中国证券登记结算有限责任公司数字证书认证业务指南
（试行）
中国证券登记结算有限责任公司
二○一三年八月
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目录
1 概括性描述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5
1.1概述 (5)
1.2术语定义和缩写 (5)
1.2.1中国结算CA 系统 (5)
1.2.2市场参与者 (5)
1.2.3私钥 (6)
1.2.4公钥 (6)
1.2.5数字证书 (6)
1.2.6证书持有者 (6)
1.2.7证书主体 (6)
1.2.8USB KEY (6)
1.2.9证书甄别名 (6)
1.2.10电子签名 (7)
1.2.11数字签名 (7)
1.2.12CRL (7)
1.2.13LDAP (7)
1.3数字证书业务参与者 (7)
1.3.1中国结算CA 系统 (7)
1.3.2注册机构 (7)
1.3.3证书服务代理机构 (8)
1.3.4证书申请者 (8)
1.3.5订户 (9)
1.3.6依赖方 (9)
1.3.7其它参与者 (9)
1.4证书应用 (9)
1.4.1证书类型 (9)
1.4.2限制的证书应用 (10)
2 证书注册机构管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12
2.1证书服务代理机构管理 (12)
2.2证书服务代理网点管理 (17)
3 证书业务办理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20
3.1证书业务申请实体 (20)
3.2证书申请者身份的鉴别 (20)
3.3证明证书申请者拥有私钥的方法 (21)
3.4证书申请者的责任 (21)
3.5依赖方的责任 (22)
3.6证书服务代理机构及其代理网点的责任 (23)
3.7密钥对的产生与要求 (23)
3.8密钥对和证书的使用 (23)
3.9订购结束 (24)
4 证书签发．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26
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4.1申请证书签发的情形 (26)
4.2受理范围 (26)
4.3需审核的申请资料 (27)
4.4证书签发请求的处理 (29)
4.5证书签发的注意事项 (31)
4.6签发证书 (32)
4.7证书接受 (32)
5 证书更新．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34
5.1申请证书更新的情形 (34)
5.2受理范围 (34)
5.3证书更新请求的处理 (35)
5.4证书更新的注意事项 (36)
5.5构成接受更新证书的行为 (37)
6 证书补办．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．38
6.1申请证书补办的情形 (38)
6.2受理范围 (38)
6.3证书补办请求的处理 (39)
6.4证书补办的注意事项 (39)
6.5构成接受补办证书的行为 (39)
7 证书冻结和解冻．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．41
7.1申请证书冻结/解冻的情形 (41)
7.2受理范围 (41)
7.3证书冻结请求的处理 (42)
7.4证书解冻请求的处理 (42)
7.5证书冻结/解冻的注意事项 (43)
7.6证书作废列表发布频率 (43)
8 证书作废．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．44
8.1申请证书作废的情形 (44)
8.2受理范围 (45)
8.3证书作废请求的处理 (45)
8.4证书作废的注意事项 (46)
8.5证书作废列表发布频率 (46)
9 法律责任和其它条款．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．47
9.1财务责任 (47)
9.2业务信息保密 (47)
9.2.1保密信息范围 (47)
9.2.2不属于保密的信息 (47)
9.3个人隐私保密 (48)
9.3.1隐私保密方案 (48)
9.3.2作为隐私处理的信息 (48)
9.3.3不被视作隐私的信息 (48)
9.3.4保护隐私的责任 (48)
9.3.5使用隐私信息的告知与同意 (49)
第一章总则 第一条为规范证券登记及相关服务业务，防范证券登记风险，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《公司法》、《证券登记结算管理办法》等有关法律、行政法规和部门规章的规定，制定本规则。 第二条证券交易所上市和已发行拟上市证券及证券衍生品种（以下统称证券）的初始登记、变更登记、退出登记及相关服务业务适用本规则；中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）另有规定的，从其规定。 境内上市外资股以及经中国证监会批准纳入中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）证券登记簿记系统的其他证券的登记及相关服务业务参照本规则执行。 第三条本公司依法受证券发行人的委托办理证券登记及相关服务业务，证券发行人应当与本公司签订证券登记及服务协议。 第四条本公司设立电子化证券登记簿记系统，根据证券账户的记录，办理证券持有人名册的登记。 电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为壹股（份、元）。 第五条证券应当登记在证券持有人本人名下，本公司出具的证券登记记录是证券持有人持有证券的合法证明。 符合法律、行政法规和中国证监会规定的，可以将证券登记在名义持有人名下。名义持有人依法享有作为证券持有人的相关权利，同时应当对其名下证券权益拥有人承担相应的义务，证券权益拥有人通
