2015年管理体系内部审核报告
一、总体情况
此次内审统一审核内容和方式，按部门分组审核。除体系条款符合性外，重点查找普遍性问题、监管漏洞、文件不适用项，主要采取抽样审核、评价实效，以全面检查体系文件的执行情况，最大程度上评价分支体系管理的有效性。因此报告不再重复罗列各部门不符合点，而是重点描述代表性以及影响管理有效性的问题。随后各审核组分别出具详细的体系条款不符合报告单。报告所述问题，在各分支、部门都不同程度存在，并非仅限于所提到的部门。限于内审的时间、方式、人员的差异，审核结果难以覆盖所有细节，存在不完整性的弊端。因此，各分支、部门都应对照同类问题自查整改，以改进管理、符合体系要求。
审核结果显示，各分支和部门职责清晰，公司具有稳定的体系文件更新、体系执行监管、问题汇总分析和纠预闭环机制；体系运行所需资源基本满足。环境、职业健康安全因素得到识别，控制措施和应急预案明确。公司三体系总体有效运行。但也存在部分执行、监管不到位的典型问题，涉及文件记录管理、服务和客户满意度的管控、文件的不适用项、项目评审和供方管理、设计开发的评审、体系文件的执行监管等等。
二、各分支体系运行存在的不足：
除共性问题（下文详述）外，各分支须加强以下方面管理：
●质管部：监管覆盖面不全，监督工作主要是任务性和选择性调查，对于体系文件执行情况、特定的
过程和分支的监督，深度和常态化都不到位。审核中，各分支部门普遍存在体系文件不符合项。
●****产品部：产品成熟稳定，质量损失较低，但须建立直发现场物资的质量管控和完整有效的厂外
供方质量统计，以作为供方评定依据。
●**产品部：质量检验方面，对于物资重要质量特性、检验规范的健全、实际执行情况三者的匹配度
方面仍存在问题。审核抽样发现部分A类入厂物资检验规范不完整。过程检查方面，须明确流程卡填写规范并检查落实，审核发现后处理流程卡检查项漏填漏签、过程流程卡车间数据多次涂改现象。
技术方面，须规范临时工艺的统计汇总和编号管理，使技术人员清晰了解工艺更改情况，及时换版。
新产品进度有较多延期，须合理规划节点并监督考核执行力。
●**产品部：产品部能清晰识别并重点调度产品和服务问题。从质量问题和损失来看，元件选型、工
况适应性、设计合理性问题都长期存在、且重复出现。反映出设计开发各阶段缺乏评审验证，尤其是工况及环境适应性。审核发现较多设计评审缺项；厂外问题的原因分析、责任落实、纠预措施的收集闭环主要由服务负责，力度不足，难以保证效果。尤其是出现争议时；变压**等典型供方质量问题处理繁琐，供方缺乏有效的分析预防；其他方面，须整顿成品的上证把关和管理；落实供方质量的汇总统计和服务满意度的管控，以符合体系要求。
●法务部：销售合同的评审记录和异常签批细致有效。对于回款情况有详细的统计、调度和分析。但
须建立采购合同的评审、合同风险的识别评价和汇总；诉讼文件的制作规范。
●人力资源部：对培训的执行监督到位，各部门培训计划得到有效执行。存在主要问题是因人员调整
因素，培训历史记录存档混乱，难以提供外审符合性的证据。对于体系文件中规定的培训类型监督不足。审核中，部门培训未覆盖全员，安全、制度、技能培训不全的现象比较普遍。
●安全设备部：因部门工作和体系符合性主要以记录形式体现，该部门记录繁杂，记录管理尤其重要。
审核中，部门记录管理问题较多，众多记录均存在内容漏洞、分类整理较乱、种类不全，追溯困难。
与部门人员多次调整有一定关系。环境和职业健康安全方面有较多监管漏项。
●物资管理部（含调度、供应）：审核抽样所涉及的作业计划节点执行力、以及供货按期率都较低，尽
管存在部分客观因素，但仍反映出对各环节非正常延期的管控力度不足。物资帐实管控措施执行到
位，但仓储现场管理存在问题。
●**公司：已基本健全各流程的程序文件，但存在以下问题需要采取有效措施；供方评价依据不完整；
外包合同及技术协议未建立评审指导文件，缺少评审；委外设计缺乏有效管控办法；分包合同的发票挂账和付款缺少制度约束；问题的纠正预防和闭环监管开展较差。
●**公司：尚未建立体系文件，缺少外包合同的风险识别和管控要求。其他方面与**公司存在问题基
本相同。
三、此次内审梳理出的监管漏项：
●对于业主提供元件和直发现场物资的质量，缺乏控制措施和记录
审核**和**质检发现，检验规范未体现此内容。直发物资空入空出，没有质量检验控制措施
●对于全公司文件和记录管理缺乏监管项。
审核发现，各部门文件记录，普遍管理不到位，缺乏分类整理，或不完整，或无目录、文件混放、追溯困难。机构调整过的部门尤其如此。质管部对此类问题没有例行性的监督，仅限于对体系文件执行情况的。
●工艺纪律检查开展不到位，且普遍缺乏闭环。
审核发现，各质检、车间的工艺纪律检查记录普遍未体现问题的闭环。近两个月的工艺纪律检查情况，**技术部门未检查。**技术和**车间的检查次数仅达到规定的一半。
●合同上证与真实完工情况脱节。
完工上证距离可发状态还有较多工作未完成或问题未解决。质检对上证把关标准不明确或把关不严，审核中，在公司的3个**发运部门中，2个均存在此问题。抽样**和**发运4个上证合同，均存在未完成整理、标识、物资未转交或不到位现象，发运工作被动。
●对于服务满意度缺乏有效的统计、纠正预防闭环机制。
审核发现，公司目前的2个主要服务部门，****服务的测算办法较简略，只参照业主评语，对于评价项详情只有简略记录，影响追溯和改进。审核中抽查的近2个月满意度均为100%。**服务没有编制服务满意度测算办法，未能提供结论。
●安全方面，对于外来人员和相关方、危险源/环境因素控制措施的落实、设备/防护用品对职业危害要求
的符合性，缺乏监管。
安全部门无法提供相关记录，设备进厂安装调试人员的安全责任书仅限于个别大型设备。
四、内审发现的公司/分支管理文件的不完善项：
1.公司文件的不完善项
●服务材料开具流程：现文件规定的流程须经服务反馈、技术分析、服务排产、调度、方可采购，流程繁琐
无法执行
●**、**报价流程：现文件是针对**产品，不符合元件产品报价流程。
●技术创新项目的评审：创新项目开题/结题格式内容不符合体系文件规定，未体现对设计的符合性、对顾
客要求和法规的符合性、对工艺可执行性、安装调试便利性、零部件和图纸正确性的评审结论。
●厂内返修流程：现文件规定，返修须反馈并逐一出具返修方案，未区分不同情况的返修，尤其是对于常规
返修、有明确返修流程或文件的返修，文件不适用。
●对供货履约率的统计并未体现分支实际效率。审核发现，文件规定的履约率计算方式以市场部统计的业务
员投诉为准，市场部合同台账中也未体现实际发货时间和及时性。而业务员投诉的往往都是严重拖期或预期会引起买方较大意见的问题。审核中，抽查样本以发货通知日期计，按期发货率仅40%。抽查**的5个合同，仅1个按调度日期完成。，抽样**的4个合同、**2 个合同均未按节点上证。抽样两产品技术共5个合同出图均未按节点完成。目前普遍100%的履约率显然未反映真实的计划执行力。
●应建立投诉处置机制：对于因问题部门失职，造成重要影响的，需建立投诉、调查、处置机制。例如，对
其他部门，或对经营风险、成本管理、供货履约、服务提供造成重要影响的工作失职，建立投诉机制。
