龙源期刊网 https://www.doczj.com/doc/465046445.html, 中美贸易争端背景下“301条款”研究 作者：赵宾 来源：《大经贸·创业圈》2020年第03期 【摘要】结合新的时代背景，研究美国“301条款”，对探索中国未来外贸法的立法思路，寻找切实可行的应对策略，维护中国的国际贸易利益有着重要的理论意义与现实意义。 本文主要运用比较分析的研究方法，对美国“301条款”予以分析研究。 第一美国重启“301条款”所引发的现状及影响 第二“301条款”与中国，探索过去中国的应对方法，并就现在的应对措施予以分析，最后就如何应对“301条款”提出对策，得出结论。 【关键词】“301条款”，贸易争端 一、美国重启“301条款”所引发的现状及影响 （一）美国重启“301条款”引发的现状 1.美国关于“301条款”的行动 2018年3月美国总统特朗普在签订针对中国侵入性经济行为颁布的总统备忘录时发布讲话，同时莱塔西泽大使宣称中国通过强制技术转让;规定低于经济价值的许可批准;国家资本主义，以非经济方式购买科技;网络盗窃四种方式侵犯了美国的利益。 2018年3月22日美国总统特朗普正式签署有关“301条款”的备忘录，指示美国贸易代表 考虑通过加征关税、與其他世贸组织成员合作采取行动、通过WTO争端解决机制采取行动、投资限制等措施对华进行制裁。 2018年4月美国贸易代表办公室根据“301条款”采取措施，发布关于中国产品的建议关税清单。 2018年4月27日美国贸易代表公布2018年关于知识产权的特别301报告，中国被列入重点观察名单。随后特朗普指示美国贸易代表确定价值2000亿美元的中国产品，额外征收10%的关税。至此，中美贸易摩擦升级。
《美国联邦地区法院民事诉讼规则》简称《美国联邦民事诉讼规则》 目录美国联邦民事诉讼规则 导论美国联邦民事诉讼规则 第1章本规则的适用范围和一种诉讼形式 第1条本规则的适用范围和目的 第2条一种诉讼形式 第2章诉讼开始；传唤令状、诉答文书、申请书及命令的送达 第3条诉讼开始 第4条传唤状 第4条之1其他令状的送达 第5条诉答文书和其他文件的送达与提交 第6条期间 第3章诉答文书和申请书 第7条允许提出的诉答文书；申请书的格式 第8条诉答文书的一般规则 第9条诉答文书的特别事项 第10条诉答文书的格式 第11条诉答文书、申请书及其他文件的签名；向法院的陈述；制裁 第12条抗辩和异议——提出的期间和方式——通过诉答文书或申请书——基于诉答文书请求判决的申请 第13条反请求和交叉请求 第14条第三当事人诉讼程序 第15条修改和补充诉答文书 第16条审理前会议；日程；管理第4章当事人 第17条原告和被告；当事人能力 第18条请求和救济方法的合并 第19条为公正审判而必要合并的人 第20条当事人的许可合并 第21条当事人的合并错误及不合并 第22条互争权利诉讼
第23条集团诉讼 第23条之1股东的派生诉讼 第23条之2关于非法人团体的诉讼 第24条诉讼参加 第25条替代当事人 第5章庭外证言与发现程序 第26条规范发现程序的一般规定；出示义务 第27条诉讼之前和上诉系属期间的庭外证言 第28条参与作成庭外证言的人员 第29条关于发现程序的约定 第30条口头询问的庭外证言 第31条书面质问的庭外证言 第32条在法院的诉讼程序中庭外证言的使用 第33条对当事人的质问书 第34条提供文件和物件以及为调查或其他目的而进入房地产第35条身体和精神状态的检查 第36条要求自认 第37条不出示或不协助发现：制裁 第6章开庭审理 第38条要求陪审团审判的权利 第39条陪审团审判或法院审判 第40条为开庭审理而分配案件 第41条撤销诉讼 第42条合并；分开审理 第43条证言的取得 第44条官方记录证明 第44条之1外国法的确定 第45条传票 第46条不需要提出异议 第47条选定陪审团成员 第48条陪审团成员人数——参与裁决
在金融危机背景下美国301条款对中国的影响（仅是搜索的参考材料） 美国动用第301条款调查中国新能源政策，“棒杀”中国新能源行业。 点睛语 在新能源问题上，中美既有合作，也有竞争。从布什时期的中美战略对话与经济对话，到奥巴马时期的中美战略与经济对话，新能源一直是两国对话的重要议题。在该议题上，中美之间合作大于分歧，合作大于竞争。 ——陶文钊（中国社会科学院美国问题专家) 眼下美国贸易保护主义势力活跃，特别是美国钢铁工业是无意自我奋斗、极度依赖贸易保护主义措施的典型，这次作为主体起诉中国新能源产业政策的美国钢铁工人联合会作为其中的一分子也不例外。 ——梅新育（商务部研究院副研究员) 新闻背景 10月15日，应美国钢铁工人联合会的申请，美国正式按《美国贸易法》第301条款针对中国所制定的一系列清洁能源政策和措施展开调查。对此，中国方面称，美国此举真正受损的是自己，只会将美国对本国新能源产业补助更多地暴露在世界面前，美国将打不赢这场贸易战。 自金融危机以来，美国已多次对中国展开此类调查。由于新能源发展关系到未来经济增长的制高点，如何解读美国的这种举动、中国应如何应对尤其值得关注。 记者采访到的两位专家均表示，美国此举可能会对中国新能源行业的发展产生影响。 而对于美国此举是否受到中期选举的影响，专家有不同看法。中国社会科学院美国问题专家陶文钊认为，美国此举与中期选举没有直接关系，主要是美国钢铁工人联合会推动的结果。而商务部研究院副研究员梅新育认为，不仅有钢铁工人的作用，也与奥巴马支持率不断下滑，政府寻求贸易保护支持的冲动增强有关。
