运用新制度经济学理论探讨城中村的发展与演变
仝
德
1，2
李贵才
1
（1.北京大学深圳研究生院，广东深圳，518055；2.北京大学中国经济研究中
心，北京，100871）
【摘要】城中村产生及发展的驱动机制深受国内外城市问题研究学者关注。运用新制度经济学理论，从产权界定保护及交易费用支付两个层面揭示城中村产生、发展、屡禁不止的原因，评价城中村存在的客观性和合理性，论证了政府制度安排及变迁对城中村演变的作用。最后，
从建立明晰产权并全力执行的角度提出城中村管理及改善的建议。【关键词】城中村；新制度经济学；产权；交易成本【中图分类号】F293.2
【文献标识码】A
基金项目：国家自然科学基金青年科学基金项目（40901080）；中国博士后科学基金面上资助（20080440237）；深圳市社会科学“十五”
规划课题“城中村改造的利益平衡机制研究”（105C020）。由于城市建设资金、征地和拆迁安置等问题，城市在空间扩张过程中避开或绕过近郊农村居民点，利用开发成本相对较低的农地、空地进行新区开发，结果在地域上形成城市包围农村、城乡混杂的二元城市景观和空间结构，即通常所说的城中村（房庆方等，1999；敬东，1999；魏立华、闫小培，2005）。城中村在多数大城市占据了廉租房的主要位置（蓝宇蕴、张汝立，2005），几乎成为流动人口聚居区的代名词，是困扰多数快速城市化地区政府有效开展城市规划和旧城改造的难点问题，在城市管理研究领域引起了广泛关注（Chan ，et al.，2003；Song ，et al.，2008；Zhang ，et al.，2003；Zheng ，et al ，2009；李俊夫，2004；李培林，2002；薛德升、黄耿志，2008）。关于城中村的形成机制，已基于不同学科背景产生了丰硕成果：城市地理学者认为城市化是总动力、城市蔓延是导火索（闫小培等，
2004）；规划和城市管理学者认为城乡二元管理体制是城中村产生的根本原因（孙明洁、林炳耀，2000；王小冬，2004）；社会学学者认为失地农民的生存、发展和利益驱动逻辑，以及流动人口的流动机制是城中村形成的根本原因（蓝宇蕴，2007；李培林，2002）。
回顾城中村因政府在城市开发中绕行而产生、因城市低端住房租赁市场需求而发展、因城中村集体及个人利益驱动而膨胀、又因扰乱城市管理秩序
而亟待改造的发展过程，是在一系列制度安排下逐渐演变的，其发展又导致政府不断制定和执行新的政策约束或管理它，倘若在其发展轨迹的任何一个环节上，政府采取了不同的管理制度，可能都不是今天的局面。可以说，政府的一系列制度安排及制度变迁对城中村的经济发展及物质形态演变起到了至关重要的作用。因此，本文拟运用新制度经济学理论，从产权界定和交易成本支付的角度剖析城中村发展与演变的过程，
力求丰富城中村形成机制的研究成果，为政府制定城中村管理与改造政策提供借鉴。
1新制度经济学理论基础
新制度经济学理论以“产权”和“交易费用”为
核心基础，探讨制度结构及制度变迁对经济效率和经济发展的影响，认为当交易费用为正时，制度是重要的，而产权制度作为其他制度安排的基础，尤为重要（Coase ，1937＆1960；North ，1971）。将新制度经济学理论应用于对城中村问题的分析，为解释城中村演变轨迹提供了新的、合理的视角：城中村是正式制度与非正式制度相互博弈的结果、产权界定和维系中高昂的交易成本是城中村延续的关键原因（杨爽、
周晓唯，2006）。在这一过程中，政府的制度安排和执行可以按照新制度经济学研究思路，从两个方面加以分析：①产权界定和保护；②交易费用支付。具体来说，可借鉴的理论基础在于：
（1）产权制度理论基础
广义地讲，产权就是受制度保护的利益（盛洪，
2003），应用产权理论研究城中村发展，涉及的产权问题包括产权界定和产权保护两个方面。其中，产权界定不单单指城中村土地所有权和使用权的界定，还包括由此派生出的土地及其上的房屋建设权、处分权、收益权、租赁权和抵押权等附加权利的界定；而产权保护则指在前述产权界定清晰的基础上，保障各权利主体（政府、村集体和村民）利益不受损害的手段和措施。一般来说，政府对城中村的产权制度安排主要来自一系列政策法规的出台和与之配套的组织管理结构设置，因此评价城中村产权制度是否完善，就是要根据城中村发展的实际情况，评价政策法规制定与执行的效率以及组织管理结构的绩效。
（2）交易费用理论基础
交易费用是指人与人之间因交互行动而产生的成本，也可以被称为社会费用或制度费用，可通俗理解为是事前发生的为达成一项合约而支付的成本，和事后发生的监督、贯彻该项合约而支付的费用（Matthews，1986），合约在制度经济学中又可被引申为制度安排。应用于城中村研究的交易费用是指多年来政府和城中村利益主体为达成并执行处理城中村问题的“合约”而产生的一切费用。这些交易费用具体包括哪些方面、应由谁承担、应支付多少费用、以及实际支付了多少费用等问题都直接关系到城中村的发展。根据买卖方市场理论可知，谁急于交易，谁就需要支付较多的交易费用，因此在普遍以政府为主导的城中村管理与改造中，政府应是交易费用的主要承担者，其承担的交易费用主要包括为制定城中村管理政策支付的研究、调查、组织、宣传等费用，以及为执行这些管理政策而支付的监督、谈判、协调、执法等费用。应用交易费用理论探讨城中村问题，就是要弄清楚政府是否在与城中村利益主体达成共识的前提下，支付了足够的交易费用。
2城中村产生的新制度经济学理论解释
我国土地管理法规定，农村土地归集体所有，由村集体经济组织或村委会经营及管理。农村集体土地分为农用地和非农建设用地两部分，其中非农建设用地主要指农民宅基地和集体工商发展用地，城中村通常是以这部分土地为载体发展起来的。国家在农村与城市执行不同的土地管理制度，初衷是保障农民以土地作为生存资本的权利不受侵犯，忽略了当土地成为经营资本进入市场时应如何管理。通俗地讲，政府只是想给农民一个不会被砸破的“金饭碗”维持生计，并没有想到“金饭碗”可以变成“金鸡蛋”用来不断繁衍生财。在制度设定之初，事态确实是按照政府安排发展的：村集体和村民在政府为其划定的工商发展用地和宅基地红线内自给自足。但是后来，城市扩展逐渐蔓延至农村地域，由于城市建设资金、征地和拆迁安置等问题，政府绕过村庄，在其周围选取成本相对较低的农地和空地进行新区开发，结果在地域上形成城市包围农村、城乡混杂的二元城市景观格局。今天在讨论城中村由来时，多数会把责任归咎于城市化之初政府绕道而行的短视，但若以新制度经济学视角来看，当时政府的行为并非无章可循。
首先，按照科斯在《社会成本问题》中指出的，不同制度安排的资源配置效率是不同的，因此制度安排总是倾向于按照交易费用较低的方案执行。城市扩张之初，近郊土地资源相对丰富，政策安排绕过村庄而优先开发空地或农地，既可以省去征地和拆迁安置带来的巨额资金成本，又能减轻政府为办理征地手续而支付的行政成本，在当时的背景下，这种制度安排确实遵循了资源配置效率最高的原则。
其次，德姆塞茨（Harold Demsetz）曾在《关于产权的理论》中指出，产权界定本身也是有成本的，当界定产权的交易费用高于它所能带来的收益时，人们宁愿不建立产权制度（Demsetz，1967）。德姆塞茨曾列举了北美印第安人“划定狩猎边界”与“毛皮贸易”之间关系的故事：当毛皮贸易没有发展起来时，狩猎只是为了自给自足，不存在竞争，那种情况下划分狩猎边界只会得不偿失；而随着毛皮生意日渐兴隆，印第安人之间为了争抢猎物冲突增加，这时划定狩猎边界就变得非常必要了。这个案例和城中村发展有很多相似的地方。在城市化之前及城中村雏形刚形成之时，城中村内的房屋租赁市场并未形成，村内房屋都用于村民自住，数量不多，规模不大，并没有对城市整体景观造成恶劣影响。虽然当时政府也可以通过征地打破农村格局或者建立相对完善的制度防止农民扩建房屋或经营土地，但那样做付出的成本将远远大于所得收益，因此当时对近郊农村的任何制度变迁都不必要。
由此可见，在城市化之初，城市包围农村的形态是由我国特定的城乡土地二元管理体制引起的，无
论按投入—产出效益分析、还是政府绩效评价，绕开城中村优先开发周边的空地和农地都有其合理性，毕竟那样既可以缓解城市迅速扩张过程中政府的财政和行政压力，又能保持农村相对稳定的社会和组织结构。
3城中村发展的新制度经济学理论解释
道格拉斯·诺思（Douglass C.North）认为，经济发展的原因要到引起这些现象的制度因素中去寻找（North，1971），同理可得，制度因素也是导致经济无序发展的重要原因。城中村的蔓延与城市对中低端住宅需求迅速增长、以及作为理性经济人的村民对利益狂热追求有着密切关系，但其更深层次的原因仍然可以从制度因素探寻，包括产权界定、制度结构和路径依赖三方面。
首先，政府对城中村土地权属界定不够明确，这就难免要承担其权益被他人侵占的风险。虽然城市化之初政府对城中村绕道而行是有一定合理性的，但随着城中村不断蔓延，政府仍未能采取行之有效的制度安排加以控制，导致直到今天，面对城中村庞大的经济收益，政府和村民仍未达成统一认识：村民认为在祖宗留下的土地上盖房子赚租金天经地义，而政府则认为城中村的经济收益来源于违章建筑的违法收入。从根本上说，政府与村民这一争议主要来自对土地所有权及由此衍生的处分权和收入权等相关权利束界定不明确，导致双方都无法有效实施这些权利。特别是政府城市规划、基础设施投资、经济发展管理、城市环境改善等一系列投入带来了诸如土地价值提升、房屋需求扩大等外部效用，而这些外部效用却因为产权界定不明确，被城中村集体和村民挤占，使得增值收益无法有效回收社会（王如渊，2003）。