●法务工作指导文件不健全，审核发现，部门无法提供诉讼文件的制作要求，对于法务工作所涉及的法律
法规无法提供目录和整理的文件。缺乏清欠过程牵扯售后服务问题时的处理流程和确保胜诉率的指导文件。缺乏合同风险的评价机制和风险项的汇总统计。
●体系文件未规定对供方索赔的时限
2.分支文件的不完善项
●安全设备类文件缺失项：审核发现，安全设备部无法提供完整的签批版法律法规清单和存档、签批版操
作规程和维保目录、比对校验规范或合格标准。
●质量目标、岗位人员能力要求：审核发现，除个别部门外，普遍未编制上述两文件。不符合体系要求。
五、审核发现的各部门其他不符合项：
1.安全相关记录不完整：
审核发现，安全设备部未建立职业健康防护品配备记录、职业危害岗位人员清单、危险源评价记录。
2.供方评定缺乏有效的质量数据来源：
审核发现，****产品部服务部的供方质量台账不完整，仅19家供方。**质检仅能提供4类物资
的厂外质量记录
3.车间（尤其是成品区）与仓库现场管理不到位：审核发现，除**车间外，各车间货架、托盘、橱柜都存在较多物资未标识、混放现象，无法识别合同归属和物资状态。**和**发运成品区没有明确的标识定置方式，抽查的3个合同均未按合同或物资定置，查找困难。仓库夹件无型号标识且未定置存放，废品区与仓储物资混放。
4.板卡管理存在的问题：
●板卡的防护不符合规定：审核发现，**服务及**车间板卡周转放置随意，未使用规定的周转防护用具，
存储条件不符合规定。
●板卡的帐实：审核发现，**服务服务未按规定按月盘存返厂板卡。**技术未建立板卡状态台账
●板卡的设计开发：审核发现，**技术对于随合同设计板卡的现场未出具调试规范，旧版板卡无处理意见。
5.设计开发缺乏评审：审核**技术部门2015年设计开发项目发现，2项目均无各设计阶段评审结论。不符合体系要求。**特高压产品项目无法提供签批版评审记录，电子版内容未包含环境及法律法规符合性结论，不符合体系要求。
6.采购合同缺乏评审：对于采购合同的适宜性、不同重要性物资的采购合同的差异性无法提供评审记录。目前所使用的合同文本已沿用多年。
7.售前对技术协议的评审不到位：审核发现，**、**售前对于技术协议无法提供规定的评审记录。
8.产品放行未审批：审核发现，江西赛城湖试验额定电流不合格但无签批放行手续。9月抽样电磁线电阻率检验值不符合规定值，判定合格，无签批手续。
9.仓储物资的帐实监督：审核发现，仓库无法提供月度物资抽查记录，不符合文件规定。
10.调度与市场部的对接：
●延期发货的沟通：审核发现，江苏扬州合同，发货通知11.5供货，但11.7日仍缺件未发，无延期申请，
市场部回复不知情；调度对供期更改是电话沟通业务员，未与市场部书面确认。
11.项目的评审执行不到位：
●对**公司合同和招标文件评审情况的审核中，各抽样四个合同，各有两个（HB060115/060115s，国电长
源、正元化肥）无法提供评审记录。
●审核发现，**公司没有建立技术协议评审的具体要求，审核中无法提供评审记录。
12.**项目报价信息缺乏汇总：审核发现，**售前报价未建立物资价格库，无法进行参照分析，只能通过存档的传真件查找所需信息。
13.**项目供方的评价依据不完整：
●供方资质文件不全：抽样审核供方资料存档发现，和利时、襄阳五二五、上海凯泉无首样检验记录。抽
取A类、B类物资共5家，均缺乏财务状况、装备水平、设计制造能力等资质、能力类资料，仅能提供基本的三证。
●供方质量信息记录不完整：抽样发现，永城煤电工程的电缆问题、华阳热电的玻璃钢问题均未计入供方
质量统计，存在工作失误。影响此供方质量问题的统计。
●供方试用程序不符合规定：抽样和利时、明天机械等四家供方试用记录，已试用3批次，都是在未获得
试用效果的情况下实施，且未特殊签批。不符合文件规定。
14.**公司对于中标情况及质量问题缺乏汇总和统计分析：
●审核发现，**公司对于中标情况无法提供分析或措施记录。
●审核发现，**公司无法提供项目质量问题的汇总和纠预措施的记录
六、整改计划：
1.各分支及直属部门按照内审计划中的整改闭环时限，针对此报告及审核问题汇总（已汇总下发各被审部门）中的问题，不限于本部门的问题，进行自查并结合质管部出具的体系要求项明细，出具整改计划；明确执行人、完成时间和具体措施，按规定时间回复审核组及质管部。
2.各审核组12月5日前完成复查并出具记录转质管部。质管部监督并考核整改情况，并审核结果的符合性，
3.各审核组11月20日前编制体系条款不符合报告单（外审）。
4.各分支、直属部门将此次内审及自查整改过程暴露的不足，以及应对策划，进行归纳总结，作为管理评审输入的一部分进行汇报。
质量体系内部审核员培训 课程内容 第一章审核总论 第二章审核策划和准备 第三章审核实施 第四章审核报告 第五章纠正措施 第六章跟踪和验证 第七章审核员的素质和工作方法 第一章审核总论 ?审核的定义 ?审核类型 ?审核目的 ?审核特点 审核 定义（ISO/DIS 9000 2.9.1) 为获得证据并对其进行客观地评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 审核类型 内部审核 甲方审核-- 第一方审核 外部审核 乙方审核-- 第二方审核 丙方审核-- 第三方审核 内部质量审核的目的 标准本身的要求 验证组织自身的质量体系是否持续满足规定要求 作为一种重要的管理手段和自我改进机制 问题调查 在第二、三方审核前纠正不足 审核的正规性 ?审核依据正式特定的要求进行 ?审核只能由资格的人员进行 ?审核必须按正式程序进行
?审核必须依据客观证据作出判断 ?审核结果必须有正式报告和记录 第二章审核策划和准备 ?审核方案 ?审核准备 审核实施计划 检查表 审核前沟通 审核的时机 ?常规审核 每年至少一次，覆盖所有要素和区域 往往开始于质量体系建立并试运行一段时间之后 ?特殊情况下的追加审核 发生了严重的质量问题或客户有重大投诉 组织的领导层、隶属关系、内部组织、产品、质量方针和目标等有效大改变第二、第三方审核之前 集中式审核安排 ?集中某一段时间完成对所有相关部门的审核 ?在程序文件中明确大致时间 ?具体时间用通知或审核实施计划形式通知相关部门 ?可不必编制年度内部质量审核进度计划 分散式审核的进度安排 ?分部门在不同时间进行审核 ?编制年度内部审核进度计划 受审核部门 预计的审核月份 ?对计划进行滚动修改 审核方案 审核准备 ?确定审核组 ?编制审核实施计划 ?制订检查表 ?审核前沟通 审核实施计划的内容 ?审核的目的和范围 ?审核准则和引用文件
