工商行政管理执法中移送涉嫌犯罪案件相关标准汇编
一、煽动分裂国家案（查处制售非法出版物案以及印刷业监管时可能涉及）——刑法第103条第2款、《最高人民法院关于审理非法出版物刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条（1998年）、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理组织和利用邪教组织犯罪案件具体应用法律若干问题的解释（二）》（法释[2001]19号）。
1、明知出版物中载有煽动分裂国家、破坏国家统一的内容，而予以出版、印刷、复制、发行、传播的，应予移送。
2、制作、传播邪教宣传品，煽动分裂国家、破坏国家统一的，应予移送。
二、煽动颠覆国家政权案（查处制售非法出版物案以及印刷业监管时可能涉及）——刑法第105条第2款、《最高人民法院关于审理非法出版物刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条（1998年）《最高人民法院、最高人民检察院关于办理组织和利用邪教组织犯罪案件具体应用法律若干问题的解释（二）》（法释[2001]19号）。
1、明知出版物中载有煽动颠覆国家政权、推翻社会主义制度的内容，而予以出版、印刷、复制、发行、传播的，应予移送。
2、制作、传播邪教宣传品，煽动颠覆国家政权、推翻社会主义制度的，应予移送。
三、非法制造、买卖、运输、储存危险物质案（查处非法制造、买卖、运输、储存毒鼠强等禁用剧毒化学品案和其他危险化学品案时涉及）——刑法第125条第二款、法释〔2003〕14号司法解释。
非法制造、买卖、运输、储存毒害性、放射性、传染病病原体等物质，危害公共安全的，应予移送。
其中，非法制造、买卖、运输、储存毒鼠强等禁用剧毒化学品，危害公共安全，具有下列情形之一的，应予移送：
1、非法制造、买卖、运输、储存原粉、原液、制剂50克以上，或者饵料2千克以上的；
2、在非法制造、买卖、运输、储存过程中致人重伤、死亡或者造成公私财产损失10万元以上的。
“毒鼠强等禁用剧毒化学品”，是指国家明令禁止的毒鼠强、氟乙酰胺、氟乙酸钠、毒鼠硅、甘氟。
四、危险物品肇事案（查处倒卖国家禁止或限制自由买卖物资物品案和非法制售危险化学品案可能涉及）——刑法第136条。
违反爆炸性、易燃性、放射性、毒害性、腐蚀性物品的管理规定，在生产、储存、运输、使用中发生重大事故，造成严重后果的，应予移送。
五、生产、销售伪劣产品案——刑法第140条、最高人民法院最高人民检察院关于办理生产、销售伪劣商品刑事案件具体应用法律若干问题的解释（法释[2001]10号）、最高人民法院最高人民检察院公安部国家烟草专卖局《关于办理假冒伪劣烟草制品等刑事案件适用法律问题座谈会纪要》（高检会[2003]4号）。
生产者、销售者在产品中掺杂、掺假，以假充真，以次充好或者以不合格产品冒充合格产品，有下列情形之一的，应予移送：
1、销售金额5万元以上；
2、货值金额在15万元以上;
3、生产伪劣烟草制品尚未销售，无法计算货值金额，有下列情形之一的：⑴生产伪劣烟用烟丝数量在1000公斤以上的；⑵生产伪劣烟用烟叶数量在1500公斤以上的。
“销售金额”，是指生产者、销售者出售伪劣产品后所得和应得的全部违法收入。货值金额以违法生产、销售的伪劣产品的标价计算；没有标价的，按照同类合格产品的市场中间价格
计算。货值金额难以确定的，按规定委托指定的估价机构确定。
六、生产、销售假药案（查处商标侵权案中可能涉及）——刑法第141条、法释[2001]10号司法解释。
生产、销售假药，有下列情形之一的，属于“足以严重危害人体健康”，应予移送：
1、含有超标准的有毒有害物质的；
2、不含所标明的有效成份，可能贻误诊治的；
3、所标明的适应症或者功能主治超出规定范围，可能造成贻误诊治的；
4、缺乏所标明的急救必需的有效成份的。
七、生产、销售劣药案——刑法第142条、法释[2001]10号司法解释。
生产、销售劣药，相关劣药被使用后造成轻伤、重伤或者其他严重后果的，属于“对人体健康造成严重危害”，应予移送。
八、生产、销售不符合卫生标准的食品案——刑法第143条、法释[2001]10号司法解释。生产、销售不符合卫生标准的食品，经省级以上卫生行政部门确定的机构鉴定，食品中含有可能导致严重食物中毒事故或者其他严重食源性疾患的超标准的有害细菌或者其他污染物的，属于“足以造成严重食物中毒事故或者其他严重食源性疾患”，应予移送。
九、生产、销售有毒、有害食品案——刑法第144条、法释[2001]10号司法解释、最高人民法院最高人民检察院关于办理非法生产、销售、使用禁止在饲料和动物饮用水中使用的药品等刑事案件具体应用法律若干问题的解释（法释[2002]26号）。
1、在生产、销售的食品中掺入有毒、有害的非食品原料的，或者销售明知掺有有毒、有害的非食品原料的食品的，应予移送。
2、使用盐酸克仑特罗等禁止在饲料和动物饮用水中使用的药品或者含有该类药品的饲料养殖供人食用的动物，或者销售明知是使用该类药品或者含有该类药品的饲料养殖的供人食用的动物的，应予移送。
3、明知是使用盐酸克仑特罗等禁止在饲料和动物饮用水中使用的药品或者含有该类药品的饲料养殖的供人食用的动物，而提供屠宰等加工服务，或者销售其制品的，应予移送。十、生产、销售不符合标准的医用器材案——刑法第145条、法释[2001]10号司法解释、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理妨害预防、控制突发传染病疫情等灾害的刑事案件具体应用法律若干问题的解释》(法释[2003]8号)。
生产不符合保障人体健康的国家标准、行业标准的医疗器械、医用卫生材料，或者销售明知是不符合保障人体健康的国家标准、行业标准的医疗器械、医用卫生材料，足以严重危害人体健康的，应予移送。
医疗机构或者个人，知道或者应当知道是不符合保障人体健康的国家标准、行业标准的医疗器械、医用卫生材料而购买、使用，对人体健康造成严重危害的（致人轻伤或者其他严重后果），以涉嫌销售不符合标准的医用器材案移送。
在预防、控制突发传染病疫情等灾害期间，医疗机构或者个人，知道或者应当知道是用于防治传染病的不符合保障人体健康的国家标准、行业标准的，不具有防护、救治功能，足以严重危害人体健康的医疗器械、医用卫生材料，而购买并有偿使用的，以涉嫌销售不符合标准的医用器材案移送。
十一、生产、销售不符合安全标准的产品案——刑法第146条、法释[2001]10号司法解释。生产不符合保障人身、财产安全的国家标准、行业标准的电器、压力容器、易燃易爆产品或者其他不符合保障人身、财产安全的国家标准、行业标准的产品，或者销售明知是以上不符合保障人身、财产安全的国家标准、行业标准的产品，造成严重后果的，应予移送。
十二、生产、销售伪劣农药、兽药、化肥、种子案——刑法第147条、法释[2001]10号司法解释。
生产假农药、假兽药、假化肥，销售明知是假的或者失去使用效能的农药、兽药、化肥、种子，或者生产者、销售者以不合格的农药、兽药、化肥、种子冒充合格的农药、兽药、化肥、种子，使生产遭受2万元以上损失的，应予移送。
十三、生产、销售不符合卫生标准的化妆品案——刑法第148条、法释[2001]10号司法解释。生产不符合卫生标准的化妆品，或者销售明知是不符合卫生标准的化妆品，造成严重后果的，应予移送。
十四、走私文物案(文物市场监管中可能涉及)——刑法第151条第2款、法释[2000]30号司法解释。
走私国家禁止出口的文物，应予移送。
十五、走私贵重金属案(市场监管中可能涉及)——刑法第151条第2款。
走私国家禁止出口的黄金、白银和其他贵重金属，应予移送。
十六、走私珍贵动物、珍贵动物制品案(市场监管中可能涉及)——刑法第151条第2款、法释[2000]30号司法解释。
走私国家禁止进出口的列入《国家重点保护野生动物名录》中的国家一、二级保护野生动物和列入《濒危野生动植物种国际贸易公约》附录一、附录二中的野生动物以及驯养繁殖的上述物种及其上述珍贵动物制品的,应予移送。
十七、走私珍稀植物、珍稀植物制品案——刑法第151条第三款。
走私国家禁止进出口的珍稀植物及其制品的，应予移送。
十八、走私淫秽物品案——刑法第152条第一款、法释[2000]30号司法解释。
以牟利或者传播为目的，走私淫秽的影片、录像带、录音带、图片、书刊或者其他淫秽物品，达到下列数量之一的，属于走私淫秽物品罪“情节较轻”，应予移送：
1、走私淫秽录像带、影碟五十盘（张）以上至一百盘（张）的；
2、走私淫秽录音带、音碟一百盘（张）以上至二百盘（张）的；
3、走私淫秽扑克、书刊、画册一百副（册）以上至二百副（册）的；
4、走私淫秽照片、画片五百张以上至一千张的；
5、走私其他淫秽物品相当于上述数量的。
十九、虚报注册资本案——刑法第158条、最高人民检察院公安部关于经济犯罪案件追诉标准的规定。
申请公司登记使用虚假证明文件或者采取其他欺诈手段虚报注册资本，欺骗公司登记主管部门，取得公司登记，涉嫌下列情形之一的，应予移送：