本报记者党建军 缘起 美国对中国展开调查 违背国际共识和常识 按美国的说法，中国政府为中国新能源行业的发展提供了大量补贴和支持，是一种“不合理”、“不公平”的做法。对此，陶文钊表示，美国的这种调查不得人心，也违背了国际共识和常识。 首先，发展新能源行业已经成为国际社会的一个共识，而现在，世界新能源行业的发展仍处于初步阶段，任何国家的新能源行业都需要大量的投入，其中也离不开政府的投入。这是国际社会的一个共识，美国的调查显然违背了这一共识。 其次，就目前来说，使用传统矿物燃料发电的成本仍然远低于太阳能、风能等新能源，如果按所谓的“市场主导”，那么，新能源行业的发展将成为空谈。市场不会选择价格更贵的新能源，而是会选择更便宜的矿物能源。考虑到这一现实情况，任何国家在发展新能源行业方面都给予了补助，可以说，补助新能源行业已经成为国际上通行的做法。 第三，美国政府也为其新能源行业的发展提供了大量补助。因此，美国对中国补贴本国新能源行业展开调查，是一种既违背国际共识又违背新能源行业发展常识的举动，是不得人心的。况且,中国正积极寻求转变经济增长模式，减少污染和温室气体排放。对于中国发展新能源行业，美国和国际社会都应予以鼓励。 影响 给中国新能源行业 发展带来不确定性 关于美国的调查举动会对中国新能源行业发展产生何种影响，陶文钊表示，如果美国调查最终演变为制裁，可能会影响到中国新能源行业的发展。 他指出，美国此举最主要的目的是为了增加对中国出口，增加美国国内就业机会。不过，所谓“301”调查一般时间较长，期间会经历即将举行的G20峰会、墨西哥坎昆气候变化会议以及中美两国明年的战略经济对话，因此，这项调查结果究竟如何仍然存在很多变数。
什么是“特别301条款”，简单介绍调查的程序和机构。 特别301条款( USTR=united states trade representative) 一、美国301条款的产生背景 自第二次世界大战以来，科学技术迅速发展，美国经济发展已经越来越多地依赖于技术、信息、服务等产业，而不是依赖于农业和制造业等传统产业。版权、专利、商标和商业秘密等知识产权成了重要的财产形式，体现知识产权的产品成了重要的社会财富。同时，由于科学技术的高度发展，使得体现知识产权产品的复制极为简单、快捷，而且成本很低。因此，如何保护知识产权，尤其是在国际贸易中保护本国的知识产权，防止他人偷窃自己的财富，就成了摆在各国政府面前的重要课题。 在上述背景下，美国的国际贸易政策发生了巨大的变化，逐步从贸易自由主义转变为贸易保护主义或贸易对等主义。1974年，美国修订其《贸易法》，制定了旨在保护其贸易利益的301条款。此后，该条款又经过了一系列修改，使之完善成为保护美国贸易利益的强有力武器。 二、美国301条款的主要内容 美国的301条款有狭义和广义之分。狭义的301条款是指美国《1974年贸易改革法》制定的第301条。广义的301条款包括一般301条款、特殊301条款、超级301条款及其配套措施。其中，狭义的301条款是美国贸易制裁措施的概括性表述。超级301条款、特殊301条款及其配套条款是针对具体贸易领域作出的具体规定。具体而言，特殊301条款是针对知识产权保护和知识产权市场准入等方面的规定；超级301条款是针对外国贸易障碍和扩大美国对外贸易的规定；配套措施主要是针对电信贸易中市场障碍的电信301条款及针对外国政府机构对外采购中的歧视性和不公正做法的“外国政府采购办法”。 301条款的核心内容是：如果美国贸易代表确信，美国依据任何贸易协定所应享有的权利遭到否定；或外国的某项立法、政策或做法违反了贸易协定、与协定不一致，或是不公正的，并给美国商业造成了负担或限制，则美国贸易代表必须采取强制行动，以实现美国依贸易协定所应享有的权利，或消除上述立法、政策或做法的影响。 但在下列情况下，美国贸易代表可以不采取行动： （1）世贸组织争端解决机构已通过报告，或者在其他贸易协定下争端解决程序认定：美国依贸易协定所享有的权利并未受否定，或未被争议中的外国立法、政策或做法所侵犯； （2）美国贸易代表查明：该外国正采取令人满意的措施以落实美国在贸易协定中的权利，已同意取消或逐步取消有关行为，或同意采取解除造成美国商业负担或限制的紧急办法；或在上述方式不可行时，同意对美国的贸易利益作出令人满意的赔偿； （3）在特殊情况下，采取行动给美国经济带来的负面影响将远远大于所带来的利益；或者行动将给美国国家安全造成严重损害。 以下对特殊301条款及超级301条款作一介绍。 （一）特殊301条款
