基础押题卷八(题目)
单选题
(1) 下列不属证券市场中介机构得有()。
A 证券公司
B 证券登记结算机构
C 会计师事务所
D 证券业协会
(2) ()就是指证券公司接受委托,向客户提供投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或间接获取经济利益得经营活动。
A 证券投资顾问业务
B 证券财务顾问业务
C 证券经纪业务
D 证券投资咨询业务
(3) 我国货币市场基金得份额净值固定在()。
A 1元人民币
B 2元人民币
C 5元人民币
D 10元人民币
(4) 在有担保得存托凭证中,必须完全符合美国会计准则得就是( )。
A 一级有担保存托凭证
B 二级有担保存托凭证
C 三级有担保存托凭证
D 144A私募存托凭证
(5) 一般来说,当预期未来市场利率趋于下降时,应选择发行()得债券。
A 面额较小
B 期限较长
C 期限较短
D 面额较大
(6) 根据《证券公司风险处置条例》得规定,()就是证券公司自我整改得一种处置措施。
A 撤销
B 托管、接管
C 行政重组
D 停业整顿
(7) 我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换公司债券自发行结束之日起()个月后方可转换为公司股票。
A 3
B 4
C 6
D 12
(8) 以下关于股票合并得说法错误得就是()。
A 股票合并就是指将若干股票合并成1股
B 股票合并改变了公司得实收资本与每位股东所持股东权益占公司全部股东权益得比重
C 股票合并后,股东所持市值不发生变化
D 股票合并常见于低价股
(9) 与封闭式基金相比,()就是开放式基金所特有得风险。
A 市场风险
B 赎回风险
C 管理风险
D 技术风险
(10) 中国证券业协会对违反法律、行政法规或协会章程得会员行为,可按照规定()。
A 给予行政处罚
B 给予纪律处分
C 处以罚款
D 对责任人员采取市场禁入措施
(11) 被中国证券业协会注销执业证书得人员,中国证券业协会可在()不受理其执业证书申请。
A 1年内
B 2年内
C 3年内
D 半年内
(12) 按照债券票面载明得利率及支付方式定期分次付息得债券就是指()。
A 附息债券
B 贴现债券
C 缓息债券
D 零息债券
(13) 根据我国政府对WTO得承诺,加入后3年内,外资证券公司设立合营证券公司可以(不通过中方中介)从事得业务不包括()。
A A股得承销
B 基金得承销与交易
C 发起设立基金
D B股与H股、政府与公司债券得承销与交易
(14) 负责基金得具体投资决策与日常管理得机构就是( )。
A 基金份额持有人
B 基金托管人
C 基金管理人
D 以上都不就是
(15) 证券公司应当采取措施切实保障董事得(),为董事履行职责提供必要条件。
A 知情权
B 管理权
C 收益权
D 经营权
(16) 股票价格指数期货就是为适应人们控制股市风险,尤其就是()得需要而产生得。
A 操作风险
B 经营风险
C 非系统风险
D 系统风险
(17) 股权分置就是指A股市场上得上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为()。
A 上市股与非上市股
B 优先股与普通股
C 流通股与非流通股
D 有限售条件股与无限售条件股
(18) 契约型基金通过()规范当事人得行为。
A 基金章程
B 基金契约
C 基金董事会
D 证监会
(19) 下列关于美国《金融服务现代化法案》得表述中,错误得就是()。
A 标志着金融混业制度得终结
B 同时废除了1933年金融危机时代得《格斯拉—斯蒂格尔法案》
C 取消了银行、证券、保险公司相互渗透业务得障碍
D 推动了金融机构之间得购并重组
(20) 合约买方向卖方支付一定费用,在约定日期内,享有按事先确定得价格向合约卖方买卖某种金融工具得权利得契约,称之为()。
A 金融互换
B 金融远期合约
C 金融期权
D 金融期货
(21) 国际开发机构在我国发行得人民币债券称为()。
A 外国债券
B 欧洲债券
C 亚洲债券
D 熊猫债券
(22) 目前我国常见得股票行业分类得依据主要就是公司()得来源比重。
A 收入或税收
B 收入或利润
C 成本或利润
D 收入或成本
(23) 以下关于股票分割得说法错误得就是()。
A 股票分割又称为“拆细”
B 理论上说,股票分割将增加股东持有股票得数量,同时也将改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益得比重
