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论述一起卫生行政处罚案件引发的思考
一、案情简介
201X年8月初，某市卫生局接到省政府批转来的一封群众举报信，举报某医院
超范围开展诊疗、使用非卫生技术人员从事医疗卫生技术工作、发布医疗广告、承包租赁科室等方面违法执业问题。该局立即责成1名副局长率领7名执法人员，分4组对某医院被举报的问题进行调查核实。时隔几天，该部门又收到国
家信访局批转来的同样内容的举报信，该部门高度重视，立即召开会议部署，
成立了由15名执法人员组成的专案组，分5组再次对该单位进行全而检查。通过2次全而、细致的检查，没有发现所举报的发布医疗广告、承包租赁科室问题，确实存在超范围开展诊疗、使用非卫生技术人员从事医疗卫生技术工作的
情形，随后进行立案查处。在立案查处中，执法人员对被举报医院进行了两次
全而现场检查、取证，制作了10份询问笔录，调取了病历、交班记录、工资发放表、执业资质证书、当事人主体资质等书面证据，制作了多张照片等音像资料，还就所举报的内容逐一进行了调查核实，电话调查了所谓的10名科室承包人员和3名患者，均没有发现所举报的其他问题。通过历时2个月的调查取证，3次合议，最后对被举报单位超范围开展诊疗、使用非卫生技术人员从事医疗
卫生技术工作的情况进行了罚款行政处罚，并将查处情况向上级进行了汇报。
在201X年1月中旬，又接到市委批转的同样内容的举报信，执法人员再次进行了检查，没有发现新问题，于是将3次检查情况进行了书面汇报。后据调查了解，举报人曾在该医院担任过负责人，后因某种原因被辞退。
二、分析探讨
上述案例是一种比较典型的非善意举报而引发的行政处罚案例，恶意举报在群
众举报中占有一定的比例。笔者通过相关文献，结合案件实际，对非善意举报(或称恶意举报)的相关问题进行分析探讨。
(一)恶意举报的类型
所谓恶意举报，是指通过举报的方式故意向行政执法机关虚构、编造或夸大违
法事实的存在，意在利用行政执法行为达到其自身非法目的。与正常举报维护
社会公共利益和自身合法权益的正当目的不同，恶意举报的目的较为复杂，大
致可以概括为以下几种情况。
一例司法建议引起的卫生行政处罚案例分 析 1、案情概述 2014年，A区卫生和计划生育委员会收到A区人民法院司法建议书，内容：某门诊部将《医疗机构执业许可证》变相出让给口腔科医师黄某使用，建议A区卫生计生委对该门诊部和黄某规避我国行政法规禁止性规定的行为以及进行非法活动的财务和非法所得予以处罚和收藏。经调查，A区卫生计生委认定双方当事人之间存在转让《医疗机构执业许可证》的行为，依据《医疗机构管理条例》第四十六条、《医疗机构管理条例实施细则》第七十九条规定，给予该门诊部罚款人民币2000元整、没收非法所得7350元整的行政处罚。该门诊部自觉缴纳的罚款，本案得以结案。 2、案情分析 2．1证据调查 A区卫生计生委收到区人民法院司法建议书后，调取了该门诊部和黄某合同纠纷的卷宗复印件，法院判决书认定：该门诊部变相出让《医疗机构执业许可证》给黄某使用。A区人民法院判决书为正式法律文书，可以作为本案的证据使用，但是需要卫生行政部门进一步调查取证。A区卫生计生委受理了案件。 因本案双方签订的《合作合同》内容为法规政策所禁止，损害了社会公众利益且属无效合同，可不予采信，但是《合作合同》上有该门诊部合同专用章、黄某及该门诊部法定代表人王某的签字，且在对
王某的调查中，王某对该合同真实性予以认可，故在案件查处中可作为证据使用。 经调查核实，当事人——该门诊部为卫生行政机关核准登记并依法取得《医疗机构执业许可证》的综合门诊部，核准科目中有口腔科。当事人——黄某为自然人，已取得《医师执业证书》，执业科目为口腔专业。2011年10月双方签订《合作合同》，约定：“甲方（该门诊部法人王某）提供该门诊部口腔科与乙方（黄某）合作，合作期限5年，风险保障金50000元由乙方（黄某）支付。合作期间，甲方提供经营场所及牙片机。房租、水电、卫生、电话、电视、取暖及相关费用由甲方支付。乙方提供医疗设备及使用耗材、从业人员，从业人员工资及相关费用由乙方支付，而乙方从业人员在从业期间所造成的一切医疗纠纷、劳动保障和责任事故由乙方承担，如因此给甲方造成了经济损失在风险保障金中扣除，不足部分由乙方补齐，合作合同视为终止。如要继续合作乙方需向甲方交纳双倍风险保障金，合作期间甲乙双方均须依法合理经营，合作期满甲方如数退还乙方的风险保障金。”“合作期间，甲乙双方的营利以该科的月营业额分成。合作期间如乙方经营不当或经营不善而无法经营，甲方退还风险保障金50%，合作终止。”“甲方应保证乙方在合作期间能够正常行医，并向乙方提供甲方门诊部的相关证件（房屋租赁合同及法人身份证），乙方应向甲方提供从业人员的真实执业资历及相关证件以保证双方合作的合法性。”“合作期间如乙方意欲转让，必须首先同甲方进行协商。”2013年10月因拖欠流水分成金额产生纠纷，双方终止协议，并因设备搬
