证券资格考试交易真题答案
第一部分：单选题（请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。）
1．准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》
B．机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》
C．机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
D．国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》
2．公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（）。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。 A．20％ B．30％ C．40％D．50％
3．按照（）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
A．交易品种的对象 B．交易规模 C．交易场所 D．交易性质
4．为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家（）的规定。
A．货币政策 B．财政政策 C．产业政策 D．价格政策
5．可转换债券是指可兑换成（）的债券。 A．股票 B．另一种债券 C．期货 D．现金
6．证券（）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 A．清算 B．交割 C．交收 D．登记
7．在年度报告中，对持股（）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。 A．2％ B．5％ C．8％ D．10％
8．综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（? A．经纪业务 B．代理业务 C．自营业务 D．承销业务
9．证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）。
A．证券自营业务风险、证券经纪业务风险 B．基本风险和非基本风险
C．系统风险和非系统风险 D．经营管理风险和政策法律风险
10．（）不是证券公司的监督检查机构。 A．证券公司自身 B．投资者 C．证券交易所 D．证券管理部门
11．（）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。
A．内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券
B．证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述
C．证券经营机构自营买卖持有其10％以上股份的上市公司或其关联公司的股票
D．以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券
12．证券买卖双方在交易达成之后，于下一营业日进行证券和价款的收付，完成交收的交收方式称为（）。
A．当日交收 B．次日交收 C．例行日交收 D．特约日交收
13．根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的（）。
A．地方债券 B．企业债券 C．国际债券 D．金融债券
14．根据《公司法》的规定，股份有限公司的设立采取）设立的原则 A．登记B．行政许可 C．注册D．协议
15．下面（）不是新股上网竞价发行的优点。 A．市场性 B．连通性 C．经济性 D．公平性16．目前，我国对（）实行T+3交收方式。 A．A股 B．B股 C．基金券 D．债券
17．经营A种股票、国债、债券及基金等买卖的席位，称为（）
A．普通席位 B．特别席位 C．代理席位 D．自营席位
18．证券自营业务资格证书自证监会签发之日起（）内有效。 A．半年 B．1年 C．一年半 D．2年
19．（）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。
A．证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为 B．证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分帐管理
C．设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施
D．在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚
20．准确地说，（）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。
A．全部业务人员的“证券业从业人员资格证书” B．一半业务人员的“证券业从业人员资格证书”
C．主要业务人员的“证券业从业人员资格证书” D．一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”21．从处理方式来看，证券公司都以（）为对手办理清算与交割、交收。
A．证监会 B．交易所或清算机构 C．另一证券公司 D．上市公司
22．设某客户在上海证券交易所市场做国债回购交易,1998年7月1日买入201003回购品种,成交收益率为7.5%,计算这笔交易的回购价. A．100.583 B．120.012 C．113.651 D．124.862
23．假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率. A．5% B．6% C．7% D．8%
24．证券交易双方在达成交易后，由双方根据具体情况商定，在从成交日算起15天以内的某一特定契约日进行交收的交收方式称为（）。 A．当日交收 B．次日交收 C．例行日交收 D．特约日交收25．股票交易如果在证券交易所进行，可称谓（）。 A．柜台交易 B．店头交易 C．场外交易 D．上市交易
26．在三级清算模式中，（）是由各地资金集中清算中心(各地清算代理机构)同本地证券经营机构办理的证券清算。 A．一级清算 B．二级清算 C．三级清算 D．四级清算
27．证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分（）
A．证券自营风险和代理买卖证券风险 B．基本风险和非基本风险 C．系统风险和非系统风险 D．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险
28．准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
A．业务人员的《证券业从业人员资格证书》 B．2／3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》 C．主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》 D．2／3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》29．机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（）米。
A．10 B．15 C．20 D．5
30．证券的回购交易实际是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。
A．股票 B．公司债券 C．有价证券 D．可转换债券
31．下面的（）不是新股网上竞价发行的优点。
A．市场性 B．连通性 C．经济性 D．公平性
32．目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（）。
A．国债 B．公司债 C．转债 D．股票
33．工作地的接地电阻应小于（）欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于（）欧姆。
A．4 10 B．5 10 C．4 15 D．10 4
34．证券交易所所撤销会员资格，须经（）审定。
A．中国证监会 B．地方证管办 C．中国人民银行 D．交易所理事会
35．上市公司应当在配股缴款结束后（）个工作日内完成新增股份的登记工作，聘请有从事证券业务资格的会计师事务所出具验资报告，编制公司股份变动报告，并将上述两个报告报送中国证监会和证券交易所备案。
A．10 B．20 C．30 D．15
36．《刑法》第（）条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。 A．183 B．182 C．181 D．180
37．自营买卖上市证券具有吞吐量大、（）等特点A．交易手续简单 B．费时少 C．比较分散 D．流动性强
38．根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（）证券。
A．国债 B．股票 C．基金 D．企业债券
39．对于（）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S）。
A．以券融资 B．以资融券 C．以券融券 D．以资融资
40．（）不是证券经营机构的监督检查机构。
A．证券经营机构自身 B．投资者 C．证券交易所 D．证券管理部门
41．（）不属于股票交易中的竞价方式。 A．口头竞价 B．书面竞价 C．电脑竞价 D．间接竞价
42．包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为（）
A．一级清算模式 B．二级清算模式 C．三级清算模式 D．四级清算模式
43．标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的（）折合相加而成。
A．公式 B．折算率 C．面值 D．现值
44．从国际上来看，金融期货主要有三种。下面的（）不属于金融期货。
A．期权期货 B．外汇期货 C．利率期货 D．股票价格指数期货
45．标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定的折合相加而成。
A．公式 B．折算率 C．面值 D．现值
46．根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的（）%。
A．5 B．10 C．15 D．20
