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2014年证券从业考试证券交易模拟最新考试试题库(完整版)

2014年证券从业考试证券交易模拟最新考试试题库(完整版)
2014年证券从业考试证券交易模拟最新考试试题库(完整版)

1、证券公司可以委托()代为推广集合资产管理计划。

A.其他证券公司

B.商业银行

C.证券交易所

D.中国证券业协会

2、发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求包括()。A.在证券研究报告中使用调研信息的,应当保留必要的信息来源依据

B.应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

C.事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序

D.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿,以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息

3、在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的()等基本情况,客户应当如实提供相关信息。

A.风险承受能力

B.资产与收入状况

C.投资偏好

D.身体状况

4、投资主办人从事投资管理活动,应当遵循的原则包括()。

A.诚实守信

B.勤勉尽责

C.独立客观

D.专业审慎

5、下列关于股份有限公司责任的说法中,正确的有()。

A.股东以自身财产对公司债务承担责任

B.公司以全部财产对公司债务承担责任

C.股东以认购股份对公司债务承担责任

D.公司以未分配利润对公司债务承担责任

6、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中,正确的有()。

A.分公司和子公司都不具有法人资格

B.分公司和子公司都具有法人资格

C.分公司不具有法人资格,子公司具有法人资格

D.子公司能够依法独立承担民事责任

7、财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作,提交的材料应当(),不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。

A.真实

B.准确

C.完整

D.及时

8、下列选项中,符合基金财产独立性要求的是()。

A.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产,不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产

B.基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销,但不同基金的债权可以相互抵销

C.非因基金本身承担的债务,债权人不得对基金财产主张强制执行

D.基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户,确保基金的完整与独立

9、违规披露、不披露重要信息,可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括()。A.未直接参与信息披露违法行为

B.配合证券监管机构调查且有立功表现

C.受他人胁迫参与信息披露违法行为

D.主动上交个人财产

10、下列选项中,属于证券投资基金销售人员的有()。

A.基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员

B.部门基金业务负责人

C.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员

D.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员

11、证券经营机构有()行为的,视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格,并在两年内不受理自营业务资格申请。

A.以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格

B.将自营业务与代理业务混合操作

C.从事或参与内幕交易和操纵行为

D.委托其他证券经营机构代为买卖证券

12、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设(),行使公司章程规定的职权。

A.薪酬与提名委员会

B.审计委员会

C.风险控制委员会

D.风险规避委员会

13、在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的()等基本情况,客户应当如实提供相关信息。

A.风险承受能力

B.资产与收入状况

C.投资偏好

D.身体状况

14、“荐股软件”可实现的功能包括()。

A.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见,或者预测具体证券投资品种的价格走势B.提供具体证券投资品种选择建议

C.提供具体证券投资品种的买卖时机建议

D.提供其他证券投资分析、预测或者建议

15、一般来说,一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括()。

A.发起人

B.投资者

C.投资银行

D.资信评级机构

16、证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作,建立防火墙制度,确保自营业务与其他业务在()方面严格分离。

A.人员

B.账户

C.信息

D.资金

17、下列选项中,属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是()。A.建立健全客户适当性管理制度,为客户提供适当的产品和服务

B.建立健全客户交易安全监控制度,保护客户资产安全

C.建立健全客户账户管理制度

D.建立健全客户投诉处理制度,妥善处理客户投诉和与客户的纠纷

18、证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检,办理年检时,应当提交的材料有()。

A.年检申请报告

B.年度业务报

C.利润表

D.财务会计报表

19、境内自然人申请开立证券账户,需提供的材料有()。

A.本人有效身份证明文件及复印件

B.单位介绍信或街道证明

C.客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》

D.住址证明

20、设立有限责任公司或者股份有限公司时,申请名称预先核准应当提交的文件包括()。A.有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书B.全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明

C.部分股东或者发起人指定代表的证明

D.国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件

21、有下列()情形的人员,不得注册为投资主办人。

A.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

B.未通过证券从业人员年检

C.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

D.已取得证券从业资格

22、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当()地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。A.准确

B.客观

C.完整

D.公平

23、期货交易的基本特征包括()。

A.合约标准化

B.场所固定化

C.结算统一化

D.商品特殊化

24、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括()。

A.自营业务账户

B.风险限额

C.资产配置

D.席位情况

25、财务顾问及其财务顾问主办人出现()情形的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

A.在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的B.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的

C.未依法履行持续督导义务的

D.采取正当竞争手段进行竞争的

26、证券公司办理集合资产管理业务,不得将集合资产管理计划资产用于()。

A.抵押融资

B.资金拆借

C.对外担保

D.可能承担无限责任的投资

27、下列选项中,属于非法集资类犯罪构成的有()。

A.犯罪主体是一般主体

B.犯罪主观方面是无意

C.犯罪客体是国家金融管理秩序

D.犯罪主观方面是故意

28、融资融券业务的特点包括()。

A.多层次证券市场的基础

B.发挥价格稳定器的作用

C.刺激A股市场活跃

D.融资融券业务给投资者带来机遇

29、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定,证券经营机构办理执业证书申请过程中发生()行为的,由中国证券业协会责令改正。

