xx-业务开展管理办法与指引
第一章总则
第一条为了规范公司内部业务运行，促进各项业务流程标准化，提升客户服务体验，实现合规运营。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《私募投资基金信息披露管理办法》等规定，制定《xx业务开展管理办法与指引》，以下简称《指引》。
第二条本指引所称“业务开展”涉及的业务范围包括：开户、投资者适当性匹配、理顾关系管理、基金推介、预约、签约缴款、投资冷静期、存续管理、清算兑付、增值服务等环节。
第三条本指引适用范围为北京xx基金销售有限公司（以下简称“明泽”）各分支网点及驻点机构所有从事上述相关业务的员工，公募基金业务除外。
第二章业务开展范围
第四条业务范围包括：
（一）开户：包括线上开户、柜台开户、客户信息修改、相似客户合并，完成客户账户开立、完善多资产账户合并；
（二）投资者适当性匹配：包括特定对象确定、合格投资者确认；
（三）理顾关系管理：包括理顾关系分类、权限、确认和转移原则；
（四）基金推介：客户在完成特定对象确定后，理财顾问向客户推介明泽所募集基金的环节；
（五）预约：包括客户自助预约、理财顾问协助客户预约；
（六）签约缴款：预约成功后，理财顾问协助客户完成合同签署、缴纳认购款、合同提交审核等行为；
（七）投资冷静期：“私募基金”合同签署完毕且投资者完成基金的认购款项缴纳后即进入投资冷静期，冷静期为24小时，非私募基金不涉及该业务；
（八）存续管理：产品成立后发布成立公告、发放产品确认书、完善存续产品信息披露（包括但不限于产品净值、定期不定期报告、召开投资者会议、基金经理人座谈等行为）；
（九）清算兑付：包括产品开放期分红派息、份额赎回、合同到期兑付；
（十）增值服务：包括身份规划、置业服务、高端教育、生活提醒、积分商城、线下活动等。
第三章业务开展指引履行规则
第五条每项业务范围均已经制定标准的业务指引，详情请查阅附件。
第六条每项业务开展《指引》中适用范围内的部门和员工，需遵循一致性原则，严格按照指引中的要求，向客户介绍并提供标准化、高质量的客户服务。
第四章附则
第七条附件一至附件十是本指引的组成部分。
第八条本指引自2016年8月1日起实施。
第九条本指引由北京xx基金销售有限公司负责解释。
《证券投资基金销售管理办法》修改说明 一、修改背景 《证券投资基金销售管理办法》（证监会第72号令，下称《销售办法》）自2011年10月发布实施以来，为推动基金销售机构多元化、专业化发展发挥了积极作用。截止目前，基金销售机构涵盖了商业银行、证券公司、证券投资咨询机构和独立销售机构等四类型机构，已有190家机构获得基金销售业务资格。《销售办法》实施以来，证券投资咨询机构参与基金销售业务的数量从原先的1家增加到了6家，独立基金销售机构则从无发展到了现在的19家。新的基金销售机构类型的出现，带来了新的基金销售业务模式和理念，促进了基金销售机构间的差异化竞争，为行业的发展增添了活力。 然而，在实践中我们发现，随着基金行业的不断创新发展，原《销售办法》中的部分规定与新形势不相适应，需要及时调整。比如，基金销售机构类型需要进一步扩展，以满足不同类型投资者的理财需求和机构发展需要；在监管法律法规体系愈趋完善、监管手段愈趋丰富的情况下，可以对基金销售机构准入环节的诚信合规要求进行调整，以促使更多具有专业理财产品销售和客户服务能力的机构进入基金销售领域；有一部分基金销售机构的分
支机构通过多年的业务积累，从内部管控、人员配备等方面均具备独立开展基金销售的能力，但是受限于基金管理人只能与基金销售机构总部签订销售协议的规定限制，无法其贴近市场的优势以更好的为投资人服务。与此同时，新《证券投资基金法》的颁布实施、基金代销业务资格核准行政许可下放至证监会派出机构实施等，也对《销售办法》的修改提出了要求。 二、修改思路 鉴于上述情况，我们考虑对《销售办法》作出了进一步修改完善，以满足和适应行业发展需要，主要内容有： （一） （二） （三）将《销售办法》明确为对公开募集基金销售业务的管理规范。 （二）对基金销售业务资格申请实行注册制，同时将基金销售业务资格注册、基金销售机构持续动态监管等事项的实施主体调整为中国证监会派出机构。不再要求基金销售机构向中国证监会派出机构报备分支机构（网点）信息。 （三） （四）扩大基金销售机构类型，推进期货公司、保险机构等参与基金销售业务，就其参与基金销售业务的准入条件和监管要
厦门市产业引导基金理事会文件厦产业引导基金理事会〔2015〕2号 关于印发厦门市产业引导基金管理 暂行办法的通知 各有关单位： 《厦门市产业引导基金管理暂行办法》已经厦门市产业引导基金理事会研究同意，现印发给你们，请遵照执行。 厦门市产业引导基金理事会 2015年2月27日
（此件主动公开） 厦门市产业引导基金管理暂行办法 第一章总则 第一条为规范厦门市产业引导基金（以下简称“引导基金”） 的设立和运作，促进我市重点打造的“5+3+10”的产业体系发展，参照《国务院办公厅转发发展改革委等部门关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见的通知》（国办发〔2008〕116号）、《创业投资企业管理暂行办法》（国家发展改革委2005年第39号令）和厦门市政府关于设立引导基金的精神，制定本办法。 第二条本办法所称引导基金，是指由市政府设立并按照市场化方式运作、专业化管理的政策性基金。引导基金主要是发挥财政资金的杠杆放大效应，引导社会资本投向我市“5+3+10”的现代产业支撑体系，构建加快发展先进制造业、大力发展现代服务业、优化提升传统产业、着力培养战略性新兴产业、做精做优现代都市农业为战略重点，以龙头大项目、园区载体、创新环境为主要抓手，培育平板显示、计算机与通讯设备、机械装备、生物医药、新材料五大先进制造业及旅游会展、航运物流、软件和信息服务、金融、文化创
