国外国际核不扩散体制的研究综述
姜振飞①
（南京大学国际关系研究院江苏南京 210093）
编者按：冷战结束以来，随着1995年《不扩散核武器条约》的无限期延长和1996
年《全面禁止核实验条约》的通过，标志着国际社会的核不扩散努力取得了相当大的进展。但另一方面，我们也应该看到，由于在国际上仍然存在着霸权主义和强权政治，特别是朝鲜核问题和伊朗核问题的先后出现，表明了国际核不扩散体制仍然面临一定的挑战。所以，国际核不扩散体制的研究仍显得十分必要。由于中国国际核不扩散体制的研究尚处于起步阶段。因此，本文参阅了国外大量特别是欧美国家的原始材料和国外学术界对国际核不扩散体制研究的权威研究成果，对国外国际核不扩散体制研究进行了概述，以期对国内学者核不扩散体制的研究有所启迪。
自从核武器出现以来，由于其威力巨大，所以国际社会一直在努力对它进行严格控制。几十年来，除了达成《不扩散核武器条约》(NPT)这一基本防扩散条约之外, 国际社会还制订了各种各样的公约、协定，成立了国际原子能机构，共同构筑了一个庞大的限制核武器扩散的体制，其内容具体包括：第一,有关核裁军的条约，如《美苏关于销毁中程和中短程导弹条约》等。第二,关于限制核武器部署空间及有关无核区的条约,包括《外层空间条约》等。第三,限制核武器发展的条约,包括《全面禁止核试验条约》等。第四,有关无核国家安全保障问题的文件。第五,国际出口控制与核查机构,包括核出口委员会、核供应集团、国际原子能机构等。国际核不扩散体制有效地遏制了核武器及核材料的扩散，促进了核裁军的进展，对维护国际和平、安全与稳定做出了重要贡献，赢得了国际社会的广泛支持。特别是于上世纪六十年代末签署的《不扩散核武器条约》，作为最具普遍性的国际军控条约，为防止核武器扩散、实现核裁军和促进和平利用核能的国际努力奠定了坚实的法律基础。
进入新世纪以来，国际安全形势正发生重大变化，一方面，大规模杀伤性武器的扩散日益突出，恐怖主义与大规模杀伤性武器扩散交织，使防扩散面临新的复杂因素和挑战。核扩散的潜在破坏性由于恐怖主义等非传统威胁突出而上升。原有的以国家为对象，以传统威胁为目标的防核扩散国际规范，已很难应对核恐怖主义等新型核扩散威胁。另一方面，不稳定的国际安全环境，特别是出现了以武力解决问题、以军事手段“先发制人”应对核扩散的倾向，这就更加深了一些国家的不安全感。当“反大规模杀伤性武器战争”事实上是改变政权战争时，“拥核自保”就可能成为更有吸引力的选择。在一些特殊领域(如导弹和导弹防御)和地区(如朝鲜半岛、中东地区)，控制与反控制斗争日趋尖锐。特别是近几年以来所出现的朝核问题和伊朗核问题，更是成为国际社会关注的焦点，因此，国际核不扩散体制的研究在国外学术界一直是个重点研究领域。
一
国外对国际核不扩散体制的研究共分三个阶段：二十世纪六十至七十年代中期、二十世纪七十年代中期和二十世纪八十年代和二十世纪九十年代及以后。
自从1945年美国拥有核武器以后，到二十世纪六十年代，世界上公开宣布拥有核武器的
①作者简介：姜振飞(1970---)，男，山东临沂人，现为南京大学国际关系研究院2003级博士生。电话：
025—83249761 E-mail:jzfei@https://www.doczj.com/doc/3012447805.html,
国家已经达到了五个，而且，自从美国总统艾森豪威尔1953年发表了“和平利用原子能”的演说后，核技术在世界的传播速度也大大加快，这引起了人们对核武器扩散问题的关注。
①迫于世界舆论的压力和保持核垄断的需要，两个超级大国美国和苏联主持举行了有关《不扩散核武器条约》的谈判，但由于它们在北约“多边核力量”特别是关于联邦德国获得核武器问题的讨价还价，这一谈判竟然拖了八年之久。也就在这一时期，国际学术界开始了对国际核不扩散问题的研究。
从二十世纪六十年代到七十年代中期，为国际核不扩散体制研究的第一个阶段。这一阶段学术界在此问题上的研究主要集中在研究核武器扩散的前景、有些国家不签署《不扩散核武器条约》的原因、核扩散的定义和对《核不扩散条约》的评价等几方面。1、在核武器扩散的前景上，国际学术界有三种不同的观点：(1)绝对的悲观主义观点。这种观点认为，核武器的扩散是不可避免的。②（2）有条件的乐观主义观点。这一派认为，某种形式的核扩散将降低核战争的可能性，他们还认为，核武器扩散的实际危险可能会促使有核国和无核国家采取军备控制行动，主要核大国采取一致的行动对遏制核武器的扩散是必要的。③(3)悲观主义的怀疑论。大多数的学者都持有这一观点。他们认为，极端悲观主义者对国际关系的看法过于简单化，但又认为乐观主义观点得不到验证，而且很危险，如赫尔曼·卡恩就认为加洛斯的论点“看似有道理的却不能让人信服”。④这些怀疑论者都赞同卡恩的观点“加洛斯的论点太危险不能付诸实践。”⑤他们不能完全确定进一步的核扩散将会带来什么后果，但都希望悲观主义和乐观主义观点不要在现实中得到实践。⑥2、一些国家不签署《核不扩散条约》的原因。学者们普遍认为，一些国家保留核选择的目的在于：维护本国在有冲突的地区的安全；保持国家的政治独立和与超级大国进行讨价还价的能力；提升国家在国际上的地位；保留和平利用原子能的权力。⑦3、对《核不扩散条约》的评价。在此问题上，支持条约的学者认为，这个条约有利于遏制核武器的扩散，降低战争爆发可能性；而对它持批评态度的则认为，这个条约有不少缺陷：法国和中国这两个核国家和许多有核能力的非核国家没有签署；制约了非核国家民用核技术的发展；有核和非核国家的义务不平衡；造成国家间在政治地位上不平等；并不能消除核扩散的前景。⑧
①C.F.Barnaby ,ed., Preventing the Spread of Nuclear Weapons (London:Souvenir Press,1969); Leonard
Beaton ,Must the Bomb Spread? (Hammondsworth,Middlesex:Penguin,1966); Leonard Beaton and John Maddox,The Spread of Nuclear Weapons (London:Chatto and Windus,for the Institute for Strategic Studies,1962);Alastair Buchan,ed.,A World of Nuclear Powers? (Englewood Cliffs:Prentice-Hall,1966).
