惠州亿纬锂能股份有限公司2012年度报告全文
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惠州亿纬锂能股份有限公司
2012年度报告
2013年02月
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第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司负责人刘金成、主管会计工作负责人唐秋英及会计机构负责人(会计主管人员)唐秋英声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容，均不构成本公司对任何投资者及相关人士的承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
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目 录
第一节 重要提示、目录和释义 ...........................................................................................................................................................2 第二节 公司基本情况简介 ...................................................................................................................................................................5 第三节 会计数据和财务指标摘要 .......................................................................................................................................................7 第四节 董事会报告 ...............................................................................................................................................................................9 第五节 重要事项 ................................................................................................................................................................................. 25 第六节 股份变动及股东情况 ............................................................................................................................................................. 34 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .............................................................................................................................. 40 第八节 公司治理 ................................................................................................................................................................................. 46 第九节 财务报告 ................................................................................................................................................................................. 48 第十节 备查文件目录 .. (151)
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释义
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第二节 公司基本情况简介
一、公司信息
二、联系人和联系方式
三、信息披露及备置地点
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四、公司历史沿革
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 主要会计数据
主要财务指标
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二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位：元
2、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位：元
3、境内外会计准则下会计数据差异说明
无
三、报告期内非经常性损益的项目及金额
单位：元
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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把
《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
四、重大风险提示
1、财务风险
报告期内，应收账款余额从期初的19,079万元增长到期末的27,421万元，占总资产比例为30.62%，应收账款上升的原因是报告期内销售收入的持续增长，主要是结算期内的应收账款的大幅增加。报告期内，公司已采取信用分析和应收账款控制等措施，大大降低了超结算期的欠款，半年内的应收账款比例已经从年初的84.21%上升到91.40%；超过一年的应收账款从年初的8.27%降到3.15%，应收账款的风险已降到可控范围之内。
2、火灾潜在风险
由于锂金属具有强还原性、有机电解液易燃性、锂电池能量高的特性，易发安全事故，故锂电池制造工厂存有发生火灾的潜在风险。报告期内，为了预防火灾事故发生，公司全面开展“锂电池工厂安全体系”建设，从工厂建筑布局、危化品管理、应急预案建立等全方位进行管理规则制定，形成了《锂电池生产安全要求》、《锂离子蓄电池生产安全要求》（企业标准）等标准化文件；同时公司全面开展员工安全意识和应急能力培训，消防灭火操作培训，使现场工作人员具备消防灭火的常识与能力。
3、市场风险
公司锂离子电池目前的主要市场是高端数码产品和电子烟两个行业。
电子烟是新生事物，一些国家对于电子烟采取了管制措施，由于政策变动可能导致产量波动，存在一定的市场风险。目前，控烟已经成为全球一个不可避免的趋势，随着控烟力度的加强，消费者替烟的需求增加，一些烟民多、控烟措施强的发达国家已逐渐放松对于电子烟的限制，电子烟的销售呈上升趋势；未来，国内电子烟市场规范程度也将进一步提高，有助于电子烟形象的提升及销售的增长。同时公司在高端数码产品市场也正在稳定增长，在平板电脑、蓝牙应用和电动自行车市场的拓展和销售增长迅速。未来，因电子烟市场政策变化而影公司响业绩的风险较小。
第四节 董事会报告
一、管理层讨论与分析
报告期内，在国际市场疲软、国内市场平稳的情况下，公司通过扩大新产品销售，保持了生产经营的稳定增长。特别是在发生“6.16”火灾，部分生产车间受损的情况下，公司通过精心组织、充分利用备用车间的产能，使锂原电池的交付未受到明显不利影响，锂原电池的销售呈现稳定上升的趋势。锂离子电池方面，公司通过持续实施“聚焦大客户战略”，推动了锂离子电池销售规模的不断扩大，销售逐月增长。
2012年，公司实现营业总收入606,097,650.34元，比上年同期增长27.01%，全年实现净利润98,321,338.00元，比上年同期增长14.62%。随着公司销售规模不断扩大，公司净资产收益率稳定提高，加权平均净资产收益率达到14.32%。
