环境、职业健康管理体系
合规性评价记录
南通***有限公司编制：审核：
日期：2013.3.12日期：2013.3.12
环境健康安全管理体系
2013年合规性评价计划
一、评价目的
评价公司各部门适用的与环境、职业健康安全管理有关的法律、法规和其它要求的符合性。
二、评价范围
公司环境、职业健康安全管理体系所覆盖所有部门及其所辖区域。
三、评价依据
公司各部门适用的与环境、职业健康安全管理有关的法律、法规和其他要求。
四、评价时间
2013年3月12日
五、评价组成员
评价组组长：评价组成员：、张*、**、**.**
六、评价程序安排
1、公司内审员和部门负责人对本部门适用的法律法规和其它要求进行符合性评价，保留评价记录。
2、各部门在3月10日之前将评价记录上报总经办，总经办进行抽查，并对不合格进行统一的整改安排。
计划编制：计划批准：
2013年3月4日
南通***有限公司环境安全管理体系
合规性评价报告
一、评价目的
评价公司各部门适用的与环境、职业健康安全管理有关的法律、法规和其它要求的符合性。
二、评价范围
公司环境、职业健康安全管理体系所覆盖所有部门及其所辖区域。
三、评价依据
公司各部门适用的与环境、职业健康安全管理有关的法律、法规和其他要求。
四、评价时间
2013年3月12日
五、评价组成员
评价组组长：
评价组成员：
六、评价过程概述
本次评价由总经理授权管理者代表季建芳任评价组长，评价组成员由公司管理人员6人组成，进行了为期1天的评价，其中接受评价的部门为5个，未发现不合格（详细情况附后）。
通过对各部门文件、记录和现场的审查，评价组发现：体系运行中少数情况不符合法律法规要求，已经开出不符合报告，要求责任部门尽快整改；通过审核，发现有的部门对适用的法律法规学习不够，在抓落实办的督促下，有关部门已进行了法律法规标准的培训，加强了学习。从整体情况来看，我公司没有严重违反国家法律法规的情况发生。对法律法规及其他要求的符合性情况较好。
评价同时也发现少数部门的员工对工作中的适用的法律法规和其他要求掌握不够，仍然需要进一步培训和学习。
七、评价结论
综合本次评价的总体情况，评价组认为公司对适用的法律法规和其他要求基本得到了识别和学习，并得到了有效的遵守。
八、审核需重点关注的方面
所有人员对法律法规和其他要求的有效性应进一步识别和更新。
九、本报告分发范围
1、公司领导层和各部门各一份；
2、行政和质控部各存档一份。
编制：
审核： 2013年3月12日
合规性评价记录（1）
一、有妨碍工作疾病人员从事作业；
工伤、职业伤害处理
使用童工、临工；劳动防护不到位；孕期保健；
劳动法1994.7.5；未成年人保护法2007.6.28.1；
妇女权益保障法2005.8；
工伤保险条例 2011.1.1
新员工进单位前检查身体，全体员工体检每两年不少于一次；从未用童工；公司无有传染病员工；对工伤人员执行工伤保除条例；劳动防护用品按规定办理；孕、产妇按国家规定享受假期和保健。
二、灰尘、有害气体的吸入
锅炉扬尘吸入、车间有害气体的吸入
职业病防治法2011.12.31；劳动法1994.7.5
已对相关危险源进行识别、评价和控制，对作业场所提出要求，并加强监督，对现场都采取劳动防护。每年坚持定期健康检查，未发生职业病案例。三、专兼职驾驶员驾驶车辆
中华人民共和国道路交通安全法2004.4.28
年辆年检，驾驶人员年审，每月坚持正常安全教育活动，派车时通常注意驾驶员精神状态；未发生同等责任以上的重大交通事故；但违章行车没有有发生，小型事故也没有有发生。
四、触电、误碰、误动、误操作
劳动法1994.7.5
公司操作人员与带电设备邻近、带电作业部位已订立管理方案和预案，严格生产和安全管理，多年来未发生人员触电事故。
五、易燃、易爆品贮存、使用；火源管理不严；电气绝缘不良短路等引起火灾
消防法1998.9.1
中华人民共和国第61号令《机关、团体、企业、事业单位消防安全管理条例》
已组建消防组织和义务消防队，公司消防工作明确由公司企管部分管，消防器具和材料定期检查，消防制度健全，易燃易爆品较少，消防通道明畅，消防标识均有，但员工逃生知识欠缺。已有应急预案，举办消防讲座，并完善相关设施，但仍麻痹不得。
合规性评价记录（2）
一、污染物排放标准执行情况
1.生活污水排放情况
公司生活污水全部做到达标排放。符合《中华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国水污染防治法实施细则》、《生活污水处理设施环境保护监督管理办法》等有关要求，符合《中华人民共和国清洁生产促进法》的有关要求。
2.噪声排放情况
公司都能认真落实各项噪声防治措施，公司噪音设备夜间不施工，均能达到《工业厂界噪声标准》相关标准要求，符合《中华人民共和国环境噪声污染防治法》等法律法规要求。
3.废气、粉尘排放情况
根据南通市环境空气功能区划，我公司所在地为二类区，环境空气质量执行《环境空气质量标准》（GB3095-96）中二级标准。目前各监测指标均符合要求。生产过程中产生的烟尘废气、油漆粉尘经治理均能达标排放，符合《中华人民共和国大气污染防治法》等有关要求，符合《大气污染物综合排放标准》
二级标准。空调机产生的氟利昂未发生泄漏，符合《关于消耗臭氧层的蒙特利尔议定书》的有关要求。
4.危险废物管理情况
在各部门审核时发现，各部门对于本部门产生的危险废物废电池、废硒鼓、废墨盒、油墨盒等都能及时分类存放于公司分类垃圾箱，废旧灯管上交公司总经办。公司生产和生活垃圾都能按要求及时处理，符合《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》等法律法规。
二、化学危险品采购、运输、储存与保管情况
对危险品（重点是氧气、丙烷、乙炔气日常监管）进行了现场检查，发现：各项安全制度较为完善，无重大安全隐患，符合《危险化学品安全管理条例》、《常用化学危险品储存通则》等规定。
三、相关方的环境要求情况
今年未收到任何环境投诉，符合相关法律法规及其他要求。
四、内外部环境、职业健康安全管理体系审核结果情况
公司目前尚未进行相关内外部审核。
五、环保“三同时”制度的执行情况
“三同时”执行情况良好。环评执行率100%，“三同时”执行合格率为100%，未有任何越权、违规审批情况发生。符合《中华人民共和国环境保护法》、《建设项目环境、职业健康安全管理条例》等法律法规的要求。
六、可能影响环境、职业健康安全管理体系的变更（包括内外环境的变化，法律法规的变化，新材料、技术、工艺及设备的开发等情况）
暂无此类情况。