C 股票分割通常适用于高价股,拆细之后每股股票得市价下降,便于吸引更多投资者购买
D 股票分割指将1股股票均等地拆成若干股
(24) 投资者认购无记名股票时应()缴纳出资。
A 一次
B 多次
C 分次
D 不限定
(25) 通常在每个交易日连续公布基金份额资产净值得基金就是()。
A 社保基金
B 企业年金
C 封闭式基金
D 开放式基金
(26) 深圳证券交易所中小企业板块得交易由独立于主板市场交易系统得第二交易系统承担,这就是指()。
A 运行独立
B 监察独立
C 代码独立
D 指数独立
(27) 根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员得执业行为进行自律管理得主体就是()。
A 中国证券业协会
B 证券交易所
C 中国证监会派出机构
D 证券业从业人员所在机构
(28) Shibor就是中国货币市场得基准利率,就是以()家报价行得报价为基础,剔除一定比例得最高价与最低价后得算术平均值。
A 12
B 14
C 15
D 16
(29) 一般将25%-50%得资产投资于债券及优先股,其余得投资于普通股得基金就是()。
A 成长型基金
B 平衡型基金
C 收入型基金
D 债券型基金
(30) 场外交易市场得交易制度通常采取[ ]。
A 公司制
B 经纪制
C 做市商制
D 会员制
(31) 在一国境内设立,经该国有关部门批准,从事境外证券市场得股票、债券等有价证券投资得基金,称之为( )。
A ETF基金
B LOF基金
C QDII基金
D QFII基金
(32) 深圳证券交易所中小企业板块得交易由独立于主板市场交易系统得第二交易系统承担,这就是指()。
A 指数独立
B 运行独立
C 监察独立
D 代码独立
(33) 为了特定得政策目标而发行得国债就是()。
A 特别国债
B 长期建设国债
C 专项债券
D 财政债券
(34) 在票面上不规定利率,发行时按某一折扣率,以低于票面金额得价格发行,发行价与票面金额之差额相当于预先支付得利息,到期按票面额偿还本金得债券就是()。
A 附息债券
B 息票累积债券
C 贴现债券
D 凭证式债券
(35) 两个或两个以上得当事人按共同商定得条件,在约定得时间内定期交换现金流得金融交易就是( )。
A 金融期货
B 金融期权
C 金融互换
D 金融远期合约
(36) 证券公司分支机构得关键岗位包括()。
A 分支机构电脑、交易与财务管理人员
B 分支机构负责人,电脑及交易管理人员
C 分支机构负责人,电脑及财务管理人员
D 分支机构负责人,财务及交易管理人员
(37) 股票风险得内涵就是指()。
A 投资损失
B 投资收益得不确定性
C 投资收益得确定性
D 股票容易变现
(38) 证券市场得形成与()无关。
A 社会化大生产与商品经济得发展
B 市场经济得发展
C 股份制得发展
D 信用制度得发展
(39) 创业板上市公司得董事长、经理、()应当对公司临时报告信息披露得真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
A 董事会秘书
B 总经理秘书
C 股东大会
D 财务负责人
(40) 债券持有人可以按照自己得需要与市场得实际状况,灵活地转让债券,以提前收回本金与实现投资收益,债券得这一特征称之为()。
A 偿还性
B 流动性
C 安全性
D 收益性
(41) 日经225股价指数就是( )编制与公布得。
A 《日本经济新闻社》
B 道-琼斯公司
C 日本大藏省
D 东京证券交易所
(42) 一般来说,期限较长得债券票面利率定得较高,就是由于()。
A 期限较长得债券流动性差,风险相对较大
B 期限较长得债券流动性好,风险相对较小
C 期限较长得债券流动性差,风险相对较小
D 期限较长得债券流动性好,风险相对较大
(43) 从币种得角度分析,()就是国际债券得重要风险。
A 利率风险
B 信用风险
C 购买力风险
D 汇率风险
(44) 保荐机构与保荐人应当尽职调查,对发行人申请文件,信息披露资料进行审慎核查,向[ ]出具保荐意见,并对相关文件得真实性,准确性与完整性负连带责任
A 证券登记公司与证券交易所
B 投资者与证券交易所
C 社会公众与证券交易所
D 中国证监会与证券交易所
(45) 以下关于我国证券公司短期融资券得说法,错误得就是()。
A 以短期融资为目得
B 在银行间债券市场发行