47．证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为（） A．当日交收 B．次日交收 C．例行日交收 D．特约日交收
48．在三级清算模式中，（）是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。
A．一级清算 B．二级清算 C．三级清算 D．四级清算
49．所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的（）。
A．系统风险 B．非系统风险 C．基本风险 D．主要风险
50．根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（）证券。
A．国债 B．股票 C．基金 D．企业债券
51．差额清算方式的主要优点是可以（）。
A．简化操作手续，提高清算效率 B．防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行
C．防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累 D．防范证券商的经营风险
52．证券交易风险的监察包括（）
A．事先预警、实时监控、事后监查 B．制度建设、内部自查、行业检查
C．制度建设、实时监控、行业检查 D．事先预警、内部自查、事后监查
53．债券主要有三大类，（）不属于这三大类。
A．个人债券 B．公司债券 C．金融债券 D．政府债券
54．证券营业部的制度管理一般包括（）。
A．制度管理、设备管理、人员管理、财务管理 B．岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度
C．硬件管理、软件管理 D．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理
55．（）不属于交易费用。
A．委托手续费 B．佣金 C．承销费 D．过户费
56．在折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度（）营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。
A．第一个 B．中间一个 C．倒数第二个 D．最后一个
57．清算是交割、交收的基础和（）。 A．保证 B．后续 C．内容 D．完成
58．证券服务部筹建期为（）个月。 A．3 B．5 C．6 D．9
59．（）不是经纪商的权利与义务。
A．坚持了解客房原则 B．忠实办理受托业务 C．为客房保密 D．代理客房决策
60．上市公司应在每个会计年度的前6个月结束后（）内编制完成中期报告。
A．60日 B．30日 C．90日 D．120日
61．以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（）以取得一定资金的行为。
A．抵押品 B．保证金 C．交换物 D．本金
62．下面的（）不属于证券交易特征。 A．安全性 B．流动性 C．收益性 D．风险性
63．证券公司在特殊情况下，（）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。
A．可以使用 B．可以借用 C．可以租用 D．也不能使用
64．证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是（）
A．全部成交 B．部分成交 C．不成交 D．推迟成交
65．从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类：一类是（），另一类是（）。
A．系统性风险非系统性风险 B．基本风险非基本风险 C．政策风险法律风险 D．市场风险非市场风险
66．上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（）。A．公司制 B．会员制 C．合同制 D．承包制
67．证券交易风险的自律管理包括（）
A．制度建设、实时监控、行业检查 B．事先预警、内部自查、事后监查
C．制度建设、内部自查、行业检查 D．事先预警、实时监控、事后监查
68．目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是（） A．国债 B．股票 C．可转换债券 D．基金证券
69．按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括（）
A．基本风险和非基本风险 B．基本风险，经营管理风险
C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险 D．系统风险和非系统风险
70．上市公司应在每个会计年度结束后（）日内编制完成年度报告。 A．120 B．60 C．90 D．150 第二部分：多选题（请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。）
1．证券经纪业务的特点有（）
A．业务对象的同一性 B．经纪业务的中介性 C．客户指令的权威性 D．客户资料的保密性 E．获取佣金的盈利性
2．上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是（）。
A．股东大会同意本次配股的决议 B．法律意见书 C．中国证监会同意配股的函 D．配股说明书 E．配股承销协议书
3．将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有（）特点决定的。
A．收益性 B．信誉高 C．流动性好 D．流通规模大
4．在证券经纪关系中，客户是（）。 A．委托人 B．受托人 C．授权人 D．代理人
5．证券结算包括（） A．证券登记 B．证券清算 C．证券交割 D．资金交收
6．证券公司接受投资者委托后的申报竞价原则是（）。A．时间优先B．价格优先C．客户优先D．委托优先
7．证券经纪商有（）作用。 A．充当证券买卖的媒介B．代替客户进行决策
C．向客户融资融券 D．提供咨询服务 E．稳定证券市场
8．对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（）。 A．经纪业务操作是否依法合规 B．资金往来是否正常 C．有否超范围或越权经营 D．会计核算及财务管理是否合规
9．我国禁止将回购资金用于（） A．固定资产投资 B．调剂寸头 C．期货市场投资 D．股本投资
10．证券的柜台自营买卖（）。 A．通常交易量较小 B．仅为债券买卖 C．费时较多 D．比较集中
16．证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（） A．出纳差错 B．交易差错C．事故性差错 D．责任性差错
17．上市公司应将年度报告备置于（） A证券交易所B公司所在地 C有关证券经营机构营业网点 D．以上皆是18．证券交易所竞价的结果有（）的可能。 A．全部成交 B．推迟成交 C．不成交 D．部分成交
19．一笔回购交易涉及（） A两个交易主体 B．一个交易主体 C．二次交易契约行为 D．一次交易契约行为
20．按照规定公式，若要计算会员T日清算应收（付）金额，可能涉及（）项目。
A．派息款 B．交易经手费 C．印花税 D．配股扣款
21．下述（）说法是正确的。
A．自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。
B．在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。
C．作为自营业务买卖的对象，有上市证券。 D．作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。
22．我国目前的证券交易交收方式有（）。 A．T十0 B．T十1 C．T十2 D．T十3
23．我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有（）权利。
A．参加会员大会 B．有选举权和被选举权 C．对证券交易所事务的提议权和表决权
D．派遣合格代表入场从事证券交易活动 5。按规定转让交易席位
24．现行的证券交易竞价方式有（）。 A．拍卖竞价 B．招标竞价 C．集合竞价 D．连续竞价25．在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有（）
A．认真与客户签订买卖证券的委托协议 B．坚持了解客户原则 C．忠实办理受托业务
D．接受客户全权委托 5。代客户保密
26．下面的（）属于证券交易。 A．房屋交易 B．债券交易 C．存货单交易 D．基金交易 5。股票交易
27．证券经营机构接受投资者委托后的申报竞价原则是（）A时间优先 B价格优先 C．客户优先 D．委托优先
28．根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及（）。
A．证券回购的券种 B．证券回购的交易时间
C．以券融资方在回购期间存放的标准券数量 D．以资融券方在初始交易前须存入的资金数量
29．在我国，证券登记结算机构设立应当具备的条件有（）。
A．自有资金不少于人民币2亿元 B．具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所
C．主要管理人员和业务人员具有证券从业资格 D．中国证监会规定的其他条件
30．清算、交割、交收中的禁止行为包括（）。A．资金透支 B．提取存款 C．实物券欠库 D．交收指令对盘
31．证券回购交易的另一方面是（）暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息。
A．融券方 B．资金供应者 C．证券购入者 D．资金贷出者
32．发行日交收方式适用于（）。
A．证券买卖双方在交易达成后 B．上市公司分割股份并通知原股东更换新股
C．上市公司增资发行新股，原股东卖出其新股优先购股权 D．无法进行例行交收的客户
33．按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及（）项目。
A．T日存款 B．T日提款 C．T+1日存款 D．T+1日提款
34．在证券交易市场上，有一些以金融衍生工具为对象的交易，它们主要包括（）。
A．金融期货 B．金融期权 C．股票 D．债券 5。存托凭证
35．年度报告中的财务报告包括：（）。
A．比较式资产负债表 B财务状况变动表 C．比较式利润表及利润分配表 D．会计报表附注 5。
审计意见
36．股权与债权过户的种类有（）。 A．交易性过户 B．同一账户明细账转户
C．非交易性过户 D．账户挂失转户
