证券从业资格手机在线考试模拟题库一
单项选择题
1. 证券必须同时具有的两个最基本特征是（）。（1.0）
A、法律特征与经济特征
B、法律特征与书面特征
C、经济特征与书面特征
D、经济特征与权益特征
2. ( )将产生证券交易的合规风险。（1.0）
A、提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易
B、证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误
C、证券公司管理不善
D、客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
3. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。（1.0）
A、9.89元
B、11.10元
C、8.90元
D、10.11元
4. 证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（）。（1.0）
A、设立或撤消分支机构
B、变更注册资本
C、增发资本
D、更换法定代表人
5. 据《中华人民共和国公司法》规定，下列各项信息中不属于内幕信息的有（）。（1.0）
A、公司分配股利或者增资的计划
B、公司股权结构的重大变化
C、公司债务担保的重大变更
D、上市公司收购的有关方案
6. 下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。（1.0）
A、在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户
B、违规为客户证券交易提供融资。融券等信用交易
C、侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
D、向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
7. 清算与交收最根本的区别在于( )。（1.0）
A、是否发生交易行为
B、是否发生财产实际转移
C、是否形成盈亏
D、是否导致证券持有者改变
8. 资本证券是指与（）直接有关的活动而产生的证券。（1.0）
A、资金
B、金融投资
C、货币投资
D、项目投资
9. 证券是各类记载并代表一定权益的（）。（1.0）
A、书面凭证
B、法律凭证
C、收入凭证
D、资本凭证
10. 同业拆借市场在金融体系同属于（）市场。（1.0）
A、货币市场
B、资本市场
C、贷款市场
D、中长期信贷市场
11. 证券业协会和证券交易所在性质上是属于（）。（1.0）
A、证券业的最高监督机构
B、政府组织
C、民间组织
D、自律性组织
12. 从横向结构关系来看，证券市场可以分为（）。（1.0）
A、股票市场、债券市场和基金市场
B、发行市场和交易市场
C、国际市场和国内市场
D、有行市场和无形市场
13. 一个基金是否有效益主要是看（）是否偏高。（1.0）
A、管理费
B、托管费
C、运作费
D、宣传费
14. 上海证券交易所于( )正式开业。（1.0）
A、1991年7月
B、1991年2月
C、1990年11月
D、1990年12月
15. 证券发行人在接到中国结算上海分公司有关A股现金红利发放申请的核准答复后，应在确定的权益登记日( )向证券交易所申请信息披露。（1.0）
A、2个交易日前
B、3个交易日前
C、4个交易日前
D、5个交易日前
16. 根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，基金收益分配采用现金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金净收益的（）。（1.0）
A、50%
B、60%
C、80%