七、重大环境事故的处理或改进的建议
我公司各项应急预案完备，应急措施到位，自环境、职业健康安全管理体系运行以来未发生过重大环境事故；
八、其他法律法规和要求执行情况
1.消防应急准备情况
审核时发现，符合《中华人民共和国消防法》的有关规定，有消防应急预案，检查或部分更换了线路和紧急出口指示灯，消防设施能正常使用。
2.能源使用情况
我公司各部门对于生产用水、电的消耗都有具体的控制措施，符合《中华人民共和国节约能源法》的有关规定。
合规性评价结论：公司通过贯彻ISO1401-2004/OHSHAS18001-2011标准,认真贯彻国家一系列环境安全的法律法规,实施情况良好,无违法现象、行为,符合要求。
合规性评价管理制度 （WHNYLM/ZD-115-2015） 第一章总则 第一条为规范合规性评价管理，依据集团《煤化工企业安全风险预控管理体系要求》及能源公司相关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条本制度规定了合规性评价的计划、方法、范围和不符合的管理要求。 第三条本制度中所称的合规性评价是指企业或者组织为了履行遵守法律法规要求的承诺，以定期评价对适用法律法规的遵循情况的一项管理措施。 第四条合规性评价遵循以下原则： （一）公平公正，全面开展； （二）基于事实和数据而定。 第五条本制度适用于公司各部室及三厂一矿（以下简称各单位）。 第二章组织与职责 第六条党群工作部是合规性评价的主责部门，主要职责： （一）负责法律法规及其他要求的获取、识别； （二）负责编制年度合规性评价计划； （三）明确合规性评价的方法； （四）组织开展合规性评价工作；
（五）编制公司合规性评价报告； 第七条对评价的各单位不符合，各单位制定纠正措施和预防措施。 第八条安健环部负责将监督、检查过程中发现的不符合法律法规的项目报送至党群工作部，做为合规性评价的依据。 第三章合规性评价的方法 第九条通过审核对照已识别的法律、法规和其他要求进行合规性评价； 第十条通过对文件和记录进行评审评价； 第十一条通过对现场、资料等的检查评价； 第十二条通过和有关人员面谈评价； 第十三条通过委托第三方评价； 第十四条通过监测和测量对安全、健康和环境影响的关键特性进行评价； 第十五条通过体系内部审核评价。 第四章合规性评价的依据 第十六条依据识别适用的法律、法规和其他要求。 第十七条依据有关的监测数据： （一）环境监测报告； （二）现场职业卫生监测报告； （三）职业危害岗位体检报告；
2018年度合规性评价报告 编制： 审核： 批准： 黑龙江省龙建路桥第五工程有限公司第一项目部 二〇一八年五月十六日． 为了确认项目环境管理体系和职业健康安全管理体系法律法规及其
他要求的遵循情况，保证体系运行符合法律法规及其他要求，规避法律风险，根据标准和公司体系文件要求，特组织开展了本年度的合规性评价工作。 一、评审时间：2018年5月15日。 二、参加人员：黄伟修、姜艳武、高德丰、苏海迪、孙玉瑞、李群、李新州、姜柏松、王智超。 三、评价目的： 对公司环境和职业健康安全管理体系运行过程中就法律法规遵循情 况进行评价和分析，检查公司重要环境因素和重大危险源对应法律法规遵循的符合性、自觉性、有效性；依据环境、职业健康安全管理法律法规检查重要环境因素和重大危险源控制管理的状况。 四、评价范围： 公司管理和运营活动中涉及的环境因素及危险源。 五、评价依据： 1、GB/T24001-2015标准，GB/T28001-2015标准； 2、公司体系文件； 3、相关法律法规和标准。 2 六、环境和职业健康安全管理体系合规性评价综述： 在2018年5月15日，对我国道呼玛至十八站段改扩建工程项目A1-5工区施工现场的环境和职业健康安全管理体系运行情况进行了自查，结果如下：
1、项目安全部主持了项目部各职能部门的学习培训工作，采取个人自学标准内容，集体学习安全部编制的2018年适用环境和职业健康安全管理法律法规清单的方式，取得了较好的成果。通过学习，使项目员工对项目的重要环境因素和职业健康安全管理所对应的法律法 规内容有了进一步的深入了解，针对环境、职业健康安全管理法律法规的要求，员工能够用自己的自觉行动来保证我公司执行环境法律法规的自觉性、符合性、有效性。 2、项目的重要环境、职业健康安全管理因素包括：1）废水排放；2）粉尘排放；3）噪声排放；4）固体废弃物排放；5）能（资）源使用；6）化学品管理；7）落后产能淘汰；8）安全管理；9）道路交通安全管理；10）消防安全管理；11）临时用电安全管理；12）特种设备安全管理；13）劳动防护与职业健康安全。 3、适用法律法规：《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国道路交通安全法》、《职业病防治法》、《传染病防治法》、《中华人民共和国消防法》、《未成年人保护法》、《妇女权益保障法》、《工业场所安全使用化学品的规定》、《危险化学品安全管理条例》、《企业职工伤亡事故报告和调查处理的规定》、《重大 3 事故隐患管理的规定》、《特种设备安全监察条例》、《工伤保险条例》、《环境保护法》、《水资源保护法》、《中华人民共和国电力法》、《临时用电安全技术规范》、《节约能源法》等。 4、检查中发现的事项记录：
XXXXXXXX有限公司 合规性评价报告 依据《环境管理体系要求及使用指南》（ISO 14001：2017，IDT）和厂《质量环境管理手册》要求，在管理者代表领导下，管理者代表组织各部门对工厂生产、活动、服务等过程遵守的有关环境的法律法规及其他要求进行合规性评价，评价结果如下： 一、法律法规及其他要求获取 根据体系要求，管理者代表在2017年共识别44项有关环境的法律法规、标准及其他要求。法律法规获取途径主要有政府环保部门网站、公司文件要求、环保部门等。 二、法律法规的运用与实施 厂根据相关法律法规及要求制定了《环境保护管理办法》、《噪声管理规定》、《废水管理规定》、《废气管理规定》、《固体废气物管理规定》等相关管理制度，并对影响现场环境的主要污染因素进行检测，检测结果合格，符合法律法规要求。 在日常生产过程中，各部门严格按照各项管理办法要求对各项环境因素进行时时监控，如：行政人事部对生活污水、噪音排放及大气进行了监控,各部门对打印机墨盒、日光灯、化学品瓶罐等固体废弃物进行分类收集和集中处理。 三、重要环境因素合规性评价 按照体系要求，对现场重要环境因素涉及法律法规及要求进行检查与评价，结果如下： 1、固体废弃物管理： 固体废弃物严格按照《国家危险废弃物名录》分类、收集。生活垃圾委托环卫部门收集运输处理，符合《城市生活垃圾管理办法》。化学品瓶罐等危险废弃物由行政人事部收集暂放后交由有资质单位统一处理。符合《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》。 2、废气排放管理： 通过资质机构对焊锡等工序进行监测，废气排放各项指标均符合符合《中华人民共和国大气污染防治法》。 3、火灾管理