一、美国301条款的产生背景 第二次世界大战结束后的相当一段时间里，美国依靠其雄厚的国内经济实力，在国际贸易体系中处于绝对优势地位。与此相应，美国在国际贸易中也积极奉行自由主义的贸易政策，在《关税与贸易总协定》的框架下，努力推动全球范围内的贸易谈判、降低关税和消除贸易壁垒。《关税与贸易总协定》共进行了8个回合的谈判，其中第五轮谈判通称为“迪龙回合”（美国谈判代表的名字），第六轮谈判通称为“肯尼迪回合”、第七轮谈判又称“尼克松回合”（时任美国总统的名字），这些反映了美国在这些谈判中的重大作用。此外，为推动全球自由贸易，美国还以“普惠制”和“最惠国”等贸易优惠政策为基点，为他国商品进入美国市场提供便利条件。 然而，自20世纪60年代末期以来，随着西欧和日本经济的迅速发展，再加上一些新兴工业化国家（地区）的出现，美国在国际经济贸易中的优势地位开始逐渐下降。这主要表现在两方面：一方面是美国的对外出口额迅速下降，另一方面是大量的外国商品涌入美国市场。美国与其主要贸易伙伴的贸易赤字不断扩大，美国的国际贸易收支也不断恶化。 此外，自第二次世界大战以来，科学技术迅速发展，在一国经济发展中所起的作用越来越突出。与此相应，许多发达国家的经济结构发生了重大变化。以美国为例，其经济发展已经越来越多地依赖于技术、信息、服务等产业，而不是依赖于农业和制造业等传统产业。版权、专利、商标和商业秘密等知识产权成了重要的财产形式，体现知识产权的产品成了重要的社会财富。同时，由于科学技术的高度发展，使得体现知识产权产品的复制极为简单、快捷，而且成本很低。因此，如何保护知识产权，尤其是在国际贸易中保护本国的知识产权，防止他人偷窃自己的财富，就成了摆在各国政府面前的重要课题。 在上述背景下，美国的国际贸易政策发生了巨大的变化，逐步从贸易自由主义转变为贸易保护主义或贸易对等主义。1974年，美国修订其《贸易法》，制定了旨在保护其贸易利益的301条款。此后，该条款又经过了一系列修改，使之完善成为保护美国贸易利益的强有力武器。 二、美国301条款的主要内容 目前，美国的301条款是指修正后的《1988年综合贸易与竞争法》第1301～1310节的全部内容以及特殊301和超级301的有关规定。 美国的301条款有狭义和广义之分。狭义的301条款是指美国《1974年贸易改革法》制定的第301条。广义的301条款包括一般301条款、特殊301条款、超级301条款及其配套措施。其中，狭义的301条款是美国贸易制裁措施的概括性表述，其内容包括强制措施、自由裁量措施、权力范围、定义与特别规则等；超级301条款、特殊301条款及其配套条款是针对具体贸易领域作出的具体规定。具体而言，特殊301条款是针对知识产权保护和知识产权市场准入等方面的规定；超级301条款是针对外国贸易障碍和扩大美国对外贸易的规定；配套措施主要是针对电信贸易中市场障碍的电信301条款及针对外国政府机构对外采购中的歧视性和不公正做法的“外国政府采购办法”。 301条款的核心内容是：如果美国贸易代表确信，美国依据任何贸易协定所应享有的权利遭到否定；或外国的某项立法、政策或做法违反了贸易协定、与协定不一致，或是不公正的，并给美国商业造成了负担或限制，则美国贸易代表必须采取强制行动，以实现美国依贸易协定所应享有的权利，或消除上述立法、政策或做法的影响。
美国贸易法“301条款”的历史演变 美国贸易法“301条款”是一项“报复性”的法律。从贸易法的报复性看,早在1794年,美国国会就授权总统,当外国不公平地歧视美国的时候,可以对该国实行贸易禁运或限制从该国的进口。后来的法律也赋予了总统这种报复的权力。《1930年关税法》规定,当外国的进口限制不适当地给美国的对外贸易造成了负担时,总统有权宣布修改现行的进口税或实施其他的进口限制。 自从《1930年关税法》以后,美国就开始强烈地主张自由主义的自由贸易体制。美国那时候的贸易政策可以说是支持多边主义及创立一套国际贸易规则体系的。在这种思想指导下,美国就鼓励消除贸易障碍,摒弃“使邻居沦为乞丐”beggar2thy2neighbor的贸易做法。当然,在这种政策的背后,是经济上的私利及对地理政治的考虑。 一、《1962年贸易扩展法》第252节 在美国人看来,美国当时的自由贸易观是建立在互惠基础上的。美国的公众和国会普遍认为,单方面的自由化会对美国的公司有害。谈判者作出大体相等的减让和获得大体相同的贸易利益,是美国支持贸易自由化的前提。〔1〕因此,实现减让的对等,是美国在关贸总协定gatt谈判中的基本目标。不仅如此,国会支持gatt体制的关键性原因也正是从外国的贸易承诺中实现互惠。然而,到了60年代,国会逐渐开始怀疑,其他gatt缔约方并没有遵守他们的义务,而善于讨好卖乖的行政当局也没有使用美国的法律权利去打击违法者。这就导致了一个普遍的想法:总统和行政部门没有重视美国的经济利益。由于在贸易问题上美国国会对gatt体制和美国行政部门的不充分信任,所以国会就制定了美国第一个报复法,即《1962年贸易扩展法》第252节。从外部看,第252节的出台,与欧洲经济一体化有着直接的关系。1958年,欧洲共同市场开始形成。美国担心,美国货物将因此而被排斥在欧共体市场之外。而随后由英国和斯堪的那维亚国家组成的欧洲自由贸易联盟,更加剧了美国的这种担心,因为这一组织也有可能造成对美国货物的歧视。由于gatt允许关税联盟和自由贸易区作为其不歧视原则的例外,所以美国认为,有必要采取措施,以保证欧洲一体化不排斥美国。第252节的动机,很大程度上即在于此。使用报复手段,美国就有可能迫使欧洲保持市场的开放。 第252节规定,当外国实施不公正的或不合理的进口限制,给美国的贸易造成了负担或歧视时,总统有权撤回对该国的减让,或者对该国的产品增加关税
