2017法律硕士联考宪法学复习实用技巧
1、熟悉历年试题的“惯性”和重点，熟练掌握重要条文最近几年的法律硕士考题的宪法部分重点内容比较集中，重要知识点历年重复考查率高。尤其是在对重点宪法条文的考查上，如关于宪法制定的程序问题，人大代表当选的票数条件，关于选举权利，政治权利，今年由于宪法的修改，考生还应关注公民的人权问题。2004年法硕考题有超纲的内容，不过又没有超出《宪法》条文（一共四章，加几十条法条）。另外考生还应该注意在对宪法相关知识点的把握上注意结合对宪法基础理论、宪法性法律和其他基本法律的复习（如《立法法》、《选举法》），以加强应对综合性题目的能力。尤其是对相似的和易混淆的内容应多作比较，清楚区分，联系记忆，分别把握。这里还要强调熟记法条的重要性，考生在复习是后要注意把握命题规律，吃透重点难点，立足于对重要法条的记忆，多总结，多归纳，多做题，尤其是提高在选择项中的抗干扰能力。
2、宪法学复习的重点、难点和易出错点第一，从选择题和判断题来看，复习宪法学应掌握的重点常识和基本概念包括：（1）我国的五部宪法的颁布时间和特点；（2）我国宪法三次修正案的时间和内容；（3）有代表意义的近代宪法；（4）宪法分类；（5）宪法规范；（6）宪政；（7）国体；（8）政体；（9）国家结构形式；（10）国家机构；（11）人民代表大会；（12）全国人大常委会；（13）国家主席；（14）国务院；（15）军事委员会。第二，从分析题来看，复习宪法学应掌握的基本原理和法律条文包括：（1）宪法的本质和特征；（2）宪法的基本原则；（3）宪法规范的主要特点；（4）宪法实施及其保障；（5）宪法修正的原因和意义；（6）选举制度的基本原则；（7）选举的物质保障和法律保障；（8）宪法关于特别行政区和民族自治地方的规定；（9）宪法关于公民基本权利和义务的规定；（10）我国公民基本权利和义务的特点。宪法学在考试中考生存在的难点也是易出错点主要有：宪法的词源与宪法的产生问题；宪法形式分类的标准；选举的民主程序一般包括：选举的组织、划分选区和选民登记、代表候选人的提出、投票选举以及对代表的罢免和补选等，其中的内容琐细，而且容易出错，望考生注意；在我国被剥夺了政治权利的人不能服兵役我国的民族自治地方及其自治机关；中央和特别行政区的关系；我国宪法解释和宪法修改的程序，实施宪法监督的机关；在中央国家机关中，各个中央国家机关的组成、任期、职权相互间容易混淆，应准确记忆。
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证券金融基础1（题目） 一、单选题 1.下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。 A保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务 B证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为 C证券发行人负责证券发行的主承销工作 D证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构 2.为保护个人投资者利益，对于部分（）的投资，监管法规要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面知情同意书。 A高风险证券 B股票 C基金 D债券 3.当通货膨胀率升高时，债券的实际收益率（）。 A不变 B不确定 C上升 D下降 4.目前，道—琼斯股价平均数采用（）。 A加权股价平均数法 B加权股价指数法 C简单算数平均数法 D修正股价平均数法 5.在我国，证券托管指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务。 A商业银行 B证券公司 C证券监督管理委员会 D证券交易所 6.下列关于公募基金的说法，错误的是（）。 A面向公众公开发售 B募集对象不固定 C投资金额要求低 D相比私募基金，运作上市灵活性较高 7.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当具备（）以上条件。A大学本科 B大学专科 C高中 D中专 8.一般来说，风险最小且收益较为稳定的投资标的是（）。 A公司债券 B股票 C可转换债券 D政府债券
9.在融资租赁中，出租人为承租人购买设备所垫付的资金，要从承租人那里通过（）的方式全部收回。 A贷款 B分红 C股权 D租金 10.下列关于我国创业板的说法，错误的是（）。 A促进创业投资良性循环 B将发挥对高科技企业“助推器”的功能 C强化以市场为导向的资本约束机制 D有效降低我国金融市场非系统性风险 11.在西方货币政策传导机制理论中，用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程中，其中的C表示的是（）。 A财富 B股票价格 C货币价格 D消费 12.附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形态（）。 A随即消失 B依然存在 C转为股票 D自动终止 13.资产证券化起源于（）。 A德国 B美国 C希腊 D英国 14.证券投资基金筹集的资金主要投向（）。 A第三产业 B房地产 C实业 D有价证券 15.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以（）。 A冻结被调查事件当事人的证券账户 B关闭被调查事件当事人的证券账户 C限制被调查事件当事人的证券买卖 D中止被调查事件当事人的证券买卖 16.下列选项中，不属于证券交易所自律管理的是（）。 A对会员进行管理 B对上市公司进行管理 C对证券保荐业务进行管理 D对证券交易活动进行管理 17.关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）。
