２００９年１２月第７卷第１２期
项目管理技术
ＰＲＯＪＥＣＴ ＭＡＮＡＧＥＭＥＮＴ ＴＥＣＨＮＯＬＯＧＹ39
０ 引言
公私合作关系（Ｐｕｂｌｉｃ－Ｐｒｉｖａｔｅ Ｐａｒｔｎｅｒｓｈｉｐ，ＰＰＰ）指公共部门与私营部门通过建立合作伙伴关系共同为社会提供公共产品或服务。ＰＰＰ项目的一个显著特征就是多方参与，他们作为不同的目标载体，其动机和利益要求有着显著差异。世界银行指出，阻碍私人投资基础设施建设的七大因素之一是公共部门和私营部门之间的利益要求存在较大差异。亓霞等对自２０世纪８０年代以来在中国实施的ＰＰＰ项目中１６个失败的案例进行分析发现，利益相关者（Ｓｔａｋｅｈｏｌｄｅｒ）反对是ＰＰＰ项目失败的主要原因［１］。可见，如何进行ＰＰＰ项目利益相关者管理，是一个需要深入研究的重要课题。
１ 利益相关者理论及其在ＰＰＰ项目管理中运用的必要性
利益相关者是在２０世纪６０年代首次被提出的，其定义是“企业周围存在的许多关系到企业生存的利益群体”，这是从狭义角度来说的。１９８４年，Ｆｒｅｅｍａｎ在其著作《战略性管理：一种利益相关者方法》中，将利益相关者定义为“那些影响企业目标实现或受企业目标实现过程影响的任何个人和团体”。这个定义正式将社区、政府、环保主义者等实体纳入到利益相关者管理的研究范畴，是一个广义的概念。利益相关者理论的主要内容在于利益相关者分析，
其关键论点是弱化股东利益至上，强调利益相关者利益最大化［２］。
利益相关者管理最初是针对企业的管理理论，但是，利益相关者理论的不断发展为项目利益相关者管理提供了很好的借鉴，也逐渐被运用到项目管理中。项目管理协会（ＰＭＩ）将项目利益相关者界定为“积极参与项目，或其利益因项目的实施或完成而受到积极或消极影响的个人和组织，他们还会对项目的目标和结果施加影响”［３］，这是目前理论界对项目利益相关者最为权威的定义。ＰＰＰ项目作为多方利益的综合体，交汇渗透了各方利益要求，这些利益要求由于各自的独立性，必然存在各种利益的矛盾和冲突。此外，ＰＰＰ项目具有强大的外部性，其价值的实现在于以最优的资源配置有效地满足项目利益相关者的需求。将利益相关者理论运用到ＰＰＰ项目的管理活动中，实施利益相关者管理，有助于准确分析ＰＰＰ项目利益相关者的价值需求，使利益相关者满意，得到项目利益相关者的理解和支持，为项目的顺利完成提供保障。
２ ＰＰＰ项目利益相关者分析
２．１ ＰＰＰ模式下项目利益相关者的角色及其关联关系
究竟谁才是项目利益相关者？这是每个项目管理者在进行利益相关者管理时所必须弄明白的首要问题。ＰＰＰ项目的全过程涉及项目发起与确立、合
ＰＰＰ项目利益相关者管理探讨
郑昌勇
张星
（东南大学建设与房地产研究所，江苏 南京 ２１００９６）
摘要：ＰＰＰ模式是一种以各参与方“多赢”为合作理念的项目融资模式。但在实践中，利益相关者反对是ＰＰＰ项目失败的主要原因。依据利益相关者理论，分析ＰＰＰ模式下的项目利益相关者，并在剖析ＰＰＰ项目利益相关者管理特点的基础上，提出利益相关者管理应遵循的概念框架。在该框架的指导下，试图构建ＰＰＰ项目利益相关者管理模型，并讨论了该模型实现的机制，为改善ＰＰＰ项目管理绩效提供一种新思路。关键词：ＰＰＰ模式；利益相关者分析；项目管理
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40作方的选择、资金的筹措、设计、施工、运营和维护
等诸多方面和环节。整个过程中涉及到的参与方
有：政府的公共部门（为项目公司提供特许权，最终
可能拥有项目），私营部门（项目公司的主要股东），
项目公司（负责项目的建设、运营），债权人（主要是
银行和金融机构），用户（产品／服务购买者）。此外，
还有为ＰＰＰ项目提供保险的保险公司，大大小小的
工程承包商、供应商、运营商、咨询公司和顾问公
司，以及媒体、公众等。参照Ｆｒｅｅｍａｎ及ＰＭＩ关于利
益相关者的定义，以上这些参与者，均承担一定的项
目风险，同时享有项目的利益，即符合“影响或被影
响”的特点，所以他们就是ＰＰＰ项目的利益相关者。
ＰＰＰ项目大多采用ＤＢＦＯ方式，由政府和私人、
私营部门联合组成项目公司，从项目所在国政府或
有关机构获得建设和经营项目的特许权，负责项目
的全过程运作，是ＰＰＰ项目利益相关者管理的主体。
ＰＰＰ项目公司作为各利益相关者集结的平台，通过
一系列显性契约和隐性契约与其他利益相关者联
系在一起，与各利益相关者发生着不同形式、不同
程度的互动关系（图１），从图中可以看出，参与ＰＰＰ
项目的各利益相关者为项目提供各自的资源，发挥
各自专长，实现资源整合，满足项目的需要，同时也
获得相关利益。
在ＰＰＰ模式下，各利益相关者的关联关系既表
现为利益相关者自身所面临的追求和约束的双重
性，也同时表现为各利益相关者之间错综复杂的制
约关系。公共部门要求确保ＰＰＰ项目按时按质按量
完成，加快基础设施建设领域的投融资体制改革，
图１ ＰＰＰ模式下项目公司与利益相关者的互动关系图２ ＰＰＰ项目利益相关者二维图
引入私人资本的竞争以提高服务质量并减轻财政
压力。私营部门寻求与风险相匹配的投资回报。用
户的目标是享受ＰＰＰ项目产品或服务，并为之支付
合理的价格。由于在有限资源分配中的利益驱动
性，各个目标之间既存在一定的冲突和矛盾，需要
进行协调和交易，又彼此相互依赖。因此，公共部
门、私营部门和用户等其他利益相关者，需要进行
合理的风险分担和利益分配，达到“多赢”的目标。
２．２ ＰＰＰ项目利益相关者定位分析
对于项目公司而言，科学而灵活地管理自己与
其他利益相关者之间的复杂关系是十分重要的。利
益相关者管理的关键就是在利益相关者之间建立
一种平衡关系和制约机制，从而形成一个互惠、稳
定的一体化系统。项目公司首先要对利益相关者进
行分类，实现准确定位。借鉴威勒对企业利益相关
者的分类［４］，本文构建由影响力和相关度组成的二
维坐标系（图２），其中影响力是指利益相关者影响
项目进行的能力，各个不同的利益相关者个体和群
体所具有的影响力是不同的；相关度指的是利益相
关者的需求和利益受项目影响的关系程度，有的是
直接的、密切相关的、至关重要的，有的是间接的、
松散的和相对次要的。各个区域内项目利益相关者
的状态并不具有“固定的特性”，它的构成在ＰＰＰ项
目实际运作中完全可能是动态的。
图２将ＰＰＰ项目利益相关者划分到Ａ，Ｂ，Ｃ，Ｄ四
个区域内，Ｄ区域内的利益相关者是核心利益相关
者，主要包括公共部门和私营部门，他们的态度对
于项目公司的决策既可以是最大的支持，也可以是
最大的障碍，因此，弄清他们的态度
和要求是项目公司决策之前的首要
问题；Ｃ区域的利益相关者是重要利
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益相关者，如银行和金融机构、工程承包商等，对项目公司的决策影响大，项目公司在决策之前要与他们沟通，争取他们的支持；Ａ，Ｂ两区域内的利益相关者是边缘利益相关者和一般利益相关者，影响力低，但并不表示他们不重要，争取他们对项目决策的支持，可以在很大程度上起到对Ｃ，Ｄ两区域内影响力高的利益相关者制衡的作用。上述对利益相关者的分类并不是一成不变的，需要根据ＰＰＰ项目的特点和环境进行动态分析。在确定了利益相关者的不同类型之后，针对以上Ａ，Ｂ，Ｃ，Ｄ四个区域内项目利益相关者的不同特点，应该采取不同的策略来管理这些利益相关者。
３ ＰＰＰ项目利益相关者管理模型
３．１ ＰＰＰ项目利益相关者管理的特点