过名义持有人实现其相关权利。名义持有人行使证券持有人相关权利时，应当事先征求其名下证券权益拥有人的意见，并按其意见办理，不得损害证券权益拥有人的利益。 本公司有权要求名义持有人提供其名下证券权益拥有人的相关明细资料，名义持有人应当保证其所提供的资料真实、准确、完整。名义持有人出具的证券权益拥有人的证券持有记录是证券权益拥有人持有证券的合法证明。 第六条证券登记实行证券登记申请人申报制，本公司对证券登记申请人提供的登记申请材料进行形式审核，证券登记申请人应当保证其所提供的登记申请材料真实、准确、完整。 前款所称证券登记申请人包括证券发行人、证券持有人或其证券托管机构以及本公司认可的其他申请办理证券登记的主体。前款所称证券登记申请人提供的登记申请材料包括证券登记申请人直接向本公司提供或通过证券交易所及本公司认可的其他机构间接向本公司提供的书面文件和电子文件。 第七条本公司证券登记簿记系统内的证券登记信息包括但不限于以下内容：证券持有人姓名或名称、证券账户号码、有效身份证明文件号码、证券持有人通讯地址、持有证券名称、持有证券数量、证券托管机构以及限售情况、司法冻结、质押登记等证券持有状态。 第二章初始登记 第八条已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在本公司规定的时间内申请办理证券的初始登记。
机构（企业）数字证书申请表 用户基本信息： *申请单位中文名称：，英文或拼音： *单位性质：□企业*企业法人营业执照注册号： □事业*事业单位法人登记证注册号： □社会团体*社会团体登记证注册号： □国家机关□人民团体□其它 *组织机构代码证号：□□□□□□□□-□ *单位邮政地址：*电话： *邮政编码：□□□□□□*电子信箱： *单位注册所在地：国省（市） 单位开户银行：银行帐号： 单位注册资金：*法人代表： 办理（联系）人信息 *姓名：*联系电话：电子信箱： *身份证号：（□□□）□□□□□□□□□□□□□□□ 缴费信息 *□交一年□交二年□交三年□其他 申请单位在此郑重声明：表内所填内容完全属实，接受据此颁发的数字证书，保证遵守所附《GDCA数字证书申请责任书》中所明确的职责。 单位法人签名：____________ 申请单位盖章处
日期：_____年___月___日 用户须知： ●带有“*”的为必填项。如不填写完整则无法使用证书的增值功能。 ●本申请表一式三份。 ●企业须提交“企业法人营业执照（副本）”或“营业执照（副本）”复印件一份。 ●事业单位须交“事业单位法人登记证（副本）”或“事业单位登记证（副本）”复印件一份。 ●国家机关和人民团体须提交本机关、团体有关负责人签发的有效函件复印件一份。 ●社会团体须提交“社会团体登记证（副本）”复印件一份。 ●其他单位提交上级主管部门或具有法人资格的挂靠单位签发的有关证明文件复印件一份。 ●所有单位都须提交组织机构代码证（副本）复印件一份。 ●办理人须提交身份证复印件一份 ●用户必须保证所填内容属实；在正式申请证书前请仔细阅读“数字证书申请责任书”，一旦递交申请和 经用户同意并签名的证书申请责任书则视作承认并遵守责任书中的各项规定，如违反规定，将承担相关责任。 ●证书的有效期为两年，自证书签发之日起计算，请在证书失效期前20日内提出证书更新申请。 以下由证书受理点填写 经办人：____________ 证书受理点盖章处 联系方式：95105813 日期：____年___ 月____日
中国证券登记结算有限责任公司 结算银行证券资金结算业务管理办法 第一章 总则 第一条为规范结算银行证券资金结算业务资格（以下简称“结算银行资格”）和证券资金结算业务管理，保障结算资金划拨效率与结算资金的安全，根据中国证监会《证券登记结算管理办法》及其他相关法律法规的规定，制定本办法。 第二条商业银行申请中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）结算银行资格，以及结算银行办理证券资金结算业务，应当遵守本办法。 第三条证券资金结算业务包括结算备付金专用存款账户涉及的资金业务、新股发行验资专户涉及的资金业务、首次公开发行股票网下发行专户涉及的资金业务，以及经本公司批准的其他业务。 第二章 结算银行资格 第四条商业银行申请本公司结算银行资格，应当同时具备下列条件: （一）建立完善的内部控制制度，符合国务院银行业监督管理机构（以下简称“银行业监管机构”）对商业银行资
本充足率、流动性、资产负债比例等规定； （二）总资产在4000亿元人民币以上，净资产在150亿元人民币以上，最近三个会计年度连续盈利； （三）分支机构在200个以上，且在北京、上海、深圳三个城市中均各有一家可以办理结算资金相关业务的分支机构； （四）拥有全国范围内的本行系统实时汇划系统，本行系统内证券资金的汇划可实时到账； （五）设立专门部门或机构负责证券资金结算业务，配备足够的熟悉该业务的工作人员以及相关技术设备和通讯设施； （六）制定证券资金结算业务的内部管理制度、操作流程以及技术和通讯系统故障等异常情况下的应急处理预案； （七）与十家以上本公司结算参与人开展客户交易结算资金存管及结算业务； （八）符合本公司认定的其他条件。 第五条商业银行申请本公司结算银行资格时，须提交以下文件（均应加盖申请人公章）： （一）申请表（申请表格式见附件1）； （二）基本情况报告，内容包括但不限于：商业银行对银行业监管机构关于资本充足率、流动性、资产负债比例等相关要求的遵守情况，营业网点分布及营业状况，机构及人