卫生行政处罚的程序、文书和证据要求 一、必须熟悉和了解的法律规定 （一）行政处罚法 （二）卫生行政处罚程序 （三）最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题的规定（四）杭州市行政处罚案卷质量规范 （五）卫生部卫生行政执法文书规范 （六）处罚案件所适用的法律、法规 (七) 本单位的操作规范 二、良好的办案习惯 （一）严谨的工作态度 （二）严密的逻辑思维 （三）及时进行自我审核 （四）及时查阅法规规定 三、有关违法主体的认定 正确认定违法主体的重要性： 在当事人不履行时采取强制执行措施 确保行政争议发生时的不败地位 防止错误追究他人责任
主体登记和认定的法规依据： 企业法人登记管理条例 社会团体登记管理条例 民办非企业单位登记管理条例 事业单位登记管理条例 （一）公民、法人和其它组织 （二）确定被处罚主体时，应当取得相应的身份证明如居民身份证、法人登记证书、其他组织相应的登记证书的复印件，主办监督员必须同时核对原件，确认复印件与原件一致。未能取得上述证明身份的证书作为审核依据的，主办监督员应当在案卷中说明情况。 （三）以公民个人作为被处罚主体的，必须取得公民个人身份证复印件。（四）下列情形按照公民个人作为主体实施处罚（建议）： 1、领取《营业执照》的个体工商户、个人合伙； 2、领取《营业执照》的个人独资企业； 3、领取《民办非企业单位（合伙）登记证书》 和《民办非企业单位（个体）登记证书》的 民办非法人型的非企业单位； 4、其它未经登记以个人或个体名义从事经营活动或非经营活动的个人。上述按公民个人作为主体实施处罚时，还应当取得相应证书的复印件（五）以法人作为被处罚主体的，必须取得法人登记证书复印件。根据不同的法人类型，以不同的证书为依据： 1、企业法人以工商行政管理机关核发的《企业法人营业执照》
行政处罚案卷制作实用提醒 案卷是烟草专卖行政执法的有效载体，是执法水平的直接体现。但在制作的过程中，经常会出现一些不规范问题，一些细节方面的错误，笔者结合工作实践总结了烟草专卖行政处罚案卷制作需注意的“11注意”，以此提高案卷质量，规范行政执法行为。 一、注意“涉嫌”两字要写明 从案件发生到案件调查终结之前，也就是案件未定性前，所有的案卷文书中的案由都要加注“涉嫌”两个字。如果案件已定性，在《案件处理审批表》、《行政处罚决定书》、《结案报告表》等文书中案由就不再写“涉嫌”两字，切记关键点就是案件是否已定性。 二、注意“陈述权”的中“述”字要正确书写 目前在审查案卷时发现有案件承办人在告知当事人享有陈述权时，将“述”写为“诉”，一字之差意义大不相同。“述”与“诉”都是指说话，但“述”指讲话和陈述，偏向于叙述，是一个中性词，而“诉”侧重诉求、控告，感情色彩比较强烈。陈述权是指当事人对行政机关给予行政处罚所认定的事实及适用法律是否准确、适当，陈述自己对事实的认定以及主观的看法、意见，同时也可以提出自己的主张、要求。在这里更多的是强调当事人的叙述案件的权利，为自己及时申辩的权利。而只有在告知当事人享有的诉讼与复议的权利时，这里才用“诉”。 三、注意“案由”要写清 在案卷中几乎每项文书中都涉及“案由”一项，但发现在《责令整改通知书》、《先行登记保存通知书》等文书中，出现未写案由的问题，如只写“X年X月X日在X街X店的行为违反了XXX条款”，只写清楚了案发的时间、地点未写案由，也就是未写出当事人的违法行为。在此一定要注意，没有案由就没有将案情表述清楚，也是一种不规范行为。 四、注意“日期”要一致 案件中的日期是整个案件发生、案件调查、案件结束的一个详细记录与体现。一定要在书写时注意写对，注意前后文书中的日期是否一致、是否符合逻辑。如案发时间是5月22日，《询问笔录》里案发时间写成5月21日。同时要注意案件各阶段的法定办理时限。如调查取证要在30日内完成，立案要在7日内完成等，不可超时、过期，注意法律效力。 五、注意“骑缝章”要加盖
一起职业卫生行政处罚案例分析 事故概述 2020年4月6日东莞市卫生监督所接到广西壮族自治区卫生厅职业病防治领导小组《关于请求协查东莞市璟耀金属有限公司浸浆工序有何职业病危害》的函。4月7日东莞市卫生监督所派出监督员会同东莞市疾病预防控制中心有关人员到该厂调查取证。 东莞市璟耀金属有限公司位于东莞市道滘镇蔡白管理区，是一家生产五金配件的台资企业，存在的职业危害有高温、噪音、三氯乙烯等因素。卫生监督员在现场检查时发现该厂未组织劳动者进行职业卫生培训;与劳动者订立劳动合同时，未告知劳动者职业病危害真实情况;无组织工人进行职业健康体检;工作场所无有效的职业病防护措施;无有效的职业病个人防护用品。卫生监督员制作了现场笔录，发出了东卫监[2020]0407号卫生监督意见书，责令其限期20天内改正违法行为。市疾病预防控制中心在该厂射腊车间（含浸浆工序）空气采集了两个样本，三氯乙烯浓度分别为150.8mg/m3和85.2 mg/m3 都超过了标准值30 mg/m3。4月12日广西壮族自治区卫生厅职业病防治研究所诊断该厂一名工人为职业性急性重度三氯乙烯中毒。经过了初步调查认为有证据表明东莞市璟耀金属有限公司违反了《职业病防治法》的规定，应予行政处罚，市卫生局于4月15日立案。4月22日卫生监督员对该厂经理制作了询问笔录。卫生监督员于4月29日到该厂检查其落实东卫监[2020]0407号卫生监督意见书情况，发现该厂没有落实整改意见。，卫生监督员制作了卫生行政控制决定书，责令该厂射腊车间停产整顿。5月9