美国的“301条款” “301条款”是美国《1974年贸易法》第301条的俗称，一般而言，“301条款”是美国贸易法中有关对外国立法或行政上违反协定、损害美国利益的行为采取单边行动的立法授权条款。它最早见于《1962年贸易扩展法》，后经《1974年贸易法》、《1979年贸易协定法》、《1984年贸易与关税法》，尤其是《1988年综合贸易与竞争法》修改而成。 美国“301条款”有狭义和广义之分，狭义的“301条款”仅指1974年修订的贸易法第301条，可称之为“一般301条款。广义的“301条款”是指《1988年综合贸易与竞争法》第1301-1310节的内容，包含“一般301条款”、“特别301条款”（关于知识产权）、“超级301条款”（关于贸易自由化）和具体配套措施，以及“306条款监督制度”。在这个意义上，美国“301条款”又称其为301条款制度。一般301条款是美国贸易制裁措施的概括性表述，而“超级301条款”、“特别301条款”、配套条款等是针对贸易具体领域做出的具体规定，构成了美国“301条款”法律制度的主要内容和适用体系。具体说就是：“特别301条款”是针对知识产权保护和知识产权市场准入等方面的规定；“超级301条款”是针对外国贸易障碍和扩大美国对外贸易的规定；配套措施主要是针对电信贸易中市场障碍的“电信301条款”及针对外国政府机构对外采购种的歧视性和不公正做法的“外国政府采购办法”，而且其范围有逐渐扩大的趋势。“一般301条款”是其他“301条款”的基础，其他“301条款”是“一般301条款”的细化。即使没有其他“301条款”，美国贸易代表一样可以适用“一般301条款”的规定解决贸易争端。美国狭义和广义的“301条款”之间的关系是辩证统一的，构成一个完全的体现美国法律文化的价值体系，为美国的利益发挥着作用。 “301条款”是美国政府针对损害美国贸易利益和商业利益的外国政府的行为、政策和做法进行调查、报复和制裁的手段，其本质是美国强权政治和单边主义做法在外贸领域的体现，利用贸易政策推行其价值观念的一种手段，即通过强化美国对外贸易协定的实施，扩大美国海外市场，迫使其他国家接受美国的国际贸易准则，以维护美国的利益。 法律授权美国贸易代表办公室（USTR）可以采取的制裁措施包括：（1）中止贸易协定项下的减让，（2）采取关税或其他进口限制；（3）对服务征收费用或采取限制；（4）与被调查国达成协议，以消除其违反行为或向美国提供补偿；（5）限制服务领域的授权。措施期限一般为4年。 “301条款”的作用：一是作为一种监督、威胁和干预工具，每年通过拟定“重点国家”、“重点观察国家”等各种名单，发布《国别贸易障碍评估报告》等措施，对其贸易伙伴施加压力，干预影响其国内政策乃至国内政治；二是作为进入世界贸易组织争端解决机制的前置磋商程序，经磋商后决定是否提交世贸组织；三是为美国贸易代表办公室（USTR）和业界提供了沟通和磋商的桥梁，使业界的诉求能够迅速地传递给美国政府并得到后者的支持。
美国清关的【Bond】详解 01【BOND是什么】BOND由FMC(Federal Maritime Council)美国联邦海事委员会推行，实际是一种保险，受益人为美国政府及美国海关，进口商因故不提领货物且不支付任何费用弃货时，美国海关除了逾期拍卖货物以外，可以向保险公司求偿以支付该货物在美国产生的各项费用（如storage堆存费、duties税金等）。 没有买BOND等于在美国海关没有备案，即使有发送ISF也是无法在美国清关进口的，这样的货物抵港会被海关拒收甚至罚款。02【BOND的用途】根据美国海关法规，进口BOND 是为了确保法律法规所规定的义务的履行。主要目的是保证进口关税和税款的支付，以及确保对所有美国进口商品通关管理法律法规的遵守。BOND使用者需同意下列条款：1. 同意及时支付关税、税款和相关费用。2. 同意提供单据和证明。 3. 同意重运输商品。 4. 同意纠正任何不符合通关条款规定之处。 5. 同意检查商品。 03【BOND分类】1. Continuous BOND(年BOND)：因为单次BOND的费用不如年BOND划算，不存在倾销风险的货物基本上都会买年BOND，Customs and Border Protection(CBP)美国海关从Jan 3,2015开始启用无纸化之后，所有年BOND都必须用eBOND办理；2. Single Transaction
BOND(简称STB，单次BOND)：对于存在倾销风险的货物，美国海关会要求买单次BOND以规避税收损失风险。 04【如何申请BOND】1. 所需文件： (1) CBP Form 301 (第一页), CBP Form 301 (第二页),(2) bond application(BOND申请表),(3) CBP Form 5106 (if applicable)(4) any other documents (比如POA/Power Of Attorney报关委托书、partnership papers等。目前请只提交一份CBP Form 301第一页的扫描件即可，其它文件暂不需要，税收部门预计未来会要求提交所有说明文件。2. 