管理评审报告 一、评审目的 对本公司建立的管理体系的现状和其适宜性、充分性和有效性进行评价，实现持续改进。 二、参加评审人员 总经理、管理者代表、各部门负责人 总经理：陆亚陈 管理者代表：翁蔚峰 葛亚东市场部经理 秦敏学财务部经理、职业健康安全事务代表 曹云娥生产部经理 葛正美质检部经理 牛新玲办公室经理 曹艳娟采购部经理 三、评审综述 2019年3月28日，在公司会议室召开了管理体系2018年度管理评审会议，会议由总经理主持，公司领导、各部门及内审员参加了管理评审会议。 根据议程安排，首先由管理者代表作了《管理体系运行报告》。各部门分别就本部门管理体系运行状况及改进措施作了汇报。会议紧密围绕公司管理方针和目标，重点评价了公司实施管 理体系过程中，生产质量情况、法律法规遵守情况，环境因素识别及控制、危险因素辨识及风 险评价和风险控制策划、风险控制措施制定及各种事故处理预案等情况。经认真讨论商议，与 会者一致认为管理手册发布实施以来，管理体系的运行总体上是有效的、适宜的。现将主要工 作报告如下： a）对公司管理体系的评价： 2018年，公司为了对外证实公司有能力稳定地提供满足顾客和法律法规要求的产品和服务， 有良好的环境表现行为，能够控制职业健康安全风险，提高企业信誉和知名度；同时对内用于 加强内部管理，确保公司产品和服务满足顾客需求和期望，生产过程满足环境保护要求和保证
员工职业健康安全，不断增强顾客和相关方的满意程度。结合自身特点和质量、环境及职业健 康安全管理的需要，按照标准的要求建立管理体系并形成文件。从运行的情况来看，一体化体 系为提高、规范和完善企业内部管理提供了一个科学、有效的管理手段，环境和职业健康安全 体系的建立会使企业在同行业减少安全风险，环境体系的建立有利于节能降耗，为和谐社会作 贡献。经评审与会人员认为：文件适宜，环境因素和危险因素识别充分，整个体系运行符合法 规和方针要求，总体有效。 b）对方针和一体化目标的评价： 与会者一致认为，方针适合企业现行的规模和特点，对方针含义的解释，更有利于大家理 解并实施。目标在方针给定的框架内制定并展开，同时在手册中明确了总体目标，使各部门有 一个战略的认识。 目标的实现及管理方案的实施及完成情况：经管代组织实际考核，质量、环境及职业健康 安全目标均能够实现，取得了良好的管理效果。 c）管理体系内部审核情况分析： 本次审核共开出2份《不符合报告》，其中质量管理体系2项，环境管理体系2项、职业健康安全管理体系2项，没有严重不符合项。审核过程完整，审核结论准确，2份不符合项已分别由责任部门制定了纠正措施计划。对各部门发现的共性问题已在内审报告中重点指出。 d）组织机构与资源提供 在组织机构与资源管理做了大量工作，表现在：为确保管理体系获得必要的人、机、料、 法、环等资源，确保各职能部门责、权分明，重新明确了各部门的职责、权限，任命管理者代 表，选举了员工代表。现场的安全员在体系建立以后一改以往安全管理的单一化、形式化，安 全检查增加了风险预防与控制、员工劳动防护与保护、环境监督等方面的内容。通过三级安全 监督机制，把科学管理、规范生产的要求统一纳入到体系的运行过程中，职责更加明确，使生 产过程中安全管理更加规范化、科学化、合理化。 e）文件的管理 －体系文件的符合性： 我公司管理体系在运行过程中，体系文件得到了全面的贯彻执行，从各部门反馈的意见来 看，公司的方针、目标、管理方案符合国家法律、法规要求及公司生产实际，一体化手册及程
2015年管理体系内部审核报告 、总体情况此次内审统一审核内容和方式，按部门分组审核。除体系条款符合性外，重点查找普遍性问题、监管漏洞、文件不适用项，主要采取抽样审核、评价实效，以全面检查体系文件的执行情况，最大程度上评价分支体系管理的有效性。因此报告不再重复罗列各部门不符合点，而是重点描述代表性以及影响管理有效性的问题。随后各审核组分别出具详细的体系条款不符合报告单。报告所述问题，在各分支、部门都不同程度存在，并非仅限于所提到的部门。限于内审的时间、方式、人员的差异，审核结果难以覆盖所有细节，存在不完整性的弊端。因此，各分支、部门都应对照同类问题自查整改，以改进管理、符合体系要求。 审核结果显示，各分支和部门职责清晰，公司具有稳定的体系文件更新、体系执行监管、问题汇总分析和纠预闭环机制；体系运行所需资源基本满足。环境、职业健康安全因素得到识别，控制措施和应急预案明确。公司三体系总体有效运行。但也存在部分执行、监管不到位的典型问题，涉及文件记录管理、服务和客户满意度的管控、文件的不适用项、项目评审和供方管理、设计开发的评审、体系文件的执行监管等等。 、各分支体系运行存在的不足： 除共性问题（下文详述）外，各分支须加强以下方面管理： 质管部：监管覆盖面不全，监督工作主要是任务性和选择性调查，对于体系文件执行情况、特定的过程和分支的监督，深度和常态化都不到位。审核中，各分支部门普遍存在体系文件不符合项。 **** 产品部：产品成熟稳定，质量损失较低，但须建立直发现场物资的质量管控和完整有效的厂外供方质量统计，以作为供方评定依据。 ** 产品部：质量检验方面，对于物资重要质量特性、检验规范的健全、实际执行情况三者的匹配度方面仍存在问题。审核抽样发现部分 A 类入厂物资检验规范不完整。过程检查方面，须明确流程卡填写规范并检查落实，审核发现后处理流程卡检查项漏填漏签、过程流程卡车间数据多次涂改现象。技术方面，须规范临时工艺的统计汇总和编号管理，使技术人员清晰了解工艺更改情况，及时换版。新产品进度有较多延期，须合理规划节点并监督考核执行力。 ** 产品部：产品部能清晰识别并重点调度产品和服务问题。从质量问题和损失来看，元件选型、工况适应性、设计合理性问题都长期存在、且重复出现。反映出设计开发各阶段缺乏评审验证，尤其是工况及环境适应性。审核发现较多设计评审缺项；厂外问题的原因分析、责任落实、纠预措施的收集闭环主要由服务负责，力度不足，难以保证效果。尤其是出现争议时；变压** 等典型供方质量问题处理繁琐，供方缺乏有效的分析预防；其他方面，须整顿成品的上证把关和管理；落实供方质量的汇总统计和服务满意度的管控，以符合体系要求。 法务部：销售合同的评审记录和异常签批细致有效。对于回款情况有详细的统计、调度和分析。但须建立采购合同的评审、合同风险的识别评价和汇总；诉讼文件的制作规范。 人力资源部：对培训的执行监督到位，各部门培训计划得到有效执行。存在主要问题是因人员调整因素，培训历史记录存档混乱，难以提供外审符合性的证据。对于体系文件中规定的培训类型监督不足。 审核中，部门培训未覆盖全员，安全、制度、技能培训不全的现象比较普遍。 安全设备部：因部门工作和体系符合性主要以记录形式体现，该部门记录繁杂，记录管理尤其重要。 审核中，部门记录管理问题较多，众多记录均存在内容漏洞、分类整理较乱、种类不全，追溯困难。与部门人员多次调整有一定关系。环境和职业健康安全方面有较多监管漏项。 物资管理部（含调度、供应）：审核抽样所涉及的作业计划节点执行力、以及供货按期率都较低，尽管存在部分客观因素，但仍反映出对各环节非正常延期的管控力度不足。物资帐实管控措施执行到位，但仓储现场管理存在问题。 ** 公司：已基本健全各流程的程序文件，但存在以下问题需要采取有效措施；供方评价依据不完整； 外包合同及技术协议未建立评审指导文件，缺少评审；委外设计缺乏有效管控办法；分包合同的发票挂账和付款缺少制度约束；问题的纠正预防和闭环监管开展较差。 ** 公司：尚未建立体系文件，缺少外包合同的风险识别和管控要求。其他方面与** 公司存在问题基