2016年度合规性评价报告 编制：_____________________ 审核：_____________________ 批准：_____________________ 中建六局建设发展有限公司悦东嘉园项目
二?一六年十月二十日 为了确认项目环境管理体系和职业健康安全管理体系法律法规及其他要求的遵循情况, 法规及其 保证体系运行符合法律他要求，规避法律风险，根据标准和公司体系文件要求，特组织开展了本年度的合规性评价工作。 一、评审时间：2016年10月20日。 二、参加人员：刘少峰、崔兴旺、汪海峰、刘栋、蒲龙飞、温宗泽、杨广、王玉生、吴进。 三、评价目的： 对公司环境和职业健康安全管理体系运行过程中就法律法规遵循情况进行评价和分析，检查公司重要环境因素和重大危险源对应法律法规遵循的符合性、自觉性、有效性；依据环境、职业健康安全管理法律法规检查重要环境因素和重大危险源控制管理的状况。 四、评价范围： 公司管理和运营活动中涉及的环境因素及危险源。 五、评价依据： 1、GB/T24001-2015 标准，GB/T28001-2015 标准；
2、公司体系文件； 3、相关法律法规和标准。
六、环境和职业健康安全管理体系合规性评价综述: 在2016年10月20日，对我悦东嘉园项目施工现场的环境和职业健康安全管理体系运行情况进行了自查，结 果如下： 1、项目安全部主持了项目部各职能部门的学习培训工作，采取个人自学标准内容，集体学习安全部编制的2016 年适用环境和职业健康安全管理法律法规清单的方式，取得了较好的成果。通过学习，使项目员工对项目的重要环 境因素和职业健康安全管理所对应的法律法规内容有了进一步的深入了解，针对环境、职业健康安全管理法律法规的要求，员工能够用自己的自觉行动来保证我公司执行环境法律法规的自觉性、符合性、有效性。 2、项目的重要环境、职业健康安全管理因素包括：1）废水排放；2）粉尘排放；3）噪声排放；4 ）固体废弃物排放；5）能（资）源使用；6）化学品管理；7）落后产能淘汰；8）安全管理；9）道路交通安全管理；10）消防安全管理；11）临时用电安全管理；12）特种设备安全管理；13）劳动防护与职业健康安全。 3、适用法律法规：《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国道路交通安全 法》、《职业病防治法》、《传染病防治法》、《中华人民共和国消防法》、《未成年人保护法》、《妇女权益保障法》、《工业场所安全使用化学品的规定》、《危险化学品安全管理条例》、《企业职工伤亡事故报告和调查处理的规定》、《重大事故
凯瑞花园项目部合规性评价报告 1. 评价目的 通过对环境、职业健康安全活动适用法律、法规和其他要求遵守情况的评价，测量和监控环境、职业健康安全体系的符合性、有效性，为我公司环境和职业健康安全管理体系的持续性改进提供依据，并采取纠正和预防措施，从而履行我公司遵守法律和其他要求的承诺。 2. 评价范围 环境、职业健康安全活动中所涉及的法律法规（其他要求）有要求的活动。 3. 评价方法 采用资料及过程评价方法 4.评价内容 凯瑞花园项目部在生产经营过程中适用的法律法规和标准有《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国水污染防治法》、《污水综合排放标准》、《中华人民共和国固体废弃物污染环境防治法》、《危险化学品安全管理条理》、《国家危险废物名录》、《中华人民共和国环境噪声污染防治法》、《建筑施工场界噪声测量方法》、《建筑施工场界噪声限值》、《中华人民共和国节约能源法》、《建筑法》、《消防法》、《中华人民共和国清洁生产促进法》《中华人民共和国大气污染防治法》、《中华人民共和国食品安全法》、《中华人民共和国传染病防治法》、《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国职业病防治》、《建设工程安全生产管理条例》、《防治城市扬尘污染技术规范》HJ／T 393-2007、《高温作业分级》GBT 4200-2008、《建筑
施工现场环境与卫生标准》JGJ146-2004、《安全标志及其使用导则》GB 2894-2008、《安全帽》GB2811-2007、《安全带》、《防护鞋》GB21147-2007、《劳动防护用品选用规则》、《焊接眼面防护具》、《劳动防护手套通用技术条件》GB12624-2006、《自吸过滤式防微粒口罩》GB/T6223-1997、《密目式安全立网》、《安全网》、《钢管脚手架扣件》、《直缝电焊钢管》或《低压流体输送用焊接钢管》、《漏电电流动作保护器》、《低压断路器》、《灭火器》、《施工现场机械设备检查技术规程》、《建筑施工安全检查标准》、《漏电保护器的安装和运行》、《建筑扣件式钢管脚手架安全技术规范》、《施工现场临时用电安全技术规范》、《建筑灭火器配置设计规范》、《建筑灭火器配置验收及检查规范》、《高处作业分级》GBT 3608-2008、《高处作业安全技术规范》等。凯瑞花园项目部设专人对适用的法律法规、标准规范及相关方规定进行收集和跟踪，及时收集新增和替换的法规、标准、规定，确保其完整性和有效性。 另外项目部对存在的问题及时下发整改，分别制定纠正和预防措施，并举一反三，开展全面细致地自检自查活动。对检查出的问题，在进行原因分析的基础上，制定有针对性的整改措施，及时进行整改，并对措施的完整性、有效性进行验证和完善。检查、整改、验证形成完整记录，以便在今后的工作中提前关注同类问题，避免已发现的问题重复出现。
法律法规及其要求合规性 评价报告 The Standardization Office was revised on the afternoon of December 13, 2020
