于7.4%，对证券公司的控制程度远远超过13%，控制着中国一半的金融租赁公司。中国八大家族在金融领域的投资额达到80亿元，他们往往透过家族直接控股的公司或者家族关联公司对旗下金融机构有着很强的控制力，金融机构基本处于家族最低层。这种模式与亚洲其他地区家族对金融机构的控制有着极相似之处。 中国民营金融中最突出的是包括泛海系、爱建系、东方系、德隆系、万向系、希望系、金信系、农凯系在内的八大家族。 通过对这八大家族金融结构的研究，我们发现，这些家族金融架构与我们此前研究过的亚洲其他地区的家族控股金融机构的模式非常类似：金融机构几乎都处于家族控制最下端。这一方面与中国的《商业银行法》等相关金融机构管理规定银行等不能从事相关的实业投资有关，另一方面这样的结构也是为了满足家族企业在实业投资到一定程度时的资金需求。 我们的研究还发现，中国的家族对金融机构的控制力大部分情况下都比较强，或者透过家族直接控制的公司控股，或者由家族的关联公司联合控股。这样的架构是否有利于中国金融未来的发展，也是让人关注之处。 自1988年“爱建信托”（非银行金融机构）诞生出新中国第一家民营金融机构以来，民营资本已经渗透到中国金融业各个领域，比重已不可小视。 热衷于中国金融投资的民营企业集团，投资规模不断扩大。其中控股“爱建信托”98%的上市公司“爱建股份”，投资金融领域的金额达到了15.7亿元，仅次于泛海系18.6亿元，其他投资金额在10亿元以上的还有“东方系”15.3亿元和德隆系10亿元。八大家族金融投资达到80.1亿元，平均每一家族超过10亿元。 八大家族中每一家族对两家或两家以上金融机构有重大影响力或控制力。 参股型的泛海系: 投资巨大，控制力欠缺 卢志强为实际控制人的泛海系以18.6亿元的金融投资规模居中国八大家族之首。与德隆系的“金融王国”是通过多年的精心构建才形成的不同，泛海系的“金融王国”形成速度则快得多，目前已经形成集三家证券公司、两家银行和一家保险公司的金融架构。泛海系的金融结构具有两大特点： 多家相关公司集体出巨资参股“海通证券”。通过旗下“光彩建设”（000046）、“光彩事业投资集团”、“中国船东互保协会”和“泛海实业”四家公司，泛海系以近8亿元巨资共同投资目前中国注册资本最大的券商—“海通证券”，占“海通证券”总股本的9.15%，持股比例仅比第一大股东“上实集团”少了0.01%。 “中国船东互保协会”是一个社团法人，其控制关系无从查找，但从共同投资方面可以看出其与泛海系非同一般的关系。“中国船东互保协会”不仅在投资“海通证券”时与泛海系共同行动，而且从图1中可以清晰地看到，在投资“民生银行”、“民生证券”和“民生保险”时两者也是步调一致。 控制力偏弱。泛海系投资的金融机构，股权比例相当分散，很难实现控股，但在股权方面均处于相对优势地位。这主要得益于与“中国船东互保协会”共同投资。 控制型的德隆系:缺少一家控股商业银行 唐氏四兄弟（唐万新、唐万里、唐万平、唐万川）为核心的德隆系长期以来致力于建立一个“金融帝国”，这一形态已初步形成。德隆系投资金融机构金额居第四，但控制的金融机构数量却是最多的，达到5家。德隆系的金融架构具有两个显著特点： 控制的金融机构类型相对较齐全。德隆系通过上市公司“新疆屯河”（600737）控制了“金新信托”（经过重新登记的信托公司），通过“金新信托”又间接控制了“德恒证券”。 通过旗下“合金投资”（000633）、“湘火炬”（000549）、“天山股份”（000736）和非上市
北京XXX有限公司 与 北京XXXX有限公司 关于XXX项目 之 财务顾问协议 年月日
