目录
文件与记录管理程序 1、目的 通过对管理体系文件的严格控制管理，确保其文件使用的有效性、保管和更改的规定。并对质量记录其完整性、准确性、清晰、保管等予以控制。以证明产品三体系满足规定要求、管理体系有效运行，并为实现可追溯性、证实作用以及采取纠正和预防措施提供依据。 2、适用范围 适用于本公司所有管理体系文件及相关资料记录的管理与控制。 3、职责与权限 ISO综管部负责公司管理体系文件的收集、分类编号、整理、存档保管、发放及与管理和 控制有关的其他工作。 各部门负责本部门在用文件的管理和控制。 4、程序内容 管理体系文件的分类、编制、审核、审批按下列规定执行： 管理体系文件的编号、归口、分类、 4.2.1 公司编制的各级管理体系文件均由综管部归口、分类并统一编号，其文件编号规定。 4.2.2 文件受控分类 管理体系文件分为受控原版、受控副本、非受控副本： 1)受控原版是不须加盖受控文件印章，由综管部保存，仅作为复制用途。 2)受控副本为受控原版的复印件，其上加盖红色“受控本”印章发放，作为公司内使用的合法文件，公司内不允许使用“受控本”变黑的非法复印文件，以确保文件更新时能够从发放或使用场所撤出失效或作废的文件。 3）非受控副本为受控原版的复印件，其上加盖红色本公司名印章作为提供给客户或公司以外的人员使用的合法文件。公司内部不允许使用加盖红色本公司印章名的体系受控文件。 4.2.3 文件版次规定 为确保公司管理体系文件的有效性能够得到控制，对其采用版次来控制最新有效版次。版次采用“A”+第几次版本,文件经过一次修改后进行换版，版本号增高一位（如：A0首次发行版本、A1第一次修改、A...n第n次修改 文件的发放与记录 4.3.1 综管部根据管理手册、程序文件、效率记录制定并及时登录《受控文件总表》；根据质量记录表格制定并及时登录《质量记录总表》，确保各部门使用最新有效的文件。根据统一分发号加盖红色“受控”印章发放，收件人应当场核对页数，页码和分发号无误后，在《文件发放与回收记录》上签收。 4.3.2用部门的体系文件破损或遗失时，须填写《文件领用申请表》经体系负责人批准补发。破损文件及时交还综管部，遗失文件须追究相关人员责任。 4.3.3 非发放范围人员需领用文件时，须填写《文件领用申请表》经该文件的批准人同意后，按本节第条办理手续。 4.3.4 三体系记录空白表格的发放由综管部根据《质量记录总表》发放三体系记录空白表格，不需要加盖蓝色“受控本”印章，接收人在表格原件背面签字，作为发放记录(注:综管部只控制质量记录空白表格的格式、编号和版次)。 文件的更改
“三合一”体系及程序文件测试题 姓名：成绩： 1、各部门编制或收到的质量管理文件由本部门负责登记、建立文件清单，并妥善保管文件。 2、图纸如损坏实行交旧换新，由部门负责人提出申请，技术副总批准后补发，但同一图纸在同一部门最多不超过5张，外购外协使用的图纸，其有效期为6个月，发往各部门或由本部门自行编制的文件都应妥善保管，要保持完整、清晰，不得在有效文件上涂改、增减内容。 3、各部门组织对本部门编制的管理文件的评审，时间间隔不超过一年。 4、被审核部门对审核中发现的问题或不符合项，按《纠正措施控制程序》的规定在一周内制定纠正措施，经管理者代表审批后由责任部门组织实施。 5、发生事故后，由生产部立即召集跨部门且不少于三人的事故调查组进入现场，并应当于1小时内向有关部门报告。发生重大或较大事故后，应于1小时内报告集团公司和泰安市政府主管部门，公司领导、生产部、综合办积极配合，三日内出具调查报告。生产部应监督伤亡事故的调查和处理。 6、因市场短缺或急需的物资，由供应人员填写“材料代用通知单”，一式三份交技术人员审批，经产品主管技术（设计）员按《原材料、元器件代用管理规定》审批后，分别送生产、检查和使用部门。重要零部件原材料的代用须由技术（设计）主任或技术副总批准。 7、装配工序发现的废品，装配工序检查员应根据技术（设计）室及相关部门审批的结果填写废品通知单，由装配者负责按审批程序签字齐全后送废品库，废品库保管员签字后接收。废品报废后装配车间可凭废品通知单到变压器财务部领取新件，同时通知生产部门补做生产计划。 8、设计更改由技术部门确定更改执行日期。更改通知单发往有关部门，应注明制品或在制品的处理方式，即报废、返工(返修)，继续使用数量，改做他用等。产品改进性修改时，由生产部门根据设计部门拟定的改进计划，对库存物品在规定的时间内及限定的台（套）中使用完毕，对无法配套的库存部件由生产部门提报给技术部门签署处理意见，生产部实施。 9、生产部（具备采购职能部门）采购主管人员依据采购计划编制采购订单，采购订单严格按照招标确定比例执行，明确采购的厂家，采购物资种类、数量，计划完成日期，超过月用量须注明，经各部门主任审批后向合格供方下达采购订单，在经常
上海******公司 质量环境职业健康安全 管理手册 （A/0版） 文件编号: QOEM-01 使用部门： 持有者： 发放号： 受控状态： 颁布日期：2015年03月1日生效日期：2015年03月1日 目录 01 公司管理方针 (3) 02《管理手册》发布令 (4) 03管理者代表任命书 (5) 04手册说明 (6) 1 范围 (7) 2 引用标准 (8) 3 术语和定义 (9) 4三项标准管理体系 (10) 4．1总要求 (10)
