最全面的社会道德责任验厂
准备资料清单、要求、注意事项及员工访谈问答题
一、资料清单
1、营业执照。
2、税务登记证及国税/地税副本。
3、社会保险登记证及社保费征缴收据（凭证及名单）。
4、当地最低工资证明。
5、出入境检验,报检,检疫单位登记证书。
6、员工登记表及花名册。
7、未成年工登记证及未成年工健康检查表。
8、劳动合同。
9、一年内的考勤记录（含工作／休息时间）。
10、相关的一年内工资（含工资计算方法）。
11、员工离职记录。
12、最新版本的当地劳工法。
13、消防合格证或建筑工程消防设计审核意见书（已批覆）。
14、灭火器材配备；灭火器材检查记录、消防培训计划与记录、消防演习记录/消防设备及数量清单。
15、负责消防管理的人员证书考取，消防知识培训及员工的急救员训练证书。
16、安全主任资格证书及厂方委任书。
17、排污许可证/环保许可。
18、特种作业操作证(电工安装维修)/电梯操作人员资格证。
19、电梯操作指引、电梯证及维修检查记录。
20、生产与安全检查合格证。
21、电器系统检验合格证 (包括任何电动升降机)。
22、卫生许可证（厨、膳）及厨、膳工作人员健康证明。
23、排污许可证／环保证。
24、其它 (备注: 工业安全证, 检厂证, 工程证....等等)。
25、劳保用品制度、发放记录及配备情况，如手套、口罩、耳塞等等。
26、所用化学品有单独存放区、标识、安全指引（包括化学成份数据表）使用制度
及台账储存量。
27、工具管理制度（利器：刀片、剪刀、断针等）。
28、设备操作规程及及检查记录。
29、生产记录(包括部门收发记录/生产日报表/每月生产数/件员工每日生产票据)。
30、药箱、药单、用药记录及管理制度，工伤及诊疗记录（包括生病及产检记录）。
31、所有电器、电线电路、配电箱、配电柜、机器设备等要有防护装置。
32、消防逃生图（含工厂走火及防火设施安置图）、应急灯、安全出口标示。
33、本单位安全生产规章制度和操作规程(安全计划)及检查报告。
34、规章制度（应包含：员工行为守则、考勤及工资制度、工作时间细明表、各类
有薪假期、赏罚制度工厂招工年龄规定、员工招聘管理程序、工厂制定的”反对强迫劳动”文件及员工自愿加班程序、工厂制定的”反歧视”文件、紧急事件处理程序、消防管理制度等）。
35、员工意见及谈判记录。
36、社会责任自我评估报告。
37、工厂平面图。
38、组织结构图。
39、宿舍管理规定。
40、保安制度及其交接班记录。
二、要求及注意事项
1、各部门张贴的制度及相关罚款通报要全部清除，生产制造单、报表、领料单、
入库单、排产单、生产计划及各种生产品质记录等要避开星期六星期天，所有各式各样的报表要收藏好，请假条、移交单、放行条等不可随意摆放在工作台面上，只可以摆放正常上班的登记本，且不要让验厂工程师看电脑上的东西。
2、财务部提供社保费征缴收据要能自圆其说，名单要事先与人力资源部核对，要
相符。
3、按照《劳动合同法实施条例》第七条规定，员工花名册应当包括劳动者姓名、
性别、公民身份号码、户籍地址及现住址、联系方式、用工形式、用工起始时间、劳动
合同期限等内容。花名册上面没有的员工可以当天不上班。
4、劳动合同中的工作内容与实际工作内容要一致。
5、要避免招工启示中含有歧视的词语，如要求年龄、性别、民族、宗教等，都是
不合理的。
6、做考勤与工资表的时候考勤时间要求全勤5天/周，每天工作时间8小时，工资不低于X元/月。要注意请假条与工资考勤记录不一致的情况。这里有一个致命的问题，那就是周工作时间超过52小时，每周无一天休假，一定要避免。生产线也不要张贴延
时加班的通知。
7、灭火器材配备、标识、使用、记录、检查方面一定要注意。
A、灭火器不能直接放置于地面，灭火器的摆放应稳固，其铭牌应朝外。应设置在
灭火器箱内或挂钩、托架上，其顶部离地面高度不应大于 1.50m；底部离地面高度不宜小于0.08m，灭火器箱不得上锁。
B、消防器材灭火器不能被杂物阻挡，要取用方便。
C、仓库及车间杂乱无规划无逃生路线。
D、安全出口灯和应急灯应正常工作，所属各部门要检查所有安全出口灯及应急灯。
E、安全出口不能被关闭或无指示，应打开所有安全出口大门，使其常开状态。
F、消防设备标示应清楚。
G：要有灭火器的台账与检查记录。
8、个人护用品必须穿戴在身上，特别是接触化学品的员工，如从事丝印的员工应
佩带口罩,手套等合适的个人防护用品。
9、仓库与车间要看一下公司有多少种化学品，有没有标示清楚，有没有安全使用
指引及数据表，有没有化学品遗漏在地面或到处乱放的情况。
10、所有利器的发放使用回收要有专人管理，要有记录，废旧利器有工具回收箱。
11、关于急救药箱有以下要求：
A、急救药箱要处于常开状态, 不能上锁，以达到紧急医疗救护的目的。
B、药箱内有没有内服药，如果有，要与外敷药分开摆放。严禁药箱内放过期药。
C、药箱内要有药品清单，且要确保与里面放的药品品种及数量一致。
D、要建立急救的制度和领用记录。
E、要注意急救药品缺少的情况，特别是夏天到了，看看有没有防暑的药品，必须
要的药品有哪些，多少数量合适。
F、要有当地的合作医院，有负责常驻我公司的医生一名及其联系方式，以便遇到
紧急情况时能够及时迅速的到达现场或送到医院。
12、车间、仓库、宿舍所有的电器及设备是否安全，电器上面的警示标识是否齐全，有没有防护装置，有没有木制配电箱，有没有电线裸露及乱拉乱接现象，存不存在配电箱无保护盖及开关箱无保护盖且没有开关功能标示，有了保护盖使用完毕后有没有及时关闭。
13、要有逃生图，且必要内容要齐全，挂在门口显眼的地方。
14、员工餐厅厨房必须注意清洁，生与熟的食物分开摆放，熟的食物必须加盖盖好。
15、员工现场访谈要注意的事项：
A、员工访谈时统一口径，访谈的时候不要让员工说是公司指定这么说的，并尽量
回避危险员工。
B、每位员工必须记好身份证号码、出生日期、进厂日期等。
C、人力资源部必须把员工近期两个月的查厂工资及出勤记录的数据派发给各部门，
各部门务必要求员工牢记，如果问以前的，就说记不清楚了。
D、车间有未成年工的，在验厂当天不得出现在生产现场，并及时报到人力资源部
备案，人力资源部做员工档案、合同、工资、考勤记录的时候，要回避这些未成年工。
E、现场访谈中哪些员工是重点访谈对象？
a.年龄偏小的员工：重点对未成年工和童工监测及保护。
b.高工龄的员工：关注福利，年假，社保，合同等。
c.孕妇产妇：关注产假，劳动保护，工作时间，工作内容等。
d.化学品操作工：关注劳动保护，培训，防护用品等。
e.加班的员工：关注工作时间，劳动报酬，休息日等。
f.外地员工或住公司员工：关注工作时间，劳动报酬，非法扣款，食宿等。
g.学徒工：关注工作时间，劳动报酬，休息日，劳动合同等。
h.兼职工：关注劳动报酬，劳动合同，工资发放等。
i.女性员工，面容老实的员工，反应迟缓的员工等。
三、员工访谈问题及其答案
入职与离职
1、你是如何找到这份工作的？
答：看到公司的招工广告或熟人介绍进厂的。
2、为了得到这份工作，你是否欠人才中介的钱？
答：不，我从来没有通过人才中介找工作，包括以前。
3、公司招工时是否对外公开及平等录用？答：是。
4、问：你是哪里人或家住哪里？
答：按进厂的身份证上面实际作答。
5、你是什么时候进厂的？进厂时交身份证吗？
答：按厂牌上的日期或员工登记表上的进厂日期回答。进厂时公司复印身份证，留一份身份证复印件给公司。
6、公司在招工时是否有性别、民族或籍贯的歧视行为？听说你们进厂男女比例1：5是吗？
答：没有男女比例要求，也没有民族、籍贯上的歧视。
7、你们进厂时有没有收押金或押身份证？
答：没有，如果这样我不会在这里做的。
8、你进厂时需要办理什么手续？
