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队伍稳定工作风险评估报告

队伍稳定工作风险评估报告
队伍稳定工作风险评估报告

陕西省电力公司物资供应公司

“五大”体系建设队伍稳定风险评估报告

随着国网公司“三集五大”体系建设的深入推进,物资供应公司面临进一步的改革任务,为了切实维护公司团结稳定的局面,为全面推进“三集五大”体系建设营造和谐发展的良好局面,我公司扎实开展了风险评估工作,制定了维稳措施,为各项工作顺利开展创造了有利条件。现将具体情况汇报如下:

一、风险评估情况

为了全面分析掌握公司存在稳定隐患的风险点,7月份,公司组织各部门开展了隐患排查和风险评估工作,范围覆盖全公司240人,采取的方式有面谈、座谈、召开思想动态分析会等形式,针对公司的实际情况,我们总结了可能出现的各种风险,包括:

1、舆情方面:公司机构和人员的变化,可能引起员工的议论,并引发媒体关注的可能性较小,但不容忽视;

2、依法治企方面:公司由原来的陕西省电力公司物流服务中心、西北电网公司物流服务中心、银河招标有限公司共同组建而成,涉及原单位组织机构变更、财务账户变更、固定资产变更等工作,存在廉政及法律风险隐患;

3、岗位变动方面:工作隶属关系的调整和岗位变动引起少数人的不理解或不满的风险;富余人员的不合理配臵风险、局部差异造成的观念冲突风险、心理因素导致的个体不适应风险;

4、后勤保障方面:办公区域变动较大,银河招标公司搬迁至唐延南路,存在办公区域装修、通水通电、防火防盗等后勤保障工作,防范安全风险是各项工作的重中之重。

二、明确目标与要求

公司“三集五大”办公室通过召开专题会议和下发文件的形式,明确了当前队伍稳定工作的目标与要求,即为推进“三集五大”体系建设顺利实施,及时动态地防范风险、排查隐患,积极营造和谐稳定的良好氛围,确保不发生规模性群体事件、极端事件、非正常上访等稳定事件,确保省公司党组部署的各项工作落实到位。

三、指导思想和工作思路

坚持“一条主线,两层支撑,三级组织,四项活动”的维稳工作思路(即以企业与员工和谐发展为主线;以干部员工政治理论学习和形势政策教育为支撑;以党、工、团三级组织为主体;开展好“创先争优”、党员“亮身份树旗臶”、优质服务年和班组建设等四项主题活动),具体做好以下三项工作:

1、以企业与员工和谐发展为主线,强化稳定工作对中心发展的作用。

进一步深入推进和谐劳动关系创建,正确处理好改革、发展和稳定的关系,始终把稳定作为硬任务。针对组织建设、机构调整、子女就业等敏感问题,切实做到“五个到位”,即领导到位、排查到位、措施到位、工作到位、追究到位。组织机构建设方面,完善中心维稳工作领导小组,党委书记为第一责任人,班子成员为小组成员,部门主要负责人组成工作小组。制度建设方面,建立健全《妥善处臵突发性群体事件应急预案》、《维护稳定与党风廉政建设考核办法》等制度,强化舆情的研判、监督与报送工作,把握维稳工作主动权。人才培养方面,将提升员工综合能力作为维护员工发展权的重要载体和重要举措,鼓励员工合理规划职业人生,立足岗位成才,确保企业与员工个人健康和谐发展。

2、以干部员工政治理论学习和形势政策教育为支撑,夯实预防和处理群体性事件的基础。

把思想政治工作与解决职工实际困难紧密结合,以干部员工理论学习和形势政策教育两项工作为支撑,增强员工的思想觉悟和对中心发展的认同感。在推进物资集约化建设过程中,及时做好信息传导和宣传解读工作,为员工搭建畅通的诉求通道,统一思想,提高认识,及时化解矛盾,为中心

构建和谐的改革发展环境。加强党风廉政教育和廉洁从业风险管理,预防职业犯罪隐患。

3、进一步加强党、工、团三级组织建设,充分发挥服务保障作用。

坚持并运用好党政工联席会议制度,形成定期的情况沟通、信息交流和检查督促机制。进一步落实省公司党组1号文件精神,深入开展好创先争优活动。以“贴心服务,让员工满意”为标准做好工会工作,通过冬送温暖、夏送清凉,关爱离退休职工,定期举办文体活动,作为增强员工的幸福指数和企业荣誉感。通过开展技能比武、爱国主义教育、团队拓展等活动,加强对青年团员的教育引导。形成党、工、团齐抓共管的局面,共同做好稳定工作。

四、具体措施

1、不断完善细化方案,做到科学合理

在符合公司总体要求和相关法律法规要求前提下,不断完善优化“五大”建设方案,做到科学合理、符合实际、依法依规、操作性强,做好维稳风险评估工作。

2、加强新闻宣传和舆情引导工作

坚持正确的舆论导向,做好舆情分析和管控,充分利用各种媒体及时准确地宣传发布公司“五大”建设的政策,强调执行和“公转”,营造有利的舆论氛围。

3、加强依法治企教育,保证和谐发展

加强全员依法治企教育,提高法制观念。充分发挥反腐倡廉建设在“五大”建设中的保障作用,营造“干事干净”的环境。加强民主管理,妥善处理历史遗留问题。

4、加强培训,保证顺利换岗

加强“五大”建设相关培训,保证员工尽快适应新岗位需要。加强宣传工作,使员工充分了解相关工作安排及政策,掌握员工思想动态。

5、加强后勤保障工作,保证工作生活

做好后勤保障工作,安排好调动和跨区人员的工作和生活环境,保证工作的正常开展。

6、加强沟通,及时上报

各部门、各支部针对实际情况做好稳定风险预案,稳定事件实行即时逐级一事一报。严禁涉稳信息迟报、谎报、瞒报和漏报等失职、渎职行为。

7、坚持预防为主,做好排查化解

各部门、各支部要形成维稳合力,坚持预防为主,讲究化解工作策略,及时妥善化解不安定因素。

8、加强队伍建设,发挥党支部作用

各支部要全力发挥战斗堡垒作用和党员的先锋模范作用,密切党群关系,以真诚的态度,广泛深入到员工中去,开展党员“一帮二、一带二”活动,广泛宣传相关政策,关

心员工思想和心理,加强人文关怀,及时掌握涉稳问题根源,将问题消灭在萌芽状态。

五、队伍稳定现状

我公司于九月下旬对公司员工以深度访谈、座谈、问卷等形式,开展了一次员工思想动态分析,由各党支部具体组织摸底,综合管理部统一汇总分析。总体而言,目前我公司员工的思想状态健康向上,思想主流积极,重视理论学习,关心电网发展,对企业的前景乐观,对重大问题分析冷静客观,并能做出比较准确的判断。绝大多数员工热爱企业,理解中心发展中面临的困难和挑战,并且表现出勇于克服困难、勤奋工作、爱岗敬业的工作状态。96%的员工认为国网公司发展战略符合科学发展观,遵循了电网和企业发展规律。90%以上的员工认为当个人利益和集体利益发生矛盾时,先考虑集体利益,后考虑个人利益。94%以上的员工对省公司发展前景充满信心。88.7%的员工认为自己当前工作精神饱满,积极性高,处理事情得心应手。