本《财务顾问协议》（以下简称“本协议）由以下双方于年月日于中国北京XXX区XXXX签署： 甲方：XXXXXXXXXXX公司（以下简称：“甲方”） 法定代表人：XX 住址：XXXXXX 乙方：北京XXXXXX公司（以下简称：“乙方”） 法定代表人：XXX 住址：XXXXXXXXXX 鉴于： 1. 甲方现有融资需求，特委托乙方担任其财务顾问，负责为甲方的XXXX 项目向单一或组合型投资人寻求融资并全权安排融资事宜（以下简称“项目融资”）。 2. 乙方为一家专业投资公司，具有为甲方提供所需服务的能力，并同意接受甲方的委托，为甲方的XXXXXXX项目提供融资财务顾问服务。 3. 乙方按照甲方的需求为其安排项目融资事宜,现乙方给甲方安排了XXXXX有限公司（以下简称“XX基金”或“投资方”）,XXXX有限公司或其关联公司拟发起设立有限合伙制基金（简称“有限合伙基金”），对甲方进行投融资。 经友好协商，双方就甲方委托乙方为其提供融资财务顾问服务事宜达成如下条款，以资共同遵照执行： 第一条委托事项 甲方委托乙方为其XXXXX项目融资财务顾问，具体委托事项如下： 1.1 真实、完整地向甲方物色并介绍投资方（包括XXXX基金或其他经过甲方确认的替代方），为甲方设计具体项目融资方案； 1.2 对前期财务审计、评估、可行性方案提供咨询服务，协助甲方整理并向投资方提供有关资料，推荐并协调相关第三方开展工作； 1.3 应甲方要求，为甲方提供有关政策、法律法规咨询；
1.4根据甲方项目具体情况，制订谈判方案，陪同甲方与投资方进行谈判，协助甲方回答投资方的问题。 1.5 安排和协助商务谈判并促成甲方与有关方面签订融资协议书、投资协议书或其他类似法律文件（以下统称“投资协议”）。 第二条委托期限 甲方对乙方的委托期限为自本协议生效之日起的2年；即自2012年8月1日至2014年8月1日。若委托期限届满，乙方提供的项目融资机会的某一交易仍在进行中，则本协议自动顺延直至该交易完成。在乙方安排的XX基金投融资事项中，若甲方在委托期限内提前全部还款的，则委托期限相应提前终止。若甲方在本协议生效后90天内仍未与乙方引荐的XXX基金或其替代方或乙方引荐的其他投融资主体签订项目融资协议的，经双方协商，委托期限可以提前终止。 第三条排他性 3.1 在委托期间，甲方不应就本协议项下的XXXXX项目的投融资洽谈、操作等融资顾问服务事项（限于与XXX基金或乙方推荐的其它替代方进行项目投融资洽谈及操作事宜）委托其他任何第三方；乙方在委托期间为甲方的独家融资财务顾问。 3.2 在委托期限内，甲方 (包括子公司、关联方、项目公司)，都不能跨过乙方直接与乙方安排的投资方、信托公司等相关资金方（包括该等资金方的分支或关联方）洽谈交易，而不付财务顾问费给乙方,如甲方违反此约定，甲方应以乙方应得之顾问费的双倍赔偿给乙方。 3.3 在委托期限截止后的半年内，甲方及其关联方若发生本协议第三条第二款规定情形而达成合作的，视同该合作是乙方的财务顾问工作的成果，甲方仍应当按照本协议的第六条的约定向乙方支付财务顾问费用。 第四条甲方的责任和义务 4.1及时向乙方提供关于委托事项的真实、准确、完整的文件资料； 4.2 配合乙方工作，并为乙方提供必要的便利条件；甲方若通过信托等其他渠道融资，则甲方应提供合格的资质及抵(质)押等担保条件； 4.3 应对乙方推荐的投资方的建议及时做出回应，并安排与投资方进行会谈； 4.4 甲方应当在本协议生效后的7天内根据乙方的引荐，与乙方引荐的投资方进行协商、洽谈并在此基础上进一步寻求签订项目投资协议的可能性,并应根
投资融资咨询服务合同 当事人双方基本情况: 甲方（委托人）： 法定代表人: 联系地址： 联系电话： 乙方（服务方）： 法定代表人:. 联系地址： 联系电话： （合同前言）: 甲方是依法设立并合法存在的公司法人，从事……业务范围,因业务发展需要资金,特需专业的投资融资服务机构为甲方寻求合作伙伴,故此寻求乙方的专业支持；乙方是(写上我方经营范围)依法设立并合法存在的专业从事投资信息咨询、企业管理咨询、财务信息咨询的企业法人，具有提供投融资信息,提供投融资服务的能力，并愿意接受甲方委托提供相应服务。故甲乙双方根据《中华人民共和国合同法》等相关法律，经双方充分协商，完全自由平等的基础上,本着等价有偿互利互惠的原则，自愿达成如下协议： 合同内容: 一、委托事项 1、乙方接受甲方委托，为甲方提供如下服务:负责就甲方项目