答：需要填写入职表、签订劳动合同。
9、你们进厂有体检吗？有扣钱吗？
答：进厂时有体检，自己出钱（如果是未成年工，则需要工厂支付费用）。
10、你们厂里有没有新进员工？有没有被辞退的？
答：不太清楚。
11、你们有没有试用期？有没有培训？培训期有没有工资？（试用期间有工资吗？有多少？）
答：有试用期、培训期，试用期、培训期都有工资，员工按所发给的工资条来回答。
12、你们的辞职是怎么样处理的？你觉得你按照工厂规定的时间提出离职申请，他们会同意吗？会扣工资吗？
答：提前一个月申请，到期会就自动生效。不会扣工资。
工资与劳动时间
1、你们什么时候上班？什么时候下班？每天正常工作时间是多少？上班当中有时间休
息吗？每次休息有多长时间？你们中午休息多长时间？
答：上午：8：00-12：00 下午：13：30-17：30。每天正常工作时间8小时，上班当中有时候休息，一般在10分钟左右。中午休息时间为 1.5个小时。
2、平时每天晚上加班多长时间（从几点到几点）？每个月有几个星期六日工作？近段
时间有没有加班？
答：按人力资源部提供的工资表作答。
3、你们公司的生产旺季是从几月到几月呢？旺季每晚加班多长时间？
答：我们公司没有淡旺季这个说法。
4、法定假日如何休息？
答：法定假日按国家规定的时间休息。
5、问：你们公司里有没有年假？去年有没有休过年假？
答：有年假，法定有薪假3天。
6、问：你们公司有没有产假？有多少天？有没有算工资，工资怎么算？
答：公司规定有90天产假，工资跟平常一样拿。
7、平时是怎么打卡的？有没有平时上班不用打卡？你们的加班时间是怎么记录的？
答：IC卡。上班需要打卡的。也是通过打卡记录。
8、谁负责打卡？你有机会确定工作时间吗？
答：人力资源部。有啊，月底的时候会让我们在考勤表上签字确认。
9、你们有2张工卡吗？或你们有另外一张加班卡吗？
答：没有，只有一张工卡。
10、你是计件、计时或是月薪制？上个月得到工资是多少？
答：计件工资（适用于车间操作工）或计时工资（适用于后勤服务人员）。按人力资源
部做的工资单回答。
11、你明白工资单上的扣除费用吗？公司有没有收取工具费用或扣除诸如伙食、水电等费用？这些扣款是否合理？工厂有没有向你解释工资里面的扣除项？
答：明白。没有工具或工装费用。伙食费用公司补贴，水电费用扣除。发工资时我们可
以核对金额是否正确，工厂会给合理的解释。
12.你们有没有什么奖金？
答：有，做的好肯定有，按工资单回答。
13、你们迟到会扣工资吗？（或你有没有被罚过款？）
答：没有，一般都是警告，通报批评等。
14、问：你钱够不够花？你两年来总共有多少钱？
答：要看情况，有时候到发工资的时候就花完了，有时候还有不少剩余。没有算过总工资，反正每个月公司都是按正常给我们发工资。
15、多久发一次工资？最近一次发工资是什么时候？发哪个月的？多少钱？
答：第二个月发第一个月的工资，最近一次发工资是在四月底。发的三月份的工资。工资多少钱按人力资源部工资单上回答。
16、公司会拖欠、扣押工资吗？或会拖延一些天发放工资吗？如果发薪日遇到星期六、
星期日或者假期怎么办？
答：公司从来没有拖欠、扣押过工资。不会延长。会提早发放。
17、你们有加班吗？你们的加班费怎么算？
答：平时与星期六可能有加班，但也比较少，星期天与法定节假日更是几乎不加班。如果加班，平时加班按工资的 1.5倍计算，星期六星期日加班按工资的2倍计算，法定节假日（如元旦、春节）加班按工资的3倍计算。
18、有没有在公司以外工作？有没有工资？
答：从来没有在公司以外工作
19、公司有带薪年休假吗？带薪年休假是怎么规定的？有婚假、丧假、产假吗？
答：有带薪年休假，做满1至5年员工享受有薪年假5天, 5至10年员工享受有薪年假7天, 10至20年员工享受有薪年假10天, 20年以上的员工享受有薪年假14天。有。按婚姻法要求,依法登记结婚的员工享受有薪婚假3天，晚婚23天。丧假员工直系亲属去世,有3天有薪丧假产假女职工分娩可享受有薪产假90天，难产增加15天有薪假。
童工
1、你的身份证号码？出生年月？（或你属什么的？）你在这里工作多久了？
答：如果属于十八周岁以上，按实际年龄与实际属相作答（记住自己的身份证号码、地址、年龄、工龄等）
2、你看到过有儿童在这里或在这里帮他们的父母工作吗？
答：从来没有看到过，再说车间也不允许儿童进入。
3、知不知道你身边同事有没有未成年工？
答：不知道。
4、你们这里有没有未成年人短期工（暑假工）？
答：没有，我所知道的我们这里凡进入公司的员工都是要签合同的长期合同工。
强迫劳工
1、你们的管理人员平时对你们的管理是不是非常严格？会经常骂你们吗？如果你遇到不公正待遇有地方申诉吗？
答：有些严格，但是尊重人，不会无理要求，只是口头教育，也不罚款。如果觉得不公平，我们可以通过意见箱或直接面谈方式向公司高层反映。
2、你是否看到其他人或你自己备受管理层的性骚扰、辱骂和殴打？
答：从来没有看到过或者经历过。
3、工厂保安有没有打人、骂人、搜身等行为？
答：从来没有过。
4、晚上可以不加班？如果不加班会有处罚吗？
答：加班自愿，不加班就是不多拿加班工资，没有处罚的。
5、上下班时间可以离开工厂吗？你们可以随意出入工厂吗？
答：上班时间内要离开工厂需要请假，下班时间可以随意出入工厂。
6、上洗手间有没有什么规定？你们离岗的时候要不要离岗证？
答：可以随时去的，我们不用离岗证，只要跟拉长说一下就行。
问：我刚刚上去的时候明明看到离岗证，怎么可能没有？
答：你看错了，这是厂牌。
7、你是否因为种族、宗教、年龄、国籍、社会或民族团体、性癖、性别、政治观点或残疾为理由在工资、福利、提拔、惩戒、终止或退休等方面备受低于其他同事的待遇？答：不会，我从来没有遇到过这种事情，包括在其它公司。
健康安全
1、你们看病在哪里看？生病有没有请假？不上班有没有罚款？
答：一般在附近医务室看病，生病一般情况下都要请假，不上班不罚款。
2、有没有干净的水饮用？
答：有，公司提供免费的纯净水供我们饮用。
3、有洗手间供使用吗？答：有，条件很好。
4、车间的通风好吗？答：通风不错。
5、你能看懂疏散标识吗？
答：能，车间主管培训过。
6、在上班时间，紧急出口有没有上锁？答：没有。
7、你们公司有食堂和宿舍吗？你们的用餐和住宿如何解决？
答：都有，公司给解决，餐费员工自理一部分，公司提供补贴一部分，住宿免费。
8、晚上宿舍的门上锁吗？
答：只要出门，宿舍都要上锁。
9、宿舍可以煮饭吗？
答：可以。但公司出于安全考虑，只允许用电，不允许用液化气。
10、平时在工作中会接触到哪些化学品？知道这些化学品的物料安全资料吗？在工作中
如果需要使用化学品，工厂有没有提供如何使用的培训？
答：按实际作答。（各车间主管要对使用者进行培训解答这方面的问题）知道。有提供。
11、在工作时工厂有没有提供个儿防护用品（譬如耳塞、口罩、手套等）？
答：有，会按正常工作需要提供。
12、你们公司有培训吗？有哪些？知道紧急疏散程序吗？多久一次消防演习？
答：有，有厂纪厂规、消防安全、生产安全等。有培训过紧急疏散程序
13、你有没有参加过消防演习？多久一次？
答：参加过一次，一年两次。
14、你有没有受过伤？如果发生意外事故受伤，工厂如何处理？
答：如果有手划破类似的情况可以按实际情况作答。如果发生意外事故受伤，公司会按急救程序及时处理。
15、知道怎样使用灭火器吗？答：知道，公司培训过。
其他
1、你们公司员工有多少人？
答：大概多少就行，具体多少我们都不太清楚。
2、你是哪个车间的？
答：按自己的实际工作车间回答。
3、你知道我是来干什么的吗？答：不知道。
4、你们是否经过培训才来回答我的问题？是否知道我要来？
答：不是，不知道。
5、这个公司好不好？你在这里觉得怎样？