内部控制风险评估报告

内部控制风险评估报告 下文是关于内部控制风险评估报告的相关内容,希望对 你有一定的帮助,欢迎阅读参考学习! 内部控制风险评估报告:摘要:由于市场结构逐渐趋于复杂化,竞争逐渐提高,使得目前事业单位的内部控制以 及风险持续加强,甚至会出现危机。内部控制属于强化风险 管理,是用于规范管理行为的主要保护措施。事业单位因其 性质较为特殊,使得完善内部控制以及强化风险管理更加具 有意义。关键词:事业单位内部控制风险管理 事业单位内部控制是为了更好的保护、防范以及控制财 务风险,提升资金的使用率,以此更好的对事业单位内部控 制进行编排。由于事业单位的快速发展,筹资渠道逐渐丰富,出现了内部控制的需求,可是其内部依旧具有资产管理紊乱、 预算管理随意、对外投资盲从、财务监管不当等内部不完善 的现象,使得需要面对较大的财务风险。在这样的状况下, 财政部颁布了《行政事业单位内部控制规范(试行)》,并在XX年1月1日开始实施,如何可以让事业单位能够有意识的 进行实施,成为了事业单位急需处理的问题。 一、事业单位内部控制内涵 (一)事业单位内部控制定义和特点 事业单位内部控制就是指为了实现事业单位的管理目 标,将财政部门预算管理当做主线,透过制定并进行科学合

理的控制程序以及方法,面对事业单位财务会计管理风险采 取有效识别、监督和控制的机制。 从理论角度来讲,内部控制属于一个持续发展并完善的 过程,而且处在组织经营管理活动的整体过程当中,而事业 单位的内部控制体系就是在这样的管理活动当中创建起来 的,是通过内部管理人员一步一步总结和完善才构成的自行 调整以及自我监督的体系,主要包含了四个方面: 首先,控制环境。控制环境指的是组织实施内部控制的 基础,通常包含了治理结构、机构设置以及权责分配、人力 资源政策、内部审计等等。 其次,风险评估。风险评估值的是组织和识别以及系统 分析经营活动里同实现内部控制目标有关的风险,积极制定 有效的风险应对措施。 再次,信息沟通。信息和沟通属于组织正确、及时的采纳、传递同内部控制有关的信息,保障信息在组织内部以及 外部之间获得有效的沟通。 内部控制风险评估报告(二):第一节行政事业单位的风险 风险是指组织在未来经营中面临的、可能影响其经营目 标实现的所有不确定性。 风险又分为固有风险和剩余风险。固有风险是指在管理 当局未采取任何措施的情况下组织所面临的风险;而剩余风

风险评估报告范文

风险评估报告范文 导读:本文是关于风险评估报告范文的文章,如果觉得很不错,欢迎点评和分享! 【范文:学院廉政风险评估报告范文】 我院按照上级部门的统一部署,结合我院实际工作,突出我院新校园建设重点,采取自己找、群众帮、领导点和民主测评等方式,从思想道德、制度机制、岗位职责、业务操作、人际交往等五个方面,自下而上的认真排查廉政风险(源)点。我们经过对各类廉政风险的研究分析,认为涉及我院的主要廉政风险源于项目审批、资金分配和内部的公务接待,现对我院主要廉政风险自我评估报告如下。 一、项目审批环节的廉政情况 我院新校区建设是市里的重点项目工程,也是腐败现象的易发多发重点领域,由于时间紧、任务重,加上一些客观因素,项目的土地使用证、工程规划许可证、工程施工许可证尚在办理过程,但都有发证机关出据的相关证明后进行招标和施工。做到了申报手续清楚完备,各类证件逐步完善。在廉政风险排查中,学院新校区的各项工程建设项目都是严格按照物资采购招标法,委托市政府招标代理处,履行招标程序,实行公开招标。对中标单位我院认真与其签订施工合同,在招标和施工过程中,我院尚未发现有关部门和人员有不廉洁问题。

(一)主要做法:我院制定了《关于工程建设领域突出问题专项治理工作的意见》,认真做好“五个预防,一个坚持”的六项工作。一是预防插手干预新校区工程建设,擅自改变土地用途、提高建筑容积率;二是预防在招标过程中招标人和投标人,虚假招标、围标串标、转包和违法分包,透露机密;三是预防和制止在工程建设过程中可能出现的索贿受贿行为;四是预防在工程建设中,建筑质量和安全责任不落实,损害学院利益;五是预防在工程建设中,违背科学决策、民主决策的原则;六是坚持“四制”,即招投标制度、合同管理制度、工程监理制度、竣工验收审计制度。同时,学院还与中标施工单位签订了《建设工程廉政协议书》。每月指挥部召开的工作例会学院领导都强调要加强工程领域里的廉政建设,由于措施得力,预防了在建设工程领域中容易发生的吃请、行贿、索贿的腐败现象。 (二)具体措施:廉政风险防控要坚持教育、制度、监督、亮权等多重并举的措施,做到预防在先,防患于未然。 一是加强教育,提高规避廉政风险的能力。在教育对象上要突出针对性,在教育内容上要突出实效性,在教育形式上要突出多样性。通过教育降低党员干部腐败发生的心理条件,让党员干部不愿腐败、不敢腐败。 二是完善制度,不断提高制度执行力。结合正在开展的党务、政务公开,清理整合,进一步完善制度体系,真正形成用 制度管人、管权、管事的长效机制,加大制度执行和督查力度,维护制度的权威性和严肃性。

项目社会稳定风险评估报告

项目社会稳定风险评估报告 社会稳定风险,广义上是指一种导致社会冲突,危及社会稳定和社会秩序的可能性,是一类基础性、深层次、结构性的潜在危害因素,对社会的安全运行和健康发展会构成严重的威胁。一旦这种可能性变成现实性,社会风险就会转变成公共危机。广义的社会风险是一个抽象的概念,它涵盖了生态环境领域、政治领域、经**领域、社会领域和文化领域的各种风险因素。在狭义上,社会风险是指由于所得分配不均、发生天灾、政府施政对抗、结社群斗、失业人口增加造成社会不安、宗教纠纷、社会各阶级对立、社会发生内争等社会因素引起的风险,仅指社会领域的风险。 该项目房屋征收补偿工作有可能引发矛盾纠纷,所以必须对其潜在风险进行先期预测、先期研判、先期介入、先期化解,在了解民情、反映民意、集中民智、珍惜民力的基础之上,实现科学决策、民主决策、依法决策,切实维护最广大人民群众的根本利益。 基于上述情况,房屋征收补偿办公室作为该项目组织实施单位,及时组建了评估工作领导小组和工作小组,入户调查研究,了解社情民意。同时向有关法律单位和个人咨询,广泛听取意见和建议。对**文化园道桥及园区房屋征收补偿项目进行了全面的、认真的社会稳定风险评估,形成社会稳定风险评估报告如下。 一、项目概况 二、房屋征收可能引发的社会稳定风险内涵及其成因 房屋征收引发的社会稳定风险,即政府在执行房屋征收决策、实施房屋征收的过程中给人民群众的生活、生产、财产等与其切实利益相关的各个方面造成的负面影响和损失的可能性。