融资事项，与出资方进行协商，内容主要包括融资的形式、金额、期限、利率、资金归还方式等，并最终促成甲方与出资方签订融资相关协议。 2、甲方明确提出的融资条件如下: 融资的形式、金额、期限、利率、资金归还方式应对上述事项具体明确?????1/2/3/4/5^让甲方具体明确,越细越好,并达到要约的标准. 3、“居间成功”是指如下两种结果: 1、乙方促成甲方与出资方签订融资相关协议，并且出资方按照与甲方的协议约定划付款项到甲方指定账户。 2、乙方为甲方寻找到投资方,并且投资方向甲方提供的融资条件满足甲方事先提出的融资条件,并向甲方发出承诺,上面已经明确具体条件) 二、双方的义务 (一)乙方的义务 1、乙方在甲方与出资方谈判期间，应尽到作为居间人的慎谨和诚实义务，负责协调甲方出资方的关系。 2、乙方领取本合同报酬时，须向甲方开具有效的税务发票，相关的所得税由乙方自行承担。 3、在居间成功之前，乙方不得收取甲方任何费用。 (二)、甲方义务 1、甲方负责提供融资所需的相关资料，包括融资申请书、公司资质文件、抵押物相关资料等，并保证所提供资料的真实性。 2、如果居间成功，则由甲方全面履行和出资方所签订的协议事项。甲方因履行协议过程中所产生的权利和义务，与乙方无关。 3、如果居间成功，则甲方应按本合同约定，向乙方支付居间服务的报酬。如果融资款分批到账,则甲方应在24小时内按比例(计算方式同上)向乙方支
投资理财公司简单分析比较 关于投资理财，你都知道哪些投资理财公司呢？现在有越来越多的投资公司，可是对于我们来说，怎么使自己的钱可以安全，可靠，同时又能有不错的收益呢？那些理财公司是我们可以相信的，值得信赖的。 几大投资理财公司 现在有几个可能我们大家知道的理财公司，好买财富管理中心，启元财富，标准利华金融集团，格上理财，诺亚财富管理中心，利得财富管理中心，中原理财五色土不动产理财，丰汇通财富，上海钜派投资管理有限公司，还有P2P理财的搜易贷。就这些公司来说，是在一定时候有一定的地位的。但是我们投资理财一定要慎重，很多小公司都是骗人的，特别是现在的P2P理财。就我们那现在的P2P理财来说。这种理财模式出来的时间相对于传统的理财较晚。选择理财公司一个看他们的总体实力、口碑，一个看他们的后台，这年头后台不硬很容易被干掉的。选择P2P理财，平台本身的系统安全、技术实力和风控体系是否健全完善，才是吸引成熟、理性投资者的关键因素。P2P交易对象包括两方面，一是将资金借出的客户、即P2P理财方，另一个是借款客户。通过P2P小额借贷交易，出借人实现了资产收益增值，借款人方便快捷地满足了自己资金需求。 对新的P2P理财分析 那么多的理财公司，我们怎么选择才可以得到最大的收益呢？想要选择一个好的理财公司，必须了解什么是P2P,其实P2P是一种融合互联网、小额信贷等创新技术和金融运作模式的创新投资理增强财产品，即借助一个安全可靠的平台，将借贷人和出资人联系起来，使双方能够信息了解，彼此互通，实现互助，共同实现其资金需求，简而言之，即让有钱要投资的人能直接找到需要钱想贷款的人，平台在提供相关的条件审核、安全监管和管理费用后，促成双方的合作，实现三方共赢，互惠互利。目前国内P2P小额借贷业务已经形成基于互联网平台的线上模式、非互联网的线下模式，线下线上并行模式三种形式，使很多无法获得正规金融机构服务、急需小额资金的普通人群得到了民间小额借贷服务，同时也为资金提供方提供了一种新的高收益理财方式。 P2P借贷平台即由具有资质的网站作为中介平台，借款人在平台发放借款标，投资者进行竞标向借款人放贷的行为。选择P2P理财平台当然主要是安全系