法律法规与其他要求合规性评价报 一、目的 依照《法律法规及其他要求获取识别评价程序》要求，对适用公司的法律法规与其他要求的遵守情况进行评价，判定符合情况。 二、适用范围 公司适用的法律法规及其他要求，各相关部门、各分（子）公司负责评价其合规性情况，市场技术部作总结。 三、评价情况 （一）公司现有法律法规与其他要求情况 公司共收集了环境方面的法律法规与其他要求33个，职业健康安全法律法规与其他要求245个。 （二）公司合规性情况 1、有关许可证的情况 总公司：企业法人营业执照 各分（子）公司：营业执照、建筑业企业资质证书（化工石油设备管道安装工程专业承包贰级、防腐保温工程专业承包贰级、钢结构工程专业承包贰级、机电设备安装工程专业承包贰级）、建筑施工安全生产许可证、GB1、GB2级，GC2级压力管道特种设备安装改造维修许可证、特种设备制造许可证（压力容器D1、D2）、全国工业产品生产许可证（特种劳动防护用品）、特种劳动防护用品安全标志证书。按要求进行了年检。 2、建设项目竣工验收情况 3、三废达标情况 废水：公司本部及各家分（子）公司驻地产生的废水均为生活污水，进入荆门市政污水管网，公司承建的工程90%在厂区内,且施工周期短，施工现场几乎不用水，固定场所的生产用水为精细化工分公司清洗反应釜的水，排放到边沟中，1-3季度检测达标排放。环保清洗分公司作业在指定清洗现场，产生的废水流入边沟，进入荆门石化总厂污水处理站。槽车清洁分公司产生的清洗污水经隔油池过滤后由专设的管道排放到荆门石化总厂污水处理站。 废气：公司无有组织的废气排放，（塑料有限公司的印刷，电、火焊的焊接）1-3季度空气监测，排放符合标准规定。
2017合规性评价报告
2016年度合规性评价报告 编制： 审核： 批准： 中建六局建设发展有限公司悦东嘉园项目 二〇一六年十月二十日
为了确认项目环境管理体系和职业健康安全管理体系法律法规及其他要求的遵循情况，保证体系运行符合法律法规及其他要求，规避法律风险，根据标准和公司体系文件要求，特组织开展了本年度的合规性评价工作。 一、评审时间： 2016年10月20日。 二、参加人员：刘少峰、崔兴旺、汪海峰、刘栋、蒲龙飞、温宗泽、杨广、王玉生、吴进。 三、评价目的： 对公司环境和职业健康安全管理体系运行过程中就法律法规遵循情况进行评价和分析，检查公司重要环境因素和重大危险源对应法律法规遵循的符合性、自觉性、有效性；依据环境、职业健康安全管理法律法规检查重要环境因素和重大危险源控制管理的状况。 四、评价范围： 公司管理和运营活动中涉及的环境因素及危险源。 五、评价依据： 1、GB/T24001-2015标准，GB/T28001-2015标准； 2、公司体系文件； 3、相关法律法规和标准。 3
六、环境和职业健康安全管理体系合规性评价综述： 在2016年10月20日，对我悦东嘉园项目施工现场的环境和职业健康安全管理体系运行情况进行了自查，结果如下： 1、项目安全部主持了项目部各职能部门的学习培训工作，采取个人自学标准内容，集体学习安全部编制的2016年适用环境和职业健康安全管理法律法规清单的方式，取得了较好的成果。通过学习，使项目员工对项目的重要环境因素和职业健康安全管理所对应的法律法规内容有了进一步的深入了解，针对环境、职业健康安全管理法律法规的要求，员工能够用自己的自觉行动来保证我公司执行环境法律法规的自觉性、符合性、有效性。 2、项目的重要环境、职业健康安全管理因素包括：1）废水排放；2）粉尘排放；3）噪声排放；4）固体废弃物排放；5）能（资）源使用；6）化学品管理；7）落后产能淘汰；8）安全管理；9）道路交通安全管理；10）消防安全管理；11）临时用电安全管理；12）特种设备安全管理；13）劳动防护与职业健康安全。 3、适用法律法规：《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国道路交通安全法》、《职业病防治法》、《传染病防治法》、《中华人民共和国消防法》、《未成年人保护法》、《妇女权益保障法》、《工业场所安全使用化学品的规定》、《危险化学品安全管理条例》、《企业职工伤亡事故报告和调查处理的规定》、《重大 4
合规管理工作计划 导读：合规管理工作计划【1】 为建立健全风险合规管理制度，完善风险合规管理组织架构，明确风险合规管理责任，构建风险合规管理体系，有效识别并积极主动防范化解风险合规。我部制定20XX年初步工作计划。 一、合规目标 通过建立健全风险合规管理机制，实现对风险合规的有效识别和管理，促进全面风险管理体系的建设，确保我行依法合规经营。 二、合规文化 倡导、培育和推行合规文化，推行“小蜜蜂精神”、“合规人人有责”、“主动合规”、“合规创造价值”等合规理念，培养全体员工的合规意识，倡导诚实、守信、正直等职业道德与行为操守，惩处各种违规行为，鼓励主动报告合规问题和合规风险隐患，促进内部合规与外部监管的有效互动。 三、工作思路 1、协助高级管理层制定、推动和执行我行的合规政策和措施，参与支行业务流程再造，为各部门及支行提供政策法规支持； 2、正确处理高级管理层提出的合规方案和合规工作要求，每季度对风险合规的有效性作出评价，并向高级管理层提交合规风险评估报告，以确保被认定的合规薄弱环节得到及时有效的解决； 3、全年持续性推行合规文化的.倡导，建立合规风险管理的长效
机制； 4、主动对各部室及支行违规事项或存在合规风险的相关事项进行定期或不定期的现场、非现场检查，对发现的合规风险或合规问题对被检查对象提出整改意见和提交相关处理意见。 5、建立举报监督机制。在员工中树起依法合规经营和控制合规风险的意识，为员工举报违规、违法行为提供必要的渠道和途径，并建立有效的举报保密和激励机制。 6、建立风险评估机制。认真借鉴学习他行先进经验，结合我行实际，建立健全业务风险的监控、评估和预警系统。 7、对监管部门下发的监管规则、监管意见和风险提示等监管文件准确理解和把握监管部门的要求，并有效执行这些文件的相关意见或建议； 8、持续性梳理补充行内各项规章制度。 合规管理工作计划【2】 一、目前状态 本行合规部正式成立于XXXXX年XX月，目前人员配置为，虽然任职人员的银行从业经验比较长，均为 XX年以上，但对于此方面的工作仍尚缺部分经验。我部在X月中旬至X月上旬对柜台业务、信贷业务进行了全面初检。对柜面的基本业务和服务规范采取了现场及非现场检查的方式，由于经验不足，较为重要的部分未能做到详细查看；信贷业务方面，抽取了部分时间段的信贷档案，进行了百分百的检查，