全国2017年4月高等教育自学考试法律文书写作试题课程代码：00262 第一部分选择题 一、单项选择题 1．由沈家本主持编撰的对刑事、民事判决书规定统一格式和写作内容的着述是 A．《名公书判清明集》 B．《办案要领》 C．《考试法官必要》 D．《诉讼用纸格式》 2．呈请延长拘留期限报告书应当报请县级以上 A．人民检察院检察长审批 B．看守所负责人审批 C．人民法院院长审批D．公安机关负责人审批 3．监狱制作的提请减刑建议书正文部分除应当写明事实依据和减刑理由外，还应写明 A．法律依据、建议事项 B．减刑结论、减刑理由 C．事实结论、事实理由 D．事实结论、减刑依据 4．第一审刑事判决书对被告人定罪判刑的，判决结果应当表述为 A．判处XXX(姓名)犯XX(罪名)罪
B．被告人XXX(姓名)犯XX(罪名)罪，判处…… C．XXX(姓名)犯XX(罪名)罪，判处…… D．判决XXX(姓名)犯XX(罪名)罪 5．仲裁机构根据当事人的申请，依照我国仲裁法规定的程序，对当事人间的纠纷进行审理后，就实体问题所作出的书面裁决是 A．仲裁裁定书 B．仲裁调解书 C．仲裁裁决书 D．仲裁申请书 6．人民法院制作的第二审行政判决书，维持原判的，应当写为 A．驳回起诉 B．维持原判，驳回申诉 C．维持原判D．驳回上诉，维持原判 7．我国隋唐时期大兴科举，特别是在唐代的科举取士中，增添了“试判”的内容，其中对判词的基本要求是 A．言辞辩证B．文理优长 C．体貌丰伟 D．楷法遒美 8．人民法院第二审刑事判决书的正文部分包括 A．案由和审判经过 B．合议庭人员署名
C．判决结果 D．上诉人的基本情况 9．公安机关制作的提请批准延长侦查羁押期限意见书报送批准的机关是 A．上级公安机关B．上级人民检察院 C．同级人民法院 D．同级人民检察院 10．第一审行政判决书中，判决行政机关在一定期限内履行法定职责的，判决结果应当写为 A．责令被告…… B．判决被告…… C．裁决被告…… D．责成被告…… 11.公安机关或者人民检察院的侦查人员对与犯罪有关的场所进行勘验检查时，对现场勘查过程、提取证据以及发现线索等情况，所作的文字记载，称为 A．评议笔录 B．侦查实验笔录 C．调查笔录D．现场勘查笔录 12．民事案件被告方或刑事自诉案件的被告人，就原告方或自诉人指控的同一纠纷事实或行为事实，提出相反指控内容的法律文书，称为 A．上诉状B．反诉状 C．起诉状 D．申诉状
2017年证券从业资格考试证券交易重点 第一章 知识点101（P1-3）：证券交易的概念及原则。 （□证券发行与交易的相互关系在基证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。 础复习中已有）。 □证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性。（不包括期限性）。证券之所以能够流动，是因为它可能带来一定得收益。 新中国证券交易市场的建立始于1986年。1988年我国开放了国库券转让市场。1990年12月19日和1991年7月3日，上交所和深交所先后正式开业。1992年B股在上交所上市。1999年7月1日，《证券法》开始实施。2005年4月启动股权分置试点改革。2006年1月1日，新修订《证券法》开始实施。 □证券交易遵循三公原则： 1、公开原则。信息公开，其核心要求是实现市场信息的公开化。1934年美国《证券交易法》确定。 2、公平原则。□（公平与公正的区别）指参与交易的各方获得平等的机会。交易主体的资金数量、交易能力可能不同，但不能因此而给予不公平的待遇或歧视。 3、公正原则。指公正地对待交易的参与各方。（注意同公平原则的区别，公正原则一般会后公正两字，公平原则一般有公平或平等的字眼） 知识点102（P3-6）：证券交易的种类及方式。 □按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括（具体内容包含在基础学习中）： 1、股票交易。在证券交易所进行，称为上市交易;在场外交易市场进行，常见形式是柜台交易。 2、债券交易。 3、基金交易。 4、金融衍生工具交易。包括：权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。 □根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易方式有现货交易、远期交易和期货交易。其他有回购交易和信用交易。 1、现货交易。现款买现货。 2、远期交易和期货交易。 3、回购交易。具有短期融资的属性。 4、信用交易。是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易。主要特征是投资者买卖证券的资金或证券有一部分是从经纪商借入的。我国过去禁止信用交易，但现在可以合法开展融资融券业务。 知识点103（P7-12）：证券交易参与人。 1、证券投资者。分为个人投资者和机构投资者。□买卖证券的基本途径：一是直接自行买卖。如柜台市场。二是经纪商代理。□（可出成多选题）我国规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁
2017 年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案 一、单项选择题（本大题共50 小题，每小题 1 分，共 50 分。只有一个选项符合题目要求） 第 1 题证券登记结算制度实行证券（）。 A.代持制 B.实名制 C.代理制 D.经纪制 【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】证券登记结算制度实行证券实名制。投资者开立证券账户应当向 证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。 本题1分 第 2 题所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。 A.20% B.10% C.40% D.30% 【正确答案】 D 【你的答案】 所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该【答案解析】 上市公司股份总数的30%。