37．证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）条件。 A．具有会员资格 B．具有高水平的进场交易人员 C．具有一定量的证券买卖 D．具有一定水平的证券交易分析师 5。缴纳席位费
38．根据有关规定，尚未公开的（）信息属于内幕信息。
A．发行人经营政策或者经营范围发生重大变化 B．中国人民银行作出降低存贷款利率的决定
C．发行人发生重大经营性或者非经营性亏损
D．持有发行人2％的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2％以上的事实 5。涉及发行人的重大诉讼事项
39．在证券经纪关系中，客户是（）。 A．委托人 B．受托人 C．授权人 D．代理人
40．针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设立（）等一系列指标来实施监控。
A．资本充实率 B．资产负债率 C．资金周转率 D．资产速动比率
41．三级清算模式包含（）A证券中央登记结算机构 B．异地资金集中清算中心 C．证券经营机构 D．投资者
42．根据有关规定，如果（）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。
A．发行人实施股票的二次发行 B．发行人的2/5的董事发生变动
C．发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定 D．发行人申请破产的决定
43．证券交易的风险防范通常可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。
A．制度 B．监察 C．自律管理 D．岗位责任制
44．证券交易所对于不履行义务的会员有权给予（）处分或处罚。 A．警告B．罚款 C．通报 D．暂停参加场内交易 5。取消会员资格
45．在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有（）
A．如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查 B．足额交存交易资金 C．可全权委托经纪商代理交易
D．接受交易结 5。履行交割清算义务
46．证券交易风险的自律管理主要包括（）等方面内容 A制度建设 B内部监查 C．行业检查 D．岗位责任制
47．按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（）。
A．政策风险 B．基本风险 C．系统保障风险及其他风险 D．经营管理风险
48．目前，深交所推出的债券回购品种比上交所推出的品种多，它们是（）。
A．18天回购 B．63天回购 C．273天回购 D．4天回购
49．证券交易风险的监察主要包括（）等方面的内容。
A．事先预警 B．实时监控 C．事后监查 D．行业检查
50．证券经纪业务的特点有（）。
A．业务对象的同一性 B．证券经纪商的中介性 C．客户指令的权威性 D．客户资料的保密性51．在受理委托时，证券经营机构业务员应认真验对（）
A．本人工作证 B．本人居民身份证 C．股票帐户卡 D．资金帐户卡
52．目前，深圳证券交易所推出的回购品种比上海证券交易所品种多，它们是（）。
A．18天回购 B．63天回购 C．273天回购 D．4天回购
53．证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在（）。
A．交易行为的自主性 B．选择交易品种的自主性 C．选择交易方式的自主性 D．选择交易价格的自主性
54．证券回购交易，是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内
容是：（）以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息。
A．证券出售者 B．证券持有者 C．融资者 D．资金需求者
55．证券公司自营买卖上市证券具有（）的特点。 A．吞吐量大 B．流动性强 C．高收益 D．高风险
56．系统性风险一般包括（） A．利率风险 B．购买力风险 C．政治风险 D．信用风险57．证券营业部的客户服务主要包括（）。
A．客户需求调查 B．对客户的一般化服务 C．对客户的个性化服务 D．客户服务的创新
58．证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券市场上，证券交易的原则有（）。
A．公开 B．充分 C．公平 D．公正 5。及时
59．上市公司年度报告中的公司简况主要包括（） A．公司注册地址、办公地址及其邮政编码
B．公司法定代表人 C．公司负责信息披露事务人员、联系电话、传真
D．公司股票上市地、股票简称、股票代码 5。公司法定中、英文名称及缩写
60．证券交易的特征主要表现为证券的（）。 A．流动性 B．投资性 C．收益性 D．风险性 5安全性
第三部分：是非题（请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分．）
1．系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件、数量和质量等几个方面着手．
2．证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系．
3．证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”．
4．在例行日交割、交收方式中，交割、交收的时间是由证券公司和投资者商定的．
5．证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入．
6．资金透支是交割中的禁止行为．
7．证券公司在代理客户进行回购交易时产生的一切风险须由客户承担．
8．从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主．
9．系统管理密码和数据库管理密码应分开管理，但可有同一人掌管．
10．加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一．
11．证券营业部是证券公司经营各项业务的主要场所．
12．个人投资者可以用化名开设资金账户和股票账户．
13．债券回购交易的方式与股票交易的方式一致．
14．证券交易风险的监察包括制度建设、内部自查和行业检查等几个方面．
15．公开原则的核心要求是实现市场信息的公开化．
16．在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金．
17．证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入．
18．上海证券交易所规定，回购交易的委托数量必须是10万元整．
19．证券登记结算机构对于重要原始凭证保存期应不少于7年．
20．我国现有的两个证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置就是标准化的．
21．按规定用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券．
22．在证券回购交易中，资金需求方要经过两次交易契约行为，而资金供应方只经过一次．
23．我国国债回购目前采用T+0回转交易和T+0交割、交收．
24．证券交易风险的制度防范包括事先预警、实时监控和事后监察等几个方面．
25．证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：证券专营机构具有不低于1000万元人民币的净资本和不低于2000万元人民币的净资产．
26．证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物．
27．证券公司拟设立的证券服务部与其归属的证券营业部可不在同一省级行政区．
28．上海证券交易所目前的回购交易品种有六个．
29．收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本．
30．在证券经纪业务中，委托人享有权利，证券经纪商必须尽义务．
31．证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物．
32．证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定价格．
33．证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式．
34．证券交易的过费是上市公司的收入．
35．证券交易的过户费是上市公司的收入．
36．委托人在得到证券经纪商同意后可以透支．
37．证券的柜台自营买卖通常交易手续简单、清晰、费时少，且多为债券买卖，因而具有吞吐量大的特点．
38．收益的稳定性是证券公司自营业务的特点之一．
39．作为证券投资咨询公司的业务之一，证券自营业务是指以盈利为目的并以客户的资金和自己的账户买卖有价证券的行为．
40．在我国，证券登记结算机构的设立所应当具备的条件之一是：自有资金不少于人民币2亿元．
41．与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性．
42．技术性差错指由于工作人员违反操作规程和劳动纪律，工作不负责任导致的差错．
43．证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年．
44．为发行人进行审计的注册会计师属于内幕人员．
45．信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作．
46．在清算过程中，会发生财产实际转移，而交割、交收过程则不会．
47．目前开展证券回购交易业务的主要场所为沪、深证券交易所及经国务院和中国人民银行批准的银行柜台交易市场．
48．证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；但可以以承包和租赁方式经营．49．证券回购清算的特点是一次清算，二次交易．这是由回购交易的自身特性所决定的．
50．非交易性过户要根据受让总数按当天收盘价缴纳规定标准的印花税．
51．以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为．
52．回购到期日前，客户应将融入资金本息划入融券者在该证券公司处开立的资金账户．
53．证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位．