日，市卫生局组织有关人员合议，作出了给予该厂责令改正其违法行为、罚款人民币五万元的行政处罚。并于5月20日将行政处罚听证告知书直接送达当事人，该厂3日内没有提出要求听证，自动放弃听证权利。5月28日，市卫生局向当事人直接送达了东卫职罚字[2020]05号行政处罚决定书。6月14日，该厂缴纳了伍万元的罚款。 案例分析 （一）事实清楚，证据确凿，适用法律准确 该厂未组织劳动者进行职业卫生培训;与劳动者订立劳动合同时，未告知劳动者职业病危害真实情况;无组织工人进行职业健康体检;工作场所无有效的职业病防护措施;无有效的职业病个人防护用品;工作场所三氯乙烯浓度超过国家职业卫生标准的行为，违反了《职业病防治法》第二十条、第二十四条、第三十条、第三十二条的规定。以上事实有现场笔录、询问笔录、车间空气检测报告为证，确定事实清楚，证据确凿，适用《职业病防治法》第六十三条第（四）款、第六十四条第（三）、（四）款、第六十五条第（一）、（二）款给予罚款伍万元是准确的。 （二）处罚程序合法 本案依照《中华人民共和国行政处罚法》、《卫生行政处罚程序》的规定，适用一般程序，历经了受理、立案、调查取证、合议、行政处罚听证告知、行政处罚决定书送达程序，充分保障了当事人的权利，也使处罚更加公正，完全符合法定程序。 （三）监督执法及时、合法 4月7日，市卫生局监督员对该厂发出了东卫监[2020]0407号卫生监督意见书，责令该厂在4月27日前改正其违法行为。4月29日，卫生监督人员再次到该厂检查，发现该厂没有落实整改要求，为了防止危害工人健康的事情再次发生，卫生监督
卫生行政处罚 是指卫生行政部门为维护公民健康，保护公民、法人或其他组织的合法权益，依法对相对人违反卫生行政法律规范，尚未构成犯罪的行为为给予制裁的行政执法行为。 卫生行政处罚的特征 1．实施卫生行政处罚的主体只能是卫生监督主体。 2．卫生行政处罚的对象只能是违反卫生行政管理秩序、依法应当给予卫生行政处罚的相对人。 3．卫生行政处罚是对违反卫生行政法律规范，尚未构成犯罪的相对人的制裁。 4. 卫生行政处罚既要遵循卫生行政处罚的实体性规范，又要遵循卫生行政处罚的程序性规范。 卫生行政处罚－刑事处罚的区别 ●适用违法行为：违反卫生行政法规－刑律 ●体现权力：国家行政权－国家司法审判权 ●主体：卫生行政机关－司法机关 ●程序：行政程序－司法程序 ●处罚种类； 卫生行政处罚与行政处分的区别 ●性质：外部管理社会职能－内部管理权限 ●决定机关：卫监主体－所在机关，上级机关 ●对象行为：违法相对人－违法失职国家工作人员 ●依据：社会公共卫生法规－国家工作人员法规 ●形式：权利有关－职务相关 ●救济：行政复议行政诉讼－内部申诉 行政处罚原则 （1）法定：主体依据程序 （2）公正、公开 （3）处罚与教育相结合； （4）保障相对人权利； （5）职能分离； （6）司法程序优先原则 （7）一事不再罚 司法程序优先原则 ●涉嫌犯罪，应当及时移送司法机关。 ●同时应予以行政处罚的，还应当依法提出卫生行政处罚的意见。 ●对他人造成损害的，应当依法承担民事责任 移送管辖 卫生行政案件移送，即移送管辖，是指卫生行政机关发现已受理的某一特定的案件不属于本行政机关管辖范围或者应当移送其他机关管辖时，而移送有管辖的或便于有权机关处理的活动。
卫生行政处罚案例评析——卫生监督稽查 发布日期：2008/3/29 20:27:39 阅读次数：136卫生监督员俱乐部一．卫生行政处罚案例评析选案的基本要求 1 案件查处的复杂性 ★关系复杂 ●主体认定的复杂性：个体户、夫妻店、连锁店、分（子）公司、租赁、承包经营等 ●相对人具体违法行为人身份认定的复杂性 ★取证难度 ●涉案违法行为定量、定性的情节的认定取证，违法所得等 ●涉案违法产品的确认等 ★技术要求 ●有些违法行为、不合格产品需要检验和技术鉴定，需要*技术作为支撑 2 案件查处的典型性 ★符合当前卫生行政执法形势要求，配合卫生行政执法的中心工作 ★主体资格合法性 ★执法行为的规范性 ★执法程序的完整性 ★证据收集、认定、使用符合“三性”原则，即合法性、客观性、关联性 ★自由裁量的准确性
★案例评析对现实行政执法工作具有一定的指导意义 二．行政处罚应遵循的基本原则 1 行政处罚法定原则 ★行政处罚的依据必须是法定的 ★行政处罚的主体及职权是法定的 ★行政处罚的程序是法定的 2 公开、公正的原则 ★处罚的依据、程序、过程、决定应当公开 ★对违法行为具有相同的性质、情节应当一样处理、一视同仁 3 过罚相当的原则 ★设定给予违法行为的处罚种类和幅度由法明文规定 ★实施行政处罚惩罚轻重应与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当 4 处罚与教育相结合的原则 ★特别提出卫生行政执法人员在查办案件过程中应牢固树立“守法推定”的理念 5 行政处罚不免除民事责任原则 ★违法行为既侵犯了公共利益，破坏了行政管理秩序，又侵害了他人的合法权益，则行为人需要同时承担行政和民事的双重责任 6 刑事责任追究优先原则
卫生行政处罚案 案卷 文号：XX卫（水、公、医）罚[年份]XX号 案由：当事人（姓名或单位名称）+具体违法行为+案 当事人： 立案时间：结案时间： 受案号：结案号： 办理结果： 承办监督员： 卷内终止页码： 归档时间：归档人姓名： 保存期限： XX卫生局
卷内目录文号：