房屋征收对征收范围的人群影响是多方面的:失去收益性物业、失去宅基地及住宅、原有生活方式和邻里关系改变、产生失落感、剥夺感等。另外,不同时间之间、不同区域之间、不同征收性质之间的不同补偿标准和方式,有可能导致群众对比甚至盲目攀比,造成误解,产生不公平感等。因城市房屋征收需要而迁出原居住地的被征收人,为了公共利益的需要,他们不得不离开家园,失去原有的生存空间,去适应一个新的未知环境。引发房屋征收社会稳定风险的原因,分析如下: 1、房屋征收的强制性 在我国现阶段,房屋征收是政府行为而不是市场行为,由政府发布公告,组织与实施,政府行为带有一定的强制性,这样做利于保证工程建设进度要求。房屋征收在对被征收人进行公平合理补偿的前提下进行,不以被征收人自愿为条件。其产生的负面作用也是不容忽视的。 2、被征收人对补偿的期望值过高 房屋的价值具有很强的区域性,不同的区位房屋价值相差显著。随着城市化的演进和城市的不断扩张,城市边界房屋升值明显,人民对房屋升值的预期加强,要价和附带条件越来越高。目前的房屋征收补偿标准,虽然实行的是市场价,但和被征收人不断增加的要求和欲望相比,补偿常常不能满足被征收人的要求。 3.房屋征收带来的破坏性 当人们房屋征收被征收、被迫迁移时,其原有的生活模式会受到影响,大量有收益的生产资料将会丧失,收入来源减少;教育和医疗保健等福利设施及服务短期内将有可能变化;社会关系网解体。这种破坏性将影响被征收人的生产生活水平的提高。 4、补偿不公平等其它原因 不同时间之间、不同区域之间、不同征收方式之间的不同补偿标准和方式,有可能导致群众相互对比甚至盲目攀比,造成误解,产生不公平感。另

行政事业单位内控风险评估报告[1]

风险评估报告 单位领导: 根据财政部《行政事业单位内部控制规范(试行)》和单位《内部控制实施办法》有关规定,我们组织开展了对单位各部门的风险评估活动,现将结果报告如下: 一、风险评估活动组织情况 (一)工作机制 本次风险评估活动,是在单位内部控制工作领导小组的领导下,由财务科具体组织实施的。为完成工作,经单位领导同意,财务科从办公室、人事科、监察室抽调相关工作人员组成内部控制风险评估小组,专门从事此次风险评估活动。 (二)风险评估范围 1、本次风险评估所涉及的业务范围分为:单位层面风险和业务活动层面风险。 ①单位层面风险主要包括以下三个方面: 组织架构风险:单位内部机构设置不合理、部门职责不清晰、内部控制管理机制不健全等情况导致的风险; 经济决策风险:单位经济活动决策机制不科学,决策程序不合理或未执行导致的风险; 人力资源风险:单位岗位职责不明确、关键岗位胜任能力不足等

导致的风险。 ②业务活动层面风险。本单位经济活动业务层面的风险主要包括预算管理风险、收支管理风险、政府采购管理风险、资产管理风险、建设项目管理风险、合同管理风险以及其他风险。 2、本次风险评估所涉及的部门范围 主责部门:内部控制工作领导小组。 配合部门:财务科、办公室、人事科、监察室等相关部门。 (三)风险评估的程序和方法 1、风险评估程序 本次风险评估活动,风险评估小组先研究制定了风险评估工作计划,明确风险评估的目标和任务;其次组织召开了由各科室负责人参加的动员会,对风险评估活动做出了动员和安排,要求各科室先进行自查,查找风险点,研究整改措施,向风险评估小组汇报自查情况;再次,风险评估领导小组根据各科室的自查情况,选择关键科室和自查风险点少的科室进行重点检查,对其他科室也进行了快速检查;最后,根据各科室自查情况和现场检查的工作底稿和收集到的资料,进行风险分析,组织编写风险评估报告。 2、风险评估方法 本次风险评估活动,采用了风险清单法、文件审查、实地检查法、流程图法、财务报表分析法以及小组讨论和访谈等方法以识别风险;采用了概率分析法、情景分析法和风险坐标图法以分析风险。

风险评估报告格式要求

中国石化境外项目 公共安全风险评估报告内容与格式 一、公共安全风险评估报告内容 1.项目基本情况 (1)业主和甲方情况; (2)项目所在地理位置,应附项目办公地、营地、施工现场位置图; (3)招投标情况,包括主要业务量、项目预计起止时间、预计使用人员及大约金额; (4)其他情况。 2.项目所在国(地区)安全形势 (1)所在国政治、经济、宗教、民族和社会问题基本情况; (2)与周边国家的关系; (3)所在国反政府武装、恐怖组织活动情况; (4)有组织犯罪情况和趋势,指暴力犯罪、抢劫、绑架等社会治安形势; (5)政府的控制力; (6)当地部落、社区情况; (7)自然灾害情况,如地震、山洪、台风、海啸等; (8)交通安全状况,如航空、车辆、海上运输等; (9)流行疾病和医疗水平;

(10)以往项目实施的安全状况; (11)其他。 3.项目所在地及周边的安全形势 (1)当地安全局势; (2)当地反政府武装、恐怖组织活动情况; (3)以往发生的重大安全事件; (4)政府对当地的控制力,包括项目附近军警部署情况及军警作战能力; (5)业主和甲方对该地区的分析及采取的安保措施; (6)当地公共卫生状况; (7)当地雇员和社区关系; (8)其他公司情况; (9)使馆评价; (10)其他。 4.拟采取的安全制度和安全措施 (1)公共安全体制机制建立情况; (2)应急机制及应急预案;应急机制及应急预案应包括公共安全管理组织体系、营地管理、行程管理、车辆管理、公共安全培训、应急预案及演练计划、紧急撤离预案等。 (3)甲方提供的安全保卫措施; (4)我方的安全防护措施; (5)其他。 5.对项目所在国(地区)安全形势总体评价 6.附件:1.项目突发事件应急预案; 2.其他内容。

xxx社会稳定风险评估报告(范例)