1、实缴注册资本不足法定注册资本最低限额，有限责任公司虚报数额占法定最低限额的百分之六十以上，股份有限公司虚报数额占法定最低限额的百分之三十以上的；
2、实缴注册资本达到法定最低限额，但仍虚报注册资本，有限责任公司虚报数额在一百万元以上，股份有限公司虚报数额在一千万元以上的；
3、虚报注册资本给投资者或者其他债权人造成的直接经济损失累计数额在十万元以上的；
4、虽未达到上述数额标准（指接近上述数额标准且已达到该数额的百分之八十以上的，下同），但具有下列情形之一的：
①因虚报注册资本，受过行政处罚二次以上，又虚报注册资本的；
②向公司登记主管人员行贿或者注册后进行违法活动的。
二十、虚假出资、抽逃出资案——刑法第159条、最高人民检察院公安部关于经济犯罪案件追诉标准的规定。
公司发起人、股东违反公司法的规定未交付货币、实物或者未转移财产权，虚假出资，或者在公司成立后又抽逃其出资，涉嫌下列情形之一的，应予移送：
1、虚假出资、抽逃出资，给公司、股东、债权人造成的直接经济损失累计数额在十万元至
五十万元以上的；
2、虽未达到上述数额标准，但具有下列情形之一的：
①致使公司资不抵债或者无法正常经营的；
②公司发起人、股东合谋虚假出资、抽逃出资的；
③因虚假出资、抽逃出资，受过行政处罚二次以上，又虚假出资、抽逃出资的；
④利用虚假出资、抽逃出资所得资金进行违法活动的。
二十一、提供虚假财会报告未按规定披露重要信息案——刑法第161条、最高人民检察院公安部关于经济犯罪案件追诉标准的规定。
依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节，涉嫌下列情形之一的，应予移送：
1、造成股东或者其他人直接经济损失数额在五十万元以上的；
2、致使股票被取消上市资格或者交易被迫停牌的；
3、有其他严重情节的。
二十二、妨害清算案——刑法第162条、最高人民检察院公安部关于经济犯罪案件追诉标准的规定。
公司、企业进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚伪记载或者在未清偿债务前分配公司、企业财产，造成债权人或者其他人直接经济损失数额在十万元以上的，应予移送。
二十三、隐匿、销毁会计资料案——刑法第162条之一、最高人民检察院公安部关于经济犯罪案件追诉标准的规定。
隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，涉嫌下列情形之一的，应予移送：
1、隐匿、销毁的会计资料涉及金额在五十万元以上的；
2、为逃避依法查处而隐匿、销毁或者拒不交出会计资料的。
二十四、虚假破产案——刑法第162条之二。
公司、企业通过隐匿财产、承担虚构的债务或者以其他方法转移、处分财产，实施虚假破产，严重损害债权人或者其他人利益的，应予移送。
二十五、公司、企业等人员受贿案（查处商业贿赂中可能涉及）——刑法第163条、最高人民检察院公安部关于经济犯罪案件追诉标准的规定。
公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，或者在经济往来中，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有，数额在五千元以上的，应予移送。
二十六、对公司、企业等人员行贿案——刑法第164条、最高人民检察院公安部关于经济犯罪案件追诉标准的规定。
为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，个人行贿数额在一万元以上的，单位行贿数额在二十万元以上的，应予移送。
二十七、非法经营同类营业案（企业监管中可能涉及）——刑法第165条、最高人民检察院公安部关于经济犯罪案件追诉标准的规定。
国有公司、企业的董事、经理利用职务便利，自己经营或者为他人经营与其所任职公司、企业同类的营业，获取非法利益，数额在十万元以上的，应予移送。
二十八、为亲友非法牟利案——刑法第166条、最高人民检察院公安部关于经济犯罪案件追诉标准的规定。
国有公司、企业、事业单位的工作人员，利用职务便利，为亲友非法牟利，涉嫌下列情形之
1、造成国家直接经济损失数额在十万元以上的；
2、致使有关单位停产、破产的；
3、造成恶劣影响的。
二十九、签订、履行合同失职被骗案（企业、合同监管中可能涉及）——刑法第167条、最高人民检察院公安部关于经济犯罪案件追诉标准的规定。
国有公司、企业、事业单位直接负责的主管人员，在签订、履行合同过程中，因严重不负责任被诈骗，造成国家直接经济损失数额在五十万元以上的，或者直接经济损失占注册资本百分之三十以上的，应予移送。
金融机构、从事对外贸易经营活动的公司、企业的工作人员，严重不负责任，造成国家外汇被骗购或者逃汇，数额在一百万美元以上的，应予移送。
三十、国有公司、企业、事业单位人员失职案——刑法第168条、最高人民检察院公安部关于经济犯罪案件追诉标准的规定。
国有公司、企业、事业单位的工作人员，严重不负责任，涉嫌下列情形之一的，应予移送：
1、造成国家直接经济损失数额在五十万元以上的；
2、致使国有公司、企业停产或者破产的；
3、造成恶劣影响的。
三十一、国有公司、企业、事业单位人员滥用职权案——刑法第168条、最高人民检察院公安部关于经济犯罪案件追诉标准的规定。
国有公司、企业、事业单位的工作人员，滥用职权，涉嫌下列情形之一的，应予移送：
1、造成国家直接经济损失数额在三十万元以上的；
2、致使国有公司、企业停产或者破产的；
3、造成恶劣影响的。
三十二、徇私舞弊低价折股、出售国有资产案——刑法第169条、最高人民检察院公安部关于经济犯罪案件追诉标准的规定。
国有公司、企业或者其上级主管部门直接负责的主管人员，徇私舞弊，将国有资产低价折股或者低价出售，涉嫌下列情形之一的，应予移送：
1、造成国家直接经济损失数额在三十万元以上的；
2、致使国有公司、企业停产或者破产的；
3、造成恶劣影响的。
三十三、操纵上市公司案——刑法第169条之一。
上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，以及上市公司的控股股东或者实际控制人，指使上市公司董事、监事、高级管理人员实施下列行为，致使上市公司利益遭受重大损失的，应予移送：
1、无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的；
2、以明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产的；
3、向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的；
4、为明显不具有清偿能力的单位或者个人提供担保，或者无正当理由为其他单位或者个人提供担保的；
5、无正当理由放弃债权、承担债务的；
6、采用其他方式损害上市公司利益的。
三十四、擅自设立金融机构案（查处无照经营中可能涉及）——刑法第174条第一款、最高人民检察院公安部关于经济犯罪案件追诉标准的规定。
未经国务院银行业监管机构等国家有关主管部门批准，擅自设立金融机构，涉嫌下列情形之
1、擅自设立商业银行、证券、期货、保险机构及其他金融机构的；
2、擅自设立商业银行、证券、期货、保险机构及其他金融机构筹备组织的。
三十五、伪造、变造、转让金融机构经营许可证、批准文件案——刑法第174条第2款、最高人民检察院公安部关于经济犯罪案件追诉标准的规定。
伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构经营许可证或者批准文件的，应予移送。
三十六、高利转贷案（打击投机倒把中可能涉及）——刑法第175条、最高人民检察院公安部关于经济犯罪案件追诉标准的规定。
以转贷牟利为目的，套取金融机构信贷资金高利转贷他人，涉嫌下列情形之一的，应予移送：
1、个人高利转贷，违法所得数额在五万元以上的；
2、单位高利转贷，违法所得数额在十万元以上的；
3、虽未达到上述数额标准，但因高利转贷，受过行政处罚二次以上，又高利转贷的。
三十七、非法吸收公众存款案（市场监管及打击传销中可能涉及）——刑法第176条、最高人民检察院公安部关于经济犯罪案件追诉标准的规定。
非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列情形之一的，应予移送：1、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在二十万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在一百万元以上的；
2、个人非法吸收或者变相吸收公众存款三十户以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款一百五十户以上的；
3、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在十万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额五十万元以上的。