卫生行政执法文书 案件受理记录 案件来源：日常监督（电话举报、XX移送） 案发单位（人）：单位：（单位写全称，如其不具有法人资格，则应将它隶属法人单位写上； 个人写其姓名、性别、民族、身份证号码，个体工商户应再加上XX工商 户户主）法定代表人或负责人：性别职务 地址：联系电话： 受理时间：年月日时分 案情摘要 案发时间（XX年XX月XX日）+案发地点（XX）+违法事实。 处理意见： 本案尚需进一步核实，建议XX科承办，呈领导阅示。 经办人签名： 年月日 负责人意见：同意经办人意见，请XX科核实后立案调查。 负责人签名： 年月日 中华人民共和国卫生部制定
卫生行政执法文书 立案报告 当事人：单位：（单位写全称，如其不具有法人资格，则应将它隶属法人单位写上；个人写其姓名、性别、民族、身份证号码，个体工商户应再加上XX工商户户主） 法定代表人或负责人：性别职务 地址：联系电话： 案件来源：受理时间：年月日 发案时间：年月日发案地点：XX市XX路XX号+名称 案情摘要： 案发时间（XX年XX月XX日）+案发地点（XX）+违法事实。 经初步审查，当事人的行为违反了《XX法》第XX条第XX款的规定，依法应当给予行政处罚，建议立案。 经办人签名： 年月日 负责人审批意见：同意立案。 本案从XX年XX月XX日起立案，由XX科XX、XX承办。 负责人签名： 年月日 中华人民共和国卫生部制定
案例分析题1 李某对开除学籍的处分能否提起行政诉讼? 某高校学生李某，在考试中严重违纪被发现，学校因此对他作出了开除学籍的处理决定。但实际上李某一直没有离校，仍与其他同学一样在学校学习，学校也同样收取李某的学费及其他同学须交的费用，而且每年给李某注册。但到毕业时，学校以李某已被学校开除为由，拒绝发给李某毕业证书及学士学位证书。李某不服，向主管教育机关提起复议，主管教育机关审理后维持了学校的决定。李某因此向人民法院提起行政诉讼。 请问： (1)李某提起行政诉讼，应以谁为被告?为什么? (2)人民法院能否受理李某的行政诉讼请求?为什么? 【参考答案】 (1)李某起诉应以某高校为被告，诉其拒发证书的具体行政行为。因为高校是我国法律、法规授权颁发学位证书的特定行政主体，依法享有行政主体的权利和义务，是行政诉讼适格被告。本案虽经教育主管机关复议，但复议并未改变学校的决定，因此，依据行政诉讼法的有关规定，复议机关维持原具体行政行为的，作出原具体行政行为的机关是被告。 (2)能受理。依据我国行政诉讼法第11条的规定，行政管理相对人认为行政主体颁发证照的具体行政行为侵犯其合法权益的可以依法提起诉讼。高校是我国法律、法规授权实施高等学历教育并代表国家颁发毕业证书和学位证书(学历资格证明)的行政主体，其行为性质是具体行政行为。管理相对人对此种行为不服，可以提起行政诉讼，人民法院依法应予受理。 案例分析题2 区法院有权受理此案吗? 某市北区罐头厂被位于南区的市卫生局委托的人组成的负责北区卫生检查的卫生检查队查出8吨不符合卫生标准的苹果罐头。卫生检查队便以市卫生局的名义对该厂罚款2万元，市卫生局知情后，对该厂作出责令停产2个月的处罚决定，因事实清楚、证据确凿，罐头厂要求听证的要求被驳回。该厂不服，以卫生检查队和市卫生局为被告向北区人民法院提起行政诉讼。 请问：北区人民法院是否有权受理此案?为什么? 【参考答案】 北区人民法院对此案无管辖权。卫生检查队的处罚决定是基于市卫生局的授权，其法律后果应由市卫生局承担。据《行政诉讼法》第17条规定，行政案件由最初作出具体行政行为的行政机关所在地的人民法院管辖。故，本案原告应向该市卫生局所在的南区人民法院提起诉讼。 案例分析题3 秦某能提出行政诉讼吗? 秦某经合法程序被小官庄村民选举为村主任。2001年9月9日一大早，泥沟镇党委、政府通知他去镇政府开会。会上，镇党委、政府以未完成“三提五统”、农业结构调整不力为由，暂停了他的村委会主任职务，且当场收缴了村委会的公章。接着，镇党委、政府指定了村委会负责人，并通过高音喇叭向小官庄村村民宣布。 秦某被停职后闭门10多天，逐条研究了村民委员会组织法。他意识到自己是村民民主选举出来的村主任，任何组织和部门都无权撤他的职。随后，秦某多次去找镇领导为自己申辩未果，又多次去台儿庄区人民法院状告镇政府，但区法院均未作答复。无奈，秦某把“状子”递到了市中级人民法院，市中级法院指定峄城区人民法院审理此案。 原告诉称，被告未经法定程序撤免原告村主任职务的行为违法，请求法院判决撤销被告免除原告村主任职务的违法决定，恢复原告的村主任职务，并要求被告赔礼道歉、恢复名誉、消除影响，赔偿自停职以后减