其次，频繁修改作为基础性制度安排的城中村管理政策，势必困难重重。在《庄园制度的兴起和衰落：一个理论模型》中，诺思和托马斯将制度结构分为基础性制度安排和次级制度安排两类（North，1971），前者主要指法律政策等稳定性较强的制度安排，而后者则是指和约等较灵活的方式。稳定性导致变迁的高成本，表明基础性制度安排确定后应尽量避免经常变迁。对城中村各项产权的界定是政府通过发布一系列政策法规实现的，属于基础性制度安排，这就要求它应具有相当的稳定性和延续性，一旦制定不能朝令夕改。但是，城中村是在快速城市化地区产生的特殊现象，城中村本身及其所在城市发展都相当迅速，政府在每次制定有关政策时都很难预料和把握新情况及新问题的不断出现，往往导致政策法规落后于现实发展，需要不断修改。政府在被动处境下频繁修改对城中村的制度安排，势必导致其在政策制定和执行中都困难重重。
第三，按照路径依赖原则，城中村粗放的“以地生财”模式虽然弊端很多，但却难以改善。路径依赖是指某种具有正反馈机制的体系一旦确立，便会在以后的发展中沿着一个特定路径演进，即使其他更优体系也很难替代。城中村“租房经济”始于外来人口的偶然性租住，在随后发展中也有很多优化产业结构的机会，但村民却致力于“大兴土木”才逐渐演变成今天城中村的形态。实际上，多数城中村作为廉租房供给方在当时并非绝对路径；后来若按照收益最大化原则，也可以推倒重建为中高端房地产，但城中村偏偏选择现有发展模式，正是由于遵循了路径依赖原则：村民从直观上认为改变“租房经济”会带来过高的交易成本，而维持现有模式至少有利可图，于是形成了倾向于维系现有制度结构和生产模式的利益集团，这一利益集团受观念、习惯以及传统等非正式规则影响，很难发生变化。
以上三方面表明，政府虽三番五次为城中村发展出谋划策，却从未在城中村管理问题上与村民达成共识。那么，在一边是政府不明确、不间断、又不稳定的制度安排，而另一边是自发形成的至少有利可图的发展路径下，城中村自然会按照后者的模式发展。
4城中村屡禁不止的新制度经济学理论解释
城中村在政府一系列“禁令”下一浪高过一浪地发展着，而且几乎每次抢建高潮都发生在政府刚刚出台新“禁令”之后，一个重要原因来自政府在面对这些法律意识、生活观念、生存技能及心理素质都与城市人存在一定差距的村民时，没能制定和执行有效的政策来规范他们的行为。
首先，界定产权本身是有成本的，它需要人与人之间谈判甚至争论，并不是一厢情愿的事。界定产权和建立产权制度，是人们之间最初始的合作，这一合作的内容就是用对他人产权的尊重来换取他人对
自己产权的尊重（盛洪，2003）。近年来城中村政策执行情况表明，城中村村民认可的政策法规，他们确实执行了（如每户一栋的宅基地政策），而村民不认可的政策法规，他们一概不理会。也就是说，在产权界定过程中，政府和城中村村民并未达成双方共识；而且，对一些难以达成共识的问题，双方总是采取避而不谈的策略，缺乏不断磋商达成共识的动力（如有关城中村土地权属和使用期限的问题等）。
第二，成功的改革应是寻求一种既要变革又要维护各方利益的改革方式，不能仅考虑施动者利益而忽视受动者权益。城中村改造过程中，利益不单涉及政府，还有城中村集体和村民。根据对制度的经济分析，制度变革的成本主要来自在改革过程中利益分配不当所引致的抵制和冲突（盛洪，2003），那么，城中村改造最主要的成本来自对村民丧失“以地生财”这一利益的弥补，而非仅对物质形态价值的弥补。长期以来，虽然政策制定部门进行了大量基层调研，但最终出台的政策法规却始终不能得到村民支持，除了村民自身素质因素外，另一个主要原因是对村民损失利益弥补的不足。城中村改造往往是自上而下以政府为主体的指令行为，而非自下而上的反馈行为，城中村集体和村民在改造过程中都是受动者，普遍延续着“政府想怎么改”而非“村民想怎么改”的模式，政府称这是理性行为，但由于其导致对利益一方的不公平，加大了改革难度。
第三，制度一旦确定，应具有强制执行的特征，要全力保持政策和制度的权威性，不能含糊其词或吝惜执行制度的成本而中途放弃。根据科斯定理的基本逻辑，即使制度在树立之初存在一定缺陷，只要产权制度明确，资源配置也会在市场自由交易下不断矫正和完善（盛洪，2003）。然而，由于城中村问题的复杂性和政策执行的高难度性，多数关于城中村的政策都不了了之，这增加了村民对后来政策的博弈心理，并使其有空可钻：①在很多城市政府明确了城中村土地产权为国有，但为了顺利完成对其他土地征用、并为村民提供谋生支撑，并未立刻对城中村土地办理土地使用权许可证，仅仅以政府文件的形式宣布城中村土地所有权归国家，使用权归村集体和个人，这是政府未按制度执行的最严重表现。
②政府在对农村城市化工作进行部署时，将村民农转非后的大部分社会责任转交给村集体经济组织，这虽然降低了政府城市化改造的成本，但却导致农
村社会经济关系并未从根本上消除。③政府对城中村违法建筑出租经营行为进行处置时，一方面宣称村民的做法是违法的，要制止并严惩，另一方面为了避免税收流失，又对这些违章房屋出租课以收税，这实际意味着承认了违章房屋的合法化，给村民和社会造成了很多观念上的误导。
5总结及讨论
主流文献将城中村产生和蔓延的驱动力概括为快速城市化及城市扩张、城乡二元管理体制、城市规划及管理疏漏、农民逐利及投机情结等因素，而本文基于新制度经济学理论，从产权界定和保护、交易费用支付两个层面剖析城中村形成和发展的客观性及合理性，指出城中村的产生、发展、直到全面改造，是伴随一系列制度安排和制度变迁展开的，回顾其发展脉络的每一个环节，出现的原因和产生的后果都可以借鉴新制度经济学理论来解释和分析。同样，基于新制度经济学理论视角，能够为城中村的管理及改善提供一定建议：①城中村是快速城市化之初政府及村民理性响应的产物，其产生与发展缓解了城市廉租住房需求压力、降低了城市发展门槛，对城市化具有一定促进作用，因此对待城中村应摒弃“改造”的思维惯性，以城中村客观评价为出发点探寻住区优化路径；②解决城中村问题的关键是建立明晰、受各利益主体认可、具有可操作性的产权制度，政府作为制度改革的施动者，应认可花费一定的交易费用与城中村村民谈判并达成共识，也应考虑城中村村民在改造中能够获得充分利益补偿；③政策的全力执行是解决城中村管理困境的另一个重点及难点，政府当吸取以往政策屡屡“流产”的经验教训，审慎出台作为基础性制度安排的管理政策，并坚持、严格按照政策指引落实各项管理措施；④“合法的妨害”是新制度经济学理论中基础假设之一，政府若想尽早将城中村完全纳入城市管理体系中，须在面对城中村既有违法建设行为时，兼顾转型期各类背景客观实际，适当接受并承认现状的合理性，通过有效手段对违法建筑合法化，从而行使规范管理手段引导城中村健康发展。△
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作者简介：仝德（1980－），女，陕西省西安市人，北京大学深圳研究生院、北京大学中国经济研究中心博士后。
研究方向为土地经济与住房政策。
收稿日期：2010－05－10
Development of Urban Village based on the Theories
of Modern Institutional Economics
TONG De，LI Guicai
【Abstract】The driving mechanism of urban villages’appearance and development attracts a lot of international scholars’research interest.Based on the theories of modern institutional economics，this paper analyzes urban village development from two aspects：（1）property rights assurance and protection，and（2）payment of transaction cost.This paper explores the causes of urban villages’birth，development，and repeatedly lost in urban villages’control，appraises urban villages’objectivity and rationality，analyses the roles of governments’system arrange and changes in urban village development.At last，several recommendations for urban villages’improvement in construction and governance are put forward.