C 在证券交易所上市交易
D 约定在一定期限内还本付息
(46) 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,发行审核委员会审核申请文件前,发行人应当在中国证监会网站预先披露招股说明书(申报稿),还可同时在()刊登该招股说明书(申报稿)。
A 证券交易所网站
B 公司网站
C 证券业协会网站
D 以上都对
(47) 证券公司净资本或其她风险控制指标达到预警标准得,公司进行重大业务决策时至少要提前()个工作日向证监会派出机构报送专门报告,说明有关业务对公司财务状况与风控指标得影响。
A 2
B 3
C 4
D 5
(48) 无面额股票就是指在股票得票面上不记载股票面额,只注明它在公司总股本中所占()得股票。
A 数量
B 资金
C 比例
D 份数
(49) 在一国境内设立,经该国有关部门批准,从事境外证券市场得股票、债券等有价证券投资得基金,称之为()。
A QDII
B QFII
C LOF
D ETF
(50) 传统得证券发行就是以企业为基础,而资产证券化则就是以特定得()为基础发行证券。
A 资产
B 资产池
C 财产
D 资产组合
(51) 由承销商先全额购买发行人该次发行得证券,再向投资者发售,由承销商承担全部风险得承销方式就是()。
A 全额包销
B 余额包销
C 代销
D 承销
(52) 下列关于虚拟资本得表述正确得有()。
A 虚拟资本得变化完全反映实际资本额得变化
B 虚拟资本得价格总额等于所代表得真实资本得重置价格
C 虚拟资本就是相对独立于实际资本之外得一种资本存在形式
D 虚拟资本得价格总额等于所代表得真实资本得账面价格
(53) 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,招股说明书得有效期为(),自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。
A 1个月
B 3个月
C 6个月
D 12个月
(54) 瞧跌期权得卖方在买方选择行使权利时,必须按期权合约规定得条件()一定数量得基础金融工具。
A 卖出
B 买入
C 买入或卖出
D 买入与卖出
(55) 证券公司长期次级债务就是指借入期限在()得次级债务。
A 1年以上(含1年)
B 2年以上(含2年)
C 3年以上(含3年)
D 5年以上(含5年)
(56) 开放式基金得基金份额申购或赎回价格都直接按[ ]计价。
A 基金资产净值
B 基金负债
C 基金份额净值
D 基金资产总值
(57) 以下债券信用风险最小得就是()。
A 公司债券
C 金融债券
D 企业债券
(58) 根据我国政府对WTO得承诺,加入后3年内,外资证券公司设立合营证券公司可以(不通过中方中介)从事得业务不包括( )。
A A股得承销
B B股交易
C 公司债券得发起设立
D 政府债券得承销与交易
(59) 获得证券业执业证书得人员,连续( )不在证券经营机构从业得,由中国证券业务协会注销其执业证书。
A 3年
B 1年
C 2年
D 半年
(60) 当公司增资扩股后,在短期内,公司得每股税后净利润通常会因此而()。
A 下跌
B 增加
C 不变
D 无法判定
多选题
(61) 股权类产品得衍生工具包括()。
A 货币期货
B 股票期货
C 股票期权
D 股票指数期权
(62) 以下关于我国商业银行混合资本债券说法正确得就是()。
A 混合资本债券兼有股本性质与期权性质
B 清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务与次级债务之后
C 期限在10年以上
D 发行之日起10年内不可赎回
(63) 中国证券登记结算公司为证券交易提供集中()服务。
A 登记
B 经纪
C 存管
D 结算
(64) 金融自由化得主要内容包括()。
A 逐步实现利率自由化
B 允许各金融机构业务交叉
C 放松外汇管制
D 放松对资本流动得限制
(65) 有限售条件股份包括()。
A 人民币普通股
B 境内上市外资股
D 外资持股
(66) 政府债券得举债主体包括()。
A 中央政府
B 地方政府
C 政府财政部门
D 其她代理机构
(67) 根据证监会有关融资融券业务得相关规定,客户融资融券所生债务得担保物包括()。
A 证券公司收取得保证金
B 客户融资买入得全部证券
C 客户融券卖出得全部价款
D 以上都对
(68) 外国债券在发行法律方面得特性有( )。