卫生行政处罚案卷评查标准 市或县该卷总得分 被处罚单位名称 基础标准部分（该部分不符合要求，案卷得分为实际得分的1/2） (一) 主体合法 1．实施行政处罚的主体具备法定资格。2．实施行政处罚的主体在法定职权范围内实施行政处罚。3．被处罚主体认定准确。 (二) 违法事实清楚、证据确凿 1．违法事实与情节认定清楚，表述准确。2．认定违法主体和违法行为的证据充分，并且主要证据具有真实性、关联性、合法性。 (三) 适用法律正确 1．实施行政处罚有明确的、有效的法律依据。2．适用法律正确，且引用条、款、项、目准确、完整。3．行政处罚种类和幅度符合法律、法规、规章的规定。 (四) 程序合法 1．按照立案、调查取证、审查决定、送达执行的步骤、顺序实施行政处罚。2．由两名以上执法人员进行调查取证。3．作出行政处罚决定前向当事人履行告知义务并听取其陈述和申辩。4．对符合听证条件的，告知当事人听证权，当事人要求听证的，依法举行听证。5．行政处罚决定经过行政机关负责人批准，重大行政处罚案件履行集体讨论程序，依法应由上一级行政机关批准或决定的行政处罚案件，必须上报。6．应当送达的法律文书依照法定程序和法定时间送达，并有送达回证。7．依法应当移送其他机关的案件必须移送。 文书规范标准（100分） 一、受理、立案阶段（共8分） （一）受理记录（3分） 1、有案件来源（0.5分） 2、有案发单位基本情况（0.5分） 3、受理时间及时（0.5分） 4、案情摘要主要内容明确（0.5分） 5、承办人拟处理具体意见（0.5分）
6、负责人意见、签名和日期（0.5分） （二）立案报告 1、有案件来源，即注明案件是来自现场检查、举报、交办还是移送等内容；（1分） 2、有案情记载；（1分） 3、有承办人意见，应注明当事人可能违反的法律、法规、规章的名称；（1分） 4、有行政机关负责人的审批意见、签名和日期；（1分） 5、在规定时间内立案。（1分） 二、调查取证阶段（共37分） （一）、检查（勘验）笔录（共10分） 1、有现场检查的起止时间、场所记载；（2分） 2、现场检查的内容清楚；（2分） 3、有被检查人的基本情况；（2分） 4、现场检查情况记录准确、客观、全面；（2分） 5有被检查人对笔录的意见及签名（被检查人不在现场或拒绝签名的，应有见证人或两名以上执法人员签名并说明原因）。（2分） （二）、询问笔录（共10分） 1、有询问的起止时间、地点；（1分） 2、一份询问笔录针对一个被询问人；（1分） 3、被询问人基本情况完整；（1分） 4、询问笔录记录的内容完整；（2分） 5、有两名执法人员的签名；（2分） 6、笔录有被询问人逐页签名（被询问人拒绝签名的，应有两名以上执法人员签名并说明原因）；（2分） 7、笔录中有涂改之处时，应有被询问人压指印、盖章或签名。（1分）（三）、调查取证与保存证据文书（共10分） 1、完整记录被调查取证人的情况；（1分）
一起职业卫生行政处罚案例分析 2004年4月6日东莞市卫生监督所接到广西壮族自治区卫生厅职业病防治领导小组《关于请求协查东莞市璟耀金属有限公司浸浆工序有何职业病危害》的函。4月7日东莞市卫生监督所派出监督员会同东莞市疾病预防控制中心有关 人员到该厂调查取证。 东莞市璟耀金属有限公司位于东莞市道滘镇蔡白管理区，是一家生产五金配件的台资企业，存在的职业危害有高温、噪音、三氯乙烯等因素。卫生监督员在现场检查时发现该厂未组织劳动者进行职业卫生培训；与劳动者订立劳动合同时，未告知劳动者职业病危害真实情况；无组织工人进行职业健康体检；工作场所无有效的职业病防护措施；无有效的职业病个人防护用品。卫生监督员制作了现场笔录，发出了东卫监[2004]0407号卫生监督意见书，责令其限期20天内改正违法行为。市疾病预防控制中心在该厂射腊车间（含浸浆工序）空气采集了两个样本，三氯乙烯浓度分别为150.8mg/m3和85.2 mg/m3 都超过了标准值30 mg/m3。4月12日广西壮族自治区卫生厅职业病防治研究所诊断该厂一名工人为职 业性急性重度三氯乙烯中毒。经过了初步调查认为有证据表明东莞市璟耀金属有限公司违反了《职业病防治法》的规定，应予行政处罚，市卫生局于4月15日立案。4月22日卫生
监督员对该厂经理制作了询问笔录。卫生监督员于4月29 日到该厂检查其落实东卫监[2004]0407号卫生监督意见书 情况，发现该厂没有落实整改意见。，卫生监督员制作了卫生行政控制决定书，责令该厂射腊车间停产整顿。5月9日，市卫生局组织有关人员合议，作出了给予该厂责令改正其违法行为、罚款人民币五万元的行政处罚。并于5月20日将行政处罚听证告知书直接送达当事人，该厂3日内没有提出要求听证，自动放弃听证权利。5月28日，市卫生局向当事人直接送达了东卫职罚字[2004]05号行政处罚决定书。6月14日，该厂缴纳了伍万元的罚款。 案例分析 （一）事实清楚，证据确凿，适用法律准确 该厂未组织劳动者进行职业卫生培训；与劳动者订立劳动合同时，未告知劳动者职业病危害真实情况；无组织工人进行职业健康体检；工作场所无有效的职业病防护措施；无有效的职业病个人防护用品；工作场所三氯乙烯浓度超过国家职业卫生标准的行为，违反了《职业病防治法》第二十条、第二十四条、第三十条、第三十二条的规定。以上事实有现场笔录、询问笔录、车间空气检测报告为证，确定事实清楚，证据确凿，适用《职业病防治法》第六十三条第（四）款、
行政执法案卷制作规范 Last revised by LE LE in 2021