意五大现代服务业等十大千亿产业链。引导基金将充分利用资本市场的平台，通过产业资本与金融资本的结合，对相关产业进行涵养、培育，并将具备基础优势的产业做大作强，促进优质产业资本、项目、技术和人才向厦门聚集。 第三条本办法适用于我市引导基金、引导基金投资的各参股子基金以及引导基金直接投资的厦门市拟重点扶持发展的产业企业。 第四条引导基金采取决策、评审和日常管理相分离的管理体制；设立引导基金理事会（以下简称“理事会”）为引导基金的决策机构，行使决策管理职责；理事会下设办公室于市财政局，负责日常事务；成立独立的引导基金专家评审委员会，对引导基金拟投资方案进行独立评审；引导基金由厦门金圆投资集团有限公司（以下简称“金圆集团”）作为市财政的出资代表，并委托金圆集团下属厦门市创业投资有限公司（以下简称“厦门创投”）作为引导基金的受托管理机构，具体实施经理事会批准的投资方案并负责引导基金的日常运营管理。 第二章引导基金的规模和资金来源 第五条引导基金资金规模可根据我市每年产业引导的需求及市场的容量安排逐年分期到资。
it员工个人工作总结三篇 【导语】漫漫人生长路就是永远充满挑战的，忙碌的人生，如歌的岁月，构成了人生精彩的篇章。《it员工个人工作总结三篇》是为大家准备的，希望对大家有帮助。 < 过去的一年，在马总的亲切关怀，伍经理的殷勤管理与认真指导，软件研发部的团结协作，以及在公司这充满奋斗的环境下，我以严肃认真的工作态度和百折不饶的精神，努力的完成了公司的各项工作，在软件研发、团队协作和个人成长上也取得了一定的成绩。在公司一年的工作已经结束，特向公司总结汇报如下： 一、软件研发 根据公司的安排，项目的需要。在自身的努力、伍经理的帮组，团队的合作下，克服重重技术困难，增长了工作经验，收获丰盈： 1、开发 以前我在其他公司也做过一些开发，但是底层和架构与页面样式我都是没有涉及到的。通过这一年在本公司的的这些项目程序中的锻炼，我成长了，我学会了很多很多。 首先，面向对象语言的收获。对于当前编程的主流思想是对象，任何事物都可以用对象来表示。以前理解这些话很
费解都是从表面上理解，没有从深入的体会，通过这次项目的深入，不管是数据还是外部一些条件我们都可以抽象成对象，都可以用对象来表示，具体可以用语言中的类方法等。如此，c#如此java也同样如此。 其次，具备独立完成知识方面的能力。以前没有做过vb 的东西，加上这次深入的做，这次涉及到的领域也非常广，常用的重要的都有涉及，并且还补充xml,java实际操作中空白的部分。通过这一年的开发，在.net方面我能胜任这方面的工作，能独立完成这方面的工作。 再次，c#方面存在一些不足。LocALhOST通过c#这次软件的开发，也发现自己的不足，如基础知识掌握不牢，缺乏编程整体思想。这些都是需要在工作中完善和改进的。 2、数据库开发 数据库是伴随着项目以来用的最多最平凡的技术。以前对数据库只是会一些简单常用的操作，经过这一年项目的实战，对数据库的操作增加了一些丰富的经验。为以后的工作和经验的积累都奠定了坚实的基础。同时在项目中还用到了oracel与access数据库,这是我的收获· 优点：能熟练的运用数据库技术进行开发。特别是对sql 数据库的操作，经过这么长时间的积累，基本上能合理的设计和新建数据库，同时在数据结构上也加强了对数据库的理解。通过项目的实践现在能熟练使用和编写多种sql语句。
业务员管理制度 第一章总则 第一条为了能使公司运作有秩序地进行，维护公司及员工的切身利益，特制定本管理制度。 第二条本制度涵盖业务员思想道德行为准则、日常工作规范条例、账款管理制度、客户关系管理办法等。 第三条凡公司业务员适用本制度。 第二章业务员思想道德行为准则 第一条业务员应思想端正，品德高尚，诚实守信，对公司拥戴忠诚，热爱本职工作，有奉献精神，严格遵守公司的一切规章制度，服从公司领导的安排。 第二条业务员之间应相敬相爱，团结互助，要具备团队意识，有矛盾纠纷要妥善解决，或上报公司领导寻求调解，不得私下用武力等不良方式，一经发现，扣除当月所有工资奖金，情节特别严重的，公司有权解除合同，予以解聘。 第三条业务员是对外代表公司形象的重要“代言人”，每个业务员在客户面前，不得作出有损公司形象的行为或举动，不得作出有损公司信誉的事情，如经发现，或有客户投诉涉及公司形象的，经公司调查属实，扣除当月所有工资奖金。
第四条公司本着充分保障每个业务员利益的原则，严禁业务员之间出现抢单或划单的行为。抢单，是指甲业务员在洽谈的业务，乙业务员利用关系或以让出自己提成点数等别的手段抢走此业务；划单是指，甲业务员将自己的单划到乙业务员的名下。公司一经发现有抢单或划单的行为，扣除双方当月全部工资及奖金，并在全公司通报一次。如第二次再犯，公司有权解除合同，予以辞退。 第五条业务员在外不得以公司名义、打着公司的旗号从事与业务无关的活动。如经发现，扣除当月所有工资奖金，立即予以解聘，并送公安机关依法处理。 第六条业务员应具备职业操守，遵守公司相关的保密规定，不得将公司的商业秘密告诉竞争对手。如经发现，扣除当月所有工资奖金，立即予以解聘，并根据合同内容中的相关保密协议向法院起诉。 第三章业务员日常工作规范条例 第一条业务员严格遵守考勤管理规定，每天早晚必须到点打卡考勤，如因特殊情况不能准时到店打卡，必须提前通知主管领导，并说明原因，经批准后方可执行。 第二条业务员每天必须向负责主管口头汇报前一天的工作详情，如有困难，寻求解决困难的办法。每周周五提交“周工作总结”的书面报告，报告中包含本周每日拜访客户名单以及进度。此项规定旨在发现并解决业务员工作中存在的问题，予以总结归纳，帮助提高业务员的业务水平。