本题1分 第 3 题投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的。 A.上海证券交易所或深圳证券交易所 B.中国证券业协会 C. 中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司 D.证券经纪商 【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】在证券交易所市场，投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的，而必须通过证券交易所的会员来进行。换而言之，投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。 本题1分 第 4 题我国国有资产管理部门或其授权部门持有（），履行国有资产的保值增值和通过 国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。 A.国有股 B.法人股 C.限售股 D.流通股 【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。 本题1分 第 5 题在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。 A.已上市 A股
2017年上半年云南省证券从业资格考试：债券的特征与类 型考试题 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.如果上市公司申请发行新股，被注册会计师出具__审计报告的，要求所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。 A．无法表示意见 B．保留意见 C．否定意见 D．带强调事项段的无保留意见 2.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以__的罚款。 A．1倍以上5倍以下 B．3万元以上30万元以下 C．3万元以上10万元以下 D．1万元以上10万元以下 3.起到投资者教育作用的环节是__。 A．签署《风险揭示书》和《客户须知》 B．签订《证券交易委托代理协议》 C．开立资金账户与建立第三方存管关系 D．签订《客户交易结算资金银行存管协议书》 4.上海证券交易所交易过户采用__的方式。 A．双向过户 B．单向过户 C．多向过户 D．电脑自动过户
5. 2005年10月9日，（）两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。 A．世界银行和亚洲开发银行 B．国际金融公司和亚洲开发银行 C．国际货币基金组织和世界银行 D．国际金融公司和世界银行 6. 根据我国《证券法》第五十条规定，股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为（）以上。 A．10% B．15% C．20% D．25% 7. 以下关于金融衍生工具联动性的说法正确的是（）。 A．无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出 B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具 C．金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动 D．金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度 8. 按募集方式分类，有价证券可以分为（）。 A．上市证券、非上市证券 B．股票、债券 C．政府证券、政府机构证券、公司证券 D．公募证券、私募证券 9. 新股网上竞价发行中，投资者作为__，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。 A．卖方 B．买方 C．委托方 D．代理方
2017年证券从业考试模拟真题及答案汇总 (内部资料) 一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户
B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户
法律文书 1．由沈家本主持编撰的对刑事、民事判决书规定统一格式和写作内容的着述是 A ．《名公书判清明集》 B ．《办案要领》 C ．《考试法官必要》 D ．《诉讼用纸格式》2．呈请延长拘留期限报告书应当报请县级以上 A ．人民检察院检察长审批 B ．看守所负责人审批 C ．人民法院院长审批 D ．公安机关负责人审批3．监狱制作的提请减刑建议书正文部分除应当写明事实依据和减刑理由外，还应写明 A ．法律依据、建议事项 B ．减刑结论、减刑理由 C ．事实结论、事实理由 D ．事实结论、减刑依据 4．第一审刑事判决书对被告人定罪判刑的，判决结果应当表述为 A ?判处XXX（姓名）犯XX（罪名）罪 B ?被告人XXX（姓名）犯XX（罪名）罪，判处…… C ? XXX（姓名）犯XX（罪名）罪，判处…… D ?判决XXX（姓名）犯XX（罪名）罪 5．仲裁机构根据当事人的申请，依照我国仲裁法规定的程序，对当事人间的纠纷进行审理后，就实体问题所作出的书面裁决是 A ．仲裁裁定书 B ．仲裁调解书 C ．仲裁裁决书 D ．仲裁申请书 6．人民法院制作的第二审行政判决书，维持原判的，应当写为 A ．驳回起诉 B ．维持原判，驳回申诉 C ．维持原判 D ．驳回上诉，维持原判 7．我国隋唐时期大兴科举，特别是在唐代的科举取士中，增添了“试判”的内容，其中对判词的基本要求是 A ．言辞辩证 B ．文理优长 C ．体貌丰伟 D ．楷法道美8．人民法院第二审刑事判决书的正文部分包括 A ．案由和审判经过 B ．合议庭人员署名 C ．判决结果 D ．上诉人的基本情况 9．公安机关制作的提请批准延长侦查羁押期限意见书报送批准的机关是 A ．上级公安机关 B ．上级人民检察院