三十八、集资诈骗案——刑法第192条、最高人民检察院公安部关于经济犯罪案件追诉标准的规定。
以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，涉嫌下列情形之一的，应予移送：
1、个人集资诈骗，数额在十万元以上的；
2、单位集资诈骗，数额在五十万元以上的。
三十九、假冒注册商标案——刑法第213条、最高人民法院最高人民检察院关于办理侵犯知识产权刑事案件具体应用法律若干问题的解释（法释[2004]19号）、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理侵犯知识产权刑事案件具体应用法律若干问题的解释（二）》（法释[2007]6号）。
未经注册商标所有人许可，在同一种商品上使用与其注册商标相同的商标，涉嫌下列情形之一的，应予移送（单位与个人犯罪的移送标准一样）：
1、非法经营数额在五万元以上或者违法所得数额在三万元以上的；
2、假冒两种以上注册商标，非法经营数额在三万元以上或者违法所得数额在二万元以上的；
3、其他情节严重的情形。
四十、销售假冒注册商标的商品案——刑法第214条、法释[2004]19号司法解释、法释[2007]6号司法解释。
销售明知是假冒注册商标的商品，销售金额在5万元以上的，应予移送（单位与个人犯罪的移送标准一样）。
四十一、非法制造、销售非法制造的注册商标标识案——刑法第215条、法释[2004]19号司法解释、法释[2007]6号司法解释。
伪造、擅自制造他人注册商标标识或者销售伪造、擅自制造的注册商标标识，涉嫌下列情形之一的，应予移送（单位与个人犯罪的移送标准一样）：
1、伪造、擅自制造或者销售伪造、擅自制造的注册商标标识数量在二万件以上，或者非法经营数额在五万元以上，或者违法所得数额在三万元以上的；
2、伪造、擅自制造或者销售伪造、擅自制造两种以上注册商标标识数量在一万件以上，或者非法经营数额在三万元以上，或者违法所得数额在二万元以上的；
3、其他情节严重的情形。
四十二、侵犯著作权案（查处非法出版物中可能涉及）——刑法第217条、法释[2004]19号司法解释、法释[2007]6号司法解释。
以营利为目的，实施侵犯著作权行为，涉嫌下列情形之一的，应予移送（单位与个人犯罪的移送标准一样）：
1、违法所得数额在三万元以上的；
2、非法经营数额在五万元以上的；
3、未经著作权人许可，复制发行其文字作品、音乐、电影、电视、录像作品、计算机软件及其他作品，复制品数量合计在五百张（份）以上的；
4、其他严重情节的情形。
四十三、销售侵权复制品案——刑法第218条、法释[2004]19号司法解释、法释[2007]6号司法解释。
以营利为目的，销售明知是侵犯著作权的复制品，违法所得数额在十万元以上的，应予移送（单位与个人犯罪的移送标准一样）。
四十四、侵犯商业秘密案——刑法第219条、法释[2004]19号司法解释、法释[2007]6号司法解释。
侵犯商业秘密，给商业秘密权利人造成损失数额在50万元以上的，应予移送（单位与个人犯罪的移送标准一样）。
四十五、损害商业信誉、商品声誉案——刑法第221条、最高人民检察院公安部关于经济犯罪案件追诉标准的规定。
捏造并散布虚伪事实，损害他人的商业信誉、商品声誉，涉嫌下列情形之一的，应予移送：
1、给他人造成的直接经济损失数额在五十万元以上的；
2、虽未达到上述数额标准，但具有下列情形之一的：
①严重妨害他人正常生产经营活动或者导致停产、破产的；
②造成恶劣影响的。
四十六、虚假广告案——刑法第222条、最高人民检察院公安部关于经济犯罪案件追诉标准的规定。
广告主、广告经营者、广告发布者违反国家规定，利用广告对商品或者服务作虚假宣传，涉嫌下列情形之一的，应予移送：
1、违法所得数额在十万元以上的；
2、给消费者造成的直接经济损失数额在五十万元以上的；
3、虽未达到上述数额标准，但因利用广告作虚假宣传，受过行政处罚二次以上，又利用广告作虚假宣传的；
4、造成人身伤残或者其他严重后果的。
四十七、串通投标案——刑法第223条、最高人民检察院公安部关于经济犯罪案件追诉标准的规定。
投标人相互串通投标报价，或者投标人与招标人串通投标，涉嫌下列情形之一的，应予移送：1、损害招标人、投标人或者国家、集体、公民的合法利益，造成的直接经济损失数额在五十万元以上的；
2、对其他投标人、招标人等投标招标活动的参加人采取威胁、欺骗等非法手段的；
3、虽未达到上述数额标准，但因串通投标，受过行政处罚二次以上，又串通投标的。
四十八、合同诈骗案——刑法第224条、最高人民检察院公安部关于经济犯罪案件追诉标准的规定。
以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中，骗取对方当事人财物，涉嫌下列情形之一的，应予移送：
1、个人诈骗公私财物，数额在五千元至二万元以上的；
2、单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员以单位名义实施诈骗，诈骗所得归单位所有的，数额在五万至二十万元以上的。
四十九、非法经营案——刑法第225条、最高人民检察院公安部关于经济犯罪案件追诉标准的规定、最高人民法院关于审理扰乱电信市场管理秩序案件具体应用法律若干问题的解释（法释[2000]12号）、全国人民代表大会常务委员会关于惩治骗购外汇、逃汇和非法买卖外汇犯罪的决定（1998年公布）第四条、最高人民法院关于审理非法出版物刑事案件具体应用法律若干问题的解释、最高人民检察院关于办理非法经营食盐刑事案件具体应用法律若干问题的解释（高检发释字［2002］6号）、最高人民法院关于情节严重的传销或者变相传销行为如何定性问题的批复（法释［2001］11号）、最高人民法院最高人民检察院关于办理非法生产、销售、使用禁止在饲料和动物饮用水中使用的药品等刑事案件具体应用法律若干问题的解释（法释[2002]26号）、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理妨害预防、控制突发传染病疫情等灾害的刑事案件具体应用法律若干问题的解释》(法释[2003]8号)、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理赌博刑事案件具体应用法律若干问题的解释》（法释[2005]3号）第六条、最高人民法院最高人民检察院公安部国家烟草专卖局《关于办理假冒伪劣烟草制品等刑事案件适用法律问题座谈会纪要》（2003年）、《文化部国家工商总局公安部等关于进一步加强网吧及网络游戏管理工作的通知》（文市发[2007]10号）。
（一）非法经营国际电信业务或者涉港澳台电信业务方面：违反国家规定，采取租用国际专线、私设转接设备或者其他方法，擅自经营国际电信业务或者涉港澳台电信业务进行营利活动，涉嫌下列情形之一的，应予移送：
1、经营去话业务数额在一百万元以上的；
2、经营来话业务造成电信资费损失数额在一百万元以上的；
3、虽未达到上述数额标准，但因非法经营国际电信业务或者涉港澳台电信业务，受过行政处罚二次以上，又进行非法经营活动的。
4、虽未达到上述数额标准，但因非法经营国际电信业务或者涉港澳台电信业务行为造成其他严重后果的。
（二）非法经营外汇，涉嫌下列情形之一的，应予移送：
1、在外汇指定银行和中国外汇交易中心及其分中心以外买卖外汇，数额在二十万美元以上的，或者违法所得数额在五万元人民币以上的；
2、公司、企业或者其他单位违反有关外贸代理业务的规定，采用非法手段，或者明知是伪造、变造的凭证、商业单据，为他人向外汇指定银行骗购外汇，数额在五百万美元以上的，或者违法所得数额在五十万元人民币以上的；
3、居间介绍骗购外汇，数额在一百万美元以上或者违法所得数额在十万元人民币以上的。（三）违反国家规定，出版、印刷、复制、发行非法出版物，涉嫌下列情形之一的，应予移送：
1、个人非法经营数额在五万元以上的，单位非法经营数额在十五万元以上的；（“经营数额”，是指以非法出版物的定价数额乘以行为人经营的非法出版物数量所得的数额；没有定价或者以境外货币定价的，其单价数额应当按照行为人实际出售的价格认定。）
2、个人违法所得数额在二万元以上的，单位违法所得数额在五万元以上的；
3、个人非法经营报纸五千份或者期刊五千本或者图书二千册或者音像制品、电子出版物五百张（盒）以上的，单位非法经营报纸一万五千份或者期刊一万五千本或者图书五千册或者音像制品、电子出版物一千五百张（盒）以上的；
4、经营数额、违法所得数额或者经营数量接近上述数额、数量标准，且两年内因出版、印刷、复制、发行非法出版物受过行政处罚两次以上的，或者因出版、印刷、复制、发行非法出版物造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。
（四）非法从事出版物的出版、印刷、复制、发行业务，严重扰乱市场秩序，情节特别严重的，应予移送。
（五）未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务，非法经营数额在三十万元以上，或者违法所得数额在五万元以上的，应予移送。