ＰＰＰ项目投资大，时间长，风险高，合同结构相对复杂，其利益相关者管理特点主要体现在以下几方面：
（１）复杂性。ＰＰＰ项目利益主体的多元化，使得项目利益相关者之间的利益均衡显得更为复杂和困难。另一方面，ＰＰＰ项目特许期长，实施过程中存在大量不确定因素，利益相关者的利益要求会发生变化。
（２）动态化。项目利益相关者是一个动态的概念，其范围也是处于不断变化和发展中［５］。此外，ＰＰＰ项目利益相关者对项目的影响并不是一成不变的，随着项目的进行，外部环境不断变化，利益相关者对项目的支持水平也动态发展。
（３）导向性。利益相关者的利益要求是指导ＰＰＰ项目利益相关者管理的标杆，是ＰＰＰ项目决策活动的立足点和出发点。以利益相关者的利益要求为导向，符合“以人为本”的时代理念，应该促使项目管理者关注所有利益相关者的整体利益，合理平衡不同利益相关者的利益。
（４）信息化。由于ＰＰＰ项目组织形式非常复杂，为了保证项目的顺利实施，各利益相关者之间就必须加强相互沟通与协调。建立ＰＰＰ项目利益相关者管理信息网络，有助于加强信息传递的及时性、灵活性，实现项目信息的共享，改善管理效率，节约项
目成本，更合理地配置资源，从而提高ＰＰＰ项目运作效率。
３．２ ＰＰＰ项目利益相关者管理模型的建立
ＰＰＰ项目利益相关者管理是一个复杂的动态过程，且贯穿于项目的整个过程。根据国内外学者对企业利益相关者管理的研究，本文提出了一个ＰＰＰ项目利益相关者管理的概念框架，如图３所示。该框架遵循ＰＤＣＡ法则，从四个维度来描述，考虑ＰＰＰ项目的全生命周期，基本上涵盖了ＰＰＰ项目利益相关者管理的全过程。
图３体现了ＰＰＰ项目利益相关者管理应遵循的理念，可以指导ＰＰＰ项目管理的实施，但缺乏流程化和可操作性。为此，在Ｅｌ－Ｇｏｈａｒｙ等研究的基础上［６］，参照利益相关者分析模型和上述的概念框架，本文构建了ＰＰＰ项目利益相关者管理模型（图４）。在ＰＰＰ项目中，利益相关者遍布于整个项目管理的各个阶段，应做好利益相关者分析，制定出相应的有效管理策略和计划，在与利益相关者进行实际沟通和协调时，把握好尺度，按计划逐步实施并灵活处理。
由图４可知，ＰＰＰ项目利益相关者管理的主要过程在于界定层面、交流层面和结果层面。界定层面要解决的是“谁是项目利益相关者”和“这些利益相关者对ＰＰＰ项目的资源贡献及期望”，并且掌握“项目利益相关者之间的关系”。交流层面主要是根据图２对项目利益相关者的分类与定位，考虑不同利益相关者的特征，在结合不同阶段下ＰＰＰ项目特点的基础上，选择可行的交流方式，设计利益相关者调查方案，获取必要的信息。交流方式的选择可以满足这样的原则：在资源有限的情况下，越关键的
图３ ＰＰＰ项目利益相关者管理的概念框架
郑昌勇 等：ＰＰＰ项目利益相关者管理探讨
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42利益相关者应给予越多的管理关注和管理资源，尽
量满足核心或重要利益相关者的需求，较少或选择
性地满足一般与边缘利益相关者的需求。例如，对
于公共部门等核心利益相关者，可以采用面对面交
流访谈等方式，而关于ＰＰＰ项目产品或服务的定价
等问题，涉及范围广，一般可采取听证会议或问卷
调查等方法。结果层面的重点是分析整理利益相关
者的调查结果，评价利益相关者的满意度，找出原
因，为ＰＰＰ项目管理提供必要的数据信息支持，同时
和所涉及的利益相关者进行协调和反馈，形成一个
闭合循环，不断改进项目利益相关者之间的关系，
实现利益均衡。
３．３ ＰＰＰ模式下项目利益相关者管理模型有效实
现的机制分析
任何管理模型的有效实现，都离不开相关机制
的支撑。由于ＰＰＰ模式的特点和项目各方的目标和
出发点不同，且项目各方处于信息不对称状态，ＰＰＰ
项目利益相关者管理需要一系列机制作为支持和
保障。
３．３．１ 信息共享机制
根据博弈论知识，项目利益相关者有效合作的
条件之一就是信息充分，也就是说要
保持良好的信息共享，信息共享实际
上降低了利益相关者心理预期的不一
致性。因此，建立ＰＰＰ项目信息共享机
制至关重要，项目利益相关者之间在
一定时期内，通过共享信息，实现风险
共担、共同获利。项目公司作为ＰＰＰ项
目全过程的“信息中心”，应负责信息
共享平台的建设与管理，让各利益相
关者相互之间都能够及时有效地沟
通，鼓励他们表达各自的立场和感触，
为下一步协调提供可靠的基础。
３．３．２ 利益分配机制
ＰＰＰ模式下项目利益相关者关系
的稳定性很大程度上取决于利益分配
是否公平合理。为此，要考虑制定合理
的利益分配机制，以及保证利益分配
的公平性。设计ＰＰＰ项目利益分配机制
应把握以下原则：利益分配的对象只
能是因为合作所带来的价值增值部分；尽可能把项
目的参与各方都考虑进来，实现多赢，给项目利益
相关者实际帮助和实惠，这样的项目才具有可持续
性。
３．３．３ 满意度测评机制
利益相关者掌握着ＰＰＰ项目的资源，他们对项
目采取合作还是威胁的态度都是取决于利益相关
者对项目的满意程度。ＰＰＰ项目管理者必须度量利
益相关者的满意度，并根据满意度选择不同的利益
相关者策略。利益相关者满意度指标是指用于测量
利益相关者满意程度的一组被结构化的因素，尽可
能全面地反映影响利益相关者满意度评价的所有
因素［７］。根据指标体系评价出来的结果直接关系到
项目利益相关者策略的制定与执行，必须构建全面
的ＰＰＰ项目利益相关者满意度测评机制。
３．３．４ 技能培训机制
由于利益相关者管理是一种新的管理模式，人
们对此比较陌生，所以，需要对ＰＰＰ项目管理人员和
利益相关者进行技能培训。项目管理人员应该接受
如何开展利益相关者管理的训练，主要包括交流方
式、分析技术等。同时，对于利益相关者，需要接受图４ ＰＰＰ模式下项目利益相关者管理模型
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项目管理技术
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如何参与ＰＰＰ项目的培训，例如，使用网上交流技术等。技能培训一方面可以使利益相关者对ＰＰＰ项目有更好的理解，可以改变他们对项目的态度；另一方面能提高管理利益相关者的能力，使利益达到均衡。
４ 结语
目前，随着基础设施投资规模的不断扩大，政府资金面临较大缺口，也缺乏长期而有效的管理。在这种情况下，ＰＰＰ模式由于能够提供更高质量、更好效益的公共产品或服务，成为了基础设施建设中的一种重要趋势。利益相关者是影响ＰＰＰ项目成功的关键因素之一，对ＰＰＰ项目利益相关者管理进行研究分析，在确保项目投资效益的基础上，实现公共部门、私营部门、用户等众多利益相关者“多赢”的目标。对于利益相关者管理的方法和模式，目前研究得还较少，本文所提出的管理模型还需要进一步完善和补充，使其更具有可操作性。从利益相关者
角度进行ＰＰＰ项目管理是与现代项目管理理论相符合的，具有现实意义，并将会有更广阔的发展前景。
参考文献
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建设—运营—移交（Ｂｕｉｌｄ－Ｏｐｅｒａｔｅ－Ｔｒａｎｓｆｅｒ，ＢＯＴ）是基础设施建设领域一种特殊的特许投资方式。其特点是政府授权投资者在一定年限内独家负污水处理ＢＯＴ项目的投资风险分析及应对措施
董庆胜１
何天虹２
（１．中国市政工程华北设计研究总院，天津 ３０００７４；２．中钢集团工程设计研究院有限公司，北京 １０００８０）