基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行） 第一章总则 第一条为规范基金募集机构销售行为，指导投资者适当性管理制度的有效落实，维护投资者合法权益，依据《证券投资基金法》、《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《办法》）、《证券投资基金销售管理办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券投资基金销售适用性指导意见》、《私募投资基金募集行为管理办法》及其他法律法规制定本指引。 第二条基金募集机构向投资者公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金（包括创业投资基金）产品，或者为投资者提供相关业务服务的（以下统称基金产品或者服务），适用本指引。 基金募集机构是指公募基金管理人、私募基金管理人（以下统称基金管理人），在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会（以下简称协会）会员的机构。 第三条投资者适当性是指基金募集机构在销售基金产品或者服务的过程中，根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的基金产品或者服务，把合适的基金产品或者服务
卖给合适的投资者。 本指引所称的专业投资者，为符合本指引第二十二条规定的投资者；普通投资者，为符合本指引第二十六条规定的投资者；风险承受能力最低类别投资者，为符合本指引第二十九条规定的投资者。 第四条基金募集机构按照本指引，建立健全投资者适当性管理制度。在销售基金产品或者服务过程中，勤勉尽责，诚实信用深入调查分析基金管理人、基金产品或者服务及投资者信息，充分揭示基金产品或者服务风险，降低投诉风险。 第五条协会依据法律法规和自律规则，对基金募集机构投资者适当性制度建立及实施情况进行自律管理。 第二章一般规定 第六条基金募集机构在实施投资者适当性的过程中遵循以下指导原则： （一）投资者利益优先原则。当基金募集机构或基金销售人员的利益与投资者的利益发生冲突时，优先保障投资者的合法利益； （二）客观性原则。建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证适当性管理的实施。对基金管理人、基金产品或者服务和投资者的调查和评价，尽力做到客观准确，并作为基金销售人员向投资者推介合适基金产品或者服务
产业发展基金管理办法 第一章总则 第一条为创新财政资金投入方式，更好地发挥财政资金引导放大作用和市场在资源配置中的决定性作用，促进投资机构和社会资本进入我县产业投资领域，推动全县创业创新、产业升级和中小微企业快速成长，根据《预算法》、《中华人民共和国中小企业促进法》、《X市人民政府办公室关于印发X市产业发展基金管理办法的通知》（X政办发〔X〕7X号）等规定，结合我县实际，制定本办法。 第二条本办法所称产业发展基金（以下简称“产业基金”）是由县政府设立按市场化方式运作的政策性基金，旨在改革创新政府资金扶持方式，发挥财政资金的杠杆和引领作用，通过基金的市场化运作，提高项目选择的科学化、专业化水平，推动财政资金、产业资本与金融资本有机结合，促进我县经济结构调整和产业转型升级。 第三条产业基金资金主要来源于政府出资，包括县财政预算安排的工业、农业、林业、服务业、科技创新等专项扶持资金，其他政府性资金，上级产业专项扶持资金，基金收益以及社会捐赠等其他用于支持产业发展的资金，县财政每年预算安排并负责
归集产业发展基金，基金实行专户管理，专账核算。同时，鼓励向产业基金捐赠、民间资本参股等方式扩大基金规模。 第二章管理机构及职责 第四条产业基金的管理机构由基金管理委员会（以下简称管委会）和受托管理机构组成。 第五条产业基金管理委员会由县发改局、县经贸局、县文广旅游局、县农水科技局、县林业局、县扶贫局、县财政局等部门及民间资本参股方组成，决策基金使用的重大事项。管委会主任由县长担任，副主任由各分管副县长担任，成员由县直相关部门选派。管委会办公室设在县财政局，办公室主任由县财政局局长担任。管委会履行以下职责： （一）审定产业基金管理制度； （二）审定产业基金使用方案； （三）审定产业基金年度报告； （四）研究协调其他重大事项。 第六条产业基金管理委员会办公室为日常办事机构，负责基金管理和协调日常事务工作，履行以下职责： （一）建立完善产业基金管理制度和风险控制制度； （二）提交产业基金资金使用方案报管委会审定； （三）建立产业基金项目库及项目滚动备选机制；
2015年IT销售人员年终工作总结 忙碌的2015年就要过去了，记得刚刚进入销售行业的时候，对各个方面都不熟悉，仅仅依靠自信心在鼓励着自己，后来才逐渐摸到门路，并取得了一些成绩，如今把2015年的销售情况总结一下： 一、2015年工作总结 1、销售任务完成情况 1)、2015年我共完成销售收入137.39万元(不含XXXXX、XXXX处)，毛利润14.05万元，占公司目标任务的7%，毛利润的7%。 2)、结合销售部工作安排，每位新员工都有指定老客户，我主要负责XXXXX、XXXXX、XXXXX、XXXX、XXXX公司共五个单位。各单位的产单情况如下： XXX：98.02万元，毛利润10.2014万元; XXXX14.36万元，未回款; XXXXX3.78万元，未回款; XXXXXX厂未产单。