A.弄虚作假

B.徇私舞弊

C.故意刁难有关当事人

D.不按规定履行报告义务

30、保荐人出具有重大遗漏的保荐书,可采取的惩罚措施有()。

A.没收业务收入

B.处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款

C.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格

D.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

31、证券公司设立行使公司经营管理职权的机构,其成员不可以是()。

A.董事会秘书

B.经理

C.职工代表

D.独立董事

32、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括()。

A.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,尚未构成犯罪的

B.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

C.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的D.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的

33、股份有限公司的董事会成员可以是()人。

A.5

B.15

C.20

D.25

34、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时,应当向地方证管办(证监会)备案,备案材料包括()。

A.项目负责人

B.合作内容

C.起止时间

D.版面安排或者节目时间段

35、股东有权查阅、复制的内容是()。

A.公司章程

B.股东会会谈记录

C.董事会会议决议

D.财会会计报表

证券交易模拟试题及标准答案分析

、单选题(共60题,每题0.5分,共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分) 1.()上海证券交易所正式成立。 A.1990年12月 B.1990年11月 C.1991年2月 D.1991年11月 2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得(C)。A.从证券登记结算公司的业务收入中提取 B.从证券登记结算公司的收益中提取 C.从证券登记结算公司的资本金中提取 D.由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳 3.关于证券投资者,以下讲法错误的是()。 A.投资者买卖证券的差不多途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券 B.投资者买卖证券的差不多途径之一是托付经纪人代理买卖证

券 C.投资者是买卖证券的主体 D.投资者是买卖证券的客体 4.证券公司申请成为证券交易所会员时,最终要由()审核批准。 A.交易所总经理 B.交易所理事会 C.交易所会员大会 D.交易所会员治理部门 5.提高市场透明度是加强证券市场()的重要措施。A.流淌性 B.稳定性 C.有效性 D.安全性 6.关于会员交易席位的使用,下列讲法中正确的是()。A.与他人共用一个席位 B.会员转让其所有席位 C.将席位出租 D.会员在保留一个席位的前提下,转让其他席位

7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( c )。 A.经营证券业务许可证 B.董事、监事、高级治理人员的个人资料 C.境内外控股子公司及要紧参股公司信息 D.持有5%以下股权的股东、实际操纵人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最差不多、最一般的交易方式一般是()。A.现货交易 B.信用交易 C.期货交易 D.期权交易 9.证券经纪商提供的信息服务不包括()。 A.上市公司的详细资料 B.公司和行业的研究报告 C.经济前景的预测分析和展望研究 D.有关股票市场变动态势的内部报告 10.证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而同意其买人托付,或者客户证券不足而同意其卖出托付的,对直接负责的主管

证券从业资格考试真题分享

证券从业资格考试真题分享 证券从业《基本法律法规》真题及答案(30题) 《证券市场基本法律法规》考试共100道选择题,包括50个普通单选题和50个组合型选择题,每题1分,共100分,考试时间120分钟。 以下是部分考试真题: 1、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。 A.中国证券登记结算公司 B.中国证监会 C.证券交易所 D.中国证券业协会 正确答案:D 2、中国证监会对保荐代表人资格的申请,自受理之日起( )个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。 A.15 B.20 C.30 D.45 正确答案:B 3、未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额( )的罚款。

A.1-3% B.3-5% C.1-5% D.5-10% 正确答案:C 4、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪,情节严重的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处( )违法所得罚金。 A.2;1倍以上3倍以下 B.3;2倍以上4倍以下 C.5;1倍以上5倍以下 D.5;3倍以上10倍以下 正确答案:C 5、账户存续期间证券公司营业部应每( )年对自然人客户信息进行一次全面核查。 A.1 B.2 C.3 D.5 正确答案:C 6、基金管理人的权利不包括( )。 A.运行和管理基金资产 B.保管基金资产

C.代表基金行使股东权利 D.获取基金管理人报酬 正确答案:B 7、保荐机构应当自持续督导工作结束后( )内向中国证监会、证券交易所报送报告书。 A.10日 B.10个工作日 C.15个工作日 D.15日 正确答案:B 8、下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法,错误的是( )。 A.董事任期届满,连选可以连任 B.董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过三年 C.监事任期届满,连选可以连任 D.监事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过五年 正确答案:D 9、根据《公司法》,( )在清理公司财产、编制负债表和财产清单后,应当制定清算方案。 A.清算人 B.股东会和股东大会 C.董事会 D.人民法院