答：好，觉得很好（还好）。
6、你们公司有没有工会？如果没有，你们正常反馈意见通过什么途径？
答：公司暂时还没有设立工会，如果有意见或建议，我们会通过员工意见箱或者直接找公司管理者代表向他反馈。
客户验厂准备资料 一、质量管理基础 1.1 受控的有效的，质量手册、程序文件、客户指定的或与品质相关的作业文件，ISO9001:2008的 认证证书、复印件、各部门SOP、WI。 1.2公司的程序文件及相关表单，个人认为需进行大的修订及完善，（之前可能编写时间仓促，后期 也没有时间修改）为了保证程序文件的质量，建议由质管办统一编写。 1.3质量方针、质量目标 1.3.1 质量方针需在公司内部予以传达，建议在公司办公场所完善后，在较显眼区域做标语，可以 将质量方针打印在一张小纸上，工卡大小的纸，让员工放在工卡里面。 1.3.2质量目标：合适的质量目标，可量化的，如客诉率、退货率、合格率、各部门的工作目标： 各部门建立相应的工作目标，这个目标可按季度制定，逐步提升。（品质部很重要） 2.1公司组织架构图； 品质部组织架构图； 品质部职务说明书； 品质部检验员考核记录； 特殊（关键）品质监控点检验员上岗证； 仪器校验员资格证，（需外部培训的，最好是计量院培训的）。 2.2任命一位质量代表 2.3质量相关人员职务说明书，（各部门均需完善）。 2.4检验记录，合格品的检验记录，不合格品的检验记录，及不合格品后续的处理记录，（如判退货， 放行等）。免检物料清单，免检物料定义。 3.1内部审核程序，内审记录，（包括会议记录，纠正预防措施等）。 4.1纠正措施与预防措施程序。 4.2相应的纠正预防措施记录表，（可包括电子档的8D，相关改善前后的图片，改善过程的视频，改 善沟通的会议记录），必要的培训记录等。 4.3定义异常关闭的条件。(可在客诉处理流程中完善) 5.1建立完善的“客户服务管理程序” 6.2员工培训管理程序 6.3 培训记录（签到表、培训教材、培训现场照片、视频等） 6.4质量检验员考核表（可有理论试卷、实操） 6.5电工证，特种车辆驾驶证，公司安防人员资格证（安全任证） 二、设备与计量器具
社会责任验厂资料清单 1、厂区平面图 a．提供厂区总的平面图和各楼层平面图，要求标注每个区域的名称、用途、面积、人员数量。 b.标识出排水、给水及污水处理系统位置。 2、营业执照准备营业执照正本及副本复印件 3、员工花名册(全厂员工名册) a．提供组织架构图； b．提供在职员工名册（要有姓名、性别、出生年月、地址、身份证号、联系方式） 4、最近12 个月工资记录 a．提供12 个月的员工工资发放表（内容应包括基本工资、每小时多少钱、加班时间工资、周末或法定节假日加班时间工资、扣款等）。工资表中还应有婚丧假、带薪年休假等工资支付内容； b．提供银行发放员工工资凭证或转账凭证； c．试用期工资不能低于当地最低工资标准； d．工资表应有员工签名。 e．提醒：年工作日：365 天-104 天（休息日）=261 天；季工作日：261 天÷4=65.25 天；月工作日：261 天÷12=21.75 天。
f．计件工资不可低于当地最低工资标准。工资计算方法如下：计件员工工资计算方法：每个产品的单价×每月加工计件数量÷一个月上班时间=每小时工资；计时员工工资计算方法：正常工资=每个小时工资×正常上班时间；平时加班工资=每个小时工资×加班时间×1.5 倍；星期六/日加班工资=每个小时工资×加班时间×2 倍；法定节假日加班工资=每个小时工资×加班时间×3 倍 5、对应以上12 月工时记录 a．提供对应的12 个月的员工（计件与计时）考勤记录； b．提供12 个月的员工考勤记录，考勤应采用打卡、或电子刷卡等手段记录记录，应有具体上、下班时间、出勤时间、超时时间、午餐时间和其它休息时间，且不得有涂改； c．提前半小时上班或延迟半小时下班的时间应计算在加班的时间内 6、综合计时或延长加班批文、当地最低工资标准凭证 a．提供政府劳动部门的综合计时或延长加班的批文【内容：***公司从**年**月**日至**年**月**日申请综合加班，加班时间总数不超过432 小时（52 个双休日），保证每天不超过3 小时，每周至少休息一天】（如果获得延长加班批文，则在工资表上不要体现出双休日加班费用） b．提供政府部门出具的当地最低工资标准文件复印件 7、最近12 个月社会保险之缴费收据 a．提供12 个月的社会保险缴费凭证；
验厂准备资料清单 Revised as of 23 November 2020
最全面的社会道德责任验厂 准备资料清单、要求、注意事项及员工访谈问答题 一、资料清单 1、营业执照。 2、税务登记证及国税/地税副本。 3、社会保险登记证及社保费征缴收据（凭证及名单）。 4、当地最低工资证明。 5、出入境检验,报检,检疫单位登记证书。 6、员工登记表及花名册。 7、未成年工登记证及未成年工健康检查表。 8、劳动合同。 9、一年内的考勤记录（含工作／休息时间）。 10、相关的一年内工资（含工资计算方法）。 11、员工离职记录。 12、最新版本的当地劳工法。 13、消防合格证或建筑工程消防设计审核意见书（已批覆）。 14、灭火器材配备；灭火器材检查记录、消防培训计划与记录、消防演习记录/消防设备及数量清单。 15、负责消防管理的人员证书考取，消防知识培训及员工的急救员训练证书。 16、安全主任资格证书及厂方委任书。 17、排污许可证/环保许可。
18、特种作业操作证(电工安装维修)/电梯操作人员资格证。 19、电梯操作指引、电梯证及维修检查记录。 20、生产与安全检查合格证。 21、电器系统检验合格证 (包括任何电动升降机)。 22、卫生许可证（厨、膳）及厨、膳工作人员健康证明。 23、排污许可证／环保证。 24、其它 (备注: 工业安全证, 检厂证, 工程证....等等)。 25、劳保用品制度、发放记录及配备情况，如手套、口罩、耳塞等等。 26、所用化学品有单独存放区、标识、安全指引（包括化学成份数据表）使用制度及台账储存量。 27、工具管理制度（利器：刀片、剪刀、断针等）。 28、设备操作规程及及检查记录。 29、生产记录(包括部门收发记录/生产日报表/每月生产数/件员工每日生产票据)。 30、药箱、药单、用药记录及管理制度，工伤及诊疗记录（包括生病及产检记 录）。31、所有电器、电线电路、配电箱、配电柜、机器设备等要有防护装置。 32、消防逃生图（含工厂走火及防火设施安置图）、应急灯、安全出口标示。 33、本单位安全生产规章制度和操作规程(安全计划)及检查报告。 34、规章制度（应包含：员工行为守则、考勤及工资制度、工作时间细明表、各类有薪假期、赏罚制度工厂招工年龄规定、员工招聘管理程序、工厂制定的”反对强迫劳动”文件及员工自愿加班程序、工厂制定的”反歧视”文件、紧急事件处理程序、消防管理制度等）。
FACTORY AUDIT LIST 概述： 1．验厂内容：品质、工厂环境、社会责任、反恐4方面； 2．验厂步骤：先期会议→现场参观→文件审核→员工面谈→总结； 文件和资料准备： 1．营业执照； 2．组织结构图； 3．联络方式（电话，传真，邮件）； 4．工厂建筑平面LAYOUT图； 5．主要生产设备清单：名称，型号，数量等； 6．生产设备保养计划和保养记录； 7．潜在危险设备（如锅炉，空压机，气罐，电梯等）检测记录； 8．计量/测试仪器清单及校准证书； 9．公司管理规章制度，员工手册（包括对工作时间，加班补贴，法定福利制度等）； 10．质量手册和程序文件；（顾客提供产品的控制、产品标识和可追溯性，过程控制，检验和检验，检验/测量/试验设备的控制，不合格品的控制，纠正和预防措施，搬运/包装/储存/防护和交付，统计技术，培训，内部质量审核等） 11．质量检查和测试标准及抽样计划；来料检验记录，制程检验记录，出货检验记录，产品测试记录，质量统计报表，缺陷分析和质量改善记录，不良品返工重验/销毁记录，客户退货和客户投诉处理记录； 12．品管人员培训计划和培训记录； 13．员工档案（身份证复印件，入职表，请假申请表，辞职记录）； 14．考勤记录； 15．当地部门所发之最低工资通告； 16．工资发放记录； 17．社会保险缴费证明； 18．劳动合同； 19．食堂卫生许可证； 20．食堂工作人员卫生许可证； 21．I SO证书（如有）； 22．消防器材安全检查合格证； 23．特种作业操作证：电工作业、锅炉司炉，压力容器操作，起重操作机械作业，金属焊接及气割作业，机动车辆驾驶等； 24．危险物料安全资料卡（MSDS） 25．工厂安全评估程序及最近两次的安全评估报告；