其它：373460元，毛利润3.75万元 2015年共拜访新客户为十家，参于报价为二家，分别是XXXXX和XXXXXXX，但未产单。 2、销售工作总结、分析 1)入职感言。在销售岗位上，首先我要提到两个人一个是曾经的销售总监XXX经理和现任销售部XXX经理，我要非常感谢她们俩人在工作上对我的帮助。因为XX公司经营模式的特殊性，我们并不是在市场上陌拜或自己寻找目标客户，而是主要针对XXXX 这个行业开展销售。初期在接触油田销售时，对产品知识和油田情况知识的缺乏，我的工作可以说是非常置后。前两个月，我都是在XXX经理和XXX经理的带领下学习产品知识、了解XXX客户、分布情况、销售技巧、谈话方式、工作中应注意的细节问题，因为有了前期这些经验做铺垫，所以八月份我才能顺利的独立在XXXX开展工作。
XX销售公司市场业务人员管理制度 1、严格遵守各项规章制度。每日晨会从早8：10（冬季为8：40）整开始，40分钟时间。 2、必须按月、周、日计划100%回访、服务每日规定的经销商、中断客户户，提高服务质量，保持公司良好形象。 3、每日业务登记表填写不及时、不真实、不详细，予以10元/次的处罚。严格按计划、按路线回访终端客户，必须在一周之内有重点、分层次的回访完自己所负责的所有二级或终端客户。如出现未回访或虚假行为，一经核实给予当事人30元/次罚款。 4、因回访不及时或未采取果断措施或隐瞒不报等人为因素所造成一切直接损失由当事人负责赔偿。 5、克扣市场促销政策、虚报人员编制和吃广告回扣等或倒卖公司产品等一切私利、违规行为，一经发现追回损失立即开除。 6、生动化工作包括陈列、海报、条幅、门头等，所有业务人员都应该具有很强的业务责任心，如在业务跟踪或检查中发现通过努力能做到但未做的，每人每次给予10元的罚款。 7、注重仪容仪表，树立良好形象，要有良好的沟通能力和客户指导能力。为维护公司形象，公司所有人员不得无故或随意接受合作商的宴请、馈赠。更不能主动向客户商索要钱、财、物。 8、加强学习，提升自我；爱岗敬业，服务第一；团队互助，规范操作；开拓创新，完善市场。有效完成公司下达的月度销售任务，全力抢占市场份额。
9、有效宣传“天元”酒品牌，要以亲情化的手段与经销商及经销商的业务员处好关系，最大限度地发动他们来推动销售，使他们成为我们的业务员。 10、定期检查本区域内的库存，网点信息资料及时更新，做到及时补货、理货、销货等，将市场不良库存降到最低。 11、所有市场一线人员必须在工作期间内保持手机畅通，如更改号码或其它原因不能正常联系，一经属实将永久停发本人电话补助。 12、未经公司同意，随意承诺客户的相关要求以及乱定产品价格者，由此所导致的一切后果由当事人承担。 13、不酗酒、不打架闹事、不做违法犯罪的事情，不拉帮结派勾心斗角，一经发现视情节轻重给予当事人100-200元的罚款或辞退。 14、正人、正气、正行、正事，互助团结努力开拓，先公司后个人。 15、严守商业机密： （1）出现下列情况之一者，给予警告，并扣发当月工资的50%。 A、泄露公司秘密，尚未造成严重后果或经济损失； B、已泄露公司秘密但采取补救措施的。 （2）出现下列情况之一的，给予辞退并酌情赔偿直接经济损失直至追究法律责任。 a、故意或过失泄露公司秘密，造成严重后果或重大经济损失的； b、违反本条规定，为他人窃取、刺探、收买、或违章提供公司秘密的。
证券投资基金销售管理办法 第一章总则 第一条 为了规范证券投资基金的销售活动，促进证券投资基金市场健康发展，根据《证券投资基金法》及其他有关法律、行政法规，制定本办法。 第二条 本办法所称证券投资基金(以下简称基金)销售，包括基金管理人或者基金管理人委托的其他机构(以下简称代销机构)宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额申购、赎回等活动。 第三条 基金管理人、代销机构从事基金销售活动，应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定，不得损害国家利益、社会公共利益和投资人的合法权益。 第四条
基金管理人、代销机构从事基金销售活动，应当遵守基金合同、基金代销协议的约定，遵循公开、公平、公正的原则，诚实守信，勤勉尽责，恪守职业道德和行为规范。 第五条中国证监会及其派出机构依照法律、行政法规和本办法的规定，对基金销售活动实施监督管理。 第六条基金行业的协会依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对基金销售活动进行自律管理。 第二章基金代销机构 第七条 基金销售由基金管理人负责办理；基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理，未取得基金代销业务资格的机构，不得接受基金管理人委托，代为办理基金的销售。 第八条 商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构，以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金代销业务资格。
第九条商业银行申请基金代销业务资格，应当具备下列条件: (一)资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定； (二)有专门负责基金代销业务的部门； (三)财务状况良好，运作规范稳定，最近三年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚； (四)具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行； (五)有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施； (六)有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准； (七)制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度； (八)公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的二分之一，部门的管理人员已取得基金从业资格，