证券从业资格考试练习题答案及解析

【例题·单选题】将证券市场融资分为货币性融资、实物性融资依据的标准是()。 A.融资币种 B.融资的形态 C.期限长短 D.融资的目的是否具有政策性 『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券市场融资活动的方式。按融资的形态不同,证券市场融资可以分为货币性融资、实物性融资。证券从业资格考试练习题答案及解析 【例题·单选题】企业间的商品赊销属于()。 A.商业信用 B.国家信用 C.消费信用 D.民间个人信用 『正确答案』A 『答案解析』本题考查商业信用。商业信用是指企业与企业之间互相提供的,和商品交易直接相联系的资金融通形式。主要有两类:一是提供商品的商业信用,如企业间的商品赊销、分期付款;二是提供货币的商业信用,如预付定金、预付货款。 【例题·组合型选择题】关于直接融资和间接融资的区别,下列表述正确的是()。 Ⅰ.间接融资是不经金融机构的媒介;直接融资是通过金融机构的媒介 Ⅱ.直接融资的投资者要承担较大的风险;间接融资的监管和控制比较严格和保守 Ⅲ.直接融资具有相对较强的自主性;间接融资的主动权主要掌握在金融中介手中 Ⅳ.直接融资受公平原则的约束,有助于市场竞争,资源优化配置;间接融资保密性较强 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 『正确答案』D 『答案解析』本题考查直接融资和间接融资的区别。直接融资是不经金融机构的媒介;间接融资是通过金融机构的媒介。证券从业资格考试真题下载 【例题·单选题】下列关于证券发行人的说法错误的是()。 A.只有股份有限公司才能发行股票 B.金融机构不能发行债券 C.中央政府债券被视为无风险证券 D.证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体 『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券发行人的概念和分类。金融机构是指从事金融服务业有关的金融中介机构,为金融体系的一部分。金融机构作为证券市场的发行主体,既发行债券,也发行股票。 【例题·组合型选择题】政府直接融资具有()特点。 Ⅰ.安全性高Ⅱ.流通性强 Ⅲ.收益稳定Ⅳ.免税待遇 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 『正确答案』A证券从业考试试题

2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题十

2019年证券从业资格考试证券市场基本 法律法规模拟试题十 的及时更新哦。祝您取得优异的成绩! 2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题十 1.风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是()。 A.股票市场融资 B.债券市场融资 C.风险投资融资 D.商业信用融资 【答案】C 【解析】本题主要考查风险投资融资的概念。 6.以下关于担保承诺类业务和代理投融资服务类业务的关系,说法正确的是()。 A.两者均需承担偿还责任 B.两者均需承担投资回报责任 C.担保承诺类业务不需要承担偿还责任,代理投融资服务类业务需要 D.担保承诺类业务需要承担偿还责任,代理投融资服务类业务不需要

【答案】D 【解析】担保承诺类业务包括担保类、承诺类等按照约定承担偿还责任的业务,代理投融资服务类业务指商业银行根据客户委托,为客户提供投融资服务,但不承担代偿责任、不承诺投资回报的表外业务,前者由于要承担偿还责任,因此风险更高,C项说法正好相反。 19.张某是S公司的财务总监,代理S公司购买记名股票,则在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为()。 A.S公司的财务总监张某 B.S公司的法定代表人王某 C.S公司 D.S公司的总经理李某 【答案】C 【解析】记名股票的记名规定。一般来说,如果股票是归某人单独所有,则应记载持有人姓名;归国家授权的投资机构或者法人所有,则应记载国家授权的投资人或者法人的名称。题目中的股票归法人S公司持有。 21.下列()主板上市公司一定无法实现股票增发。 A.甲公司36个月内受到证券交易所的公开谴责 B.乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为6% C.丙公司为生产制造型企业,持有一笔占公司总资产51%的可供出售金融资产 D.丁公司公告招股意向书前20个交易日股票均价为25元/股,

证券交易试题(含答案)

一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分)以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请将答题卡上。 1.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。 A.从证券登记结算公司的业务收入中提取 B.从证券登记结算公司的收益中提取 C.从证券登记结算公司的资本金中提取 D.由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳 2.按照( )划分,证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A.交易规模 B.交易对象的品种 C.交易性质 D.交易场所 3.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是( ) A.口头报价 B.书面报价 C.电脑报价 D.人工报价 4.从内容上看,认股权证具有( )的性质。 A.债权 B.场外交易 C.基金 D.期权 5.( )不是证券经纪商应发挥的作用。 A.充当证券买卖的媒介 B.提高证券市场效率 C.提供咨询服务 D.防止股价波动 6.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于( )。 A.公司制 B.会员制 C.合同制 D.合伙制 7.沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定( )。 A.完全一致 B.大致相同 C.有较大差异 D.完全不一致 8.在我国,根据不同种类席位的含义,将经营A 种股票、债券和基金等买卖的席位,称为( )。 A.自营席位