【范例】 通江县XXXX项目社会稳定风险评估报告 为进一步加快推进项目前期工作,确保项目建设顺利实施,根据《四川省社会稳定风险评估暂行办法》及《巴中市社会稳定风险评估实施细则(试行)》的有关规定,经实地调查研究,编制了xxxx项目社会稳定风险评估报告。 一、项目的基本情况 xxxx规划建设年限为2012年到2014年,该桥位于箭口河漫水桥下游约200米处,南岸连接正在实施的24米大道,北岸通过连接线连接诺江镇圆顶村的村道路。设计高程南岸为385米,北岸高程为387米,工程占地总面积3.06公顷,桥长256米,桥面宽度21米,即3米人行道+15米车行道+3米人行道。本项目建成后,对连接石牛嘴新区南北两岸,提升县城出城道路通行能力,缓解S201线交通压力,改善交通运输条件,优化区域投资环境以及促进周边地区间交流都有着至关重大的意义。 二、项目可能出现的社会稳定风险 (一)项目合法性分析 xxxx的建设符合通江县总体发展规划,大桥横跨小通江河南北两岸。原供两岸交通通行及居民出行的漫水桥由

于小通江下游电站的建设,已被淹没,给两岸生活的居民带来诸多不便。为解决两岸居民出行问题,已在淹没漫水桥旁新建一座梁桥,但2010年7月的特大洪水将梁桥冲毁,电站只能降低蓄水位使原漫水桥恢复使用。为充分发挥电站的功能并满足沿河两岸居民出行的方便,在此处新建一座桥梁显得颇为重要。根据《通江县国民经济和社会发展“十二五”计划》、《通江县交通发展“十二五”规划》、《通江县镇城总体发展规划》及《通江县石牛嘴新区控制性详细规划及修建性详细规划》,通江县委、政府作出了重新修建该桥的决定,解决两岸老百姓交通出行的民生问题,其项目性质合法,不存在质疑,无合法性风险。 (二)项目合理性分析 xxxx项目距离通江县城以西约1公里,在石牛嘴新区规划范围内横跨小通江河,为连接通江县城与小通江河北岸几个乡镇的控制性工程。工程占地总面积3.06公顷,占用土地类型有农业用地和林地,其土地大多属河滩地。本项目的建成能方便两岸居民出行、充分发挥电站既有功能;加快构建公路网络,完善地区路网建设;解决城市交通拥挤、拉大城市框架、促进城市发展;促进项目区旅游资源开发、推动旅游业发展;充分开发、利用资源,促进项目区内经济发展。因此,项目的建设没有造成土地利用率降低,对沿线土地的利用开发也具有积极的意义。 工程区地质稳定性较好,工程区内天然建筑材料均可就地或就近开采,且质量较好。外购材料也可通过周边城市铁路或公路

行政事业单位风险评估报告

行政事业单位风险评估报 告 Prepared on 22 November 2020

内部控制的风险评估报告 2018年12月9日至12日对本单位内部控制情况进行了风险评估,评估情况如下: 一、内部控制风险评估基本情况 (一)内部控制评估依据 1、财政部财会〔2012〕21 号《行政事业单位内部控制规范(试行)》; (二)内部控制评估范围 本单位内部控制评估范围仅为单位所属职能部门。评估的业务范围包括单位层面的风险评估和经济活动业务层面的风险评估。 (三)内部控制评估方法 根据内部控制评估相关监管规定,本单位建立了内部控制风险评估工作机制,由本单位审计部门组织实施内部控制风险评估工作。运用的方法主要是按照单位层面和经济活动业务层面,采用合理评价工具和方法,结合内审、外审发现的问题及整改情况,分析内部控制的薄弱环节,促进内部控制持续改进和有效运行。 二、内部控制风险评估实施情况 (一)单位层面的风险评估 1、内部控制工作的组织情况 本单位制定了内部控制体系建设工作方案,成立了内部控制建设工作领导及工作小组,确定了财务审计人员负责协调内部控制工作,并建立了在内部控制中的和联动机制,为内部控制的建立和实施提供组织保障。

2、内部控制机制的建设情况 本单位制定了单位内部控制体系建设工作方案,由内部控制建设工作领导及工作小组负责,组织开展内部控制工作分工及人员配备等工作;组织实施联席工作制度,明确各部门管理职责和权限。 3、内部管理制度的完善情况 本单位跟据法律和监管环境的变化以及业务发展和内部管理要求,相继修订和完善了一系列内控制度,采取了一系列的内控措施,内部控制合理、有效和完整,未发现内控重大缺陷。 4、内部控制工作人员的管理情况。 本单位对于工作人员组织多层次,多形式的岗位培训,鼓励工作人员积极参加在职及继续教育等项学习,不断提升工作人员的专业素质、职业操守及合规意识,确保工作人员的岗位胜任能力。 5、财务信息的编报情况。 本单位按照对事项进行并编制财务。历经内部审计和外部审计,均未发现重大错报、漏报的情况。 (二)业务层面的风险评估 1、情况 本单位实施全面的预算管理制度,在预算管理中的职责、权限明确,预算的编制、执行规范,预算编制与紧密结合、严格按照批复的额度和开支范围执行预算,保证进度合理,未发现无预算、超预算支出等问题;决算编报真实、完整、准确、及时。 2、收支管理情况

风险评估报告模板.doc

企业改制稳定风险评估报告 一、企业基本情况 安阳市***有限公司的前身是***公司,组建于1965年9月,。40多年来,为安阳的建设作出了较大的贡献。随着市场经济的发展,原企业市场竞争力逐步下降,企业的包袱越来越重,存在的问题和矛盾越来越突出。企业逐年亏损,累计亏损达5000万元,从1995年以来停产至今。 (一)企业资产、负债、所有者权益情况 截止2003年6月30日止,经资产评估企业总资产为31162.66万元(其中:待处理财产损失2717.01万元),负债26090.94万元,扣除待处理财产损失后净资产为2354.71万元。 (二)企业职工情况 职工总人数3988名。其中:1、截止2003年12月31日,离退休人员1972名,其中退休1966名,离休6名。2、2004年1月1日至2008年12月31日将达到退休年龄的职工256名。3、其他在册职工1760名,其中:工伤人员9名。4、有275名死亡职工供养直系亲属315人。 (三)企业改制基本情况 1、按市委、市政府的要求和市规划和建设局的安排部署,自2003年初启动了进一步深化企业改革工作。在清产核资的基础