摘要：在污水处理项目中，以ＢＯＴ方式投资的占有很大比重。通常人们认为ＢＯＴ是一种收益稳定、风险很小的投资，容易忽视其投资风险。分析了污水处理ＢＯＴ项目所具有的决策、建设、运营和财务等方面的主要风险，其中既有一般项目共有的风险，也有污水处理项目特有的风险，并对一些主要风险提出了应对措施，以提醒投资者加强风险管理，避免和减少相应损失。关键词：污水处理；ＢＯＴ；风险应对
责建设、运营某一项目，以合同方式约定投资者收益，合同期满后所有资产移交政府。该投资方式比较适合于发展中国家缺少资金，而又迫切需要改善基础设施的状况，被广泛应用于公路、电厂及市政等基础设施项目。早在２０世纪８０年代我国广东省的收稿日期：２００９－０８－１０
PPP项目投融资方案/计划（共三个模板） 目录 方案一：PPP项目投融资方案 第一节融资方案概述 一、项目公司股权结构 二、投（筹）资模式 三、投（筹）资结构 四、融资规模和渠道 第二节项目财务方案 一、项目建设总投资估算 二、营运成本构成估算 三、项目总成本费用估算概述 四、项目现金流量表测算 五、项目净现值、收益率、投资回收期等财务指标情况 六、财务风险分析及要求 第三节建设资金需求及投资计划 一、项目建设进度计划 二、资本金到位计划 三、银行融资计划 四、资金投资使用计划 第四节投融资方案其他需要说明的内容 方案二：PPP项目投融资方案 第一节项目融资方案 一、项目PPP合作模式 二、项目公司股本金方案 三、项目贷款融资方案 四、资金筹措的应急预案
五、项目融资风险分析及其控制方案 第二节资本金比例、筹措 第三节债务资金筹措 第四节融资计划概述 方案三：PPP项目投融资方案第一节融资计划 第二节资金来源 一、风险分析 二、防范措施 第三节关于融资方案的其他说明 一、项目融资方案概述 二、项目资金来源 三、年度借还款计划与项目公司盈利预测表 四、融资风险分析及有效的控制手段 五、自筹资金保障措施 六、财务支持及其他外部融资支持文件
方案一：PPP项目投融资方案 第一节融资方案概述 霍邱县城区道路工程PPP项目总投资约9.5亿元，其中前期费用4亿元，建安费用约5.5亿元，中标企业与xxxxxxxx公司共同组建项目公司负责投资建设，其中项目公司的注册资本金为本项目投资总额的20%即19000万元，其中中标企业出资17100万元（占项目公司的90%）xxxxxxxx公司出资1900万元（占项目公司的10%）。结合我公司自有资金的规模和融资渠道，本项目的前期费用由我公司自有资金出借，建安资金由我公司负责融资，融资额在36000万元，在中标PPP合同签订后6个月内完成融资。本案将对融资规模、融资方式、融资使用、融资风险等进行综述。 一、项目公司股权结构 本融资方案工程造价暂按5.5亿元考虑，另需承担前期费用4亿元，项目总投资共计9.5亿元。霍邱县城镇建设投资有限公司（以下简称“霍邱城投公司”）作为政府方出资代表，与社会资本共同组建项目公司。其中，霍邱城投公司占股比例为10%；中标社会资本占股比例为90%。项目公司注册资本为壹亿柒仟万元人民币（为项目总投资的20%），注册资金须在中标企业合同签订后30日内全额到帐，项目公司的注册资本金专门用于本项目的投资、建设、运营及维护等，亦可用来支付前期费用。 二、投（筹）资模式 本工程为PPP项目，我公司根据自身财务状况计划采用投入自有资金和商业融资方式筹措本工程建设资金。商业融资采用银行信贷、商业信用担保相结合的融资模式。采用这种筹资方式可以针对工程实际进度情况按资金投入计划适时投入，同时考虑积极整合我公司作为市政工程施工企业在劳力、设备、材料等方面的资源优势，以确保工程顺利实施。 三、投（筹）资结构 本工程投（筹）资结构主要由集团公司自有资产和商业融资构成。自有资产由集团公司现金投入和资产投入（现有材料储备、自有机械设备）构成，商业融资主要由银行信贷、抵押贷款、商业信用担保构成，项目投（筹）资结构图和资金来源图如下。
4.8 项目建设管理方案编制要点及要求 4.8.1投标文件必须包括投标人的项目建设方案及对该建设方案的说明，并提供相关文件或资料证明，项目建设方案须包括但不限于下列内容： (1)项目建设管理方案 a.应说明项目准备阶段、建设阶段、建设成本返还阶段等重大时间的控制点等，对各控制时间应有详细的保障措施及完整的方案。 b.应明确项目建设的质量目标及投资控制目标，并制定实现各项目标的保障措施。 c.应明确项目建设各阶段的关键控制内容。 (2)施工总承包方案 投标人应说明拟发生的施工总承包项目工程内容、承包方式和施工单位情况。
第一章项目概况 1.1项目名称：福州火车北站南广场综合改造项目PPP投资合作人招标 1.2项目地点：位于福州火车站南面广场内 1.3项目建设规模及内容：福州火车北站南广场综合改造项目建设成本约20.88亿元（不含前期征迁安置补偿及土地费用），项目总用地面积约4.75公顷，其中：站前广场用地约 2.35公顷，两边场站及物业开发用地约2.40公顷。建设内容包括：①东侧地块枢纽部分（含地下部分及地面一层），总建筑面积约29127㎡；②中间地块（含地下部分及地面广场），总建筑面积约41842㎡；③地铁三号线火车站站主体结构及用地范围内区间预埋，总建筑面积约4169㎡；④西侧地块枢纽部分（含地下部分及地面一层）及西侧地块二层及以上上盖物业，总建筑面积约73058㎡，其中地上49631㎡，地下23427㎡。
1.5项目合作期：本项目特许经营期：10年，其中：建设期3年（西侧地块枢纽部分工期应按交通枢纽2016年底与地铁1号线同步建成投入使用）、运营期7年。根据实际需要和项目运营情况可提前终止。 1.6质量要求：符合《工程施工质量验收规范》合格标准。质量保修期按相关法律法规及规范标准执行。 1.7项目拟实施的模式： 本项目采用PPP模式运作。PPP项目公司负责投资、建设、移交、运营。项目建设完成后移交给招标人。因本项目特许经营期内的运营收入不足于弥补项目公司的投资成本，按照PPP模式，应给予项目公司适当补贴，以确保项目的合理运营。具体运作方式如下：
九、财务方案 国道G102线秦皇岛市区段改建工程PPP项目总投资金额为411180.45万元（含建设期利息9395.67万元），其中建筑安装工程费207199.38万元拟通过政府给专项补助解决，项目资本金为82236.09万元（占项目总投资的20%），项目其余资金121744.08万元由项目公司通过融资解决。 一、项目资金筹措计划 （一）项目资本金筹措 本项目资本金为82236.09万元，其中政府方出资822.36万元在项目公司中持股1%，我公司出资81413.73.万元占比99%。我公司出资的81413.73万元资金来源主要分两部分，一部分是公司自有资金积累，我公司现有流动资金存款近 6.6亿元（见公司年度报表），公司的流动资金中可以拿出4亿元注入到项目公司，另一部分41413.73万元公司上级主管部门可以给投入，随时可根据资金的需要及时到户。公司每年的应收账款近5亿元周转良好，清回的应收账款可以偿还上级主管部门的投入。本公司资金实力雄厚，机械设备等固定资产达到1.6亿元，完全能满足该项目建设的需要。本ppp项目合同签订后，完全有能力按照本项目招标文件签订的ppp项目特许权经营协议、PPP项目合同、ppp 项目公司章程等相关规定，完成项目公司资本金的及时足额到位。 （二）项目其余资金121744.08万元由可由项目公司做项目贷款解决根据本项目实际情况，项目其余资金121744.08万元我公司可以通过将本项目的经营权、收益权设置抵押获得贷款，贷款期限20年，利率为中国人民银行五年期贷款基准利率4.9%的上浮5%即为5.15%，担保方式都是授信额度内贷款随时可以提取。目前公司的融资授信额度达到15.35亿元，这部分贷款我公司上级主管部门北大荒集团总公司都可以给各银行提供担保，各银行都有充足的授信额度来保证贷款按计划时间到位。 本公司资本结构较合理，将适当采取自有资金和债权融资相结合的最佳融资方式，最大限度的调动利益相关者积极性的资本结构。本公司适量的债权融资，一方面能促进公司价值的提升，一方面通过税盾作用，能够减少企业所得