附件一： XX工业园区新兴产业发展基金 投资管理暂行办法(2019) 第一章总则 第一条为进一步深化XX工业园区（以下简称“园区”）科技金融创新示范区建设，有效配置和改革科技创新资源，引导和吸引更多社会资金共同参与和支持园区的转型升级，重点解决成长中期科技企业的发展资金需求，设立XX工业园区新兴产业发展基金（以下简称“产业基金”）并制定本办法。 第二条园区产业基金的组建以财政与社会资金结合，通过基金方式进行运营和管理。 第二章扶持对象 第三条园区产业基金重点支持园区“2+3”产业中成长中期的科技企业，特别是企业扩充产能、购地建厂房所需的较为长期的资金需求，同时也可对园区重点引进的科技项目提供政策性的投资或债权融资。 第四条园区产业基金主要针对资金需求在5000万以上的成长中期科技企业。 第三章组织架构 第五条产业基金设置投资决策委员会、协调委员会、基金
管理团队三层管理架构。产业基金对需政策性投资的园区科技型企业，可联合律师事务所、会计师事务所、合作基金等服务机构进行尽职调查，以市场化估值方式确定投资价格。第六条投资决策委员会为产业基金最高决策机构，决定产业基金所有的对外投资及项目退出事宜。 第七条协调委员会为产业基金指导性机构，为产业基金的投资行为提供指导性意见。 第八条基金管理团队为产业基金日常管理机构，负责投资项目的尽职调查，投资、退出方案制定，基金日常运作等事宜。由各出资方委派代表共同组建。 第四章投资流程 第九条需政策性资金支持的科技企业可向园区科技局、经发局、招商局等相关部门提出资金需求及详细的发展规划。 第十条园区科技局将拟政策性支持的科技企业名单上 报协调委员会，由协调委员会确定最终企业名单。 第十一条基金管理团队对需政策性投资并经协调委员会确认的园区科技型企业，可联合律师事务所、会计师事务所、合作基金等服务机构进行尽职调查，在协调委员会的指导下，以市场化方式确定投资价格及投资方案。 第十二条决策委员会对投资方案进行最终决策。投资方案由基金管理团队具体实施。 第五章投后管理及退出
I T销售人员年终工作总 结 文件排版存档编号：[UYTR-OUPT28-KBNTL98-UYNN208]
I T销售人员年终工作总结 忙碌的08年就要过去了，记得刚刚进入销售行业的时候，对各个方面都不熟悉，仅仅依靠自信心在鼓励着自己，后来才逐渐摸到门路，并取得了一些成绩，如今把08年的销售情况总结一下： 一、08年工作总结 1、销售任务完成情况 1)、08年我共完成销售收入万元(不含XXXXX、XXXX处)，毛利润万元，占公司目标任务的7%，毛利润的7%。 2)、结合销售部工作安排，每位新员工都有指定老客户，我主要负责XXXXX、XXXXX、XXXXX、XXXX、XXXX公司共五个单位。各单位的产单情况如下：XXX：万元，毛利润万元; 万元，未回款; 万元，未回款; XXXXXX厂未产单。 其它：373460元，毛利润万元 08年共拜访新客户为十家，参于报价为二家，分别是XXXXX和XXXXXXX，但未产单。 2、销售工作总结、分析 整个学习的过程，可以说完全是两个领导言传身教的结果，但同时也反映出公司在销售员培训资料方面很不完善。我所经历到的每一个企业，无论是国营、私有
还是合资，大到企业小到部门都建立了各自的培训资料、培训计划，每一次的培训考核也都在员工的档案中体现，做为员工、部门经理、培训总监日常和年终的考核标准。而在XXX公司，在这种有针对性行业销售模式下，我们连基本的行业客户培训资料都没有建立，就连客户的单位、地址、姓名、性别、以及门牌号都是到现场个人临时记录;其二，没有专人做入职培训，新工收到的仅是一张过期的公司简介和一份未修正完整公司制度，对于产品知识也是让员工自己在官网上看。我坦言，公司的老员工都不一定能熟知公司的各规章制度。那么真正有实力又追求不断进步的新员又如何会接受一个管理置后的企业呢。建议公司尽快完善。 2)职业定位。6-7月份入职，我的工作主要是销售兼行政。由于对XXX客户及公司产品的陌生，我无法专心兼顾两边工作，结果无一样干得有起色。公司8月份进行了调整，我开始专心致力于销售工作。我认为销售员应该是一个有目标、有冲劲、积极、乐观向上的人，这也是我08年到经达公司后对自己的定位，特别是看了一部叫《奋斗》的电视剧后，更坚信我的这种信念。内容讲的是：一个奋发有为的年轻人，有两个父亲，一个是企业家，一个是普通人，面对两种截然不同的生活，他毅然选择为了理想，顽强拼搏，坚持自我奋斗。让我从中得到很多启发。 销售员的一天应该从清晨睁开第一眼开始，每天早上我都会从自己定的欢快激进的闹铃声中醒来，然后以精神充沛、快乐的心态迎接一天的工作。我没有丰富的销售经验，相貌平平、口才也一般，但我不会气馁，我对自己说，如果我没有别人形象好，那么我和别人比朴实;如果我没有别人口才好，那么我和别人比稳重;如果我没有别人经验多，那么我和别人比诚信;如果我没有别人单子多，那么我和别人比服务。总有一样，我不会输，总有一天我会受到客户的认可，我相信我能做到很好，因为我在努力。