4．2文件要求 (10) 5管理职责 (12) 5．1管理承诺 (12) 5．2以顾客为关注焦点 (14) 5．3三标整合型方针 (13) 5．4策划 (15) 【4.3.1】环境因素 (15) 〖4.3.1〗危险源辩识和风险评价 (15) ｛4.3.2｝法律法规及其他要求 (16) 5.4.1 质量、环境、职业健康安全目标策划 (16) 5．5职责、权限沟通 (18) 5．6管理评审 (26) 6资源管理 (27) 6．1资源的提供 (27) 6．2人力资源 (27) 6．3基础设施 (28) 6．4工作环境 (29) 7产品实现 (29) 7．1产品实现的策划 (29) 7．2与顾客有关的过程 (30) 7．3设计与开发 (31) 7．4采购 (32)
7.5 生产和服务提供 (33) 7．6监视和测量设备的控制 (36) 8测量、分析和改进 (37) 8．1总则 (37) 8．2监视和测量 (37) 【4.5.2】合规性评价 (38) 8．3不合格品控制 (40) 8．4数据分析 (40) 8．5改进 (41) 注：【】：表示环境体系专有要素 〖〗：表示职业健康安全体系专有要素 { }：表示环境、职业健康安全体系共有要素 三标整合型方针 质量方针：以质量为基础，以市场为导航，以顾客满意为宗旨，以服务社会为己任； 环境方针：遵法律法规，倡节能降耗，预防环境污染，共创绿色大自然； 职业健康安全方针：确保员工健康、安全，不断提高员工福利，加强 防护，持续改进管理绩效。 方针阐述 质量是永恒的主题，环境是人类生存的依托，职业健康安全是生产经营活动的前提。公司建立和实施质量、环境、职业健康安全整合型管理体系已为大势所趋，其方针特点： 1）、严格遵守国家、行业和地方有关部门质量、环境和职业健康安全法律、法规、标准及其他要求； 2）、对顾客和相关方要求作出承诺； 3）、持续改进质量、环境、职业健康安全管理体系； 4）、全员参与提高产品质量水平，树立良好公司形象，改善工
程序文件汇编 （第1 版） 编制： 审核： 批准： 2017-10-01 发布 2017-10-01 实施 GGGGGGG 有限公司 目录 文件控制程序 (3) 记录控制程序 (7) 环境因素识别与评价控制程序 (10) 危险源辨识和风险评价控制程序 (2) 信息交流控制程序 (8) 相关方管理控制程序 (11) 运行控制程序 (15) 污染物管理控制程序 (18) 生产和服务提供控制程序 (21) 内部审核控制程序 (26) 合规性义务和评价控制程序 (29)
产品的监视和测量控制程序 (31) 绩效测量与监视控制程序 (35) 不符合与纠正措施控制程序 (38) 应急准备与响应控制程序 (42) 事件调查控制程序 (47) 设计和开发控制程序 (51) 知识管理控制程序 (54) 变更管理控制程序 (58) 组织的环境、相关方分析及风险控制程序 (62) 文件控制程序 1. 目的 对管理体系所要求的文件进行控制，确保各部门使用文件的适宜性、充分性和有效性。 2. 适用范围 适用于公司质量/环境/职业健康安全文件和资料的控制。 3. 职责 3.1办公室负责管理体系文件的归口管理； 3.2技术部负责技术文件的管理和控制； 3.3研发部负责设计研发和技术协议等文件的控制管理； 3.4各部门负责归口外来文件的控制管理。 4. 工作程序 4.1管理体系文件分为三个层次，分别是 A层文件《管理手册》；B层文件《程序文件》； C层文件有：作业指导书、操作规程、管理制度、国家 /行业标准等。 4.2文件的审批流程 4.2.1A层文件：《管理手册》由综治办编写、常务副总审核，总经理批准。 4.2.2B层文件：《程序文件》由编写小组负责编制，管理者代表审核，总经理批准。 4.2.3C层文件：由管理部门编写，部门负责人审核，分管副总批准。 4.2.4公司行政文件
三合一管理体系认证（材料准备）工作流程 一、目标分解与考核 确定管理目标分解管理目标制定《目标分解与考核办法》 （规定测量目标的频次、计算方法、考核部门）考核部门按期考核，填写《部门目标完成情况考核表》报质量部质量部汇总填写《目标分解考核表》发放给各部门（公布考核结果） 二、文件控制 文件编写评审会签批准编号受控使用单位（岗位）领取文件公司（办公室）及各部门分别建立文件清单文件更改 外来文件 a法律法规法律法规清单（非受控） b 原料、产品、方法标准受控外来文件清单 三、人力资源管理 1、建立人员档案确定组织机构和工作岗位确定岗位对人员能力的需求（岗位任职说明书）在岗人员评价，填写《岗位任职人员评价表》总经理批准合格上岗 2、确定培训需求制定年度培训计划培训实施计划培训签到 考核（提问、书面、操作技能）培训记录培训效果评价 3、特殊岗位、内审员、化验员等持证上岗 四、基础设施管理 建立设施设备档案、台帐建立《设备管理制度》建立设备维护保养标准分别按计划实施设备大、中修和日常维护保养分别建立记录监督检查和检修后验收证明设备和工序能力 五、合同评审 1、建立合同台帐区分重要或一般合同重要合同实施评审（包括重要电话合同）评审供货、质量保证、验收方式、运输服务等总经理批准签订合同（注意时间先后） 2、合同更改评审总经理批准更改成功信息沟通 六、合格供方评价（包括原料、辅料、配件、防护用品、运输服务等） 1、供方能力调查评价选择供方总经理批准建立合格供方名录 定期评价合格供方 2、在合格供方中实施采购 七、特殊（关键）过程确认 确定特殊（关键）过程实施确认，内容如下： 1人员确认：关键岗位人员培训考核记录及评价记录；