P P P融资项目公路工程项目管理办法 xxxx年十一月
目录 第一篇项目管理规划与职能 (7) 第一部分项目管理规划总则 (7) 第一章建立PPP工程项目管理体系的目的 (7) 第二章 PPP工程项目管理体系目标 (7) 第三章 PPP工程项目管理体系构建思路 (7) 第四章参建单位项目组织架构 (8) 第二部分项目公司及其职能部门岗位职责 (8) 第一章项目公司职责 (8) 第二章股东大会职责 (9) 第三章董事会职责 (9) 第四章监事会（监事）职责 (10) 第五章董事长职责 (10) 第六章公司经理职责 (10) 第七章综合部职责 (10) 第八章建设管理部职责 (11) 第九章财务部职责 (11) 第二篇项目建设前期准备工作 (11) 第一部分项目招标投标工作 (12) 第一章项目管理公司招标工作 (12) 第二章施工单位业务招标工作 (12) 第二部分项目报批与报建 (13) 第一章初步设计报批 (13) 第二章施工图设计报批 (13) 第三章质量安全监督申请与批准 (13) 第三部分施工准备工作 (14) 第一章施工图会审与设计交底 (14) 第二章监理规划审查 (15) 第三章施工组织设计审查 (15) 第四章施工单位现场准备工作检查 (16) 第五章第一次工地例会和开工报告审批 (17) 第三篇项目进度计划管理 (17) 第一部分项目进度计划管理实施 (17) 第一章总则 (18) 第二章建议性计划编制及上报 (18) 第三章指导性计划的编制、下达 (20) 第四章实施性计划编制、下达 (21) 第五章进度计划的执行 (22) 第六章计划的考核 (23)
XXXXX PPP项目融资方案 1.项目概况 XXXXX项目、XXXXX五条公路的PPP项目包。 附表1 项目概况表 2.投资估算 2.1项目静态指标 本项目工程概算总投资约XX亿元（工程投资约XX亿元，征地拆迁等费用政府包干使用，以项目施工图预算批复文件中相应数值为准）。 附表2：项目分项投资明细表
2.2项目动态指标 2.2.1项目计算周期 工程计划建设工期年 运营维护期年 2.2.2投资收益率 本项目的年投资收益率%。 3.项目资金来源 3.1资本金结构 根据国务院《关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知》的相关要求，本项目资本金比例20%。剩余80%为其他建设资金，由XXX（以下简称：XX）通过银行贷款募集。 本项目资本结构（暂定）：[20%]/[80%]（资本金/其他建设资金） 本项目总投资XX万元，项目资本金XX万元，占总投资20%（其中：注册资本金亿元），剩余XX万元资本金由XX以股东借款形式投入。剩余XX万元为其他建设资金，占总投资80%，通过银行直接贷款募集。以上资本金比例及结构均暂估，具体的出资比例最终以业主批复的实施方案为准。
XXXXX等五个公路PPP项目交易结构图 3.2注册资本金来源及比例 附表3：项目公司注册资本金来源情况表 XXX承诺在被选定为中选投标人后，将按规定与XXX共同成立项目公司。 3.3其他建设资金融资计划 本项目其他建设资金共计XX万元，拟通过各银行直接为本项目提供项目贷款。在本项目符合PPP相关制度和政策、立项批文等行政文书齐备、项目公司资本金到位的情况下，目前已有多家金融
机构向我们表示了提供资金的意向。项目公司在确定合作金融机构时将进行优惠条件的比较，选择能够提供最优惠条件的金融机构。具体的贷款金额及时间，以项目实施过程中的施工进度和政府方要求为准。 在本项目建设过程中，若实际施工进度与计划施工进度发生偏离，债务性资金的出资计划适时调整，以确保满足本项目拆迁和建设进度的要求。同时，XX承诺：按时向XX政府和XXX提供本项目投融资及建设管理实施计划，确保本项目建设目标的实现，相应的投资计划及时报送XXX备案实施。 3.4充裕的资金渠道 3.4.1XX有充裕的银行授信。 XXX已取得XXX专项授信协议，授信总额XX亿元（详见附件），可为本项目提供及时、灵活的应急融资。 3.5紧急状态下的资金应对预案 项目实施过程中，若出现贷款资金未按时足额到位、项目实施进度计划调整、项目总投资调整等紧急状态时，XX将采取针对性的资金应急措施，保证项目的顺利实施。 （1）及时调整资金使用计划。 （2）先行使用自有资金调节，确保项目顺利进行。 （3）必要时，启用各银行的可用授信额度。 XX承诺：将严格按照项目实施的时间节点要求，按照建设计划分期、及时投入资金，并专款用于本项目建设。同时，及时敦促银
P P P项目建设管理方案文件编码（008-TTIG-UTITD-GKBTT-PUUTI-WYTUI-8256）
.1投标文件必须包括投标人的项目建设方案及对该建设方案的说明，并提供相关文件或资料证明，项目建设方案须包括但不限于下列内容： (1)项目建设管理方案 a.应说明项目准备阶段、建设阶段、建设成本返还阶段等重大时间的控制点等，对各控制时间应有详细的保障措施及完整的方案。 b.应明确项目建设的质量目标及投资控制目标，并制定实现各项目标的保障措施。 c.应明确项目建设各阶段的关键控制内容。 (2)施工总承包方案 投标人应说明拟发生的施工总承包项目工程内容、承包方式和施工单位情况。
第一章项目概况 项目名称：福州火车北站南广场综合改造项目PPP投资合作人招标 项目地点：位于福州火车站南面广场内 项目建设规模及内容：福州火车北站南广场综合改造项目建设成本约亿元（不含前期征迁安置补偿及土地费用），项目总用地面积约公顷，其中：站前广场用地约公顷，两边场站及物业开发用地约公顷。建设内容包括：①东侧地块枢纽部分（含地下部分及地面一层），总建筑面积约29127㎡；②中间地块（含地下部分及地面广场），总建筑面积约41842㎡；③地铁三号线火车站站主体结构及用地范围内区间预埋，总建筑面积约4169㎡；④西侧地块枢纽部分（含地下部分及地面一层）及西侧地块二层及以上上盖物业，总建筑面积约73058㎡，其中地上49631㎡，地下23427㎡。 项目总体布局：本项目总体布局见下表