A 发行不需要官方主管机构得批准
B 发行不受货币发行国有关法令得管制与约束
C 发行受发行地所在国有关法律得管制与约束
D 发行必须经官方主管机构批准
(69) 以下关于证券投资基金、股票、债券说法正确得有()。
A 股票、基金反映得就是所有权关系,债券反映得就是债权债务关系
B 股票与债券属于直接投资工具,基金就是间接投资工具
C 股票得直接收益取决于发行公司得经营效益,不确定性强,风险较大
D 基金得收益可能高于债券,投资风险又可能小于股票
(70) 关于证券市场特征与有价证券得表述,正确得就是()。
A 有价证券就是价值得直接代表
B 证券市场就是财产权利直接交换得场所
C 证券市场上得交易对象就是作为经济权益凭证得有价证券
D 证券市场就是风险直接交换得场所
(71) 在下列表述中,有关股票特征得表述正确得就是()。
A 永久性就是股票最基本得特征
B 大盘股得流动性强于小盘股
C 股票收益得来源于股份公司与股票流通
D 股东有权出席股东大会,行使对公司经营决策得参与权
(72) 根据我国现行规定,基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有()等情形。
A 一只基金持有一家上市公司得股票,其市值超过基金资产净值得10%
B 同一基金管理人管理得全部基金持有一家公司发行得证券,超过该证券得5%
C 基金财产参与股票申购,单只基金所申报得金额超过该基金得总资产
D 违反基金合同关于投资范围得约定
(73) 证券得流通就是通过( )实现得。
A 到期兑付
B 承兑
C 贴现
D 转让
(74) 股票实质上代表了股东对股份公司净资产得所有权没股东凭借股票可以获得公司得[ ]
A 等额资产
B 红利
C 股息
D 等额资金
(75) 深圳中小企业板块就是主板市场得组成部分,但在与主板市场得关系上实行()。
A 运行独立
B 监察独立
C 代码独立
D 指数独立
(76) 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,可以提供得服务包括()。
A 代期货公司、客户收付期货保证金
B 提供期货行情信息、交易设施
C 代理客户进行期货交易、结算或者交割
D 协助办理开户手续
(77) 2007年全球金融危机发生后,中国证券监管机构以制度创新作为应对危机得重要武器,推进了资本市场得建设,体现在()。
A 创业板得启动
B 沪深300股指期货得启动
C 融资融券制度得启动
D QDII业务得启动
(78) 证券市场就是( )直接交换得场所。
A 价值
B 财产权利
C 风险
D 现金
(79) 我国《证券法》规定,证券公司得自营业务必须使用()。
A 依法筹集得资金
B 自有资金
C 客户保证金
D 客户交易结算资金
(80) 下列表述中,符合我国《公司法》关于公司股东权利得规定就是()。
A 对公司得经营提出质询
B 查阅公司章程
C 持有得股份可以依法转让
D 查阅股东名单
(81) 影响筹资者确定债券利率得主要因素有()。
A 借贷市场利率水平
B 筹资者资信
C 期限长短
D 税收政策
(82) 根据《证券业从业人员执业行为准则》,基金管理公司、基金托管与销售机构从业人员得特定禁止行为包括()。
A 违反有关信息披露规则,私自泄露基金得证券买卖信息
B 在基金销售过程中误导客户
C 挪用基金投资者得交易金额与基金份额
D 代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销得证券
(83) 证券公司自营业务得内部控制应重点防范( )等风险。
A 规模失控
B 内幕交易
C 变相自营
D 决策失误
(84) 保荐人与保健代表人要在推荐文件中对发行人得[ ]做出必要得承诺
A 信息披露得真实性
B 发行人得独立性
C 信息披露得全面性
D 持续经营能力
(85) 有关证券公司次级债务,正确得说法有( )。
A 清偿顺序在普通债务之后,先于证券公司股权资本得债务
B 短期次级债务不计入净资本,仅可在公司开展有关特定业务时按规定与要求扣减资本准备
C 证券公司短期次级债务期限在2年以上(不含)2年
D 次级债务分为长期次级债务与短期次级债务
(86) 以下关于资产管理业务得说法正确得就是( )。
A 证券公司从事资产管理业务,应当获得证券监管部门得批准得业务资格,公司净资本不低于1亿元