② C.P. Snow, “The Moral Unneutrality of Science”,an address to the American Association for the
Advancement of Science, New York City ,December 27,1960 (mimeo);Albert Wohlstetter, “Nuclear Sharing:NA TO and the N+1 Country”,Foreign Affairs,XXXIX(April 1961),pp.355-87; Pierre Gallois,The Balance of error(Boston:Houghton-Mifflin 1961),p.229;Denis Healey,M.P.,The Race Against the H Bomb(Fabian Tract 32,Martch 1960);Leonard Beaton and John Maddox,The Spread of Nuclear Weapons (London:Chatto and Windus,for the Institute for Strategic Studies,1962),p.98.
③Pierre Gallois, “Nuclear Strategy: A French View”, in E.L. Dulles and R.D. Crane(eds.),Détente(New
York:Praeger,1965)pp.215-240; Fred Ikle,“Nth Countries and Disarmament”,Bulletin of the Atomic Scientists,V ol.16 (December 1960),pp.391-4;Op cit.,98-9; Michael E. Sherman , “ Nuclear Proliferation—The Treaty and After”, The Canadian Institute of International Affairs(1968),p.34.
④Herman Kahn, On Escalation(New York:Praeger,1965),pp.100.
⑤Ibid.
⑥Michael E. Sherman , “Nuclear Proliferation—The Treaty and After”, The Canadian Institute of
International Affairs(1968),p.13.
⑦George Quester , The Politics of Nuclear Proliferation, pp.2-13,The Johns Hopkins University Press,
Baltimore and London,1973.;Michael E. Sherman , “ Nuclear Proliferation—The Treaty and After”, The Canadian Institute of International Affairs(1968),p.36.
⑧George Quester , The Politics of Nuclear Proliferation, pp.2-13,The Johns Hopkins University Press,
Baltimore and London,1973; Michael E. Sherman , “ Nuclear Proliferation—The Treaty and After”, The Canadian Institute of International Affairs(1968),pp.45-47;Shelton L. Williams:The U.S.,India and the Bomb,p.4The John Hopkins Press,1969.
我们可以看出，这一时期国外对对核不扩散的研究还只是初步的，主要围绕着《不扩散核武器条约》有关的一些问题展开，涉及面较窄，如核不扩散条约的内在缺陷、它对核扩散的影响等问题和如何控制核武器的扩散都没有涉及到；即使已经研究的问题，也不够深入，如对有的国家不参加《不扩散核武器条约》原因问题上，主要是分析了政治上的原因，而对它们在大国安全保证的可靠性和获得稳定的核材料供应的担心及它们对核不扩散条约的歧视性的批评等方面，则研究不够深入。不过，这一时期的研究也为今后的研究打下了良好的基础，也引起了人们对核扩散问题的关注。
二
二十世纪七十年代中期和八十年代，国外学术界对国际核不扩散体制的研究进入了高潮。这主要是受到一下几方面因素的影响：1974年印度的核爆实验引起了世界对核武器扩散的极大担心；核技术的扩散导致越来越多的国家具有了核能力；因第三次中东战争所引发的石油危机使各国更加重视核能开发；这一时期召开的几次《核不扩散条约》评论会议也促进了核不扩散体制的研究；越来越多的国家开始出口核技术、燃料和设备，美国已不再享有和平利用核能方面的垄断地位。这一时期核不扩散体制研究的特点是在原有的议题的基础上，又增添了许多新的研究课题，如在核武器扩散对世界和平与稳定的影响问题上的争论、核武器扩散缓慢原因的探讨和如何控制核武器扩散的研究等。
在这一时期，学术界探讨了国际社会达成《核不扩散条约》的主要目标，他们的观点归结为：（1）、阻止出现新的独立的核国家；（2）、为世界范围核能工业的发展提供一个框架；（3）作为控制军备竞赛和推动核裁军措施之一；（4）实现一个无核世界。①出于对核武器扩散危险的深刻认识，学术界积极探讨如何防止核武器扩散，并提出了不少措施，认为控制核扩散的难处在于核能源和技术的两重性，但不管是采取部分还是全面的措施来维持和强化核不扩散机制，学者们对于这些措施的主要目的都有着激烈的争论。对于防止核扩散措施应采取核出口控制机制还是综合利用政治、经济和军事手段，也存在不同的观点。对于所采取的措施应该是单边的还是多边的，或者是采取单边还是多边行动，也有争论。②而在核武器的扩散和核供应的关系问题上，有两大传统的思想流派，一派认为核武器的扩散与核材料、设备和技术的出口有关，他们认为应该对核供应采取更加全面和严格的限制。另一派认为，核武器扩散主要是个政治问题，与核供应只是有间接的关系。③这一时期《核不扩散条约》不仅得以维持，而且没有出现新的核国家，这引起了学者们的兴趣。有的学者分析了《核不扩散条约》得以维持下去的原因：（1）、它是全球唯一的禁止核武器协议，不管它有多少局限性，它的存在总比没有要强得多。（2）、大多数的非核国家既没有能力也没有意愿去获得核武器。（3）《核不扩散条约》更符合现存无核国的利益。④
①Ian Bellany ,Coit D. Blacker and Joseph Gallacher, The Nuclear Non-Proliferation Treaty, Frank Cass&
Co.Ltd.1985; David Dewitt, Nuclear Nonproliferation and Global Security, St. Martin?s Press, New York 1987; Bhalchandra Udgaonkar ,Beyond Non –Proliferation, M.P. Fry N. P. Keatinge J. Rotblat, Nuclear Nonproliferation and the Nonproliferation Treaty, p177 .,Springer-Verlag Berlin Heidelberg 1990.