项目合作期：本项目特许经营期：10年，其中：建设期3年（西侧地块枢纽部分工期应按交通枢纽2016年底与地铁1号线同步建成投入使用）、运营期7年。根据实际需要和项目运营情况可提前终止。 质量要求：符合《工程施工质量验收规范》合格标准。质量保修期按相关法律法规及规范标准执行。 项目拟实施的模式： 本项目采用PPP模式运作。PPP项目公司负责投资、建设、移交、运营。项目建设完成后移交给招标人。因本项目特许经营期内的运营收入不足于弥补项目公司的投资成本，按照PPP模式，应给予项目公司适当补贴，以确保项目的合理运营。具体运作方式如下： （1）本项目采用PPP（Public-Private- Partnership）政府和社会资本合作模式运作。福州市人民政府授权城乡建总作为福州火车站南广场综合改造项目的政府投资主体，以公开招标方式确定投资建设合作人，由城乡建总负责与中标投资人签订《福州火车北站南广场综合改造项目PPP模式投资合作协议》（以下简称“《投资合作协议》”），并组建PPP项目公司。再由城乡建总与项目公司签订《福州火车站南广场综合改造项目PPP投资合作人投资建设合作合同》（以下简称“《投资建设合作合同》”）。根据《投资合作协议》及《投资建设合作合同》的约定，由项目公司与具备相关资质的中标投资人签订相关合同。 （2）项目的土地、设施权属于招标人所有。 （3）项目公司负责本项目项下的投融资、施工总承包建设、竣工移交以及质量缺陷责任期内的整改修复，并将完好的设施移交给招标人。
项目实施方案 1. 投标人根据自身情况，本工程特点（如工期）提出切实可行的资金投入计划，并依据资金投入计划制定详细、合法、可行的融资方案及其保证措施，并提供相关证明文件。主要应包含以下内容： 1.1自筹资金情况、到位计划、额度、来源及保障措施。 1.2其余建设资金的的额度、资金来源及保障措施。 1.3资金筹措的应急预案，详细说明该预案的可行性。 1.4方案中必须明确自由资金、银行贷款及其它渠道资金的组成比例。 1.5投标人认为其它需要补充的相关说明。 2．投标人根据自身情况，本工程特点制定项目建设管理移交方案，主要包括组织机构建立、资金管理、工程管理、工程移交等工作重点，及与招标人、监理、造价、设计等单位的配合方法。
投资资金筹措方案 一、项目融资方案 我集团公司现有流动资金存款规模约1亿元，**银行四川分行征对本项目专项授信2.6亿元(可按实施进度调整拨付)，另外0.4亿元为公司自有资金作为保障，完全有能力完成本工程的施工任务。 二、融资方案保证措施 现就本工程的应急预案具体安排如下： 1、自筹资金情况、到位计划、额度、来源及保障措施 我集团公司在预计资金投入时，充分考虑了我集团公司在各地现有的建筑业市场中良好的商业信用，预计投入75%的资金，即可满足本工程的顺利实施，即：在施工期间共计投入资金约2.2亿元，并达到我集团公司投标文件中承诺的付款条件。 并且，我集团公司与部分银行长期保持着良好的银企合作关系，目前在授信额度内尚有近3亿元未提取，当本项目生产资金出现短缺时，可以在原有授信额度内提取贷款，以满足工程需要。 2、其余建设资金的额度、资金来源及保障措施 我集团公司有多家设在全国各地分公司均为建筑企业，这些企业长期从事建筑工程施工，除具有丰富的工程建设经验，同时还具备一定资金实力。若我集团公司在本项目出现资金短缺时，这些公司均能为我集团公司筹措数量可观的流动资金，但这部分资金仅作为本工程的一个资金保障措施。 3、资金筹措的应急预案，详细说明该预案的可行性 我集团公司就本项目的资金筹措应急主要有三种途径： （1）我集团公司与某些银行保持了良好的银企合作关系，本身尚有近3亿元的授信未提取。 （2）、我集团公司已对设在全国各地分公司的资金进行了整合，所有下属分公司的银行存款账户均收回集团公司统一管理，若本项目资金出现短缺，也能通过内部资金弥补。
一、PPP模式概述 1、定义 PPP模式，也称PPP融资，或者PPP。PPP模式即 Public—Private--Partnershiq的字母缩写，通常译为“公共私营合作制”，是指政府与私人组织之间，为了合作建设城市基础设施项目。或是为了提供某种公共物品和服务，以特许权协议为基础，彼此之间形成一种伙伴式的合作关系，并通过签署合同来明确双方的权利和义务，以确保合作的顺利完成，最终使合作各方达到比预期单独行动更为有利的结果。 为弥补BOT模式的不足，近年来，出现了一种新的融资模式——PPP （Public—Private--Partnershiq）模式，即公共政府部门与民营企业合作模式。PPP模式是公共基础设施建设中发展起来的一种优化的项目融资与实施模式，这是一种以各参与方的“双赢”或“多赢”为合作理念的现代融资模式。其典型的结构为：政府部门或地方政府通过政府采购形式与中标单位组成的特殊目的公司签定特许合同（特殊目的公司一般由中标的建筑公司、服务经营公司或对项目进行投资的第三方组成的股份有限公司）由特殊目的公司负责筹资、建设及经营。 政府通常与提供贷款的金融机构达成一个直接协议，这个协议不是对项目进行担保的协议，而是一个向借贷机构承诺将按与特殊目的公司签定的合同支付有关费用的协定，这个协议使特殊目的公司能比较顺利地获得金融机构的贷款。采用这种融资形式的实质是：政府通过给予私营公司长期的特许经营权和收益权来换取基础设施加快建设及有效运营。 2、PPP模式的内涵 PPP模式的内涵主要包括以下四个方面： 第一，PPP是一种新型的项目融资模式。项目PPP融资是以项目为主体的融资活动，是项目融资的一种实现形式，主要根据项目的预期收益、资产以及政府扶持措施的力度而不是项目投资人或发起人的资信来安排融资。项目经营的直接收益和通过政府扶持所转化的效益是偿还贷款的资金来源，项目公司的资产和政府给予的有限承诺是贷款的安全保障。 第二、PPP融资模式可以使民营资本更多地参与到项目中，以提高效率，降低风险。这也正是现行项目融资模式所欠缺的。政府的公共部门与民营企业以特许权协议为基础进行全程的合作，双方共同对项目运行的整个周期负责。PPP 方式的操作规则使民营企业参与到城市轨道交通项目的确认、设计和可行性研究等前期工作中来，这不仅降低了民营企业的投资风险，而且能将民营企业在投资建设中更有效率的管理方法与技术引入项目中来，还能有效地实现对项目建设与运行的控制，从而有利于降低项目建设投资的风险，较好地保障国家与民营企业各方的利益。这对缩短项目建设周期，降低项目运作成本甚至资产负债率都有值得肯定的现实意义。 第三、PPP模式可以在一定程度上保证民营资本“有利可图”。私营部门的投资目标是寻求既能够还贷又有投资回报的项目，无利可图的基础设施项目是吸引不到民营资本的投入的。而采取PPP模式，政府可以给予私人投资者相应的政策扶持作为补偿，从而很好地解决了这个问题，如税收优惠、贷款担保、给予民营企业沿线土地优先开发权等。通过实施这些政策可提高民营资本投资城市轨道交通项目的积极性。 第四、PPP模式在减轻政府初期建设投资负担和风险的前提下，提高基础设施建设的服务质量。在PPP模式下，公共部门和民营企业共同参与城市基础
目录 第一章项目建设管理方案 (1) 1.1项目建设内容及规模概况 (1) 1.2总体目标任务 (3) 1.3项目管理机构 (5) 1.4项目沟通与协调程序 (28) 第二章项目组织实施方案 (31) 2.1控制目标 (31) 2.2质量管理制度和管控措施 (32) 2.3工期管理制度和管控措施 (105) 2.4安全文明管理制度和管控措施 (116) 2.5成本管理制度和管控措施 (146) 第三章项目运营期维护和管理方案 (150) 3.1项目公司组织机构 (150) 3.2项目运营维护过程管理 (164) 3.3项目运营维护应急预案 (167) 第四章项目移交方案 (171) 4.1移交工作计划 (171) 4.2移交验收程序 (173) 4.3其他内容 (187)