生产过程控制程序 1目的 本程序规定了在生产运作的全过程中人员、设备、工艺、环境等方面控制的职责、内容和方法措施。 2适用范围 本程序适用于公司电线电缆产品的制造过程，并对产品质量形成的每一个过程及阶段进行确认和控制的要求、内容及方法形成本程序。 3职责 3.1质量部负责产品实现策划的落实、控制工作，合理利用资源，不断提高生产效率； 3.2生产部负责生产和技术服务质量的控制和作业环境、安全的管理工作；负责设备设施设施的维护保养工作。 3.3营销总部负责按照销售合同或客户要求，负责产品的核价、商务标书的制作，下达采购计划并安排仓库。 3.3采购部负责按生产需求采购合格的原料及设备；负责产品的出入库装缷、储存和发运。负责产品的防护和 标识及可追溯性控制； 3.4质量部负责作业文件的编制；技术标的制作。 3.5各部门对管辖范围内的环境进行管理，确保工作环境符合有关条件和要求。 4生产前准备 4.1生产提供过程控制 4.1.1生产部根据营销总部提供的《生产通知单》、技术协议等，在充分考虑本公司生产能力及库存情况下，编 制《生产任务通知单》并向各生产过程相关下达。 4.1.2采购部根据《生产通知单》》分解定额，准备生产所需原辅材料。 4.1.3生产部根据机台剩余存料情况和《生产任务通知单》，开具《领料单》或《出库单》领取原辅助材料或半 成品。 4.1.4生产机台按《生产任务通知单》和工艺文件要求，执行生产任务和生产过程的自检、互检，并做好自检互
检记录，填写《工序工艺操作台账及交接班运行记录》。 4.1.5质量部检验员对各生产机台生产内容进行巡检，并形成记录，对不合格半成品按《不合格品控制程序》处 理。 4.1.6质量部制定各生产机台的作业指导书和工艺文件，并按《文件控制程序》进行受控并下发各分厂，4.1.7半成品下盘后，操作者详细填写《产品制造流程卡》或《产品制造卡》并口头向质量部检验员交检，检验员根 据巡检情况在《产品制造流程卡》或《产品制造卡》上签章并对检验状态进行标识。 《产品制造流程卡》，交检人员填4.1.8成品线下盘后，生产设备部向质量部检验员办理交检手续，交检时盘上必须随带 写《成品检验通知及反馈单》一式两份，一份交质量部，一份生产设备部留存。 4.1.9质量部检验员对交检成品进行出厂检验、试验，并形成记录，合格后签发《合格证》和公司质量证明书， 不合格的成品按《不合格品控制程序》处理。 4.1.10生产设备部根据《合格证》内容及《生产通知单》，对成品线规格型号、数量、工号、状态、出 厂编号等全面核对后，填写《入库单》，向综合管理部办理入库手续。 4.1.11入库后的成品应及时登记、建账，做到证、账、物相符，并妥善做好成品的标识、贮存、包装、 防护和交付使用前的管理。具体依据《产品防护控制程序》处理。 4.2生产现场用原辅材料、半成品的控制 4.2.1进入生产现场的原辅材料为采购部根据《采购控制程序》向供方采购并经公司检验确认的合格原辅材料。 4.2.2质量部根据《产品的监视和测量控制程序》对进厂原辅材料进行检验和试验。 4.2.3生产部根据《产品防护控制程序》对进入现场物资进行储存、防护、发放管理。 4.2.4对于因进厂检验、验证抽样而不能判断物资的全部质量特性，但在投入使用后，出现质量问题的原辅材料 应立即退出生产现场，生产操作者及时根据现场实际情况填写《原辅材料使用意见反馈单》，由生产设备部、质量部、综合管理部部填写意见后，按《不合格品控制程序》进行处理。 4.2.5生产设备部中间库对所有入库的半成品按《半成品管理办法》进行管理。 4.3关键和特殊过程的控制 4.3.1关键过程：
( 管理体系 ) 单位：_________________________ 姓名：_________________________ 日期：_________________________ 精品文档 / Word文档 / 文字可改 三合一体系管理评审总结(最新 版) Safety management system is the general term for safety management methods that keep pace with the times. In different periods, the same enterprise must have different management systems.