1、未经()许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。 A期货交易所 B中国人民银行 C中国期货业协会 D中国证监会 答案：A 2、股份有限公司公开发行公司债券的,其累计债券余额不得超过公司净资产的()。A百分之三十 B百分之五十 C百分之四十 D百分之六十 答案：C 3、下列不属于法定公司高级管理人员的是() A上市公司董事会秘书 B财务负责人
C副经理 D高级法律顾问 答案：D 4、关于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的表述,正确的是() A发行数额在500万元以上的 B发行数额在300万元以上的 C发行数额在100万元以上的 D发行数额在200万元以上的 答案：A 5、发审委会议普通程序中,每次参加发审委会议的发审委委员为()名。A5 B8 C7 D6 答案：A
6、股本总额超过人民币4亿元的公司申请上市,公司发行股份的比例至少()以上。A20% B25% C10% D15% 答案：C 7、可转换公司债券自发行结束之日起()后方可转为公司股票。 A3个月 B9个月 C12个月 D6个月 答案：D 8、发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是( )。 A.首次发行证券并上市之日起12 个月内累计50%以上的资产发生重组 B.公开发行证券上市当年即亏损
C.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符 D.首次发行证券并上市之日起12 个月内控股股东或实际控制人变更 正确答案：B 9、证券在证券交易所上市交易，应当采用( )。 A.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式 B.做市商交易方式 C.集中竞价交易方式 D.公开的集中交易方式 正确答案：A 10、甲公司系某集团公司的全资子公司，因业务需要，集团公司决定甲公司分立为两个子公司。甲公司的债权债务全部发生在集团公司内部，下列说法正确的是( )。 A.分立后，原甲公司的债务由集团公司继承 B.因甲公司的债权债务均发生在集团公司内部，故其分立无需通知债权人 C.甲公司分立事宜应当在报纸上公告 D.甲公司分立应当取得债权人同意 正确答案：C
2018年自学考试《法律文书写作》试题及答案 一、单项选择题(每小题有1个正确答案，请将其序号字母填入题目空格内) 1.人民检察院对公安机关提请批准逮捕犯罪嫌疑人的案件进行审查后，应当作出的决定中不包括( )的决定。 A.批准逮捕 B.不批准逮捕 C.撤销案件 D.不批准逮捕并要求补充侦查 2.起诉意见书的首部与正文之间的成文化用语是( )。 A.经我局侦查预审证实，犯罪嫌疑人ххх有下列犯罪事实 B.经我局侦查预审，证实犯罪嫌疑人ххх有下列犯罪事实 C.经我局侦查终结，证实犯罪嫌疑人ххх有下列犯罪事实 D.经我局侦查终结证实，犯罪嫌疑人ххх的犯罪事实如下 3.撤销案件通知书的送达对象是( )。 A.公安机关 B.人民检察院 C.刑事案件被害人 D.犯罪嫌疑人 4.立案决定书是人民检察院在办理( )时制作的文书。 A.公安机关提请批准逮捕犯罪嫌疑人的案件 B.公安机关移送审查起诉的案件 C.直接受理侦查的案件 D.直接受理侦查的案件移交起诉 5.批准逮捕决定书属于( )文书。 A.文字叙述式 B.表格式 C.填空式 D.笔录式 6.人民检察院建议公安机关追加提请批捕犯罪嫌疑人，公安机关不提请批捕，人民检察院决定逮捕犯罪嫌疑人时应当制作( )。 A.批准逮捕决定书 B.应当逮捕犯罪嫌疑人意见书 C.逮捕决定书 D.决定逮捕通知书 7.起诉书编号的内容依序是( )。 A.年度、院名、文书性质、顺序号 B.年度、院名、部门、文书性质、顺序号 C.院名、部门、文书性质、年度、顺序号 D.院名、文书性质、年度、顺序号 8.不起诉决定书中对当事人的称谓应该是( )。 A.被告人 B.犯罪嫌疑人 C.被不起诉人 D.不起诉人
一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。)) 1、目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国( )的规定。 A.《财政法》 B.《证券法》 C.《税法》 D.《预算法》 解析：《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定：“除法律和国务院另有规定外，地方政府不得发行地方政府债券”。 2、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是( )。 A.纽约 B.伦敦 C.巴黎 D.阿姆斯特丹 解析：1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。 3、股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。 A.10%