第一章项目建设管理方案 1.1项目建设内容及规模概况 1.1.1项目名称：XX县公共基础设施PPP项目 1.1.2项目编号：XXXXX 1.1.3项目实施机构：XX县城乡规划建设局 1.1.4项目授权主体：XX县人民政府 1.1.5政府授权出资人：XX县民生公共事业投融资有限公司 1.1.6项目地点：XXXXXXX县 1.1.7项目概况：XX县公共基础设施PPP项目包括寻XX城市道路网、XX 至安远公路、XX县城市休闲公园、XX县城集贸市场、XX县职业教育基地等项目。 1.1.8投资预算：项目总投资估算为154500.00万元(备注：本PPP项目总投资为估算金额，最终总投资以决算审计的金额为准)，其中城市主干道路网投资50000.00万元，XX至安远公路投资40000.00万元，城市休闲公园投资9300.00万元，县城集贸市场投资40700.00万元，职业教育基地投资14500.00万元。 1.1.9合作范围：项目实施内容包括XX县城市道路网、XX至安远公路、XX 县城市休闲公园、XX县城集贸市场以及XX县职业教育基地的投融资、建设、维护性运营及移交等。主要建设投资内容包括： 1、XX县城市道路网：向阳大道、中山西路、城北三路3条城区道路建设，总长9.6KM；城南出口沿线总长6KM；富阳科技大道总长2.05KM。 2、XX至安远公路：358国道XX至三百山段的升级改造，开辟XX至赣龙紫高速、赣深高铁连接线，总里程约35公里(XX境内路段)。 3、XX县城市休闲公园：新建岳家庄公园、儿童公园。
高速公路PPP项目投融资方案 一、资金筹措方案 1.1投标人自有资金情况： 表1.1中铁四局集团有限公司（2014年资产负债表） 由中铁四局集团有限公司（以下简称“投标人”或“我公司”）2014年度资产负债表显示可见，截至2014年12月31日，投标人货币资金为5304585639.93元， 1.2拟投入项目公司的自有资金额度： 高速公路PPP项目（以下简称“本项目”）投资估算152.82亿元。建设期4年，收费期暂定30年。本项目要求资本金比例为总投资额的25%，即38.21亿元。其中，政府资本出资总投资额的10%，即15.28亿元作为资本金投资，需社会资本出资22.92亿元。投标人认为项目资本金是保证项目建设进度的前提，是实施项目融资的必要条件，投标人承诺将根据项目进度以及相关法律法规要求，及时、足额投入资本金，与政府方资本合资成立项目公司，负责项目的融资、建设、运营等事宜。1.3资金来源及保障措施 1.3.1 投标人自有资金 由表1.1投标人2014年度资产负债表显示，我公司自有货币资金5304585639.93元，投标人可利用当前企业自有资金及留存收益投入项目公司作为资本金。为保障此投入额度，投标人将根据企业自身发展需要及本项目建设需要，将本项目所需资本金投入
计划申请列入企业未来年度的企业资金支出预算。 1.3.2集团公司内部资金申请 投标人作为中国中铁股份有限公司子公司，每年在母公司集团内部有项目资金支持额度。投标人母公司作为特大型企业集团，拥有足额的自有资金及银行授信，足以保证本项目资本金。投标人会将本项目资本金资金申请集团公司支持额度。 1.3.3 成立专项基金 投标人近年来与国有四大银行以及各大证券公司保持了紧密的联系，经过多次合作，已形成战略合作伙伴关系。针对该项目资本金资金来源，投标人可与各家金融机构成立平台公司，各金融机构以优先股或者股东借款的形式入资平台公司，平台公司通过募集金融专项资金用于项目公司资本金投入。 1.4项目其余建设资金的额度、资金来源及保障措施 1.4.1项目其余建设资金的额度 本项目预计总投资152.82亿元，资本金38.20亿元，需其余建设资金114.62亿元。投标人认为项目的其余建设资金是保证项目建成以及项目质量的前提，承诺提前策划、积极融资，确保项目融资进度快于施工进度。 1.4.2资金来源 1.4. 2.1银行贷款 根据本项目特点，本项目资本金为总投资额度的25%，其余建设资金计划用项目建成后收费权质押等方式取得项目公司贷款。本
第一部分建设管理规模 一、项目运作模式 本工程建设运营管理拟采用PPP模式 （Public-Private-Partnership ，公共私营合作制），由专门的项目管理公司负责工程的施工和运营管理。 二、建设规模 三、项目公司组织机构建立 1、建立施工组织机构 公司各职能部门按内部业务系统管理要求，重点加强对项目部业务系统的监督、指导，以确保合同的顺利实现。 2、项目工程部组织机构的组成 项目部组织机构由三部一室组成。 （1）工程管理部：主要负责工程的施工、质量和进度以及计划、安全、消防等工作。 （2）机电设备部：负责工程的机电设备的设计、采购、验收、安装工作。 （3）经营核算部：负责合同、预决算、成本以及本工程的成本核算及资金管理等工作。 （4）办公室：负责本工程的劳资、后勤保障及对外接待工作。 四、项目部人员的职责与权限 1、项目经理
（1）执行公司的指令和交办的任务，组织领导工程部人员开展 项目管理工作，负责编制工作计划，组织实施，并督促检查执行情况。 （2）保持与工程建设中有关的部门、单位负责人联系，确定工作中相互配合问题。 （3）审查承包单位选择的分包单位的资质。 （4）审查施工单位的施工组织设计。 （5）督促、检查施工单位开工准备工作，会同监理公司总监审核开工报告。 （6）参加设计单位向施工单位的技术交底会。 （7）参加与项目有关的生产、技术、安全、质量、进度等会议。 （8）审签监理公司所签发的工程质量通知单，工程质量事故分析及处理报告，返工或停工命令以及往来公文函件及各种综合报 （9）签署变更设计审查意见。 （10）检查工程部各业务组的工作情况。 （11）参加竣工验收，审查工程初验报告。 （12）审查工程竣工决算。 （13）分析项目管理工作状况，做好各项工作的年度总结报 2、现场工程师
PPP项目投融资方案（五大模式） 一、PPP模式概述 PPP(Public-Private Partnerships)即政府和社会资本合作模式，是指政府采取竞争性方式择优选择具有投资、运营管理能力的社会资本，由社会资本提供公共产品和服务，政府/使用者依据公共产品和服务的绩效评价结果向社会资本支付相应对价一种模式。 PPP模式在中国的发展一般认为发端于1984年第一个BOT模式项目--深圳沙角B电厂项目，随后2003年-2008年，地方政府公共基础设施项目繁多，财政资金有限，为满足社会大众对公共设施和公共服务的要求，各地掀起一波PPP热潮，这期间的代表性项目有国家体育场(鸟巢)、北京地铁四号线项目等项目。 2008年后，受全球金融危机的影响，全球和中国经济增速下滑，我国采用积极财产政策和刺激经济增长的计划来应对。该经济刺激计划的投资由政府主导，但鉴于地方政府无法以市场主体身份参与投资，各地政府都充分利用所属融资平台进行投融资。2009年以来，城市基础设施等公共产品和服务的投融资职能主要由各地融资平台公司承担，项目运作以政府委托代建、BT模式为主。这一时期PPP模式遭遇搁浅。 积极的财政政策和宽松的货币政策导致地方政府及政府融资平台与日俱增，截止2013年，地方政府负有偿还责任的债务高达20多万亿元，这些债务已经让某些地方政府无力偿还;另一方面城镇化及“一带一路”的发展又亟需大量资金。在此形式下，2013年中央发文允许社会资本通过特许经营的方式参与城市基础设施投资和运营。2014年9月，国务院发布《关于加强地方政府性债务管理的意见》(国发[2014]43号)，正式提出推广使用政府和社会资本合作模式。鼓励社会资本通过特许经营等方式，参与城市基础设施等有一定收益的公益性事业投资和运营。政府通过特许经营权、合理定价、财政补贴等事先公开的收益规则，使投资者有长期稳定收益。投资者按照市场化原则出资，按约定规则独自或与政府共同成立特别目的公司(SPV)建设和运营合作项目。投资者或特别目的公司通过银行贷款、企业债、项目收益债、资产证券化等市场化方式举债并承担偿债责任。政府对投资者或SPV公司按约定规则依法承担特许经营权、合理定价、财政补贴等相关责任，不承担投资者或特别目的公司的偿债责任。由此，PPP模式再次兴起，并迎来快速的发展。 2015年，财政部、发改委、人民银行三部门联合发布《关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知》，提出在能源、交通运输、水利、环保、农林、科技、保障性安居工程、医疗、卫生、养老、教育、文化等公共服务领域，鼓励采用政府和社会资本合作模式，吸引社