三合一体系管理评审总结(最新版) 项目部本着“百年大计，质量第一”和“安全责任重于泰山”的宗旨，按照公司“精心施工、高效优质、顾客满意、保护环境、遵纪守法、文明施工、安全健康、预防为主、持续改进”的方针和精神积极深入开展质量、环境和职业安全健康体系文件的学习和应用活动，结合项目部的具体实际情况有针对性地对各级人员的岗位职责及任职要求；工程质量管理规定；安全生产管理规定；施工组织设计的编写；质量安全文明施工奖罚规定；施工过程追溯性；粉尘、污水、、噪声、资源、能源、固体废弃物管理；员工健康管理；消防管理；材料管理；设备管理；劳动防护用品管理及监督检查制度等进行了深入的学习并加大了管理力度，通过体系的有效应用，实现了持续改进。 项目部的质量、环境和职业安全健康管理水平得到地铁总公司、
地铁监理公司的好评，同时得到三号线施工单位的认同。质量、环境和职业安全健康形势得到良性的稳步发展！主要体现在如下几点： 一、项目部工程质量管理方面： 1.工程质量管理严格按照体系文件规定结合本工程施工特点编写施工组织设计方案和质量计划，目标分解明确，落实情况良好。 2.严格按照建设事业总部2003（406）号文规定进行施工管理及资料整理工作，隐蔽工程检查较及时，各项工程严格按照图纸施工，资料基本及时。 3.施工规范齐备，应用规范指导施工及验收情况良好。 4.图纸会审记录齐备，技术交底情况基本完善。 5.材料报验与检验及时，按规范执行，施工过程结果可追溯。 6.结构功能与安全检测按上级规定及规范执行。 二、项目部在施工现场安全生产管理方面： 1.制定相关的安全技术保证措施，精心施工，按施工方案作业。项目部编制了钢筋工程、混凝土工程、防水、钢支撑、起重作业、江心塌方等专项施工安全技术方案，在施工作业中起到良好的指导
文件名称：文件控制管理程序
1.0 目的 对公司环境、质量管理体系以及管理标准、工作标准中的各类文件进行管理，确保各部门使用文件的适宜性及充分性, 防止误用作废文件。 2.0 范围 适用于本公司所有环境、质量管理体系文件以及管理标准、工作标准的（电子档）的编制、审核、批准、发放、评审和变更。 3.0 职责 3.2 文控中心 对公司环境、质量管理系统中各阶文件的合理管控以及文件的分类、编号、保管、发放、回收、销毁及审查等工作。 3.3 相关单位 3.3.1 各部门须遵守本程序，并配合文控中心一同做好文件的更新及维护；其部门主管 需对文件资料进行审签，对所发行的文件负责保管与执行之责。 3.3.2 各部门需负责文件的使用和保管，确保文件的整洁、完整，不得在受控的文件上 随意书写涂改，也不得丢失。版本更新时，配合文控中心及旧版资料及时回收作 业，防止误用。 4.0 定义 4.1 文件与资料 公司环境和质量文件所包含有：手册、程序、作业规范/指导书、表单；技术类文件、测试检验数据报告、各种变更文件以及公司各类经营管理标准、工作标准等。 4.2 第一阶文件－—手册
环境管理手册：环境管理系统最高指导原则，规定其核心内容的整体方向、结构和相互作用。 质量管理手册：质量管理系统最高指导原则，规定其核心内容的整体方向、结构和相互作用。 4.3 二阶文件－—程序 4.3.1 环境、质量管理程序：环境、质量作业运作过程的整体流程。 4.4 三阶文件－—作业规范、指导书、管理标准及工作标准。 4.4.1作业指导书: 指不涉及具体型号产品技术细节的作业指导书。如技术文件编号方 法、作业指导书，设备操作维护规程等。 4.4.2 技术性作业指导书:指涉及具体型号产品技术细节的作业指导书, 如技术图纸 /BOM、工艺文件、产品检验文件等。 4.4.3管理标准：指各类管理规定、管理制度、管理办法等用于规范管理及人员行为的 法规性文件。 4.4.4工作标准：指各类岗位职责及职务说明书等文件。 4.5 四阶文件－—表单 使用固定格式的单据，有表单编号及版本管控，用以质量、环境及环境的数据收集、传递资讯，控制作业流程或证明作业已符合要求的资料记录。 4.6 外来文件与资料。 各单位因业务需求所使用的各类法律法规、国家标准、行业标准、地方标准及行业各类技术资料等。 4.7 文件标准用纸 各单位送至文控中心所有需要发行的文件标准型一般为A4纸张，禁止用“二手纸”。 5.0 工作程序 5.1 文件的编制 5.1.1 书写规定 5.1.1.1 二、三阶文件需依照（1）目的（2）范围（3）权责（4）定义[无定义时填 写“无”]（5）工作程序（6）相关文件（7）相关表单（8）附录（必要 时）。 注：二阶文件需另制作封面，由相关人员签核，三阶文件不需要封面，相关人员签核栏在页尾处。 5.1.1.2 文件页次格式：第*页，共*页代表，以此类推。 5.1.1.3 各标题内的小标题顺序如下格式： 1→1.1→1.1.1→1.1.1.1 以此类推。 2→2.1→2.1.1→2.1.1.1 以此类推。 5.1.2 文件经3.1权责主管核准后方可制订，以确保文件的充分、完整并适用。
《质量环境职业健康安全能源四合一管理手 册》 文件编号版本 第D版 第0次修订编制审核批准页码50 /50 实施日期有限公司质量.环境.职业健康安全.能源管理手册有限公司质量.环境职业健康安全.能源管理手册文件编号： Q M-01 生效日期：xx年 07月日版本号： D/0 受控正本受控副本编制：审核：批准：文件制定/修改情况记录序号版次修改内容制定/修改人审核批准修改日期123 D/0 质量.环境体系换版，新增能源管理体系，重新改版 xx-7-145 相关部门会签意见栏部门职务姓名部门职务姓名会签意见会签意见部门职务姓名部门职务姓名会签意见会签意见部门职务姓名部门职务姓名会签意见会签意见审批意见审批时间： 0.1目录 0.1目录2 0.2 公司概况4 0.3 目的.适用范围5 0.4 实施令6 0.5 任命书7 0.6 QEOEn 管理体系方针和目标8 0.7 手册的管理10 0.8 相关文件104 组织所处的环境114.1理解组织及其所处的环境114.2理解相关方的需求和期望124.3 确定管理体系的范围124.4四合一管理体系及其过程125.领导作用145.1领导作用和承诺145.2质量.环境.