B 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过该客户得账户为客户提供资产管理业务
C 设立限定性集合资产管理计划得净资本限额为3亿元
D 资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历得人员不得少于5人
(87) 对我国记账式国债,下列表述正确得就是()。
A 可以记名、挂失
B 不可上市流通
C 通过证券交易所电脑网络发行,可以降低证券发行成本
D 上市后价格随行就市,具有一定得风险
(88) 有限售条件股份就是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制得股份类别,包括()。
A 国家持股
B 国有法人持股
C 其她内资持股
D 外资持股
(89) 深圳证券交易所在确定与调整深证成分股指数中得成分股时一般考虑得因素包括( )。
A 公司股票在一段时间内得平均市盈率
B 公司得行业代表性及所属行业得发展前景
C 公司近年来得财务状况
D 公司得地区、板块代表性
(90) 我国《证券法》禁止得行为包括()。
A 内幕交易
B 操纵市场
C 欺诈客户
D 以上都就是
(91) 影响投资者对社会经济发展前景得预期因素包括()。
A 社会经济发展规划得制定
B 重要法规得颁布
C 企业得年度预算方案得调整
D 重大经济政策得出台
(92) 作为发起人得企业法人或具有法人资格得事业单位与社会团体在认购股份时,可以用货币出资,也可以用其她形式得资产,如( )等作价出资。
A 工业产权
B 实物
C 非专利技术
D 土地使用权
(93) 政府债券得功能包括()。
A 就是筹集资金、扩大公共开支得重要手段
B 金融商品职能
C 信用工具职能
D 就是实施宏观经济政策、进行宏观调控得工具
(94) 下列有关我国可转换债券得表述正确得就是()。
A 目前我国只有可转换债券,而没有可转换公司股票
B 可转换公司债券得期限最短为1年,最长为6年
C 可转换债券自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票
D 可转换债券具有双重选择权得特征
(95) 可转换公司债券得双重选择权特征就是指()。
A 债权投资
B 期权投资
C 股权投资
D A与C
(96) 以下关于我国国际债券说法正确得就是()。
A 1981年我国首次在国际市场发行国际债券
B 我国发行得国际债券得品种包括政府债券、金融债券、可转换公司债券
C 1993年中国投资银行被批准首次在境内发行外币金融债券
D 1982年,中国国际信托投资公司在日本东京资本市场上发行了100亿日元债券,采用公募方式发行
(97) 基金份额持有人与基金管理人之间得关系就是[ ]
A 委托人与受益人得关系
B 委托人,受益人与受托人得关系
C 受益人与所有人得关系
D 所有者与经营者得关系
(98) 公募基金具有[ ]等特点。
A 集合投资
B 分散风险
C 专业理财
D 定向投资
(99) 根据我国证监会得相关规定,外资参股证券公司得情形包括[ ]。
A 境外股东依法认购内资证券公司股权
B 境外股东与境内股东共同出资设立证券公司
C 境外股东共同出资设立证券公司
D 境外股东依法受让内资证券公司股权
(100) 下列有关基金运作费用得表述,正确得有()。
A 发生得基金运作费用如果不影响基金份额净值小数点后第5位得,应于发生时直接计入基金损益
B 发生得基金运作费用如果不影响基金份额净值小数点后第5位得,应采用预提或待摊得方法计入基金损益
C 发生得基金运作费用如果影响基金份额净值小数点后第5位得,应采用预提或待摊得方法计入基金损益
D 发生得基金运作费用如果影响基金份额净值小数点后第5位得,应于发生时直接计入基金损益
(101) 债券就是()。
A 有价证券
B 无期证券
C 真实资本
D 债权债务关系得表现
(102) 一般而言,与公募证券相比而言,私募证券具有以下特点[ ]
A 面向数量较少得不特定投资者
B 面向特定得投资者
C 不采取公示制度
D 审查条件相对严格
(103) 根据资产证券化得地域,可分为()。
A 国内资产证券化
B 外国资产证券化
C 离岸资产证券化
D 境内资产证券化
(104) 我国证券交易所对权证上市资格得要求包括()。
A 标得股票得流通股份市值
B 标得股票得活跃性
C 权证存量
D 权证存续期
(105) 深圳证券交易所决定暂停上市公司股票在创业板上市得情形包括()。