②William H.Lewis,The Prevention of Nuclear War —A United States Approach, Oelgeschlager,
Gunn&Hain Publishers, Inc. ,Boston, Massachusetts,1986;Blocking the Spread of Nuclear Weapons—American and European Perspectives, pp.7-21,Council on Foreign Relations,Inc.1986;Herald Muller,The Nuclear Trade Regime:A Case for Strengthening the Rules, M.P. Fry N. P. Keatinge J. Rotblat, Nuclear Nonproliferation and the Nonproliferation Treaty, pp.19-30,Springer-Verlag Berlin Heidelberg 1990.
③Joseph F. Pilat, The Nonproliferation Predicament,pp.1-5,New Brunswick, New
Jersey,1985,Transaction,Inc;
Amory B. Lovins ,L. Hunter Lovins and Leonard Ross, “The Nuclear Power and Nuclear Bombs,”Foreign Affairs,Summer1980; Gerard Smith and George Rathjens,Reassessing Nuclear NonProliferation Policy, Foreign Affairs,Spring1981.
④Ian Bellany ,Coit D. Blacker and Joseph Gallacher, The Nuclear Non-Proliferation Treaty,pp.3-5, Frank
对于核武器的扩散比预期的慢，也有学者进行了分析，核武器扩散缓慢的原因是因为一些无核国家原则上反对核武器及其扩散，而其他国家反对核武器及其扩散则是出于他们的国家利益。对大多数，也许是全部无核国来说，他们选择成为非核国家，（1）是在政治、经济和技术上受限；（2）有一超级大国向它们提供了安全保证；（3）相对有利的安全环境；（4）认识到如果它们发展核武器，会导致超级大国或本地区的敌对国家的敌视，甚至是遭到先发制人的打击，这都会导致地区形势的不稳定，甚至是军备竞赛，这也最终会造成自身国家的不安全。至于既不是出于原则也不是出于国家安全利益而反对核武器的情况，则是国际核不扩散机制运作的结果。①
还有的人对《核不扩散条约》持批评意见，他们主要有两类人，一类是政界人士，他们力量相对较弱。另一类是西方和第三世界的学术界人士，他们的力量相当大，从他们的观点划分，他们又分两派，一派认为“这个条约是失败的”，因为他们认为：（1）只有停止所有核活动才能解决核武器扩散问题；（2）应该把这个条约与其他核裁军协议联系起来；（3）签署此条约的成员缺乏普遍性。而另一派的不满则集中在此条约结构和运作上的缺陷：（1）它具有歧视性，它限制非核国家获得核武器，对有核国家的核武器不作限制；（2）在此条约第三条包括保证条款的核查机制只集中于可裂变材料的获取，而不是集中在核武器或装置的生产上。（3）没有提供足够的民用核技术给签署条约的非核国家。②有的学者认为《核不扩散条约》的第四条规定无核国家可以放弃核武器选择以换取不受限制地获取“和平”核技术，这就使无核国家所储存的钸可以很容易就被用于制造核武器，所以这个条约内在的危险就是它使与核武器紧密相关的核活动合法化了。③
有的学者详尽地分析了一些国家反对《核不扩散条约》和试图获取核武器的动机：（1）加入此条约就会阻碍它们利用民用核技术;（2）这个条约带有歧视性；（3）在核问题上持暧昧立场是有利的；（4）、大国获取核武器是为了抵消其他大国所拥有的核武器；（5）有的国家开发核武器是因为它怀疑大国盟友对其国家安全保证的可靠性；3、没有核盟友的国家当它的对手拥有了核武器后，它自己也想拥有；（6）一个国家试图获取核武器是因为害怕它的对手现在和将来的常规力量；（7）有些国家发现发展核武器要比进行军备竞赛要便宜和安全得多；（8）有些国家发展核武器是为了进攻目的；（9）为了提高本国在国际上的地位。（10）有的国家发展核武器是因为似乎“别人都在这么做。”④而有的学者则分析了“核门槛”国家发展核武器的制约因素：国内的反对力量、双边的限制措施、外援减少所带来的潜在损失、制裁的威胁和引起地区军备竞赛的危险、核不扩散机制的作用和国际上一致反对核扩散。⑤在对现行国际核不扩散机制认识上，有许多学者认为它是合理和必要的。不过，它也不是完全统一的。学者们一致认为，如果核不扩散机制要生存下去，现存的核不扩散政策和制度就要加以改进。但对于如何才能最好地进行调整，以及现在和将来核不扩散政策的理想目标是什么，他们之间有着激烈的争论。对于改变核不扩散政策的性质和范畴，也存在争论。
①Joseph F. Pilat, The Nonproliferation Predicament,pp.1-5,New Brunswick, New
Jersey,1985,Transaction,Inc.
②Ian Bellany , Coit D. Blacker and Joseph Gallacher, The Nuclear Non-Proliferation Treaty,pp.5-8, Frank
Cass& Co.Ltd.1985; Philip Gummett,From NPT to INFCE:Developments in Thinking about Nuclear Nonproliferation,International Affairs,Autumn,1981,V ol.57,Issue 4.
③Jed. C. Snyder and Samuel F. Wells, J R., Limiting Nuclear Proliferation,pp.261-262,Ballinger Publishing
Company,1985.
④Josef Goldblat, Nonproliferation: The Why and the Wherefore,p.18,Taylor&Francis London and
Philadelphia SIPRI,1985; Kenneth N. Waltz ,The Spread of Nuclear Weapons:More May Be Better, James A. Schear ed.,Nuclear Weapons , Proliferation and Nuclear Risk,pp.73-102,International Institute for Strategic Studies1984;Joseph S. Nye. “Maintaining a Nonproliferation Regime”,unpublished paper,June 1980; ,J Joseph S. Nye.，Sustaining Nonproliferation in the 1980s,ames A. Schear ed.,Nuclear Weapons , Proliferation and Nuclear Risk,pp.105-6,International Institute for Strategic Studies 1984.