上进行资产评估,同年7月根据市企改办、市建设局的安排,由河南中联资产评估有限公司对该公司的资产作了全面评估,2004年6月12日评估结束,并以中联评报字(2004)53号文出具了资产评估报告书。 2、严格规范改制程序。2004年6月初在得到大多数职工支持和广泛听取职工意见的基础上,拟定了安阳市***有限公司的改革方案,提交于2004年6月22日召开的第七届职工代表大会讨论,得到了全体职工代表的一致认可,大会应到职工代表94人,实到代表81人,并全票通过。公司于2004年6月24日上报市规划和建设局,经主管部门审核同意后转报市政府国企改革领导小组审批,6月30日通过并以安企改组〔2004〕20号文件批复。同意安阳市***有限公司整体改制,原则同意安阳市***有限公司深化企业改革实施方案和资产(债权)、债务处置方案以及职工安置方案,并按安委发〔2002〕18号、安委办〔2003〕13号、安企改组〔2004〕8号文精神实施企业改制,按政策规定一次性解除职工的国有身份,妥善安置职工后,由解除劳动关系的职工自愿出资认股重新组建民营企业。 (四)实施改制方案的基本情况 依法依规做好职工安置。截止2006年3月31日,离退休人员1996人,由企业一次性缴纳医保费,并按规定享受医保待遇,养老金由社保按时足额发放,退休前拖欠的工资、医药费、住房公积金,总额为470.5万元正在清理兑现之中;五年内将退休人—2—

建设项目社会稳定风险评估报告

样本2 门头沟区建设项目 社会稳定风险评估报告 北京市日盛达建筑企业集团有限公司 (门头沟项目部) 2013年3月2日

1.前言 1.1社会稳定风险评估目的 为贯彻区政府〈门头沟区重大事项社会稳定风险评估化解暂行办法〉的通知》精神,切实从源头上预防、减少和消除建设工程影响社会稳定的隐患,规范工程建设管理,确保建设工程的顺利实施,我项目部按程序对该项目社会稳定风险进行评估。 1.2评估过程和方法 按照《区重大事项社会稳定风险评估化解暂行办法》(以下简称《办法》)的有关要求,2013年2月,建设工程指挥部邀请区有关部门领导、专家共同组成了社会稳定风险评估小组。 评估小组首先调阅了项目可行性研究报告、环评报告、工程建设方案、征地拆迁方案等工程资料;并向工程技术人员、项目前期筹备人员咨询了项目的进展和准备情况,对项目进行了初步的了解。多次探入一线进行了实地走访和调研,组织征迁户进行座谈,评估小组还咨询了有关部门,对我区近来总体信访工作、其他在建项目社会稳定情况进行了了解。 在上述工作基础上,根据《办法》要求,评估小组编制完成了《门头沟区建设项目社会稳定风险评估报告》。 1.3评估内容 根据《区重大事项社会稳定风险评估化解暂行办法》的要求,本项目信访评估的内容主要包括项目论证、征地拆迁、项目施工等可能出现的信访突出问题和应对措施。 A、项目前期涉及土地征收中可能引发的信访突出问题。包括征地补偿价格,征地政策,征地程序和补偿款发放等。 B、项目前期涉及房屋拆迁可能引发的信访突出问题。包括拆迁政策、违章建筑拆除、拆迁安置、对弱势群体的影响等。 C、项目建设中可能引发的信访突出问题。包括环境影响、交通影响、安全文明施工、周边居民和商户影响、劳资纠纷等。

行政事业单位内部控制风险评估报告

控制建设风险评估报告 根据财政部《行政事业单位内部控制规范(试行)》和单位《内部控制实施办法》有关规定,我们组织开展了对单位各部门的风险评估活动,现将结果报告如下: 一、风险评估活动组织情况 (一)工作机制。本次风险评估活动,是在单位内部控制工作领导小组的领导下,由财务科具体组织实施的。领导小组下设办公室(内控办)专门从事此次风险评估活动。 (二)风险评估范围 1、本次风险评估所涉及的业务范围分为:单位层面风险和业务活动层面风险。 ①单位层面风险主要包括以下三个方面: 组织架构风险:单位内部机构设置不合理、部门职责不清晰、内部控制管理机制不健全等情况导致的风险; 经济决策风险:单位经济活动决策机制不科学,决策程序不合理或未执行导致的风险; 人力资源风险:单位岗位职责不明确、关键岗位胜任能力不足等导致的风险。 ②业务活动层面风险。本单位经济活动业务层面的风险主要包括预算管理风险、收支管理风险、政府采购管理风险、资产管理风险、建设项目管理风险、合同管理风险以及其他风险。 (三)风险评估的程序和方法 1、风险评估程序。风险评估小组先研究制定了风险评估工作计划,明确风险评估的目标和任务;其次组织召开了由直属单位及各科室的负责人参加的动员会,对风险评估活动做出了动员和安排,要求直属单位及各科室先进行自查,查找风险点,向风险评估小组汇报自查情况;再次,风险评估领导小组根据直属单位及各科室的自查情况,选择关键单位(科室)和自查风险点少的单位(科室)

进行重点检查,对其他单位(科室)也进行了快速检查;最后,根据直属单位和各科室的自查情况、现场检查的工作底稿及收集到的资料,进行风险分析,组织编写风险评估报告。 2、风险评估方法。本次风险评估活动,采用了风险清单法、文件审查、实地检查法、流程图法、财务报表分析法以及小组讨论和访谈等方法以识别风险;采用了概率分析法、情景分析法和风险坐标图法以分析风险。 二、风险评估活动发现的风险因素 (一)单位层面风险因素。单位的部分内控关键岗位的工作人员没有定期轮岗。 (二)业务层面风险因素 1、单位预算未分解下达至各科室及业务部门,可能导致预算权威性不足,执行力不够; 2、单位未按规定建立票据台帐,不符合财务管理要求; 3、单位支出事项未严格按照审批权限执行,不符合收支业务管理制度要求; 4、单位在部分资产采购时未严格按规定填写政府采购计划申请表,仅用供货方清单代替,不符合政府采购业务管理制度; 5、单位未按规定定期对的货币资金、固定资产进行核查盘点,不符合资产业务管理制度。 三、风险分析 1、单位总体风险水平。根据风险评估表对单位各个层面风险进行打分评价,单位总体风险水平为25.98(风险最高100分),属于偏低水平。

风险评估报告

综合灾害风险评估分析报告 按照2012年《全国创建防灾减灾示范社区标准》的具体要求,根据社区综合灾害风险隐患排查和评估程序,对社区综合灾害风险进行了风险评估。现将评估情况总结如下: 一、基本情况和易发灾害信息 前进社区位于颍州区鼓楼街道办事处西北,东至解放北路;西至西城墙路;南起鼓楼广场;北到专署后巷。辖区面积约0.22平方千米,辖区内有2个较大居民小区,13个单位家属院,2所学校,1所医院,8家单位和社会团体。社区划分为12个居民组,总人口6237人。其中流动人口228人,14周岁以下1037人,70周岁以上人员783人,生活不能自理人员11人,残疾人员36人; 社区位于阜阳老城区,主要易发灾害风险为内涝和火灾。辖区有多处历史古迹和始建于上世纪中期的老旧建筑,主要沿解放北路、建设街、文德路、三义街一线密集分布,其中多数墙体表面破损、部分结构出现倾斜等。多数老建筑电线杂乱且老化,还有部分居民在建筑旁边或院内堆积了可燃闲置废物;发生火灾、坍塌的可能性较大。可能危及人口660人,灾害风险面积26000平方米;文德路、三义街居民区房屋分别滨临西城内河和刘琦公园外围鱼塘,每年7、8月份多雨季节,易发生