B.15% C.20% D.25% 解析：2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。 4、反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是( )。 A.净资本 B.净利润 C.票面利率 D.交易价格 解析：净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。 5、( )是我国主权财富基金的发端。 A.中国投资有限公司 B.中国国际金融有限公司 C.QFII D.QDII
解析：经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。 6、下列关于股票的清算价值的说法，正确的是( )。 A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B.股票的清算价值应与账面价值相等 C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值 解析：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。只有当清算时的资产实陌出售额与财务报表上反映的账面价值一致时，每一股的清算价值才会和账面价值一致.但在公司清算时，其资产往往需要打折出售，清算价值往往小于账面价值。 7、下列关于基金的说法，正确的是( )。 A.国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，其风险较高 B.货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金 C.黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金;收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定 D.指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例
四川省2020年4月高等教育自学考试法律文书写 作试题 请考生按规定用笔将所有试题的答案涂、写在答题纸上。 选择题部分 注意事项： 1.答题前，考生务必将自己的考试课程名称、姓名、准考证号用黑色字迹的签字笔或钢笔填写在答题纸规定的位置上。 2.每小题选出答案后，用2B铅笔把答题纸上对应题目的答案标号涂黑。如需改动，用橡皮擦干净后，再选涂其他答案标号。不能答在试题卷上。 一、单项选择题（本大题共15小题，每小题2分，共30分） 在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。错涂、多涂或未涂均无分。来自大学生自考教育中心网 1.法律文书的语体风格属于 A.记叙文语体 B.说明文语体 2.第一审刑事判决书的判决结果，宣告无罪的应当表述为 A.宣告被告人XXX无罪 B.被告人XXX无罪 C.判决被告人XXX无罪 D.宣告XXX无罪释放 3.人民检察院制作的起诉书将单位犯罪的当事人称为 A.被告人XXXX（单位名称） B.嫌疑人XXXX（单位名称） C.犯罪嫌疑人XXXX（单位名称） D.罪犯XXXX（单位名称） A.仲裁协议书 B.仲裁申请书
C.仲裁答辩书 D.仲裁调解书 5.北京市西城区人民法院2012年立案的第10号刑事案件，该案判决书的案号为 A.(2012)西刑初字第10号 B.西刑字(2012)第10号 C.(2012)西初字第10号 D.西初字(2012)第10号 6.第二审行政判决书的理由部分，首先应当写明维持或者改判的 A.依据 B.理由 C.证据 D.事实 7.公诉意见书在论证部分结束后，应归纳概括阐明人民检察院对本案被告人依法 A.提起公诉的依据 B.处罚的理由 C.定罪量刑的意见 D.判决的根据 8.公安机关需要逮捕犯罪嫌疑人时，应当制作 A.拘留证 B.逮捕决定书 C.批准逮捕决定书 D.提请批准逮捕书 9.在民事诉讼中，人民法院准予当事人撤诉时制作和使用的文书是 A.民事判决书 B.民事裁定书 C.民事决定书 D.民事调解书 10.当事人请求公证机构对一定的法律行为、法律事实或有法律意义的文书予以公证的文书是 A.提请公证书 B.公证请求书 C.请求公证书 D.公证申请书 11.在现场勘查笔录的尾部，需要签名或者盖章的人员包括
2017年3月证券从业资格证《金融市场基础 知识》真题及答案 考试建议： 参考证券书，做上近5年真题，正常人7天时间都能考过。一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 1、《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近（）年实现的年均可分配利润的（）。 A.315％ B.320％ C.515％ D.520％ 参考答案：B 2、当前，我国基金的主要持有者是（）。 A.机构投资者 B.证券公司 C.商业银行 D.个人投资者 参考答案：D 3、（）的基本特征是，在现货市场和期货市场对同一种类的商品同时进行数量相等但方向相反的买卖活动，即在买进或卖出实货的同
时，在期货市场上卖出或买进同等数量的期货。 A.股指期货对冲 B.商品期货对冲 C.套期保值 D.期权对冲 参考答案：C 4、按照我国《证券投资基金法》规定，具有下列哪种情形，基金托管人职责终止（）。 A.被依法取消基金托管资格 B.被基金份额持有人大会解任 C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 D.以上均满足 参考答案：D 5、根据《上市公司证券发行管理办法》第七条，发行可转换公司债券的上市公司最近（）个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。 A.330％ B.950％ C.1230％ D.2450％ 参考答案：D 6、根据《上市公司证券发行管理办法》对公开发行可转换公司债券