B.代理席位 C.普通席位 D.专用席位 9.下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施( )。 A.全额交易结算资金制度 B.风险准备金制度 C.坏账准备 D.行业检查 10.对于开放式基金来说,在基金( )的基础上再加减一定的手续费,就可以得出基金证券的买价和卖价。 A.负债净值 B.资产净值 C.负债总值 D.资产总值 11.对于证券公司来说,在证券交易风险防范方面,自律管理主要指()。 A.制度建设、实施监控、坏账准备 B.法律制定、内部目查、事后监督 C.制度建没、内部监察、行业检查 D.法律制定、实施监控、事后监督 12.我国经纪类证券公司只能从事( )。 A.经纪业务 B.自营业务 C.承销业务 D.发行业务 13.在证券经纪业务中,代理委托关系建立的一个环节是开户,另一个环节是( )。 A.主体 B.委托 C.代理 D.对象 14.在开设资金帐户准备进行股票交易时,( 复印件和其他有关资料。)必须留存其身份证、证券帐户卡 A.证券从业人员 B.投资者 C.证券经纪商的代表 D.证券交易所工作人员 15.新中国证券交易所出现的时期是( )。 A.二十世纪八十年代初期 B.二十世纪八十年代中期 C.二十世纪八十年代末期 D.二十世纪九十年代初期

2020年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版)

2020年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版) 2016年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版) 第1题:世界银行于1944年成立,是全球最大的()机构。 A.商业贷款 B.金融定价 C.货币发行 D.发展援助 第2题:证券投资咨询机构在()的情况下应当选择执业回避。 Ⅰ、证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位厚的六个月内 Ⅱ、证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅲ、证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅳ、证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 第3题:在上海市首次公开发行股票时,设初步询价日为6月30日(周四),下列()投资者可以参与网下发行业务。 Ⅰ、6月30日以前20个交易日,所持有上海非限售A股市值的日均值为5000万元

Ⅱ、6月28日以前20个交易日,所持有上海非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅲ、6月30日以前20个交易日,所持有上海A股市值的日均值为2000万元,其中非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅳ、6月28日以前20个交易日,所持有上海A股市值的日均值为1000万元,其中非限售A股市值的日均值为5000万元 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ 第4题:对于证券公司提交()的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。 Ⅰ、要求审查董事任职资格 Ⅱ、要求审查监事任职资格 Ⅲ、破产申请 Ⅳ、变更公司章程 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 第5题:申请境内机构投资者资格,应当具备的条件包括() Ⅰ、基金管理公司净资产不少于2亿人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产

2015年证券从业考试真题(含答案)

2015年证券从业考试真题及答案汇总 一、单选题(每题0.5分,共30分,以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国,证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息,利用或泄露内幕信息,从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准,决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户,需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户 6. 人民币特种股票(B股)于( )年在上海证券交易所上市。 A.1986

B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前,世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务,应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中,( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户 12. 某股票派息,每10股的现金红利为1.10元,除息日前收盘价为10元,其除息报价是( )。

2019年证券从业资格考试模拟试题及答案:金融市场基础知识(17)

1.金融衍生工具的分类说法错误的是()。 A.按交易场所的不同可以分为场内金融衍生工具和场外金融衍生工具 B.场内金融衍生工具是指在交易所内交易的金融衍生工具 C.信用衍生产品是交易所交易的衍生工具 D.场外交易市场交易的衍生工具实行分散的、一对一交易 【答案】C 【解析】信用衍生产品是场外交易市场交易的衍生工具。选项C不正确。 2.2010年,作为国际金融危机爆发后欧盟的改革举措之一,欧洲会议审批了一项重要法案,该法案是()。 A.《金融服务现代化法案》 B.《格拉斯-斯蒂格尔法》 C.《金融监管改革法案》 D.《泛欧金融监管改革法案》 【答案】D 【解析】选项D正确:2010年9月欧洲议会批准了欧盟成员国财政部长通过的《泛欧金融监管改革法案》,这是国际金融危机爆发之后,欧盟最重大的改革举措之一。 3.()年,哈里·马科维茨建立了均值-方差证券组合投资模型,提出了解决投资决策中化投资配置问题。 A.1947 B.1950 C.1952 D.1956 【答案】C 【解析】选项C正确:1952年,哈里·马科维茨建立了均值-方差证券组合投资模型,提出了解决投资决策中化投资配置问题。在模型中方差作为对风险的量度,其最小化被用来确定化的投资比例。VaR与方差直接相关,其作为风险限额指标实质上对方差附加了一种限制。因此,作为VaR约束下的马科维茨均值一方差模型的化投资决策问题就自然被人们加以利用。 4.集合票据在债权债务登记日的()即可在银行间债券市场流通转让。 A.当日 B.次一工作日 C.两日后 D.一周后 【答案】B 【解析】选项B正确:集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让。 5.()是由存券银行在基础证券发行国安排的银行,它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。 A.存券银行 B.外汇交易所 C.中央存托公司 D.托管银行 【答案】D 【解析】选项D正确:托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行,它通常是