内涝灾害,可能危及人口200人,灾害风险面积10000平方米。 二、社区灾害的主要特点、信息、等级情况 社区风险评估小组本着“减灾从社区做起,让灾难远离居民”的工作方针,运用相应的灾害风险评估程序,对易发生的灾害风险进行客观评价,提出整改意见,推荐安全措施,再通过职能部门和人员的落实。最终达到消减和控制灾害风险的目的。 1、火灾灾害:火灾是指时间与空间上失去控制并造成财物和人身伤害的燃烧现象。本地秋、冬季节少雨,空气干燥,可燃物质的水分含量较少,最容易发生火灾;同时,春节期间的烟花爆竹也是发生火灾突出根源。由于天气寒冷,家庭用火、用电、用气量增加,引发火灾的不安全因素也明显增多。 根据火灾损失(人员伤亡、受灾户数和财物直接损失金额)分为:从损失危害和过火面积分为重大火灾、较大火灾、一般火灾,分别用红、橙、黄色表示 2、洪(内)涝灾害:由于持续降大雨、阵雨使低洼地区发生淹没、渍水的现象。本地一年四季均有可能出现暴雨天气,但较大范围的集中降雨一般出现在7、8月份。前进社区地势较高,发生洪灾的可能性不大,短时间集中降雨时,位于西城河、鱼塘沿岸地区较易发生内涝灾害。通常由重到轻分为一、二、三共3个等级,分别用红、橙、黄色表示。 3、地震灾害:地震灾害具有突发性和不可预测性,没有季

重大项目社会稳定风险评估报告

重大项目社会稳定风险分析评估报告 (项目名称) 第一章、项目概况 第二章、重大建设项目的合法性分析 ****项目符合法律法规、符合党和国家的方针政策,符合国民经济和社会发展总体规划、专项规划和区域规划等要求。 第三章、重大建设项目的合理性分析 一、项目选址及用地方案 ****项目选址在,规划总用地面积,建筑面积约万平方米。项目建设不会造成不利影响,项目建设范围内无文物、水库、河流和军事设施,不会影响城市防洪、排涝,不会影响通航和军事设施。 二、土地利用合理性分析 ****项目符合土地利用规划要求,占地规模合理,符合集约和有效使用土地的要求,土地征、拍均按国家相关规定履行完善手续和资金补偿。 三、征地拆迁安置方案

****项目除一居民户未签订协议外,均已依法征用。补偿的原则范围、方式符合保障拆迁移民合法权益,满足拆迁移民生存及发展需要。 四、生态环境影响分析 ****项目的主要污染为建造地下室爆破及施工过程中的噪音污染,项目建设对水土流失不会造成影响。因此,该项目对生态环境不会有大的影响,对流域或区域环境及生态系统不造成影响,项目诱发地质灾害的可能性较小。 第四章、重大建设项目的可行性分析 一、项目建设条件分析 ****项目建设已经过科学的方案设计,充分考虑了各种相关制约因素。项目建设设计内容基本完成,项目建设过程中不会引发大的不稳定因素。 二、经济费用效益或费用效果分析 从社会资源优化配置的角度,通过经济费用或费用效果分析,****项目投资与经济收益是合理的,会带来良好的社会效益和经济效益。 三、宏观经济影响分析 ****项目虽投资规模较大,对国民经济有积极的作用,但对宏观经济不会有大的影响。 第五章、重大建设项目的安全性分析

安全风险评估报告的范文

安全风险分析报告 产品名称:(注册标准上的名称) 风险评价人员及背景:(项目组长、医学角度的大夫、技术角度的设计人员、应 用角度的、市场角度的,并提供人员资格证明,如受过的培训资格、职称等级) 编制:日期:

批准:日期:

1. 编制依据 1.1 相关标准 1) YY0316-2003 医疗器械——风险管理对医疗器械的应用 2) GB9706.1-1995 医用电气设备第一部分:通用安全要求; 3) IEC60601-1-4:1996 医用电器设备——第一部分:通用安全要求——4:并行标准:医用可编程电气系统 4) 产品标准及其他 1.2 产品的有关资料 1)使用说明书 2)医院使用情况、维修记录、顾客投诉、意外事故记录等 3)专业文献中的文章和其他信息 2. 目的和适用范围 本文是对XXXX 进行风险管理的报告,报告中对所有的可能危害以及每一个危害产生 的原因进行了判定。对于每种危害可能产生损害的严重度和危害的发生概率进行了估计。在某一风险水平不可接受时,采取了降低见的控制措施,同时,对采取风险措施后的剩余风险进行了评价。最后,使所有的剩余风险的水平达到可以接受。 本报告适用于……产品,该产品处于设计和开发阶段(或处于小批生产阶段)。 3. 产品描述 本风险管理的对象是……(如能加入照片或图片最好),产品概述、机理、用途 适应症: 禁忌症: 设备由以下部分组成:(文字描述或示意图) 4. 产品预期用途以及与安全有关的特征的判定 (依序回答附录 A 用于判定医疗器械可能影响安全性的特征的问题) 4.1 产品的预期用途、预期目的是什么?如何使用? 应考虑的因素:预期使用者及其精神、体能、技能水平、文化背景和培训等情况 人机工程学问题、医疗器械的使用环境和由谁安装 患者是否能够控制和影响医疗器械的使用 医疗器械是否用于生命维持或生命支持 在医疗器械失效的情况下是否需要特殊的干预 是否有接口设计方面的特殊问题可以导致不经心的使用错误(见4.27) 设备起诊断、预防、治疗、缓解或创伤补偿、解剖矫正、妊娠控制的 服务热线:xx-xx-xx 哪个作用 4.2 医疗器械是否预期和患者或其他人员接触、如何接触、接触时间长短? 应考虑的因素:预期接触的性质:表面接触、有创接触和(或)植入 每种接触的时间长短 每种接触的频次 4.3 在医疗器械中包含有何种材料和(或)组分或与其共同使用、或与医疗器械接触?