⑤Blocking the Spread of Nuclear Weapons—American and European Perspectives,foreword,pp.7-9,Council
有人认为现在的核不扩散政策基本上是适当的，他们希望避免由于执行全新的政策和制度而停止使用现在的核不扩散政策或使它遭到削弱。而另一些人则要求转换核不扩散机制，或在核能和军备控制领域采取新的核不扩散政策。在第二部分人中还包括了那些认为应该立即采取措施来处理核出口机制存在的具体问题，恢复核供应双方之间的信任。然而，他们也认为这些有节制的措施从长远来看是不足的，他们认为将来应采取新的措施以应对新的核供应形势和新的核技术和核国家所带来的核扩散风险。一些要求对现行的核政策做大的修改的人认为现行核不扩散机制的范畴和结构有内在不足，它的生存取决于对和平利用原子能所带来的利益和机会的看法。而对于未来全球性的核能源需求水平也存在很大的争论。有些人坚持认为核能在未来的能源需求中占据主要地位。而其他的人则认为不能分阶段撤消我们现有的核计划，不应该失去原子能所提供的机会。对于是否必要有选择性禁止特定的国家获得特定的敏感核材料，也没有取得共识。确切地说，很少有人明确否认核再处理和浓缩设备和技术的转让有必要实行差别待遇。在是否提供浓缩铀和分离钸给需要这些材料进行高级研究和能源项目的国家的问题上，也存在争论。一方面有人认为这些材料和设备的扩散增加了核扩散和核恐怖主义的危险，因此，它们的传播应予以严格限制。另一方面，有人希望在适当的安全保证下，这些敏感的材料可以提供给别的国家使用，并争辩说，只有这样才能阻止这些国家自己开发敏感的核技术。①
对于核武器扩散对世界安全和稳定的影响在学术界有着激烈的争论。大多数学者认为核武器的扩散对时间和平与稳定构成严重威胁，如认为非理智的领导人在未来的高风险冲突中有可能进行核敲诈，甚至使用核武器；在一个冲突地区，核国家之间的常规冲突有可能因意外事故或是误判而升级为地方性的核冲突；这样的冲突也有可能把超级大国卷进去；随着核扩散，恐怖主义集团也能够更容易地获得核武器并用它们来进行敲诈；核扩散是地区性冲突增多的潜在根源；是导致国际政治复杂化的一个因素；给核军备控制设置新的障碍。②而另外有一少部分学者则认为，缓慢的核武器扩散有利于促进世界的和平与稳定，降低爆发战争的可能性，有助于稳定世界政治中的权力关系。③
而对于核扩散的前景，国外学者们也存在着不同的看法。有的学者认为，在核时代的任何时候和现在，都不可能阻止所有的核扩散, 核扩散是不可避免的，这是一种悲观主义观
①Joseph F. Pilat, The Nonproliferation Predicament,pp.1-5,New Brunswick, New Jersey,1985,Transaction,Inc.
②Richard T. Kennedy, Common Sense and Nonproliferation, pp.7-13, Joseph F. Pilat, The Nonproliferation
Predicament ,New Brunswick, New Jersey,1985,Transaction,Inc; Lawrence Scheinman, The Pendulum Swings, While the Clock Ticks, p15, Joseph F. Pilat, The Nonproliferation Predicament, New Brunswick, New Jersey,1985,Transaction,Inc; Blocking the Spread of Nuclear Weapons—American and European Perspectives, pp.7-21,Council on Foreign Relations,Inc.1986; Kenneth N. Waltz ,The Spread of Nuclear Weapons:More May Be Better, James A. Schear ed.,Nuclear Weapons , Proliferation and Nuclear Risk,pp.73-102,International Institutefor Strategic Studies 1984; Lloyd Jensen?Bargaining for National Security:The Postwar DisarmamentNegotiations ,University of South Carilina Press,1988; Beaton,L.,Must the Bomb Spread?(PenguiBooks,London,1966(a)pp.23,131.;Buchan,A.,ed.,A World of Nuclear Powers?(Columbia University Press,New York,1966,The American Assembly)(a) Hoffman,S.,Nuclear Proliferation and World Politicspp.89-121.;Rosecrance,R.ed.,The Future of the International Strategic System(Chandler Publishing Co.,San Francisco,1972);(c)Quester,G.,The politics of twenty nuclear powers”,pp.56-77.);;Ove Bring, The Nuclear Nonproliferation Regime-Stronger than the NPT ,M.P. Fry N.
P. Keatinge J. Rotblat, Nuclear Nonproliferation and the Nonproliferation Treaty, pp31-34.,Springer-Verlag Berlin Heidelberg 1990; Lloyd Jensen?Bargaining for National Security:The Postwar Disarmament Negotiations ,University of South Carilina Press,1988.
③Kenneth N. Waltz ,The Spread of Nuclear Weapons:More May Be Better, James A. Schear ed.,Nuclear
Weapons , Proliferation and Nuclear Risk,pp.73-102,International Institute for Strategic Studies 1984; Pilat, The Nonproliferation Predicament ,New Brunswick, New Jersey,1985,Transaction,Inc; Kenneth N. Waltz，“What Will the Spread of Nuclear Weapons Do to the World ?”,in John Kerry King (ed.) ,International Political Effects of the Spread of Nuclear Weapons,(Washington,GPO,1979.); Rosen,S.J;
Subrahmanyam(ed.), Nuclear Proliferation and International Security ,New Delhi:Institute for Defence
点。①而另外一些学者则持乐观态度，认为核武器的扩散没有想象的那么快，还有许多怀疑论者认为没有必要对核不扩散太多关注，认为核扩散的负面效应被夸大了。②还有的学者认为，核不扩散政策的前景取决于这一政策的目标。如果这一政策的目标是阻止另外一次核装置爆炸，则其前景的确暗淡。如果政策目标是减弱核扩散的速度和程度，则情况并不那么令人失望。③
对于核武器扩散的形式，学者们普遍认为有两种：核大国核武器储存不断增加的纵向扩散和无核国家成为新的有核国家的横向扩散。④这两种倾向都很危险，有的学者认为最大的危险来自于核大国核武器储存不断增加的纵向扩散，批评美国和苏联搞纵向扩散，反对美苏继续进行核军备竞赛，并指责超级大国对横向扩散也要负一定的责任，认为目前对核不扩散的威胁在很大程度上来自于两个超级大国在二十世纪年代五十中期争相向第三世界国家提供和平原子能方面的核反应堆和信息。⑤有的学者认为在讨论不扩散核武器条约时，从五个核国家国内独立、半和准独立的决策机构的数量而言的横向核扩散却没有受到和把核武器横向扩散给无核国那样多的重视。⑥
有的学者则考察了核不扩散机制所面临的威胁。有的学者认为威胁一方面来自于那些主张更广泛的反核目标（议程）的人，另一方面来自于那些满足于过去的防扩散成果从而轻视将来的核扩散危险的人；⑦有的学者则认为，印度的核爆炸和石油禁运所造成的油价4倍的增长，在国际上产生了一种普遍的对能源供应安全的担心,这引起了武器级核材料的扩散，但却没有发展相应的核查措施和制度，《核不扩散条约》“和平”利用核能的模糊提法对核不扩散机制稳定性所造成的威胁，由于美国在核领域内外的实力地位的变化而强化了。在核领域外，是美国在越南的失败导致其盟友对其安全保证的不信任；在核领域内，则是美国在和平利用核能领域垄断地位的丧失，在任何强化这一机制的努力中，美国因素只是必要的但并不是充分的条件了；⑧有的学者认为，核不扩散政策在工业和商业利益面前面临许多缺点，特别是在面临经济萧条时候，核能工业的中心从美国移向欧洲也带来了问题，而且大多数国
①Bull Hedley,Rethinking Nonproliferation”,International Affairs,V ol.,No.2 April 1975,99.1,175-80,187-89;
Roger Molander and Robbie Nichols(ed),A primer on Nuclear Non Proliferation, New York ,1985;
Mohamed I. Shaker, The Nuclear Non Proliferation Treaty: origin and implementation,1959-1979, New York ,Oceana,1980; John Simpson and Anthony G. McGrew ed., The International Nuclear NonProliferation System:challenges and choices,London Macmillan,1984,pp.209; John Simpson and Anthony G. McGrew ed., The International Nuclear NonProliferation System:challenges and choices,London Macmillan,1984,pp.209.