10 中国证券登记结算最佳模式研究 内容提要 ―――――――――――――――――――――――――――证券结算系统堪称当今世界证券金融市场的“心脏”，这一系统的安全性、效率性和前瞻性，不但决定了证券交易市场的运作状况和发展潜力，而且影响到支付系统和整个金融市场的健康运作。 以1990年底两个交易所成立为标志，我国证券市场在十年中获得了长足的发展，随着市场规模的日益扩张和证券投资全球化进程的加快，我国证券市场的结算制度也面临着完善功能、调整结构、变革制度的迫切需求。 为提高我国证券结算系统安全性、高效性和前瞻性，本文通过对发达国家证券市场结算体制的借鉴和中国证券市场结算系统变迁历程的研究，并以国际结算界对最佳模式的衡量指标为原则，提出了适应我国国情的证券结算的最佳模式，即：证券存管采取CSD模式、数据交换采用STP模式、银货对付的交付方式、容错、容灾的备份系统。 为构建中国最佳证券结算模式，必须从基础条件、法律保障、技术手段、制度环境等外部环境方面提供支撑，并采取有关配套措施。此外，为适应证券投资全球化迅速发展和金融衍生品市场急剧扩张的趋势，还必须充分考虑证券结算系统的兼容能力，探讨实施跨国结算和衍生品结算的有关措施。 本课题由国泰君安证券股份有限公司李迅雷主持，上海证券交易所施东晖为课题研究与协调人，课题研究员为伍永刚、陈亮、黄先荣。 371
1 证券结算的运作机制及中国证券结算系统的发展 1.1 证券结算的运作机制 1.1.1 组织体系 1.证券结算机构的职能和组织体系 证券结算机构所涉及的职能一般包括托管（DepositoryandCustody）、清算(Clearing)和结算(Settelment)三大部分，在日常业务操作的简单意义上讲，托管可仅指实物证券（Certificates）的安全保管(Safekeeping)和簿记式证券（Bookentryform）的帐务记录和管理；清算是指确定交易双方资金和证券交换责任的过程，包括发送和收取结算指示、匹配、确认、校正以及在净额方式下的清分与轧差等结算前的各项准备；而结算是证券与资金在交易双方之间的正式交割过户。由于历史沿袭和自由竞争的原因，不同国家的托管结算系统和清算系统具有不同的存在形式，在美国、法国和日本等国的证券市场中，清算系统和托管结算系统分别以独立机构的形式存在，而在其余大部分证券市场，清算系统和托管系统是合二为一的，即中央证券存管机构（CSD）同时提供托管、清算和结算服务。 2. CSD的定义及功能 CSD(Central Securities Depository)源于国际30人小组提交的《关于证券清算交收体系的报告》，G30认为，每个地区应于1992年或之前设立一所高效和发展完善的中央证券存管机构，其组织及管理应尽量鼓励业内参与者充分利用其服务。CSD作为从事证券存管、结算业务的专门机构，为实现证券的无纸化，减少实物流转，使大量证券交易以簿记方式集中进行交收，从而提高交收效率，降低交收风险，起到决定性的作用。 CSD的产生有效地解决了由于证券及客户现金分散托管造成证券与现金交收存在时间差（Time Gap）而带来流动性风险，同时它使证券市场形成一个相对独立的结算系统，避免资本市场与货币市场的相互冲击，它的DVP原则使证券结 372
中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法 第一条为防范和化解证券结算风险，保障结算系统的安全运行，维护结算业务参与各方的合法权益，根据等相关法律、法规、规章及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）相关业务规则规定，制定本办法。 第二条从事证券交易所上市的证券、证券投资基金及其它证券类金融产品交易全部或部分结算业务的结算参与人均应遵守本办法，B股交易的结算业务除外。中国证监会有特别规定的，按特别规定处理。 第三条结算备付金是指结算参与人根据本办法的规定，存放在其资金交收账户中用于证券交易及非交易结算的资金。 第四条结算参与人应当在本公司开立资金交收账户，用于存放结算备付金。资金交收账户即结算备付金账户。 第五条结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交以下材料： （一）结算参与人资格证书； （二）法定代表人授权委托书； （三）开立资金交收账户申请表； （四）资金交收账户印鉴卡； （五）指定收款账户授权书； （六）经办人身份证明复印件； （七）本公司要求提供的其它材料。 第六条结算参与人应在本公司预留指定收款账户，用于接收其从资金交收账户汇划的资金。指定收款账户应当是在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致，中国证监会未予规定或另予规定的除外。 第七条本公司在结算银行开立结算备付金专用存款账户，并在本公司网站向结算参与人公布。本公司结算备付金专用存款账户是在中国证监会备案的专用存款账户。 第八条结算参与人向其资金交收账户存入资金时，应当将资金划入本公司公布的结算备付金专用存款账户，并注明其资金交收账户账号及资金性质（自营资金或客户资金）。本公司确认收到款项后将相应金额记入其资金交收账户。
深圳市组织机构数字证书操作使用及服务指南 一、数字证书已开通的应用： ODC现已开通组织机构代码网上年检、变更和换证、营业执照网上年检、网上社保、地税的网上报锐、贷款卡年审、车管等多项应用。 二、数字证书如何使用： 第一步：安装数字证书驱动程序（必须安装） 登录“全国组织机构代码深圳分中心”网站，网址：https://www.doczj.com/doc/4212978761.html,；点击首页-“驱动下载”，选择网证通NETCA版本的驱动下载后进行安装 第二步：安装提示成功后，重启电脑 第三步：重启电脑后插入数字证书 第四步：登录“全国组织机构代码深圳分中心”网站，根据业务需要，点击代码证网上年检、代码证网上变更、代码证网上换证、数字证书应用（含营业执照网上年检、社保申报、地税报税、车管应用）等选项在网页上填写或提交相关资料。 三、如何进行组织机构代码证网上年检： 一、前提条件 1、插入UKey，数字证书客户端能读取到两个证书（签名和加密），正常显示电子副本 2、电脑系统时间正常，数字证书没有到期（如证书已到期请参照“四”更新证书有效期） 3、其他代码业务已完成办结（如：代码证网上变更、换证，代码信息修改） 二、年检操作过程（普通年检/快速年检） 1、普通年检 1）打开深圳代码网站https://www.doczj.com/doc/4212978761.html,,点击“代码证网上年检”，如下图： 2) 点击“1组织机构数字证书登录，如下图： 3）“请您选择数字证书”选择单位名称，点击登录，输入密码，点“确定”，如下图： 4)填写必填项：法人/负责人电话、填表人名字、填表人电话、证件号码，点“预览”备注：如是分公司年检，需 填写上级主管部门和主管 部门机构代码栏。 