【Keywords】Urban Village，Modern Institutional Economics，Property Right，Transaction Cost
新制度经济学已经成为经济学中最令人激动的领域，并被视为哥白尼式的革命。新制度经济学的革命使经济学的潮流从政策建议转向了经济解释，这种转变引起了对经济现象的重新认识和对研究目的的重新确认以及对效率含义的重新评价。由于关注范围的广阔和文献的庞杂，更主要的是由于其内部不同流派之间的差别和异议，新制度经济学还不是一个严格意义上的明确统一的范式。因而适时对新制度经济学的有关文献进行梳理，从总体上把握新制度经济学的思想脉络和发展方向，成为一项迫切而有价值的工作。 一、新制度经济学的发展历程 当回顾新制度经济学的发展历程时，我们必须将视角推向历史的纵深。 1.制度主义的先驱 制度经济学的先驱可以追溯到苏格兰启蒙思想家，包括大卫?休谟、亚当?弗格森和亚当?斯密（柯武刚和史漫飞，2002：39-40）。他们揭示出了运行中的经济，或者在更广泛的意义上说，人类文明的制度基础及其演化的性质。而涂尔干和孔德的社会学传统也是制度研究的重要起源（汪丁丁，2002：200-201）。特别是涂尔干在《社会学方法的通则》中将社会学定义为关于制度、制度发生和制度职能的科学，并给出了制度学的研究方法。孔德则保持了与经济学的密切联系，并通过英格拉姆等英国历史主义者产生了重要影响（埃克伦德和赫伯特，2001：343-344）。 理查德?琼斯在1833年的一篇演讲被霍奇森认为是制度主义方法论的源头（霍奇森，1984）。琼斯认为，如果经济学家认为可以从一个很小的一般假设集合出发，推导出具有广泛应用性的原理，他们就是自欺欺人，而以这种方式得出的一般原理也缺乏一般性。因此，经济学家不应通过抽象和演绎获得结论，他们必须“看和观察”（Look and See），把他们的研究建立在最广泛的历史和统计研究上。 对以李嘉图为代表的古典经济学的全面批判始于德国历史学派。老的历史学派的代表人物威廉?罗雪尔反对将经济学作为狭隘定义和抽象演绎的政治经济学，而应与其他社会科学尤其是法理学紧密联系，但其原理并不具有广泛的普遍性，而仅仅适用于特定的时期和地点。作为青年德国历史学派的领袖，施莫勒用历史和人类文化学的方法处理各种主题，拒绝推理的作用，仅仅坚持在无限的历史变动中的客观和记录下来的东西。熊彼特将施莫勒视为美国制度主义之父。由于无法提供指导和限制人类日活动的原理，历史主义是一口无泉之井（埃克伦德和赫伯特，2001：211）。 新制度经济学：发展历程、方法论和研究纲领 欧阳日辉 徐光东 摘要：新制度经济学已经成为经济学中不容忽视和令人激动的领域，但新制度经济学内部没 有形成一个明确统一的范式。新制度经济学在坚持正统的新古典理论硬核的同时，不断修正新古典 理论的保护带。由于制度现象本身的复杂性，新制度经济学的进步需要方法论上的多元论，或者说 对各种方法论的兼收并蓄。新制度经济学的进一步发展，必须在奥地利经济学认识论的基础上，充 分整合现有各个流派制度分析的资源，将被新古典抽象掉的不确定性、无知、错误预期和法律与制 度框架还原到现实中，研究真实世界的经济学。 关键词：制度；新制度经济学；方法论 Key Words: Institution; New Institutional Economics; Methodology 作者简介欧阳日辉，中国社会科学院博士生。徐光东，国家发改委 经济体制与管理研究所。
新制度经济学三个核心理论 新制度经济学，就是用主流经济学的方法分析制度的经济学。新制度经济学研究对象是是制度与经济的关系。其中，新制度经济学三个核心理论包括： 产权理论，交易费用理论，委托代理理论。 产权理论 新制度经济学家一般都认为，产权是一种权利，是一种社会关系，是规定人们相互行为关系的一种规则，并且是社会的基础性规则。阿尔钦认为：“产权是一个社会所强制实施的选择一种经济物品的使用的权利。”这揭示了产权的本质是社会关系。 产权理论的主导思想：产权分配方式决定个体行为，因为它决定对个体的奖励和惩罚机制。以济南华电国际电力股份有限公司为例： 济南华电国际电力股份有限公司及其附属公司是中国最大型的上市发电公司之一。1999年6月30日首次公开发行了约14.31亿股H股，并在香港联合交易所有限公司挂牌上市。公司于2005年初在境内成功发行了7.65亿A股，并于2005年2月3日在上海证券交易所挂牌上市。目前公司总股本为60.21亿股，其中包括H股约14.31亿股，约占总股本的23.77%；内资股（A）约45.9亿股，约占总股本的76.23%。 产权比例情况：中国华电集团公司持股比例为47.21%，香港中央结算有限公司持股比例为20.76%，山东省国际信托有限公司持股比例为11.83%，中国建设银行股份有限公司持股比例为1.26%，青岛国信发展有限责任公司持股比例为1.18%，青岛华通国有资本运营(集团)有限责任公司持股比例为1.03%，山东鲁能发展集团有限公司持股比例为0.98%，航天神舟投资管理有限公司持股比例为0.84%，中广核财务有限责任公司持股比例为0.59%，博时价值增长证券投资基金持股比例为0.53%。 产权是一个权利束，是一个复数概念，包括所有权、使用权、收益权、处置权等。各个公司持持有不同的股份，当然也拥有着所有权、使用权、收益权等。再例如其中的收益权，各公司根据持股比例不同，因而收益也不同，但都享有其中的收益权。当一种交易在市场中发生时，就发生了两束权利的交换。交易中的产权束所包含的内容影响物品的交换价值，这是新制度经济学的一个基本观点之一。 产权的好处为可以迅速地实现资本集中。股份公司的资本划分为若干股份，由出资人认股，出资人可以根据自己的资金能力认购一股或若干股。这样，较大的投资额化整为零，使更多的人有能力投资，大大加快了投资速度。产权界定清晰是产权交易的前提。上例则体现了一种经济效率，不同产权结构经济效率不同。 交易费用理论 交易费用理论主要内容是揭示交易费用的含义、决定因素和性质等问题。其主动思想为为各种交易类型找到合适的控制和监督结构。 其中交易费用由搜寻和传递信息成本，价格谈判的成本，拟订合同的成本，监督和执行合同的成本，防止第三方侵权的成本构成。