内部审核总结报告 （ISO9001-2015） 一、审核目的： 1、验证公司质量活动与ISO9001：2015版质量体系要求及公司质量手册和程序文件的符合性。 2、确定公司ISO9001：2015标准质量体系是否正常运行，是否能有效的提高公司的产品质量和工作质量，是否具备公司现场审核的条件。 二、审核范围： ISO9001：2015涉及的所有要素及公司质量体系覆盖的产品和各职能部门、车间、仓库。 三、审核依据： ISO9001标准，公司体系文件及记录，合同，相适宜的法律法规及有关标准。审核日期： 2018年6月2日至6月3日。 四、受审核部门： ISO9001：2015质量体系要求涉及的各职能部门、生产车间、仓库。 审核组长： 审核员： 五、审核结论： 1.通过2天的内审，共发现了12项不符合项，按部门进行划分为：工程部2 项，生产部4项，品质部1项，仓库3项，采购部1项，人事行政部1项。
同时，审核组在审核现场也发现了许多不足之处，并已与该部负责人进行了直接沟通，要求及时予以改正。 2.不合格报告按标准条款划分如下：6.2.2能力、意识与培训方面2项，6.3 基础设施方面2项，6.4工作环境方面2项，7.3设计开发方面1项，7.4.1采购过程方面1项，7.5.1生产和服务提供的控制1项，7.5.3标识和可追溯性2项，7.5.5产品防护1项。 3.内审中存在的主要问题汇总如下： 6.2.2部分新员工未进行一般训练培训，2个品质检验人员未进行考核。6.3部分设备,测试仪器未进行保养。6.4现场工具摆放乱。 7.3NNTN4497带USB功能电池和ES-608音箱无评审记录、样品确认表、小批量试产报告。7.4.1新电芯供应商伟创源的电芯无样品确认记录表。7.5.3仓库物料标识内容不完整,只写了型号,退货区部分物料无标识。生产现场部分物料无标识，产线不合格品未用红色不良品盒区分、返修品未用黄色盒区分。部分物料盒上贴有2个不相同型号标识。7.5.5仓库区域划分无标示牌,部分库存超期物料未及时通知品质部进行检验。 针对本次审核中发现的问题和不合格项，公司提出如下纠正和预防措施，以确保公司质量管理体系的持续有效运行和年度外审顺利通过，要求公司各部门认真执行： 1、各部门结合本次审核发现的问题和纠正措施要求单开展自查活动，找出本部门质量管理的不符合项并制定有针对性的整改措施，避免类似问题的重复发生。 2、有关责任部门针对本次内审中开出的纠正措施要求单进行原因分析，及时进行纠正，并制定相应的纠正措施，限期进行整改。
GB/T23331能源管理体系的内部审核程序 1目的 验证能源管理体系是否符合策划的安排及标准的要求，确保能源管理体系得到有效地实施、保持和改进。 2 范围 适用于公司能源管理体系内部审核的控制。 3 职责 3.1 总经理负责批准年度内部审核计划。 3.2 管理者代表 a) 全面负责能源管理体系的内部审核工作； b) 确定审核组长及审核员，并审核年度内审计划； c) 审核和批准每次的审核实施计划和内部审核报告。 3.3 生产技术部 a）负责编制年度内审计划并组织实施，协助审核组长编制审核实施计划； b）组织、协调内审活动的展开； c）配合审核组长完成对纠正措施的跟踪验证。 3.4 审核组长负责编制每次的内部审核实施计划；编写内审报告；组织对纠正措施的跟踪验证。
3.5 内审员负责编制每次的审核检查表，具体实施审核工作，编写不符合报告，并对纠正措施的完成情况和效果进行跟踪验证。 3.6 受审核部门负责按审核组的要求提供材料，确认不合格事实，及时制定纠正措施并实施。 4 控制要求 4.1 年度内审计划 4.1.1 根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度及以往审核的结果，策划年度审核方案，生产技术部编制《年度内审计划》，确定审核的目的、范围、准则、频次和方法。经管理者代表审核，总经理批准。每年内审至少一次，要求覆盖公司能源管理体系的所有部门。出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部审核： a）组织机构、能源管理体系发生重大变化； b）相关方有重大能源投诉或不满时； c）法律法规及其他外部要求的变更； d）在接受第二、第三方审核之前； e）在认证证书到期换证之前。 4.1.2 年度内审计划内容 a）审核目的、范围、依据和方法； b）受审部门和审核时间。
2014年环境管理体系专项内部审核报告
按照武钢集团昆明钢铁股份有限公司环境管理体系专项内部审核实施计划，公司专业管理部门于7月16日至24日，组织对股份公司管理部门及分、子公司进行了环境管理体系的专项内部审核。 一、审核概况 （一）审核目的 摸清环境管理体系日常的运行控制和维护是否有效、适宜，查找存在问题，并针对存在问题实施整改，进一步健全完善环境管理体系，提高体系运行的有效性，促进体系的持续改进。 （二）审核依据 GB/T24001—2004《环境管理体系要求及使用指南》、控股公司及股份公司现行相关文件； 安宁公司、红钢公司、玉钢公司现行有效环境管理体系文件和适用的法律法规及其他要求。 （三）审核范围 科技创新部、节能减排中心、装备技改部、人力资源部、股份办公室、生产物流中心、技术中心、国贸公司、质量计量检测中心、安宁公司、红钢公司、玉钢公司 （四）审核组成员 组长：杨玲(A-科技创新部) 副组长：廖巨华 组员：贺如国高鸿彭昆宁王贤杨玲(B-节能减排中心) 符世贤王洪强庾郁帆詹道平赵云关云莲杜磊廖雪梅陈吕昌朱延平魏瑛刘云龙陈建兰严建云张应雄秦天瑞匡挚林钱英刘永民赵峰李刚潘劲松陈云龙张仕敏闫莉马杰张庆
审核采取查阅有关文件和记录、询问有关人员、现场观察和验证的方式进行。整个审核活动，得到了各单位的积极配合，保证了审核任务的完成。 通过审核，达到了“查找环境管理体系实施、保持和持续改进中存在的问题，针对存在问题实施整改，进一步理顺管理体系各层次的关系，促进体系的健全完善，提高体系运行的有效性”的目的。 二、审核结论综述 审核组认为，各单位围绕环境管理体系要求和公司生产经营所开展的工作是有实效的，体系的运行是符合标准、法规和公司相关文件要求的，并通过自我完善、自我改进，有效性得到保持。同时，审核中也发现了一些共性和个性的问题。 此次审核由公司编制审核实施计划，各分、子公司结合管理体系年度内审工作的需要，编制各自的内审计划并组织同步实施。因此，不符合项由各分、子公司开具，公司专项审核存在的问题由审核组以情况汇总通报的形式反馈给各分、子公司并要求其进行整改。 （一）总体评价 环境管理各项工作在受控状态下有序开展，体系保持了符合性、有效性。表现为： 1.管理体系保持了完整性。虽然一些活动、过程采用了功能承包的方式进行管理，但体系保持了覆盖策划的产品范围、活动、过程及与生产有关的活动场所和部门。 2.文件总体满足体系运行控制要求。各单位、部门总体上能按策划的安排，编制相应的文件，并得到不断的更新，适应内、外环境的变化。 3.绝大多数单位对适用的法律法规进行了识别，并进行动态更新。 4.管理体系运行过程没有受部分单位、人员变动调整大的影响，基本