职业健康安全和能源方针145.3组织的岗位.职责和权限156 策划166.1应对风险和机遇的措施166.2管理目标及其实现的策划206.3管理体系变更的策划217 支持227.1 资源227.2 人员能力257.3 人员意识257.4沟通及信息交流257.5形成文件的信息278 运行288.1运行策划和控制288.2产品和服务的要求308.3 产品和服务的设计和开发318.4 外部提供过程.产品和服务的控制348.5 生产和服务提供358.6 产品和服务的放行378.7 不合格输出的控制388.9 应急准备和响应408.10 环境.职业健康安全.能 源管理事件.不符合控制409 绩效评价419.1监视.测量.分析和评价419.2 内部审核439.3 管理评审4310 持续改进4510.1 总则4510.2 不合格和纠正措施4510.3 持续改进45 附件一：公司组织机构图47 附件二：QEOEn管理体系要求及职能分配表48 附件三：公司程序文件清单48 0.2 公司概况 0.2.1公司简介 0.2.2 我们的愿景：理想平台 0.2.3我们的使命： 1.生活品质而全力以赴！ 0. 2.4 我们的核心价值观：诚信.敬业.团结.公正.感恩.奉献 0.3 目的.适用范围 0. 3.1 目的本 手册依据GB/T19001xx idt ISO14001：xx《环境管理体系要求及使用指南》.GB/T28001-xx idt OHSAS18001:xx《职业健康安全管理体系要求》和GB/T23331-xx idt ISO50001:xx《能源管理体系要求》建立.实施并有效保持本公司的质量/环境/职业健康安全/ 能源管理体系，用以证实本企业有能力稳定的提供满足顾客和适用的法规要求的产品，并通过持续改进和预防不合格的过程，自
“三合一”管理体系，即国家采用公认的现代国际标准，对组织质量管理体系(QMS)、环境管理体系(EMS)、职业健康安全管理体系(OHSMS)的综合管理体系，进行检验，合格后给予颁发证书。 现代企业大都集上述三大管理体系于一身，简称“三合一”管理体系。 因为通过这几个管理体系认证，也就证明你这个公司有能力提供社会需要的产品、考虑可持续发展，保护环境，节约能源，同时又能关注职工的生活健康，只有这样才能很好的服务于这个社会，才能立在当代功在千秋！ 第一章概述 一、三个标准的名称 GB/T19001-2000 idt ISO9001：2000 《质量体系要求》； GB/T24001-1996 idt ISO14000：1996 《环境管理体系规范及使用指南》GB/T28001-2001—OHSMS18001：2001 《职业健康安全管理体系规范》二、ISO的概念 ISO(International Organization for Standard) 是国际标准化组织的缩写代号，也是国际标准化组织颁布的国际标准代号。如ISO9001、ISO14001即为该组织颁布的顺序号为9001和14001的国际标准。 国际标准化组织（ISO）成立于1947年，是非政府性的国际组织，也是规模最大的国际标准化团体，其成员包括100多个国家和地区，设有2600多个技术组织。中国是ISO的成员国并且是ISO的发起国之一。 三、三个体系的相同点 □ 都是自愿采用的管理标准，适用于任何类型与规模的组织；
□ 都遵循相同的管理系统原理，通过实施一套完善的系统标准，在组织内建立并保持一个完善而有效的形成文件的管理体系； □ 通过管理体系的建立、运行和改进，对组织的相关活动、过程及其要素进行控制和优化，达到预期的方针、目标； □ 三个体系在结构和要素等内容上存在相同和相近之处； □ 目的均在于消除贸易壁垒，又都可以成为贸易准入条件； □ 三个体系均在第三方认证机构认证审核的要求下，三个体系的实施均涉及认证审核、认证机构、审核员以及对认证机构及审核员的认可等内容。三个体系的审核“三合一”，是大势所趋。 四、三个体系的不同点 ☆三个标准的目的、对象和适用范围互不相同； ☆对三个体系的要求不同。质量体系要满足质量管理和对顾客满意的要求，环境管理体系要服从众多相关方的需求，特别是法规的要求，职业健康安全管理体系关注组织内部员工的人身权利；ISO9000标准是对顾客承诺，ISO14000标准是对政府、社会和众多相关方（包括股东、贷款方、保险公司等等）承诺；OHSMA18000是对员工及社会等相关方承诺。 ☆审核准则和解决问题的侧重点不同； ☆要素的内容不完全相同，有的要素差别较大。 五、三个体系的兼容性 尽管三套标准和三个体系之间存在一些差异，但并不影响在体系建立过程中充分发挥其相同点所提供的条件，努力实现体系之间的协调、整合以及总体系的一体化，以便更好地发挥管理系统的功能。 质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系既有个性又有共
文件控制程序 1.目的 确保本公司的有效文件得到有效的控制，所有相关场所均能得到有效版本文件。 2.范围 本程序适用于本公司质量环境职业健康安全管理体系文件、技术性文件、适当的外来文件的控制。 3.职责 3.1行政与人力资源部负责公司行政类文件及上级文件、劳动合同的统一管理； 3.2品质管理部负责工程施工标准、法律规范的收集，统一标识、分发、归档，负责组织有关人员修订、换版质量环境职业健康安全管理手册和程序文件； 3.3 商务管理部负责公司对业主承包合同及工程对外分包合同的管理； 3.4项目部负责图纸资料的控制管理； 3.5总经理负责质量环境职业健康安全管理手册和程序文件、管理制度的批准、发布； 3.6各职能部门负责对所收到文件的使用及控制管理。 4.工作程序 4.1管控范围 内部文件：质量环境职业健康安全管理手册、程序文件、管理制度、图纸资料等； 外来文件：公司收集的法律、法规、行业标准、上级发文。 4.2文件编号及标识