2020年证券从业资格考试真题

2020年证券从业资格考试真题 证券交易试题本 (课程代号:03) 中国证监会从业资格考试委员会 一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分)以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请将 答题卡上相应选项涂黑,不涂、错涂均不得分。 1.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得()。 A.从证券登记结算公司的业务收入中提取 B.从证券登记结算公司的收益中提取 C.从证券登记结算公司的资本金中提取 D.由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳 2.按照()划分,证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A.交易规模 B.交易对象的品种 C.交易性质 D.交易场所 3.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是()。 A.口头报价 B.书面报价 C.电脑报价

D.人工报价 4.从内容上看,认股权证具有()的性质。 A.债权 B.场外交易 C.基金 D.期权 5.()不是证券经纪商应发挥的作用。 A.充当证券买卖的媒介 B.提高证券市场效率 C.提供咨询服务 D.防止股价波动 6.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于()。 A.公司制 B.会员制 C.合同制 D.合伙制 7.沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定()。 A.完全一致 B.大致相同 C.有较大差异 D.完全不一致 8.在我国,根据不同种类席位的含义,将经营A种股票、债券和基金等买卖的席位,称为()。

B.代理席位 C.普通席位 D.专用席位 9.下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施()。 A.全额交易结算资金制度 B.风险准备金制度 C.坏账准备 D.行业检查 10.对于开放式基金来说,在基金()的基础上再加减一定的手续费,就可以得出基金证券的买价和卖价。 A.负债净值 B.资产净值 C.负债总值 D.资产总值 11.对于证券公司来说,在证券交易风险防范方面,自律管理主要指()。 A.制度建设、实施监控、坏账准备 B.法律制定、内部目查、事后监督 C.制度建没、内部监察、行业检查 D.法律制定、实施监控、事后监督 12.我国经纪类证券公司只能从事()。 A.经纪业务

2015年证券从业资格考试题库《证券投资分析》历年真题及答案

2015年证券从业资格考试题库《证券投资分析》历年真题及答案 一、单项选择题 以下各题所给出的4个选项中,只有1项最符合题目要求 1、一般的,认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择( )。 A.市场指数型证券组合 B.平衡型证券组合 C.收入型证券组合 D.有效型证券组合 2、现代投资理论兴起后,学术分析流派投资分析的哲学基础是( )。 A.有效市场理论 B.股票价格决定其价格 C.按照投资风险水平选择投资对象 D.股票的价格围绕价值波动 3、与基本分析相比,技术分析具有( )的特点。 A.对市场的反映比较直观,分析的结论的时效性较强 B.比较全面地把握证券的基本走势 C.应用起来比较简单 D.适用于周期相对比较长的证券价格预测 4、基础利率是证券定价过程中必须考虑的一个重要因素。通常能够用来确定基础利率的参照利率有多种,但一般不包括( )。 A.长期政府债券利率 B.短期政府债券利率 C.银行存款利率 D.银行同业拆借利率 5、2005年中国证券业协会又对( )进行了新的修订,进一步加强了对证券分析师职业道德标准的自律和监督。 A.《中国证券业协会证券分析师委员会工作规则》 B.《中国证券分析师职业道德守则》 网址:https://www.doczj.com/doc/2b10674835.html,/

C.《中国证券业协会证券分析师专业委员会章程》 D.《中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法》 6、某无息债券的面值为1000元,期限为2年,发行价为880元,到期按面值 偿还。该债券的复利到期收益率为( )。 A.4.4% B.6% C.6.6% D.8.8% 7、贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是( )。 A.到期收益率等于票面利率 B.到期收益率大于票面利率 C.到期收益率小于票面利率 D.无法比较 8、一个证券组合与指数的涨跌关系通常是依据( )予以确定。 A.资本资产定价模型 B.套利定价模型 C.市盈率定价模型 D.布莱克?斯科尔斯期权定价模型 9、2010年3月5日,某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券,上次付息为2009年12月31日。如市场净价报价为96元,则按实际天数计算 的利息累积天数为( )。 A.62天 B.63天 C.64天 D.65 10、债券的收益曲线为“反向”,表明当债券期限增加时,收益率( )。 A.下降 B.增加 C.不变 D.无序 11、恶性通货膨胀是指年通胀率达( )的通货膨胀。 A.10%以下 B.两位数 C.三位数以上 D.四位数以下 网址:https://www.doczj.com/doc/2b10674835.html,/