质量、环境、职业健康与安全管理体系 内部审核报告 普瑞达电梯有限公司于2020年1月13日-1月15日进行了2019年度质量、环境、职业健康与安全管理体系内部审核，现将内部审核情况报告如下： 一、审核依据 1.国家/国际标准： GB/T19001-2016 idt ISO9001:2015《质量管理体系要求》； GB/T24001-2016 idt ISO14001:2015《环境管理体系要求及使 用指南》； ISO45001:2018《职业健康安全管理体系要求及使用指南》。 2.公司质量、环境、职业健康与安全管理体系文件； 3.法律、法规； 4.合同。 二、审核目的 1.评价公司质量、环境、职业健康与安全管理体系运行有效性； 2.审查质量、环境、职业健康与安全管理体系运行情况，查找问 题，采取措施进行纠正和预防； 3.持续改进公司质量、环境、职业健康与安全管理体系。 三、审核范围 1.公司管理层、技术部、生产部、采购部、质检部、工程部、
销售部、行政部和财务部； 2.与公司质量、环境、职业健康与安全管理体系相关各项活动。 四、审核方法 本次审核采用查阅资料、现场查看、座谈询问、收集资料等方式进行审核，对存在问题如实记录，向存在问题的部门提出整改要求，要求存在问题部门制定整改措施进行整改，审核组对整改情况进行跟踪验证。 五、审核时间 本次审核时间为2020年1月13日-15日。 在审核过程中，如存在情况变化时，审核小组将与各部门协商临时调整审核时间。在审核中，请被审核部门参加人员全部到位，便于查阅资料，保证审核进度。 不存在审核人员审核本部门情况。 六、整改要求 1.对审核中发现的问题，审核小组将依据审核依据，给责任部门开出《不符合项报告》。对审核中发现的潜在问题，审核小组将依据审核依据，开出《预防措施报告》。 2.相关部门接到审核小组给本部门开出的《不符合项报告》、《纠错报告》或者《预防措施报告》后，应按惯例体系文件的相关规定制定切实可行的整改措施，并进行整改。 3.审核组对相关部门的整改情况进行跟踪检查与整改验证，经验证仍达不到规定要求的责任者，审核组将视情况建议公司领导给予
质量管理体系2016年内部审核报告 一、内部审核的时间：2016年10月18～19日。 二、受审核部门：总经理、管理者代表、行政人事部、质量部、市场营销部、技术部、 开发部、设备工程部、采购部、生产部、仓库。 三、内部审核组成员名单： 组长：XX 第一组：XXX、XXX、XXX、XXX 第二组：XXX、XXX、XXX、XXX 第三组：XXX、XXX、XXX、XXX 四、内部审核目的 1.检查和评价公司的质量管理体系是否符合策划的要求，是否符合ISO 9001：2008标准的要求和适用法律法规的要求，验证对体系实施、保持和持续改进的有效性和充分性； 2.检查质量方针和质量目标的贯彻落实情况，是否在各部门有效展开并得到实施； 3.通过审核进一步验证质量管理体系文件的可操作性； 4.检查如何以顾客为关注焦点，顾客满意和与顾客沟通过程，增强满足顾客要求意识。 五、审核范围 XX公司XXX的生产和服务全过程涉及到的有关的部门和相关岗位。 六、审核依据 1.ISO 9001：2008《质量管理体系要求》标准； 2.公司所策划和制定的质量手册，程序文件、作业文件、技术规范以及相关规定和准则； 3.公司提供产品所适用的法律法规； 4.必要时的相关产品销售合同和质量计划。 七、审核方式 1、与最高管理层人员座谈贯彻实施标准的“领导作用”情况 2、听取各职能部门负责人对自己职责权限情况以及本部门职责范围内的体系运行状况； 3、根据“质量管理体系内部审核计划”的安排，由审核小组分别到应所审的职能部门对其应实施标准的章节条款。对实施状态收集审核发现，审核应用抽样方法进行； 4、对各部门工作现场和生产岗位作业现场的环境适宜性，设备设施管理等状况进行检查。 八、内审首、末次会议参加人员
内部审核管理程序 1.0目的 本程序旨在验证质量管理体系是否被有效运作和维持，是否符合有关要求，以便发现问题，采取纠正措施，以维持或改进质量管理体系的有效性和适宜性。 2.0范围 本程序适用于一切与质量管理体系有关的内部审核活动。 4.0内审程序 4.1年度内部审核计划 4.1.1根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度及以往审核的结果，由品质部 主管负责策划各部门全年审核方案，编制《年度内部审核计划表》（含年
度质量体系内审、制造过程内审、产品内审计划），确定审核的范围频次和方法,经管理者代表审核，总经理批准。每年内审至少一次，并要求覆盖本公司的整个质量管理体系。 4.1.2出现以下情况时可由管理者代表决定增加质量体系内部审核： a.组织机构、管理体系发生重大变化； b.出现重大质量事故，或用户对某一环节连续投诉； c.法律法规及其他外部要求的变更； d.在认证证书投诉时； 4.1.3出现以下情况时可由管理者代表决定增加制造过程审核 1）产品质量下降 2）顾客抱怨或索赔 3）生产流程更改 4）强制性降低成本 5）过程不稳定 6）内部部门的愿望 4.1.4 制造过程审核的范围 审核应覆盖所有制造过程，一个工序由多个过程组合时，应按过程来审核，不应按照一个工序来审核。 4.1.5出现以下情况时可由管理者代表决定增加产品审核 a. 产品质量有下降趋势，或不稳定； b. 顾客抱怨或索赔； c.生产流程更改，或零件来源更改； d. 部门的愿望。 4.1.6 产品审核的范围 产品审核应确保覆盖全部产品，提供给客户的全部产品均应进行审核。 4.1.7 年度内部审核计划的制定应根据《质量手册》“过程分析表”内容中的条款 分配及以往审核的结果等内容进行，以确保拟审核的过程和区域的状况和重要性得到充分的策划。
三体系内部审核报告集团档案编码：[YTTR-YTPT28-YTNTL98-UYTYNN08]
成建六司发[2008]号 关于印发《公司二○○八年第一次 管理体系内部审核报告》的通知 各项目部、分公司、厂、站、机关各部室： 现将公司《二○○八年度第一次管理体系内部审核报告》印发给你们，请贯彻实施。 成都市第六建筑工程公司 二○○八年八月一日 主题词：管理体系审核报告通知 存档三份共印五十五份2008年度第一次管理体系内部审核报告 编号：2008-01 审核组长：刘永琴 审批人：
一、审核目的： 确定公司质量、环境、职业健康安全管理体系运行是否符合要求，并持续有效实施。 二、审核覆盖的业务范围： Q：房屋建筑工程施工、市政公用工程、建筑装饰装修、机电设备安装、 消防设施安装、起重设备安装工程施工 E/O：同上 管理体系覆盖的公司领导、各部门、项目部及分公司（见计划） 三、审核准则： 1）GB/T19001-2000 GB/T24001-2004 GB/T28001-2001 2）公司管理体系手册/程序B/0、A/0版 3）适用的法律、法规、标准、规范及其他要求。 四、审核日期： 2008年7月28日至2008年7月31日 五、审核组成员： 审核组组长：刘永琴 分组长：马蓉珍、李幼泉、徐思明、尹德成 审核组成员： 马蓉珍、李幼泉、张道琼、谭彬、徐思明黄元 曹鸿嘉、杨江萍、梁世勇、车汪速高照林 聘：周建国、罗世元、肖昌永、李立均、吴炜 六、审核情况：