5) 核对页面信息是否有错， 如有，点“返回修改”，如正 确，点“提交” 6) 提交成功后，记录页面的 受理号，方便查询受理进度 7) 第二个工作日，可打开网 站:https://www.doczj.com/doc/4212978761.html,，点击 “办理进度查询”，输入回执 号查询办理结果 8) 办理结果页面如看到2 个绿色的勾，说明已年检完 成，如下图所示： 备注：上图为不用上传资 料的机构年检通过的结果。 如有上传资料的情况，请参 考页面提示，进行资料上传 2、快速年检（截图略） 注意事项： 如同时符合以下2个条件的 可以进入快速年检通道办 理代码证网上年检 企业或个体工商户 无任何资料变更 全国组织机构代码管理中心深圳分中心网址https://www.doczj.com/doc/4212978761.html, 数字证书咨询电话800-830-1330
深圳市组织机构数字证书申请表 请仔细阅读本申请书，用碳素或黑色水笔如实填写。带*的为必填项，填写完成后请签名并加盖申请单位公章。 所需资料： 1.组织机构代码证原件及加盖单位公章的复印件（如己领取“多证合一”证照的无需此项）； 2.企业须提交营业执照副本原件及加盖单位公章的复印件； 社会组织须提交社会组织登记证副本原件及加盖单位公章的复印件； 事业单位须提交事业单位法人登记证副本原件及加盖单位公章的复印件； 国家机关、群团须提交机构编制部门的批准文件原件及加盖单位公章的复印件，或统一社会信用代码证书原件及加盖单位公章的复印件； 3.法定代表人/负责人身份证原件及加盖单位公章的复印件（正反面），如果法定代表人/负责人为港、澳、台人士或外国人， 则提供回乡证、台胞证或护照； 4.经办人身份证原件及加盖单位公章的复印件（正反面），如果经办人为港、澳、台人士或外国人，则提供回乡证、台胞证 或护照。 用户郑重声明: 我单位自愿办理组织机构数字证书业务，授权以下申请人办理数字证书相关手续事宜，保证表内所填内容完全真实有效，并已认真阅读且同意遵守《数字证书用户告知书》中各项内容及规定，接受据此颁发的数字证书，如有违反，愿意承担由此引起的一切后果及承担相关法律责任。 申请人（签名）: 申请单位（盖章） 年月日
数字证书用户告知书 数字证书是网络用户的电子身份证明，是用来证明证书持有者身份的电子介质，它提供了在互联网上验证通信双方身份的方法。深圳市电子商务安全证书管理有限公司、数安时代科技股份有限公司、广东省电子商务认证有限公司、北京数字认证股份有限公司（以下简称数字证书服务机构）作为依法设立并获得《电子认证服务许可证》的权威、可信、公正的第三方信任机构，根据国家相关法律、法规，为用户提供合法的数字证书申请、审核、签发和管理等电子认证服务。为保障数字证书申请人和数字证书服务机构各方的合法权益，本着平等、自愿的原则，告知如下： 一、用户的权利与责任 1、用户在申请数字证书时，须按照数字证书服务机构的有关规定办理申请，提供真实、完整、准确的信息及证明材料。 2、用户在获得数字证书时应及时检查证书所匹配的信息，如无异议则视为接受证书。 3、数字证书具有有效期，用户如需继续使用数字证书，必须在数字证书到期前一个月内向数字证书服务机构提出数字证书续期申请。 4、用户应妥善保管数字证书服务机构签发的数字证书和保护密码，不得泄漏或交付他人；且数字证书一律不得转让、转借或转用。 5、如遇数字证书遗失、被窃，或数字证书私钥泄露，用户应当立即到数字证书服务机构申请挂失或注销证书。 6、如遇证书中的信息发生变更，用户应当立即到数字证书服务机构申请证书变更。 7、有下列情况之一的，由用户承担责任： （1）故意或过失提供不真实资料，造成相关各方损失的； （2）因转让、转借或转用证书而产生的一切损失的； （3）用户不慎将数字证书丢失，或因故意、过失导致他人知道或遭盗用、冒用、伪造或者篡改造成相关各方损失的； （4）因用户信息发生变化且未及时通知数字证书服务机构更新证书信息而造成损失的； （5）未按规定缴纳证书服务费用导致证书到期自动失效的。 二、数字证书服务机构的权利与责任 1、遵照《电子认证业务规则》及相关流程签发证书。 2、证书签发权属于数字证书服务机构。 3、数字证书服务机构采用国家密码管理局认可的证书存储介质，证书存储介质的保修期为一年；在保修期内经确认属于质量问题的，数字证 书服务机构提供免费的维修或更换服务，否则不提供保修服务。 4、基于安全的理由，数字证书服务机构有权要求用户及时更新数字证书；用户在收到更新通知时，应在规定的期限内到数字证书服务机构更 新证书；若用户逾期没有更新证书，所产生的后果由用户自行承担。 5、数字证书服务机构提供多种渠道的客户服务，包括语音、传真、电子邮件及网站等，详情以数字证书服务机构网站公告的信息为准。 6、对于下列情形之一，数字证书服务机构有权主动注销所签发的证书： （1）用户申请证书时提供不真实信息； （2）用户未按规定缴纳证书服务费用； （3）证书对应的私钥泄露或出现其他证书的安全性得不到保证的情况； （4）用户不能履行或违反了相关法律、法规和本协议所规定的责任和义务； （5）法律、法规规定的其他情形。 三、附则 证书申请人一旦递交经签名或盖章的证书申请表，本告知书即为送达。
关于修订并发布《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》的通 知 各市场参与主体： 为配合科创板设立及注册制试点相关工作，经中国证监会批准，本公司对《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》进行了修订，具体内容如下： 一、将第十至十三条合并为一条，修改为：“证券发行人申请办理证券初始登记， 应当根据本公司有关规定提交证券登记申请、证券登记数据及中国证监会出具的相 关文件等申请材料”； 二、将第三条“协议范本见附件”删除。 上述修订条款自本通知发布之日起施行。修订后的《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》重新公布。 特此通知。 中国证券登记结算有限责任公司 2019-03-01 第一章总则 第一条 为规范证券登记及相关服务业务，防范证券登记风险，保护投资者合法权益，根据《证券法》《公司法》《证券登记结算管理办法》等有关法律、行政法规和部门规章的规定，制定本规则。 第二条 证券交易所上市和已发行拟上市证券及证券衍生品种（以下统称证券）的初始登记、变更登记、退出登记及相关服务业务适用本规则；中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）另有规定的，从其规定。