法律法规与其他要求合规性评价报 一、目的 依照《法律法规及其他要求获取识别评价程序》要求，对适用公司的法律法规与其他要求的遵守情况进行评价，判定符合情况。 二、适用范围 公司适用的法律法规及其他要求，各相关部门、各分（子）公司负责评价其合规性情况，市场技术部作总结。 三、评价情况 （一）公司现有法律法规与其他要求情况 公司共收集了环境方面的法律法规与其他要求33个，职业健康安全法律法规与其他要求245个。 （二）公司合规性情况 1、有关许可证的情况 总公司：企业法人营业执照 各分（子）公司：营业执照、建筑业企业资质证书（化工石油设备管道安装工程专业承包贰级、防腐保温工程专业承包贰级、钢结构工程专业承包贰级、机电设备安装工程专业承包贰级）、建筑施工安全生产许可证、GB1、GB2级，GC2级压力管道特种设备安装改造维修许可证、特种设备制造许可证（压力容器D1、D2）、全国工业产品生产许可证（特种劳动防护用品）、特种劳动防护用品安全标志证书。按要求进行了年检。 2、建设项目竣工验收情况 3、三废达标情况 废水：公司本部及各家分（子）公司驻地产生的废水均为生活污水，进入荆门市政污水管网，公司承建的工程90%在厂区内,且施工周期短，施工现场几乎不用水，固定场所的生产用水为精细化工分公司清洗反应釜的水，排放到边沟中，1-3季度检测达标排放。环保清洗分公司作业在指定清洗现场，产生的废水流入边沟，进入荆门石化总厂污水处理站。槽车清洁分公司产生的清洗污水经隔油池过滤后由专设的管道排放到荆门石化总厂污水处理站。 废气：公司无有组织的废气排放，（塑料有限公司的印刷，电、火焊的焊接）1-3季度空气监测，排放符合标准规定。 废渣：公司本部的生活垃圾等一般固体废物由荆门总厂环卫站处理。公司本部产生的固体危险废物如日光灯管、汽车电瓶等交维修服务单位回收。各分（子）公司的生活垃圾由荆
合规性评价报告 一、评价目的 武威和厦建设有限公司在环境、职业健康安全管理体系运行过程中，对法律法规遵循情况的评价。 二、评价范围 武威和厦建设有限公司上半年生产经营过程中产生的各环境因素。 三、评价准则 1、GBT24001-2004、GBT28001-2011； 2、公司管理手册、程序文件G7J.GTB及相关制度； 3、相关法律法规及其他要求。 四、评价时间 二〇一七年七月十九日 五、评价过程综述： 水：采用当地的自来水饮用水 冲洗废水：进入沉淀池进行三级沉淀再利用处理，处理后使用；办公过程的少量废水排入化粪池定期委托污水处理厂进行抽排。
粉尘：运输车辆，限速、限超载厂区道路经常打扫和冲水；砂石料场进行喷淋湿法降尘。 水泥筹备罐顶/底：收尘器除尘后用于生产 搅拌站（楼）：重力沉降和布袋收尘，除尘后用于生产 固体废物：废砂石、废混凝土分离后回用于生产 办公区生活垃圾，由清洁工委托凉州区城区环境卫生管理所定期清运并拉运深埋。 噪声：装载机、搅拌站，运输车及粉料运输车合理布置噪声源，隔声/密闭、减振措施、厂区绿化、距离衰减 （一）污水排放： 生产现场废水、生活废水、车辆清洁废水、食堂清洁废水排放漏4项环境因素，适用的法律法规有《中华人民共和国水污染防治法》、《污水综合排放标准》、《甘肃省水污染防治条例》《环保管理制度》、《甘肃省节约用水管理办法》等 建立相应的管理制度，生活废水都排入公司排水管道进入沉井定期委托污水处理厂进行抽排。，部分在定点清洗车辆、施工现场冲刷搅拌机管道废水三级沉淀重复利用。 （二）固体废弃物排放： 存废砂石、废混凝土分离后回用于生产、办公区生活垃圾，由清洁工委托凉州区城区环境卫生管理所定期清运深埋。适用的法律法规有《固体废弃物污染
职业健康安全管理合规性评价报告 甘肃**路桥工程有限公司二O一六年一月
甘肃**路桥工程有限公司 环境管理、职业健康安全管理合规性评价报告 一、评价目的 按照GB/T 24001—2004环境管理体系标准以及GB/T28001-2011职业安全健康管理体系标准的要求，对公司建立、保持环境管理和职业安全健康管理体系运行以来，在遵循国家及公司所在地相关部门环境和职业安全健康法律法规及其他要求的情况进行评价，以寻找出不足之处，建立改善的方面，使公司的环境和职业健康安全管理得到持续的改进。 二、评价依据 1、GB/T 24001—2004环境管理体系标准; 2、GB/T28001-2011职业安全健康管理体系标准; 3、公司环境管理体系有关文件; 4、公司职业安全健康管理体系有关文件; 5、相关的环境法律及其他要求; 6、相关的职业安全健康法律及其他要求。 三、评价范围 甘肃**路桥工程有限公司所管辖范围内的施工生产活动及其相关的环境管理、职业安全健康管理活动。 四、评价过程综述 1、按照体系文件要求，对机关办公区环境和职业健康安全的活动、产品、服务中是否遵循了相关的环境和职业健康安全法律、法规、
标准及其他要求进行了综合性评价。 2、根据环境和职业健康安全标准要求，对公司在建工程的项目部进行了合规性的评价，通过查阅资料、现场检查、对各项目适宜的环境、职业健康法律、法规的持续遵循情况和环境方针相关承诺的实现情况进行评价。主要从如下几方面评价： （1）合规性评价前对法律法规和其他要求的适用性作出评价包括现行使用和新获取的法律法规和其他要求； （2）环境、职业健康安全方针的承诺评价：环境、职业健康安全方针适宜； （3）实现环境、职业健康安全目标、指标原预期要求； （4）施工状况满足国家、行业标准、规范要求； （5）公司的重大环境因素、重要危险源识别引用适用法律法规和其他要求完整，并认真执行； （6）能控制/能施加影响的环境因素、危险源识别引用有关适用法律法规和其他要求完整，并认真执行； （7）公司严格贯彻执行国家、行业有关环境、安全生产的法律法规，环境、安全生产规章制度健全，环境、安全管理机构和人员配备齐全，注重职工环保、安全生产知识的培训，重视现场文明生产和安全技术交底，施工现场环保、安全生产达标率100%，截止2016年1月公司环境保护、职业健康及安全生产投入费用为：公司机关用于职工安全教育培训及购买消防器材等安全费用全年共计投入13.974万元。项目专项安全费用431.67万元。未发生过重大安全（人员伤亡）、环境污染事故。
公司合规性评价报告文稿归稿存档编号：[KKUY-KKIO69-OTM243-OLUI129-G00I-FDQS58-