1新制度经济学与新古典经济学的关系：新制度经济学利用新古典经济学的理论和方法去分析问题。 2马克思的制度分析与新制度经济学的关系：马克思的科学方法论对新制度经济学的影响。马克思注重制度分析并吧制度作为社会经济发展的一种内生变量。马克思历史唯物主义框架对新制度经济学体系的产生有重要影响。 3制度分析的三种方法：①科斯，诺思的交易成本方法②布坎南托利森，塔洛克的寻租方法③奥尔森的分利集团方法。 4人类行为分析的假定：①科斯指出，当代制度经济学应该从人的实际出来研究人。人类行为动机是双重的，一方面人们追求财富最大化，另一方面人们又追求非财富最大化，人类历史上制度创新的过程，实际上就是人类双重动机均衡的结果。②第二个假定涉及人与环境的关系，即有限理性。人的有限理性包括：一是环境是复杂的，在非个人交换形式中由于参加者很多，同一项交易很少重复进行，人们面临的是一个复杂的，不确定的世界，而且交易越多，人不确定性就越大，信息越不完全。二是人对环境的计算能力和认识能力有限的，人不肯能无所不知。③威廉姆森把理性分为三个层析一是强理性，即预期收益最大化，二是弱理性，即有组织的理性，三是中等理性，介于以上二者之间。 5交易费用存在的原因：一是人的因素：①有限理性②机会主义。二是与特定有关的交易因素：①资产专用性②交易的不确定性③交易频率。三是交易的市场环境因素，指潜在的交易对手的数量。 6总量交易与每笔交易的交易费用的变化趋势： 7产权的功能：产权不是一项权利，而是一组权利，产权并不意味着享有者可以为所欲为，他必须在法律允许的范围内行驶其权利，现代市场经济中的各项交易实质上都是产权交易。①外部性较大地内在化②激励和约束③资源配置 8科斯定理：①如果交易费用为零，不管初始权利如何配置，自由交易都会达到资源的最有利状态②在正常交易费用情况下，不同的权利界定会带来资源配置的不同效率③在正常交易的情况下，产权的清晰界定将有助于降低人们在交易过程中成本，改进经济效率。 9企业制度的三种组织行形式：①业主制。②合伙制。③现代公司制 10现代企业的产权结构存在什么问题？如何解决？①现代公司的产权结构：股份公司不同于业主制和合伙制的最主要差异在两方面一是所有权归属是典型的集体所有，即股权（所有权）结构分散化二是企业所有权和控制权的分离。②现代公司面临的问题：1股份公司通常存在两个层次的委托代理关系，股东与董事会之间，董事会与经理之间，以及三种不同的角色承担风险的所有者，发挥战略决策作用的董事会，执行和承担经营管理的总经理及高级管理层。2股份公司中经营者与所有者目标分离问题解决：两种途径①激励（年薪制经营者股票期权制度，管理层收购）②约束-公司治理（内部通过设计科学的法人治理结构，将形成相互配合，协调制衡的机制。外部：外部力量对企业管理行为的监督） 11公用地悲剧：公共资源的自由使用会毁灭所有的公共资源。实质上是产权界定不清情况下每个人都想追求个人利益的最大化而出现的集体悲剧 12寻租带来的社会经济影响：一是把企业家引导到非生产性活动中，从而大大降低了一国科技竞争力二是产生了寻租成本，导致社会资源的无谓损失。（寻租社会成本;①为获取和保持垄断权，寻租者所进行的努力和支持，即这些企业和个人向政府开展各种各种游说活动的支持费用，包括人力物力和财力②政治创租所需的费用，即政府官员为获得潜在垄断者的支出或对这种支出所作反应的努力。③寻租造成的垄断和资源配置的扭曲，也是种社会福利的净损失）三是把社会精英集中到非生产性活动中，大大降低了一国未来的竞争实力 13为什么少数人的利益集团一般处于有利地位：大集团由于成本难以分担，个人贡献难以监察而造成的普遍搭便车行为阻止了集体行动的实现。小集团容易实现集体行动，一是成员数量少，相互之间易于监督，而且个人的行动对实现集体收益影响明显，有利于克服搭便车的行为。二是因为成员人数少，联系机密，社会激励与社会压力能有效控制搭便车行为，三是成员人数少，较之实现的集团总利益，集团的总成本更小，个人在集团收益所占的份额可能大到足以弥补由他个人提供全部集体收益所付出的成本，从而激
战略管理的演进与发展趋势 【内容提要】战略管理是现代企业管理的最高层次与首要任务，在企业的经营过程起着指针的作用，因此，战略理论的研究有着重要的意义。本文在回顾战略理论研究演进过程的基础上，探讨了战略理论研究的现状及存在的问题，指出战略研究与经济理论及其它相关学科的渗透与交融，以及研究方法上多种理论的有效整合是它的未来研究趋势。 管理科学有三个层次：管理基础、职能管理、战略管理〔1〕。显然，战略管理是现代企业管理的最高层次与首要任务，在企业的经营过程起着指针的作用。尤其是在当今市场环境变幻莫测，竞争日益激烈的情况下，如何制定正确的战略并有效地实施和控制，以便获得持续的竞争优势，是摆在每一个企业面前的一个严峻问题。有关战略研究的论著是十分丰富的，但给人莫衷一是的感觉，尤其是当前战略管理研究的现状及今后的发展方向，更是人们所关注的问题。人们需要的是对战略理论的演进过程与现状有一个比较系统而全面的了解，对其发展方向有一个比较清晰的认识。本文正是基于这个目的，系统地回顾了战略管理理论研究的演进过程，讨论了它的现状、存在的若干问题以及今后的发展趋势。 1 战略管理理论研究演进过程的简要回顾 现代意义上的战略管理思想，最早出现在美国经济学家巴纳德的代表作《经理的职能》一书中（1938年），巴纳德运用战略的思想对企业诸因素以及它们之间的相互影响进行了分析，首开企业经营战略研究之先河。1962年，美国经营史学家钱德勒发表了《战略与结构：工业企业史的考证》。尽管他没有对企业战略本身进行具体分析，但却为企业战略管理研究开辟了道
路、奠定了基础。据此，我们可以认为自30年代末期至60年代初期是企业战略管理研究的萌芽期。从60年代中期到70年代初期，是战略理论研究的奠基期。在这一阶段中，战略研究主要集中在战略的概念与构成要素等理论问题上。1965年，安索夫发表《企业战略论》，对企业成长的基本原理、理论和程序进行了研究，初步形成了企业战略管理研究的理论框架。从70年代初期至80年代初期，是战略理论研究的探索期，这一时期研究的核心问题是战略管理。安索夫的《从战略计划走向战略管理》（1976年）和《战略管理论》（1979年）突出地反映了战略管理理论研究的发展；霍弗的《战略制定》（1978年）和W.R.金与克里兰的《战略规划与政策》（1978年）则代表着战略管理由理论研究向实际应用研究的新发展。从80年代是战略管理研究的争鸣与反思期。随着80年代世界经济格局的深刻变化，战略研究学者认识到必须更新70年代形成的战略管理模式，从过分重视企业中物的要素和过分理性化的研究方法转变为重视企业中人的因素、文化因素和非理性因素，重视研究方法的方向性和有效性，进而导致非主流学派的迅速崛起。从80年代中期到目前为止，是战略管理研究转折期，战略研究围绕企业竞争优势展开，提出了基于资源、基于能力、基于知识等崭新观点，并对战略联盟进行了深入的研究。上述各阶段的发展过程如表1所示。 表1 战略研究理论的演进过程 发展阶段代表人物及著作主要特征或贡献 萌芽期(30 巴纳德:《经理的职能》(1938) 首次在企业管理中引 年代末到60 钱德勒:《战略与结构:工业企入战略思想,开创战略研 年代中期) 业史的考证》(1962) 究之先河
当代西方经济学主要流派期末课程论文新制度经济学文献综述 姓名：郭兆凯 学号：20125587