List of documents to be reviewed during audit – for reference 1. Quality Manual (including quality policy, objectives, organization chart, job description, reference to / procedures for the Quality Management System) 品质手册（包括质量方针，质量目标，组织架构图，工作职责描述，及与品质管理体系相关的程序） 2. Management Review (procedure, agenda, report) 管理评审（程序，议题，报告） 3. Internal audit documents (procedure, plan, audit report) 内审文件（程序文件，计划，评审报告） 4. Supplier Control documents (supplier approval control procedure / criteria, list of approval supplier list, supplier evaluation records) 供应商管控文件（供应商评估控制程序/标准，合格供应商明细，供应商评估报告） 5. Document Control procedure (including that for record keeping) 文件控制程序（包括记录文件） 6. Inspection Specification / Instruction (including IQC, In-process, Final) 检验标准/指导（包括来料检验，制成检验及终检） 7. Work Instruction for each manufacturing process 作业指导：所有生产工序的指导 8. Procedure for definition and reporting of “incident” 事故定义及报告程序 9. Product recall procedure 产品招回程序 10. Customer complaints procedure and complaint records 客户投诉程序及记录 11. Corrective Action reports (related to incident, internal audit, complaint, etc) 改善措施报告（与事故，内审及投诉等相关的） 12. Test records on Traceability system 追溯体系的测试记录 13. Equipment maintenance documents (plan, procedure, record) 设备保养文件（保养计划，保养程序及保养记录） 14. Calibration of monitoring & measuring devices (plan, procedures, records) 监控及测量仪器的校验（计划，程序文件，记录） 15. Written procedure for handling glass and hard clear plastic breakages Cleaning schedule and procedure 书面玻璃及利器管控程序和清理安排 16. Waste handling / storage procedure or record 废品控制/存储程序及记录
最新的沃尔玛验厂准备工作清单 1 机构信息公司营业执照（复印件3份） 2 公司厂区平面图 3 公司组织机构图 4 基本厂规厂纪（如安全管理制度） 5 各类证书（如CEROHS等） 6 验厂须知沃尔玛最新的《道德标准流程》张贴到位 7 符合沃尔玛要求的最新的《出货须知》 8 验厂宣传（板报、动员会组织） 9 验厂一般记录生产记录（订单、生产跟进记录、个人日报表） 10 财务记录避让 11 仓库管理记录 12 检验记录 13 采购记录（协议、订单） 14 出货记录（协议、相关改进） 15 历次验厂结果记录整理 16 销售订单记录 17 安全福利安全卫生健康培训记录（特别是爱滋病、职业病防治） 18 消防演习（含记录、照片） 19 设备维护与安全（含相关记录） 20 电器设备安全（含相关记录） 21 安全生产检查记录（每月1次） 22 宿舍住宿人员名单（含入住时间） 23 住厂人员暂住证复印件、办理记录 24 吸烟室、洗眼池（含定期检查记录） 25 厂房建筑结构安全合格证明 26 厂房施工记录 27 厂房消防安全平面图 28 厂房消防安全检查记录 29 机器安全操作培训记录 30 紧急逃生图（疏散图） 31 紧急逃生培训 32 门卫、门禁管理办法（含监控）、管理记录（特别是会议记录） 33 消防安全、财产安全检查资料 34 各地应急灯配置和配置示意图、宿舍通道畅通 35 生产车间大门开启、车间安全通道畅通 36 应急处理的急救程序、急救设备、急救药品添置 37 急救培训 38 未成年工每半年体检、易发职业病人员体检
39 EHS委员会（组织结构、人员组成、章程、工作程序、例会记录） 40 特殊设备许可证明 41 MSDS（含张贴到现场） 42 危险物库存清单/废弃物库存清单 43 耳塞配备、眼镜配备 44 工作服、工作鞋（含管理办法制订、发放记录） 45 各处厕所及浴室的标识、数量、位置图示 46 垃圾桶和垃圾点的分布图示 47 配备垃圾桶，确保垃圾分类 48 工作卡的配齐与管理 49 车辆管理 50 宿舍男女分区、宿舍做饭的回避 51 禁烟、防火等安全标志的检查与配备 52 工伤管理办法、工伤监控档案、记录 53 环境卫生车间卫生、5S现场管理 54 宿舍卫生 55 厂区公共卫生 56 废物（焚烧许可）处理记录 57 宿舍纪律规定、宿舍卫生检查记录 58 食堂卫生许可证、人员健康证 59 食堂菜谱、食堂餐具消毒卫生检查记录 60 公司水质化验、员工饮用水的保证 61 废气/废物/废水等的排污许可证 62 环境卫生管理办法、卫生区划分示意图 63 工会会代表选举程序（强调人权） 64 工会职责 65 工会组织会议记录 66 工会会员名单 67 工会活动记录 68 合理化建议（建议渠道、建议箱） 69 其他检查当天到厂人员的统计 70 厂外仓库 71 检查当天安全保卫工作布置（准备访客证、通知传递信息） 72 检查当天生产工作布置（通知传递信息） 73 检查当天抽查人员的跟踪（通知传递信息） 74 沃尔玛工作配合奖惩 75 外发分包