合规性评价报告 根据质量、环境、职业健康安全管理体系标准的要求，公司在建立体系的同时，将遵守法律法规和其他要求作为组织的核心承诺，在法律法规的识别、应用、监测、评价等方面提出了细致、明确的要求，并进行了有效的控制和探索，取得了一定的效果，下面就简单地总结一下： 一、环境、职业健康安全管理方面 1、根据公司污染预防、持续改进及遵守法律法规和其他要求的承诺，我们要 求各部门和项目部对环境因素、危险源进行识别，公司技术工程部、运行 管控部负责整理、归类，公司评价小组进行评价，确定出公司重要环境因 素和重大风险，同时对法律法规和其他要求进行识别，掌握控制重要环境 因素和重大风险的依据，在运行中加以贯彻和应用。 2、在与顾客、供应商和分包方的接触中，积极宣传公司的环境、安全方针， 通过合同或签定环保、安全协议书的形式对甲乙双方提出明确的要求。 3、在各有关部门获取的基础上，主管部门建立了公司适用的法律法规和其他 要求清单，以电子版或文本的形式下发到各部门和项目部，由各有关单位 识别出适用于自己本单位的法律法规和其他要求并建立清单，并配备重要 的法规文件版本。 4、为更好地体现公司的管理方针，有效控制公司重要环境因素和重大风险， 由公司运行管控部、技术工程部分别组织对公司的环境、健康安全目标进 行了分解，编制了公司《环境目标、指标和管理方案》、《职业健康安全 目标和管理方案》，划分了职责，提出了具体的管理措施和完成时间，针 对全年资金使用计划，进行了资金分配。项目部则在此基础上，制定了项 目部的环境、安全目标和管理方案，以法律法规和其他要求为准绳，有效 地进行运行控制和监测。 5、在体系建立和运行的过程中，我们制定出明确的要求，多次对全员进行法 律法规意识方面的培训宣传，以遵纪守法、依法办事为原则，扩大法规的 获取渠道，逐步提高企业对法规的实施和重视程度。
内部审核及及合规性评价报告 公司内各相关部门： 依据公司2014年内部一体化审核计划的要求，在2014年7月26日至7月28日，公司内部一体化审核工作由公司2名内审员公司各相关部门进行了为期3天的内部审核。 一、审核目的： 评价公司一体化管理体系是否符合ISO9001：2008、ISO14001：2004、GB/T28001：2011三个标准要求；是否符合公司一体化管理体系文件、一体化手册的要求；评价公司一体化管理体系文件的适宜性；评价一体化管理体系运行的有效性；检查和发现公司一体化管理体系运行过程中存在的问题，并及时予以纠正。 二、审核依据： ISO9001：2008《质量管理体系要求》； ISO14001：2004《环境管理体系规范和使用指南》； GB/T28001：2011《职业健康安全管理体系规范》； 一体化管理手册； 一体化管理体系程序文件； 一体化管理体系相关文件；相关法律、法规。 三、审核范围： 公司一体化管理体系所涉及到的：综合办、生产部、技术部、质检部、财务部、供应部、营销部。 四、审核情况： 内审小组按照内审检查表的内容对所审部门进行了认真细致的审核，审核工作在各部门的大力协助下圆满完成。 从总体情况看审核组认为： 1、公司领导及各相关管理部门的领导都非常重视一体化管理体系的贯标工作，亲自参加一体化工作会议。 2 、公司一体化目标得到了分解、落实，一体化目标在全体员工的积极参与下基本上可以完成。 3 、公司对员工岗位技能培训工作的较好，各类特殊岗位人员能够作到持证上岗。 4、公司制定了部门质量、环境、职业健康安全目标、指标和管理方案，明确了每个部门的工作目标、管理职责、管理内容、岗位职责、服务规范等。 5、公司测量、监控装置的配置，设备、消防设施的保养、定期的检定符合上级主管部门的要求，能够满足服务实现的需要。 6、各部门与环境、职业健康安全管理体系有关的环境因素、重大环境因素；危险源、重大危险源得到识别，全公司共识别出环境因素148个；危险源201个；针对公司的重大环境因素3个；重大危险源5个；制定的管理方案经过公司管理层讨论、审核并批准，是可行
2018 年度合规性评价报告 编制： 审核： 批准： 黑龙江省龙建路桥第五工程有限公司第一项目部 二〇一八年五月十六日
为了确认项目环境管理体系和职业健康安全管理体系法律法规及其他要求的遵循情况，保证体系运行符合法律法规及其他要求，规避法律风险，根据标准和公司体系文件要求，特组织开展了本年度的合规性评价工作。 一、评审时间：2018 年 5 月15 日。 二、参加人员：黄伟修、姜艳武、高德丰、苏海迪、孙玉瑞、李群、李新州、姜柏松、王智超。 三、评价目的：对公司环境和职业健康安全管理体系运行过程中就法律法规遵循情况进行评价和分析，检查公司重要环境因素和重大危险源对应法律法规遵循的符合性、自觉性、有效性；依据环境、职业健康安全管理法律法规检查重要环境因素和重大危险源控制管理的状况。 四、评价范围： 公司管理和运营活动中涉及的环境因素及危险源。 五、评价依据： 1、GB/T24001-2015标准，GB/T28001-2015 标准； 2、公司体系文件； 3、相关法律法规和标准。
六、环境和职业健康安全管理体系合规性评价综述： 在2018 年 5 月15 日，对我国道呼玛至十八站段改扩建工程项目A1-5 工区施工现场的环境和职业健康安全管理体系运行情况进行了自查，结果如下： 1、项目安全部主持了项目部各职能部门的学习培训工作，采取个人自学标准内容，集体学习安全部编制的2018 年适用环境和职业健康安全管理法律法规清单的方式，取得了较好的成果。通过学习，使项目员工对项目的重要环境因素和职业健康安全管理所对应的法律法规内容有了进一步的深入了解，针对环境、职业健康安全管理法律法规的要求，员工能够用自己的自觉行动来保证我公司执行环境法律法规的自觉性、符合性、有效性。 2、项目的重要环境、职业健康安全管理因素包括：1）废水排放；2）粉尘排放；3）噪声排放；4）固体废弃物排放；5）能（资）源使用；6）化学品管理；7）落后产能淘汰；8）安全管理；9）道路交通安全管理；10）消防安全管理；11）临时用电安全管理；12）特种设备安全管理；13）劳动防护与职业健康安全。 3、适用法律法规：《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国道路交通安全法》、《职业病防治法》、《传染病防治法》、《中华人民共和国消防法》、《未成年人保护法》、《妇女权益保障法》、《工业场所安全使用化学品的规定》、《危险化学品安全管理条例》、《企业职工伤亡事故报告和调查处理的规定》、《重大事故隐患管理的规定》、《特种设
法律/法规/标准/规识别及合规性评价实施方案 合规合法是企业经营管理的底线，也是企业社会责任的基本体现。为了避免公司在经营管理活动中的各类法律风险和生产经营风险，公司决定全面识别在经营管理活动中所涉及到的各类法律/法规/标准/规等相关强制性通知文件，并进行合规性评价工作。 为了保证该项工作得到有效落实并取得效果，特制订实施方案，具体要求如下： 一、实施围 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX公司。 二、实施时间 2016年8月15日——9月15日 三、领导小组 组长：XXX 副组长：XXX 成员：XX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX 领导小组下设办公室为XXX部，负责监督各单位开展工作，及时跟踪完成情况，汇总相关资料。 四、实施步骤 1、总体流程 （1）法律/法规/标准/规的收集 （2）法律/法规/标准/规适用条款的识别 （3）法律/法规/标准/规适用条款的符合性评价 （4）综合性评价报告 法律/法规/标准/规识别及合规性评价实施总体流程图如下：