境内上市外资股以及经中国证监会批准纳入中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）证券登记簿记系统的其他证券的登记及相关服务业务参照本规则执行。 第三条 本公司依法受证券发行人的委托办理证券登记及相关服务业务，证券发行人应当与本公司签订证券登记及服务协议。 第四条 本公司设立电子化证券登记簿记系统，根据证券账户的记录，办理证券持有人名册的登记。 电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为壹股（份、元）。 第五条 证券应当登记在证券持有人本人名下，本公司出具的证券登记记录是证券持有人持有证券的合法证明。 符合法律、行政法规和中国证监会规定的，可以将证券登记在名义持有人名下。名义持有人依法享有作为证券持有人的相关权利，同时应当对其名下证券权益拥有人承担相应的义务，证券权益拥有人通过名义持有人实现其相关权利。名义持有人行使证券持有人相关权利时，应当事先征求其名下证券权益拥有人的意见，并按其意见办理，不得损害证券权益拥有人的利益。 本公司有权要求名义持有人提供其名下证券权益拥有人的相关明细资料，名义持有人应当保证其所提供的资料真实、准确、完整。名义持有人出具的证券权益拥有人的证券持有记录是证券权益拥有人持有证券的合法证明。 第六条 证券登记实行证券登记申请人申报制，本公司对证券登记申请人提供的登记申请材料进行形式审核，证券登记申请人应当保证其所提供的登记申请材料真实、准确、
单位数字证书申请表 所需资料： 1.企业须提交营业执照原件及加盖单位公章的复印件； 社会组织须提交社会组织登记证原件及加盖单位公章的复印件； 事业单位须提交事业单位法人登记证原件及加盖单位公章的复印件； 国家机关、群团须提交统一社会信用代码证书原件及加盖单位公章的复印件； 2.法定代表人/负责人身份证原件及加盖单位公章的复印件（正反面），如果法定代表人/负责人为港、澳、台人士或外国人， 则提供回乡证、台胞证或护照；合伙企业执行事务合伙人为机构的，则提供该机构“一证一码”的营业执照。 3.经办人身份证原件及加盖单位公章的复印件（正反面），如果经办人为港、澳、台人士或外国人，则提供回乡证、台胞证 或护照。 用户郑重声明: 我单位自愿办理-单位数字证书业务，授权以下申请人办理数字证书相关手续事宜，保证表内所填内容完全真实有效，并
已认真阅读且同意遵守《数字证书用户告知书》中各项内容及规定，接受据此颁发的数字证书，如有违反，愿意承担由此引 起的一切后果及承担相关法律责任。 申请人（签名）: 申请单位（盖章） 年月日 数字证书用户告知书 数字证书是网络用户的电子身份证明，是用来证明证书持有者身份的电子介质，它提供了在互联网上验证通信双方身份的方法。深圳市电子商务安全证书管理有限公司、数安时代科技股份有限公司、广东省电子商务认证有限公司、北京数字认证股份有限公司（以下简称数字证书服务机构）作为依法设立并获得《电子认证服务许可证》的权威、可信、公正的第三方信任机构，根据国家相关法律、法规，为用户提供合法的数字证书申请、审核、签发和管理等电子认证服务。为保障数字证书申请人和数字证书服务机构各方的合法权益，本着平等、自愿的原则，告知如下： 一、用户的权利与责任 1、用户在申请数字证书时，须按照数字证书服务机构的有关规定办理申请，提供真实、完整、准确的信息及证明材料。 2、用户在获得数字证书时应及时检查证书所匹配的信息，如无异议则视为接受证书。 3、数字证书具有有效期，用户如需继续使用数字证书，必须在数字证书到期前一个月内向数字证书服务机构提出数字证书续期申请。 4、用户应妥善保管数字证书服务机构签发的数字证书和保护密码，不得泄漏或交付他人；且数字证书一律不得转让、转借或转用。 5、如遇数字证书遗失、被窃，或数字证书私钥泄露，用户应当立即到数字证书服务机构申请挂失或注销证书。 6、如遇证书中的信息发生变更，用户应当立即到数字证书服务机构申请证书变更。 7、有下列情况之一的，由用户承担责任： （1）故意或过失提供不真实资料，造成相关各方损失的； （2）因转让、转借或转用证书而产生的一切损失的； （3）用户不慎将数字证书丢失，或因故意、过失导致他人知道或遭盗用、冒用、伪造或者篡改造成相关各方损失的； （4）因用户信息发生变化且未及时通知数字证书服务机构更新证书信息而造成损失的； （5）未按规定缴纳证书服务费用导致证书到期自动失效的。 二、数字证书服务机构的权利与责任 1、遵照《电子认证业务规则》及相关流程签发证书。 2、证书签发权属于数字证书服务机构。 3、数字证书服务机构采用国家密码管理局认可的证书存储介质，证书存储介质的保修期为一年；在保修期内经确认属于质量问题的，数字证 书服务机构提供免费的维修或更换服务，否则不提供保修服务。 4、基于安全的理由，数字证书服务机构有权要求用户及时更新数字证书；用户在收到更新通知时，应在规定的期限内到数字证书服务机构 更新证书；若用户逾期没有更新证书，所产生的后果由用户自行承担。 5、数字证书服务机构提供多种渠道的客户服务，包括语音、传真、电子邮件及网站等，详情以数字证书服务机构网站公告的信息为准。 6、对于下列情形之一，数字证书服务机构有权主动注销所签发的证书： （1）用户申请证书时提供不真实信息； （2）用户未按规定缴纳证书服务费用； （3）证书对应的私钥泄露或出现其他证书的安全性得不到保证的情况； （4）用户不能履行或违反了相关法律、法规和本协议所规定的责任和义务； （5）法律、法规规定的其他情形。 三、附则 证书申请人一旦递交经签名或盖章的证书申请表，本告知书即为送达。