最全面的社会道德责任验厂 准备资料清单、要求、注意事项及员工访谈问答题 一、资料清单 1、营业执照。 2、税务登记证及国税/地税副本。 3、社会保险登记证及社保费征缴收据（凭证及名单）。 4、当地最低工资证明。 5、出入境检验,报检,检疫单位登记证书。 6、员工登记表及花名册。 7、未成年工登记证及未成年工健康检查表。 8、劳动合同。 9、一年内的考勤记录（含工作／休息时间）。 10、相关的一年内工资（含工资计算方法）。 11、员工离职记录。 12、最新版本的当地劳工法。 13、消防合格证或建筑工程消防设计审核意见书（已批覆）。 14、灭火器材配备；灭火器材检查记录、消防培训计划与记录、消防演习记录/消防设备及数量清单。 15、负责消防管理的人员证书考取，消防知识培训及员工的急救员训练证书。 16、安全主任资格证书及厂方委任书。 17、排污许可证/环保许可。 18、特种作业操作证(电工安装维修)/电梯操作人员资格证。 19、电梯操作指引、电梯证及维修检查记录。 20、生产与安全检查合格证。 21、电器系统检验合格证 (包括任何电动升降机)。 22、卫生许可证（厨、膳）及厨、膳工作人员健康证明。 23、排污许可证／环保证。 24、其它 (备注: 工业安全证, 检厂证, 工程证....等等)。 25、劳保用品制度、发放记录及配备情况，如手套、口罩、耳塞等等。
26、所用化学品有单独存放区、标识、安全指引（包括化学成份数据表）使用制度 及台账储存量。 27、工具管理制度（利器：刀片、剪刀、断针等）。 28、设备操作规程及及检查记录。 29、生产记录(包括部门收发记录/生产日报表/每月生产数/件员工每日生产票据)。 30、药箱、药单、用药记录及管理制度，工伤及诊疗记录（包括生病及产检记录）。 31、所有电器、电线电路、配电箱、配电柜、机器设备等要有防护装置。 32、消防逃生图（含工厂走火及防火设施安置图）、应急灯、安全出口标示。 33、本单位安全生产规章制度和操作规程(安全计划)及检查报告。 34、规章制度（应包含：员工行为守则、考勤及工资制度、工作时间细明表、各类 有薪假期、赏罚制度工厂招工年龄规定、员工招聘管理程序、工厂制定的”反对强迫劳动”文件及员工自愿加班程序、工厂制定的”反歧视”文件、紧急事件处理程序、消防管理制度等）。 35、员工意见及谈判记录。 36、社会责任自我评估报告。 37、工厂平面图。 38、组织结构图。 39、宿舍管理规定。 40、保安制度及其交接班记录。 二、要求及注意事项 1、各部门张贴的制度及相关罚款通报要全部清除，生产制造单、报表、领料单、 入库单、排产单、生产计划及各种生产品质记录等要避开星期六星期天，所有各式各样的报表要收藏好，请假条、移交单、放行条等不可随意摆放在工作台面上，只可以摆放正常上班的登记本，且不要让验厂工程师看电脑上的东西。 2、财务部提供社保费征缴收据要能自圆其说，名单要事先与人力资源部核对，要 相符。 3、按照《劳动合同法实施条例》第七条规定，员工花名册应当包括劳动者姓名、 性别、公民身份号码、户籍地址及现住址、联系方式、用工形式、用工起始时间、劳动 合同期限等内容。花名册上面没有的员工可以当天不上班。
COC验厂资料 一、COC验厂资料的定义 验厂资料是指工厂在验厂时为审核员提供工厂的一些基本文件资料及生产记录（包括：营业执照、员工手册、消防演习记录等），验厂资料主要是在人权、环境、安全、卫生和反恐及现场方面的文件资料，根据工厂的客户的要求可能侧重点有所不一样，有的重点是在人权，有的重点是在安全，这个要看工厂的客户是那一家。专业的验厂资料是保证公司顺利通过验厂的护航使者根据自己的一些经历，总结的请参考如下： 最新验厂文件清单 文件资料 1)品质手册和管理会议记录 2)检验程序,检验标准及最近3个月的检验报告.(来料,制程,包装,成品) 3)主要机器设备清单(请准备中英文复印件各一份) 4)机器设备保养计划和记录 5）机器保养人员的专业证书 6)产品规格书 7)原料的来料和发料记录 8)员工培训计划及培训记录 9)产前会议程序及记录和质量会议记录 10)供应商管理程序,记录,采购单及物料规格单 11)实验室操作手册及测试报告 12)缺陷统计报告及出货记录 13)工厂组织架构图(请准备复印件一份) 14)工厂营业执照(请准备复印件一份) 15)当前的品质水准记录 16)出货及时率的统计记录 17)ISO证书及最近一次的审查报告(如有,请准备正本及复印件一份) 18)纠正预防措施的记录 现场布设 1）安全通道线 2）安全出口、应急灯、火警铃 3）化学药品摆放 4）仓库特殊要点 5）饮水区划分 6）意见箱的设立及程序文件 三、反恐重点 C-TPAT证书 保安制度 装柜作业程序 货柜检查程序及纪录 封柜纪录 封条管理程序 最全面的社会道德责任验厂准备资料清单、要求与注意事项及员工访谈问答题
1认证的基本流程 首次申请 网上提交申请再次申请 变更申请 打电话到CQC要求受理（按产品不同联系人不同） 受理下载《申请通知书》《一致性声明》《工厂信息表》 打印两份，签名盖章。（一份寄CQC，一份寄测试实验室） 到CQC网上查询任务下达到哪个实验室 (或提交申请时指定熟悉的实验室并说明原因) CQC收到原件后下达送样到实验室 任务给相关实验室 实验室对产品进行检验测试 OK 不OK 重新送样检测直到OK 实验室提交合格的报 告给CQC申请证书 等待审核结果、收费通知、验厂通知
合格 验厂收到正式的证书、报告 1.1认证的申请 1.1.1申请系列单元的划分 3.1.1.1 原则上按产品类别、型式、规格、工作原理、安全结构、对产品电磁兼容性能有重要影响的零部件（见附件6中带*号的零部件）的不同划分系列单元（见附件7-10）。 同一申请系列单元内有多个型号时，应对同一系列单元内所有型号做出确切描述。 3.1.1.2 原则上按申请单元申请认证。同一制造商、同一产品型号，不同生产场地生产的产品应作为不同的申请单元，但不同生产场地生产的相同产品只做一次型式试验，其他生产场地的产品需送样核查，并出具报告。 同一生产场地，不同制造商生产的相同产品，应作为不同的申请单元，必要时送样，进行一致性核查，并出具报告。 1.1.2申请文件 A、提供给实验室的资料： 1）电气原理图和/或系统框图等； 2）关键元器件和/或主要原材料清单（已有认证的元器件应标明证书编号）； 3) 中文使用说明书； 4) 中文铭牌和警告标记； 5）同一申请单元内各个型号产品之间的差异说明；（盖章） 6）其他需要的文件。（生产厂的工商注册证明；商标的注册证明） 7.总装图（爆炸图） B、提交给CQC的资料： 1. 申请人工商注册证明、组织机构代码证书复印件各一份（首次申请时）。 2. 申请人为销售者、进口商时提交销售者和生产者，进口商和生产者订立的相 关合同副本。 3. 代理人的授权委托书（一式两份）。 4. 代理机构的强制性产品认证代理申办机构注册证书复印件、代理人员的CCC 申办代理人员合格证复印件。 5. 制造商的工商注册证明、组织机构代码证书复印件各一份（首次申请时）。 6. 生产厂的工商注册证明、组织机构代码证书复印件各一份（首次申请时）。 7. 工厂审查调查表。（盖章） 8. 一致性声明。（盖章） 9. 有效的监督检查报告或工厂审查报告（非首次申请时） 10.正式申请书（一式两份）。（盖章）（如果申请书有更改，则还需要《申 请书更改声明》，盖章） 11.商标的注册证明。 12.CB测试证书，CB测试报告（申请人持CB测试证书申请时） 13.产品的电气原理图（至少与安全有关部分） 14.产品总装图（爆炸图）