图1：总体流程 2、辨识收集 公司各中心/部门按照通知中的责任划分安排，分别进行法律/法规/标准/规等相关强制性通知文件的收集，并形成《法律/法规/标准/规的清单》。 法律/法规/标准/规等相关强制性通知文件的收集可通过如下所述机构的： 国务院办公厅 安全生产监督管理总局 煤矿安全生产监察局 省市县阿安全生产监察局及乡镇安全生产办公室 国务院及省、市、县负有安全生产监督管理职责的部门 3、条款识别 为了中心/各部门能够明确执行法律法规具体要落实的任务/工作，首先要对法规中包含的所有条款进行识别，明确法规要求，确定属于本中心/部门的条款，以便本中心/部门实施、跟进。这样把法规条款的要求与本中心/部门的工作相结合，执行法规不再空洞，而是有
上海勘测设计研究院 RB-028-01 合规性评价记录表 编号： 序号 法律法规和其他要 求名称条款摘要现状描述 符合/不符 合 | 备注 1 《中华人民共和国环 境保护法》第二十四条产生环境污染和其他公害的单位，必须把环境保护工作 纳入计划，建立环境保护责任制度；采取有效措施，防治在生产建设 或者其他活动中产生的废气、废水、废渣、粉尘、恶臭气体、放射性 物质以及噪声振动、电磁波辐射等对环境的污染和危害。 我院已将环境保护工作纳入年度计划，确定 环境目标并分解到各部门组织落实。 符合 2 第三十三条生产、储存、运输、销售、使用有毒化学物品和含有放 射性物质的物品，必须遵守国家有关规定，防止污染环境。， 我院已建立《化学药品管理办法》，明确了 药品的贮存、使用和过期药品的处置规定， 并有专人负责。 符合 3 《中华人民共和国固 体废物污染环境防治第十六条产生固体废物的单位和个人，应当采取措施，防止或者减 少固体废物对环境的污染。 院综合服务公司已设置4个固体废物收集容 器，分别为硒鼓、墨盒、修正液和废旧电池 符合
4 法》第五十二条对危险废物的容器和包装物以及收集、贮存、运输、处 置危险废物的设施、场所，必须设置危险废物识别标志。收集箱，并贴有标识。以上固体废物由具有 资质的公司回收。 符合 上海勘测设计研究院 | RB-028-01 合规性评价记录表 编号： 序号 法律法规和其他要 求名称条款摘要现状描述 符合/不符 合 备注 5。 国务院颁布危险化学 品安全管理条例（第 344号令） 第十五条使用危险化学品从事生产的单位，其生产条件必须符合国家 标准和国家有关规定，并依照国家有关法律、法规的规定取得相应的 许可，必须建立、健全危险化学品使用的安全管理规章制度，保证危 险化学品的安全使用和管理。 已建立《化学药品管理办法》，危险化学品 由双人管理，严格化学药品的使用记录和其 他有关管理制度。 符合
合规性检查计划 一、目的 为识别并评价红沿河核电项目建安工程安全生产现状符合有关法律法规情况，制定本合规性检查计划。本计划全面识别红沿河项目建安阶段相关的国家及地方法律法规关键条款，通过施工单位自检、复验、整改和总结等流程系统全面地检查验证红沿河核电项目建安工程安全生产合规性现状，进一步规范安全管理工作。 二、适用范围 本计划适用于红沿河核电项目建安工程各施工单位。 三、检查流程 本次安全生产合规性检查共分策划、自查、复验、整改和总结四个阶段（详见图1），各阶段由不同责任主体完成不同任务，并按要求在责任期内提交相关材料。 第一阶段（7月20日-7月31日）：策划 施工控制办公室识别涉及核电工程建设相关法律法规，从中摘录关键条款，以此编制合规性检查计划。 第二阶段（8月01日-8月10日）：自查 施工单位按合规性检查计划安排，制定本单位具体的自查计划，明确检查时间、检查人员和检查对象，依据《合规性评价表》（见附表）对本单位履行有关安全生产法律法规情况进行全面、具体的梳理，结合具体条款要求，简述本单位执行现状，同时对比出执行偏差并制定详细的改进措施，在此基础上编制本单位合规性自查报告，并于自查阶段结束前提交至。 第三阶段（8月11日-8月15日）：复验 接口专业队办依据施工单位提交合规性自查报告进行抽查验证，确认施工单
位提交内容全面程度和真实性，并将复验结果报施工控制办公室。 第四阶段（8月16日-8月25日）：整改 施工单位根据自查和复验阶段发现的执行偏差，制定对应的改进措施并在本阶段落实整改行动，整改结果按时报备案。 第五阶段（8月26日-8月31日）：总结 依据施工单位自查报告和专业队复验结果，统一编制红沿河项目建安阶段安全生产合规性总体评价报告。总体评价红沿河项目建安工程合规性状态，针对检查出问题提出改进建议，并督促有关单位落实改进行动。 图1 流程图
2019年度合规性评价报告 编制： 审核： 批准： XXXXXXXXXXXXXX 二〇一九年九月三十日
质量、环境、职业健康安全合规性评价报告 （IS019001:2015/ISO14001：2015/ISO45001-2018） 为了确认公司质量、环境和职业健康安全管理体系法律法规及其他要求的遵循情况，保证体系运行符合法律法规及其他要求，规避法律风险，根据标准和公司体系文件要求，特组织开展了本年度的合规性评价工作。 一、评审时间： 二、参加人员： 三、评价目的： 对公司和项目部质量、环境和职业健康安全管理体系运行过程中就法律法规遵循情况进行评价和分析，检查对法律法规遵守的符合性、自觉性、有效性。 四、评价范围： 公司管理和运营活动中涉及的质量、环境、职业健康安全管理方面的法律法规。 五、评价依据：
1、ISO19001:2015标准、ISO14001：2015标准，ISO45001:2018标准； 2、公司体系文件； 3、相关法律法规和标准。 六、管理体系合规性综述： 一、质量管理方面 1、要求新开工项目部备齐所需规程规范及法规有效版本，在施工过程控制中，加大检查力度，严格执行《建筑法》对施工单位质量管理相应条款的规定，对承包工程的施工质量负责。自觉接受上级行政主管部门的监督管理。严格按照经上级主管部门审查批准的施工图纸进行施工。执行开工前图纸会审制度，对工程设计图纸的变更、洽商，按照国家、地方的相应规范、规定按标准程序办理，签认手续齐全。对全体施工人员进行相应规范标准培训，并对规定的岗位做到持证上岗。 2、工程施工过程中，对进场见证取样复试的材料执行相应规范规定，送具有相应资质的质量检测单位进行检测。建立健全施工质量检验制度，严格工序管理，做好隐蔽工程的质量检查和记录。建立健全岗位质量责任制，并执行项目经理负责制，由项目经理根据企业法定代表人的授权，对施工项目自开工准备至竣工验收，实施全过程、全方位管理。施工管理人员和作业人员严格按照操作规程、作业指导书和技术交底文件