的公司的有关规定，本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的（）。 A.20％ B.30％ C.40％ D.50％ 参考答案：C 7、混合资本债券到期前，如果同时出现以下情况：（）经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负，且（）内未向普通股股票股东支付现金红利，则发行人必须延期支付利息。 A.最近1期最近6个月 B.最近1期最近12个月 C.最近2期最近6个月 D.最近2期最近12个月 参考答案：B 8、中小板块即中小企业板，是指流通盘（）的创业板块。 A.2亿元以下 B.1亿元以下 C.5000万元以下 D.3000万元以下 参考答案：B 9、以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为抵押品，以一定的
2017年10月高等教育自学考试全国统一命题考试 法律文书写作试卷(课程代码00262) 第一部分选择题 一、单项选择题： 1．“秦墓竹简”中有一部分名为“封诊式”的竹简，其上所书内容含各种笔录的模式，其中将查封笔录称之为 A．封守 B．法经 C．经死 D．刑鼎 2．规范性公证文书的编号应当写为 A．(20XX)第X号X公证字 B．X公证字(20XX)第X号 C．(20XX)X公证字第X号 D．X公证(20XX)字第X号 3．提请减刑建议书的正文部分除应写明事实依据和减刑理由外，还应当写明减刑的 A．法律依据B．法律依据和建议事项 C．建议事项 D．事实依据和法律依据 4．公安机关为了查明案件进行侦查实验，将侦查实验的具体情况用文字记载下来的材料，称为 A．调查笔录 B．现场勘查笔录 C．询问笔录D．侦查实验笔录 5．1951年，司法部制定了一套统一的法律文书格式样本，即 A．《考试法官必要》 B．《诉讼文书样式》 C．《诉讼用纸格式》 D．《民事诉讼文书样式》 6．起诉书的正文部分除应当写明案件事实和证据外，还应当写明 A．起诉要求 B．起诉的审查过程 C．起诉根据D．起诉要求和根据 7．再审刑事判决书的首部，由检察机关提出抗诉的案件，第一项应写明 A．抗诉机关 B．原抗诉机关 C．公诉机关 D．原公诉机关 8．承办案件的单位在侦查过程中，需要犯罪嫌疑人到案接受讯问时报请县级以上公安机关负责人审批的文书是 A．呈请拘传报告书 B．呈请破案报告书 C．呈请拘留报告书 D．呈请立案报告书 9．公安机关依法向有关单位或个人调取与案件有关的证据时制作的文书是 A．呈请调取证据报告书B．调取证据通知书 C．呈请扣押邮件报告书 D．呈请搜查报告书 10．第一审民事裁定书对裁定不予受理的案件，裁定结果应当写为 A．不受理XXX的起诉 B．XXX的起诉，本院不予受理 C．不受理起诉人的起诉D．对XXX的起诉，本院不予受理 11．评议笔录正文应当记明 A．评议的情况B．评议的情况和评议的结果 C．评议的结果 D．评议的时间和评议的地点 12．人民检察院对于管辖的职务犯罪案件认为有犯罪事实需要追究刑事责任，依法应由本院决定立案侦查时所制作的文书是
2017年最新证券从业《基础知识》冲刺提分卷(含答案) 一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 1[单选题] 根据发行主体的不同，债券可以分为()。 A.零息债券、附息债券和息票累积债券 B.实物债券、凭证式债券和记账式债券 C.政府债券、金融债券和公司债券 D.国债和地方债券 参考答案：C 参考解析：根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。故选C。 2[单选题] 长期资本流动的主要方式不包括()。 A.国际直接投资 B.银行资金调换 C.国际证券投资 D.国际贷款 参考答案：B 参考解析：长期资本流动包括国际直接投资、国际证券投资和国际贷款三种主要方式。 3[单选题] 调节货币市场资金供求的杠杆是()。 A.利息 B.利率 C.汇率 D.购买力 参考答案：B 参考解析：利率是资金的价格，是调节货币市场资金供求的杠杆。 4[单选题] 武士债券的面值为()。 A.美元 B.日元 C.港元 D.欧元 参考答案：B 参考解析：在日本发行的外国债券被称为“武士债券”，它是由非日本发行人在日本债券市场发行的以日元为面值的债券。 5[单选题] 中小非金融企业集合票据流通转让的市场是()。 A.上海证券交易所 B.深圳证券交易所 C.银行间柜台市场 D.银行间债券市场 参考答案：D 参考解析：中小非金融企业集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让。 6[单选题] 金融衍生工具产生的最基本原因是()。 A.新技术革命 B.金融自由化 C.利润驱动 D.避险 参考答案：D 参考解析：金融衍生工具的产生和迅速发展的主要原因有：(1)避险是金融衍生工具产生的最基本的原因。(2)金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。(3)金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因。(4)新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段。 7[单选题] 财政政策对股票价格的影响之一是通过调节税率影响企业的()。 A.资产总额