融资财务顾问协议_融资合同中小企业融资财务顾问协议 中小企业融资财务顾问协议一 文件号： 甲方： 地址： 乙方：**创业投资有限公司 地址：**国际大厦1007室 甲乙双方经过平等友好协商，就甲方聘请乙方担任甲方的私募中小企业融资财务顾问事宜，一致达成如下协议： 一、服务范围 在甲方私募中小企业融资过程中，甲方同意乙方组织相关资源和机构为甲方提供的财务顾问服务范围如下： 1、对甲方进行尽职调查。 2、根据甲方企业情况对项目进行重新定位并进行论证。 3、协助公司编制商业计划书、盈利预测和管理层分析。 4、为甲方设计私募方案并编制私募中小企业融资计划书（包括中小企业融资定价、中小企业融资方式、资金用途安排等）。
5、向潜在的投资人披露中小企业融资信息。 6、为甲方寻找、选择、确定合格的投资者，并取得甲方的确认。 7、协助甲方完成投资意向书的条款分析，并与投资人签订《投资意向书》。 8、协助甲方完成投资人的尽职调查工作。 9、协助甲方通过投资者对公司财务状况、盈利预测的复核或审计工作。 10、协助甲方与投资者进行商业谈判，保障公司老股东的利益。 11、协助甲方和第三方机构完成最终的《投资协议条款》分析、签署最终的投资协议，相关的资金操作安排。 12、乙方可对甲方直接投资。 二、双方的义务 （一）甲方的义务 1、甲方应根据乙方的要求，及时和完整地向乙方提供公司有关情况和资料，并且保证该资料的真实性、完整性和合法性。 2、私募中小企业融资过程中，甲方应密切与乙方配合并指定专人负责与乙方项目小组人员的联络和沟通。 3、甲方应严格按照协议条款及时向乙方支付费用。
4、甲方应对乙方提供的方案和材料严格保密，不得向无关的第三方泄露。该项保密义务有效期为本协议期间和协议终止后三年。甲方承担因泄密所造成损失的赔偿责任。 （二）乙方的义务 1、乙方应按照本协议条款完成甲方委托的工作事项，由乙方组织其资源和机构在协议约定的范围内为甲方提供及时、勤勉尽责的专业服务。 2、乙方应及时将私募中小企业融资的进展情况通告甲方，并根据甲方的要求和市场的变化及时对项目的实施方案进行调整。 3、乙方成立专业项目小组负责与甲方、中介机构、政府部门等相关部门机构的日常工作协调与配合。 4、企业员工工资制度(最新精编)(27个doc 4个ppt)乙方应对甲方提供的企业资料严格保密，不得向任何无关的第三方泄露。该项保密义务有效期为本协议期间和协议终止后三年。乙方承担因泄密给对方造成损失的赔偿责任。 三、如何打造高绩效团队建设(11个ppt 3个doc)费用 （一）财务顾问费用 作为乙方向甲方提供专业中小企业融资服务的对价，甲方在私募中小企业融资到位后的5个工作日内向乙方支付私募中小企业融资资金总额5%的财务顾问费用。该中小企业融
如何做一个优秀的投资顾问 中国的证券市场经历了风风雨雨二十年，发展道路可谓坎坷曲折。这二十年，中国证券市场经历了“深圳新股认购表风波”、“327国债风波”、“人民日报发表社论稳定股市”、“亚洲经济危机”、“美国次贷危机”等，市场承载力大大提高了；这二十年，中国证券市场经历了“证监会成立”、“《股票发行与交易暂行条例》颁布”、“《证券法》实施”、“《国有股减持办法》发布”以及“股权分置改革圆满完成”等，市场制度一步步得到完善；这二十年，中国证券市场上的投资主体结构趋于完善，投资理念趋于形成，投资心态趋于成熟。这二十年，是中国证券市场发展极不平凡的二十年。 中国的证券公司，作为专门从事有价证券买卖的法人企业，这二十年也经历了从“坐商”到“行商”、从“行商”到“服务商”的两次转变。08年全球经济危机以后，证券公司之间的竞争趋于白热化，大打佣金战，催生了证券公司第三次革命性的转型，即从“服务商”转型到“设计商”，扮演的角色也就自然从以前的单纯提供通道经纪服务彻底转变为财富管理，向投资者提供专业化、个性化的理财服务。伴随着这一转型，投资顾问岗位应运而生。 2010年10月，中国证监会发布了《证券投资顾问业务暂行规定》，对投资顾问这一岗位进行了权利与义务的明确规定。在笔者看来，投资顾问应该至少具备五方面的能力： 一是专业能力。投资顾问除了规定的学历和相关工作经验要求外，还必须具备扎实的金融基础知识，应该对股票、债券、基金、期货、外汇、黄金等投资品种至少有全面的了解和熟悉，这样在给客户进行资产配置的时候，就能做到游刃有余，既能给予客户的资产合理的配置，又能显示出专业人士的专业性、职业性。 