1）接受审核的公司领导： 彭传科、曹鸿嘉、黄良、邱明珍、刘宏、冯家荣、陈晓红 张家泽。 接受审核的项目部负责人：周国成易红兵赖红春卢冬林陈东蔡明康李俊沈仲才陈洋明李崇金、唐军、胡伟任德孝刘永琴徐思明、李幼泉、尹德成、吴炜、谭彬、梁世勇、陈光友、胡勇张沛明、叶文贵、王继兴、沈洪涛、朱毅、葛蕾均、唐坪生等。 本次审核得到了公司领导、各部室、基层单位和项目部领导及全体职工的高度重视和支持，营造了一个良好的审核氛围，使审核工作得以顺利开展，如期完成了审核任务。 2）审核组于2008年7月28日~7月31日对四项目天空城、五项目万基金蓝湾.六项目及九项目红枫林..七项目及十一项目新里.派克、八项目海珀.香庭.十七项目商混站.安分司（消防、机电安装）劳务分公司、机分司、租赁站、试验室、工程部、技术部、政工部.经理办经营预算部、工会／员工代表及公司领导进行了审核。审核组采取抽样的方法与受审核人员进行了交谈，查阅了有关运行记录，在现场观察了有关资源配备及运行情况，实测了工程实物质量；重点加强了临时场所和固定场所环境及硬件设施，起重设备，脚手架、临时用电、硬件的检查，对分包方管理且涉及公司安全责任的记录检查；关注了现场职业卫生条件和女职工、未成年工保护的相关法规执行，新法规及其他要求的及时贯彻；检查了扬尘治理措施及效果。跟踪验证了上次内外审不合格纠正措施的有效性及管理评审改进决定的实施。内外审开出的不合格均得到了较好地纠正；管理评审的改进决定基本完成，成效较好。
QHSE管理体系内部审核检查表 受审核单位：日期：年月日 要素名称检查内容和检查方法审核发现结论4.QHSE管理体系 4.1 总要求1．询问如何运用过程方法建立实施保持QHSE管理体系。 2．是否对过程进行了删减，删减是否合理。 3．是否识别了外包过程，外包过程如何控制。 4.2 文件要求 4.2.1 总则 4.2.2 管理手册1．查证是否建立了包括管理手册、程序、作业文件、记录在内的QHSE体系文件。 2．查证QHSE体系文件是否覆盖并满足Q/SY 2.2标准全部条款的要求。 4.2.3 文件控制 4.2.3 文件控制1．询问负责人文件控制职责，与相关部门的接口关系是否清楚 2．查阅文件清单，抽查3-6份文件，查证： 2.1 发布前是否经过批准，文件是否充分适宜？ 2.2 文件是否保持清晰并易于识别(包括修订状态)？ 2.3 核查发放范围及发放记录，是否使用场所得到了适用文件的 有效版本？ 2.4 是否识别了与质量、环境和安全有关的全部外来文件
(包括法律法规)，并对其进行了管理控制？ 2.5 作废文件的回收记录，可否保证作废文件的非预期使 用？作废文件保留是否作了标识？ 3．询问对文件评审、更新、再批准的规定，查l-3份更改文件， 核查规定执行情况。 4.2.4 记录控制 4.2.4 记录控制1．询问负责人记录控制职责，与相关部门的接口关系是否清楚。 2．询问是否形成了QHSE体系记录清单，是否包括了QHSE体系 要求的所有记录，否规定了各种记录的保存期限。 3．管理部门及其他部门各种类型的记录3-6份，核查标识情况， 填写是否清晰？是否易于识别？ 4．询问对记录的收集、归档、检索，是否符合规定要求？记录 贮存条件是否适宜？ 5.询问对记录借阅、复印、处置的管理。 4.3法律法规及其他要求 4.3法律法规及其他要求1．询问负责人法律法规及其他要求职责，与相关部门的接口关系是否清楚。 2．问主管部门建立了哪些法律法规和其他要求的获取渠道，获取的方式和频次，查询各获取渠是否满足要求。 3．查证是否对法律法规和其他要求的适用性进行了评审，是否有适用法律法规清单，有无明显的漏项。 4．查如何将适用的法律法规传达到各部门和相关方，是否开展了必要的培训。
质量管理体系2016年部审核报告 一、部审核的时间：2016年10月18～19日。 二、受审核部门：总经理、管理者代表、行政人事部、质量部、市场营销部、技术部、 开发部、设备工程部、采购部、生产部、仓库。 三、部审核组成员： 组长：XX 第一组：XXX、XXX、XXX、XXX 第二组：XXX、XXX、XXX、XXX 第三组：XXX、XXX、XXX、XXX 四、部审核目的 1.检查和评价公司的质量管理体系是否符合策划的要求，是否符合ISO 9001：2008标准的要求和适用法律法规的要求，验证对体系实施、保持和持续改进的有效性和充分性； 2.检查质量方针和质量目标的贯彻落实情况，是否在各部门有效展开并得到实施； 3.通过审核进一步验证质量管理体系文件的可操作性； 4.检查如何以顾客为关注焦点，顾客满意和与顾客沟通过程，增强满足顾客要求意识。 五、审核围 XX公司XXX的生产和服务全过程涉及到的有关的部门和相关岗位。 六、审核依据 1.ISO 9001：2008《质量管理体系要求》标准； 2.公司所策划和制定的质量手册，程序文件、作业文件、技术规以及相关规定和准则； 3.公司提供产品所适用的法律法规； 4.必要时的相关产品销售合同和质量计划。 七、审核方式 1、与最高管理层人员座谈贯彻实施标准的“领导作用”情况 2、听取各职能部门负责人对自己职责权限情况以及本部门职责围的体系运行状况； 3、根据“质量管理体系部审核计划”的安排，由审核小组分别到应所审的职能部门对其应实施标准的章节条款。对实施状态收集审核发现，审核应用抽样方法进行； 4、对各部门工作现场和生产岗位作业现场的环境适宜性，设备设施管理等状况进行检查。 八、审首、末次会议参加人员
械院2017年度后勤保障中心内部审核报告 受审核部门后勤保障中心 审核目的验证质量、环境和职业健康安全三大管理体系的符合性和有效性，寻找持续改进的机会。审核范围管理服务活动所涉及到的所有区域、场所和过程。 审核依据GB/T19001-2016、GB/T24001-2016、GB/T28001-2011标准；综合管理体系文件；相关法律法规要求。 审核组审核组受审核部门审核组成员 D组 最高管理者、各职能部门（董事会办公 室、综合管理部、财务经营部、人力资 源部、科技发展部、审计监察部）、后 勤保障中心、检测所、汽车所 张文（组长）、李政、陈敏 珍、黄荣 审核时间 最高管理者1月8日各职能部门1月8日后勤保障中心1月8日检测所1月9日汽车所1月10日 审核 情况 综述（可附页）一、审核过程及三体系不符合项清单 根据公司内部审核计划，2017年广州有限公司质量、环境及职业健康安全管理体系内部审核工作分为四个小组进行，共16名内部审核员参与，审核3天，各审核小组按照计划顺利完成内部审核工作。 梁彬总经理等出席了首、末次会议，并为审核提供了方便和支持，审核过程中也得到公司各相关部门领导和全体人员的积极配合。在3天的审核中，审核组同公司领导、部门领导、现场员工进行了交谈，同时查看了生产观场和各项设施。对GB/T19001-2016、GB/T24001-2016、GB/T28001-2011的所有要求做了抽查取样。 通过检查，审核组发现：各部门的管理体系在文件规定和实际运行方面已按照GB/T19001-2016、GB/T24001-2016、GB/T28001-2011标准的要求初步建立，但各部门对三大标准、管理手册及程序文件的熟悉方面尚有一定差距，需进一步完善与提高。 在审核过程中未发现严重不符合项，后勤保障中心共发现一般不符合项11项：其中质量体系5项，环境体系4项，职业健康安全体系2项。开出的不符合报告单已得到了各工作模块的确认，并提出纠正措施及完成期限。 具体开出的一般不符合项清单如下： 1、GB/T19001-2016标准