证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案.doc

2017 年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案 一、单项选择题(本大题共50 小题,每小题 1 分,共 50 分。只有一个选项符合题目要求) 第 1 题证券登记结算制度实行证券()。 A.代持制 B.实名制 C.代理制 D.经纪制 【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】证券登记结算制度实行证券实名制。投资者开立证券账户应当向 证券登记结算机构提出申请,投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整,投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。 本题1分 第 2 题所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的()。 A.20% B.10% C.40% D.30% 【正确答案】 D 【你的答案】 所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和,不超过该【答案解析】 上市公司股份总数的30%。

本题1分 第 3 题投资者在证券交易所买卖证券,是通过委托()来进行的。 A.上海证券交易所或深圳证券交易所 B.中国证券业协会 C. 中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司 D.证券经纪商 【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】在证券交易所市场,投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的,而必须通过证券交易所的会员来进行。换而言之,投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。 本题1分 第 4 题我国国有资产管理部门或其授权部门持有(),履行国有资产的保值增值和通过 国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。 A.国有股 B.法人股 C.限售股 D.流通股 【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股,履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。 本题1分 第 5 题在我国证券交易所的证券交易中,不受10%涨跌幅限制的是()。 A.已上市 A股

2020证券从业考试考题模拟

2020证券从业考试考题模拟 1、中国证券业协会应当建立对承销商( )日常监管制度,加强相关行为的监督检查,发现违规情形的,应当及时采取自律监管措施。 ①询价 ②定价 ③配售行为 ④网下投资者报价行为 A.①②④ B.①②③ C.①③④ D.①②③④ 参考答案:D 参考解析:中国证券业协会应当建立对承销商询价、定价、配售行为和网下投资者报价行为的日常监管制度,加强相关行为的监督检查,发现违规情形的,应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系,并根据评价结果采取奖惩措施。 2、管理人、托管人应当在每年( )之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告。 A.1月1日 B.3月31日 C.4月30日

D.5月1日 参考答案:C 参考解析:管理人、托管人应当在每年4月30日之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告。 3、金融机构开展资产管理业务,下列规定中,不符合要求的是( )。 A.对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算 B.不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务 C.金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限,加强对期限错配的流动性风险管理 D.资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的,应当为封闭式资产管理产品 参考答案:A 参考解析:金融机构应当做到对每只资产管理产品的资金单独管理、单独建账、单独核算。 4、证券公司或者其股东、实际控制人违反规定,拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料,或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款,可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。 A.3万元以上30万元以下 B.10万元以上30万元以下 C.30万元以上60万元以下 D.10万元以上60万元以下

证券从业考试题库证券交易题考前预测试题

2015年证券从业考试题库《证券交易》题考前预测试题 第一部分:单选题 请在下列题目中选择一个最适合的答案,每题0.5分。 1.()是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。 1.证监会收到完整申请资料后,即刻对申请文件进行审查 2.经审查符合条件的,由工商行政管理部门颁布资格证书 3.经审查不符合条件的,不予颁发资格证书,且本年内不受理其重新申请的必备条件,证券经营机构进行自我审核 4.证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定,制作并向证交所报送有关文件 2.()不是证券经纪商应发挥的作用。 1.充当证券买卖的媒介 2.提供咨询服务 3.获取一定的利润 4.稳定证券市场 3.证券营业部的通讯设备管理包括()。 1.数量、质量管理;突发事件中的应急处理能力;维修保养 2.机型、容量、数量 3.机型先进、容量充足、数量足够 4.运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度 4.根据中国证监会的有关规定,为了控制经营风险,证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于()%。 1.30 2.40 3.50

4.60 5.根据中国证监会1999年3月新修订的《关于上市公司配股工作有关问题的通知》,上市公司存在下列()情形时,其配股的申请不予批准。 1.配股募集资金的用途符合国家产业政策的规定 2.前一次发行的股份已经募足,并间隔1个完整会计年度以上 3.公司上市不足1年的 4.公司在最近3个完整会计年度后净资产收益率平均在10%以上 6.()不是金融衍生工具。 1.金融期货 2.金融期权 3.存托凭证 4.股票 7.证券经营机构欲得证券自营业务资格,应当具备的标准条件之一是:证券专营机构具有()?nbsp; 1.不低于2000万元人民币的净资本和不低于1000万元人民币的净资产 2.不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本 3.不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的证券营运资金 4.不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的净资产 8.证券经纪业务的其他风险包括()等。 1.开户风险,服务质量风险 2.开户对象风险,服务质量风险 3.开户数量风险,服务质量风险

证券从业资格考试选择题及答案最新考试题库(完整)