社会稳定风险评估报告评估范围

社会稳定风险评估报告评估范围 西安硕鑫项目管理咨询有限公司成立于2012年,是中国工程咨询协会理事成员,时刻秉承因专注而专业,精益而求精的理念。西安硕鑫项目管理有限公司,简称“硕鑫咨询”,目前有工程咨询乙级资信评价资质,林业调查规划设计丙级资质,工程咨询包括:编制可行性研究报告,节能评估报告,环境影响评价报告,社会稳定风险评估报告,商业计划书,资金申请报告等。林业包括:林业调查规划设计,征用占用林地可行性报告,使用林地现状调查表,作业采伐设计等。现“硕鑫咨询”面向全国招商加盟,欢迎热爱工程咨询行业的精英加入我们!欢迎您的咨询! 凡属重大工程项目建设,必须把社会稳定风险评估列为工程项目立项前可行性研究程序的一项内容;凡是直接关系人民群众切身利益且涉及面广、容易引发社会稳定的重大决策事项,党政机关作出决策前都要进行社会稳定风险评估。 1、涉及国有企业改革方面的有关重大决策事项; 2、涉及国有、集体土地征收方面的决策事项; 3、涉及城市发展和规划管理方面的有关重大决策事项; 4、涉及“三农”方面的有关重大决策事项; 5、涉及社会保障和公共事业方面的有关重大决策事项; 6、涉及到诸多利益主体或者较大的群体利益的人事机构改革方面的有关重大决策事项; 7、涉及资源开发、环境保护方面的有关重大决策事项;各级党委、政府认为需要进行社会稳定风险评估的其他涉及群众利益的有关重大决策事项。 公众号:硕鑫咨询 订阅号:硕鑫项目咨询 【公司名称】:西安硕鑫项目管理咨询有限公司 【地址】:陕西省西安市未央区凤城十二路首创富北高银27号楼1704室编制可行性研究报告,节能评估报告,社会稳定风险评估报告,项目建议书,环境影响评价报告等,请咨询硕鑫咨询官网!

风险评估报告

化德县蒙太钛业有限公司 应急预案风险评估报告 一、评估目的 为规范公司风险管理工作,识别和分析生产安全作业过程中的危险有害因素,消除或减少事故危害,确保安全作业,由公司风险评价小组进行风险评估。 二、评估原则 1、坚持客观公正原则。在组织评估和撰写评估报告等各个环节,都从思想和形式上力求做到实事求是,确保评估结果的可信、可靠、可用。 2、坚持发展性原则。评估不是目的,促进应急管理工作的开展和完善才是目的。评估过程中,应始终以发现问题,解决问题为主要目标,建设性地开展工作。 三、评估组织 风险评价小组有公司主要负责人、安全生产管理人员和安委会成员、生产等各部门主要负责人组成: 组长:张顺成(总经理) 副组长:许桂云(生产厂长) 成员:赵东(安全管理员)王建平(技术主管) 武录(炉长)赵建忠(炉长) 师进东(机修组长)张艳(电工组长) 四、评估过程 1、成立风险评估小组 2、收集分析资料、现场勘查 3、组织进行风险识别和评估 4、评估汇总交公司主要负责人批准 五、风险评估范围 评估范围主要围绕生产经营活动开展,主要包括公司在生产经营过程的生产工艺装置和储存设施以及配套的公用工程系统的风险进

行辨识和分析。 六、评估方法 1、直接判断法: 当出现以下情况之一时,可判断为重要危险源:不符合职业健康安全法律法规、标准、规程、规范的情况;曾发生过重大以上的事故,且仍未采取防范措施的情况;直接观察到的事故隐患,但无预防控制措施的情况。 2、预先危险分析法: 预先危险性分析又称初步危险性分析,是在进行某项工程活动(包括设计、施工、生产、维修等)之前,对系统存在的各种危险因素(类别、分布)、出现条件和事故可能造成的后果进行宏观、概略分析的系统安全分析方法。主要用于对危险物质和主要工艺、设备等进行分析。通过对生产装置及工艺、设备的安全性进行危险性预先分析,辨别装置的危险部位、主要危险特性以及可导致重大事故的缺陷和隐患,防止这些危险发展成事故。 (1)分析步骤 收集有关资料,对要进行分析的系统作基本情况了解1)对系统的生产目的、工艺过程以及操作条件和周边环境进行充分的调查了解; 2)收集以往的经验和同类生产中发生过的事故情况,分析危险、有害因素和触发事件; 3)推测可能导致的事故类型和危险程度; 4)确定危险、有害因素后果的危险等级; 5)制定相应的安全措施。 (2)危险性等级

行政事业单位内控风险评估报告定稿版

行政事业单位内控风险 评估报告 HUA system office room 【HUA16H-TTMS2A-HUAS8Q8-HUAH1688】

风险评估报告 单位领导: 根据财政部《行政事业单位内部控制规范(试行)》和单位《内部控制实施办法》有关规定,我们组织开展了对单位各部门的风险评估活动,现将结果报告如下: 一、风险评估活动组织情况 (一)工作机制 本次风险评估活动,是在单位内部控制工作领导小组的领导下,由财务科具体组织实施的。为完成工作,经单位领导同意,财务科从办公室、人事科、监察室抽调相关工作人员组成内部控制风险评估小组,专门从事此次风险评估活动。 (二)风险评估范围 1、本次风险评估所涉及的业务范围分为:单位层面风险和业务活动层面风险。 ①单位层面风险主要包括以下三个方面: 组织架构风险:单位内部机构设置不合理、部门职责不清晰、内部控制管理机制不健全等情况导致的风险; 经济决策风险:单位经济活动决策机制不科学,决策程序不合理或未执行导致的风险; 人力资源风险:单位岗位职责不明确、关键岗位胜任能力不足等导致的风险。 ②业务活动层面风险。本单位经济活动业务层面的风险主要包括预算管理风险、收支管理风险、政府采购管理风险、资产管理风险、建设项目管理风险、合同管理风险以及其他风险。 2、本次风险评估所涉及的部门范围

主责部门:内部控制工作领导小组。 配合部门:财务科、办公室、人事科、监察室等相关部门。 (三)风险评估的程序和方法 1、风险评估程序 本次风险评估活动,风险评估小组先研究制定了风险评估工作计划,明确风险评估的目标和任务;其次组织召开了由各科室负责人参加的动员会,对风险评估活动做出了动员和安排,要求各科室先进行自查,查找风险点,研究整改措施,向风险评估小组汇报自查情况;再次,风险评估领导小组根据各科室的自查情况,选择关键科室和自查风险点少的科室进行重点检查,对其他科室也进行了快速检查;最后,根据各科室自查情况和现场检查的工作底稿和收集到的资料,进行风险分析,组织编写风险评估报告。 2、风险评估方法 本次风险评估活动,采用了风险清单法、文件审查、实地检查法、流程图法、财务报表分析法以及小组讨论和访谈等方法以识别风险;采用了概率分析法、情景分析法和风险坐标图法以分析风险。 (四)收集的资料和证据等情况 支持本风险评估报告的主要有风险评估工作底稿,相关文件、会计凭证、账本复印件,以及各科室的自查情况等。 二、风险评估活动发现的风险因素 (一)单位层面风险因素 单位的部分内控关键岗位的工作人员没有定期轮岗(风险点A1)。 (二)业务层面风险因素