（六）违反国家有关盐业管理规定，非法生产、储运、销售食盐，扰乱市场秩序，情节严重，涉嫌下列情形之一的，应予移送：
1、非法经营食盐数量在二十吨以上的；
2、曾因非法经营食盐行为受过二次以上行政处罚又非法经营食盐，数量在十吨以上的。（七）非法从事传销或者变相传销活动，扰乱市场秩序，情节严重的，应予移送。
（八）非法生产、销售禁止在饲料和动物饮用水中使用的药品，涉嫌下列情形之一的，应予移送：
1、未取得药品生产、经营许可证件和批准文号，非法生产、销售盐酸克仑特罗等禁止在饲料和动物饮用水中使用的药品，扰乱药品市场秩序，情节严重的，
2、在生产、销售的饲料中添加盐酸克仑特罗等禁止在饲料和动物饮用水中使用的药品，或者销售明知是添加有该类药品的饲料，情节严重的。
（九）违反国家在预防、控制突发传染病疫情等灾害期间有关市场经营、价格管理等规定，哄抬物价、牟取暴利，严重扰乱市场秩序，违法所得数额较大或者有其他严重情节的，应予移送。
（十）未经国家批准擅自发行、销售彩票，构成犯罪的，应予移送。
（十一）非法经营烟草制品行为。未经烟草专卖行政主管部门许可，无生产许可证、批发许可证、零售许可证，而生产、批发、零售烟草制品，涉嫌下列情形之一的，应予移送：
1、个人非法经营数额在五万元以上，或者违法所得数额在一万元以上的；
2、单位非法经营数额在五十万元以上，或者违法所得数额在十万元以上的。
3、曾因非法经营烟草制品行为受过二次以上行政处罚又非法经营的，非法经营数额在二万元以上的；
（十二）、从事其他非法经营活动（包括未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为），涉嫌下列情形之一的，应予移送：
1、个人非法经营数额在五万元以上，或者违法所得数额在一万元以上的；
2、单位非法经营数额在五十万元以上，或者违法所得数额在十万元以上的。
其他非法经营活动目前主要包括：
1、擅自设立互联网上网服务营业场所，或者擅自从事互联网上网服务经营活动（即无照经营网吧）——《互联网上网服务营业场所管理条例》第27条；
2、擅自从事粮食收购活动——《粮食流通管理条例》第41条；
3、倒卖陈化粮或者不按照规定使用陈化粮——《粮食流通管理条例》第45条第二款；
4、倒卖烟草专卖品——《烟草专卖法》第38条；
5、未经批准从事直销活动——《直销管理条例》第39条；
6、倒卖、转让特许猎捕证、狩猎证、驯养繁殖许可证或者允许进出口（野生动物及其产品）证明书——《野生动物保护法》第37条、《最高人民法院关于审理破坏野生动物资源刑事案件具体应用法律若干问题的解释》（法释[2000]37号）；
7、买卖林木采伐许可证、木材运输证件、批准出口文件、允许进出口证明书——《森林法》第42条；
8、倒卖、转让野生植物采集证、允许进出口证明书或者有关批准文件、标签——《野生植物保护条例》第26条。
五十、强迫交易案——刑法第226条。
以暴力、威胁手段强买强卖商品、强迫他人提供服务或者强迫他人接受服务，情节严重的，应予移送。
五十一、伪造、倒卖伪造的有价票证案——刑法第227条第1款、最高人民法院关于对变造、倒卖变造邮票行为如何适用法律问题的解释（法释[2000]41号）。
1、伪造或者倒卖伪造的车票、船票、邮票或者其他有价票证，数额较大的，应予移送。
2、变造或者倒卖变造的邮票数额较大的，应予移送。
五十二、倒卖车票、船票案——刑法第227条第2款、最高人民法院关于审理倒卖车票刑事案件有关问题的解释（1999年公布）。
倒卖车票、船票，情节严重的，应予移送。
其中，高价、变相加价倒卖车票或者倒卖坐席、卧铺签字号及订购车票凭证，票面数额在五千元以上，或者非法获利数额在二千元以上的，属于“倒卖车票情节严重”。
五十三、提供虚假证明文件案——刑法第229条第1款和第2款、最高人民检察院公安部关于经济犯罪案件追诉标准的规定。
承担资产评估、验资、验证、会计、审计、法律服务等职责的中介组织的人员故意提供虚假证明文件，涉嫌下列情形之一的，应予移送：
1、给国家、公众或者其他投资者造成的直接经济损失数额在五十万元以上的；
2、虽未达到上述数额标准，但因提供虚假证明文件，受过行政处罚二次以上，又提供虚假证明文件的；
3、造成恶劣影响的。
五十四、出具证明文件重大失实案——刑法第229条第3款、最高人民检察院公安部关于经济犯罪案件追诉标准的规定。
承担资产评估、验资、验证、会计、审计、法律服务等职责的中介组织的人员严重不负责任，出具的证明文件有重大失实，涉嫌下列情形之一的，应予移送：
1、给国家、公众或者其他投资者造成的直接经济损失数额在一百万元以上的；
2、造成恶劣影响的。
五十五、职务侵占案（企业监管中可能涉及）——刑法第271条第1款、最高人民检察院公安部关于经济犯罪案件追诉标准的规定。
公司、企业或者其他单位的人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额在五千元至一万元以上的，应予移送。
五十六、挪用资金案（企业监管中可能涉及）——刑法第272条第1款、最高人民检察院公安部关于经济犯罪案件追诉标准的规定。
公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，涉嫌下列情形之一的，应予移送：
1、挪用本单位资金数额在一万元至三万元以上，超过三个月未还的；
2、挪用本单位资金数额在一万元至三万元以上，进行营利活动的；
3、挪用本单位资金数额在五千元至二万元以上，进行非法活动的。
五十七、伪造、变造、买卖国家机关公文、证件、印章案（企业登记监管及查处贩私案中可能涉及）——刑法第280条第1款、《全国人民代表大会常务委员会关于惩治骗购外汇、逃汇和非法买卖外汇犯罪的决定》（1998年）第二条。
1、伪造、变造、买卖国家机关的公文、证件、印章的，应予移送。
2、买卖伪造、变造的海关签发的报关单、进口证明、外汇管理部门核准件等凭证和单据或者国家机关的其他公文、证件、印章的，应予移送。
五十八、伪造公司、企业、事业单位、人民团体印章案（企业登记监管中可能涉及）——刑法第280条第2款、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理伪造、贩卖伪造的高等院校学历、学位证明刑事案件如何适用法律问题的解释》（法释[2001]22号）。
1、伪造公司、企业、事业单位、人民团体的印章的，应予移送。
2、明知是伪造高等院校印章制作的学历、学位证明而贩卖的，涉嫌伪造事业单位印章罪的共犯，应予移送。
五十九、编造、故意传播虚假恐怖信息案——刑法第291条之一、法释[2003]8号司法解释第十条。
1、编造爆炸威胁、生化威胁、放射威胁等恐怖信息，或者明知是编造的恐怖信息而故意传播，严重扰乱社会秩序的，应予移送。
2、在预防、控制突发传染病疫情等灾害期间，编造与突发传染病疫情等灾害有关的恐怖信息，或者明知是编造的此类恐怖信息而故意传播，严重扰乱社会秩序的，应予移送。
六十、组织、利用邪教组织破坏法律实施案（对出版业印刷业广告业监管中可能涉及）——刑法第300条第一款、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理组织和利用邪教组织犯罪案件具体应用法律若干问题的解释》（1999年）、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理组织和利用邪教组织犯罪案件具体应用法律若干问题的解释（二）》（法释[2001]19号）。1、组织和利用邪教组织并出版、印刷、复制、发行宣扬邪教内容出版物，以及印制邪教组织标识的，应予移送。
2、制作、传播邪教宣传品，宣扬邪教，破坏法律、行政法规实施，具有下列情形之一的，应予移送：
⑴制作、传播邪教传单、图片、标语、报纸300份以上，书刊100册以上，光盘100张以上，录音、录像带100盒以上的；
⑵制作、传播宣扬邪教的DVD、VCD、CD母盘的；
⑶利用互联网制作、传播邪教组织信息的；
⑷在公共场所悬挂横幅、条幅，或者以书写、喷涂标语等方式宣扬邪教，造成严重社会影响的；
⑸因制作、传播邪教宣传品受过刑事处罚或者行政处罚又制作、传播的；
⑹其他制作、传播邪教宣传品，情节严重的。
六十一、非法收购、运输、出售珍贵、濒危野生动物及珍贵、濒危野生动物制品案——刑法第341条第1款
非法收购、运输、出售国家重点保护的珍贵、濒危野生动物及其制品的，应予移送。
六十二、非法采矿案（查处无照经营中可能涉及）——刑法第343条第1款、《最高人民法院关于审理非法采矿、破坏性采矿刑事案件具体应用法律若干问题的解释》(法释[2003]9号)。违反矿产资源法的规定非法采矿，具有下列情形之一，经责令停止开采后拒不停止开采，造成矿产资源破坏的价值数额在５万元以上的，应予移送：
1、未取得采矿许可证擅自采矿；
2、擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿；