销售公司业务管理规定 为促进公司迅速发展，进一步加强销售部的各项管理工作，逐步建立规范化、科学化的管理体制，促进业务员尽快提升销售业绩，打造一支团结奋进、和谐向上的销售团队以不断提高公司的经济效益，特订本管理制度。公司所有业务人员必须认真理解、严格遵守、认真履行。 一、对业务员的基本要求 1、热爱销售工作，能吃苦耐劳，有坚忍不拔的毅力，能承受一定的工作压力，有明确的职业目标，全身心投入工作，不兼职、不操纵走单。 2、具有一定的文化水平、良好的工作心态，爱岗敬业，严于自律，积极上进。 3、能快速熟悉产品、精通业务，具有丰富的业务技能，较强的应变能力，应对突发事件能随机应变并迅速做出处理。 4、善于言辞，具有较强的沟通及表达能力；思维敏捷，善于捕捉各种行业信息，及时向公司提供有价值的市场信息。 5、有良好的团队合作精神，能积极与其他部门沟通、协作，共同提高工作效率。 6、有良好的职业道德、认同公司管理、严格遵守各项规章制度、服从上级领导；督促自己，为本人、为公司、为产品树立良好的形象，维护公司利益并赢得客户的信赖。
二、业务经理的职责、权利、义务 1、以身作则，遵守并维护公司的管理，严格要求自己，为业务员树立良好的榜样。 2、监督、检查、指导业务员的日常工作，审查业务员的报表、核实业务员报销凭证，定期召开业务员会议。 3、协助业务员开发新客户，对公司及业务员原有重要客户的指定维护。 4、根据公司战略目标制定业务部门的年度营销目标计划并分解完成；协助业务员制定年度销售目标及日常工作计划。 5、建议确定临时信用客户的权利并承担此责任。 6、根据公司年度销售任务及利润指标，有针对性、有计划地增缩业务员的编制。 7、决定业务员的试用期长短及辞退提议。 8、建议确定业务员基本工资在公司规定的标准上作调整。 9、日常需上交主管领导的报告： （1）每周需上交项目走访表 （2）每月在月度会议前上交月度总结、月度计划、项目立项统计汇总表（项目报告书） 三、业务员的聘用管理 1、公司对外公开招聘及内部挑选业务员，同等条件下优先考虑公司内部愿意从事销售工作的员工。 2、业务员的招聘先由业务经理对应聘人员进行面试，推荐符合
《产业投资基金管理暂行办法》全文 第一章总则 第一条为深化投融资体制改革，促进产业升级和经济结构调整，规范产业投资基金的设立、运作与监管，保护基金当事人的合法权益，制定本办法。 第二条本办法所称产业投资基金（以下简称产业基金或基金），是指一种对未上市企业进行股权投资和提供经营管理服务的利益共享、风险共担的集合投资制度，即通过向多数投资者发行基金份额设立基金公司，由基金公司任基金管理人或另行委托基金管理人管理基金资产，委托基金托管人托管基金资产，从事创业投资、企业重组投资和基础设施投资等实业投资。 第三条产业基金实行专业化管理。按投资领域的不同，相应分为创业投资基金、企业重组投资基金、基础设施投资基金等类别。 第四条凡在中国境内从事产业基金业务以及与该业务相关活动的自然人、法人和其它组织，均遵守本办法。 第二章基金的发起与设立 第五条设立产业基金须经国家发展计划委员会核准。 第六条设立产业基金，应当具备下列条件： （一）基金拟投资方向符合国家产业政策； （二）发起人须具备3年以上产业投资或相关业务经验，在提出申请前3年内持续保护良好财务状况，未受到过有关主管机关或者司法机构的重大处罚。 （三）法人作为发起人，除产业基金管理公司和产业基金管理合伙公司外，每个发起人的实收资本不少于2亿元；自然人作为发起人，每个发起人的个人净资产不少于100万元； （四）管理机关规定的其他条件。 第七条申请设立产业基金；发起人应当向管理机关提交下列文件和资料： （一）申请报告； （二）拟投资企业与项目的基本情况； （三）发起人名单及发起设立产业基金协议； （四）经会计师事务所审计的最近三年的财务报告； （五）律师事务所出具的法律意见书； （六）招募说明书、基金公司章程、委托管理协议和委托保管协议； （七）具有管理机关认可的从事相关业务资格的会计师事务所、律师事务所及其他中介机构或人员接受委任的函件； （八）管理机关要求提供的其它文件。
通过3个月的实习我终于可以成为广州南方嘉顿科技有限公司的一名正式员工了，内心有说不出的高兴。因为3个月以来，我觉得这间公司是一间管理科学，制度明确，企业文化比较好的一间公司，是一间让我有发展空间的公司，以下是我3个月来的实训报告。 首先让我来介绍一下我们公司，嘉顿科技于一九九四年成立，致力于目前飞速发展的IT行业，现拥有专业维修工程师4余人。主营各类打印机及原装耗材、电脑的维护和网络设备维护以及优质的IT设备的外包服务。已经取得了CANON、FUJIXEROX、EPSON、FUJITSU、HP、STAR等多家国际知名品牌的授权维修代理，并从美国引进了具有国际先进水平的生产线，专业生产激光打印机耗材及配件。集团充分利用国内外不断涌现的高新技术，通过先进且符合我国国情的经营管理方法，培养了一批高素质的技术、管理人才及优秀的生产队伍。自成立以来，一直遵循“绿色办公”的理念，始终坚持遵守“3R”原则即Recycle(可回收循环）、Refill(可重填墨水）和Reuse(可重复使用），努力倡导“绿色打印”，引导用户进入理性消费状态，使用环保耗材，共建绿色家园。嘉顿作为再制造业的一员，不断提高产品品质，缩小并接近与原装耗材的差距，降低经营成本，创造健康和谐的高效办公环境。集团充分利用国内外不断涌现的高新技术，通过先进且符合我国国情的经营管理方法，培养了一批高素质的技术、管理人才及优秀的生产队伍。自成立以来，一直遵循“绿色办公”的理念，始终坚持遵守“3R”原则即Recycle(可回收循环）、Refill(可重填墨水）和Reuse(可重复使用），努力倡导“绿色打印”，引导用户进入理性消费状态，使用环保耗材，共建绿色家园。嘉顿作为再制造业的一员，不断提高产品品质，缩小并接近与原装耗材的差距，降低经营成本，创造健康和谐的高效办公环境。 我是以业务代表的身份参加实习的，这个职位的主要任务是为公司开拓一些新客户，为公司创造更大的利润； 维护老客户，增加他们对公司产品的的忠诚度，这是对一名实习业务代表的基本要求。