新制度经济学文献综述 （安徽财经大学经济学院安徽蚌埠233030） [摘要]新制度经济学试图运用新古典经济学理论来分析制度的构成、运行和演化，通过探究，去发现制度是如何影响经济运行活动，新制度经济学摒弃了传统的假设，即制度是外生，进而强调制度重要性。本文主要从新制度经济学关于交易费用理论、企业理论、产权理论和制度变迁理论四个方面的相关文献进行梳理。 [关键词] 新制度经济学交易费用企业理论产权理论制度变迁理论 一、新制度经济学的产生和发展 新制度经济学发源于罗纳德·科斯(Ronald·Cosas)的两篇巨著，1937年的《企业的性质》和1960年的《社会成本问题》，之后在哈耶克、布坎南、斯蒂格利茨等人的努力下发扬光大，逐步形成了包括交易费用理论、企业理论、产权理论和制度变迁理论的完整理论体系。 二、新制度经济学基本理论 1.交易费用理论 交易费用的定义是什么？新制度经济学家们对此并无统一的说法。科斯认为交易费用是“使用市场价格机制的成本”。德姆塞斯把交易费用定义为“交换所有权的成本”。阿罗则把交易费用说成是“经济制度的运行费用”。威廉姆斯把交易费用分为事前的交易费用和事后的交易费用。诺斯将交易费用定义为“规定和实施构成交易基础的契约的成本因而包含了那些经济从贸易中获取的政治和经济组织的所有成本。”而张五常认为交易成本包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本，是在“鲁滨逊”经济中不存在的所有成本。 深入分析交易费用的产生原因和决定因素是交易费用理论的核心问题，对此，新制度经济学家威廉姆斯和诺斯都做过分析。 威廉姆斯认为发生在市场间和企业内的资源转移意义上的交易费用主要包括两种，即合约签订之前的“事前”交易费用和签订合同的之后的“事后”交易费用。关于交易费用的决定因素，威廉姆斯主要从三个方面进行分析，即是人的因素、与特定交易有关的因素以及交易的市场环境因素。 诺斯是从广义上理解交易费用的。即是说，在他看来，交易费用主要由市场型交易费用、管理型交易费用以及政治型交易费用。而针对市场型的交易费用的影响因素，诺斯是从商品的多维属性和特征、信息不对称与人的机会主义动机、交易的人格化特征等来方面进行分析。 可以看出两位学者对交易费用的决定因素认识不尽相同，可以说，这里并没有什么根本上的不一致，他们的分析实际上具有一定的互补性，有助于人们从多方面，多角度了解交易费用产生的原因和决定因素。 2.企业理论 一科斯在1937年发表的论文《企业的性质》通常被认为是现代企业理论基石，主要是这篇论文解释了关于企业的起源以及最终决定企业规模的主要影响因素。他的企业理论着重点是把企业当做是一种资源配置。对于企业组织出现和存在的原因是什么？科斯给出的解释是：“建立企业有利可图的主要原因似乎是，利用价格机制是有成本的。通过价格机制生产
5.三边治理：一种介于市场治理和专用性资产交易（双边）治理之间的中间形式。它不是直接诉诸法律来保持或断绝交易关系，而是借助于第三方（仲裁者）来帮助解决争端和评价绩效。 6.制度耦合：指的是制度结构内的各项制度安排为了实现其核心功能而有机地组合在一起，从不同角度来激励与约束人们的行为。在制度耦合的情况下，制度结构内的各项制度安排之间不存在结构性矛盾，没有互相冲突和抵制的部分，从而能最大限度地发挥现有制度结构的整体功能。 二、问答题（5*10=50） 1.现代公司面临的问题是什么？如何治理？ 现代公司面临的问题是代理问题与代理成本。1’ 减少代理问题和代理成本有两条途径或思路：即激励和约束。对公司经理代理问题的“约束”思路，即“公司治理”。1’ 公司治理结构，就是约束股份公司经营者行为、减少代理问题和代理成本的一系列组织机构、制度安排和客观力量。主要有两类：一类是存在于公司内部的各种组织机构和制度安排，叫做公司治理的内部结构；另一类是存在于公司外部的各种客观力量，叫做公司治理的外部结构。2’ 加强内部治理，就是以更恰当的方式组织好董事会、监事会以及相关的审计委员会，争取有责任心的大股东对公司的关注，保证企业的报告系统和审计系统向股东会、董事会、监事会及外界提供和披露系统的、及时的和准确的信息，保证经营者很好地履行对股东的责任，尽到作为代理者的义务。3’公司治理的外部结构包括一般少数股东以及潜在股东、资本市场、股票交易所等，以及经理市场、产品市场、社会舆论监督和国家法律法规等外部力量对企业管理行为的监督。外部治理结构是内部治理结构的补充，其作用在于使经营行为受到外界评价，迫使经营者自律和自我控制。3’ 2.威廉姆森是如何分析交易费用决定因素的？ 威廉姆森主要是从人的因素、与特定交易有关的因素以及交易的市场环境因素三个方面来分析交易成本的决定因素的。1’ 1.人的因素 现实的经济生活中的人并不是古典经济学所研究的“经济人”，而是“契约人”。“契约人”的行为特征不同于“经济人”的理性行为，而具体表现为有限理性和机会主义行为。正是“契约人”的有限理性和机会主义行为导致了交易成本的产生。3’
新制度经济学及其发展 发表时间：2018-10-15T10:34:04.710Z 来源：《知识-力量》2018年10月下作者：杨佳鑫 [导读] 20世纪六七十年代，一个不同于凡勃伦，康芒斯，加尔布雷斯的传统制度经济学的学派诞生了，即新制度经济学。它最早由美国人威廉姆森提出，但普遍的看法是由科斯的《企业的性质》一文的发表而开始的。 （渤海大学经法学院，辽宁省锦州市） 一，综述 20世纪六七十年代，一个不同于凡勃伦，康芒斯，加尔布雷斯的传统制度经济学的学派诞生了，即新制度经济学。它最早由美国人威廉姆森提出，但普遍的看法是由科斯的《企业的性质》一文的发表而开始的。这一学派运用新古典经济学的方法研究与分析制度的构成与运行，并去发现这些这些制度在经济体系中的地位和作用，迎合了当代人主流经济学派研究的方法，并于九十年代随着科斯和诺斯的相继获得诺奖而盛行。新制度学派将生产函数的表达式中扩展了第四个要素——制度，从该学派现如今的影响力我们可以看到，制度作为额外的生产要素来考虑是十分必要的。 新制度经济学核心内容包括有产权理论，交易费用理论，组织理论以及制度变迁理论，下面我将分别从各个核心理论方面来谈对制度的认知。 二，交易费用理论 交易费用(transaction cost)，也称交易成本，基本思想是由科斯提出来的，后来由威廉姆森，诺斯，张五常等人加以完善的。这是新制度经济学最基本的概念。“有限理性人”概念的提出者西蒙建议将信息不对称，处理信息的费用和一些非传统的决策者目标函数引入经济分析，除此之外，加上机会主义以及资产的专用型这两个因素，就明确了新制度经济学中交易费用存在的原因。当今高速发展的市场经济中，信息不对称以及信息不完全是市场失灵的表现之一，由此给企业效益的影响是不言而喻的。因此，企业在交易过程中会耗费一定的费用来减少信息不完全和信息不对称带来的影响，而费用的多少又一定程度上决定了获得信息的可靠性。 科斯的原创性贡献，使经济学从零交易费用的新古典世界走向正交易费用的现实世界，从而获得了对现实世界较强的解释力。经过威廉姆森等人的发挥和传播，交易费用理论已经成为新制度经济学中极富扩张力的理论框架。引入交易费用进行各种经济学的分析是新制度经济学对经济学理论的一个重要贡献，目前，正交易费用及其相关假定已经构成了可能替代新古典环境的新制度环境，正在影响许多经济学家的思维和信念。 三，产权理论 产权(property rights)不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。 产权在新制度经济学中也占有重要的作用，是该学派的基石。产权能界定人们在经济中如何受益受损以及得到补偿，并帮助一个人形成与其他人交易时的预期。另外，产权的一个重要特征就是有限性，它要受到各种正式与非正式制度的制约。个人认为，这一点在我们现在的社会主义市场经济中有明显的例证，我们的土地所有权问题是国家和集体所有的，所以个人才会为了一己之利去肆意的破坏我们的土地使用制度，尤其是农用耕地面积不断的被占用，已经直接逼近了耕地红线。