②John Simpson (ed.) ,Nuclear Non Proliferation:An Agenda for the 1990s,Cambridge, Cambridge University
Press,1987; Lawrence Scheinman,The International Atomic Energy Agency and World Nuclear Order,Washington:Resources for the Future,1987; ,J Joseph S. Nye.，Sustaining Nonproliferation in the 1980s,ames A. Schear ed.,Nuclear Weapons , Proliferation and Nuclear Risk,pp.110,International Institute for Strategic Studies 1984.
③Joseph S. Nye.，Sustaining Nonproliferation in the 1980s,James A. Schear ed.,Nuclear Weapons ,
Proliferation and Nuclear Risk,p104,International Institute for Strategic Studies 1984.
④Ken Coates ,Think Globally, pp.14-1.,Act Locally-The United Nations and the Peace
Movements ,Spokesman 1988.
⑤Arnold Kramish ,The Peaceful Atom,p.18, (New York:Harper and Row ,1963); Bhalchandra
Udgaonkar ,Beyond Non –Proliferation, M.P. Fry N. P. Keatinge J. Rotblat, Nuclear Nonproliferation and the Nonproliferation Treaty, p170.,Springer-Verlag Berlin Heidelberg 1990; Subrahmanyam(ed.), Nuclear Proliferation and International Security ,New Delhi:Institute for Defence Studies and Analyses,1985.
⑥Bhalchandra Udgaonkar ,Beyond Non –Proliferation, M.P. Fry N. P. Keatinge J. Rotblat, Nuclear
Nonproliferation and the Nonproliferation Treaty, p170.,Springer-Verlag Berlin Heidelberg 1990.
⑦Amory Lovins,L. Hunter Lovins,Leonard Ross , “Nuclear Power and Nuclear Bombs”,Foreign Affairs
58(Summer1980); Kenneth N. Waltz, “Nuclear Weapons and International Stability”,Adelphi Paper forthcoming .Both articles make a number of good points.In my judgement each would be destructiveas a guide to policy for reasins spelled below.
⑧,J Joseph S. Nye.，Sustaining Nonproliferation in the 1980s,ames A. Schear ed.,Nuclear Weapons ,
家都不把核不扩散不放在政策重点地位。①还有的学者对无核国家计划谋取核潜艇、不断增长的具有携带核弹头能力的导弹的交易和核设备和服务方面出现了一些新的供应国表示担心。②
由上面国外核不扩散体制研究的概述可以可出，这一时期国际核不扩散研究的特点：、1、研究队伍更加壮大了，有更多的学者参加了进来，表达了对核武器扩散对世界安全所造成严重威胁的关心；2、研究更加深入了，许多学者详细分析了核不扩散机制所面临的威胁，并出于对核武器扩散危险的深刻认识，积极探讨如何防止核武器扩散，提出了不少措施，这时学者们对核不扩散机制的认识也更加深入，对它的缺点进行了分析，并提出了不少的改进措施；3、研究和当时的国际形势密切相关，每一次《不扩散核武器条约》评论会议的召开前后，都会引起学术界对核不扩散机制的研究热潮，研究的课题也是紧扣国际热点问题，如有的学者就对无核国家计划谋取核潜艇、不断增长的具有携带核弹头能力的导弹的交易和核设备和服务方面出现了一些新的供应国表示担心。
三
二十世纪九十年代以来，随着冷战结束、海湾战争爆发、1995年的核不扩散条约评论会议上《不扩散核条约》得以无限期延长、印巴先后进行核实验和朝核问题等重大事件的出现，都对核不扩散体制的研究产生了不小的影响，使核不扩散体制的研究又进入新一轮高潮。这一时期国际学术界核不扩散体制研究的最大特点就是对一些老的议题放在新的国际背景下进行探讨。这一时期国际学术界侧重于研究核不扩散体制在新的时期所面临的新的威胁和如何消除这些威胁、核不扩散体制的缺陷和如何对它进行改进和核不扩散体制是前景等。
核不扩散体制在新的国际形势下所面临的威胁和如何消除这些威胁。对核不扩散体制在新的时期所面临的威胁问题，学者们进行了争论，他们的观点归结起来有以下几个方面：苏联的崩溃所带来的核扩散和和几个有野心的国家追求核武器；③印巴先后所进行核实验；④核不扩散体制内在的矛盾；⑤美国（和英国）军备控制政策的变化；⑥恐怖主义分子积极寻求获得核武器；⑦核出口控制机制没有有效运转；⑧有核国不仅被视为构成了直接的核战争威胁，而且构成了核扩散的威胁。③有的学者认为核不扩散体制所面临的威胁本质上政治上的问题，而不是技术上的办法能够解决的。但它受到来自于美国的两大挑战，一个就是美国企图通过改变它的一些技术规则来加强这一体制和用军事思想和概念来解决核不扩散问题，第二个挑战的第一个要素就是现有体制的支持者不愿承认在现有核国家以外存在核国家的可能性，⑩
①John Simpson and Anthony G. McGrew ed., The International Nuclear NonProliferation
System:challenges and choices,London Macmillan,1984,p.209.