二是营销能力。由于投资顾问一般身处营业部，而营业部又是承销各种证券、基金等理财产品的重要渠道，因此，投资顾问必须具备一定的营销能力，不仅仅营销产品，其实也在营销公司，营销投资顾问自己，尤其是投资顾问自己的个人魅力，在吸引、维护客户方面显得十分重要。一个优秀的投资顾问，无论是专业水平、投资能力上，还是演讲能力和人格魅力上，他（她）总是能够让众多客户紧紧围绕在自己周围，从而更好地为公司创造价值。 三是服务能力。投资顾问，必然扮演者一个服务者的角色。这里的服务，又分为主动服务和被动服务，主动服务就是投资顾问主动与客户进行沟通和交流，了解客户的资产规模、风险偏好、投资目的等，以更好地对客户进行资产配置，同时，能对某些客户的投资理念进行正确的引导，最终让客户满意，而被动服务指的是接受客户的投资咨询，甚至是某些客户的指责和抱怨，因此，投资顾问既要有扎实的理论知识和丰富的实战经验，又要有强大的心理承受能力，才能更好地为客户解决问题。
海量免费资料尽在此 融资咨询服务协议书 甲方：北京中视金网信息咨询服务有限公司 北京海淀区白石桥路28号银海大厦北401室，邮编：100081 乙方：北京远卓创业咨询有限公司 北京市海淀区双清路清华大学科技园学研大厦A906室，邮编：100084 甲乙双方同意就合作关系、服务范围、收费标准和结算方式以及相关事宜订立协议如下：一．合作关系 双方同意将合作关系定位为：乙方受托担任甲方委托的非独家融资顾问，为乙方提供本协议规定的有关融资方面的咨询和服务。 二．服务范围 1．甲方商业计划书的审核与建议； 2．协助甲方分析资本市场及业务要求而制订融资策略； 3．选择和推介意向投资者； 4．组织洽谈、路演、签约等融资过程； 5．交易结构的设计咨询，包括对公司价值评估、股权结构、融资金额、股权出让比例及后续融资建议； 6．融资协议以及融资谈判的技术支持。 三．特殊条款 乙方将向甲方提供潜在投资人/基金名单，并在乙方同意的前提下与投资人/基金进行接触、对话和谈判；如果甲方已与某些投资人/基金进行谈判并不希望乙方介入需在本条款中特别提出： 乙方不希望甲方代理的投资人/基金为：
四．融资咨询费计费基础的确定 1.融资咨询费的计费基础为协议融资总金额，不扣减融资过程中所发生的费用和各种减 让； 2.除了甲方提供提供的投资人/基金的直接投资之外，这些投资人/基金的联合投资人所投 入的资金同样包括在甲方的融资总金额中； 3.融资总金额除了现金之外，还包括信用额、知识产权、财产等所有资产； 五．服务的收费标准和结算方式 融资咨询费的收费比例结构为： ?融资协议总金额在2000万元人民币之内：按融资总金额的5%收取； ?融资协议总金额在2000万元以上到5000万元人民币部分：按融资总金额的4%收取；?融资协议总金额在大于5000万元人民币部分，按融资总金额的3%收取 融资在首期资金到达甲方帐后的五个工作日内，甲方将一次性以现金或支票方式支付给乙方。 作为另一种选择方式：在乙方同意的前提下，甲方的融资咨询费用可以有50%用来购买乙方的股份，购买金额同本期融资股价。 在乙方融资到位前，乙方无权要求支付融资咨询费；但甲乙双方另行签定的协议除外；六．其它服务项目及收费 倘若甲方委托乙方除本协议以外的其它服务，如需乙方代为撰写商业计划，则需另行双方将另行签定委托协议，并参照乙方的《咨询服务取费参考标准》协商费用，本协议中的收费金额不包括此项服务； 在融资到位前，乙方同意将其服务收费转入甲方股份，但需另行明确转股价格。 七．保密条款 乙方确认在为甲方进行服务期间，甲方所提供的相关资料属于商业秘密。非经甲方同意，乙方不得向其它机构或人士泄露，亦不得用于与本委托无关的其它目的。以上所称“商业秘密”并不包括以下内容： 1．在本委托协议签定之前乙方即已经持有的有关甲方的资料； 2．甲方已经公开或正在公开的资料；