54．证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营．
55．投资者出示了股票账户卡和资金账户卡，证券经纪商就应接受委托．
56．如果发行人发生重大投资行为和重大购置财产决定的信息尚未公开，则该信息属于内幕信息．
57．证监会及其派出机构的工作人员可开立股票账户．
58．证券交易所管理人员可以开立股票账户．
59．证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性．
60．买卖基金券是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为．
61．差额结算是证券清算、交割、交收业务应遵循的两条原则之一．
62．机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地．工作地和防雷保护地之间的距离应大于10米．63．客户的委托指令若未能全部成交，只要当日还未收盘，证券经纪商应继续执行指令．
64．按照深圳证券交易所会员法人结算办理流程，会员法人要选定结算银行，开立资金往来账户．
65．证券从业人员可以开立国债、基金账户．
66．证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为．
67．证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金．
68．证券公司进行自营买卖，其负债总额与净资产之比不得超过10：1
69．委托单出现上下联不一致时，可按上联执行委托．
70．机房的使用面积（不包括不间断电源放置面积）不得小于30平方米．
参考答案
第一部分：单选题
（1）2;（2）2;（3）1;（4）3;（5）1;（6）1;（7）4;（8）3;
（9）1;（10）2;（11）4;（12）2;（13）4;（14）2;（15）4;（16）2; （17）1;（18）2;（19）3;（20）3;（21）2;（22）1;（23）2;（24）4; （25）4;（26）2;（27）1;（28）3;（29）1;（30）3;（31）4;（32）1; （33）1;（34）4;（35）2;（36）3;（37）4;（38）2;（39）2;（40）2; （41）4;（42）3;（43）2;（44）1;（45）2;（46）4;（47）3;（48）3; （49）3;（50）2;（51）1;（52）1;（53）1;（54）2;（55）3;（56）4; （57）1;（58）1;（59）4;（60）1;（61）1;（62）1;（63）4;（64）4; （65）1;（66）2;（67）3;（68）1;（69）3;（70）1;
第二部分：多选题
（1）2;3;4;（2）1;2;3;4;5;（3）2;3;4;（4）1;3;
（5）2;3;4;（6）1;3;（7）1;4;5;（8）1;2;3;4;
（9）1;3;4;（10）1;2;（11）1;2;3;4;（12）1;4;
（13）1;2;3;4;（14）1;2;3;4;（15）2;5;（16）1;2;
（17）1;2;3;4;（18）1;3;4;（19）1;3;（20）1;2;3;4;
（21）1;2;3;4;（22）2;4;（23）1;2;3;5;（24）3;4;
（25）1;2;3;5;（26）2;4;5;（27）1;3;（28）1;3;4;
（29）1;2;3;4;（30）1;3;（31）1;2;4;（32）2;3;
（33）1;2;（34）1;2;5;（35）1;2;3;4;5;（36）1;3;4;
（37）1;5;（38）1;2;3;5;（39）1;3;（40）1;2;3;4;
（41）1;2;3;4;（42）1;2;3;4;（43）1;2;3;（44）1;2;3;4;5;
（45）1;2;4;5;（46）1;2;3;（47）1;3;4;（48）2;3;4;
（49）1;2;3;（50）2;3;4;（51）2;3;4;（52）2;3;4;
（53）1;2;3;4;（54）2;3;4;（55）1;2;3;4;（56）1;2;3;
（57）2;3;4;（58）1;3;4;（59）1;2;3;4;5;（60）1;3;4;
第三部分：是非题
（1）是;（2）非;（3）是;（4）非;（5）非;（6）非;（7）非;（8）非;
（9）非;（10）是;（11）非;（12）非;（13）非;（14）非;（15）是;（16）非; （17）非;（18）非;（19）非;（20）非;（21）是;（22）非;（23）非;（24）非; （25）是;（26）非;（27）非;（28）是;（29）非;（30）非;（31）非;（32）是; （33）是;（34）非;（35）非;（36）非;（37）非;（38）非;（39）非;（40）是; （41）非;（42）非;（43）非;（44）是;（45）非;（46）非;（47）非;（48）非; （49）非;（50）是;（51）是;（52）非;（53）非;（54）非;（55）非;（56）是; （57）非;（58）非;（59）非;（60）非;（61）是;（62）是;（63）是;（64）是; （65）是;（66）非;（67）是;（68）是;（69）非;（70）是。
2010年证券从业资格考试《证券交易》全真试题和答案 一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．B股最先在( )证券交易所上市。 A．上海B．深圳C．香港D．纽约 2．下列关于公平原则的叙述中，正确的是( )。 A．参与交易的各方应当有获得平等的机会 B．交易各方要及时公布有关信息 C．除证券公司外，各方处于平等的法律地位 D．交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利 3．下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是( )。 A．在资产净值的基础上加一定的手续费 B．以资产净值确定 C．在资产总值的基础上加一定的手续费 D．以资产总值确定 4．证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币( ) 亿元。 A．1 B．3 C．5 D．7 5．假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择( )作为其结算银行。 A．深圳发展银行总行 B．中国工商银行深圳分行 C．招商银行北京分行 D．中国银行北京分行 6．证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。 A．清算B．交收C．成交D．结算 7．下列证券交易所的说法中，错误的是( )。 A．在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 B．经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一 C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性 D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易 8．柜台交易的转让价格一般由( )报出。 A．投资者B．证券公司 C．证券交易所D．中国证监会 9．下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是( )。 A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B．与客户是委托代理关系 C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D．承担交易中的价格风险 10．由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于( )。 A．交收失误引起的风险 B．无权或越权代理而造成的风险 C．证券公司工作人员申报差错引起的风险 D．客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险 11．关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是( )。 A．营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号 B．营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式 C．客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝 D．客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等 12．证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作( )交付客户。 A．每日股票交割单B．买卖成交报告单 C．每日资金清算单D．买卖成交汇总表 13．有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10．70元，时间13：35；乙的卖出价10．40元，时间13：40；丙的卖出价10．75 元，时间13：25；丁的卖出价10．40元，时间13：38。那么这四位投资者交易的优先顺序为( )。 A．甲>乙>丙>丁B．乙>甲>丁>丙 C．丁>乙>甲>丙D．丁>乙>丙>甲 14．某国债面值为100元，票面利率为5％，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。 A．1．24 B．1．86 C．2．24 D．2．86 15．下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是( )。 A．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映 B．上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 C．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除 D．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下 16．在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括( )。 A．了解交易风险，明确买卖方式 B．按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核 C．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》 D．投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护 17．价格振幅的计算公式为( )。 A．单只股票涨跌幅－对应分类指数涨跌幅