②Jozef Goldblat, The Nonproliferation Treaty :Status of Implementation and the Threatening
Developments ,M.P. Fry N. P. Keatinge J. Rotblat, Nuclear Nonproliferation and the Nonproliferation Treaty, pp.2-13.,Springer-Verlag Berlin Heidelberg 1990.
③Harald Muller ,David Fischer and Wolfgang Kotter, Nuclear NonProliferation and Global
Order,p159,Oxford University Press,1994.
④Rebecca Johnson, Troubled Treaties:Is the NPT tottering?,Bulletin of the Atomic Scientists,
Mar/Apr999,V olume 55,Issue 2,pp.16-18.
⑤Rebecca Johnson, Troubled Treaties:Is the NPT tottering?,Bulletin of the Atomic Scientists,
Mar/Apr999,V olume 55,Issue 2,pp.16-18.
⑥Stein,A.A.(1990),Why Nations Cooperate:Circumstance and Choice in International
Relations,(Ithaca,NY,Cornell University Press);Zacher ,M.W. and Sutton,B.A.(1996) Governing Global Networks(Cambridge, Cambridge University Press).
⑦Ira Straus,Reversing Proliferation,The National Interest,Fall2004,Issue77,p63,7p.
⑧Moore, Mike,Behind the Clock Move,Bulletin of the Atomic Scientists; Mar/Apr96, V ol. 52 Issue 2, p17,
7p, 4bw
③John Simpson, Nuclear Nonproliferation in the Post-Cold War Era,International Affairs 70,Ⅰ
(1994)pp.7-39.
第二个要素就是推行把国际原子能机构观察团变成核警察力量和使用武力摧毁核设施，用暴力阻止核扩散的政策。①
在如何消除这些威胁上，有的学者建议通过减少和最终消除核武器来消除核扩散威胁，②而有的则建议应该终止全球钚和浓缩铀的生产,③另外还有学者建议应该立即进行谈判以签署消除所有核武器和它们的运载手段的全球性条约,④这是一种理想主义方法；而有的学者则认为需要通过积极的预防和先发制人军事手段来防止核扩散，如卡内基基金会推出了一个名为《普遍遵守：核安全战略》的集体计划稿，它呼吁把联合国特别委员会强制核查的成功经验推广到其他国家去。它认为，军事强制对于核查的成功是必要的。这一经验就是利用安理会的超国家权力强制所有的国家都要遵从核不扩散的义务，催促运用这一权力阻止有的国家从核不扩散条约中退出，使所有国家都要受到规范的约束，⑤这是一种现实主义的方法；而有的学者则倾向于进行相互核裁军和建立信任措施，通过建立一个更广泛的多边核军备控制架构以控制核武器。这则是一种自由主义方法。⑥
发展核武器国家动机。国外学术界主要有三个派别利用三个不同的模式来进行争论，即国家安全、国家威望和国内政治。国家安全模式派认为，一个国家发展核武器是因为它认为它的国家安全受到了威胁，核武器是应对拥有相当常规力量特别是拥有核力量的对手的最好办法；⑦国家威望派则认为，发展核武器的决定不仅是出于对国家安全的冷静盘算，而且是把获得核武器看作是国家名望和在国际社会地位的象征；⑧国内政治模式派则争辩说，发展核武器的决定是国内政治力量角力和国内各机构竞争的结果。核武器常被用来推行不同政治团体和力量在国内政治中的狭隘利益。⑨
除了以上因素外，收益也被视为发展核武器国家的动机之一。劳伦斯·格林特1996年就争辩说，当一个国家认为拥有核武器收益大于支出，核扩散就会开始。⑩有的学者则认为，正式接受核不扩散的义务可被用来作为提高自己发动核攻击的能力或是用核手段来保卫自己或是抵御对手攻击的一个策略。因此，承认《核不扩散条约》并用它作为掩护，以获得制
(1994)pp.7-39.
①Brad Roberts,From Nonproliferation to antiproliferation, ,International Security,18Ⅰ,Summer
1993,pp.170-171.
②Paolo Tripodi, “Nuclear NonProliferation and International System”,Contemporary
Review ,V ol.268,No.1562(March 1996),page 134.
③Paul Leventhal,Nuclear export controls can we plug the leaks?,in Jean- Francois Rioux,ed.,Limiting the
proliferation of weapons:the role of supply side strategies(Ottawa Carlton University Press,1993),pp.50-51.
④Moore, Mike，Behind the clock move，Bulletin of the Atomic Scientists; Mar/Apr96, V ol. 52 Issue 2, p17,
7p, 4bw
⑤Marvin Leibstone,WMD-Proliferation-What?s Next?,North America Outlook,Military Technology,6/2003；
Ira Straus,Reversing Proliferation,The National Interest,Fall2004,Issue77,p63,7p；Peter M. Rodman,A Grown-up?s Guide to Nonproliferation, National Review,pp.34-37,July 5,1993；Brad Roberts,From Nonproliferation to antiproliferation, ,International Security,18Ⅰ,Summer 1993,pp.170-171;Ira Straus,Reversing Proliferation,The National Interest,Fall2004,Issue77,p63,7p.
⑥Mitchell Reiss and Robert S.Litwak (ed.) Nuclear Proliferation after the Cold War,(Washington
DC,Woodrow Wilson Center Press [Distributed by John Hopkins University Press],1994);Thompson,
G.,Treaty a useful relic, Bulletin of the Atomic Scientists; Jul/Aug90, V ol. 46 Issue 6, p32, 2p
⑦Sharif M. Shuja,Looking Forward by Looking Back:A Pragmatic Look at Nuclear
Nonproliferation,Disarmament and Arms Control,National Observer,Spring 2002.