4.2.1质量环境职业健康安全管理手册、程序文件编号规定 QES/YJX - ** - **** 文件修订年号 管理手册01，程序文件02 标准代号 4.2.2现行国家标准、行业标准、企业标准以原标准号为准。 4.3文件编写、审核、批准、发布 4.3.1质量环境职业健康安全管理手册和程序文件、各类管理制度由品质管理部组织相关职能部门人员编写，管理者代表审核，总经理批准发布。 4.3.2技术文件由相关职能部门编写，主管领导审核，总经理批准发布。 4.4文件版本、受控标识 4.4.1管理手册、程序文件、企业管理制度的版本以“……版”表示。 4.4.2管理手册、程序文件的受控状态分“受控” 和“非受控”两种状态，受控文件封面标记“受控”文字，“非受控”文件不做任何标记。来确保使用场所得到相应文件的有效版本，以防止使用失效或作废文件。 4.4.3管理制度（含作业指导书）、图纸资料均为受控文件。 4.5文件发放、保存、更换 4.5.1管理制度、行政类文件的发放管理由行政与人力资源部负责，确定数量和发放范围，经主管领导同意实施发放，收文人签名领取。 4.5.2管理手册、程序文件、施工标准、规范的发放管理由品质管理部负责，确定数量和发放范围，经管理者代表同意实施发放，收文人
QES程序文件文件号：********-QES-QP-2017标题：0.0 目录版本号/修订次：2017版/0共1 页第1 页 实施日期：2017年01月01日 序号文件编号文件名称 01 文件控制程序 02 记录控制程序 03 ********- QES 环境因素识别与重要程度控制程序 04 ********- QES 危险源辨识、风险评价与控制程序 05 适用法律与其它要求控制程序 06 信息交流控制程序 07 ********-QES-QP-5.6-2017 管理评审控制程序 08 ********-QES-QP-6.2-2017 人力资源管理控制程序 09 ********-QES-QP-6.3-2017 基础设施和工作环境控制程序 10 ********-QES-QP-7.1-2017 产品实现的策划控制程序 11 ********-QES-QP-7.2-2017 与顾客有关过程控制程序 12 ********-QES-QP-7.4-2017 采购控制程序 13 ********-QES-QP-7.5-2017 产品标识和可追溯性程序 14 ********-QES-QP-7.6-2017 监视和测量资源的控制程序 15 环境/安全控制程序 16 应急准备与响应控制程序 17 顾客满意度和服务控制程序 18 内部审核控制程序 19 生产和配送服务的监视与测量控制程 20 环境/职业健康安全监视和测量控制程 21 ********-QES 合规性评价控制程序 22 ********-QES-QP-8.3-2017 不合格控制程序 23 组织环境与相关方要求管理程序 24 风险和机遇的应对措施控制程序 25 组织变更管理控制程序 26 知识管理控制程序 27 ******** 目标、指标及管理方案控制程序 28 ********-QES-QP-8.5-2017 改进控制程序 29 ********-QES-QP-8.6-2017 环境/职业健康安全运作控制程序 30 ********-QES-QP-8.7-2017 纠正与预防措施管理程序
三合一体系检查表编制要点 1、查公司是否建立管理体系； 2、查过程/要素是否已充分识别和展开； 3、查外包过程是否已明确； 1、查管理体系结构是否合理(明确)； 2、是否编制了手册，编制多少程序文件，设计了多少表格； 3、建立了这套体系是否符合标准、是否结合企业实际情况； 4、查文件是否已能满足组织需要、是否具有可操作性； 1、查是否建立了有效文件清单（公司、本部门），有效文件清单内容是否齐全、版本有效； 2、查三份文件的编制、审批情况（可以从收、发文登记中找出最近的文件）； 3、查文件的收、发登记（所有的文件是否受控，如图纸的发放、标准的发放）； 4、查文件的标识、编目； 5、查文件的使用与保管； 6、查文件的复印、复制、拷贝的手续； 7、查文件的评审记录； 8、查文件的更改与作废处理； 9、查有效文件是否及时传递到施工现场等最底层（技术交底、方案等）； 1、查是否有记录控制清单，完整、齐全（主控部门：同文件清单双份）（文件是依据、记录是证据）； 2、查质量、环境、职业健康安全记录收集是否及时，与工程同步； 3、查记录填写是否规范（样本数量为3-12份，空格无内容打上斜线）； 4、查记录的编写、编目、标识； 5、查记录的保管（借阅、批条）； 6、查记录的归档（受潮、变质、损坏、防盗防蛀、防鼠）；
1、查最高管理者是否向广大员工传达适用的国家法律、法规和顾客要求的重要事件； 2、查是否进行了管理评审（评审谁主持、内容、意见是什么）； 3、是否制定了管理方针（管理方针如何考虑的）； 4、目前资源配置是否满足企业发展要求； 1、谈谈如何体现以顾客为关注的焦点，问总经理、分公司经理（1、招投标时对顾客的要求是否理解； 2、施工过程中如何满足顾客要求，进度、质量、工期、安全、环境、体系、施工组织设计、方案、交底、员工等等； 3、保修阶段的投诉、维修、处理；）； 2、是否了解顾客对我们的满意程度； 1、方针是否体现了三个承诺（顾客、产品、环境）、一个追求（持续改进）； 2、方针是否向广大员工传达； 3、抽3-5个样本（人），是否对公司管理方针了解； 1、查是否制定了公司、部门、分公司、工程处、项目部的目标、指标； 2、目标、指标的设置是否合理、是否量化； 3、目标、指标是否有考核、评价办法（明确由谁评价：计划、实施、检查）； 4、对目标、指标是否有考核评价记录； 5、转过程监视程序； 1、查是否有环境因素清单、重大环境因素清单； 2、查环境因素识别方法、评价方法是否正确； 3、查环境因素识别的内容是否齐全； 4、查环境因素是否有更新； 1、查是否有危险源因素清单、重大危险源因素清单； 2、查危险源因素识别方法、评价方法是否正确； 3、查危险源因素识别的内容是否齐全； 4、查危险源因素是否有更新；