中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南 中国证券登记结算有限责任公司 二○一五年一月
修 订 记 录
目 录 第一章 总 则 (1) 第二章 证券账户开立业务 (7) 第一节 证券公司自营证券账户 (7) 第二节 证券公司定向资产管理专用证券账户 (8) 第三节 证券公司集合资产管理计划专用证券账户 (15) 第四节 证券投资基金证券账户 (17) 第五节 基金管理公司特定客户证券投资产品专用证券账户 (18) 第六节 私募基金证券账户 (21) 第七节 商业银行证券账户 (23) 第八节 商业银行理财产品证券账户 (24) 第九节 保险产品证券账户 (26) 第十节 保险资产管理公司资产管理产品证券账户 (28) 第十一节 信托产品证券账户 (29) 第十二节 期货公司资产管理计划证券账户 (30) 第十三节 全国社保基金投资组合证券账户 (32) 第十四节 企业年金（养老金）计划证券账户 (33) 第十五节 合格境外投资者证券账户（QFII账户） .. 35第十六节 人民币合格境外机构投资者开立的证券账户（RQFII账户） (37) 第十七节 外国战略投资者证券账户 (40)
第十八节 上市公司回购专用证券账户 (42) 第十九节 员工持股计划专用证券账户 (43) 第二十节 做市专用证券账户 (45) 第三章 其他账户业务 (47) 第一节 证券账户信息查询业务 (47) 第二节 证券账户信息变更业务 (48) 第三节 证券账户注销业务 (52) 第四节 休眠账户激活业务 (54) 第五节 证券账户关联关系维护 (55)
机构（企业）数字证书申请表 机构（企业）业务数字证书申请表 *申请证书类型：机构数字证书机构业务数字证书直接开通业务 （在原机构证书开通新业务或仅申请机构业务数字证书的用户，必须已有或先申请GDCA机构数字证书）用户基本信息： *申请单位中文名称： *单位性质：□企业*企业法人营业执照注册号： □事业*事业单位法人登记证注册号： □社会团体*社会团体登记证注册号： □国家机关□人民团体□其它 *组织机构代码证号：□□□□□□□□-□ *单位邮政地址：*电话： *邮政编码：□□□□□□*电子信箱： *单位注册所在地：国省（市） 单位开户银行：银行帐号： 单位注册资金：*法人代表： 业务基本信息：业务名称：业务编码： （申请开通业务或业务证书时填写，业务编码为组织机构代码证号+已有机构业务证书数量上加1。） 办理（联系）人信息 *姓名：*联系电话：电子信箱： *身份证号：（□□□）□□□□□□□□□□□□□□□ 缴费信息 *□交一年□交二年□交三年□其他（请选择“√”）申请单位在此郑重声明：表内所填内容完全属实，接受据此颁发的数字证书，保证遵守所附《GDCA
数字证书申请责任书》中所明确的职责。 申请人（办理人）签名：____________ 申请单位盖章处 日期：_____年___月___日 用户须知： ●带有“*”的为必填项。如不填写完整则无法使用证书的增值功能。 ●本申请表一式三份。 ●企业须提交“企业法人营业执照（副本）”或“营业执照（副本）”复印件一份。 ●事业单位须交“事业单位法人登记证（副本）”或“事业单位登记证（副本）”复印件一份。 ●国家机关和人民团体须提交本机关、团体有关负责人签发的有效函件复印件一份。 ●社会团体须提交“社会团体登记证（副本）”复印件一份。 ●其他单位提交上级主管部门或具有法人资格的挂靠单位签发的有关证明文件复印件一份。 ●所有单位都须提交组织机构代码证（副本）复印件一份。 ●办理人须提交身份证复印件一份 ●用户必须保证所填内容属实；在正式申请证书前请仔细阅读“数字证书申请责任书”，一旦递交申请和经用户同意并签 名的证书申请责任书则视作承认并遵守责任书中的各项规定，如违反规定，将承担相关责任。 ●证书的有效期为两年，自证书签发之日起计算，请在证书失效期前20日内提出证书更新申请。 以下由证书受理点填写 受理点经办人：____________ 证书受理点盖章处 联系方式：日期：____年___ 月____日
关于发布《中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则（试 行）》的通知 各证券经营机构： 为了规范证券出借及转融通相关登记结算业务，防范登记结算风险，本公司制定了《中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则（试行）》。经中国证监会批准，现予以发布，并自即日起施行。 特此通知。 附件：中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则（试行） 中国证券登记结算有限责任公司 二○一二年八月二十七日
附件： 中国证券登记结算有限责任公司 证券出借及转融通登记结算业务规则（试行） 第一章总则 第一条为了规范证券出借及转融通相关登记结算业务，防范登记结算风险，根据中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）《转融通业务监督管理试行办法》以及本公司相关业务规则，制定本规则。 第二条在上海证券交易所、深圳证券交易所进行的证券出借交易及在证券金融公司进行的转融通业务的登记结算，适用本规则；本规则未做规定的，适用本公司其他相关规定。 第三条本公司根据证券金融公司和出借人在上海证券交易所、深圳证券交易所达成的转融通证券出借交易的成交结果，以及证券金融公司和证券公司向本公司发送的证券和资金划转指令，进行证券和资金的划转处理。 第四条证券金融公司开展转融通业务，应当申请成为本公司的结算参与人。 第二章账户 第五条证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的