如何提交：所有文件扫描成分辨率不高于300的TIF格式，所有文档合并为一个邮件附件发到cbp.bondquestions@https://www.doczj.com/doc/465046445.html,。诸如办理流程或特殊申请等常规问题直接咨询(317) 614-4880 或邮件发往cbp.bondquestions@https://www.doczj.com/doc/465046445.html,。如果BOND申请被拒绝，可拨Reject Team的语音邮箱(317) 614-4881，接收更正申请文件的传真是(317) 298-1042。05【用谁的BOND就以谁的名义清关】出口到美国的货物既可以用美国CONSIGNEE的名义清关，也可以用SHIPPER的名义清关。（一）用美国CONSIGNEE的名义清关，1. 如果是由货代办理清关，美国收货人既要提供他们的BOND，还要与货代指定的报关行签署POA（power of attorney委托书），这些事项最好在ISF发送截止时间的两个工作日前完成，中国货代向中国供应商索取完整的10+2表格给美国货代发送ISF；2. 如
201条款案 美国“201条款”是指如果美国确认从外国进口的某项物品，首先其数量增长到足以对美国国内生产同类物品的产业造成严重损害，或使其面临严重的威胁，其次这种进口必须是突然的、急迫的、大量的，最后这种行为和损害结果必须有因果关系。则美国总统有权采取一切适当可行的措施，包括在一定时期内对该有关进口物品加征额外关税或限制进口数量，借以帮助和促进美国国内产业针对进口产品，开展竞争。 原告是指包括欧共体、日本、韩国、中国、瑞士、挪威、新西兰和巴西 被告是指美国 第三方是指加拿大、中国台北、古巴、墨西哥、泰国、土耳其、委内瑞拉7个WTO成员 案情：2001年6月下旬，美国国际贸易委员会依据1974年美国《贸易法》的“201条款”就外国进口钢铁对美国钢铁行业的影响和损害进行调查，总统于2002年3月5日正式宣布：自3月20日起，对于由某些外国进口到美国的10类钢铁产品采取“保障措施”，分别加征从8%至30%的额外关税，为期3年。此举直接违背了美国在国际条约中承担的多边主义义务，特别是背弃了它在WTO／GATT“关税减让表”中作出的庄严承诺，激起了包括欧共体（15国）、日本、中国、韩国、瑞士、挪威、新西兰、巴西在内的22个受害国家的强烈反对，并向WTO争端解决机构（DSB）提出申诉，要求对美国违反WTO规则、破坏全球多边贸易体制的行为加以处断和纠正。 最后结果：原告胜诉，被告败诉，专家组认为美国的“保障措施”违背了WTO《保障措施协定》和《GATT1994》的有关规定并且要求美国更改上述“保障措施”。 实质：这是多边与单边的较量，虽然原告胜诉，但是违法者美国获得了利益，为本国的钢铁产业赢得了3年的发展机会，所以这既是单边主义的胜利又不是单边主义的胜利。 301条款案 美国“301条款”是指如果美国贸易代表确认外国的某项立法或政策措施，违反了该国与美国签订的贸易协定，或虽未违反有关协定但被美国单方认为“不公平”、“不公正”或“不合理”以致损害或限制了美国的商业利益，美国贸易代表便有权不顾国内其他法律以及国际条约作何规定，径自依美国《贸易法》“301条款”规定的职权和程序，凭借美国经济实力上的强势，采取各种单边性、强制性的报复措施，以迫使对方取消上述立法或政策措施，消除其对美国商业造成的损害或限制，或提供能令美国官方和有关经济部门感到满意的赔偿。 原告（起诉方、起诉人）是欧共体15国，其中包含德、英、法、意四大经济强国 被告（应诉人、应诉方）是美国 第三方是十几个WTO成员，其中包含日本、加拿大两大经济强国 案情：1998年11月10日，美国以欧共体拟定实行让步的香蕉进口新体制仍不符合世贸组织的要求为借口，径自依据美国《贸易法》“301 条款”，单方宣
特朗普为啥用301条款怼中国 隔壁老王先是到处嚷嚷你家的树挡了他家的阳光，扬言要把你家树砍了，接着又到处嚷嚷你家的牛吃了他家地里的庄稼，扬言要把你家牛杀了。你每天担心自家的树和自家的牛的安全。但是，让你万万没有想到的是，老王今天拎着刀到你家门前破口大骂，说你偷看他老婆洗澡，他要按照自家法律提起名一个调查项目。在这个调查中，老王同志同时担任自诉人、警察、检察官、法官等多重角色，自己侦查、自己公诉、自己审判。 你是不是觉得很崩溃？ 美利坚总统特朗普8月14日在白宫正式签署行政备忘录，指示美国贸易代表根据301条款来审查中国是否存在不合理和歧视政策会损害美国知识产权，技术革新和发展。我看了签署仪式的视频，仪式搞的很隆重，总统在文件上签上自己名字，笔力虬劲。 厉害了，我的总统。 白宫对中国进行的指责包括：中国支持企业盗取美国的知识产权，并从中获得了巨大的利润，在某些情景下强迫美国企业转移技术。此外，中国还进入美国商业的电脑网络系统，甚至盗取公司的商业信息。另外根据美国国土安全局，在被查封的流入美国伪造商品中有88%都来自中国和香港。美国政府认为知识产权的盗取直接损坏了美国经济和劳动者，对美国经济产生了数千亿美元的损失。根据知识产权委员会做的预算，美国在知识产权被盗取上的成本每年高达6000亿美元，而中国占其中50%-80%。 从宣布参加总统竞选开始，特朗普就不断对中国放狠话，最经常念叨的是汇率和贸易逆差两个问题。