陳總經理： 您好！關於驗廠，據我們現在拿到的資料所看，是非常嚴格，而且Detail，對我們目前而言，建立這樣的體系，工作量相當大，請趕快安排人建立,據我們的經驗而言，完全不能隻是依靠顧問公司幫我們搞定這件事。 以下是我們這邊根據GMP, TCPS,和WALMART驗廠資料與劉先生，副總開會總結出來的我們目前應該建立哪些方面的文件！以便達到目的！ 一、從這三個驗廠文件中我們不難看出他們的精髓在於： A. 做每一件事都要有記錄，並且要有方法確保其記錄的正確性； B. 要有每一個崗位的作業指導書，用以指導其崗位的操作，從文 件中可以看到最重要的還不是總經理的作業指導書，而是底下 員工，甚至工人的作業指導書； C. 工廠運作的每一個環節，都要有記錄，從進料檢驗開始，一直 到出貨，這裡面涉及到很多方面，舉一個簡單的例子：很多工 廠都在運行8S，來確保環境衛生的整潔，他會問到你怎麼確保你工廠天花板和掉燈的幹凈，誰負責清潔，多長時間進行一次，記錄在哪裡！ 二、質量記錄表單記錄時間：從現在開始往前推半年，即從2006年 1月開始就要有相關資料的記錄； 三、配備人員：目前劉先生指示你們那邊至少要有4名可以說漢 語的文員一起來起草ISO文件及驗廠資料； 四、以下是經我們討論，認為現在你們需要準備的崗位作 業指導書應該具有那些要求（當然，你們需要根據你們的架構 再做調整，但細節的問題不變）
（一）採購部： A. 採購員（分深圳採購員和越南採購員） 採購的項目分為： 1、石蠟； 2.棕櫚蠟； 3.蠟芯； 4.蠟托; 5.香精; 6.色粉; 7.AC6; 8. UV; 9.防火杯; 10.鋁杯; 11.紙盒; 12.紙卡; 13.PVC盒; 14. glass holder; 15.metal holder;16. ceramic holder/plate/tart burner/pot, 17. tin box; 18. carton (inner, master), 19增白劑, 20.各種decoration(包括 RIBBON，BEADS等其它小配件); 21.bamboo container, 22 wooden container; 等要求： 1.按照採購項目分類： （1）每種採購項目都需要建立編號（建議可以先按照大類分為不同代碼：如原料---RM、包裝物---PK,然後加流水號），而且編號要能夠進入將來的電腦採購系統，以便於 倉管管理並按類別分發物料； （2）每種採購項目要求要有採購標準，每個採購項目都要有單頁的規定，這個標準最好設置成表格形式；採購記錄表單也按照這個採購標準來執行； （3）採購的項目要包括供應商的批號，採購單和CARTON箱上都要SHOW出來. （4）所有原材料採購的規格是否和供應商對材料的說明相一致？ 規定包括： -----物理、化學特性,例如：物理特性指採購物料的尺寸,重量，外觀等；化學特性指 成份分析； -----強度及純凈度 -----儲存條件，架子的壽命（每種採購回來的ITEM對存儲的要求）（5）成份的檢測，是否符合供應商也認同的要求？ ------檢測標準包括： -----圖片 -----尺寸 -----誤差 -----物理特徵 -----特別的運輸要求 2〃有無供應商驗廠LIST ，需要建立供應商管理程序，要規定到對工廠的篩選、評選B. 倉管（倉庫管理員） 倉管的項目分：1.配件；2.包裝；3.原料；4.半成品；5.成品 要求：1〃有書面的庫存控制程式嗎？(要有入庫單) 包括：（1）有無對入倉之產品進行記錄，對倉儲之產品加以區分及對入倉之產品進行跟蹤之程式？（如有確保最早被提供的產品或材料先被使用嗎？）（2）所有外來庫存及需處理的材料和部件都有進行防污染，混淆，和錯誤的保護措施嗎？
验厂资料提纲 质量体系审核文件资料清单 Documents List for QMS Audit 1. 营业执照 (Business Licenses); 2. 质量体系认证证书 (QMS certificate); 3. 组织架构图 (Organization Chart); 4. 质量手册 (Quality manual); 5. 程序文件 (Quality procedure); 6. 质量体系内审计划 (QMS internal audit plan); 7. 质量体系内审记录 (QMS internal audit records): 1）内审员资格证书 (Internal auditor qualification certificate); 2）首末次会议 (Opening meeting and close meeting records); 3）检查表 (QMS internal audit checklist); 4）不符合项报告 (QMS internal audit NC reports); 5）内审报告 (QMS internal audit report) 8. 质量体系管理评审计划 (QMS management review plan) 9. 质量体系管理评审记录 (QMS management review records): 1）管理评审会议记录 (QMS management review meeting record); 2）管理评审报告 (QMS management review report); 3）决议事项的跟进记录 (QMS management review decisions follow-up records) 10. 主要生产设备清单 (Major production machinery list); 11. 设备保养计划 (Machinery maintenance schedule); 12. 设备保养记录 (Machinery maintenance records); 13. 仪器清单 (Test and measure equipment list); 14. 仪器校准计划 (Test and measure equipment calibration schedule); 15. 仪器校准记录 (Test and measure equipment calibration records): 1）外校报告 (External calibration reports); 2）内校人员资格证书 (Internal calibration personnel qualification) 3）内校规程 (Internal calibration instruction); 4）内校报告 (Internal calibration reports 16. 年度培训计划 (Annual training plan) 17. 培训记录 (Training records): 1）签到表 (Training attendee signature); 2）测试卷 (Training effectiveness verification records 18. 品管人员岗前资质认定资料（培训及测试记录）-Quality personnel certification records (including
各部门验厂需准备的资料 1、人事档案：内容有员工简历、身份证复印件（是本人，必须要有）和相关资格证书。 注解：员工入厂时的年龄要在18周岁以上，否则被视为招有未成年人或童工：未成年人是指年满16周岁未满18周岁的人，必须要到当地的劳动部门进行备案及体检，体检的费用全部有厂方支付直到年满18周岁以上，入厂进行体检一次，每隔半年要复查一次。童工是指未年满16周岁的人，是严禁招聘的。档案表中的年龄、地址、身份证号码要同身份证复印件一致，员工档案人数要同当时验厂的人数即考勤表、工资表、劳动合同、保险名单一致。请假、休假、辞职等要有书面的记录（请假条、休假单、辞工书等），必须要同考勤表、工资表一致的记录。 2、员工手册：包含工厂简介、厂规厂纪、奖惩制度、安全管理制度、自愿加班指引、招聘管理制度、培训制度、考勤管理制度、薪酬管理制度、工资计算方案、有薪假期制度、晋升与降职制度、员工建议与投诉程序、请假制度、离职管理制度。 注解：奖惩制度里面不能有涉及到罚款及侵犯员工权益的内容，只能警告、记过。 3、工厂制度：不虐待与不骚扰政策、不歧视政策、不使用强迫劳工指引、行为规范管理制度、员工代表选举程序、童工拯救