2015年证券从业考试真题及答案汇总 一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户 6. 人民币特种股票(B股)于( )年在上海证券交易所上市。 A.1986
B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户 12. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上。 1.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。 A.从证券登记结算公司的业务收入中提取 B.从证券登记结算公司的收益中提取 C.从证券登记结算公司的资本金中提取 D.由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳 2.按照( )划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A.交易规模 B.交易对象的品种 C.交易性质 D.交易场所 3.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是( ) A.口头报价 B.书面报价 C.电脑报价 D.人工报价 4.从内容上看，认股权证具有( )的性质。 A.债权 B.场外交易 C.基金 D.期权 5.( )不是证券经纪商应发挥的作用。 A.充当证券买卖的媒介 B.提高证券市场效率 C.提供咨询服务 D.防止股价波动 6.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于( )。 A.公司制 B.会员制 C.合同制 D.合伙制 7.沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定( )。 A.完全一致 B.大致相同 C.有较大差异 D.完全不一致 8.在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A 种股票、债券和基金等买卖的席位，称为( )。 A.自营席位
B.代理席位 C.普通席位 D.专用席位 9.下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施( )。 A.全额交易结算资金制度 B.风险准备金制度 C.坏账准备 D.行业检查 10.对于开放式基金来说，在基金( )的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。 A.负债净值 B.资产净值 C.负债总值 D.资产总值 11.对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指()。 A.制度建设、实施监控、坏账准备 B.法律制定、内部目查、事后监督 C.制度建没、内部监察、行业检查 D.法律制定、实施监控、事后监督 12.我国经纪类证券公司只能从事( )。 A.经纪业务 B.自营业务 C.承销业务 D.发行业务 13.在证券经纪业务中，代理委托关系建立的一个环节是开户，另一个环节是( )。 A.主体 B.委托 C.代理 D.对象 14.在开设资金帐户准备进行股票交易时，( 复印件和其他有关资料。)必须留存其身份证、证券帐户卡 A.证券从业人员 B.投资者 C.证券经纪商的代表 D.证券交易所工作人员 15.新中国证券交易所出现的时期是( )。 A.二十世纪八十年代初期 B.二十世纪八十年代中期 C.二十世纪八十年代末期 D.二十世纪九十年代初期
、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1.（）上海证券交易所正式成立。 A．1990年12月 B．1990年11月 C．1991年2月 D．1991年11月 2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（C）。A．从证券登记结算公司的业务收入中提取 B．从证券登记结算公司的收益中提取 C．从证券登记结算公司的资本金中提取 D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳 3.关于证券投资者，以下讲法错误的是（）。 A．投资者买卖证券的差不多途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券 B．投资者买卖证券的差不多途径之一是托付经纪人代理买卖证
券 C．投资者是买卖证券的主体 D．投资者是买卖证券的客体 4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。 A．交易所总经理 B．交易所理事会 C．交易所会员大会 D．交易所会员治理部门 5.提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。A．流淌性 B．稳定性 C．有效性 D．安全性 6.关于会员交易席位的使用，下列讲法中正确的是（）。A．与他人共用一个席位 B．会员转让其所有席位 C．将席位出租 D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位
7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（ c ）。 A．经营证券业务许可证 B．董事、监事、高级治理人员的个人资料 C．境内外控股子公司及要紧参股公司信息 D．持有5％以下股权的股东、实际操纵人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最差不多、最一般的交易方式一般是（）。A．现货交易 B．信用交易 C．期货交易 D．期权交易 9.证券经纪商提供的信息服务不包括（）。 A．上市公司的详细资料 B．公司和行业的研究报告 C．经济前景的预测分析和展望研究 D．有关股票市场变动态势的内部报告 10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而同意其买人托付，或者客户证券不足而同意其卖出托付的，对直接负责的主管
2020年证券从业资格考试真题 证券交易试题本 （课程代号：03） 中国证监会从业资格考试委员会 一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将 答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。 1．我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。 A．从证券登记结算公司的业务收入中提取 B．从证券登记结算公司的收益中提取 C．从证券登记结算公司的资本金中提取 D．由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳 2．按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A．交易规模 B．交易对象的品种 C．交易性质 D．交易场所 3．我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是（）。 A．口头报价 B．书面报价 C．电脑报价
D．人工报价 4．从内容上看，认股权证具有（）的性质。 A．债权 B．场外交易 C．基金 D．期权 5．（）不是证券经纪商应发挥的作用。 A．充当证券买卖的媒介 B．提高证券市场效率 C．提供咨询服务 D．防止股价波动 6．深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于（）。 A．公司制 B．会员制 C．合同制 D．合伙制 7．沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定（）。 A．完全一致 B．大致相同 C．有较大差异 D．完全不一致 8．在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A种股票、债券和基金等买卖的席位，称为（）。
B．代理席位 C．普通席位 D．专用席位 9．下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施（）。 A．全额交易结算资金制度 B．风险准备金制度 C．坏账准备 D．行业检查 10．对于开放式基金来说，在基金（）的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。 A．负债净值 B．资产净值 C．负债总值 D．资产总值 11．对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指（）。 A．制度建设、实施监控、坏账准备 B．法律制定、内部目查、事后监督 C．制度建没、内部监察、行业检查 D．法律制定、实施监控、事后监督 12．我国经纪类证券公司只能从事（）。 A．经纪业务
单选： 1.证券交易所开盘价为（当日第一笔成交价） 2.证券交易所会员代表应由（）担任。会员高级管理人员—证券公司其 他选项有xx指定。 3.哪项不是境外证券机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条 件: 4.（20）年内不得销毁/至少保存（20）年多道题考察这个 5.集中性市场营销策略：地区、品种、客户 6.对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”填报一股，表示：同 意其他选项有反对，弃权，参与投票 7.转托管 8.证券公司合规检查，发现重大问题的，应当及时向（公司注册地中国 证监会派出机构）报告。 9.全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为（1年）。 10.自营业务的最高决策机构是（董事会） 还有很多题考察某项业务涉及到哪些机构。包括中国证监会、证券公司、证券交易所等各种机构。还有一些题涉及各种交易的最小单位。 多选： 1.非柜台委托的形式：人工电话，传真（少选了），自助和电话自动，网 上 2.证券交易市场发展历程：1990年12月19日上交所开业 1990年12 月1日成立深交所 1991年7月3日开业