⑧See Sagan,ibid.,pp.73-80.Also See Robert Jervis,The Meaning of the Nuclear
Revolution,Ithaca,N.Y.:Cornell University Press,1989.
⑨Peter B.Evans,Harold K. Jacobson,and Robert D.Putman (eds.),Double-Edged Diplomacy:International
Bargaining and Domestic Politics ,Berkeley,CA:University of California Press 1993;Etel Solingen , “Political Economy of Nuclear Restraint”,International Security,V ol.9,No.2(Fall 1994);and Graham Allison ,Essence of Decision,Boston:Little,Brown,1971.
⑩Lawrence E. Grinter, “Northeast Asian Nuclear Weapons Proliferation and U.S. Policy”,in Edward A.
Olsen Tae Hwan Kwak(eds.),The Major Powers in Northeast Asia:Seeking Peace and
造核武器手段，这将使得某个国家能够与核武装的敌手相抗衡，并恫吓它的无核国竞争对手。这被许多人解释伊拉克、利比亚和北朝鲜加入《核不扩散条约》的动机。①还有的学者认为，冷战的结束对核扩散过程产生了一种复杂的影响。一方面，剩余的超级大国不用再遏制其盟国的违反核不扩散体制的野心了。另一方面，苏联的解体产生了更多的核国家。现在，随着核保护伞的取消，出现了一种变动和碎片化的国际体系，历史上所存在的敌意和不安全也促使国家寻求单边安全出路，这些都刺激了有的国家寻求获取核武器。②
国际社会达成《不扩散核武器条约》和核不扩散机制得以维持的原因。国际社会之所以于二十世纪六十年代达成《不扩散核武器条约》，有的学者认为有以下几方面的因素：远程导弹的发展使美苏都处于核武器的威胁之下；核武器实验所造成的环境污染使世界人民越来越反对美苏发展更大和质量更先进的核武器；古巴导弹危机揭示了爆发全面核冲突的可能性；核俱乐部成员稳步增长；德国和日本都具有了核能力；核能工厂和和燃料也不断增加。
③有的学者则认为，《不扩散核武器条约》的达成既是美苏核威慑历史发展中的几个重大事件的结果，也是逐渐意识到核武器的使用可能造成的巨大灾难的世界公共舆论压力的结果。④还有的学者认为，《核不扩散条约》起源于超级大国一致认识到核武器的扩散不利于国际安全，特别对它们应付两极竞争不利，同时又是也是它们与和无核国激烈讨价还价的结果。⑤核不扩散机制之得以维持，七十年代所爆发的一些事件也促使国际社会加强核不扩散机制：印度的核爆炸；石油危机导致的油价上涨导致更多的国家寻求利用核能；更多的国家对钚再处理必须出了兴趣；一些核出口国不负责任的核出口行为；⑥而有的学者则认为，核不扩散机制反映和建立在传统的大国具有特殊责任的观念基础之上，对西方领导的普遍承认是核不扩散成功的一个条件；⑦还有的学者认为，核不扩散体制只所以形成并得以维持，这是出于有核国和无核国各自的利益诉求：对有核国来说，这一体制有助于它们垄断拥有核武器的权力而又排除中小国家拥有类似的权力；而对无核国来说，这一体制则在规范和原则方面严重限制它们的邻居获取核武器和有核国对核武器的使用；只要适当的系统条件存在，且它们的存在与国际体系的关键角色的这样利益相一致，核不扩散体制就会存在下去，这是一种古典现实主义观点；⑧而在这个问题上崇尚权力的学派则认为，只有霸权强制才有核不扩散机制，霸权国可以通过怀柔和强制两手策略迫使小国放弃核武器；⑨而自由制度学派则把规范看作国家行为的根源,他们认为，核不扩散机制的出现是因为它能够解决集体行动问题，具有调节功能，在惩罚核不扩散机制的违反者的同时，使决策简单化；⑩一些美国、英国和
①Snyder,J., “The road to Osiraq:Baghdad?s quest for the bomb”,Middle East Journal,vol.37(autumn
1983);Harald Muller ,David Fischer and Wolfgang Kotter, Nuclear NonProliferation and Global Order,p.4,Oxford University Press,1994.
②Konrad M. Kressley,Why Can?t We Ban the Bomb?The Futurist,July-August1995,pp.27-30；Rebecca
Johnson, Troubled Treaties:Is the NPT tottering?,Bulletin of the Atomic Scientists, Mar/Apr999,V olume 55,Issue 2,pp.16-18.
③Gary T. Gardner, Nuclear NonProliferation,pp.37-43,Lynne Rienner Publishers、Boulder & London,1994.
④Tripodi, Paolo,Nuclear non-proliferation and the international system,Contemporary Review;
Mar96, V ol. 268 Issue 1562, p134, 7p
⑤T.V.Paul,Systemic Conditions and Security Cooperation:Explaining the Persistence of the Nuclear
Nonproliferation Regime, Cambridge Review of International Affairs,V olume 16,pp.135-154,Number 1,2003.
⑥Gary T. Gardner, Nuclear NonProliferation,pp.37-43,Lynne Rienner Publishers、Boulder & London,1994.
⑦Ira Straus,Reversing Proliferation,The National Interest,Fall2004,Issue77,p63,7p.
⑧T.V.Paul,Systemic Conditions and Security Cooperation:Explaining the Persistence of the Nuclear
Nonproliferation Regime, Cambridge Review of International Affairs,V olume 16,pp.135-154,Number 1,2003.
⑨Mueller,H.(1992),…The Role of Hegemonies and Alliances?,in R.C.Carp(Ed.), “Security without Nuclear
Weapons(Oxford,Oxford University Press);Ikenberry ,G.J. and Kupchan, C.A.(1990), …Socialization and Hegemonic …,Internatioal Orgnization,44(3),pp.283-316.