行政执法案卷制作规范 第一条为加强和规范城市管理行政执法案卷管理，进一步促进依法行政，根据《中华人民共和国档案法》、《江苏省档案管理条例》、《江苏省依法行政考核办法》和《江苏省城市管理行政执法规范（试行）》等法律、法规的规范，结合工作实际，制定本规范。 第二条本规范所称行政执法案卷，是指行政执法活动中形成的、具有查考利用的、能反映案件真实情况、体现整个行政执法过程、有保存价值的各种文字、图表、声像、证物等不同形式的历史记录，包括行政执法过程中制作并使用的文书和所取得的证据载体材料，以及产生的其他具有法律效力或者法律定义的材料。 第三条城市管理行政执法机关具体办理行政执法事项的机关处（科、室）和执法机构，均应按本规范做好行政执法案卷管理工作。行政执法案卷管理绩效列入行政执法责任制、依法行政考核、法制工作考核、本单位综合绩效考核内容。 第四条行政执法案件承办人在受理案件后，应当收集本案的各种文书及证据材料。案件办结后，应核查案件材料是否齐全完整，发现缺漏和法律手续不完备的，及时补齐或在法律允许范围内进行补救，以确保案卷材料的完整性、规范性。 第五条案卷文书材料一般应使用计算机打印的文书原件，尺寸规格为A4型纸；不能使用文书原件的可使用与原件核对无误的A4型纸张复印件，并注明出处及加盖文书原件保管单位公章。文书材料确需手工填写的，不得使用不耐久字迹材料书写，应使用黑色、蓝黑色墨水或墨汁书写，字体工整、清晰。文书材料有涂改的应更换修正后的文书原件，不能更换的应由相关人员在涂改处加盖印章或按手印。 第六条行政执法案卷立卷归档，一般按年度编号，一案一卷一号，区分行政许可、行政处罚、行政复议、违纪处理等不同类别。案卷材料较多的可分为正卷、副卷，结论性材料归入正卷，依据性材料归入副卷；涉及国家机密、商业秘密、个人隐私等不宜公开的文书材料，应归入副卷保存。案卷文书材料较少的可按工作阶段合订立卷。 第七条案卷文书材料编目顺序，应体现行政执法程序，其排序的原则： 1、密不可分的材料依顺序排列在一起； 2、文件材料在前、证据材料在后；批复在前、请示在后；正件在前、附件在后； 3、结论性材料在前，案件（许可）办理的客观进程形成的案件材料按自然顺序排列在后。 第八条行政许可案卷材料装订顺序为：案卷封面，卷宗材料目录，行政许可文件、决定及送达回证，行政许可申请材料，申请材料接收凭证，受理或不予受理书面凭证及回证，审查材料，听证材料，延期办理文书，行政许可事项收费收据，其他应归档的文件材料，备考表，案卷封底。 第九条一般程序处罚案卷材料装订顺序：案卷封面，卷宗材料目录，行政处罚决定及送达回证，上级部门交办或其他部门移送或群众举报案件的材料，立案审批表，调查笔录，现场笔录、登记保存决定书、涉案物品清单，行政处罚告知书及送达回证，陈述申辩笔录，听证材料，解除登记保存决定书，案件讨论记录，强制执行申请书，涉案物品处理记录、处理凭证、罚没款收据，其他应归档的文书材料，结案报告表，备考表，案卷封底。 简易程序处罚案卷材料装订顺序为：目录，当场行政处罚决定书，送达回执，罚款收据报查联，按时间先后排序的调查取证相关材料。案卷文书材料较少的可按工作阶段合订立卷。 第十条行政复议案卷的装订按照《江苏省人民政府法制办公室、江苏省档案局关于印发（江苏省行政复议档案管理办法）的通知》（苏府法［2003］79号）要求整理、装订。 第十一条行政执法违纪行为处理案卷的装订，参照行政处罚案卷材料装订顺序进行。 第十二条案卷文书材料整理、装订应注意下列事项： （一）破损、字迹模糊或容易褪色的文书材料应托裱或复印，复印件应置于原件前面； （二）大于A4型标准规格的纸张应折叠，小于A4型标准规格的纸张应托裱； （三）案卷装订不得压住字迹或画面； （四）需要附卷保存的信封，要打开展平加贴衬纸,邮票不得撕揭； （五）文书材料上的金属物必须剔除，以防锈蚀。
浙江省卫生行政处罚案件档案整理规则第一条为规范制作、妥善保管和科学整理卫生行政处罚案件档案，进一步提高全省卫生行政处罚案件档案的质量，更好地服务于卫生监督行政执法工作，根据《中华人民共和国档案法》、《行政处罚案件档案整理规则》（DB33/T498-2004）、《行政处罚法》、《卫生行政处罚程序》和有关法律法规、规章的规定，结合本省实际，特制订本规则。 第二条卫生行政处罚案件档案，是指按照法定程序，在办理卫生行政处罚案件过程中直接形成的、反映执法活动全过程、具有保存价值的文字、图表、声像等各种形式的历史记录，具有历史凭证和日常查考作用。 第三条卫生行政处罚案件档案归档要求 （一）能真实、准确地反映卫生行政处罚活动的客观情况； （二）能齐全、完整地记录卫生行政处罚活动的全面过程； （三）格式正确，纸质文件材料必须采用A4标准无酸纸制作； （四）文件材料必须字迹清楚、整洁，使用蓝黑墨水、碳素墨水等符合档案要求的耐久性材料，符号正确，真实完整，签署完备； （五）案件涉及有关图像、影像、声音等各种载体的材料和书写材料应符合耐久性要求。 （六）案件办结后，将有关文件材料按档案整理要求装
订后，于3个月内交综合档案室统一保管。 第四条卫生行政处罚案件档案的分类 卫生行政处罚案件档案分为简易行政处罚案件档案、一般程序（包括听证程序）行政处罚案件档案两大类。 第五条卫生行政处罚案件档案的归档材料主要包括：（一）适用简易程序的卫生行政处罚案件在归档时，除必须具有符合卫生行政处罚规定的处罚决定书外，还应附作为行政处罚的证据、陈述申辩笔录、罚没款收据等材料。 （二）一般程序的卫生行政处罚案件在归档时，必须具有案件受理记录、立案报告、证据先行登记保存决定书、证据先行登记保存处理决定书、相对人提供材料通知书、案件调查终结报告、合议记录、卫生行政执法事项审批表、行政处罚事先告知书、陈述和申辩笔录、案件集体讨论笔录、行政处罚决定书、罚没物品处理记录、物品清单、结案报告、现场笔录、询问笔录、书证、照片等和相应的送达回执或其他能够证明已经送达的凭证。必要时，还应有采样记录、产品样品确认告知书、检测报告、检验结果告知书、产品样品确认告知书、卫生监督意见书、责令（限期）改正通知书、卫生行政控制决定书、卫生行政控制处理决定书、抽样取证决定书、抽样取证物品处理决定书、查封（扣押）决定书、查封（扣押）处理决定书、查封（扣押）延期通知书、当场行政处罚决定书、卫生行政取缔决定书、行政强制执行申请书、行政强制执行裁决书、复议申请书、复议决定书、复议答辩状、行政起诉书、诉讼答辩状、行政判决书、声频音像资料等和相应的送达回执或其他能够证明已经送达的凭证。