3.各种计价单位。 4.交易异常情况的处理。技术性停牌，临时停市。 5.合格境外投资者。只能委托1个托管人，并可以更换。可分别在上海、 深圳委托3家境内证券公司。 6.证券公司营销渠道：直接营销、间接营销答案还有个人营销、机构 营销 7.属于合规风险的是： 8.技术风险； 9.网上发行的优点 10.分红派息的形式；现金股利，股票股利其他选项有实物股利 11.股份报价转让与原有代办股份转让系统的区别 12.IB业务可以提供的服务有 13.在从事自营业务时，证券公司使用（自有资金，依法筹集的资金）其 他选项有客户保证金 14.专项资产管理业务的特点：（综合性：证券公司与客户可以是一对一， 也可以一对多）（特定性，即要设定特定的投资目标。）其他选项有一对一，一对多。 15.在以证券公司名义开立的（客户信用交易担保证券账户）和（客户信 用交易担保资金账户）内，应当为每一客户单独开立信用账户。其他选项有信用交易担保证券账户，信用交易担保资金账户。 16.（忘了上交，深交了）债券质押式（还是买断式？）回购有（）品种 3 天，7天，91天，273天
新《证券法》知识测试题库 1、《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开始实施？ A 2006年1月1日 B 2006年3月1日 C 2006年6月1日 D 2006年9月1日 2、依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的？ A向不特定对象发行证券，属于公开发行 B向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行 C发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销 D未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券 3、股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是： A发行保荐书 B发起人协议 C招股说明书 D 公司章程 4、依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？ A前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上 B 公司预期利润率可达同期银行存款利率 C最近三年连续盈利，并可向股东支付股利 D最近三年内财务会计文件无虚假记载 5、依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？ A有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元 B累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十 C最近三年连续盈利 D公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出 6、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？ A前一次公开发行的公司债券尚未募足 B对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态 C违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途 D 公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十 7、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起( )内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。 A一个月 B三个月 C五个月 D六个月 8、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为（） A证券代销
《证券交易》历年真题绝密多选一分题 1、关于以资融券回购交易的程序，准确的是（） A、在交易所回购交易时，其申报买卖部分为买入 B、成交后由证券登记结算机构根据成交记录和有关规定进行清算、交割 C、到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录 D、在回购到期时反向交易中处于买入地位 (BC) 2、息票累积债券的特点包括（??） A、在债券到期时一次性还本付息 B、存续期间没有利息支付 C、也可称为缓息债券 D、分为固定利率债券和浮动利率债券（AB） 3、债券和股票的相同点（??） A、筹资成本相同 B、都是直接融资的手段 C、都是间接融资的手段 D、都是经济主体筹措资金的手段（BD） 4、关于分红派息，下列说法正确的是（??） A、它的形式有股票股利和现金股利 B、它的方案必须提交股东大会审议通过后才实施 C、分红派息的方案经董事会审议后可实施 D、它在年终决算并经审计之后进行（ABD） 5、关于上海证交所全面指定交易说法，正确的是（??） A、送股登记日的下一个交易日，所有流通股的送股部分可到投资者账上，并可在以后上市流通 B、全面制定交易制度实施以前，投资者领取股息应进行买入申报 C、实行全面指定交易制度后，红利不再挂牌
D、对于上市公司派送红股和公积金转增股本，中国结算上海分公司在送股登记日闭市后，将向证券公司传送制定交易投资者送股明细数据库 （ACD） 6、上海证券交易所实行全面制定交易后（??） A、至送股登记日的下一个交易日，所有流通股的送股部分可到投资者账上 B、投资者领取股息时，要以卖出方申报 C、未办理指定交易的投资者只需办理指定，即可领到股息 D、红利不再挂牌 （ACD） 7、根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括（??） A、印花税 B、佣金 C、过户费 D、手续费（ABC） 8、下列关于可转换债券的操作流程正确的是（） A、可转债债券的债转股需要规定一个转换期，一般须在可转债发行6个月后才可进行 B、转股申报，不得撤单 C、可转债的买卖申报优先于转股申报 D、同一交易日多次申报转股，以第一次申报数量为准 (ABC) 10、上海证券交易所规定的ETF赎回清单包括（??） A、前一交易日的现金差额 B、前一交易日的基金份额净值 C、最小申购赎回单位中的预估值现金部分 D、可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率 （BC） 11、对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是（??）。
证券资格考试交易真题答案（一）1 一．单项选择题 1．债券上市交易条件中，最为重要的是（）。 A．债券的发行额 B．债券发行的合法性 C．债券的信用等级 D．债券的发行价格 2．证券交易的原则不包括（）。 A．公开原则 B．公平原则 C．及时原则 D．公正原则 3．在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自（）。 A．收取佣金 B．赚取差价 C．收取的咨询费用 D．证券发行费用 4．证券帐户的开设是在（）。 A．证券公司 B．证券交易所 C．商业银行 D．证券登记结算机构 5．上海证券交易所B种股票所采用的币种是（）。 A．美元
B．港币 C．人民币 D．日元 6．关于深圳证券交易所配股权证的登记规则，不正确的是（）。 A．对已托管进入清算系统的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户名下B．对已进入清算系统但未托管的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户下 C．未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 D．已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券帐户下 7．深圳证券交易所上市公司派发现金红利时，深圳证券结算有限公司将现金股利划入托管证券公司的时间是（）。 A．R+2 B．R+3 C．R+4 D．R+5 8．深圳证券交易所采取的经纪服务制度是（）。 A．全面指定交易制度 B．托管证券公司制度 C．可选择性指定交易 D．指定证券公司制度 9．市价委托的优点是（）。 A．证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高 B．在委托执行前就可知道实际的成交价格
C．可以投资者预期的价格或更有利的价格成交D．有利于投资者实现预期的投资计划，谋求利益10．证券交易所内证券交易的竞价原则是（）。A．时间优先，客户优先 B．时间优先，价格优先 C．数量优先 D．市价优先
1、有限责任公司的权力机关是()。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。证券从业资格考试报考条件 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。 A.场所固定 B.结算统一 C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。证券从业资格考试地点 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是()。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 8、证券公司办理()，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。 A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务 C.非限定性资产管理计划 D.限定性资产管理计划 9、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》