新制度经济学中的核心定理——科斯定理是这样定义的，交易费用为零的假设条件下，自由的市场交易不论产权如何界定都会使效益最大化。但是我们都知道，真实的市场中，交易费用是不可能为零的，所以，在存在正的交易费用的情况下，产权的界定将成为资源配置的一个重要影响因素。 四，组织理论，制度变迁理 组织理论(organization theory)包含企业和国家的组织理论。诺斯曾指出，西方世界的兴起就在于发展一种有效率的经济组织。在组织理论中我们重点研究的是企业理论，关于企业理论的研究当然要数科斯的《企业的性质》中的贡献了，文中指出，市场机制是一种配置资源的手段，企业同样也是。但市场机制的运行是有成本的，通过企业家组建企业组织来支配流通资源的手段是可以节约某些市场运行成本的。其中契约理论中的委托代理理论是现代企业中常常存在的现象。 作为制度的制定者，人普遍具有双重动机，有限理性，机会主义倾向的特点，从而也必然会存在缺陷。新制度经济学关于人的行为有一下三方面的假设，首先，人类的行为动机是双重的，同时追求物质财富与精神财富的最大化;其次，人具有有限理性特点;最后人具有机会主义倾向，即人具有随机应变，投机取巧，为自己谋求更大利益的行为倾向。这三点假设使得古典经济学基本前提中完全理性人的概念进一步准确，贴近实际，同时相较于马克思构筑的人人舍己奉公的理想共产主义社会更具有现实基础。 制度总是随着经济状况和技术进步等因素的变化而变化，没有一成不变的制度。制度的变迁往往都是由于利益的诱导，比如安徽凤阳小岗村农民冒着风险实行家庭联产承包责任制，是由于自身生存下去的利益所诱导。现存的制度如果没有被替代，就必然有其一定的合理之处，存在即合理。 产权理论、国家理论和意识形态理论构成制度变迁理论的三块基石。制度变迁理论涉及制度变迁的原因或制度的起源问题、制度变迁的动力、制度变迁的过程、制度变迁的形式、制度移植、路径依赖等。其中，路径依赖对制度变迁具有极强的制约作用，并且是影响经济增长的关键因素。所以，制度变迁的国家必须不断解决路径依赖问题。 通过以上的分析，我自己对制度变迁的态度：制度变迁还是应该以不断改进的较小成本的方式进行，因为当代社会已经没有那么足够大的收益去掩盖掉大规模制度变迁成本的环境了，所以制度变迁逐步缓慢的进行即可。现代社会以及不可能再有很大成本的制度变迁的能力了。 正所谓无规矩不成方圆，制度的存在是必然的，对制度的不断理解与认知，也是十分必要的。在新制度经济学的世界里，我们要从经济学大家们的理论中汲取到制度之精华之处，抓住生产函数的一个重要因素，对我们以后的经济学研究提供了更准确的分析思路。
新制度经济学三个核心 理论
新制度经济学三个核心理论 新制度经济学，就是用主流经济学的方法分析制度的经济学。新制度经济学研究对象是是制度与经济的关系。其中，新制度经济学三个核心理论包括：产权理论，交易费用理论，委托代理理论。 产权理论 新制度经济学家一般都认为，产权是一种权利，是一种社会关系，是规定人们相互行为关系的一种规则，并且是社会的基础性规则。阿尔钦认为：“产权是一个社会所强制实施的选择一种经济物品的使用的权利。”这揭示了产权的本质是社会关系。 产权理论的主导思想：产权分配方式决定个体行为，因为它决定对个体的奖励和惩罚机制。以济南华电国际电力股份有限公司为例： 济南华电国际电力股份有限公司及其附属公司是中国最大型的上市发电公司之一。1999年6月30日首次公开发行了约14.31亿股H股，并在香港联合交易所有限公司挂牌上市。公司于2005年初在境内成功发行了7.65亿A股，并于2005年2月3日在上海证券交易所挂牌上市。目前公司总股本为60.21亿股，其中包括H股约14.31亿股，约占总股本的23.77%；内资股（A）约45.9亿股，约占总股本的76.23%。 产权比例情况：中国华电集团公司持股比例为47.21%，香港中央结算有限公司持股比例为20.76%，山东省国际信托有限公司持股比例为11.83%，中国建
设银行股份有限公司持股比例为1.26%，青岛国信发展有限责任公司持股比例为1.18%，青岛华通国有资本运营(集团)有限责任公司持股比例为1.03%，山东鲁能发展集团有限公司持股比例为0.98%，航天神舟投资管理有限公司持股比例为0.84%，中广核财务有限责任公司持股比例为0.59%，博时价值增长证券投资基金持股比例为0.53%。 产权是一个权利束，是一个复数概念，包括所有权、使用权、收益权、处置权等。各个公司持持有不同的股份，当然也拥有着所有权、使用权、收益权等。再例如其中的收益权，各公司根据持股比例不同，因而收益也不同，但都享有其中的收益权。当一种交易在市场中发生时，就发生了两束权利的交换。交易中的产权束所包含的内容影响物品的交换价值，这是新制度经济学的一个基本观点之一。 产权的好处为可以迅速地实现资本集中。股份公司的资本划分为若干股份，由出资人认股，出资人可以根据自己的资金能力认购一股或若干股。这样，较大的投资额化整为零，使更多的人有能力投资，大大加快了投资速度。产权界定清晰是产权交易的前提。上例则体现了一种经济效率，不同产权结构经济效率不同。 交易费用理论 交易费用理论主要内容是揭示交易费用的含义、决定因素和性质等问题。其主动思想为为各种交易类型找到合适的控制和监督结构。 其中交易费用由搜寻和传递信息成本，价格谈判的成本，拟订合同的成本，监督和执行合同的成本，防止第三方侵权的成本构成。
新制度经济学 第一章绪论 名词解释 新制度经济学:是以经济学方法研究制度的构成、运行、演进及其影响的经济学。 机会主义行为：是指人具有随机应变、投机取巧、为自己谋取更大利益的行为。 不完全理论理性：诺思认为,人的理性不完全的含义：一是环境是复杂的，在经济活动交易中，人们面临的是一个复杂的、不确定的世界，而且交易越多，不确定性就越大，信息也就越不完全。二是人对环境的计算能力和认识能力是有限的，人不可能无所不知。 单选 BBBCDCB 简答题 1、新制度经济学是怎样产生的? 1９37年科斯的《企业的性质》一文首次“发现”了交易费用，为新制度经济学的产生奠定了坚实的基础。 1960年科斯的《社会成本问题》一文提出了著名的“科斯定理”，揭示了制度对资源配置的重要意义,标志着新制度经济学的形成。 2、新制度经济学研究对象是什么? NIE是以经济学方法研究制度的构成、运行、演进及其影响的经济学。 (1) NIE对制度的构成、运行、演进及其影响的研究所使用的是“经济学”方法。 (2) NIE重点研究的是“制度的构成、运行、演进及其影响”。NIE不仅要对所有制度的构成、运行、演进及其影响的共性进行深入的研究，而且十分关注经济生活中对经济绩效至关重要的一些具体制度(如产权、契约、企业、国家等)的构成、运行、演进及其影响。 ５、新制度经济学对新古典经济学关于人的行为假设有何修证和扩展？ （1)对经济人假设的扩展——人既有利己主义的一面，也有利他主义的一面 （2)从合理利己到机会主义行为及诚信假设的提出 (3）从完全理性到不完全理性的行为假设 7、新制度经济学与新古典经济学有什么联系? A 新制度经济学坚持新古典经济学个人理性主义前提下的均衡分析框架，坚持偏好、技术、禀赋三大结构，坚持完全竞争的工具性假设。 Ｂ引入交易成本范畴,拓展新古典经济学的分析框架。 C 运用传统的成本—收益分析方法对经济制度作局不能均衡分析和比较静态分析,以效率为标准,解释制度产生的原因及其变迁根据。 概括为:新制度经济学利用新古典经济学的理论和方法去分析制度问题,但是这种利用并不是一种简单的、照搬式的应用,而是一种修正、有发展的运用。 威廉姆森指出:“新制度经济学家认为，他们正在做的乃是对常规分析的补充，而不是对它的取代”。 8、新制度经济学与旧制度经济学是什么关系？ 差别：价值判断标准不一样、研究对象的把握不同、对新古典经济学的态度不同、在理论一般性方面的区别 创新：分析方法上的创新、理论体系上的创新、基本理论范畴上的创新、研究领域方面的创新 关系：新制度与旧制度经济学是两种完全不同的研究纲领,有着各不同的硬核和保护带,他们之间不存在“修正”关系。虽然新制度经济学与旧制度经济学有着相同的研究对象——人