卫生行政处罚档案管理规范(DB22/T469—2009) 前言 本标准附录A、B、C为规范性附录。 本标准由吉林省卫生厅提出并归口。 本标准起草单位：吉林省卫生厅卫生监督所。 本标准主要起草人：闫闯、赵静萍、张旭宏、冯志民、林丰全、霍烽、陈光伟。 本标准由吉林省卫生厅负责解释。 卫生行政处罚档案管理规范 1范围 本标准规定了卫生行政处罚档案管理的术语和定义、归档案卷的整理方法和归档要求。 本标准适用于我省行政区域内各级卫生监督机构卫生行政处罚档案的管理。 2规范性引用文件 下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达
成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。 《卫生行政执法文书规范》(中华人民共和国卫生部令第34号2003年5月1日实施) 《机关档案工作业务建设规范》(国档发[1987]27号) 3术语和定义 本标准采用下列术语和定义。 3.1归档案卷 立档单位在其卫生行政处罚活动中形成的卫生行政处罚文书（以下简称文书）档案保存的各种纸质文书、材料。 3.2归档案卷整理 将归档案卷以卷为单位进行装订、分类、排列、编号、编目、装盒的过程。 3.3卷 归档案卷的整理单位。 4归档案卷范围 4.1依据材料： a)卫生监督执法工作中发现的应作为立案的文件、材料。 b)检举揭发申诉材料。 c)上级批件、会议决定等。
4.2立案材料：卫生行政处罚案件受理记录、立案报告、案件移送书等。 4.3证据材料：现场检查笔录、询问笔录、卫生监督意见书、产品样品采样记录、非产品样品采样记录、产品样品确认通知书、产品样品确认书、检验结果告知书、技术鉴定委托书、职业禁忌人员调离通知书、卫生行政控制决定书、解除卫生行政控制决定书、证据先行登记保存决定书、证据先行登记保存处理决定书、案件调查终结报告等。 4.4案件裁量材料：合议记录、行政处罚事先告知书、陈述申辩笔录等。 4.5听证材料：行政处罚听证告知书、行政处罚听证通知书、听证笔录、听证意见书等。 4.6处罚决定材料：卫生行政处罚决定书、当场行政处罚决定书等。 4.7执行材料：送达回执、强制执行申请书、罚没款收据等及相关文件材料。 4.8结案材料：结案报告等。 4.9补充材料：在卫生行政处罚案件过程中形成的，与卫生行政处罚案件有关的通报、报道、音像等各种有价值的文件材料。 4.10行政复议材料：涉及行政复议的行政处罚案件需存档的行政复议申请书、行政复议告知书、不予受理决定书、申请转
行政执法案卷制作规范 第一条为加强和规范城市管理行政执法案卷管理，进一步促进依法行政，根据《中华人民共和国档案法》、《江苏省档案管理条例》、《江苏省依法行政考核办法》和《江苏省城市管理行政执法规范（试行）》等法律、法规的规范，结合工作实际，制定本规范。 第二条本规范所称行政执法案卷，是指行政执法活动中形成的、具有查考利用的、能反映案件真实情况、体现整个行政执法过程、有保存价值的各种文字、图表、声像、证物等不同形式的历史记录，包括行政执法过程中制作并使用的文书和所取得的证据载体材料，以及产生的其他具有法律效力或者法律定义的材料。 第三条城市管理行政执法机关具体办理行政执法事项的机关处（科、室）和执法机构，均应按本规范做好行政执法案卷管理工作。行政执法案卷管理绩效列入行政执法责任制、依法行政考核、法制工作考核、本单位综合绩效考核内容。 第四条行政执法案件承办人在受理案件后，应当收集本案的各种文书及证据材料。案件办结后，应核查案件材料是否齐全完整，发现缺漏和法律手续不完备的，及时补齐或在法律允许范围内进行补救，以确保案卷材料的完整性、规范性。 第五条案卷文书材料一般应使用计算机打印的文书原件，尺寸规格为A4型纸；不能使用文书原件的可使用与原件核对无误的 A4型纸张复印件，并注明出处及加盖文书原件保管单位公章。文书材料确需手工填写的，不得使用不耐久字迹材料书写，应使用黑色、蓝黑色墨水或墨汁书写，字体工整、清晰。文书材料有涂改的应更换修正后的文书原件，不能更换的应由相关人员在涂改处加盖印章或按手印。 第六条行政执法案卷立卷归档，一般按年度编号，一案一卷一号，区分行政许可、行政处罚、行政复议、违纪处理等不同类别。案卷材料较多的可分为正卷、副卷，结论性材料归入正卷，依据性材料归入副卷；涉及国家机密、商业秘密、个人隐私等不宜公开的文书材料，应归入副卷保存。案卷文书材料较少的可按工作阶段合订立卷。 