《证券交易》模拟题（卷五） （一）单项选择题（每题分，共30分） 1. 在固定收益证券综合电子平台，一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（）。 A. 10个基点 B. 15个基点 C. 20个基点 D. 30个基点 2. 从内容上看，权证具有（）的性质。 A. 债权 B. 期权 C. 交易 D. 收益 3. 根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（）进行申报。 A. 席位 B. 证券账户 C. 资金账户 D. 公司 4. （）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。 A. 《证券交易委托规则》 B. 《网上买卖规则》 C. 《证券交易委托代理协议》 D. 《证券全权买卖协议书》 5. 证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是：设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）。 A. 1亿元 B. 2亿元 C. 3亿元 D. 5亿元 6. 《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》规定，上海证券账户和深圳证券账户按（），划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、其他账户等。 A. 证券账户的多少 B. 证券账户的用途 C. 证券账户的地点 D. 证券账户开户的币种 7. 股票、封闭式基金竞价交易出现连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）的，属于异常波动，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其累计买入、卖出金额。
2012年9月份证券业从业资格考试《证券交易》真 题及答案 一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。） 1.交易商在固定收益平台进行固收益证券交易，下列说法不正确的是( )。 A．交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出 B．当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出 C．一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券 D．交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额 2.在资产管理业务中，( )负责保管客户委托资产。 A．证券公司 B．资产托管机构 C．证券登记结算机构 D．证券交易所 3.在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。 A．时间优先、客户优先 B．时间优先、价格优先 C．价格优先、时间优先 D．价格优先、客户优先 4.以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。 A．投资银行业务 B．经纪业务 C．资产管理业务 D．自营业务 5.客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。 A．客户具有支配权的资产证明 B．住址证明 C．已在营业部开立的客户信用证券帐户
D．融资融券担保品证明 6.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。 A．0 B．成交金额的1.5‰ C．成交金额的1‰ D．成交金额的0.5‰ 7.在证券经纪业务中，证券经纪商对( )不负保密义务。 A．客户买卖股票的原因和依据 B．客户股东账户中的库存证券种类 C．客户股东账户中的库存证券数量 D．客户资金账户中的资金余额 8.上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其( )。 A．发行人计算的开盘参考价 B．主承销商计算出的开盘参考价 C．发行价 D．集合竞价 9.根据有关规定，上市公司披露定期报告，临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。 A．11：00 B．10：30 C．13：00 D．10：00 10.根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申 报是指( )。 A．以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销。 B．以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。 C．以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格
09年证券交易 （一）单项选择题（每题0、5分，共30分） 1、 C 2、A 3、D 4、B 5、A 1、证券的柜台自营买卖比较分散，通常（C ）。 A、交易量较大，交易手续简单 B、交易量较大，交易手续复杂 C、交易量较小，交易手续简单 D、交易量较小，交易手续复杂 2、对于各种（A ），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。 A、开放式基金 B、债券基金 C、圭寸闭式基金 D、股票基金 3、结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其（D ）。结算备付金账户 A、结算支票账户 B、储蓄账户 C、证券账户 D、结算备付金账户 4、赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为（B）。 A、买入期权 B、卖出期权 C、利率期权 D、外汇期权 5、证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了（ A）。 A、为委托人服务和公平买卖的原则 B、为受托人服务的原则 C、扩大交易量的原则 D、利益至上的原则 6 C 7、C 8 C 9、C 10、D 6 A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（C ）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。 A、特殊机构证券账户 B、交易所证券账户 C、一般机构证券账户 D、国有企业证券账户 A、发行之后 B、发行之中 C、发行之前 D、议价过程 8、证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券（C ）分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 A、种类与价款 B、数量与种类 C、数量与价款 D、数量与投资 者 9、关于我国证券经纪业务，下面表述（C ）是不正确的。 A、证券公司可接受客户的委托 B、证券公司不赚差价
证券从业人员资格考试《证券交易》模拟试题 一、单选题（每小题0.5分，共35分） 1、B、在证券交易市场进展的早期，（）是场外交易市场的要紧形式。 A，自由市场； B，露天市场； C，店头市场； D，批发市场。 2、D、以下哪一项费用，证券公司能够向投资者征收，也能够取消征收？ A，佣金； B，托付手续费； C，过户费； D，印花税等。
3、C、某投资者托付证券营业部购买了在上海证券交易所上市的某证券投资基金（新基金）1000股，每股1.5元，成交后他的资金帐户上将被扣除（）元。 A，1503.75 B，1505C，1506 D，1508.25 4、E、《中华人民共和国证券法》自（）起开始实施。A，1999年1月1日 B，1999年5月1日 C，1999年7月1日 D，1999年10月1日 5、B、证券经纪商为开设资金帐户的投资者提供的服务中不包括（）。 A，代理 B，托管 C，出纳 D，决策
6、E、证券服务部不得开办的业务是（）。 A，提供证券交易行情； B，提供电话托付、自助托付等非柜台托付方式； C，提供柜台资金存取服务； D，提供合法的信息咨询服务； 7、B、专用基金的提取原则是： A，严格按核定的比例提取； B，只有专门情况能够增加提取比例； C，假如自有资金特不充裕，可适量少提； D，依照具体情况决定多提或少提。 8、A、以下关于封闭式基金的理解中哪一条有误？ A，封闭式基金成立后即可申请在证券交易所上市。 B，上市后的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券相同。C，封闭式基金都有规定的存续年限， D，封闭式基金中途能够增股或退股。
★证券交易考试真题_共10篇 范文一：《证券交易》考试真题《证券交易》考试真题 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求) 1.对存管后的证券，实行()制度，对股权、债权变更引起的证券转移，通过()予以划转。 A.非流动性账面 B.流动性签发实物证券 C.流动性账面 D.非流动性签发实物证券 2.证券营业部日常经营管理的主要内容就是()的运作管理。 A.融资融券业务 B.自营业务 C.经纪业务 D.债券回购业务 3.证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过()扣收。 A.证券交易所 B.资金存管银行 C.结算公司 D.商业银行 4.根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括()。 A.对手方最优价格申报 B.最优5档即时成交剩余撤销申报 C.全额成交或撤销申报
D.即时成交剩余撤销申报 5.某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为10.50元。则次一交易日该股票交易的价格的上限为()元。 A.11.025 B.9.975 C.11.55 D.9.45 6.所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的()及其后每增加()时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。 A.10%5% B.15%3% C.16%2% D.20%1% 7.下列选项对证券交易的清算解释正确的是()。 A.公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和 B.一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算 C.银行同业往来中应收或应付差额的轧抵 D.企业与企业往来中应收或应付差额的资金汇划 8.2008年9月19日起，证券交易印花税只对出让方按()税率征收。 A.0.5‰ B.1‰ C.1.5‰ D.2‰ 9.收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为：收盘价格涨跌幅偏离值=单只股票