1、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的()进行证券市场规范化运作的辅导,并对辅导结果进行验收,将验收结果存档。 A.董事 B.高级管理人员 C.控股股东 D.基层员工 2、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括()。 A.证券公司不得代客户下达交易指令 B.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C.不得代客户接收、保管或者修改交易密码 D.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 3、期货是现在进行买卖,但是在将来进行交收或交割的标的物,这个标的物可以是()。A.黄金 B.原油 C.农产品 D.金融工具 4、信息披露违法责任人员的责任大小,可以从()考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系,综合分析认定。 A.知情程度和态度 B.职务、具体职责及履行职责情况 C.专业背景 D.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用 5、公司的财产包括()。 A.动产 B.不动产 C.货币组成的有形财产 D.货币组成的无形财产 6、开放式基金与封闭式基金的主要区别有()。 A.存续期限不同 B.规模可变性不同 C.可赎回性不同 D.市场主体不同 7、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,至少包括的内容有()。 A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 D.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 8、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设(),行使公司章程规定的职权。 A.薪酬与提名委员会 B.审计委员会 C.风险控制委员会 D.风险规避委员会 9、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是()。

证券从业资格模拟及答案最新考试试题库完整版

证券从业资格模拟及答案最新考试试题库完整版

1、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括()。 A.挪用公司资金 B.将公司资金以其它个人名义开立账户存储C.将公司资金借贷给她人或者以公司资产为她人提供担保 D.与本公司订立合同或者进行交易 2、下列证券经纪业务人员的行为中,符合要求的有()。 A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D.风险监控人员不得承担客户资金托管业务3、证券公司只能接受其()的期货公司的委托从事介绍业务。 A.全资拥有 B.控股 C.其它 D.被同一机构控制 4、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行

保密责任,不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其它不当利益,并应当督促()严格保密,不得进行内幕交易。 A.委托人的高级管理人员 B.委托人的董事 C.委托人的监事 D.委托人 5、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务,参与主体有()。A.商业银行 B.保险公司 C.财务公司 D.证券投资基金 6、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立()。 A.证券账户 B.证券交易账户 C.资金账户 D.资金交易账户 7、下列选项中,属于客户融资融券业务征信调查内容的是()。 A.客户基本资料

B.投资经验 C.诚信记录 D.融资融券需求 8、证券公司参与区域性市场,应守法合规,遵守区域性市场相关管理规定和业务制度,遵循()原则,并做好风险控制工作。 A.公开 B.平等 C.自愿 D.诚实信用 9、个人申请保荐代表人资格,应当经过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括()。A.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 B.证券业执业证书 C.申请报告 D.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函 10、下列选项中,属于非法集资类犯罪构成的有()。 A.犯罪主体是一般主体 B.犯罪主观方面是无意

《证券交易》重点及习题:证券交易的概念和基本要素

《证券交易》重点及习题:证券交易的概 念和基本要素 挫折和磨难是人生最珍贵的财富。以下资讯由整理而出,希望大家都能顺利通过证券考试!更多关于等方面的信息,请持续关注本站! 第一节证券交易的概念和基本要素 一、证券交易的概念及原则 (一)证券交易的概念及其特征 1.证券交易的概念 证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。

证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。 证券交易与证券发行的关系: 一方面,证券发行为证券交易提供了对象,决定了证券交易的规模,是证券交易的前提;另一方面,证券交易使证券的流动性特征显示出来,从而有利于证券发行的顺利进行。 2.证券交易的特征 主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。 【例1 单选题】证券是用来证明证券( )有权取得相应权益的凭证。

A.持有人 B.发行人 C.管理者 D.承销者 【答案】A 【例2 单选题】下面的( )不属于证券交易特征。 A.安全性

B.流动性 C.收益性 D.风险性 【答案】A (二)我国证券交易市场发展历程 (重点把握上海证券交易所和深圳证券交易所的成立时间) 1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。 2.当年8月,沈阳开始试办企业债券转让业务。

3.当年9月,上海开办了股票柜台买卖业务。 4.1988年4月起,我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。 5.1990年12月19日,上海证券交易所正式开业。 6.1991年7月3日,深圳证券交易所正式开业。 7.1992年初,人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。 8.1999年7月1日,我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》,这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。

2016证券从业考试试题答案

2016证券从业考试试题答案 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中,千名业界权威名师精心解析,精细化试题分析、完美解析一网打尽!在线做题就选针题库:https://www.doczj.com/doc/2b10674835.html,/27ilc3d (选中链接后点击“打开链接”) 一、单项选择题(本大题共60小题,每小题1分。在以下各小题所给出的四个选项中,只有一个选项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内) 1、有限责任公司的权力机关是( )。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统备注栏。 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征,这种高信用特征是集中表现为期货交易的( )。 A.场所固定 B.结算统一

C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金。 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中,错误的是( )。 A.一般的有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司,其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是( )。 A.证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金

2017年证券从业考试模拟真题及答案(内部资料)

2017年证券从业考试模拟真题及答案汇总 (内部资料) 一、单选题(每题0.5分,共30分,以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国,证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息,利用或泄露内幕信息,从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准,决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户,需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户