PPP项目成本管理制度和管控措施 “××公共基础设施PPP项目”投资融资规模大，项目建设期需实施的工程量大，涉及面广，影响因素多，材料设备价格随市场供求波动大，是人力、物力、财力消耗的主要阶段。在项目总投资已经确定的情况下，通过提高工程质量和安全，把控工程进度，减少资源和资金的浪费来控制工程造价，最大限度地发挥项目投融资效益。 项目建设投资和施工环节的成本控制主要应注意两大方面，一是因各种变更等带来的费用，二是材料、工程款的支付。在项目实施中公司应通过以下几方面保障措施来加强造价成本控制，提高造价成本控制的效率和准确度。 1建立科学的造价管理和成本控制系统 工程造价的管理在项目建设施工中需要各部门密切配合，工程变更内容的修改，确定和修改施工方案以及相关生产计划的统筹，施工现场影像等资料都应递交给造价管理部门。造价管理部门人员应当科学地和定期进行核算，在需要时应结合相关合同中的有关规定提出有效的索赔和反索赔方案，这样可以减少投资的损失、降低施工成本。 2准确科学地统计工程量，强化标准定额管理 工程量的统计作为造价管理的一项最基本工作，要求项目公司和施工单位项目部造价统计人员具备概预算方面的相关知识，掌握一些施工技术管理知识，熟悉施工现场情况，多与施工现场管理技术人员多沟通，做到“心中有数”，这样就错算、漏算工程项目现象发生的可能性较小。如发现可以进行索赔和反索赔的因素要如实做好统计、报量方面的工作。 标准定额管理是确定合理造价的关键，建设施工阶段，项目公司造价部门必须积极主动加强工程造价管理，认真审核合同价的工程量清单、单价及相关文件，指导施工总承包单位优化施工组织设计，做到技术上先进，经济上合理，使施工技术方案做到高效。在建设施工过程中，项目公司造价部人员要经常深入现场，调查定额工程量与实际工程量之间的差异，获得第一手资料，为以后妥善处理经济纠纷和仲裁，编制、审查工程结算和竣工
中交镇江投资建设管理发展有限公司 技术管理办法 第一章总则 第一条为规范中交镇江投资建设管理发展有限公司（以下简称“公司”）所属项目各参建单位施工技术管理，制定本办法。 第二条本办法适用于中交镇江投资建设管理发展有限公司投资建设的所有工程项目。 第三条项目技术管理的基本任务是：依据项目合同要求和国家与地方及行业的法律、法规、技术标准与规程等，策划工程承包项目全过程技术管理工作内容，确保项目技术方案科学、工艺与工序合理、技术管理流程受控、技术资料规范、齐全。 第四条项目技术管理的主要内容包括：技术策划、图纸会审、施工技术方案、技术交底、施工日志、变更设计、典型施工、样板引路、工序及工程交工验收、测量与试验检测、技术创新、内业技术资料、交竣工验收、技术总结、技术培训与交流等。 第五条公司技术管理牵头部门为公司总工办，负责日常技术管理工作；各参建单位项目总工程师(以下简称“项目总工”)对所承揽工程项目全过程技术管理工作负总责。 第二章技术策划 第六条技术策划由各参建单位项目总工负责组织。 第七条技术策划应在充分理解合同文件与设计文件、施工调查和项目部自身资源及技术条件的基础上进行，并充分体现项目管理层预期。 第八条施工调查以现场勘查为主，内业与外业相结合。必要时，进行现场测绘、钻(挖)探取样。 第九条施工调查内容应根据工程特点和难度，重点调查核实以下主要内容:主要有工程分布、地形地质地貌、地下构筑物及管网分布情况、气象水文、交通、工程特点及难点、主要工程数量、工程规模造价、设计、建设、监理、工期等资料，并对施工队伍的部署及驻地建设、控制工期的项目及重点、难点、关键项目的施工方案、大临工程设置方案、小临建设标准、工程原材料供应和运输方式、原材料的取样检测、水电、通信、燃料、征地拆迁、生活卫生、环境保护等进行调查，提出建议方案。 第十条完成施工调查后，应汇总调查资料，编制书面施工调查报告，作为项目技术策划的重要依据。施工调查报告的内容主要包括现场施工调查情况、施工方案建议、其他需要说明的有关事项等，必要时应附相应图表。 第十一条项目技术策划报告应包括以下主要内容： 1.项目基本情况。 2.主要技术特点与难点及应对措施。 3.技术管理机构设置和技术管理人员配备计划。
PPP项目施工管理方案 (全)
PPP项目施工管理方案(全) 第一部分建设管理规模 一、项目运作模式 本工程建设运营管理拟采用PPP模式(Public-Private-Partnership，公共私营合作制)，由专门的项目管理公司负责工程的施工和运营管理。 二、建设规模 三、项目公司组织机构建立 1、建立施工组织机构 公司各职能部门按内部业务系统管理要求，重点加强对项目部业务系统的监督、指导，以确保合同的顺利实现。 2、项目工程部组织机构的组成 项目部组织机构由三部一室组成。 (1)工程管理部：主要负责工程的施工、质量和进度以及计划、安全、消防等工作。 (2)机电设备部：负责工程的机电设备的设计、采购、验收、安装工作。 (3)经营核算部：负责合同、预决算、成本以及本工程的成本核算及资金管理等工作。 (4)办公室：负责本工程的劳资、后勤保障及对外接待工作。
四、项目部人员的职责与权限 1、项目经理 (1)执行公司的指令和交办的任务，组织领导工程部人员开展项目管理工作，负责编制工作计划，组织实施，并督促检查执行情况。 (2)保持与工程建设中有关的部门、单位负责人联系，确定工作中相互配合问题。 (3)审查承包单位选择的分包单位的资质。 (4)审查施工单位的施工组织设计。 (5)督促、检查施工单位开工准备工作，会同监理公司总监审核开工报告。 (6)参加设计单位向施工单位的技术交底会。 (7)参加与项目有关的生产、技术、安全、质量、进度等会议。 (8)审签监理公司所签发的工程质量通知单，工程质量事故分析及处理报告，返工或停工命令以及往来公文函件及各种综合报表。 (9)签署变更设计审查意见。 (10)检查工程部各业务组的工作情况。 (11)参加竣工验收，审查工程初验报告。 (12)审查工程竣工决算。
方案一：PPP项目投融资方案 第一节融资方案概述 一、项目公司股权结构 二、投（筹）资模式 三、投（筹）资结构 四、融资规模和渠道 第二节项目财务方案 一、项目建设总投资估算 二、营运成本构成估算 三、项目总成本费用估算概述 四、项目现金流量表测算 五、项目净现值、收益率、投资回收期等财务指标情况 六、财务风险分析及要求 第三节建设资金需求及投资计划 一、项目建设进度计划 二、资本金到位计划 三、银行融资计划 四、资金投资使用计划 第四节投融资方案其他需要说明的内容 第一节融资方案概述 霍邱县城区道路工程PPP项目总投资约亿元，其中前期费用4亿元，建安费用约亿元，中标企业与xxxxxxxx公司共同组建项目公司负责投资建设，其中项目公司的注册资本金为本项目投资总额的20%即19000万元，其中中标