名义，向本公司申请开立转融通专用证券账户，用于记录证券金融公司持有的拟向证券公司融出的证券和证券公司归还的证券。 第六条证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，向本公司申请开立证券交收账户和资金交收账户，用于办理证券和资金的划转处理。 第七条证券金融公司申请开立相关证券账户和资金账户时，应当提交以下材料： （一）证监会关于设立证券金融公司的批复原件及复印件，或加盖单位公章的复印件（在复印件上注明与原件一致）； （二）营业执照原件及复印件，或加盖单位公章的复印件（在复印件上注明与原件一致）； （三）组织机构代码证原件及复印件，或加盖单位公章的复印件（在复印件上注明与原件一致）； （四）法定代表人证明书、法定代表人有效身份证明文件复印件和法定代表人对经办人的授权委托书； （五）经办人有效身份证明文件及复印件； （六）证券资金结算申请表、机构账户注册申请表等； （七）结算参与人批复文件； （八）本公司要求提供的其他资料。 第八条转融通专用证券账户持有证券的，以“中国证
机构（企业）数字证书业务申请表
业务受理人员（签名）证书受理点（盖章）年月日
GDCA数字证书用户协议书 签发证书的CA机构【本协议书内指数安时代科技股份限公司（简称“CA机构”或“GDCA”）】是依据《中华人民共和国电子签名法》获得电子认证服务许可并在广东省注册登记的第三方电子认证服务机构，CA 机构作为依法设立并获得《电子认证服务许可证》的第三方信任机构，依法向社会用户（以下简称“用户”）颁发数字证书,用于电子商务活动及电子政务公众服务。本协议书中的“证书”指由国家认可的，具有权威性、可信性和公正性的第三方证书认证机构（CA）进行数字签名的一个可信的数字化文件。为进一步明确双方权利与义务，按照《中华人民共和国电子签名法》及《电子认证服务管理办法》等有关规定，双方就数字证书的申请和使用达成以下用户约定: 《数字证书用户协议协议书》（下称“本协议书”）由用户与CA机构共同缔结，本协议书具有合同效力。请用户务必审慎阅读、充分理解各条款内容，特别是免除或者限制CA机构责任的条款、对用户权利进行限制的条款以及约定争议解决方式和司法管辖的条款。前述免责、限制及争议解决方式和管辖条款可能以黑体加粗等方式提示用户注意，用户对该等条款的确认将可能导致在特定情况下的被动、不便及损失，请用户在签署本协议书之前再次阅读前述条款。双方确认前述条款并非属于《合同法》第40条规定的“免除其责任、加重对方责任、排除对方主要权利的条款，并同意该条款的合法性及有效性。用户须同意接受本协议书所有服务条款，并对本协议书进行签署后，才能继续申请或使用CA机构提供服务的数字证书。 二、CA机构的权利与义务 （一）CA机构权利：1、有权要求用户提供真实、完整、准确的材料和信息。2、有权要求用户按时交纳服务费用。3、有权要求用户在规定的时间、条件以及范围内遵守约定，使用数字证书。4、有权要求用户对所知的CA机构的商业秘密进行保密。 （二）CA机构义务：1、在网上交易和网上作业中，交易双方使用证书时可通过CA机构验证对方证书的有效性。如果由于CA机构的原因导致数字证书主体的身份认证错误，造成用户或他人损失时，CA机构承担赔偿责任，赔偿方法参照签发证书的CA机构《电子认证业务规则》（该业务规则报工业和信息化部备案，并在签发证书的CA机构官方网站）上公布。 三、用户的权利与义务 （一）用户权利：1、有权要求CA机构提供有效的数字证书。2、有权在因CA机构原因导致数字证书主体的身份认证错误，给用户造成损失时要求CA机构给予赔偿。 （二）用户义务：1、提供可验证的真实、完整、准确的材料和信息，不得提供虚假、无效的材料和信息； 2、妥善保管CA机构所签发的数字证书和密码口令，不得泄漏或交付他人； 3、在使用自己的密钥或数字证书时，应当使用可依赖、安全的系统； 4、知悉数字证书已经失密或者可能已经失密时，应当及时告知CA机构及相关各方，并终止使用该数字证书； 5、必须在证书有效期内使用该证书；不得使用已失密或可能失密、已过期、被中止、被撤销或被吊销的数字证书； 6、按时向CA机构及业务受理点交纳服务费用。
关于发布《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》的通知 各证券发行人、各证券经营机构： 《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》已经中国证监会批准，现予发布，自发布之日起实施。 二○○六年七月二十五日
中国证券登记结算有限责任公司 证券登记规则 目录 第一章总则 (3) 第二章初始登记 (4) 第三章变更登记 (7) 第一节 证券过户登记 (7) 第二节 其他变更登记 (9) 第四章退出登记 (11) 第五章证券登记相关服务 (12) 第一节 证券持有人名册服务 (12) 第二节 权益派发服务 (13) 第三节 查询服务 (14) 第四节 网络投票服务 (15) 第五节 股份持有人类别标识服务 (15) 第六节 其他服务 (16) 第六章附则 (16)
第一章 总 则 第一条为规范证券登记及相关服务业务，防范证券登记风险，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《公司法》、《证券登记结算管理办法》等有关法律、行政法规和部门规章的规定，制定本规则。 第二条证券交易所上市和已发行拟上市证券及证券衍生品种（以下统称证券）的初始登记、变更登记、退出登记及相关服务业务适用本规则；中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）另有规定的，从其规定。 境内上市外资股以及经中国证监会批准纳入中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）证券登记簿记系统的其他证券的登记及相关服务业务参照本规则执行。 第三条本公司依法受证券发行人的委托办理证券登记及相关服务业务，证券发行人应当与本公司签订证券登记及服务协议（协议范本见附件）。 第四条本公司设立电子化证券登记簿记系统，根据证券账户的记录，办理证券持有人名册的登记。 电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为壹股（份、元）。 第五条证券应当登记在证券持有人本人名下，本公司出具的证券登记记录是证券持有人持有证券的合法证明。 符合法律、行政法规和中国证监会规定的，可以将证券登记在名义持有人名下。名义持有人依法享有作为证券持有人的相关权利，同