1、报告期内，公司重点推进锂电池工厂安全体系建设，通过了国家安监总局AQ/T9006-2010三级认
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证。
由于锂金属的强还原性、有机电解液易燃性、锂电池能量高的特性，锂电池制造工厂易发安全事故。国际上一些大型锂电池制造企业都曾发生过火灾事故。公司在锂电池生产规模持续扩大时，安全生产的问题变得日益突出，由于管理上的漏洞，公司先后发生破坏程度不同的火灾，对此，公司进行了认真总结，并采取了相应的措施：一方面，全面开展“锂电池工厂安全体系”建设，从工厂建筑布局、危化品管理、应急预案建立等全方位进行管理规则制定，形成了《锂电池生产安全要求》、《锂离子蓄电池生产安全要求》（企业标准）等标准化文件；另一方面，全面开展员工安全意识和应急能力培训，逐步建立起“锂安全文化”的基本框架。
2012年12月，公司通过了国家安监总局AQ/T9006-2010（“安全生产标准化体系”）的三级安全企业的认证，并计划在2014年通过国家一级安全企业认证。
2、报告期内，公司成功购并“德赛聚能”资产，扩大了锂离子电池经营规模。
报告期末，公司成功竞得“惠州聚能”的机器设备，并聘用了其大部分原员工，取得优质客户资源，推动了公司锂离子电池业务的快速增长。
这种“1+1=3”的“加合效应”，一方面直接促进公司成为小型动力锂离子电池（电子烟电池）的龙头企业，另一方面，通过购并方式扩大竞争力的尝试，有助于公司提升行业整合的能力。
二、报告期内主要经营情况
1、主营业务分析 （1）收入
报告期内，公司销售收入稳定增长，主要原因为：
第一、 继续扩大龙头产品锂原电池的生产和销售，实现销售收入人民币447,058,770.44元，比2011年增长6.83%，销量
稳中有升；
第二、 积极拓宽超募项目锂离子电池的生产和销售，实现销售收入人民币79,527,374.38元，比2011年增长79.79%，为
在2013年实现200%的快速增长奠定了基础；
第三、 利用上市公司的品牌影响力和规模优势，扩大在相邻市场的产品销售， UPS 电源等其他业务的销售取得突破。
特别提示：上述经营目标是公司2013年度内部管理控制指标，并不代表公司对2013年度的盈利预测，能否实现取决于市场状况变化等多种因素的影响，存在较大的不确定性，请投资者特别注意。
公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否
单位：万只
相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 □ 适用 √ 不适用 1、以上单位是万只。
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2、报告期内，销售量比2011年增长35.98%，主要原因是市场需求的增长，销售量的扩大；库存量比2011年增长41.69%，主要原因是为生产而储备的原材料，以及为销售订单而储备的存货。 公司重大的在手订单情况 □ 适用 √ 不适用 数量分散的订单情况 □ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用
（2）成本
单位：元
（3）费用
单位：元
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（4）研发投入
报告期内公司研发工作的主要内容和目的如下：
第一、现有产品的性能改善和工艺改进，提高生产效率，降低生产成本； 第二、新产品开发。
第三、自动化设备的改进和开发。
第四、新技术开发，包括通用技术和专用技术。 第五、预先研究。
本年度研发支出比上年增加1,059.79万元，增长49.02%，增长原因主要是：
第一、研发人员增加和收入提升，特别是超募项目锂离子电池有关的研发人员增加。 第二、新项目研发投入增加； 第三、锂离子电池中试线建设；
第四、新建的研发大楼和实验中心投入使用，折旧和长期摊销等费用化的研发支出增加。
近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例
（5）现金流
单位：元
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相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用
1、经营活动现金流入小计增加31.71%的原因是：报告期内，公司销售业务继续扩大和加强了应收账款的管理。
2、经营活动现金流出小计增加34.22%的原因是：报告期内，销售业绩的增长，采购量增加，所以经营活动现金流出也相应增加。
报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 √ 适用 □ 不适用
存货占用资金增加1571万，应收项目占用资金增加5291万， 应付项目占用资金增加4807万，合计影响现金占用 11669万；非资金占用的利润部分为4398
万，所以经营活动现金流与净利润相差7271万。
（6）公司主要供应商、客户情况
公司主要销售客户情况
向单一客户销售比例超过30%的客户资料
□ 适用 √ 不适用 公司主要供应商情况
向单一供应商采购比例超过30%的客户资料 □ 适用 √ 不适用
（7）公司未来发展与规划延续至报告期的说明
首次公开发行招股说明书中披露的未来发展与规划在本报告期的实施情况 □ 适用 √ 不适用
公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况
公司上市以来，在发展战略上，坚持“持续创新的差异化战略”，始终追求高品质产品和服务；在产品策略上，强化在锂原电池领域的优势，力争成为国际领先企业，同时持续打造锂离子电池优势，不断扩大经营规模。在优势电池产品的基础上，拓展“相临发展”的机会。
报告期内，公司在保持原有产品竞争优势和市场地位的基础上，成为“智能电表”与“电子烟”两个细分市场的龙头企业，并围绕智能交通、新材料、新能源汽车等战略新兴产业的应用需求，完成了各项新项目的布局，为实现2013年-2015年的快速发展奠定了基础。
公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于20%以上的差异原因 □ 适用 √ 不适用
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2、主营业务分部报告
单位：元
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近3年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用
3、资产、负债状况分析 （1）资产项目重大变动情况
单位：元
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（2）负债项目重大变动情况
单位：元
（3）以公允价值计量的资产和负债
单位：元
报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否
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4、公司竞争能力重大变化分析
报告期内，公司的核心竞争力没有发生重大改变。由于募集资金的持续投入，公司自动化生产水平持续提高，规模更大，行业地位更加巩固，全球竞争力得以加强。
（1）自主创新能力优势方面
公司的研发条件得到显著改善，对外合作得到扩大，研发能力得到加强。 研究领域扩大，新产品、新技术的开发成功，在行业的竞争力得到加强。 （2）大规模制造技术和成本优势
报告期内，受损生产线重建以后，生产规模和生产自动化水平明显得到提升。 （3）品牌优势
公司通过大量优质产品的销售和持续品牌推广，在全球锂电池市场的影响力持续扩大。公司的发展趋势和愿景得到更多国际同行企业的重视和认可。国际合作的前景更加广阔。
5、投资状况分析
（1）募集资金总体使用情况
单位：万元
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（2）募集资金承诺项目情况
单位：万元
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（3）募集资金变更项目情况
单位：万元
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（4）非募集资金投资的重大项目情况
单位：万元
（5）证券投资情况
证券投资情况的说明 无
（6）持有其他上市公司股权情况
持有其他上市公司股权情况的说明 无
（7）持有非上市金融企业股权情况
持有非上市金融企业股权情况的说明 无
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