3、擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种。
六十三、非法收购、运输、加工、出售国家重点保护植物及其制品案（野生植物市场监管中可能涉及）——刑法第344条
违反国家规定，非法收购、运输、加工、出售珍贵树木或者国家重点保护的其他植物及其制品的，应予移送。
六十四、制作、复制、出版、贩卖、传播淫秽物品牟利案——刑法第363条第一款、《最高人民法院关于审理非法出版物刑事案件具体应用法律若干问题的解释》（1998年）、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理利用互联网、移动通讯终端、声讯台制作、复制、出版、贩卖、传播淫秽电子信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》（法释[2004]11号）。
1、以牟利为目的，制作、复制、出版、贩卖、传播淫秽物品，具有下列情形之一的，应予移送：
⑴制作、复制、出版淫秽影碟、软件、录像带五十至一百张（盒）以上，淫秽音碟、录音带一百至二百张（盒）以上，淫秽扑克、书刊、画册一百至二百副（册）以上，淫秽照片、画片五百至一千张以上的；
⑵贩卖淫秽影碟、软件、录像带一百至二百张（盒）以上，淫秽音碟、录音带二百至四百张（盒）以上，淫秽扑克、书刊、画册二百至四百副（册）以上，淫秽照片、画片一千至二千张以上的；
⑶向他人传播淫秽物品达二百至五百人次以上，或者组织播放淫秽影、像达十至二十场次以上的；
⑷制作、复制、出版、贩卖、传播淫秽物品，获利五千至一万元以上的。
2、以牟利为目的，利用互联网、移动通讯终端制作、复制、出版、贩卖、传播淫秽电子信息，具有下列情形之一的，应予移送：
⑴制作、复制、出版、贩卖、传播淫秽电影、表演、动画等视频文件二十个以上的；
⑵制作、复制、出版、贩卖、传播淫秽音频文件一百个以上的；
⑶制作、复制、出版、贩卖、传播淫秽电子刊物、图片、文章、短信息等二百件以上的；
⑷制作、复制、出版、贩卖、传播的淫秽电子信息，实际被点击数达到一万次以上的；
⑸以会员制方式出版、贩卖、传播淫秽电子信息，注册会员达二百人以上的；
⑹利用淫秽电子信息收取广告费、会员注册费或者其他费用，违法所得一万元以上的；
⑺数量或者数额虽未达到第⑴项至第⑹项规定标准，但分别达到其中两项以上标准一半以上的；
⑻造成严重后果的。
⑼利用聊天室、论坛、即时通信软件、电子邮件等方式，实施前列行为的，依照刑法第三百六十三条第一款的规定，以制作、复制、出版、贩卖、传播淫秽物品牟利案移送。
3、以牟利为目的，通过声讯台传播淫秽语音信息，具有下列情形之一的，依照刑法第三百六十三条第一款的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员以传播淫秽物品牟利案移送：
⑴向一百人次以上传播的；
⑵违法所得一万元以上的；
⑶造成严重后果的。
六十五、受贿案（查处商业贿赂案中可能涉及）——刑法第385条、最高人民检察院《关于人民检察院直接受理立案侦查案件立案标准的规定（试行）》（高检发释字1999-2号）。
国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物的，或者非法收受他人财物为他人谋取利益，或者国家工作人员在经济往来中违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有，有下列情形之一的，应予移送：
1、个人受贿数额在5000元以上的；
2、个人受贿数额不满5000元（“不满”，是指接近该数额且已达到该数额的百分之八十以上，下同），有下列较重情节之一的：
⑴因受贿行为而使国家或者社会利益遭受重大损失的；
⑵故意刁难、要挟有关单位、个人，造成恶劣影响的；
⑶强行索取财物的。
注：
国家工作人员，是指国家机关中从事公务的人员。国有公司、企业、事业单位、人民团体中从事公务的人员和国家机关、国有公司、企业、事业单位委派到非国有公司、企业、事业单位、社会团体从事公务的人员，以及其他依照法律从事公务的人员，以国家工作人员论。——刑法第93条。
村民委员会等村基层组织人员协助人民政府从事下列行政管理工作时，属于刑法第93条第二款规定的“其他依照法律从事公务的人员”：
1、救灾、抢险、防汛、优抚、移民、救济款物的管理和发放；
2、社会捐助公益事业款物的管理和发放；
3、土地的经营、管理和宅基地的管理；
4、土地征用补偿费用的管理和发放；
5、代征、代缴税款；
6、有关计划生育、户籍、征兵工作；
7、协助人民政府从事的其他行政管理工作。
——2000年4月29日九届全国人大常委会第十五次会议《关于〈中华人民共和国刑法〉第九十三条第二款的解释》
六十六、单位受贿案——刑法第387条、最高人民检察院《关于人民检察院直接受理立案侦查案件立案标准的规定（试行）》（高检发释字1999-2号）。
国家机关、国有公司、企业、事业单位、人民团体，索取、非法收受他人财物，为他人谋取利益，情节严重的，或者是国家机关、国有公司、企业、事业单位、人民团体，在经济往来中，在账外暗中收受各种名义的回扣、手续费，情节严重涉嫌下列情形之一的，应予移送：
1、单位受贿数额在10万元以上的；
2、单位受贿数额不满10万元，但具有下列情形之一的：
⑴故意刁难、要挟有关单位、个人，造成恶劣影响的；
⑵强行索取财物的；
⑶致使国家或者社会利益遭受重大损失的。
六十七、行贿案——刑法第389条、第390条、最高人民检察院《关于人民检察院直接受理立案侦查案件立案标准的规定（试行）》（高检发释字1999-2号）。
为谋取不正当利益，给予国家工作人员以财物，或者在经济往来中，违反国家规定，给予国家工作人员以财物，数额较大的，或者违反国家规定，给予国家工作人员以各种名义的回扣、手续费的，涉嫌下列情形之一的，应予移送：
1、行贿数额在１万元以上的；
2、行贿数额不满１万元，但具有下列情形之一的：
⑴为谋取非法利益而行贿的；
⑵向３人以上行贿的；
⑶向党政领导、司法工作人员、行政执法人员行贿的；
⑷致使国家或者社会利益遭受重大损失的。
六十八、对单位行贿案——刑法第391条、最高人民检察院《关于人民检察院直接受理立案侦查案件立案标准的规定（试行）》（高检发释字1999-2号）。
为谋取不正当利益，给予国家机关、国有公司、企业、事业单位、人民团体以财物，或者在经济往来中，违反国家规定，给予上述单位各种名义的回扣、手续费，涉嫌下列情形之一的，应予移送：
1、个人行贿数额在10万元以上、单位行贿数额在20万元以上的；
2、个人行贿数额不满10万元、单位行贿数额在10万元以上不满20万元，但具有下列情形之一的：
⑴为谋取非法利益而行贿的；
⑵向３个以上单位行贿的；
⑶向党政机关、司法机关、行政执法机关行贿的；
⑷致使国家或者社会利益遭受重大损失的。
六十九、介绍贿赂案——刑法第392条、最高人民检察院《关于人民检察院直接受理立案侦查案件立案标准的规定（试行）》（高检发释字1999-2号）。
向国家工作人员介绍贿赂，情节严重涉嫌下列情形之一的，应予移送：
1、介绍个人向国家工作人员行贿，数额在2万元以上的；介绍单位向国家工作人员行贿，数额在20万元以上的；
2、介绍贿赂数额不满上述标准，但具有下列情形之一的：
⑴为使行贿人获取非法利益而介绍贿赂的；
⑵３次以上或者为３人以上介绍贿赂的；
⑶向党政领导、司法工作人员、行政执法人员介绍贿赂的；
⑷致使国家或者社会利益遭受重大损失的。
七十、单位行贿案——刑法第393条、最高人民检察院《关于人民检察院直接受理立案侦查案件立案标准的规定（试行）》（高检发释字1999-2号）。
公司、企业、事业单位、机关、团体为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重涉嫌下列情形之一的，应予立案：
1、单位行贿数额在20万元以上的；
2、单位为谋取不正当利益而行贿，数额在10万元以上不满20万元，但具有下列情形之一的：
⑴为谋取非法利益而行贿的；
⑵向３人以上行贿的；
⑶向党政领导、司法工作人员、行政执法人员贿赂的；
⑷致使国家或者社会利益遭受重大损失的。
以下罪名，是在行政执法中违法失职的行政执法人员可能涉及的犯罪，工商行政执法人员应高度警惕：
七十一、私分国有资产案——刑法第396条第1款、最高人民检察院《关于人民检察院直接受理立案侦查案件立案标准的规定（试行）》（高检发释字1999-2号）。
国家机关、国有公司、企业、事业单位、人民团体，违反国家规定，以单位名义将国有资产集体私分给个人，累计数额在10万元以上的，应予刑事立案。
七十二、私分罚没财物案——刑法第396条第2款、最高人民检察院《关于人民检察院直接受理立案侦查案件立案标准的规定（试行）》（高检发释字1999-2号）。
司法机关、行政执法机关违反国家规定，将应当上缴国家的罚没财物，以单位名义集体私分给个人，累计数额在10万元以上的，应予刑事立案。
七十三、滥用职权案——刑法第397条、《最高人民检察院关于渎职侵权犯罪案件立案标准的规定》（高检发释字[2006]2号）。