实习过程主要分2个部分，第一部分的公司培训，第二就是实习了。公司规定实习生进入公司都要经过2个星期的培训，培训的主要内容有介绍公司的发展历程，基本状况，公司产品，性能，业务范围和一些平时与客户沟通的技巧与问题的处理方法。在培训期间我认真学习，结合自己在学校里学的专业知识，认真领会，感到受益匪浅。经过2个月的培训，我已经基本领会培训的内容了，虽然还没有经过实践，但是我相信在以下的实习时间内我会学以致用的。 经过2个星期的培训我实习的时间终于到了，不过公司分配我首先要在办公室学会打电话，用电话和客户联系，暂时还不用出去跑业务。开始我还以为电话很简单，不以为然。可是到我真正打电话过去的时候，就不知道该首先说什么，再说什么，面对客户的问题怎么样才可以有效的回答，怎样才可以让客户接受我们公司的产品，这样一天下来我都没有一个成功，要不就是没有兴趣，要不就是早早地就挂了电话。不过好在我有一班好同事和老板，他们看我气馁了，就不厌其烦地教我，耐心的指导我，经过几天的失败我终于用电话谈成一个有兴趣的客户了。
销售公司管理规章制度 第一篇企业文化 第一章经营理念 让客户满意让公司盈利让员工发财 第二章公司精神 团结务实创新专业 第三章公司宗旨 不求广但求精竭诚的服务好每个客户 第四章员工行为规范 总则 为培养员工综合素质，树立公司良好的形象，特制定本规范。
二、组织行为 1、遵守国家政策、法律、法规，维护社会公德 2、遵守公司各项规章制度 3、应服从公司组织领导与管理，做到令行禁止，对未经明确的事项，要请示主管领导后办理； 4、敬业爱岗、尽职尽责、勤奋工作、无私奉献。求精务实、勇于创新、坚持原则、自尊自爱 5、维护公司利益、公众利益、见义勇为、为人表率 三、廉洁行为 1、在业务范围内，要坚持合法、正当的职业道德。 2、不得挪用公款，不得利用职务之便为亲友和任何人谋取私利。 3、在业务往来中，相关单位（客户）酬谢的礼品（佣金），应上缴公司。 4、确立＂公司第一＂的原则，不得做出有损公司利益的事情，不得擅用公司名义办理与公司业务无关的事项 四、保密行为 1、必须妥善保管公司机密文件及内部资料，不得擅自复印，未经特许，不得带出公司。 2、机密文件和资料无需保留时, 要及时粉碎销毁。 3、员工未经公司授权或批准，不准对外提供标有密级的公司文件及如下信息：市场销售、财务状况、技术情况、设备运营状况、人力管理、法律事务、领导决定，并且不得将这些信息设置为共享文件。
4、严禁携带违禁品、危险品进入公司办公区及机房；严禁任何人以任何理由带领外来人员进入公司财务室、人力资源档案室、技术资料室等公司重地。 五、交际行为 1、仪表整洁，举止端庄，谈吐得体，行为检点。 2、工作时间着正式服装、不得穿背心、不许穿短裤短裙。男士不行留长发，女士不得浓妆艳抹。庄重场合，男士穿西服，女士着职业装。 3、办公场所不行大声喧哗吵闹，任何时候不得发表有损公司形象的言论。 第二篇组织结构 一总经理：全面管理公司工作，制定公司中长期发展战略，公司重大问题决策。 二业务经理（组长）： 1、认真贯彻和领会好公司发展战略，按照公司的经营方针和经营政策，制定与实施本小组的工作计划，规划本小组的周，月，年的宏伟目标。 2、根据各个业务人员的特长，合理安排业务人员的工作岗位，做到量材施用，发挥其潜能。 3、全面负责本小组的日常管理，每日开一次早、晚例会，早会是了解业务人员的当天计划，随时跟踪本小组业务人员的去向，晚会是了解业务人员当天的业务情况，然后大家自由发言，如对业务的困惑，跟大家讨论，也可以谈业务的心得跟大家分享，以使大家共同提高业务素质。 4、认真审核业务人员的每天工作日志，掌握业务人员的业务进展情况，及时跟业务人员对客户进行分析、讨论，有的放矢的对客户进一步攻关，取得客户的信任。 5、当业务员取得了客户的第一手资料，要及时把握适当的时机陪同业务员去拜访客户，如果时机成熟，就要从业务员手中接过业务，进一步做好跟客户的关系，取得客户的绝对信任，为总经理做好拍板的铺垫工作。
《证券投资基金销售管理办法》修订说明 为规范基金销售活动，爱护基金投资人合法权益，促进基金市场健康进展，我们结合《证券投资基金销售治理方法》（以下简称《方法》）实施6年来基金行业进展实践，对《方法》进行了修订。现将《方法（修订稿）》修订情形讲明如下： 一、修订背景 《方法》自2004年7月1日实施以来，在规范基金销售市场秩序，爱护基金投资人合法权益等方面发挥了重要作用。随着基金市场的迅速进展，基金销售机构、基金销售人员、基金投资人的队伍逐步壮大，基金销售业务创新不断涌现，《方法》中的部分内容已不能适应市场进展的现状，亟需予以调整。突出表现在：（一）基金治理人与基金销售机构部分权责不清，双方权益义务不对等，造成对基金投资人服务缺位，投资人合法权益不能得到专门好保证；（二）基金销售结算资金的安全治理规范有待进一步明确；（三）专业基金销售机构准入门槛过高，参与机构和人员较少，不利于基金销售市场专业化服务水平的提高；（四）业务分工越来越细，存在基金销售机构将销售业务部分环节外包的趋势，市场显现了一些为基金销售业务提供专门服务的机构，这些机构的业务规范需要予以明确；（五）随着基金行业的进展，