********技术有限公司程序文件 ***/**-20** 质量管理体系程序文件 第一版 文件编号： 受控状态： ****年1月1日发布 ****年1月1日实施
********有限公司质量管理体系程序文件 ****/***-X 程序名称：文件控制程序 编制单位：*** 编制：*** 时间：****. 审批：*** 时间：****. 评审会签表
1. 目的与适用范围 1.1目的 为了充分发挥文件在质量管理体系运行中所起的沟通意图、统一行动的作用，确保体系运行有效，特制定本程序。 1.2适用范围 本程序适用于本公司质量管理体系运行（包括产品实现）所需的第一层次、第二层次、第三层次文件的控制。外来文件的控制参照使用本程序。 2. 引用文件 本程序引用以下文件： ****/QP4-2 记录控制程序 3. 职责 ***是本程序归口管理单位，负责全公司第一、二、三层次文件的管理，包括文件分发、登记、修改、回收、换版、标识和处理。 ***是本程序责任单位，负责全公司技术性文件的管理。 4 控制要点 文件审批控制 本公司文件由总经理授权***、***、***起草编制。所有文件在发布前均由具备资格的人员进行评审、批准，以确保文件是充分与适宜的。 4.1.1 第一层次文件——质量手册由管理者代表组织起草，各职能部门评审，由总经理审批。 4.1.2 第二层次文件——程序文件由主管部门组织起草，相关部门参与评审会签，由管理者代表审批。 4.1.3 第三层次文件由主管部门起草，管理者代表审批，若其不在公司可由其授权的部门领导代批，其中管理性文件可由负责起草的部门
代批，技术性文件只能由***负责技术文件领导代批。所有代批文件均应在公司***文件管理人员处登记备案。 文件的发放与收回控制 4.2.1 ***负责公司所有管理性文件发放与收回，文件主管人员建立“质量体系文件发放/收回登记台帐”。 4.2.2 每种文件发放前均注明名称、编号、总份数、分发去向，由文件使用人员在发放、回收登记上签字。 4.2.3 ***负责所有技术性文件的发放与回收，控制方法同上 文件的更改控制 4.3.1 手册、程序文件、技术性文件更改前需授权人员填写《质量体系文件更改通知》，经总经理/管理者代表审批后进行更改，其他文件更改由管理者代表审批即可进行，不必填写更改通知。 4.2.2 更改方式分换页更改和划改。当手册或程序文件出现了3处以上更改或重大更改时，进行换页更改，在更改页右上角修改号处标明更改次数，除此以外的更改由授权人员对需更改处划改，以更改人、更改时间等作更改标识。 4.3.3 换版 当文件的依据发生变化、产品和机构发生变化，或文件多次修改影响清晰度，文件的指导性不适时，文件进行换版性修改。换版修改应标明文件版本号。 作废文件控制 所有作废文件由归口管理部门收回，除留作参考的保留资料以“作废”标识外，其余由归口部门领导批准后销毁。 外来文件的控制 外来文件由***负责管理，建立外来文件管理台帐，设专门外来文
**建工有限公司 MCJG/ZP-00-2018 程序文件汇编 （根据ISO9001-2015；ISO14001-2015；GB/T28001-2011编写） 拟 制： 文件编制小组 审 核： ** 批 准： ** 版 号： B/0 受控状态： 2018年01月10日发布 2018年01月10日实施
程序文件目录
1 目的 确保文件使用部门、相关场所均使用有效版本，使一体化管理体系文件和资料处于恰当控制状态。 2 适用范围 本程序适用于与一体化管理体系运行有关的所有文件和资料的控制。 3 职责 3.1总经理： 负责一体化管理方针、目标的批准和发布；负责一体化管理手册、程序文件的批准和发布。 3.2管理者代表：
负责一体化管理手册和程序文件的审核，负责操作文件批准；负责文件更改的批准。 3.3办公室： 负责一体化管理手册、程序文件及其它一体化管理体系文件的发放，负责各种一体化管理体系文件的存档或备案等； 负责设立“受控文件清单”和“文件收发登记表”，负责相关外来文件的接收及存档，负责已经批准作废的文件、失效的文件统一销毁等文件日常管理工作。 3.4各职能部门： 负责本部门相关操作文件的编写、审核； 负责建立本部门使用的文件、资料清单。 4 工作程序 4.1文件分类 4.1.1文件：包括外来文件和内部文件。 4.1.1.1外来文件 外来文件是国家或上级主管部门下发的文件（除国家强制执行的文件外，其余都为参考文件），也可是顾客提供的技术、质量、环境和职业健康安全方面的标准，主要包括：