合规性评价控制程序（制度） （学习参考） 1 目的 为履行对合规性承诺，评价对适用环境法律法规和其他要求的遵守情况。 2 适用范围 适用于公司，各厂、营业所控制，履行对合规性的承诺，遵循适用的环境法律法规和其他要求的评价。 3 职责 3.1XXXX部是公司合规性评价的归口管理部门，负责定期评价和评价的管理。 3.2 各职能部门配合进行合规性评价和管理。 4 资源配置 4.1 专业技术、管理人员。 4.2 国家及地方性法律、法规，公司管理制度，操作规程等。 4.3 遵守情况相关资料、信息。 5 工程程序 5.1 工作流程图 5.2识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规和其他应遵守的要求。 5.2.1按照《文件和法律法规与其他要求的控制程序》的规定，做好法律法规和其他要求文件的控制。 5.2.2XXXX部每年在第三方监审/复评前2个月对环境法律法规和其他要求中的适用文件作出识别和重新识别，并动态识别。形成法律法规清单。
5.2.3各部门应针对本部门的活动、产品和服务中环境因素，按5.2.2条款相应执行。同时将经识别批准的法律法规清单中的适用文件报XXXX部应对其作出识别并及时充实或调整，更改适用文件，使其保持充分、有效、最新。 5.3确定应用于它的环境因素及实施执行。 5.3.1公司各部门针对其活动、产品和服务中识别的环境因素，确定其应遵守的法律法规和其他要求，并在《环境因素调查表》中明确。 5.3.2公司最高管理者、各部门负责人都应确保已经确定应用的法律法规和其他要求中适用的条款，应用于他的环境因素控制及管理，并得到有效的实施和执行，同时应提供所需的资源和培训。5.4定期合规性评价。 5.4.1评价准备 5.4.1.1评价一般每年一次在第三方监审/复评前，特殊情况可增加次数。 5.4.1.2每次评价由管理者代表任评价组组长，评价组组长负责组建评价组（3-4人）。 5.4.1.3评价组人员应具备通用知识和技能、环境特定的知识和技能，以及熟知和理解其环境因素有关的适用法律法规要求和其他要求。 5.4.1.4评价范围管理体系覆盖的部门。 5.4.1.5合规性评价前应对法律法规和其他要求的适用性作出评价包括现行使用和新获取的法律法规和其他要求。 5.4.2实施评价 5.4.2.1评价内容 a、环境方针的承诺； b、目标、指标有关适用的法律法规和其他要求的承诺； c、重要环境因素有关适用法律法规和其他要求遵守； d、能够控制或能够施加影响的环境因素有关适用法律法规和其他要求的遵守。 5.4.2.2评价方法 a、主动评价：检查方针、目标的承诺、目标、指标的实现、重要环境因素和能够控制或能够施加影响的环境因素的控制有关适用法律法规和其他要求的遵守情况； b、被动评价：外部检查或监督的结果，自我检查的违规违法例证，计划检查的超标项次及相关方投诉的查证结果； c、检查涉及的监视和测量装置，执行《监视和测量装置控制程序》； d、对环境因素关键特性监测，在不具备监测条件时，应委托专业机构进行监测。 5.4.2.3评价报告 a、评价组长起草评价报告，报总经理批准、下发； b、评价报告应写明评价时间、地点、评价人，评价过程、内容及结论和改进意见。 5.4.3评价后的活动
合规性评价管理制度 1．目的 为了履行遵守法律法规和其他要求的承诺，检查和评价公司在施工生产、经营、管理活动中执行和遵守适用的法律、法规的情况，并持续改进，特制定本制度。 2. 适用范围 本制度适用于公司对适用的法律法规和其他要求的合规性评价的管理。 3. 编制依据 3.1 GB/T24001－2004 《环境管理体系要求及使用指南》 3.2 GB/T28001－2011 《职业健康安全管理体系要求》 3.3 《管理手册》（A版） 3.4 国家、地方相关法律、法规 4. 职责和权限 4.1 生产副总经理 是本制度的主管领导，负责监督检查本制度的实施。 4.2 技术质量部 4.2.1 是本制度的主控部门，负责对职业健康安全管理适用的法律法规和其他要求的遵守、履行情况进行监督、检查。 4.2.2 负责组织进行职业健康安全管理适用的法律法规和其他要求的合规性评价。 4.2.3 是本制度的协管部门，负责对环境管理适用的法律法规和其他要求的遵守、履行情况进行监督、检查。 4.2.4 组织对环境管理适用的法律法规和其他要求进行合规性评价。 4.3 项目部
是本制度的具体实施单位，负责对本项目部环境、职业健康安全管理适用的法律法规和其他要求进行合规性评价。 5. 管理要求 5.1 合规性评价的频次和时机 5.1.1 法律法规和其他要求的合规性评价应定期进行，公司每年至少应进行一次适用的法律法规和其他要求合规性评价，前后两次评价时间间隔不超过12个月。公司合规性评价一般安排在内审和外部审核前进行。 5.1.2 项目部对适用的法律法规和其他要求应进行合规性评价，应按照不同的施工阶段涉及的不同法律法规和其他要求情况安排评审。施工工期超过一年的，每年应至少进行一次合规性评价，前后两次评价时间间隔不超过12个月。 5.1.3 当出现下列情况时，可增加合规性评价频次； a. 公司组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时； b. 发生重大质量、环境、安全事故或有关质量、环境投诉时； c. 法律法规和其他要求发生重大变化时。 5.2 合规性评价的方法 5.2.1 合规性评价可独立进行，也可与其他评价活动一并进行。 5.2.2 合规性评价的方法包括：审核、现场巡视、直接观察、对目标绩效参数测试结果与要求比对、会议座谈、讨论等。 5.2.3 合规性评价的重点： a. 环境行为和环境影响是否合规； b. 安全行为和劳动保护的符合性。 5.3 合规性评价的内容 5.3.1 行政许可的符合性。如安全生产责任制、安全生产许可制度、建筑工程安全生产管理条例等的执行情况。 5.3.2 环境和安全行为的符合性。高危作业（如高处作业、地下作业、带电作业、爆破作业等），危险物料（如油漆、稀料、乙炔、氧气、炸药等）管理，设备