风险评估报告

河南平乐镇污水处理厂工程(更新)社会稳定风险评估报告 【稳评报告目录】 第一章、河南平乐镇污水处理厂工程(更新)项目基本情况 第一节、项目概况 一、项目单位 二、拟建地点 三、建设必要性 四、建设方案 五、建设期 六、主要技术经济指标 七、环境影响 八、资源利用 九、征地搬迁及移民安置 十、社会环境概况 十一、投资及资金筹措 第二节、评估依据 第三节、评估主体 一、拟建项目的评估主体指定方 二、评估主体的组成及职责分工 第四节、评估过程和方法 第二章、河南平乐镇污水处理厂工程(更新)项目评估内容 第一节、风险调查评估及各方意见采纳情况 第二节、风险识别和估计的评估 一、风险识别评估 二、风险估计评估 第三节、风险防范和化解措施的评估 第四节、落实措施后的风险等级确定 第三章、河南平乐镇污水处理厂工程(更新)项目评估结论 第一节、拟建项目存在的主要风险因素 第二节、拟建项目合法性评估结论 第三节、拟建项目合理性评估结论 第四节、拟建项目可行性评估结论 第五节、拟建项目可控性评估结论 第六节、拟建项目的风险等级 第七节、拟建项目主要风险防范、化解措施 第八节、根据需要提出应急预备和建议 附件: 附件一、项目可行性研究报告 附件二、项目申请报告及其社会风险分析篇章

附件三、规划选址文件 附件四、用地预审文件 附件五、环境影响评价文件 附件六、相关规划与标准规范 附件七、同类或类似项目决策风险评估资料 评估要点: 一、合法性 主要评估河南平乐镇污水处理厂工程(更新)项目建设实施是否符合现行相关法律、法规、规范以及国家有关政策;是否符合国家与地区国民经济和社会发展规划、产业政策等;河南平乐镇污水处理厂工程(更新)项目相关审批部门是否有相应的项目审批权并在权限范围内进行审批;决策程序是否符合国家法律、法规、规章等有关规定。 二、合理性 主要评估河南平乐镇污水处理厂工程(更新)项目的实施是否符合科学发展观要求,是否符合经济社会发展规律,是否符合社会公共利益、人民群众的现实利益和长远利益,是否兼顾了不同利益群体的诉求,是否可能引发地区、行业、群体之间的相互盲目攀比;依法应给予相关群众的补偿和其他救济是否充分、合理、公平、公正;拟采取的措施和手段是否必要、适当,是否维护了相关群众的合法权益等。 三、可行性 主要评估河南平乐镇污水处理厂工程(更新)项目的建设时机和条件是否成熟,是否有具体、详实的方案和完善的配套措施;视听新媒体项目实施是否与本地区经济社会发展水平相适应,是否超越本地区财力,是否超越大多数群众的承受能力,是否能得到大多说群众的支持和认可等。 四、可控性 主要评估河南平乐镇污水处理厂工程(更新)项目的建设实施是否存在公共安全隐患,是否会引发群众性事件、,是否会引发社会负面舆论、恶意炒作以及其他影响社会稳定的问题;对河南平乐镇污水处理厂工程(更新)项目可能引发的社会稳定风险是否可控;对可能出现的社会稳定风险是否有相应的防范、化解措施,措施是否可行、有效;宣传解释和舆论引导措施是否充分等。 资质与专家 《社会稳定风险分析》报告,须附国家发改委颁发的《工程咨询单位资格证书》复印件。 相关法规 ※关于建立健全重大决策社会稳定风险评估机制的指导意见(试行)(中办发【2012】2号) ※国家发展改革委关于印发国家发展改革委重大固定资产投资项目社会稳定风险评估暂行办法的通知 ※国家发展改革委重大固定资产投资项目社会稳定风险评估暂行办法 ※国家发展改革委关于印发重大固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章和评估报告编制大纲(试行) 通知 ※重大固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章和评估报告编制大纲(试行) 文件作用 ※政府部门审批重大建设项目立项审批或核准的依据文件之一; ※特别提示:《社会稳定风险分析报告》书面文件需要附国家发改委颁发的工程咨询单位资格证书;《

2018年事业单位风险评估报告

2018年风险评估报告 根据财政部《行政事业单位内部控制规范(试行)》和单位《内部控制实施办法》有关规定,组织开展了对单位各部门的风险评估活动,现将结果报告如下: 一、工作组织(一)组织保障本单位成立以内部控制领导小组为决策机构,计划财务股为牵头部门,业务部门为主体责任部门的风险评估工作机构。具体而言:风险评估决策机构人员构成:牵头部门主要参与人员:主体责任部门参与人员:(二)风险评估范围本次风险评估所涉及的业务范围分为:机关层面风险和经济业务活动层面风险。其中经济业务活动层面风险涵盖预决算业务、收支业务、政府采购业务、建设业务、资产管理业务和合同业务。(三)工作程序按照风险识别、风险分析与评价、风险报告的基本工作程序,结合本单位经济业务活动的实际情况,实行单位层面风险评估与业务层面风险评估并行,主体责任部门对相关业务层面风险归口管理的风险评估机制。具体程序如下:风险识别按照归口管理的基本原则,由财务股负责单位层面风险识别工作,主要辨识与风险评估机构保障、经济业务活动决策机制、经济业务活动责任机构与人员、会计控制、信息系统、内部控制制度等单位层面内部控制相关的风险因素。业务层面风险因素由归口管理股室负责识别相应的风险因素。风险识别工作完成后形成单位风险数据库。风险

分析与评价以“谁归口,谁分析”为基础,并采用二级风险分析机制完成风险分析与评价工作。一级风险分析:按照风险识别工作的归口分工安排,各股室完成风险识别工作后,应当及时对所有识别的风险从发生可能性与影响程度两个维度进行风险分析,并根据初步分析形成的定量结论为基础对所有风险因素从定性角度确定“重大风险”、“重要风险”、“一般风险”。二级风险分析:财务股汇总各处室风险分析初步结论,形成单位整体层面一级风险结论并进行复核整理后,提交单位内部控制工作领导小组集体讨论分析。内部控制工作领导小组最终认定的风险等级即为单位风险分析与评价结论。风险评估报告财务股总结风险分析工作过程与结论,编制本报告,并提交至内部控制领导小组审批。风险评估报告分发至所有经济业务活动主体责任部门作为本股室指导风险管理工作的重要依据。 二、主要关注风险(一)单位层面1.经济活动的决策、执行、监督未实现有效分离、权责不明或不对定、不相容职责未分离,导致内部控制主体责任不明确。2.经济活动权力运行机制不固化、内部监督机制弱化,导致经济业务活动决策不科学或不合理;3.部分岗位人员胜任能力不足,或工作态度不积极导致不能及时高效的完成相关工作,影响单位经济活动运行效率;4.财务部门与业务部门之间信息沟通不顺畅,经济活动信息延迟传递导致财务记录与实际经济业务活

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