程序文件MCJG/ZP-01-2018 共4 页第 2 页 a) 有关质量、环境和职业健康安全方面的法令、法律、法规； b) 国家质量、环境和职业健康安全管理体系标准； c) 上级主管部门下发的行业技术标准和规范； d) 其他与质量、环境和职业健康有关的文件，如：顾客提供的技术、质量、 环境和职业健康安全方面的标准或规范。 4.1.1.2内部文件 内部文件是本单位为保证一体化管理体系有效运行必须执行的文件，主要 包括： a) 一体化管理体系方针、一体化管理体系目标； b) 一体化管理手册； c) 程序文件； d) 操作文件：各部门编写的与一体化管理体系运行有关的文件, 包括相关 的规章制度、检验规程、操作规程及补充文件，…等； e)记录。 4.2编写、审核、批准和发布 办公室应设立“受控文件清单”和“文件收发登记表”。 4.2.1内部文件的编写、审核、批准及发布 a) 一体化管理体系方针、一体化管理目标由总经理批准发布；一体化管理 手册由管理者代表审核，总经理批准发布； b) 程序文件由各相关责任部门编写、管理者代表审核，总经理批准发布；
车间体系运行报告 我公司一直执行自己特色的、行之有效的“三合一体系运行”管理模式。形成了“管理有目标，过程可监控，执行有记录，绩效重考评”的良性循环状态。 一、2010年三合一体系运行主要工作 1、质量管理体系 a. 进一步加强全体员考勤制度、6S管理制度等的培训,认真学习和理解标准体系文件,凡文件中制定的一定做到,做到的事情一定要按规定的要求认真做好记录并保存。 b．明确部门职责，做到文件化管理，将职责落实到相关人员。 c. 进一步完善自我改进机制，抓好纠正措施和预防措施的实施与跟踪验证工作。 d. 注意各类文件的有效性，各种记录和文件必须经过审批后方可发布和实施。 e. 加强全体员工对一体机制造流程的认识，以便以后更好的能单独维护修理。同时新设备在车间到位后，维修员工到现场进行质量跟踪并调整。 2、环境管理体系 a.首先对员工的环境安全意识加强培训与指导； b．对车间中的各种机器、材料堆放进行统一划分区域，并贴上标签，以便员工更好管理跟认识。 C．对于车间的化学用品等进行专人专用，随时检查，并派遣使用人外出深造，以期对该类用品的更好使用与认识。 d．在我们车间配件架没有标签的情况下，我们当天马上改正：制作标签，并写上明确的物类，并再次进行具体分类，以便员工更好的寻找。 e．对于车间的垃圾进行了仔细的分类，不可回收的有专门一个垃圾桶，定期清理。可回收的又进行再次分类，金属类的整理后堆放到三楼存放区，其他类的根据情况存放或发放给个人使用改造，以期达到最大使用化。 f．对于车间电器的使用，由考有证件的员工使用，时让其他员工在旁学习，或指派无证员工操作，老师傅在旁指导，以此来培养其他员工的技能，并且使电器中产生各种废物达到最少。 g.对各种电器进行定期维护保养，从而保证机器能正常使用。
“四合一标准”综合考评体系 上海汽车股份有限公司汽车齿轮总厂 上海汽车股份有限公司汽车齿轮总厂（前身为上海汽车齿轮总厂）创建于1925年，坐落于上 海“汽车城”。占地面积35万平方米，建筑面积14万平方米，拥有各类主要生产设备1600余台（套），其中35%是从美国、德国、英国、日本、意大利等国引进的具有现代国际先进水平的机械 加工、热处理设备和检测装备。汽齿总厂是上海汽车股份有限公司的生产母体，它是国内规模最大、技术最先进的汽车变速器总成生产企业。主要生产桑塔纳轿车变速器、F15变速器总成、金杯变速 器总成、重型卡车变速器总成等汽车系列零部件，为上海大众桑塔纳轿车、上海通用赛欧轿车、金杯客车公司的金杯客车等实行配套，其中部分产品向南美等国家（出口）进行OEM配套。同时还向美国、加拿大等国家和地区出口各种齿轮传动箱。 汽齿总厂自1988年引进德国大众变速器制造先进技术、结合企业发展进行技术改造的同时， 加大企业内部管理力度，向管理、向技术、向质量要效益。根据企业的具体情况和现状，确立了企业“集约经营管理”发展战略，经过几年管理创新活动的探索与实践，初步实现了从粗放经营为主向集约经营为主的转变。在生产规模、产品质量、经济效益等方面取得了显著成效。2002年各类 变速器年产量突破30万台，工业总产值达到13.44亿元，比1987年提高34倍，创历史最高；增 加值劳产率34万元，比1987年提高30倍；实现利税总额2.81亿元，人均创利14.7万元；出口 创汇1200万美元（1987年出口创汇为零）。各项主要经济、技术指标均居全国同行业领先地位。一、“四合一标准”创建的背景 市场经济的发展迫使市场运行的游戏规则和操作方法发生了根本性的变革，市场的需求和企业的生产格局也受到强制性的重组。市场和消费群体对企业提出了更高的要求，产品的品牌、质量、安全性、环保性愈来愈强烈地受到消费群体和客户的关注。 企业原有的管理方式即多条线的管理造成多余的重复操作。在原来的管理考核过程中，有多达15个条线的考核内容，包括财务指标、生产管理、质量管理、设备管理、教育培训、技术和工艺 纪律管理、安全检查、治安消防、班组建设、劳动纪律、环境卫生、文明窗口、支部达标、干部学习、现场服务等。诸多的考核条线使企业的各部门为了管理内容的达标而疲于奔命，其效果不尽人意。久而久之，管理人员因茫然、无法适从而产生的惰性对企业的持续发展产生了负面影响。各部门和车间的管理工作由于生产任务的繁忙而被忽视或者说被无意中淡化了。各部门的管理水平出现上下波动，厂部对各部门的业绩考核和对部门领导的政绩考核由于多头条线分散而未能真正体现客观性，也就是说不能真正对部门领导的管理水平作出客观的评价。而且，由于考核的条线诸多，花费了大量的时间、人力和精力，也造成检查人员的队伍庞大，给企业的人力资源、财力资源和管理资源带来很大的浪费，与企业长期推行的精益生产方式倡导的“消除无效劳动和浪费”思想相悖。 其次，作为国有大中型企业，汽齿总厂在长期的发展中取得了令人鼓舞的进步，先后通过 ISO9002标准认证，QS9000标准的潜在供货商认证、ISO10012计量认证、VDA6.1、QS9000标准认