企业出资17100万元（占项目公司的90%）xxxxxxxx公司出资1900万元（占项目公司的10%）。结合我公司自有资金的规模和融资渠道，本项目的前期费用由我公司自有资金出借，建安资金由我公司负责融资，融资额在36000万元，在中标PPP合同签订后6个月内完成融资。本案将对融资规模、融资方式、融资使用、融资风险等进行综述。 一、项目公司股权结构 本融资方案工程造价暂按亿元考虑，另需承担前期费用4亿元，项目总投资共计亿元。霍邱县城镇建设投资有限公司（以下简称“霍邱城投公司”）作为政府方出资代表，与社会资本共同组建项目公司。其中，霍邱城投公司占股比例为10%；中标社会资本占股比例为90%。项目公司注册资本为壹亿柒仟万元人民币（为项目总投资的20%），注册资金须在中标企业合同签订后30日内全额到帐，项目公司的注册资本金专门用于本项目的投资、建设、运营及维护等，亦可用来支付前期费用。 二、投（筹）资模式 本工程为PPP项目，我公司根据自身财务状况计划采用投入自有资金和商业融资方式筹措本工程建设资金。商业融资采用银行信贷、商业信用担保相结合的融资模式。采用这种筹资方式可以针对工程实际进度情况按资金投入计划适时投入，同时考虑积极整合我公司作为市政工程施工企业在劳力、设备、材料等方面的资源优势，以确保工程顺利实施。 三、投（筹）资结构 本工程投（筹）资结构主要由集团公司自有资产和商业融资构成。自有资产由集团公司现金投入和资产投入（现有材料储备、自有机械设备）构成，商业融资主要由银行信贷、抵押贷款、商业信用担保构成，项目投（筹）资结构图和资金来源图如下。 四、融资规模和渠道
2.维护管理方案 一、维护管理方式 1）成立专业运营维护机构进行日常管理。 2）编制日常管理办法和实施细则及应急预案。 3）做好日常维护管理工作，建立健全维护管理制度和工程维护档案，确保项目设施处于安全工作状态。 4）日常管理单位与使用单位应配合工作，共同确保项目设施的安全运营。 5）编制年度维护维修计划，经协调后统一安排项目设施的维修时间。 7）巡视维护人员应采取必要的防护措施和配备相应的防护装备，保障人员安全。 8）维护机构相关人员对项目本体、附属设施、其他项目设施的运行状况进行安全评估，及时处理隐患，确保运行安全。 二、突发事件应急处理方案 1、成立应急救援组织机构 项目公司成立应急救援领导小组，与政府相关机构共同组织紧急突发事件、重大险情、事故的应急处理网络。应急救援领导小组组织机构分为三级体系，项目公司本级设一级应急救援领导小组，施工单位项目部分设二、三级应急救援领导小组，项目公司一级应急救援组织机构领导二、三级救援组织，以方便应急救援时统一指挥，合理科学的调动应急资源进行救援。应急救援组织机构如下图。 应急救援组织结构图 2、各级应急救援领导小组职责分工 根据当地风险管理制度，对不同施工阶段的重大危险源进行识别，对已知、可预测的重大危险源，必须编制详细的专项施工方案，并按照相关要求组织专家进行评审和修改，对特重大风险源采取相应的有效工程处理措施。 (1)施工单位项目部救援领导小组职责 施工单位项目部总工程师负责组织相关单位对本项目环境安全风险进行评估，参加项目公司组织的技术处理方案研究，编制本级环境安全风险施工技术处理方案，针对本项目的主要风险源，指定专人专管，监控各重点施工风险管理。 (2)各抢险队及作业班组安全负责人、安全员职责
资金筹措方案 1.项目资本金 1.1项目资本金额度及来源 项目资本金比例为投资总额的20%，约XX0.00万元。其中，项目公司注册资本金暂定为X0,000.00万元，剩余XX0.00万元项目资本金由XXXXX集团有限公司（以下简称：XXXXX）和XXXXXXX股权投资基金管理有限公司（以下简称：XXXXX）组成联合体（以下简称：我方联合体）以股东借款形式投入。 项目资本金来源为股东自筹，截至XX年x月xx日，XXXXX基本账户资金存款余额为xx万元（详见附件1），可用于支付项目资本金，资本金不足部分可用XXXXX在各主要银行的授信额度作为项目资本金来源的保障，XXXXX 在各主要银行可用授信额度达xx,000.00万元（详见附件2）。 1.2注册资本金比例及来源 项目公司注册资本金暂定为人民币X0,000.00万元（最终以投资协议为准），由XXXXX政府指定的XXXXX有限公司出资X万元，占股X%；由XXXXX出资X万元，占股X%；由XXXXX出资X000.00万元，占股90%。项目公司注册资本金来源情况见下表。 项目公司注册资本金来源情况表 单位：万元 项目公司注册资本金暂以本项目招标文件中的约定为准，具体的注册资本金比例以XXXXXXXX（或结果确认谈判工作组）与我方联合体协商一致的投资协议为准。我方联合体承诺在被选定为中标人后，将按本项目相关合同约定与XXXXX 政府指定的XXXXX有限公司共同成立项目公司，积极履行项目资本金投资义务，在项目公司成立后按照项目建设进度及融资需要等分批次到位。 1.3资金到位计划
本项目建设期为X年，运营维护期为XX年，项目合作年限为XX年。本项目投资总额约为XXX亿元。根据工程可行性研究报告，工程建设投资约XX亿元，设备及工具器购置费X亿元，工程建设其他费用及前期费用X亿元。依据XXXXX 集团有限公司（以下简称：XXXXX）类似项目承建经验，对项目建设周期内各月度资金使用情况估算如下（见下表）。 资金到位计划表 单位：万元
PPP项目施工管理方案(全) 第一部门建立治理范围 一、项目运作模式 本工程建立运营治理拟接纳PPP模式(Public-Private-Partnership，大众私营互助制)，由专门的项目治理公司卖力工程的施工和运营治理。 二、建立范围 三、项目公司构造机构创建 1、创建施工构造机构 公司各职能部分按内部业务体系治理要求，重点增强对项目部业务体系的监视、引导，以确保条约的顺遂实现。 2、项目工程部构造机构的构成 项目部构造机构由三部一室构成。 (1)工程治理部：重要卖力工程的施工、质量和进度以及筹划、宁静、消防等事情。 (2)机电装备部：卖力工程的机电装备的计划、采购、验收、安装事情。 (3)谋划核算部：卖力条约、预决算、本钱以及本工程的本钱核算及资金治理等事情。 (4)办公室：卖力本工程的劳资、后勤保障及对外欢迎事情。
四、项目部职员的职责与权限 1、项目司理 (1)实行公司的指令和交办的使命，构造向导工程部职员开展项目治理事情，卖力体例事情筹划，构造实行，并督促查抄实行环境。 (2)保持与工程建立中有关的部分、单元卖力人接洽，确定事情中相互共同题目。 (3)检察承包单元选择的分包单元的资质。 (4)检察施工单元的施工构造计划。 (5)督促、查抄施工单元开工预备事情，会同监理公司总监考核开工陈诉。 (6)到场计划单元向施工单元的技能交底会。 (7)到场与项目有关的生产、技能、宁静、质量、进度等集会。 (8)审签监理公司所签发的工程质量关照单，工程质量变乱阐发及处置惩罚陈诉，返工或歇工下令以及往来公牍翰札及种种综合报表。 (9)签订变动计划检察意见。 (10)查抄工程部各业务组的事情环境。 (11)到场竣工验收，检察工程初验陈诉。 (12)检察工程竣工决算。 (13)阐发项目治理事情状态，做好各项事情的年度总结陈