国家机关工作人员超越职权，违法决定、处理其无权决定、处理的事项，或者违反规定处理公务，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失，涉嫌下列情形之一的，应予刑事立案：1、造成死亡1人以上，或者重伤2人以上，或者重伤1人、轻伤3人以上，或者轻伤5人以上的；
2、导致10人以上严重中毒的；
3、造成个人财产直接经济损失10万元以上，或者直接经济损失不满10万元，但间接经济损失50万元以上的；
4、造成公共财产或者法人、其他组织财产直接经济损失20万元以上，或者直接经济损失不满20万元，但间接经济损失100万元以上的；
5、虽未达到3、4两项数额标准，但3、4两项合计直接经济损失20万元以上，或者合计直接经济损失不满20万元，但合计间接经济损失100万元以上的；
6、造成公司、企业等单位停业、停产6个月以上，或者破产的；
7、弄虚作假，不报、缓报、谎报或者授意、指使、强令他人不报、缓报、谎报情况，导致重特大事故危害结果继续、扩大，或者致使抢救、调查、处理工作延误的；
8、严重损害国家声誉，或者造成恶劣社会影响的；
9、其他致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的情形。
七十四、玩忽职守案——刑法第397条、《最高人民检察院关于渎职侵权犯罪案件立案标准的规定》（高检发释字[2006]2号）。
国家机关工作人员严重不负责任，不履行或者不认真履行职责，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失，涉嫌下列情形之一的，应予刑事立案：
1、造成死亡1人以上，或者重伤3人以上，或者重伤2人、轻伤4人以上，或者重伤1人、轻伤7人以上，或者轻伤10人以上的；
2、导致20人以上严重中毒的；
3、造成个人财产直接经济损失15万元以上，或者直接经济损失不满15万元，但间接经济损失75万元以上的；
4、造成公共财产或者法人、其他组织财产直接经济损失30万元以上，或者直接经济损失不满30万元，但间接经济损失150万元以上的；
5、虽未达到3、4两项数额标准，但3、4两项合计直接经济损失30万元以上，或者合计直接经济损失不满30万元，但合计间接经济损失150万元以上的；
6、造成公司、企业等单位停业、停产1年以上，或者破产的；
7、海关、外汇管理部门的工作人员严重不负责任，造成100万美元以上外汇被骗购或者逃汇1000万美元以上的；
8、严重损害国家声誉，或者造成恶劣社会影响的；
9、其他致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的情形。
七十五、故意泄露国家秘密案——刑法第398条、《最高人民检察院关于渎职侵权犯罪案件立案标准的规定》（高检发释字[2006]2号）。
国家机关工作人员或者非国家机关工作人员违反保守国家秘密法，故意使国家秘密被不应知悉者知悉，或者故意使国家秘密超出了限定的接触范围，情节严重涉嫌下列情形之一的，应予刑事立案：
1．泄露绝密级国家秘密1项（件）以上的；
2．泄露机密级国家秘密2项（件）以上的；
3．泄露秘密级国家秘密3项（件）以上的；
4．向非境外机构、组织、人员泄露国家秘密，造成或者可能造成危害社会稳定、经济发展、国防安全或者其他严重危害后果的；
5．通过口头、书面或者网络等方式向公众散布、传播国家秘密的；
6．利用职权指使或者强迫他人违反国家保守秘密法的规定泄露国家秘密的；
7．以牟取私利为目的泄露国家秘密的；
8．其他情节严重的情形。
七十六、过失泄露国家秘密案——刑法第398条、《最高人民检察院关于渎职侵权犯罪案件立案标准的规定》（高检发释字[2006]2号）。
国家机关工作人员或者非国家机关工作人员违反保守国家秘密法，过失泄露国家秘密，或者遗失秘密文件，致使国家秘密被不应知悉者知悉或者超出了限定的接触范围，情节严重涉嫌下列情形之一的，应予刑事立案：
1．泄露绝密级国家秘密1项（件）以上的；
2．泄露机密级国家秘密3项（件）以上的；
3．泄露秘密级国家秘密4项（件）以上的；
4．违反保密规定，将涉及国家秘密的计算机或者计算机信息系统与互联网相连接，泄露国家秘密的；
5．泄露国家秘密或者遗失国家秘密载体，隐瞒不报、不如实提供有关情况或者不采取补救措施的；
6．其他情节严重的情形。
七十七、徇私舞弊不移交刑事案件案——刑法第402条、《最高人民检察院关于渎职侵权犯罪案件立案标准的规定》（高检发释字[2006]2号）。
工商行政管理、税务、监察等行政执法人员，徇私舞弊，对依法应当移交司法机关追究刑事责任的案件不移交，情节严重涉嫌下列情形之一的，应予刑事立案：
1．对依法可能判处三年以上有期徒刑、无期徒刑、死刑的犯罪案件不移交的；
2．不移交刑事案件涉及3人次以上的；
3．司法机关提出意见后，无正当理由仍然不予移交的；
4．以罚代刑，放纵犯罪嫌疑人，致使犯罪嫌疑人继续进行违法犯罪活动的；
5．行政执法部门主管领导阻止移交的；
6．隐瞒、毁灭证据，伪造材料，改变刑事案件性质的；
7．直接负责的主管人员和其他直接责任人员为牟取本单位私利而不移交刑事案件，情节严重的；
8．其他情节严重的情形。
“徇私舞弊”，是指国家机关工作人员为徇私情、私利，故意违背事实和法律，伪造材料，隐瞒情况，弄虚作假的行为。
七十八、滥用管理公司、证券职权案——刑法第403条、《最高人民检察院关于渎职侵权犯罪案件立案标准的规定》（高检发释字[2006]2号）。
工商行政管理、人民银行、证券管理等国家有关主管部门的工作人员徇私舞弊，滥用职权，对不符合法律规定条件的公司设立、登记申请或者股票、债券发行、上市申请予以批准或者登记，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的行为，以及上级部门、当地政府强令登记机关及其工作人员实施上述行为，涉嫌下列情形之一的，应予刑事立案：
1．造成直接经济损失50万元以上的；
2．工商行政管理部门的工作人员对不符合法律规定条件的公司设立、登记申请，违法予以批准、登记，严重扰乱市场秩序的；
3．金融证券管理机构工作人员对不符合法律规定条件的股票、债券发行、上市申请，违法
予以批准，严重损害公众利益，或者严重扰乱金融秩序的；
4．工商行政管理部门、金融证券管理机构的工作人员对不符合法律规定条件的公司设立、登记申请或者股票、债券发行、上市申请违法予以批准或者登记，致使犯罪行为得逞的；5．上级部门、当地政府直接负责的主管人员强令登记机关及其工作人员，对不符合法律规定条件的公司设立、登记申请或者股票、债券发行、上市申请予以批准或者登记，致使公共财产、国家或者人民利益遭受重大损失的；
6．其他致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的情形。
七十九、国家机关工作人员签订、履行合同失职被骗案——刑法第406条、《最高人民检察院关于渎职侵权犯罪案件立案标准的规定》（高检发释字[2006]2号）。
国家机关工作人员在签订、履行合同过程中，因严重不负责任，不履行或者不认真履行职责被诈骗，致使国家利益遭受重大损失，涉嫌下列情形之一的，应予刑事立案：
1、造成直接经济损失30万元以上，或者直接经济损失不满30万元，但间接经济损失150万元以上的；
2、其他致使国家利益遭受重大损失的情形。
八十、放纵制售伪劣商品犯罪行为案——刑法第414条、《最高人民检察院关于渎职侵权犯罪案件立案标准的规定》（高检发释字[2006]2号）。
对生产、销售伪劣商品犯罪行为负有追究责任的国家机关工作人员徇私舞弊，不履行法律规定的追究职责，情节严重，涉嫌下列情形之一的，应予刑事立案：
1．放纵生产、销售假药或者有毒、有害食品犯罪行为的；
2．放纵生产、销售伪劣农药、兽药、化肥、种子犯罪行为的；
3．放纵依法可能判处三年有期徒刑以上刑罚的生产、销售伪劣商品犯罪行为的；
4．对生产、销售伪劣商品犯罪行为不履行追究职责，致使生产、销售伪劣商品犯罪行为得以继续的；
5．3次以上不履行追究职责，或者对3个以上有生产、销售伪劣商品犯罪行为的单位或者个人不履行追究职责的；
6．其他情节严重的情形。
八十一、帮助犯罪分子逃避处罚案——刑法第417条、《最高人民检察院关于渎职侵权犯罪案件立案标准的规定》（高检发释字[2006]2号）。
有查禁犯罪活动职责的司法及公安、国家安全、海关、税务等国家机关的工作人员向犯罪分子通风报信、提供便利，帮助犯罪分子逃避处罚，涉嫌下列情形之一的，应予刑事立案：1．向犯罪分子泄漏有关部门查禁犯罪活动的部署、人员、措施、时间、地点等情况的；2．向犯罪分子提供钱物、交通工具、通讯设备、隐藏处所等便利条件的；
3．向犯罪分子泄漏案情的；
4．帮助、示意犯罪分子隐匿、毁灭、伪造证据，或者串供、翻供的；
5．其他帮助犯罪分子逃避处罚应予追究刑事责任的情形。
八十二、失职造成珍贵文物损毁、流失案——刑法第419条、《最高人民检察院关于渎职侵权犯罪案件立案标准的规定》（高检发释字[2006]2号）。
文物行政部门、公安机关、工商行政管理部门、海关、城乡建设规划部门等国家机关工作人员严重不负责任，造成珍贵文物损毁或者流失，后果严重，涉嫌下列情形之一的，应予刑事立案：