习普庄园会和“百日计划”让中国相关企业松了一口气，美国牛肉在各地商超上市更是成为中美贸易再次穿越历史的三峡进入新天地的象征。 然而，说好的相亲喜爱，这么快就变脸，这到底是为什么？ 话分两头，我们来扒一扒“301条款”产生的背景。 “301条款”最早诞生于1974年。1974年最著名的大事儿就是“水门事件”。人们对经济的不满情绪总会传导到政治上，如果1974年的经济没有那么糟糕，尼克松总统或许会逃过“水门事件”一劫。在二战后经历了长达30年的大繁荣之后，到了1970年代，美国开始陷入滞涨的泥潭。两三代人所熟悉的那种芝麻开花节节高的时代又一次遭遇危机。 由于美国经济的自身结构性矛盾和石油危机的雪上加霜，美国陷入了自二战之后的首次大规模衰退，更为棘手的是，这次经济衰退具有和以往经济危机完不同的特征，被称为“滞涨”，也就是企业关门、失业增加和通货膨胀同时发生。这在资本主义发展的过程中是从来没有出现过的现象。 表面上看，70年代的石油危机导致的油价上涨是滞涨的直接原因，但深层的原因依然是在一次长时间的繁荣之后，经济转型压力的必然体现。1971年8月16日，时任美国总统尼克松宣布，今后美国停止将外国人手中的美元兑换成黄金，从而单方面改变了长达25年之久的国际货币机制。由于通货膨胀大幅上升，贸易逆差严重，股市低迷，尼克松做出了这个“艰难”的决定。 尼克松的如意算盘是切断美元与黄金的联系，缓解黄金储备的压力，同时能让美联储摆脱黄金的镣铐放开手脚解决经济衰退问题，实现高就业率和经济增长。同时，美元贬值可以提高企业在国际市场上的竞争力。后来的事实说明，美元与黄金脱钩并没有成为振兴经济的灵丹妙药。美国在“滞涨”的泥潭中越陷越深，在1974年和1975年，GDP在大萧条之后
7.比较反倾销、反补贴、337条款与301条款的区别 反倾销、反补贴是WTO规则下的三大贸易救济措施中的两大措施，他们是在国际贸易领域，WTO成员通常采取的贸易制裁方式。337条款和301条款均是美国的制裁条款。 反倾销是指：对被认定为倾销的产品在对其他正常税收之外征收反倾销税，反倾销税的税额为该产品正常价值超过出口价格（或推定价格）的差额。 反补贴是指：出口商品在生产、运输、买卖的过程中接受的来自政府或同业协会的直接或间接的补助、奖金，如果对其他成员造成负面影响，可采取两种措施予以补救：一是向世界贸易组织争端解决机构提出援用争端解决程序的要求；二是启动征收反补贴税调查程序，并在经过了规定的程序后征收反补贴税。 337条款：因其最早见于《1930年美国关税法》第337条而得名，主要是用来反对进口贸易中的不公平竞争行为，特别是保护美国知识产权人的权益不受涉嫌侵权进口产品的侵害。 3O1报复条款：始设于1974年贸易法中，该条款授权总统决定外国是否实施不正当（unjustifiable），不合理（unreasonable），或歧视性（discriminatory）之措施以使美国商业（United States commerce）受到限制。倘若总统认定外国确有上述情事之一者，得暂停或终止美国对该国货物依照贸易协定暂停之减让，而对其课以额外关税或采取其他进口限制。 其区别主要有： 1.规则体系不同：前两者是wto规则下的贸易救济措施，后两者是美国制裁措施。 2.保护对象和报复对象不同。反倾销和反补贴针对的产品面较广，保护本国产业。337条款重点对美国的知识产权提供有效保护。从“337条款”实践来看，绝大多数案件都涉及知识产权而非一般的不公平贸易行为。3O1条款保护之客体保护范围较337条款较广，主要有：(1)产业（制造业及农业）；未列举，但从历年之案例来看，有稻米、丝产品、皮革产品、雪茄、烟产品、钢铁及半导体等产品。(2)服务业；只要属于贸易的标的即可，而不问其服务的发生是否与特定货物贸易有关。(3)直接对外投资（foreign direct investment）。 3.判断标准不同。反倾销认定一国出口产品构成倾销应当具备三个条件：价格倾销；产业损害和因果关系。补贴主要有三类：（1）禁止性补贴，、可申诉补贴、不可申诉补贴，在WTO的《反补贴协议》中有规定。301条款和337条款则根据美国有关法律的规定。 4.实现途径不同。反倾销和反补贴本国具有一定的主动权，是WTO成员过常采用的贸易救济措施。“301条款”主要由政府通过国家间的双边或多边谈判磋商来进行，以协议、条约和公约的形式推动其他国家的知识产权体制的改善。337调查则由ITC启动诉讼程序来阻止外同生产商对美国知识产权的侵害，这弥补了国内司法管辖的不足。