2017年管理体系内部审核报告 2017年3月至5月，审核员认真、细致、负责的对公司12个车间和14个部门，进行了管理体系内部审核。审核采取了查阅资料、现场查看的方式，客观公正的收集审核证据，实事求是的填写审核记录。审核过程中发现各车间管理各有特色，有很多值得借鉴和共享的经验，同时也查出一些问题和不足，现总结如下： 1、目标完成情况 2017年1-6月份，焦炭合格率99.42%，煤焦油99.02%，硫酸铵99.87%，粗苯100%，液氨100%，甲醇100%。实现了工亡事故，重大生产（操作）事故，重大设备事故，重大火灾事故，重大爆炸事故，重大厂内交通事故为零的目标，职业病发生率为零，重大环保污染事故为零等目标。 2、公司生产的关键过程控制 （1）原料控制 进厂原料、备品备件、化工辅料、劳保防护用品、消防器材、设备、基础设施、自动化、信息化等配备齐全，满足生产需要 （2）工艺指标控制 严格进行工艺检查和工艺查定，各指标平稳运行，MES系统监控，岗位记录真实，产品质量稳定。 (3)成品、半成品检验 6种产品严格按国标要求检验，不合格不出厂，中间产品实时监控，按照检验规定进行。 （4）环境监测绩效 污染源点在线监测，数据达标，环保设施完善，台账记录规范，指标在合格范围；对危险废物进行跟踪检查及时转移，制定《环境保护工作职责》和
《环保检查应急预案》，环保工作有序开展。 （4）安全监测绩效 进行安全培训、隐患排查、风险识别、应急演练、规范承包商管控、识别法律法规及合规性评价等活动，安全再升一台阶。 二、内审查出问题 1、首要需解决的问题 危险源辨识和风险评价从4月份开始安排，到6月份，各部门只是形成初稿，没有最终确定，各部门的重要危险源和公司级重要危险源清单也未汇总完成。 2、现场检查的问题
ISO 9000：2000 内 部 质 量 体 系 审 核 员 培 训 教 材 目录 内部质量体系审核概要 一．术语介绍 二．8.2.2内部审核 三．内部审核目标 四．内部审核员 五．审核技巧 六．成功解决冲突 七．审核的策划和准备 八．审核的实施 九.纠正措施的后续追踪 十．最终审核报告 十一.维持审核员的适任性 十二. 用“过程方法”的审核实例 过程的定义 ·按照GB/T19000：2000的定义：一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动 过程方法 ·系统地识别和管理组织所拥有的过程，特别是过程之间的相互作用 ·过程方法的益处在于：通过系统地识别并控制过程的输入和各项活动，可以确保高效地获得所需的输出 ·根据汽车行业特点，分有三类过程：顾客为导向的过程（COP ） 支持过程 管理过程 顾客为导向的过程形成了组织的“章鱼图”模式 过程分析“乌龟图”
内部质量体系审核概要 一、术语介绍 □过程 一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动 注1：一个过程的输入通常是其他过程的输出。 注2：组织为了增值通常对过程进行策划并使其在受控条件下运行。 注3：对形成的产品是否合格不易或不能经济地进行验证的过程，通常称之为“特殊过程”。□审核 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的，独立的并形成文件的过程。 □审核员 有能力实施审核的人员 注：审核员应具有特定审核所必需的资格。 □受审核方 被审核的组织 □客观证据 支持事物存在或其真实性的数据。（注：客观证据可通过观察，测量，试验或其他手段获得。） □不合格 未满足要求 □审核 什么是审核？ ·系统的现场检查 ·独立的现场检查 ·审核能决定质量活动与其相关的结果是否依据事先策划的安排 ·这些安排有效地实施 ·这些安排对于达成目标是否适合 □审核类型 ·第一方审核 --组织自己审核（内部审核） ·第二方审核 --由顾客或其它对该产品或服务有利害关系的一方审核 ·第三方审核 --由独立的、中立的第三方组织审核，通常是为注册和/或承诺目的而执行 二、8.2.2内部审核 组织必须按策划的时间间隔进行内部审核，以确定质量管理体系是否： a)符合策划的安排（见7.1）、本标准的要求以及组织所确定的质量管理体系的要求； b)得到有效实施与保持。 考虑拟审核的过程和区域的状况，和重要性以及以往审核的结果，组织必须对审核方案进行策划。必须规定审核的准则、范围、频次和方法。审核员的选择和审核的实施，必须确保审核过程的客观性和公正性。审核员不得审核自己的工作。 策划和实施审核以及报告结果和保持记录（见4.2.4）的职责和要求，必须在形成文件的程序中做出规定。
2013年内部质量.环境.职业健康安全三合一体系 内部审核报告 一、审核目的： 对公司在建项目及建制单位的质量、环境、职业健康安全进行全面检查，验证三合一体系运行和有关质量、环境、职业健康安全活动结果的有效性和适宜性。 二、审核范围： GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001：2011及《工程建设施工企业质量管理规范》（GB/T50430-2007）标准所涉及的公司机关本部各职能部门、实施单位和所覆盖的房屋建筑工程、公路工程、市政工程等。 三、审核依据： 1、GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001：2011标准及《工程建设施工企业质量管理规范》（GB/T50430-2007）； 2、质量.环境.职业健康安全体系文件:一体化管理手册、一体化 程序文件、作业指导书； 3、国家、地方、行业的有关法律、法规、标准和规范等。 四、审核组组成及分工 组长：XXX 副组长：XXXX 成员：刘XX、姚XX、李XX、黄XX。 五、审核日程安排：（见审核日程安排表）
六、审核综述： 按年度内部审核计划及本次审核日程安排，公司于2013年9月4日至2013年9月26日在管理者代表的组织下，由内审员具体负责，针对本公司体系所覆盖的所有部门及相关人员就体系运行的符合性、有效性进行了一次内部体系审核。本次审核主要采取抽样的方式进行。现就本次审核发现的不合格项的情况总结如下： 1、建制单位 XX分公司：对法律法规更新不及时，且未及时传达与培训相关制 度标准规范与其他文件，不符合QB/HJ-B-03的4.3、4.4条款； 对检查中发现的问题没有按时进行验证，不符合QB/HJ-B-16的 5.2.4条款。 XX站：缺失部分设备验收、检查保养维护记录，不符合QB/HJ-B-09 的4.5、6.2条款；无环境因素与危险源的识别评价及控制措施记 录，不符合QB/HJ-B-04、05中5.1、5.2、5.3条款。 2、项目部 XX指挥部：没有对环境因素的识别评价及控制措施相关资料，不 符合QB/HJ-B-04中5.1、5.3条款； XXXX一工区：没有建立相关法律法规标准、规范及其他文件 的清单并对其进行适宜性评价，不符合QB/HJ-B-03的3.2、4.2、 4.3、4.4条款；无对环境因素与危险源的识别评价及控制措施， 不符合QB/HJ-B-04、05中5.1、5.2、5.3条款。