1、导致国家一、二、三级珍贵文物损毁或者流失的；
2、导致全国重点文物保护单位或者省、自治区、直辖市级文物保护单位损毁的；
3、其他后果严重的情形。
八十三、国家机关工作人员利用职权实施的非法拘禁案——刑法第238条、《最高人民检察
院关于渎职侵权犯罪案件立案标准的规定》（高检发释字[2006]2号）。
国家机关工作人员涉嫌利用职权以拘禁或者其他强制方法非法剥夺他人人身自由，具有下列情形之一的，应予刑事立案：
1．非法剥夺他人人身自由24小时以上的；
2．非法剥夺他人人身自由，并使用械具或者捆绑等恶劣手段，或者实施殴打、侮辱、虐待行为的；
3．非法拘禁，造成被拘禁人轻伤、重伤、死亡的；
4．非法拘禁，情节严重，导致被拘禁人自杀、自残造成重伤、死亡，或者精神失常的；5．非法拘禁3人次以上的；
6．司法工作人员对明知是没有违法犯罪事实的人而非法拘禁的；
7．其他非法拘禁应予追究刑事责任的情形。
八十四、国家机关工作人员利用职权实施的非法搜查案——刑法第245条、《最高人民检察院关于渎职侵权犯罪案件立案标准的规定》（高检发释字[2006]2号）。
国家机关工作人员涉嫌利用职权非法搜查他人身体、住宅，具有下列情形之一的，应予刑事立案：
1．非法搜查他人身体、住宅，并实施殴打、侮辱等行为的；
2．非法搜查，情节严重，导致被搜查人或者其近亲属自杀、自残造成重伤、死亡，或者精神失常的；
3．非法搜查，造成财物严重损坏的；
4．非法搜查3人（户）次以上的；
5．司法工作人员对明知是与涉嫌犯罪无关的人身、住宅非法搜查的；
6．其他非法搜查应予追究刑事责任的情形。
八十五、报复陷害案——刑法第254条、《最高人民检察院关于渎职侵权犯罪案件立案标准的规定》（高检发释字[2006]2号）。
国家机关工作人员滥用职权、假公济私，对控告人、申诉人、批评人、举报人实行打击报复、陷害，涉嫌下列情形之一的，应予刑事立案：
1、报复陷害，情节严重，导致控告人、申诉人、批评人、举报人或者其近亲属自杀、自残造成重伤、死亡，或者精神失常的；
2、致使控告人、申诉人、批评人、举报人或者其近亲属的其他合法权利受到严重损害的；
3、其他报复陷害应予追究刑事责任的情形。
池州市烟草专卖局行政执法案件移送制度 第一条为了完善烟草专卖行政执法与刑事司法工作的衔接机制，加大对涉烟违法案件的打击力度，维护正常的卷烟市场经营秩序，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》、国务院《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》等有关规定，制定本制度。 第二条烟草专卖行政执法部门在查办案件过程中，发现所查处案件的违法事实涉及的金额、违法事实的情节、违法事实造成的后果等，明显不属于烟草系统管辖权限的，应当及时将案件移送有管辖权的行政执法机关。 现场查获的涉案卷烟物品货值或者案件其他情节明显达到刑事追诉标准、涉嫌犯罪的，应当立即移送公安机关查处。 第三条烟草专卖行政执法部门所查处的违法行为涉嫌犯罪的，应当制作《涉嫌犯罪案件移送书》，及时向同级公安机关移送，并抄送同级人民检察院。对未能及时移送并已作出行政处罚的涉嫌犯罪案件，烟草专卖执法部门应当于作出行政处罚之日起十日以内向同级公安机关、人民检察院抄送《行政处罚决定书》副本，并书面告知相关权利人。 第四条烟草行政执法部门在查处违法行为过程中，必须妥善保存所收集的与违法行为有关的证据。 第五条烟草行政执法部门对查获的涉案卷烟物品，应如实填写清单，并按照规定程序处理。对需要进行鉴定的涉案卷烟物品，应当由指定鉴定机构进行鉴定，并出具鉴定结论。 第六条烟草行政执法部门向公安机关移送涉嫌犯罪案件，应当附有下列材料： （一）涉嫌犯罪案件移送书； （二）涉嫌犯罪案件情况的调查报告； （三）涉案卷烟物品清单； （四）有关卷烟物品鉴定结论； （五）其他有关涉嫌犯罪的材料。 第七条烟草行政执法部门对公安机关决定立案的案件，应当自接到立案通知书之日起三日内将涉案卷烟物品以及与案件有关的其他材料移送公安机关，并办理交接手续；法律、法规另有规定的，依照其规定办理。 第八条烟草行政执法部门对公安机关不立案决定有异议的，在接到不立案通知书的三日内，可以向作出不立案决定的公案机关提请复议，也可以建议人民检察院依法进行立案监督。 第九条烟草行政执法部门对应当向公安机关移送的涉嫌犯罪案件，不得以行政处罚代替移送。 烟草行政执法部门向公安机关移送涉嫌犯罪案件前已经作出的警告，责令停产停业，暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照的行政处罚决定，不停止执行。 第十条烟草行政执法部门移送涉嫌犯罪案件，应当接受人民检察院和监察机关依法实施的监督。 任何单位和个人对烟草行政执法部门违反本规定，应当向公安机关移送涉嫌犯罪案件而不移送的，有权向人民检察院、监察机关或者上级行政执法机关举报。 第十一条烟草行政执法部门违反本规定，对应当向公安机关移送的案件不移送，或者以行政处罚代替移送的，由本级或者上级人民政府，或者省局烟草机关，责令改正，给予通报；拒不改正的，对其直接负责人给予记过以上的行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。 对上述行为直接负责的主管人员和其他直接责任人员，分别比照前款的规定给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。 第十二条本规定所称行政执法部门，是指依照法律、法规或者规章的规定，对破坏卷烟市
浅谈当前工商行政执法办案中存在的问题及对策 来源：法制办主站发布时间：2010-06-12 09:25 阅读次数： 浅谈当前工商行政执法办案中存在的问题及对策 李兆宏 工商行政管理机关是国家主管市场监督管理的行政执法机关，在维护社会主义市场经济秩序方面负有重要职责。随着改革开放和现代化建设的不断深入，工商行政管理机关面临着严峻的挑战。一方面，由于市场范围的不断扩大，工商行政管理机关执法的领域越来越宽，执法任务越来越重。另一方面，社会主义民主与法制建设的不断完善，广大人民群众的法制观念和法律意识日趋增强，对工商行政管理机关特别是行政执法人员依法行政提出了新的更高要求。为提高工商行政管理机关执法人员依法办案的能力，克服或减少办案中的差错和失误，提高办案水平，适应新形势下办案要求，结合近年来笔者在案件评查和案件指导工作中的实践，现就当前执法办案中存在的问题及解决的办法谈点个人的看法。 一、当前执法办案中存在的问题 （一）办案激情不高。随着“两费”的取消，工商系统人员工资待遇得以保障，昔日困扰着每个人的沉重经济目标任务一下子如释重负。因而在职能转型期，办案人员在感受“吃皇粮”的美好时普遍抱着“喘口气”的心态，导致办案激情锐减。同时，由于部门预算未定，奖励机制不明，影响了办案人员工作积极性。 （二）办案领域不宽。突出表现案件类型比较单一。据统计，今年上半年在全县系统办结的437起案件中无照经营类案件就有389起，且有90%为无照经营农资案件，不正当竞争案件仅有11件，商标案件5件，产品质量案件24件，广告案件4件，登记类案件3件，其它类型案件结1件。商业贿赂、走私贩私、网络交易等案件为零。 （三）办案证据不全。一是证据不充分，取证不完整。突出表现在把当事人的陈述
行政处罚案件流程是怎么规定的? 行政处罚案件办理一般程序：1.立案。2.调查取证。3.核审。4.告知。5.听证。6.行政处罚决定。执法人员作出的每一个处罚都是按照以上程序的，如果大家发现有工作人员没有按照程序走就可以对处罚结果提出异议并要求重新审查。 行政处罚主要是针对行政违法行为所作出的处罚，在很多时候，有的人分不清行政处罚与刑事处罚的关键区别，首先二者所处的领域是不同的，刑法是法律规制的最后一道防线，不到最后是不能够轻易认定一个人有罪的，当然构成行政违法的行为也应当根据行政处罚法认定，让小编来告诉大家行政处罚案件流程是怎么规定的? 一、行政处罚案件流程是怎么规定的? 行政处罚案件办理规则及程序 (一)行政案件管辖及办事规则
1.行政案件由违法行为发生地的公安分局、(市)县局及派出所按照规定的权限管辖，各区(市)县局原则上只能在本地区范围内查处治安案件、不得跨区办案。两个以上行政执法单位都有管辖权的行政处罚案件，由最先受理的单位管辖。发生争议的，应报请共同的上级单位指定管辖。市公安局直属分局对全市范围内的行政案件具有管辖权，有权对各区(市)县治安案件直接查处。 2.各执法单位对当事人的报案应当认真接待、受理、不得推诿。对不属于本单位管辖的，应当移送有管辖权的执法单位，并告知当事人。治安案件的立案，由派出所所长、治安队长批准。需要查处的治安案件，由发生地派出所或治安队负责。情况比较复杂，影响大的案件，报分、(市)县局组织查处。 (二)实施行政处罚、行政强制措施的依据、程序成都市公安局各级行政执法单位实施行政处罚和行政强制措施，必须严格依照《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国治安管理处罚条例》及有关法律规定。 1.简易程序 对违法事实清楚、情节简单，后果轻微的违反行政管理行为，执法人员可当场作出如下处罚： (1)警告; (2)对公民处50元以下罚款;