⑩Stein,A.A.(1990),Why Nations Cooperate:Circumstance and Choice in International
法国战略家、政治家和分析家对待核不扩散条约和体制的态度则是，核不扩散条约和体制在保留本国的核武器的同时限制有核国家的数量，有利于本国的利益，故而对它予以支持。①《核不扩散条约》无限期延长问题。有的学者认为，即使《核不扩散条约》无限期延长，与核扩散的斗争也远未胜利；②有的学者认为，对核不扩散体制来说，1995年的《核不扩散条约》评论会议将是一个分水岭，它的结果不仅会决定核不扩散体制在二十世纪剩下的时间和更远的将来所赖以建立的基础，还将阐明自从1990年评论会议以来核不扩散体制内部和其背景所发生的变化；③有的学者认为，在1995年《核不扩散条约》无限期延长审查会议上核大国进行核裁军的承诺是空洞的——它们主要目的在于永远保有核武器。④还有的学者认为，尽管《核不扩散条约》得以无限期延长，世界的平衡仍然是不稳定的，仍然受到核扩散的威胁。⑤
核不扩散体制的缺陷。对于核不扩散体制的缺陷，有的学者则认为核不扩散体制的脆弱性在于核技术的发展和扩散，地区冲突的持续和有的国家不断批评核不扩散体制歧视性；⑥有的学者则认为，条约的缺陷在于没有规定可以对有的国家非法使用核材料进行有效惩戒的条款；⑦凯瑟琳·贝利则更是详细分析了《核不扩散条约》所存在的问题：一些关键的国家没有加入该条约；有的国家不遵守条约的条款；有核国与非核国在核技术、裁军和安全保证上的分歧；缺乏对违反条约国家的制裁措施和不结盟国家对这个条约歧视性的指责。⑧核不扩散体制的价值。有的学者认为，核不扩散体制是整个国际秩序的一个组成部分，如果没有它的存在，其他的和平解决冲突的步骤和裁军措施就会变得非常困难和复杂；⑨凯瑟琳·贝莉则分析了《不扩散核武器条约》的价值，认为在营造不利于有些国家试图获取核武器的环境方面，这个条约所取得的成就在于，对试图获取核武器的国家设置了法律障碍、设置了一个抵制核武器扩散的规范、为民主与政府和政府与政府之间就核不扩散问题进行交流提供了一个论坛、把不签署此条约的国家与其他国家区别开来并便于国际社会对它们施加压力、为进行核交易的监管提供了一个架构。⑩
对核大国的核不扩散政策的研究。有的学者认为，那些拥有庞大的核武器库存而把整个世界作为人质的国家应该与一般国家执行不同的裁军标准；①有的学者认为，在签署了《不扩散核武器条约》和核不扩散的威胁减小时，超级大国和其他有核国都把冷战放在首位，而把核不扩散第二位；②有的学者认为，美国的核不扩散政策执行的是双重标准，它对以色列
Networks(Cambridge, Cambridge University Press).
①Harald Muller ,David Fischer and Wolfgang Kotter, Nuclear NonProliferation and Global Order,p.4,Oxford
University Press,1994.
②Containing the nuclear threat,Economist,March,25,1995.
③John Simpson, Nuclear Nonproliferation in the Post-Cold War Era,International Affairs 70,Ⅰ
(1994)pp.7-39.
④Makhijani, ArjunZerriffi, Hisham ,The U.S. can't have it both ways, Bulletin of the Atomic Scientists;
Mar/Apr96, V ol. 52 Issue 2, p36, 4p
⑤Tripodi, Paolo,Nuclear non-proliferation and the international system, Contemporary Review; Mar96, V ol.
268 Issue 1562, p134, 7p
⑥Harald Muller ,David Fischer and Wolfgang Kotter, Nuclear NonProliferation and Global
Order,p162,Oxford University Press,1994.
⑦Robert Wright,Be Very Afraid,New Republic,pp.19-27,May 1,1995.
⑧KathleenC.Bailey, Strengthening Nuclear NonProliferation ,pp.3-15,Westview
Press,Boulder,Colorado,U.S.A.;Summertown, Oxford,1993.
⑨Harald Muller ,David Fischer and Wolfgang Kotter, Nuclear NonProliferation and Global
Order,pp.4-9,Oxford University Press,1994.
⑩Kathleen C. Bailey, Strengthening Nuclear NonProliferation ,pp.3-15,Westview Press,Boulder,Colorado,U.S.A.;Summertown, Oxford,1993.
①Harald Muller ,David Fischer and Wolfgang Kotter, Nuclear NonProliferation and Global
Order,pp.4-9,Oxford University Press,1994.
②Sharif M. Shuja,Looking Forward by Looking Back:A Pragmatic Look at Nuclear
的核武器能力长期纵然和默许，而对美国友好的美国在前东南亚条约组织伙伴巴基斯坦，却因其至少在四年前很可能在八年前就成为核国家而受到美国国会专门对它设立的一项法律的制裁;这样的事实与理性的核不扩散政策是不一致的。③
对于核不扩散战略的几个新的概念性的争论。这些争论集中在国际核不扩散机制的技术和政治基础是不是有缺陷，应该进行大的改动；④是默认还是公开承认有模糊的核能力的国家的核武器地位；⑤还是采取使各国遵从核不扩散体制的更加严厉的政策和反扩散的政策。⑥
这一时期国际学术界对核不扩散机制的研究，虽然取得了较大的成绩，但也存在着几个明显的不足之处：1、研究课题与前一阶段相比，突破不是很大；2、有的学者在一些议题上的观点是为欧美大国强制性的核不扩散政策服务的，如在有些国家寻求核武器的问题上，缺乏对超级大国的敌视政策动因的分析；在国际核不扩散机制的维持上，强调西方国家的领导和霸权机制的作用；在消除核扩散的威胁上，主张推行强制性制裁和军事手段；在核不扩散机制的缺点分析上，更多的强调它的缺乏制裁手段，如《不扩散核武器条约》没有规定强制性的条款，等等。
③Harald Muller ,David Fischer and Wolfgang Kotter, Nuclear NonProliferation and Global
Order,pp.4-9,Oxford University Press,1994; Sharif M. Shuja,Looking Forward by Looking Back:A Pragmatic Look at Nuclear Nonproliferation,Disarmament and Arms Control,National Observer,Spring 2002.
④John Simpson, Nuclear Nonproliferation in the Post-Cold War Era,International Affairs 70,Ⅰ
(1994)pp.7-39.
⑤Benjamin Frankel,ed.,Opague Nuclear Proliferation Methodological and policy implications
(London,Cass,1991).
⑥Brad Roberts,From Nonproliferation to antiproliferation, ,International Security,18Ⅰ,Summer