政策、未成年人保护政策、女职工劳动保护政策、宿舍管理规定、员工饭堂管理制度、综合环境健康安全程序、保安职责、化学品仓管理若干规定、急救的护理常识、紧急医疗救护计划、新员工培训计划、车间制度、消防演习方案。 4、保险：分为养老、医疗、工伤、失业、住房五种。 注解：要根据客户验厂的要求购买养老、医疗、工伤保险。比如：要求70％的员工购买就可以，当地的社保部门会有一个有关购买保险的年审证明很重要，购买保险发票也要出示。 5、合同：员工入厂时就必须要跟厂方签定劳动合同一式二份 注解：此劳动合同从当地劳动部门购买，签定后厂方要盖章，员工签字，工厂和员工各保留一份。注意签定的劳动合同数量要同人事档案人数一样，及签字日期和进厂日期一致。 6、考勤：员工每天上下班，必须要打卡，要保留最近至少一年的考勤记录。 注解：考勤表上应该显示每个星期上5天班，周六、日为休息，每天上8小时，如有特殊情况需加班，应先在需加班的部门张贴加班通知，当天加班不得超过3小时，全月累计加班不得超过36小时，如超过36小时加班，需应有当地劳动局批准文件。 7、工资表：此表格包含底薪、平时加班费、休息加班费、节假日加班费、扣款、补助。
接受验厂准备工作指南 一、书面材料类（请将下列证书、文件等书面材料复印装订成档，作为验厂备用文件，需要出示 原件的再调取原件。） 1. Fire Cert 消防证书 2. Company License 企业营业执照 3. Environmental approval Document 环保文件（排污指标文件） 4. Tax registration 税务登记证 5. ISO/TS Cert ISO/TS证书 6. Quality Manual 质量手册前6页 7. Testing equipment list 测试设备清单（我们只提供了检测纺织布相关的机器名称） 8. Organization chart with headcount on each department/functional unit 企业组织结构图？？？ 9. Company Presentation 公司的PPT介绍 10. NFPA-701, B1近期防火报告各一份；REACH报告一份 11. 内部验货报告 二、回答问题类（为确保对外信息的一致性，避免造成验厂方不必要的误会，现将验厂方常见问题罗列并给出统一回复标准，所有接待验厂的我司工作人员必须以标准口径作答）：（一）、整体工厂情况： A.面积问题 1. 工厂每个车间的占地面积 ---定型车间2700平方 ---贴合车间3600平方
---仓库共3层楼，每层2880平方 2. 整个工厂的建筑物占地面积28000平方；园区占地面积35亩； 3. 新购买的土地的具体面积20亩； B.认证问题 1. ISO到哪个阶段； 2. 通过哪个机构认证？回答：SGS认证 C.人员问题 1. 工人是以本地为主还是外地？回答：本地以本地为主，本地工人数占比60%以上。 2. 工人的住宿条件如何？回答：职工宿舍，按照快捷酒店双标房间建造，带独立卫生间。 3. 工厂人数60人，其中纺织车间工人数12人，贴合车间工人数12人。 4. 多少人负责品控？回答：纺织品车间4人，贴合车间1人。 5. 工人一天的工作时长：8小时。 6. 销售人员共人，其中内销人；外销人。 D.企业性质问题 1. 是否家族企业？回答：否。 2. 老板的亲戚在公司的任职情况？ E.管理问题 1. 有无使用ERP系统？回答：工厂暂时没有； 2. 唛头是什么流程到车间的？
FCCA验厂文件清单 1.员工培训程序, 培训计划, 培训记录Training procedure, Training Schedule, and Training records 主牵头部门：综合部 2. 虫害控制程序及检查记录Pest control procedure and pest inspection records 主牵头部门：综合部 3. 锋利金属工具控制程序及记录Sharp tools control procedure, sharp tools issue and return records 主牵头部门：缝纫部 4. 危害分析(物理的，化学的，微生物的等)程序及记录Risk analysis and management procedure (physical, chemical, microbiological ) and risk control and inspection records 主牵头部门：工艺部 5. 设备清洁及维修程序，维修计划及记录Production machine clean and maintaining procedure, maintenance schedule, and maintenance records 主牵头部门：设备部 6. 质量手册(含质量方针政策)，程序文件，记录，报告Quality manual, all kinds of procedure, reports and records 主牵头部门：综合部、品管部 7. 客户投诉处理程序Customer complaint handling procedure 主牵头部门：品管部 8. 产品召回程序Product recall procedure 主牵头部门：品管部 9. 原材料仓库控制程序及记录Incoming material warehouse inventory control procedure and inventory records 主牵头部门：仓储部 10. 产品开发控制程序及记录Product development procedure and records 主牵头部门：技术部 11. 试产控制程序及记录Pilot run control procedure and records 主牵头部门：计划部 12. 产品测试规定及记录Product in-house lab testing instruction and testing reports 主牵头部门：品管部 13. SPC（统计制程管制）程序及记录SPC instruction and records 主牵头部门：品管部
客人验厂各部门需准备的资料本次客人验厂，请各部门积极做好相关准备工作，以下为各部门需 要准备的资料及注意事项，请在4月5日前提前准备，确保此次验厂顺 利： 一、人力资源部： 1、公司员工明细及员工培训手册。 2、新进员工岗前培训记录。 3、公司年度培训计划。 4、公司组织架构图。 5、 ISO认证证明书。 6、公司抬头及相关营业执照。 1、行政部： 1、公司安全、消防演戏、突发事件处理等应急管理。 2、采购部： 1、合格供应商名单。 2、供应商评估报告。 3、供应商ROHS协议、报告提供。 4、采购订单管理。 3、生产部： 1、生产现场6S管理、SOP的完善。 2、不良品区域划分、标识。 3、生产日报、周报、月报、不良统计等报表。 4、物料的区分、标识、工治具整理。 5、年度生产及品质目标达成率。 6、机器设备维修、保养记录（设备管理程序）。 4、仓库组： 1、物料摆放、储存管理。 2、不良品仓及区域划分、标识。 3、仓库温湿度、消防安全管控。 4、仓库物料收发及成品出货流程。 5、拓展部： 1、客户满意度调查报告。 2、客户退货、投诉等处理报告。