马克思主义经济学与新制度经济学的主要区别与联系
马克思主义经济学与新制度经济学作为两个不同的理论体系，存在着许多重要差别，这些差别不仅表明二者具有对立性而且表明二者具有互补性。马克思主义经济学与新制度经济学也有着许多共同点或相通性。因此，我们应在马克思主义经济学科学方法论的指导下，认真地进行马克思主义经济学与新制度经济学的比较分析，努力实现二者的科学综合，从而推进马克思主义经济学的发展与创新，构造现代马克思主义经济学范式。 关键词：马克思主义经济学；新制度经济学；区别；科学综合 从总体上说，马克思主义经济学与新制度经济学作为两个不同的理论体系，既存在着明显的差别又存在着许多相通之处。在马克思主义经济学科学方法论的指导下，认真地进行二者的比较分析进而实现二者的科学综合，对于推进马克思主义经济学的发展与创新具有重要的理论意义。 一、研究对象：具体制度与根本制度 在新制度经济学中，“制度”的内容既包括有形制度也包括无形制度、正式制度与非正式制度。其中有形制度包括政府、公司、工会、家庭、垄断集团、社会组织。无形制度包括国家制度、企业制度、产权制度、法律制度和社会规则等。正式制度包括人们有意识创设的行为规则。非正式制度是指导人们在长期交往中无意识形成的行为规则、价值信念、道德观念、风俗习惯和意识形态等。 马克思指出：“法的关系正像国家的形式一样，既不能从它们本身来理解，也不能从所谓人类精神的一般发展来理解。相反，它们根源于物质的生活关系，这种物质的生活关系的总和，黑格尔按照十八世纪英国人和法国人的先例，称之为‘市民社会’，而对市民社会的解剖应该到政治经济学中去寻求。”马克思主义政治经济学的研究对象，是一定的社会经济结构及建立其上的上层建筑，它的基本任务就是对整个社会结构——社会制度进行解剖。社会制度既包含生产方式及同它相适应的生产关系即社会经济结构，也包含同一定社会经济结构相适应的上层建筑。马克思在《资本论》序言中指出：“我要在本书研究的是资本主义生产方式及和它相适应的生产关系与交换关系。”马克思指出：“每一历史时代主要的经济生产方式与交换方式以及必然由此产生的社会结构，是该时代政治的和精神的历史所赖以确立的基础，并且只有从这一基础出发，这一历史才能得到说明。”“一定的生产方式及与它相适应的生产关系，简言之，社会的经济结构，是有法律的和政治的上层建筑竖立其上并有一定的社会意识形式与之相适应的现实基础。” 马克思主义经济理论本质上就是制度经济理论，马克思采用的是制度分析方法，马克思是较早地把制度纳入经济分析中的理论家。在马克思经济学说中，制度范畴的内涵就是社会形态的“生理学结构”，它包含着三个层次的内容：一是作为社会生产方式即生产的社会形式的财产制度与劳动制度，这是社会的基本经济制度。二是作为生产关系主要内容的生产过程的管理制度与生产成果的分配制度，这是由社会基本经济制度所决定的派生制度。三是作为上层建筑的政治、法律等制度，这是由一定的社会经济结构所产生并决定的政治上层建筑。在马克思主义经济学中，“制度”分为狭义的制度和广义的制度，狭义的制度是指经济制度，这是仅限于经济领域内的制度；广义的制度是指整个社会制度，即经济制度与政治制度，这是存在于经济、政治领域的社会制度。 在马克思的制度结构框架中，各个制度因素之间不是平行的、彼此孤立的，而是层层递进又相互联系的。社会制度包括经济制度与政治制度这两个基本结构因素，而在社会经济结构与社会政治结构这两个基本结构因素内部，又包含了许多相互独立又相互联系的子系统，如，在社会经济结构内部存在着生产方式与生产关系两个子系统；在社会政治结构内部存在着法律、国家和意识形态等子系统。由此可见，马克思主义的制度结构细致缜密，涵盖并详细界定了各种制度内容，科学地揭示了它们之间的内在的本质联系，以一种层层递进的结构探讨了经济制度、政治制度、法律、意识形态等制度因素之间唯物主义的辩证关系。在马克
２０世纪管理理论与思想的发展演变 随着历史的进程，管理的含义、内容、方式及特点也在不断地变化、发展。综观20世纪管理理论与思想史，是一个不断发展演变的历史，其演进分以下几个阶段。 20世纪初至30年代：科学管理阶段（古典管理理论的形成） 这一阶段对科学管理作出重要贡献的代表人物有： 1)“科学管理之父”——泰勒 从19世纪末到20世纪初，美国德瓦尔钢铁公司总工程师泰勒致力于企业管理改革的研究，创造了一套科学管理方法，并于1911年出版了理论着作《科学管理原则》，提出以计划、标准化、统一管理作为三条基本原则来管理生产，代替以往的经验法则，从而奠定了科学管理的理论基础，标志着科学管理思想的正式形成，人们称之为“泰勒制”，泰勒也被誉称为“科学管理之父”。由于“泰勒制”的推行，使美国当时的劳动生产率提高了2～3倍，对世界的管理产生了巨大的影响。随后，泰勒的追随者也对科学管理作出了重大贡献，主要有：亨利·甘特，创造了“甘特图”，提出了“劳动报酬奖金制”等；弗兰克·吉尔布雷在建筑业中研究发展科学管理，在动作研究、工作简化方面作出了独特贡献；埃默森，着有《十二条效率原则》一书（1912），被称为“效率大师”。 2)管理理论之父——亨利·法约尔 亨利·法约尔的理论贡献体现在他的着作《工业管理与一般管理》（1916）当中，他从四个方面阐述了他的管理理论；①将管理职能与经营职能分开；②提出了组织经营的14条原则；③提出了能力与管理层次对应的原则（法约尔法则）；④提出了合理管理幅度的原则以及在一定范围内同级下属可自行协商相关问题的法约尔跳板原则。此外，法约尔还提出了对管理者素质和知识的要求。法约尔所提出的上述管理的理论要素和原则，对后来的管理理论研究具有深远影响，很多方面直到今天仍然为管理工作者所采用。 3)组织管理之父——马克斯·韦伯 马克斯·韦伯创立了行政组织设计理论（又称古典组织理论），因而被称为“古典组织理论之父”。马克斯·韦伯主张建立一种高度结构化、正式的、非人格式的“理论的行政组织体系”，他认为这是对个人进行强制控制的最合理手段，是提高劳动生产率的最有效形式，而且在精确性、稳定性、纪律性和可靠性方面优于其他组织。他的这些思想体现在其着作《社会和经济理论》之中。 此外，詹姆士·穆尼在与赖利合着的《组织原则》一书中，提出“协调、等级、职能”三原则，并提出管理是指导、激励别人的方法和技术，组织是把各种不同职责联系成一个协调的整体的方法。有突出贡献的英国着名管理专家林德尔·厄威尔，把泰勒、法约尔、穆尼等人的理论联系起来，系统化，并提出管理的计划、组织、控制三职能和预测、协调、指挥三项指导原则。 科学管理阶段的研究侧重于从管理职能、组织方式等方面研究效率问题，对人的心理因素考虑很少或根本不去考虑，这是科学管理的最大缺陷。 30年代到60年代：行为科学理论及管理理论丛林的发展阶段 行为科学理论起源于20世纪30年代，这时生产规模进一步扩大，需要更先进的管理方法。此外，市场竞争日趋激烈，加之科学管理思想阶段及其管理方法不注重人的因素常导致管理效果欠佳，这就促使管理学家们从人类行为的角度对管理进行研究，提出了各种行为科