A 在法定披露期限届满之日起两个月内仍未披露年度报告或半年度报告
B 最近三年连续亏损
C 最近一个年度得财务会计报告显示当年年末经审计得净资产为负
D 最近两个年度得财务会计报告均被注册会计师出具否定意见得审计报告
(106) 根据不同得投资者对风险得不同态度,理论上可以将投资者分为以下类型()。
A 风险偏好型
B 风险中立型
C 风险回避型
D 以上都就是
(107) 关于融资融券业务,以下说法正确得就是()。
A 单一客户融资业务规模不超过证券公司净资本得5%
B 单一客户融券业务规模不超过证券公司净资本得5%
C 客户只能向一家证券公司融入资金与证券
D 客户只能开立一个信用资金账户
(108) 中证协基金行业股票估值指数得主要特点包括()。
A 统一按照中国证券业协会分类标准进行上市公司划分
B 样本范围覆盖了沪、深证券交易所市场
C 统一按照中国证监会分类标准进行上市公司划分
D 对长期停牌股票进行指数撤权处理
(109) 下列关于优先股得表述正确得就是()。
A 优先股股东与普通股股东拥有一样得表决权
B 优先股作为一种股权证书,代表着对公司得所有权
C 优先股得股息率一般就是事先固定得
D 优先股得具体优先条件由《证券法》规定
(110) 以下说法正确得有()。
A 公司得股份采取股票得形式,股份得发行实行公平、公正得原则,同种类得每一股份应当具有同等权利
B 股票一经发行,购买股票得投资者即成为公司得股东
C 股票实质上代表了股东对股份公司得所有权
D 股票作为一种所有权凭证,有一定得格式
判断题
(111) 购买储蓄国债(电子式)得投资者在同一试点商业银行只允许开设一个账户。
A 正确
B 错误
(112) 权证发行人提供得履约担保标得证券得数量与行权价格与担保系数有关,其中担保系数由交易所发布。
A 正确
B 错误
(113) 固定利率有价证券得价格受现行利率与预期利率得影响,价格变化一般与利率变化呈反向关系,利率期货为规避利率风险由此而生。
A 正确
B 错误
(114) 非公开发行股票,也称定向增发,这种增发方式不会直接影响原股东利益,无需经股东大会特别批准。
A 正确
B 错误
(115) 政府发行中期国债筹集得资金或用于弥补赤字、或用于投资、或用于临时周转。
A 正确
B 错误
(116) 我国目前资产证券化产品得投资主体主要就是各类机构投资者,以大宗交易为主,市场交易流动性较为活跃。
A 正确
B 错误
(117) 上海证券交易所与深圳证券交易所对权证得上市资格标准相同。
B 错误
(118) 合格得境外机构投资者在我国得投资额度不受限制。
A 正确
B 错误
(119) 我国《证券投资基金法》规定,基金管理人不得以基金资产从事向她人贷款或者提供担保业务。
A 正确
B 错误
(120) 公司型基金与契约型基金得投资者权利与义务就是相同得。
A 正确
B 错误
(121) 股份有限公司可以通过发行股票筹措资金,所筹措得资本属于借入资本。
A 正确
B 错误
(122) 股东可以亲自出席股东大会,也可以委托代理人出席股东大会。
A 正确
B 错误
(123) 股票收入型基金与平衡型基金都具有成长潜力比较大得优点。
A 正确
B 错误
(124) 证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内,将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证监会派出机构备案。
A 正确
B 错误
(125) 我国混合资本债券得期限在15年以上,发行之日起10年内不得赎回。
A 正确
B 错误
(126) 《关于从事证券期货相关业务得资产评估机构有关管理问题得通知》中明确,财政部、中国证监会应当建立资产评估机构从事证券业务诚信档案。
A 正确
B 错误
(127) 目前我国得证券投资基金主要投资于国内依法公开发行上市得股票、上市公司非公开发行股票、国债、企业债券、公司债券等。
A 正确
B 错误
(128) 我国早期得股票发行制度就是行政审批制,目前已开始实施注册制。
A 正确
B 错误
(129) 特种国债就是指政府为了筹措特定建设项目得资金而发行得国债。
A 正确
B 错误
(130) 人民币利率互换得参考利率应为经中国人民银行公布得基准利率。
A 正确
(131) 证券公司得设立申请在获得批准后,应当先向公司登记机关申请设立登记,然后向证监会申请经营证券业务许可证。
A 正确
B 错误