3、接单管理、订单评审、交期确认等流程。 4、相关行业法律、法规及市场调查等资料收集管理。 5、客供品及样品管理。 6、物流运输管理程序。 6、开发部： 1、设计和开发策划。 2、设计和开发过程控制。 3、设计开发目标达成率。 4、产品变更管理。 5、新产品、更新换代产品可靠性评估及验证。 7、品管部： 1、质量管理手册。 2、来料检验流程及检验指引、检验报告。 3、首件确认文件指引及检验报告。 4、制程检验流程及检验指引、检验报告。 5、包装检验指引及检验报告。 6、成品检验流程及检验指引、检验报告。 7、不合格品管理程序。 8、客人投诉及改善计划报告。 9、成品出货合格率的统计报告。 10、测量仪器校正记录。 11、公司每年一度的内审、管审记录。 制订：日期：
最全面的社会道德责任验厂准备资料清单、要求与注意事项及员工访谈问答题 、资料清单 营业执照 税务登记证及国税 / 地税副本 社会保险登记证及社保费征缴收据（凭证及名单） 当地最低工资证明 出入境检验 , 报检,检疫单位登记证书 员工登记表及花名册 未成年工登记证及未成年工健康检查表 劳动合同 一年内的考勤记录（含工作／休息时间） 10、相关的一年内工资（含工资计算方法） 11、员工离职记录 12、最新版本的当地劳工法 13、消防合格证或建筑工程消防设计审核意见书（已批覆） 14、灭火器材配备；灭火器材检查记录、消防培训计划与记录、消防演习记录 / 消 防设备及数量清单 负责消防管理的人员证书考取，消防知识培训及员工的急救员训练证书 安全主任资格证书及厂方委任书 排污许可证 / 环保许可 特种作业操作证 （ 电工安装维修 ）/ 电梯操作人员资格证 电梯操作指引、电梯证及维修检查记录 生产与安全检查合格证 电器系统检验合格证 （ 包括任何电动升降机 ） 卫生许可证（厨、膳）及厨、膳工作人员健康证明 排污许可证／环保证 其它 （ 备注: 工业安全证 , 检厂证 , 工程证 等等） 劳保用品制度、发放记录及配备情况，如手套、口罩、耳塞等等。 所用化学品有单独存放区、标识、安全指引（包括化学成份数据表）使用制度 及台账储存量 27、工具管理制度（利器：刀片、剪刀、断针等） 28、设备操作规程及及检查记录 29、生产记录 （包括部门收发记录 /生产日报表 /每月生产数 /件员工每日生产票据 ） 30、药箱、药单、用药记录及管理制度，工伤及诊疗记录（包括生病及产检记录） 31、所有电器、电线电路、配电箱、配电柜、机器设备等要有防护装置。 32、消防逃生图（含工厂走火及防火设施安置图）、应急灯、安全出口标示 33、本单位安全生产规章制度和操作规程 （安全计划 ）及检查报告 34、规章制度（应包含：员工行为守则、考勤及工资制度、工作时间细明表、各类 有薪假期、 赏罚制度工厂招工年龄规定、 员工招聘管理程序、 工厂制定的”反对强迫劳 动”文件及员工自愿加班程序、 工厂制定的”反歧视”文件、 管理制度等） 35、员工意见及谈判记录 36、社会责任自我评估报告 37、工厂平面图 38、组织结构图； 39、宿舍管理规定； 1、 2、 3、 4、 5、 6、 7、 8、 9、 15、 16、 17、 18、 19、 20、 21、 22、 23、 24、 25、 26、 紧急事件处理程序、 消防
Factory Documentation Preparation Resource – SL, SH, HG Purpose:The purpose of the Factory Documentation Preparation Resource is to identify and provide a comprehensive list of documentation that factories should pull together before a scheduled TCPS Factory Evaluation. Document (s) 文件SL SH HG ISO Certification ISO 证书x x x Formal documented system to control document revision, distribution and maintenance 控制文件的修订、分发及维护的正式文件系统，x x x Documented system to define storage, protection and retention of quality records 规定质检记录的存放、保护及归档的文件x x x Documented Production procedures/instructions for all processes 各步骤的生产流程及操作指南x x x Documented Inspection procedures/instructions for all stages of production 各生产步骤的检验流程及操作指南x x x Documented pre-production meeting process 产前会议的文件x x x Pre-production meeting records 产前会议记录x x x Documented Pilot/Test Run process 试产流程x x x Documented Pilot/Test Run results 试产结果x x x Documented factory delivery performance records 工厂出货的绩效记录x x x Documented preventative maintenance process for all factory equipment 工厂所有设备的预防维护流程x x x Training 培训 Documented training program for QC Inspectors on QC Processes QC验货流程的培训计划x x x Documented training program for Maintenance Workers 维修工人的培训计划x x x Documented training program for Production Workers 生产工人的培训计划x x x Factory Organizational Chart 工厂组织架构图x x x Factory QC Shift schedule 工厂QC员轮班表x x x Daily/Weekly quality goals and results 每日或每周的质量目标及结果x x x Factory Defect Classification List 产品瑕疵分类清单x x x Copyright 2007 Target Corporation. This document and the contents within are the property of Target Corporation and its subsidiaries (collectively “Target”).They are for the sole use of designated employees of Target as well as certain authorized business partners and shall not be reproduced, disseminated, or disclosed in any form to any party whatsoever without the express written consent of Target.