第二章、管理理论的发展与演变 一、单项选择题 1、自从有了人类集体劳动，就有了（）。 A管理思想 B管理活动 C管理理论 D上述三者都有 2、被称为“组织理论之父”的是（）。 A韦伯 B泰罗 C法约尔 D梅奥 3、人际关系学说理论认为，人是（）。 A经济人 B复杂人 C自我实现人 D社会人 4、被称为“科学管理之父”的是（）。 A梅奥 B泰罗 C韦伯 D法约尔
5、科学管理的中心问题是（）。 A管理的职能 B提高劳动生产率 C管理的原则 D提高劳动积极性 6、法约尔提出的管理原则有（）。 A5项 B10项 C14项 D6项 7、后人称法约尔为（）。 A管理理论之父 B管理过程理论之父 C组织理论之父 D科学管理之父 8、管理学产生的萌芽阶段是（）。 A19世纪20年代~20世纪初 B18世纪~19世纪末 C19世纪末~20世纪初 D19世纪末~20世纪30年代 9、泰罗的科学管理思想反映在他的代表作（）之中。A《科学管理原则》
B《工业文明中人的问题》 C《一般管理与工业管理》 D《社会和经济组织理论》 10、梅奥实验经历了（）个阶段。 A4 B10 C5 D6 二、多项选择题 1、古典管理理论的代表人物有（）。 A泰罗 B韦伯 C德鲁克 D梅奥 E法约尔 2、法约尔认为管理这一职能活动由（）职能组成。A指挥 B计划 C组织 D人员配备 E控制 F协调 3、以下属于法约尔管理14项的有（）。 Ａ统一领导 Ｂ等级链
Ｃ管理宽度 Ｄ职权和职责 Ｅ集体精神 4、韦伯认为存在的纯粹形态的权利有（）。A社会权利 B自然权利 C理性一合法权力 D传统权力 E超凡权力 5、现代管理理论的新思潮包括（）。 A管理组织的虚拟化理论 B自我管理理论 C知识管理理论 D企业再造理论 E学习型理论 F人本管理理论 三、简答题 1、泰罗科学管理理论的主要内容是什么？ 2、现代管理论学派主要有哪些？ 3、简述麦格雷戈的“X——Y理论”的要点。 4、人际关系学说的主要内容是什么？ 四、论述题
新制度经济学 所谓新制度经济学(New institutional economics)，正如科斯所说，就是用主流经济学的方法分析制度的经济学。迄今为止，新制度经济学的发展初具规模，已形成交易费用经济学、产权经济学、委托—代理理论、公共选择理论、新经济史学等几个支流。新制度经济学包括四个基本理论：交易费用理论、产权理论、企业理论、制度变迁理论。 基本概述折叠编辑本段 一、新制度经济学派是在20世纪70年代凯恩斯经济学对经济现象丧失解释力之后兴起的。 （一）新制度经济学产生的标志：1937年科斯的论文—— <企业的性质>发表。 （二）新制度经济学兴起的原因： 1.放宽了新古典经济学的一系列假设，增强了解释力； 2.现实经济发展的需要（凯恩斯理论破产、转型国家的需求）。 (三)新制度经济学兴起的表现 1.为新制度经济学的形成和发展作出过贡献的学者（以下人员均获诺贝尔奖）主要有： 新制度经济学 哈耶克（1974） 布坎南（1986） 科斯（1991） 诺思（1993） 维克里（1996） 斯蒂格利茨（2001） 2.中国著名经济学家多数在从事制度经济方面的研究。 二、新制度经济学关于人的行为假定 （一）新制度经济学关于人的行为的三个假定 1.人类行为动机是双重的，一方面人们追求财富最大化，另一方面，人们又追求非财富最大化。（人们往往在财富与非财富之间进行权衡，寻找均衡点，实现非财富价值不能总以牺牲个人财富为代价。） 非财富最大化行为：利他主义、意识形态、自愿负担等，非财富最大化往往具有集体主义行为偏好。 个人非财富最大化行为的四种动力： 爱、团结和其他利他主义思想，在家庭、小部族和朋友之类的小群体起作用； 受到胁迫和威胁；
现代管理理论的演变与发展 工商1401 赵博文 现代管理理论，是西方管理理论与思想发展的第三个阶段。在第二次世界大战后，随着各种因素共同作用，持有不同观点的各个学派不断涌起，形成学派林立、百家争鸣的形势。由此，各种新的管理理论不断出现，在交织碰撞中形成了现代管理理论的体系。 二战时期，随着生产力发展，资本主义国家工业生产水平不断提高，导致工业生产专业化和联合化在不断提高。传统的孤立、片面的管理方式无法适应新的经济发展模式，这为管理学理论的创新提供了动力。而战后，科学技术的迅猛发展，资本主义生产关系的调整和经济学、数学、统计学等辅助学科的发展又为管理理论创新提供良好的社会环境。于是，在这个大背景下，曾经的管理理论迎来了转变的机遇。 现代管理理论的生父切斯特·巴纳德早在1938年就提出组织以协作系统方式运作。然而他的思想当时未能受到足够的重视。直到20世纪60年代，巴纳德的思想引发了现代管理理论重视系统理论及其与组织关联性的风潮。研究者们认为，组织以开放式系统方式运作。组织与外界环境间处在持续不断的相互作用中。管理者必须有效管理系统各个部分。 早期的管理学家，对于现代管理理论研究的创新是值得赞扬的。但随着更多管理原则中的例外情况在实践中的出现，进入20世纪70年代后，原先的管理理论又出现了新的变化。其中最为重要的一个是
以权变学派主张的因组织、员工所处环境不同，组织需要不同的管理方式的理论。在其不断地研究中，它们将组织规模、技术的常规性、环境的不确定性及个体的差异作为影响管理方式变化的重要因素。另一个理论就是由人工智能之父，赫伯特·西蒙，结合了社会系统学派理论，通过吸收古典管理理论、行为学派理论及计算机科学理论所创立的决策理论。他提出要重视管理的决策职能，并提出人有限度理性行为命题和“令人满意决策”准则。倡导在管理过程中，“管理人”不要寻求绝对最优方案，而要根据相应情况选择最满意的方案。可以说，这两种理论为主的新理论的补充，使现代管理理论具有更广泛的适用性。 20世纪80年代后，社会、经济、文化迎来了更迅猛发展。其中的信息技术发展与知识经济的出现，使世界经济信息化、全球化、一体化趋势加强、企业竞争加剧。由此，管理理论为了适应时代进步，又产生了更新的变化。如重视非理性主义倾向及企业文化的塑造、战略管理理论提出、企业再造理论出现，以及由彼得·圣吉在《第五项修炼》中提出的“学习型组织”理论等众多观点的提出，使企业管理更重视通过信息技术为媒介。由高层管理者制定战略，由中下层管理者通过信息技术接收战略并针对工作流程进行优化，在不断地发展过程中重视企业对新经验、技术的学习，重视员工自身学习，从而使现代管理理论更好地融入企业现实发展中。而一直到今天，20世纪80年代后丰富发展的现代管理理论，还在影响着我们。 现代管理理论，是对近代管理理论的综合，是一门管理的科学。