目录 一、中国应对美国“301措施”的“贸易反制”及其国际法属性 二、自助措施在 WTO争端解决中的定位：DSU第23条释义 三、中国实施“贸易反制”的WTO合规性 四、结语 近期以来，中美贸易战为全球瞩目，尤其双方围绕美国对华“301措施”的关税拉锯战交锋激烈，令人应接不暇。中国被指擅自对美国依照国内法实施的“301措施”采取反制，毫无国际法上的依据和正当性。尤其在世界贸易组织（WTO）体制下，中方的“贸易反制”是否悖逆了《关于争端解决规则与程序的谅解》（DSU）第23条有关“禁止单边自助措施、独尊WTO争端解决”的基本规定，成为学界业界当前的共同关注点。 “贸易反制”在国际经贸活动中并不罕见，理论上也属于国际法的传统规制范畴。只是随着WTO多边贸易体制的兴起，对于排除单边行为已有明文规定（DSU第23条），各成员往往有所节制，即便有所逾越，也多可在WTO体制内消解。然而，“贸易反制”并非存在即违规，WTO法之下的审视必不可少。尤其虑及我国坚定维护WTO多边体制的立场，实施“贸易反制”应首先确保其WTO合规性，以打消各成员的疑虑，拓展中方的回旋空间。 此际的审视，一是对现行“贸易反制”与WTO要求的相符性作出预判，二是对今后完善反制措施提出预案，两者均需依据WTO规则及其司法解释（WTO 法理）。在穷尽WTO依据的前提下，可立足更宽广的国际公法视野，但仍以“回流”至WTO体制内处理为佳，毕竟WTO是具有“自足性”（self-contained）的法律制度，依照“特别法优于一般法”的原则应当优先考虑。 本文首先回顾中国在应对美国“301措施”中的“贸易反制”活动，然后对DSU第23条作详尽释义以及相关法理梳理，总结WTO体制内关于禁止单边措施的系列要求，进而分析“贸易反制”在多大程度上受制于这些禁止性义务，进而能否为WTO体制所保有，以便应对当前风云不测的国际经贸形势。 一、中国应对美国“301措施”的“贸易反制”及其国际法属性 （一）中国针对美国“301措施”实施“贸易反制”的情况
从3月22日美国总统特朗普签署总统备忘录，将对涉及金额约达600亿美元的中国商品大规模征收关税后，十个小时后，国务院关税税则委员会决定，将会对原产自美国的包括大豆、飞机、越野车等在内的106项商品加征25%的关税，开出了清单价值同样是500亿美元的“王炸”，开启了对美国产品采取同等力度、同等规模的对等反制措施。 美国对中国的进口为什么多？ 一方面，在全球化背景下，中国成为世界工厂，包括美国在内的外企搬到中国来生产，然后再由中国出口到美国。在这种模式下，即使许多商品在中国并没有产生统计数据中显示的附加值，但在外贸统计上就算作中国的外贸顺差。 另一方面，不只对中国，美国对全球贸易长期存在逆差。耶鲁大学高级研究员史蒂芬·罗奇表示，美国与100多个国家之间都存在贸易逆差。美国经济以服务业为主，低储蓄、高消费，本国生产无法满足国内消费需求，需要进口大量消费品。贸易逆差实质上是美国利用别国剩余储蓄，来维持超出自身生产能力的消费水平。 中美贸易逆差下，美国真的吃亏了吗？ 专家认为，事实上，美方通过大量进口源自中国的低成本劳动密集型产品，大大降低了美国人的消费成本，提升了“消费者剩余”，实际上是改善了美国消费者的福利，在宏观上也有利于美国抑制通货膨胀。中国商务部发布的《关于中美经贸关系的研究报告》显示，全球价值链中，贸易顺差反映在中国，但利益顺差在美国，总体上双方互利共赢。 据中方统计，2017年，中国货物贸易顺差的57%来自外资企业，59%来自加工贸易。中国从加工贸易中只赚取少量加工费，而美国从设计、零部件供应、营销等环节获利巨丰。中美贸易逆差形成原因复杂，与两国经济发展水平和产业结构相关。贸易逆差不是一天形成的，更不可能通过强制措施一下子解决。 二问中美经贸关系：中美贸易，互补性还是竞争性？ 当地时间5号，美国总统要求美国贸易代表办公室研究是否对中国1000亿出口商品征收额外关税。 中国商务部新闻发言人表示：我们注意到美方有关声明。在中美经贸问题上，中方立场已经讲得很清楚。我们不想打，但不怕打贸易战。对美方声明，我们将听其言观其行。这次中美经贸冲突，是美方一手挑起，本质上是美单边主义对全球多边主义，美保护主义对全球自由贸易的挑衅。中方将继续扩大改革开放，维护多边贸易体制，推动全球贸易投资自由化和便利化。 事实上，中美已经成为各自最重要的贸易伙伴。美国是中国第二大贸易伙伴（仅次于欧盟），第一大出口市场，第四大进口来源地；中国是美国第一大贸易伙伴，第三大出口市场，第一大进口来源地； 2017年，中美贸易实现快速增长，双方在多个领域互补性很强，2017年中美贸易总值为3.95万亿元人民币，同比增长15.2%，占我国进出口总值的14.2%，其中对美出口2.91万亿元，增长14.5%，自美进口1.04万亿元，增长17.3%； 以农产品为例，中国一直是美国樱桃的主要出口市场之一，近年来美国对中国水果和坚果出口增长迅速，2016年出口金额达5.76亿美元，2017年增长32.9%，达到7.66亿美元，成为中国水果和坚果的第三大供应国；、 此外，中国是美国大豆第一大消费市场。2017年，我国从美国进口大豆的金额达到了140亿美元。而美国大豆出口依存度较高，40%以上的产量必须要通过出口来消化，出口的60%以上是到中国市场； 而中国对美国的产品进口也在增加，2017年中国的机电产品进出口总额超过3030亿美元，其中从美国进口的产品，就达到了366亿美元。数据显示，2017年中国的对外贸易货物贸易总额超过了4.1万亿美元，其中对美货物进出口超过5800亿美元。