B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前,世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务,应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中,( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户

证券交易试题

证券交易试题 来了解一下吧。 一: 1.以下关于银行间市场的自营买卖说法正确的有【ABC】。 A.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖 B.目前,银行间市场的交易品种主要是债券 C.银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行,交易对手之间自主询价谈判,逐笔成交

D.交易手续比较简单 【答案解析】:银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖。目前,银行间市场的交易品种主要是债券。银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行,交易对手之间自主询价谈判,逐笔成交。D项交易手续比较简单是柜台自营买卖的特点。本题正确答案为ABC。 2.下列属于设立证券公司应具备的条件是【ABCD】。 A.有合格的经营场所和业务设施 B.有符合《证券法》规定的注册资本 C.有完善的风险管理与内部控制制度

D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券业从业资格 【答案解析】:我国《证券法》第124条规定,设立证券公司应当具备下列条件:(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(2)主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元;(3)有符合本法规定的注册资本;(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券业从业资格;(5)有完善的风险管理与内部控制制度;(6)有合格的经营场所和业务设施;(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。故四个选项都正确。 3.某证券公司的注册资本为人民币8亿元,可以从事下列【ABCD】业务。 A.证券资产管理

重庆省2016年证券从业资格《证券市场》:企业债券考试试卷

重庆省2016年证券从业资格《证券市场》:企业债券考试 试卷 一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、某股份有限公司拟发行公司股票,如采取募集方式设立,发起人应当购买的比例至少为__。 A.40% B.35% C.20% D.10% 2、一般情况下,公司股票价格变化与盈利变化的关系是__ A.股价变化领先于赢利变化 B.股价变化滞后于赢利变化 C.股价变化同步于赢利变化 D.股价变化与赢利变化无直接关系 3、下列关于委托单的说法中,不正确的是__。 A.具有与委托合同相同的法律效力 B.具备委托合同应具备的主要内容 C.明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务 D.明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份 4、根据《证券法》的规定,()不属于证券交易内幕信息的知情人。 A.持有上市公司3%股份的自然人 B.上市公司的监事 C.证券监督管理机构的工作人员 D.证券交易所的有关人员 5、下列关于公开原则的叙述,正确的是__。 A.参与交易的各方应当有获得平等的机会 B.交易各方要及时公布有关信息 C.除证券公司外,各方处于平等的法律地位 D.交易各方根据其各自的资金数量而享有不同的权利 6、债券与股票的比较,错误的是__。 A.债券和股票都属于有价证券 B.债券和股票都是筹资手段因而都属于负债 C.债券通常有固定的利率,而股票的股息红利不固定 D.尽管从单个债券和股票,它们的收益率经常会发差异而且有时差距还很大,但是总体而言,两者的收益率是相互影响的 7、境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求,通常__。 A.要求对公司的所有资产和负债进行评估 B.对所有者权益进行评估

证券从业资格考试模拟试卷及答案2018

一、选择题(共50题,每小题1分,共50分)以下各选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。 1、按照《证券法》,我国证券公司的业务范围不包括( )。 A.证券自营 B.发行股票 C.证券经纪 D.证券投资咨询 答案: B 参考解析:按照《证券法》,我国证券公司的业务范围包括:证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问,证券承销与保荐,证券自营,证券资产管理,融资融券服务及其他业务。 2、我国《公司法》、《证券法》和中国证监会于( )公布的《首次公开发行股票并上市管理办法》就公司首次公开发行股票规定了相应的条件。

A.1999年9月16日 B.2001年3月7 13 C.2006年5月17日 D.2009年3月31日 参考答案:C 参考解析:我国《公司法》、《证券法》和中国证监会于2006年5月17日公布的《首次公开发行股票并上市管理办法》就公司首次公开发行股票规定了相应的条件。 3、证券业协会会员大会须有_______以上会员出席,其决议须经到会会员_______以上表决通过。( ) A.1/2;2/3 B.2/3;2/3 C.1/2;1/3

D.2/3;1/2 参考答案:B 参考解析:证券业协会会员大会须有2/3以上会员出席,其决议须经到会会员2/3以上表决通过。 4、证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止,其决议须经( )以上会员表决通过。 A.1/2 B.1/3 C.2/3 D.3/4 参考答案:C 参考解析:证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止,其决议须经

2/3以上会员表决通过。 5、关于金融期货的特征,下列说法错误的是( )。 A.金融期货合约是由期货交易所设计的一种对指定金融工具的种类、规格、数量、交收月份、交收地点都作出统一规定的标准化协议 B.风险厌恶者可以利用金融期货进行套期保值、规避风险,风险喜好者则利用它承担更大的风险 C.金融期货的交易价格也是在交易过程中形成的,但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期 D.期货交易交易者需要在成交时拥有或借人全部资金或基础金融工具 参考答案:D 参考解析:期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度,交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。

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