第七条案卷文书材料编目顺序，应体现行政执法程序，其排序的原则： 1、密不可分的材料依顺序排列在一起； 2、文件材料在前、证据材料在后；批复在前、请示在后；正件在前、附件在后； 3、结论性材料在前，案件（许可）办理的客观进程形成的案件材料按自然顺序排列在后。 第八条行政许可案卷材料装订顺序为：案卷封面，卷宗材料目录，行政许可文件、决定及送达回证，行政许可申请材料，申请材料接收凭证，受理或不予受理书面凭证及回证，审查材料，听证材料，延期办理文书，行政许可事项收费收据，其他应归档的文件材料，备考表，案卷封底。 第九条一般程序处罚案卷材料装订顺序：案卷封面，卷宗材料目录，行政处罚决定及送达回证，上级部门交办或其他部门移送或群众举报案件的材料，立案审批表，调查笔录，现场笔录、登记保存决定书、涉案物品清单，行政处罚告知书及送达回证，陈述申辩笔录，听证材料，解除登记保存决定书，案件讨论记录，强制执行申请书，涉案物品处理记录、处理凭证、罚没款收据，其他应归档的文书材料，结案报告表，备考表，案卷封底。 简易程序处罚案卷材料装订顺序为：目录，当场行政处罚决定书，送达回执，罚款收据报查联，按时间先后排序的调查取证相关材料。案卷文书材料较少的可按工作阶段合订立卷。 第十条行政复议案卷的装订按照《江苏省人民政府法制办公室、江苏省档案局关于印发（江苏省行政复议档案管理办法）的通知》（苏府法［2003］79号）要求整理、装订。 第十一条行政执法违纪行为处理案卷的装订，参照行政处罚案卷材料装订顺序进行。 第十二条案卷文书材料整理、装订应注意下列事项： （一）破损、字迹模糊或容易褪色的文书材料应托裱或复印，复印件应置于原件前面； （二）大于A4型标准规格的纸张应折叠，小于A4型标准规格的纸张应托裱； （三）案卷装订不得压住字迹或画面； （四）需要附卷保存的信封，要打开展平加贴衬纸,邮票不得撕揭； （五）文书材料上的金属物必须剔除，以防锈蚀。 第十三条卷内文书材料除空白页外，凡载有文字、图表的正反面均一页编一号，依次用3位阿拉伯数字逐页编写页码，页码应标注在每页材料正面的右上角、背面的左上角，照片、图表正面难以编码的，可编在背面左上角。封面、卷内目录、封底不编页码。第十四条编码可用页码机戳盖或用钢笔书写，书写材质按第五条规范。 第十五条案卷采用三孔一线左侧装订，长度160毫米左右为宜，并在卷底装订线结扣处粘贴封志。 第十六条填写卷内文件目录，文件目录通常采用表格式，表格分为顺序号、题名、页号三列。顺序号即卷内文件的序号，以文件为单位，一份文件编一个号；题名即文件的标题，是卷内文件目录主要部分；页号即卷内文件所在之页的页码，填写每份文件的起始页码。如第一份文件有10页，填写“1”；第二份文件就填写“11”。
卫生行政处罚档案管理规范(DB22/T 469—2009) 前言 本标准附录A、B、C为规范性附录。 本标准由吉林省卫生厅提出并归口。 本标准起草单位：吉林省卫生厅卫生监督所。 本标准主要起草人：闫闯、赵静萍、张旭宏、冯志民、林丰全、霍烽、陈光伟。 本标准由吉林省卫生厅负责解释。 卫生行政处罚档案管理规范 1 范围 本标准规定了卫生行政处罚档案管理的术语和定义、归档案卷的整理方法和归档要求。 本标准适用于我省行政区域内各级卫生监督机构卫生行政处罚档案的管理。 2 规范性引用文件 下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协
议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。 《卫生行政执法文书规范》(中华人民共和国卫生部令第34号2003年5月1日实施) 《机关档案工作业务建设规范》(国档发[1987]27号) 3 术语和定义 本标准采用下列术语和定义。 3.1 归档案卷 立档单位在其卫生行政处罚活动中形成的卫生行政处罚文 书（以下简称文书）档案保存的各种纸质文书、材料。 3.2 归档案卷整理 将归档案卷以卷为单位进行装订、分类、排列、编号、编目、装盒的过程。 3.3 卷 归档案卷的整理单位。 4 归档案卷范围 4.1 依据材料： a)卫生监督执法工作中发现的应作为立案的文件、材料。 b)检举揭发申诉材料。 c)上级批件、会议决定等。
4.2 立案材料：卫生行政处罚案件受理记录、立案报告、案件移送书等。 4.3 证据材料：现场检查笔录、询问笔录、卫生监督意见书、产品样品采样记录、非产品样品采样记录、产品样品确认通知书、产品样品确认书、检验结果告知书、技术鉴定委托书、职业禁忌人员调离通知书、卫生行政控制决定书、解除卫生行政控制决定书、证据先行登记保存决定书、证据先行登记保存处理决定书、案件调查终结报告等。 4.4 案件裁量材料：合议记录、行政处罚事先告知书、陈述申辩笔录等。 4.5 听证材料：行政处罚听证告知书、行政处罚听证通知书、听证笔录、听证意见书等。 4.6 处罚决定材料：卫生行政处罚决定书、当场行政处罚决定书等。 4.7 执行材料：送达回执、强制执行申请书、罚没款收据等及相关文件材料。 4.8 结案材料：结案报告等。 4.9 补充材料：在卫生行政处罚案件过程中形成的，与卫生行政处罚案件有关的通报、报道、音像等各种有价值的文件材料。 4.10 行政复议材料：涉及行政复议的行政处罚案件需存档的行政复议申请书、行政复议告知书、不予受理决定书、申请转送函、