美国贸易法“３０１条款”析 美国贸易法“301条款”就是当别国有“不公正”或“不公平”的贸易做法时，美国贸易代表可以决定实施撤回贸易减让或优惠条件等制裁措施，迫使该国改变其“不公正”或“不公平”的做法。美国“301条款”法律制度是美国贸易代表利用贸易政策推行其价值观念的一种手段。美国常常使用这个法律，对其他国家的贸易措施进行调查，继而与其他国家进行谈判，并且威胁谈判不成就进行报复。美国的主要贸易伙伴，例如，欧共体和日本，都深受其苦，对这个法律有切肤之痛。 一、美国贸易法“301条款”历史演变 随着欧洲一体化的形成和东亚经济的迅速崛起，美国的贸易收支恶化，因此美国的贸易政策出现了巨大的转变，由积极的贸易自由政策转向贸易保护政策。美国贸易保护法律体系成为美国保护其国内利益的有利武器，对世界贸易和法律产生重要影响。 美国贸易法“301条款”作为法律上的规定，最早可见于《1962年贸易扩展法》。在该法中，总统被授权对外国歧视美国的出口的做法进行报复。 七十年代早期，给予总统更大的自由以打击外国不公平的贸易做法。在1974年贸易法案中，第301节授权美国总统采取广泛的报复措施，以对付那些“不合理的”或“不公正”进口限制的国家，或者对付那些导致美国商品在国外销售减少的出口补贴措施。这扩大了不公平交易做法的定义，也扩大了可以实施报复措施的种类。美国逐渐感到关贸总协定不能有效的维护美国利益，尤其是通过互惠协定，各成员国做出让步，以换得相等的贸易利益，更让美国难以接受。 1985年由于出于对美国极大贸易赤字和逐渐增加的保护主义压力的关注，国会开始着手制定新的贸易法，1986年开始起草这个法案。尤其是重写第301节，来寻求补救措施。很多人主张，应该把该法变成一个令人恐惧的武器，以便用他来削减贸易障碍。经过三年多的努力，“超级301”终于在1988年变成了《综合贸易与竞争法》的一部分。 最近的一次是《2000年美国贸易与发展法》407节对《1974年贸易法》306节的修正。依据“超级301”，确立了一项“国家贸易评估”，以表明外国对美国贸易的障碍以及其代价。美国贸易代表依此为依据，调查有持续不公平贸易做法的国家，如果调查发现这些做法是“不合理的”或“不公正”的，那么贸易代表就应该设法使这些国家在一定时间内停止这些做法。如果这些做法还在延续，那么美国总统就必须对该国相应价值的商品实施报复。但总统有两种也可以不实施报复。第一种是报复会对美国的经济造成极大的负面影响，第二种是报复对国家安全造
一、“337条款”下的制度构成 作为美国法律的重要组成部分,美国外贸法属于公法，是调整美国对外贸易管理关系的法律，它涵盖货物贸易、服务贸易、与贸易有关的投资和与贸易有关的知识产权等方面的规定。这一重要的经济行政法在实体法方面的一个重要特征是“攻守全能”。所谓“攻”是指美国贸易法具有通过对外谈判和包括贸易制裁在内的一系列配套措施来消除其他国家对美国商品或服务市场准入的限制及其他贸易壁垒等限制措施方面的强大“攻击力”。美国贸易法中比较突出的具有攻击力的此类条款是1974年贸易法第“301条款”、“特殊301条款”和“超级301条款”。“301条款”可针对外国对美国货物和服务进口限制措施而采取，“特殊301条款”则针对外国违反知识产权保护义务的各种措施和行为，“超级301条款”则针对外国限制进口措施的重点国家和重点做法。所谓“守”是指美国贸易法通过对进口给国内产业带来的损害采取多种救济措施以实现对国内市场的全面防守能力。对因进口而给国内产业造成损害的情形，美国贸易法提供的救济措施包括反倾销、反补贴和保障措施、贸易法第337节规定的不公平贸易做法等。同时为使遭受进口损害的产业、厂商、工人和社区能够根据国际贸易流向的变化实现调整而提供各种政府援助措施，包括对产业和厂商的技术援助、财政援助，对工人提供的再调整补助、就业培训、失业保险、求职补助、再安置补助，对社区提供社区调整援助基金等。因此，可以说美国贸易法为一部攻守全能型法律。 美国“337条款”禁止的是一切不公平竞争行为或向美国出口产品中的任何不公平贸易行为。这种不公平行为具体是指：产品以不正当竞争的方式或不公平的行为进入美国，或产品的所有权人、进口商、代理人以不公平的方式在美国市场上销售该产品，并对美国相关产业造成实质损害或损害威胁，或阻碍美国相关产业的建立，或压制、操纵美国的商业和贸易，或侵犯合法有效的美国商标和专利权，或侵犯了集成电路芯片布图设计专有权，或侵犯了美国法律保护的其他设计权，并且，美国存在相关产业或相关产业正在建立中。根据法律规定，“337条款”调整的是一般不正当贸易和有关知识产权的不正当贸易。一般不正当贸易的法律构成要件有两个方面：（1）美国存在相关产业，或该产业正在建立中。（2）损害达到了一定程度，即，损害或实质损害美国的相关产业，或阻止美国相关产业的建立，或压制、操纵美国的商业和贸易。知识产权方面的不正当贸易的法律构成要件也包括两个方面，但有其特别之处：（1）进口产品侵犯了美国的专利权、著作权、商标权等专有权。（2）美国存在相关产业或相关产业正在筹建中。 “337条款”是一种十分严厉的贸易保护措施。其特点是：（1）时间短，立案后初裁的时间明确要在90天内 试析美国“337条款”中的排除令 及其应对举措 陈立虎* 摘要：随着我国出口产品的升级和技术含量的提高，美国对华开始频繁使用“337条款”。普遍排除令是“337条款”中最为严厉的一种救济方法。受调查的中国出口企业和未受调查的中国出口企业都可能被纳入普遍排除令的约束范围，都应考虑应对“337条款”下排除令的事前、事中和事后的法律举措。 关键词：“337条款”排除令法律举措 2010年第8期法治研究 *作者简介：陈立虎，苏州大学法学院教授、博士生导师。