环境管理体系内部审核培训班参考试卷 年月日 一、单项选择题（请在四个备选答案中选择，并把它的标号填写在 括号内。每题分，共分） 1．废水处理监测记录没有规定保存期限，违反ISO 14001中的（）条规定。 a）4.4.6 b)4.5.1 c)4.5.3 d)4.4.5 2．空压机房开动时声音太响，工厂周边居民一直抱怨，对此厂方没有反应，违反ISO 14001中（）条规定。 a)4.4.1 b)4.4.3 c)4.5.2 d)4.3.2 3．当废气排放没有达到规定要求时应（）。 ａ）停止生产ｂ）当场处置 ｃ）报告或通知ｄ）执行不合格控制程序 ４．第一方审核的主要目的是（）。 a）推动内部改进b）符合标准要求 c）符合文件规定d）为了认证注册 5．在下列回收废品中，如果没有回收，对环境造成危险最大的是（）。 a）废纸b）废玻璃c）废铁d）废电池
6．受审核方建设项目是否能正式生产的环保依据是（）ａ）环境监测站的竣工验收监测报告 ｂ）受审核方建设项目竣工验收报告 ｃ）环保局对竣工验收的批复 ｄ）环保专家的验收意见 ７．以下哪种情况可构成不合格项（） ａ）宾馆餐厅没有处理泔水的作业指导书 ｂ）两位管理者之间提供不出内部交流的记录 ｃ）生产现场某过程没有该过程的安全规程 ｄ）两位管理者之间没有按照规定作内部信息交流的记录 二、多项选择题（每小题分，共分，在四个备选答案中有一个 及以上是正确的，将其选出并把它的标号填写在提后括号内）１．绿色购物，我们应该选择够买（） ａ）大包装的商品ｂ）小包装的商品 ｃ）一次性用品ｄ）附带广告宣传材料的商品 ２．文件控制包括（） ａ）管理性文件ｂ）环境法规、标准 ｃ）文件复制ｄ）计算机存储文件 ３．环境管理体系审核核心准则包括（） ａ）独立性ｂ）有效性ｃ）客观性ｄ）系统方法４．审核证据可以是（） ａ）分析的结果ｂ）存在的客观事实
内部质量体系审核报告 报告编号: ***** 编制：*** 审批: *** O 一七年五月十八日
*****有限公司 **【2017】09号 关于开展2017年内部审核工作的通知 各部门: 根据中心质量体系运行的要求和年初计划，经领导同意，决定于2017年5月份开展一次内部审核，现将内审方案发放给各部门，请各部门高度重视内部审核工作，积极参与，认真配合。 附件：《2017年内部质量体系审核实施计划表》 综合部 2017-04-25
2017年度内部质量体系审核计划表
▲ 已经实施 批准： *** 日期： 2017/4/25 编制： △ 计划实施 *** 日期： 2017/4/25
2017 年内审实施方案 一、评审目的 内审检查体系运行、质量手册、程序文件的符合性和质量体系文件有效性、组织结构和职责权限是否与体系相适应、有关质量计划和纪录表格是否齐全、质量体系文件的实施情况、体系运行情况是否正常，认真查找体系运行中的不符合项，分析原因并采取纠正措施，进一步完善质量体系。确保质量管理体系的正常运行及持续改进，总结质量管理体系全面运行以来的相关工作，系统评估公司质量保证体系的符合性、有效性和适应性，确定公司质量管理体系建设的下一步工作。 二、评审依据 1. ISO:IATF16949:2016 标准 2. 公司质量管理文件、程序文件、各工艺指导书有效版本 3. 国家相关法律法规 三、评审范围 1. 质量体系的全部要素，覆盖除安全仪器计量检定、标准物质配制以外的所有项目，涉及部门：综合部、品质部、技术部等 2. 公司汽车产品
2015年管理体系内部审核报告 一、总体情况 此次内审统一审核内容和方式，按部门分组审核。除体系条款符合性外，重点查找普遍性问题、监管漏洞、文件不适用项，主要采取抽样审核、评价实效，以全面检查体系文件的执行情况，最大程度上评价分支体系管理的有效性。因此报告不再重复罗列各部门不符合点，而是重点描述代表性以及影响管理有效性的问题。随后各审核组分别出具详细的体系条款不符合报告单。报告所述问题，在各分支、部门都不同程度存在，并非仅限于所提到的部门。限于内审的时间、方式、人员的差异，审核结果难以覆盖所有细节，存在不完整性的弊端。因此，各分支、部门都应对照同类问题自查整改，以改进管理、符合体系要求。 审核结果显示，各分支和部门职责清晰，公司具有稳定的体系文件更新、体系执行监管、问题汇总分析和纠预闭环机制；体系运行所需资源基本满足。环境、职业健康安全因素得到识别，控制措施和应急预案明确。公司三体系总体有效运行。但也存在部分执行、监管不到位的典型问题，涉及文件记录管理、服务和客户满意度的管控、文件的不适用项、项目评审和供方管理、设计开发的评审、体系文件的执行监管等等。 二、各分支体系运行存在的不足： 除共性问题（下文详述）外，各分支须加强以下方面管理： ●质管部：监管覆盖面不全，监督工作主要是任务性和选择性调查，对于体系文件执行情况、特定的 过程和分支的监督，深度和常态化都不到位。审核中，各分支部门普遍存在体系文件不符合项。 ●****产品部：产品成熟稳定，质量损失较低，但须建立直发现场物资的质量管控和完整有效的厂外 供方质量统计，以作为供方评定依据。 ●**产品部：质量检验方面，对于物资重要质量特性、检验规范的健全、实际执行情况三者的匹配度 方面仍存在问题。审核抽样发现部分A类入厂物资检验规范不完整。过程检查方面，须明确流程卡填写规范并检查落实，审核发现后处理流程卡检查项漏填漏签、过程流程卡车间数据多次涂改现象。 技术方面，须规范临时工艺的统计汇总和编号管理，使技术人员清晰了解工艺更改情况，及时换版。 新产品进度有较多延期，须合理规划节点并监督考核执行力。 ●**产品部：产品部能清晰识别并重点调度产品和服务问题。从质量问题和损失来看，元件选型、工 况适应性、设计合理性问题都长期存在、且重复出现。反映出设计开发各阶段缺乏评审验证，尤其是工况及环境适应性。审核发现较多设计评审缺项；厂外问题的原因分析、责任落实、纠预措施的收集闭环主要由服务负责，力度不足，难以保证效果。尤其是出现争议时；变压**等典型供方质量问题处理繁琐，供方缺乏有效的分析预防；其他方面，须整顿成品的上证把关和管理；落实供方质量的汇总统计和服务满意度的管控，以符合体系要求。 ●法务部：销售合同的评审记录和异常签批细致有效。对于回款情况有详细的统计、调度和分析。但 须建立采购合同的评审、合同风险的识别评价和汇总；诉讼文件的制作规范。 ●人力资源部：对培训的执行监督到位，各部门培训计划得到有效执行。存在主要问题是因人员调整 因素，培训历史记录存档混乱，难以提供外审符合性的证据。对于体系文件中规定的培训类型监督不足。审核中，部门培训未覆盖全员，安全、制度、技能培训不全的现象比较普遍。 ●安全设备部：因部门工作和体系符合性主要以记录形式体现，该部门记录繁杂，记录管理尤其重要。 审核中，部门记录管理问题较多，众多记录均存在内容漏洞、分类整理较乱、种类不全，追溯困难。 与部门人员多次调整有一定关系。环境和职业健康安全方面有较多监管漏项。 ●物资管理部（含调度、供应）：审核抽样所涉及的作业计划节点执行力、以及供货按期率都较低，尽 管存在部分客观因素，但仍反映出对各环节非正常延期的管控力度不足。物资帐实管控措施执行到