法律文书写作试卷 1．由沈家本主持编撰的对刑事、民事判决书规定统一格式和写作内容的着述是 A．《名公书判清明集》 B．《办案要领》 C．《考试法官必要》 D．《诉讼用纸格式》 2．呈请延长拘留期限报告书应当报请县级以上 A．人民检察院检察长审批 B．看守所负责人审批 C．人民法院院长审批 D．公安机关负责人审批 3．监狱制作的提请减刑建议书正文部分除应当写明事实依据和减刑理由外，还应写明 A．法律依据、建议事项 B．减刑结论、减刑理由 C．事实结论、事实理由 D．事实结论、减刑依据 4．第一审刑事判决书对被告人定罪判刑的，判决结果应当表述为 A．判处XXX(姓名)犯XX(罪名)罪 B．被告人XXX(姓名)犯XX(罪名)罪，判处…… C．XXX(姓名)犯XX(罪名)罪，判处…… D．判决XXX(姓名)犯XX(罪名)罪 5．仲裁机构根据当事人的申请，依照我国仲裁法规定的程序，对当事人间的纠纷进行审理后，就实体问题所作出的书面裁决是 A．仲裁裁定书 B．仲裁调解书 C．仲裁裁决书 D．仲裁申请书 6．人民法院制作的第二审行政判决书，维持原判的，应当写为 A．驳回起诉 B．维持原判，驳回申诉 C．维持原判 D．驳回上诉，维持原判 7．我国隋唐时期大兴科举，特别是在唐代的科举取士中，增添了“试判”的内容，其中对判词的基本要求是 A．言辞辩证 B．文理优长 C．体貌丰伟 D．楷法道美 8．人民法院第二审刑事判决书的正文部分包括 A．案由和审判经过 B．合议庭人员署名
C．判决结果 D．上诉人的基本情况 9．公安机关制作的提请批准延长侦查羁押期限意见书报送批准的机关是 A．上级公安机关 B．上级人民检察院 C．同级人民法院 D．同级人民检察院 10．第一审行政判决书中，判决行政机关在一定期限内履行法定职责的，判决结果应当写为 A．责令被告…… B．判决被告…… C．裁决被告…… D．责成被告…… 11.公安机关或者人民检察院的侦查人员对与犯罪有关的场所进行勘验检查时，对现场勘查过程、提取证据以及发现线索等情况，所作的文字记载，称为 A．评议笔录 B．侦查实验笔录 C．调查笔录 D．现场勘查笔录 12．民事案件被告方或刑事自诉案件的被告人，就原告方或自诉人指控的同一纠纷事实或行为事实，提出相反指控内容的法律文书，称为 A．上诉状 B．反诉状 C．起诉状 D．申诉状 13．当事人申请仲裁保全应当提交仲裁保全措施申请书，该申请提出的时间只限于 A．申请撤销裁决过程中 B．仲裁裁决之后 C．仲裁裁决执行过程中 D．仲裁裁决之前 14．第一审刑事判决书的标题由三大要素组成，包括制作文书的法院、案件性质以及 A．立案年度 B．审判组织 C．文书种类 D．审判方式 15．明代的《肖曹遗笔》对诉状写作提出了基本要求，其中“朱书”就是要写明诉状的 A．案由 B．目的 C．由来 D．证据 第二部分非选择题(共70分) 二、简答题(本大题共5小题，每小题5分，共25分) 16．第一审行政判决书中，被告的基本情况应当写明哪些内容? 17．依据文种的不同，法律文书可以划分为哪些类别? 18．制作撤销案件决定书应当具备哪些条件?
证券金融基础3（题目） 一、单选题 1.下列关于我国创业板的说法，错误的是（）。 A促进创业板投资良性循环 B将发挥对高科技企业“助推器”的功能 C强化以市场为导向的资本约束机制 D有效降低我国金融市场非系统性风险 2.政府债券市场上最主要的融资和投资工具是（）。 A城投债 B国债 C信用债 D中央银行票据 3.（）是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。 A法人股 B国家股 C社会公共股 D外资股 4.H股、N股、S股等属于（）。 A红筹股 B境内上市外资股 C境外上市外资股 D社会公众股
5.股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为（）。 A法人股 B国家股 C社会公众股 D外资股 6.股票是一种资本证券，属于（）。 A风险资本 B实物资本 C虚拟资本 D真实资本 7.（）负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及报送有关证券交易的财务、业务等管理信息和资料。 A证券投资者保护基金有限责任公司 B中国证券监督管理委员会 C中国证券交易所 D中国证券业协会 8.关于公募基金，下列说法中错误的是（）。 A募集的对象通常是不固定的 B一般投资于衍生金融工具等高风险产品 C运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管D最小金额要求较低，且投资者众多
9.（）股东除了可按规定分得本期固定股息外，还有权及普通股票股东一起参及本期剩余盈利分配。 A参及优先股票 B可赎回优先股票 C可转换优先股票 D累积优先股票 10.我国证券交易所采用的交易方式为（）。 A经纪制 B专家经纪人制 C自助方式 D做市商制 11.证券市场监管原则中，（）要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。 A诚信原则 B公开原则 C公平原则 D公正原则 12.证券金融公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，向中国证监会报送月度报告。 A10 B3 C5
2017年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题 完整答案解析 71[单选题]证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于（）。 Ⅰ．促进信息的有效利用和传播 Ⅱ．市场合理定价 Ⅲ．市场有效性的提高 Ⅳ．资源的合理配置 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：D 参考解析：