销售业务不断创新，需要予以规范；（六）近年来，我会相继颁布了关于基金销售信息治理平台、内部操纵、销售适用性、基金宣传推介材料、费用治理等一系列规范性文件，其中一些内容需在部门规章中予以进一步明确。 为适应新的市场形势变化，2018年初，我会开始着手修订《方法》。起草过程中，我们多次征求了中国证券业协会和基金治理公司、商业银行、证券公司、证券投资咨询公司、中国证券登记结算有限责任公司等机构的意见，并吸取了各方的合理建议。2018年11月1日至16日，我会就《方法（修订稿）》向社会公布征求意见，我们采纳了相关反馈意见，并修改了《方法（修订稿）》。 二、修订的要紧内容 （一）明确证券投资基金销售结算资金的法律性质，明确基金销售机构相关责任义务。 《基金法》明确了基金财产的独立性，但未对基金销售环节中各账户停留资金的性质予以明确。由于目前基金销售结算资金要紧以商业银行、证券公司、基金治理公司和中登公司的名义存放于商业银行，尚未发生过挪用基金销售结算资金的情形，也未发生过上述资金或账户遭遇司法强制执行的情形。但由于基金销售资金及账户性质不明确，基金销售结算资金在理论上仍存在风险，因此多年来我会一直审慎审批专业基金销售机构。为确保证
产业投资基金管理暂行办法(DOC 13页)
产业投资基金管理暂行办法 第一章总则 第一条为深化投融资体制改革，促进产业升级和经济结构调整，规范产业投资基金的设立、运作与监管，保护基金当事人的合法权益，制定本办法。 第二条本办法所称产业投资基金（以下简称产业基金或基金），是指一种对未上市企业进行股权投资和提供经营管理服务的利益共享、风险共担的集合投资制度，即通过向多数投资者发行基金份额设立基金公司，由基金公里自任基金管理人或另行委托基金管理人管理基金资产，委托基金托管人托管基金资产，从事创业投资、企业重组投资和基础设施投资等实业投资。 第三条产业基金实行专业化管理。按投资领域的不同，相应分为创业投资基金、企业重组投资基金、基础设施投资基金等类别。 第四条凡在中国境内从事产业基金业务以及与该业务相关活动的自然人、法人和其它组织，均遵守本办法。 第二章基金的发起与设立 第五条设立产业基金须经国家发展计划委员会核准。 第六条设立产业基金，应当具备下列条件： （一）基金拟投资方向符合国家产业政策； （二）发起人须具备3年以上产业投资或相关业务经验，在提出申请前3年内持续保护良好财务状况，未受到过有关主管机关或者司法机
构的重大处罚。 （三）法人作为发起人，除产业基金管理公司和产业基金管理合伙公司外，每个发起人的实收资本不少于2亿元；自然人作为发起人，每个发起人的个人净资产不少于100万元； （四）管理机关规定的其他条件。 第七条申请设立产业基金；发起人应当向管理机关提交下列文件和资料： （一）申请报告； （二）拟投资企业与项目的基本情况； （三）发起人名单及发起设立产业基金协议； （四）经会计师事务所审计的最近三年的财务报告； （五）律师事务所出具的法律意见书； （六）招募说明书、基金公司章程、委托管理协议和委托保管协议；（七）具有管理机关认可的从事相关业务资格的会计师事务所、律师事务所及其他中介机构或人员接受委任的函件； （八）管理机关要求提供的其它文件。 前款所称招募说明书、基金公司章程、委托管理协议和委托保管协议的内容与格式，另行规定。 第八条设立产业基金的申请经管理机关核准后，方可进行募集工作。第九条产业基金只能向确定的投资者发行基金份额。 在募集过程中，发起人须让投资者获翻招募说明书内容并签署认购承诺书，投资者签署的认购承诺书经管理机关核准后方可向投资者发行
it公司年总结范文3篇_工作总结 it公司年总结范文篇一：首先，非常高兴能够加入鹏威科技有限公司这个大家庭，感谢郑总给我这么一个好的能够尽情施展自己才华的发展平台，谢谢! xxxx年11月14日，我怀着一颗忐忑的心加入了鹏威，说实话，我心里面没底。以前，我从来没有从事过IT行业，更不要说销售投影机。但是，经过一个礼拜培训后，参加实战第一个礼拜，我就卖出去了自己进入IT行业的第一件产品，并在之后连续成交了几单生意，顿时，我有信心了，加入鹏威公司发展自己的事业，我的决定没错! 下面，请允许我对我这段时间的工作进行简单的总结和分析，希望各位领导和同事能给予指正。 一、工作业绩 截止xxxx年12月31日，我总计开发有效客户家，上门拜访客户次，每天坚持打电话30个以上，完成销售万元。我这段时间的销售业绩不理想，跟各位公司的前辈销售人员比起来，我感觉万分惭愧，但是知耻而后勇，我会在以后的工作中加倍努力，向前辈们学习，勇创佳绩。业绩不理想，我觉得主要有一下几个原因： 1、刚进入IT行业，对产品和行业知识不熟悉，在以后的工作中，我会努力学习，提升自己的内功 2、本身工作经验不够丰富，跟客户沟通和谈判的技巧不够，造成人为失单，今后的工作中，我会多向前辈学习，多多自我总结，提升自己的销售能力 3、不够勤快，我在今后的工作中，一定客服自己心中的魔鬼， 全身心投入到工作中，增加自己的工作量，都说勤能补拙，我相信，在来年，我一定能创造出更好的成绩 4、我个人认为还有一些市场原因，根据客户的信息反馈，年底了，商家都忙着清理库存，不愿意再用现金向外面调货，从而造成我们销售困难，而且客户手上有些单子，也会拖到年后再交货 二、事务性工作 1、严格遵守公司的规章制度，服从公司领导的安排 2、参加了公司一个礼拜的培训，同期，并对市场进行了一番调查和摸底，我觉得我收获了很多 3、经常帮助公司其他同事处理一些应急事件，比如送货、送文件、帮助看门市等 4、轮流主持早会，训练了自己的组织能力和应变能力 三、应收账款 我严格执行了公司的财务制度，截止xxxx年12月31日，我的应收账款回收率为100%，在来年的工作中，我会继续严格执行公司财务制度，保证公司的资金安全。 四、个人心得 1、电话营销技巧：打电话之前，一定要组织好自己的语言，不要紧张，也不能激动。跟客户沟通时，一定要调理清晰，并要严格遵循公司的报价原则。当客户态度不是很友好时，我们要懂得随时调整自己的心情，不能被客户左右了我们自己的情绪 2、客户拜访技巧：初次拜访客户，一定要坚持谦卑的态度，递送名片时，一定要双手奉上，多说一些恭维的话。在进行商业洽谈时，一定要头脑清醒，立场鲜明，不能被客户左右了自己的思想，该坚持的原则必须坚持，否则，后面的工作我们会非常被动