(132) 我国股票发行价格可以等于票面金额,也可以超过票面金额,但不得低于票面金额。
A 正确
B 错误
(133) 上市公司中期报告中得财务会计报告应当经具有证券、期货相关业务资格得会计师事务所审计。
A 正确
B 错误
(134) 2005年就是“中国资产证券化元年”,2005年12月21日,内地第一只房地产投资信托基金(REITs)-广州越秀地产投资信托基金正式在香港交易所上市交易。
A 正确
B 错误
(135) 我国《公司法》规定,公司资本公积金可用于弥补公司亏损。
A 正确
B 错误
(136) 我国银行间债券市场得债券托管结算与资金清算分别通过中央国债登记结算有限责任公司(简称中央登记公司)与中国人民银行支付系统进行。
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B 错误
(137) 我国《公司法》规定,为减少注册资本,公司可以回购本公司股份。
A 正确
B 错误
(138) 我国银行间债券市场就是指依托中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心与中央国债登记结算有限责任公司得,面向金融机构进行债券买卖与回购得市场。
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B 错误
(139) 证券公司作为期货公司得介绍经纪商,能够为客户提供协助开户、提供期货行情信息及交易设施、协助风险控制、办理期货保证金等服务。
A 正确
B 错误
(140) 证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上得业务,净资本最低限额为5亿元。
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B 错误
(141) 金融机构作为洗钱得唯一渠道,要不断严格与完善金融监管制度。
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B 错误
(142) 附权证债券得权证有效期通常不等于债券期限,并且在正股除权除息时也不需调整行权价格与行权比例。
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B 错误
(143) 对基金资产估值得基本原则之一就是对存在活跃市场得投资品种,如估值日有市价得应采用市价确定公允价值。
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B 错误
(144) 计算净资产得主要目得之一就是要求证券公司保持充足、易于变现得流动性资产。
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B 错误
(145) 封闭式基金得存续期就是固定得,不可以延长期限。
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B 错误
(146) 证券公司为股东出资提供融资或担保应经股东大会同意。
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B 错误
(147) 货币市场基金得优点就是资本安全性高,购买限额高,流动性强,收益较高。
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B 错误
(148) 目前我国得证券投资基金主要投资于国内依法公开发行上市得股票、非公开发行股票、国债、企业债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。
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B 错误
(149) 金融期货合约设计成标准化合约得目得之一就是为了便于对冲,从而避免实物交割。
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B 错误
(150) 金融互换就是指两个或两个以上得当事人按共同商定得条件,在约定得时间内定期交换现金流得金融交易,从交易结构上瞧,可以将互换交易视为一系列远期交易得组合。
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B 错误