证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于促进信息的有效利用和传播，有利于市场合理定价，有利于市场有效性的提高和资源的合理配置。 72[单选题]我国证券公司的组织形式可以是（）。 Ⅰ．有限责任公司 Ⅱ．无限责任公司 Ⅲ．股份有限公司 Ⅳ．合伙 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：A 参考解析：
《中华人民共和国证券法》规定，我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人组织形式。 73[单选题]国际债券的特征包括（）。 Ⅰ．存在汇率风险 Ⅱ．资金来源广 Ⅲ．以自由兑换货币作为计量货币 Ⅳ．发行规模大 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：C 参考解析：
国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。同国内债券相比，具有一定的特殊性：①资金来源广、发行规模大。②存在汇率风险。③有国家主权保障。④以自由兑换货币作为计量货币。 74[单选题]上海清算所托管的债券全额结算方式有（）。 Ⅰ．现券 Ⅱ．质押式回购 Ⅲ．开放式回购 Ⅳ．债券借贷 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：D 参考解析：
2015 年 10 月高等教育自学考试全国统一命题考试 法律文书写作试卷 （课程代码 00262） 本试卷共5 页，满分l00 分，考试时间l50 分钟。 考生答题注意事项： 1．本卷所有试题必须在答题卡上作答。答在试卷上无效，试卷空白处和背面均可作草稿纸。2．第一部分为选择题。必须对应试卷上的题号使用2B 铅笔将“答题卡”的相应代码涂黑。 3．第二部分为非选择题。必须注明大、小题号。使用0．5 毫米黑色字迹签字笔作答o 4．合理安排答题空间，超出答题区域无效。 第一部分选择题 一、单项选择题（本大题共l5 小题，每小题2 分，共30分）在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其选出并将“答题卡” 的相应代码涂黑。未涂、错涂或多涂均无分。 1．隋唐时期，受六朝骈俪文风的影响，形成了一种四六对仗、引经据典的法律文书，后人称之为 A．骈判 B ．拟判C ．实判D ．试判 2．第一审刑事判决书的标题由三大要素组成，即 A．制作法院、审级和案件性质 B ．制作法院、审级和案号 C．制作法院、案件性质和文种 D ．案件性质、审级和文种 3．第一审行政判决书中，判决行政机关在一定期限内履行法定职责的，判决结果应写为A．裁定被告X××× B ．责令被告×××× C．判决被告×××× D. 责成被告× X×× 4. 受当事人的委托以律师名义发出的阐述有关法律事实，进行法律评价和风险估计，敦促对方履行义务，警示对方将面临的法律后果的文书是 A．律师函 B ．法律意见书C ．见证书D ．律师建议书 5．撤销案件通知书的正文部分应写明：案由、撤销案件的原因以及A．具体日期B ．相关证据C ．法律依据D. 案件事实6．监狱制作的提请假释建议书的主送机关是 A．人民检察院 B ．公安机关 C. 司法行政机关D ．人民法院 7. 法律文书叙写案件事实涉及财物名称和数量时，要求必须做到 A．层次清楚 B ．记叙确切 C．归纳概括 D ．简明扼要 8．在人民法院判决书的尾部，合议庭组成人员署名时，有助理审判员的应写为 A．审判员 B ．人民陪审员 C．助理审判员 D ．代理审判员 9．对在服刑改造期间确有悔改或立功表现，且已执行符合法定要求刑期的罪犯，监狱依法提请法院审核裁定减刑时制作的文书是 A．提请减刑建议书 B ．提请假释建议书 C．监狱起诉意见书 D ．提请复核建议书
2017证券市场基本法律法规试题及答案 选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。 [第1题]基金销售人员从业资质的获取方式是( )。 A.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试 B.通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试 C.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试 D.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，由所在机构统一进行注册申请并符合条件 参考答案：D [第2题]集合计划参与证券回购应当严格控制风险，单只集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过该计划资产净值的( )，中国证监会另有规定的除外。 A.10% B.20% C.30% D.40% 参考答案：D [第3题]财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于( )年。 A.5 B.10 C.15 D.20 参考答案：B [第4题]在转融通业务中，证券金融公司应当每年按照税后利润的( )提取风险准备金。 A.10% B.20% C.30% D.40% 参考答案：A [第5题]因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于( )个完整的会计年度。 A.1 B.2 C.3 D.4 参考答案：A [第6题]在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额( )罚金。 A.1%以上3%以下 B.1%以上5%以下 C.5%以上7%以下 D.3%以上7%以下 参考答案：B A.1 B.2 C.3 D.4