证券从业资格《证券交易》测试题证券从业资格《证券交易》测试题 一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项) 1.下列属于集合资产管理计划推广安排中的禁止行为的是()。 A.委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划 B.通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划 C.在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金 D.托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金 2.证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易，处以()的罚款。 A.1万元以上10万元以下 B.3万元以上10万元以下 C.10万元以上30万元以下 D.10万元以上60万元以下 3.证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起()个月内启动推广工作，并在()个工作日内完成设立工作并开始投资运作。 A.315 B.310
D.630 4.证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户的相关信息，这些信息不包括()。 A.客户财产与收入状况 B.客户投资偏好 C.客户证券投资经验 D.客户婚姻状况 5.各会员应在集合资产管理计划运作前()个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。 A.1 B.2 C.3 D.5 6.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每()个月向客户提供一次集合资产管理计划的报告和托管报告。 A.1 B.3 C.6 D.9 7.深圳证券交易所规定，每季度结束后的()个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。 A.3
《证券投资学》习题 导论 一、判断题 1、收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。 答案：非 2、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持 有期内获得与其所承担的风险相称的收益。 答案：是 3、投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式 存在，从融资者的角度看，是间接融资。 答案：是 二、单项选择题 1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。 A 支出 B 储蓄 C 投资 D 消费 答案：C 2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为______。 A 间接投资 B 直接投资 C 实物投资 D 以上都不正确 答案：B 3、直接投融资的中介机构是______。 A 商业银行 B 信托投资公司 C 投资咨询公司 D 证券经营机构 答案：D 三、多项选择题 1、投资的特点有_______。 A 投资是现在投入一定价值量的经济活动 B 投资具有时间性 C 投资的目的在于得到报酬 D 投资具有风险性 答案：ABCD 2、证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在______促进经济增长等方面。 A 使社会的闲散货币转化为投资资金 B 使储蓄转化为投资 C 促进资金合理流动 D 促进资源有效配置 答案：ABCD 3、间接投资的优点有______。 A 积少成多 B 续短为长 C 化分散为集中 D 分散风险 答案：ABCD 证券投资要素 一、判断题 1、证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。 答案：是 2、证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。 答案：是 3、投资的主要目的是承担宏观调控的重任。 答案：是 4、根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。 答案：是 5、所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。 答案：非 6、有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。 答案：非 7、股东只负有限连带清偿责任，即股东仅以其所持股份为限对公司承担责任。 答案：是 8、普通股票是股票中最普遍的一种形式，是股份公司最重要的股份，是构成公司资本的基础。
一. 单项选择题 1.债券上市交易条件中，最为重要的是。 A．债券的发行额 B．债券发行的合法性 C．债券的信用等级 D．债券的发行价格 2.证券交易的原则不包括。 A. 公开原则 B. 公平原则 C. 及时原则 D. 公正原则 3.在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自。 A. 收取佣金 B. 赚取差价 C. 收取的咨询费用 D. 证券发行费用 4.证券帐户的开设是在。 A. 证券公司 B. 证券交易所 C. 商业银行 D. 证券登记结算机构 5.上海证券交易所B种股票所采用的币种是。 A. 美元 B. 港币
C. 人民币 D. 日元 6.关于深圳证券交易所配股权证的登记规则，不正确的是。 A. 对已托管进入清算系统的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户名下 B. 对已进入清算系统但未托管的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户下 C. 未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 D. 已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券帐户下 7.深圳证券交易所上市公司派发现金红利时，深圳证券结算有限公司将现金股利划入托管证券公司的时间是。 A. R+2 B. R+3 C. R+4 D. R+5 8.深圳证券交易所采取的经纪服务制度是。 A. 全面指定交易制度 B. 托管证券公司制度 C. 可选择性指定交易 D. 指定证券公司制度 9.市价委托的优点是。 A. 证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高 B. 在委托执行前就可知道实际的成交价格 C. 可以投资者预期的价格或更有利的价格成交 D. 有利于投资者实现预期的投资计划，谋求最大利益 10.证券交易所内证券交易的竞价原则是。 A. 时间优先，客户优先 B. 时间优先，价格优先 C. 数量优先 D. 市价优先 11.上海证券交易所规定，对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度不得超过。 A. 5% B. 10%
一．单项选择题 1．债券上市交易条件中，最为重要的是（）。 A．债券的发行额 B．债券发行的合法性 C．债券的信用等级 D．债券的发行价格 2．证券交易的原则不包括（）。 A．公开原则 B．公平原则 C．及时原则 D．公正原则 3．在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自（）。 A．收取佣金 B．赚取差价 C．收取的咨询费用 D．证券发行费用 4．证券帐户的开设是在（）。 A．证券公司 B．证券交易所 C．商业银行 D．证券登记结算机构 5．上海证券交易所B种股票所采用的币种是（）。 A．美元 B．港币 C．人民币 D．日元 6．关于深圳证券交易所配股权证的登记规则，不正确的是（）。 A．对已托管进入清算系统的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户名下 B．对已进入清算系统但未托管的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户下 C．未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 D．已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券帐户下 7．深圳证券交易所上市公司派发现金红利时，深圳证券结算有限公司将现金股利划入托管证券公司的时间是（）。 A． R+2 B． R+3
C． R+4 D． R+5 8．深圳证券交易所采取的经纪服务制度是（）。 A．全面指定交易制度 B．托管证券公司制度 C．可选择性指定交易 D．指定证券公司制度 9．市价委托的优点是（）。 A．证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高 B．在委托执行前就可知道实际的成交价格 C．可以投资者预期的价格或更有利的价格成交 D．有利于投资者实现预期的投资计划，谋求最大利益 10．证券交易所内证券交易的竞价原则是（）。 A．时间优先，客户优先 B．时间优先，价格优先 C．数量优先 D．市价优先 11．上海证券交易所规定，对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度不得超过（）。A． 5% B． 10% C． 15% D． 20% 12．证券经营机构用于通讯、设备、单证制作等方面的开支，主要由向投资者收取的来支付。 A．委托手续费 B．佣金 C．印花税 D．过户费 13．在上海证券交易所，A股的佣金为（）。 A．成交金额的0．35%，起点为5元 B．成交金额的0．4%，起点为10元 C．成交金额的0．4%，起点为5元 D．成交金额的0．35%，起点为10元 14．综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的帐户买卖有价证券的行为是证券公司的（）。 A．经纪业务