中国证券登记结算有限责任公司结算规则 第一章总则 第二章清算交收账户 第三章清算交收 第四章交收违约处理 第五章结算风险管理 第六章附则
中国证券登记结算有限责任公司结算规则 第一章总则 第一条为规范证券资金结算业务，防范和化解结算风险，维持证券市场结算秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》、《证券登记结算管理办法》等法律、行政法规和部门规章的规定，制订本规则。 第二条本公司设立并管理电子化证券资金结算系统（以下简称结算系统），向结算参与人或者其他经本公司同意直接参与结算系统的机构提供证券和资金结算服务。 第三条针对不同的证券交易品种、交易方式等，本公司提供多边净额结算（以下简称净额结算）、逐笔全额结算或者其他结算方式。有关逐笔全额结算或者其他结算方式的具体办法，由本公司另行规定。 第四条证券和资金结算实行分级结算原则。 本公司只负责办理本公司与结算参与人之间的证券和资金的集中清算交收。结算参与人负责办理结算参与人与其客户之间的证券和资金的清算交收，并委托本公司代为划拨证券。结算参与人对其负责结算的全部自营和客户交易承担最终交收责任。 结算参与人应当就清算交收业务与其客户签订协议，协
议的必备条款由本公司另行规定。 第五条对于结算参与人负责结算的证券交易合同，本公司作为结算参与人的共同对手方，享有原合同双方结算参与人对其对手方结算参与人的权利，并履行原合同双方结算参与人对其对手方结算参与人的义务。 第六条本公司依据净额清算结果，按照货银对付的原则，在规定的时间内与结算参与人完成不可撤销的证券和资金交收处理。 结算参与人应当于集中交收完成当日，与其客户完成最终、不可撤销的证券和资金交收处理。 证券和资金的交收期及最终交收时点，由本公司结算业务细则予以规定。 第七条本规则适用于在证券交易场所交易（或转让）、由本公司提供多边净额结算的人民币普通股（A股）、债券、证券投资基金和其他证券类金融产品（不含人民币特种股票）。以上产品的结算事项，本规则未规定的，适用本公司相关规定。融资融券业务、人民币特种股票业务涉及的结算办法，由本公司另行规定。 第二章清算交收账户 第八条本公司在结算系统中以本公司的名义，开立如下清算交收账户：
中国证券登记结算有限责任公司数字证书认证业务指南 （试行） 中国证券登记结算有限责任公司 二○一三年八月
中国证券登记结算有限责任公司第 2 页共 66 页 目录 1 概括性描述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5 1.1概述 (5) 1.2术语定义和缩写 (5) 1.2.1中国结算CA 系统 (5) 1.2.2市场参与者 (5) 1.2.3私钥 (6) 1.2.4公钥 (6) 1.2.5数字证书 (6) 1.2.6证书持有者 (6) 1.2.7证书主体 (6) 1.2.8USB KEY (6) 1.2.9证书甄别名 (6) 1.2.10电子签名 (7) 1.2.11数字签名 (7) 1.2.12CRL (7) 1.2.13LDAP (7) 1.3数字证书业务参与者 (7) 1.3.1中国结算CA 系统 (7) 1.3.2注册机构 (7) 1.3.3证书服务代理机构 (8) 1.3.4证书申请者 (8) 1.3.5订户 (9) 1.3.6依赖方 (9) 1.3.7其它参与者 (9) 1.4证书应用 (9) 1.4.1证书类型 (9) 1.4.2限制的证书应用 (10) 2 证书注册机构管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12 2.1证书服务代理机构管理 (12) 2.2证书服务代理网点管理 (17) 3 证书业务办理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20 3.1证书业务申请实体 (20) 3.2证书申请者身份的鉴别 (20) 3.3证明证书申请者拥有私钥的方法 (21) 3.4证书申请者的责任 (21) 3.5依赖方的责任 (22) 3.6证书服务代理机构及其代理网点的责任 (23) 3.7密钥对的产生与要求 (23) 3.8密钥对和证书的使用 (23) 3.9订购结束 (24) 4 证书签发．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26
中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南 中国证券登记结算有限责任公司 二○一七年八月
修订记录
第一章总则 (1) 第二章证券账户开立 (11) 第三章证券账户查询 (27) 第四章证券账户信息变更 (35) 第五章证券账户注销 (51) 第六章休眠账户业务 (59) 第七章不合格账户业务 (62) 第八章证券账户解除挂失业务 (68) 第九章证券账户关联关系维护 (71) 第十章证券账户使用信息维护 (80) 第十一章创业板签约信息维护 (84) 第十二章合伙人信息维护 (87) 第十三章证券账户与资金账户信息比对 (92) 第十四章证券账户业务资料保管 (95) 第十五章通过统一账户平台开通证券账户网络服务功能.. 99
附录1 证券账户开立申请表 (102) 附录2证券账户业务申请表 (107) 附录3合伙企业等非法人组织合伙人信息采集表 (115) 附录4信息录入规范 (116) 附录5证券账户开户办理确认单（范例） (120) 附录6证券账户查询确认单（范例） (121) 附录7证券账户信息录入错误确认书 (122) 附录8股份认购证明 (123) 附录9投资者买入股份证明 (124) 附录10证券账户信息变更办理确认单（范例） (125) 附录11证券账户销户办理确认单（范例） (126) 附录12关于将合格账户误作为不合格账户处理的情况说明 (127) 附录13不合格账户解除卖出限制审核同意书 (128) 附录14不合格账户解除中止交易同意书 (129) 附录15关于解除投资者中止交易限制措施的情况说明 (130) 附录16证券账户业务收费表 (131)