工商行政执法风险及防范 工商机关作为综合性的经济管理部门，承担着市场监管和行政执法的重任，随着社会主义市场经济法制化进程的推进，公民及法人的法律意识逐步提高，经营者的维权意识不断觉醒，工商行政执法人员的时刻接受着监督和制约，工商执法人员在行政执法过程就产生了相应的执法风险。“凡事预则立，不预则废”，有风险并不可怕，可怕的是看不到风险并采取切实措施加以防范和化解。在推进工商法治化、科学化和规范化管理的进程中，规避和防范执法风险是维护执法人员切身利益的需要，也是树立工商行政管理机关良好形象的需要。严格依法执法，强化执法人员风险防范意识，提高行政执法监管质量，已经成为新形势下工商行政机关必须重视并亟待解决的问题。 一、执法风险的概念 风险，现代汉语词典给出的定义是“可能发生的危险”。有执法行为必定产生执法风险。工商行政执法风险是指工商机关及其执法人员在执法过程中可能面临的、由自身的作为或不作为引致并受外在种种不确定因素诱发、对本机关及其执法人员产生的不利影响甚至严重后果。这种不利影响和严重后果在执法过程中表现为产生行政争议，引起行政复议或者行政诉讼，诉讼中面临败诉；被追究行政执法责任，甚至面临被检察院以涉嫌职务犯罪提出指控。 二、工商执法风险的易发部位和环节 （一）行政许可： 1、对市场主体准入审查把关不严，使得不具备法定条件和要求的申请人获准设立（变更）登记取得市场主体资格，并因此损害国家利益、社会公共利益以及他人合法权益，危及社会公共安全，这类情况主要存在于前置审批行业的设立（变更）登记中。 2、对公司的股东（股权）变更登记、减资登记、注销登记等审查把关不严，给股东及债权人的合法权益造成损害。《公司法》、《公司登记管理条例》、《公司注册资本登记管理规定》等都对公司股东以及股东股权的变更登记、减资登记、注销登记都作了明确和严格的实体和程序方面规定，这些规定旨在保护公司股
竭诚为您提供优质文档/双击可除 全案移送制度 篇一：刑事庭前全案移送制度的回归 龙源期刊网.cn 刑事庭前全案移送制度的回归 作者：韩宇霞 来源：《理论观察》20xx年第03期 [摘要]依据20xx年刑事诉讼法规定，检察机关提起公诉时移送案卷的方式上回归了1979年的庭前全案移送制度，这是我国司法实践的产物，具有一定的意义，但也存在不足之处，需要构建和完善相应的配套措施，才能实现庭审实质化。 [关键词]庭前全案移送制度、配套措施、庭审实质化 [中图分类号]d925.2[文献标识码]a[文章编号]1009—2234（20xx）03—0027—02长期以来，审判形式化已成为我国司法实践中的一大诟病，严重损害我国司法的公正性和权威性，阻碍法治建设的进程，而全案移送制度被认为是其主要原因，对其进行修改甚至废除，移植西方国家的移送制度是我国法学界探索之路的理想信念。然而，20xx年刑事诉讼
法在起诉方式上做了重大修改，即在检察机关提起公诉时移送卷宗的方式上回归了1979年的庭前全案移送制度。这是否意味着我国立法的倒退？是否加剧审判形式化？其修改 的原因是什么？接下来，本文对此予以探讨。 一、我国起诉方式的演变过程 （一）1979年的庭前全案移送制度与实质审查模式 我国是职权主义国家。根据1979年刑事诉讼法的相关规定，人民检察院在提起公诉时需要移送所有掌握的案卷。法官庭前阅卷后，认为卷宗达到了事实清楚，证据充分的证明标准，即可开庭审理，否则法官有权退回检察机关，让其补充侦查。可以看出，1979年实行的起诉方式是庭前全案移送制度加庭前实质审查的模式。 1979年的全案移送制度以及实质审查的起诉方式，容易导致法官产生对被告人有罪的庭前预断，庭审流于形式的典型问题。因此，全案移送制度遭到了法学界学者的强烈批评，而废除之声也越演越烈。 （二）1996年的限制移送制度与庭前形式审查模式 1979年的全案移送与庭前实质审查致使法官产生对被 告人不利的庭前预断，加剧庭审形式化。为避免这一问题，1996年刑事诉讼法借鉴日本和意大利的混合起诉模式，将之前的全案移送的起诉方式，修改为有限移送制度。〔1〕该制度要求法官庭前不能查阅到所有案卷，且仅形式审查，即只
行政执法典型 1在以下哪些情形下，行政执法人员应当告知当事人有要求举行听证的权利：（）。 A.责令停产停业, B.吊销许可证或者执照, C.较大数额罚款, D.警告 2. 长江市工商行政管理局执法人员暂扣一违法工厂生产原料后，其所应当采取的正确处理措施包括：（）。 A.告知当事人在规定期限内至指定地点接受处理, B.及时移交长江市工商行政管理局妥善保管，不得使用或者损毁, C.当事人接受处理后，行政执法人员应当及时将暂扣的物品充缴国库, D.一执法人员发现暂扣原料涉及违禁物品，及时报告长江市工商行政管理 3. 行政执法人员送达有关法律文书方式包括：（）。 A.直接送达, B.留置送达, C.委托送达, D.公告送达 4. 行政执法单位的执法主体资格应当有（）的授权或者委托。 A.法律, B.法规, C.规章, D.其他规范性文件 5. 关于委托执法下列说法正确的是：（）。 A.受委托组织应当向委托单位定期报告行政执法情况，并接受委托单位的指导和监督, B.受委托组织应当在委托范围内，以委托行政执法单位名义实施行政执法, C.委托单位为不得再委托任何其他组织实施行政执法, D.行政执法单位委托符合法定条件的组织实施行政执法的，应当签订行政执法 1
6. 行政执法单位之间发生行政执法争议的，以下说法正确的是：（）。 A.争议各方应当先自行协调，并就协调一致的意见形成会议纪要或者签订相关协议, B.自行协调不成的，应当及时提请相关协调机关组织协调 C.协调机关在协调过程中，发现不立即执法可能对公共利益造成重大影响的，可以决定由某个行政执法单位先负责执法, D.紧急情况下协调机关应当自 7. 关于听证制度，下列说法正确的是：（）。 A.行政执法人员应当充分听取当事人的意见，完整记录当事人陈述和申辩的内容, B.行政执法人员应当对当事人提出的事实.理由和证据，进行复核, C.不得因当事人申辩而加重处罚, D.听证主持人要求行政执法人员补充证据的，行政执法人员可以拒绝提供补充调查的证据 8. 对行政事业性收费和罚没收入管理，下列说法正确的是：（）。 A.全部实行“收支两条线”管理, B.行政事业性收费和罚没收入按规定全额上缴国库或者财政专户, C.将行政事业性收费或者罚没收入按比例返还行政执法单位作为行政执法经费和奖励经费使用, D.行政执法经费全额纳入部门预算管理 9. 行政执法人员收缴罚款的形式包括：（）。 A.当场收缴罚款, B.通知当事人事后及时交至行政执法单位, 2
行政案件移送管理规定 第一条为加强科技行政案件移送管理，规范执法程序，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《行政机关移送涉嫌犯罪案件的规定》等规定，结合我委实际，制定本办法。 第二条行政案件移送是指我委按规定向其他行政机关或者司法机关移送行政案件。 第三条对不属于我委管辖的案件应当移送对该案有管辖权的其他行政机关。 对我委办结的案件，需要其他行政部门追究行政相对人其他行政责任的，应当将案件移送其他行政机关。 第四条我委办理的行政案件，当事人涉嫌构成犯罪的，应当移送司法机关。 第五条行政案件移送由我委政策法规处会同相关业务处统一办理相关手续。 第六条因管辖权问题向其他行政机关移送行政案件，应当附送下列材料： (一)行政案件移送书; (二)涉案物品清单; (三)案件证据材料原件。 以上材料由案件承办业务处提供，政策法规处审核，经委主任办公会议批准后，由案件承办业务处负责移送。 行政案件移送书副本与案件证据材料复印件留存。 第七条已办结的案件，因需要其他行政机关追究行政相对人其他行政责任，而向其他行政机关移送行政案件，应当附送下列材料：
(一)行政案件移送书; (二)涉案物品清单复印件; (三)案件证据材料复印件; (四)行政处罚决定书(或处理决定书)复印件。 以上材料由案件承办业务处提供，政策法规处审核，经委主任办公会议批准后，由政策法规处三日内会同案件承办业务处办理移送 手续，紧急情况下经委主要负责人批准及时移送。 行政案件移送书副本与案件证据材料原件、行政处罚决定书(或 处理决定书)原件留存。 第八条涉嫌构成犯罪应向司法机关移送的案件，案件承办业务处应当立即指定二名以上行政执法人员专门负责，核实情况后提出移 送涉嫌犯罪案件的书面报告，经政策法规处审核，经主任办公会议 审定后移送。 主任办公会议决定移送的，应当在二十四小时内向同级公安机关移送;决定不移送的，应当将不予批准移送的理由记录在案。 第九条在移送犯罪案件至公安机关的同时，应当将移交案件材料一并报检察机关，自觉接受检察机关的监督。 第十条向司法机关移送涉嫌犯罪案件，应当附送下列材料： (一)案件移送书; (二)涉嫌犯罪的主要证据(复制件)，包括现场检查笔录、调查笔录(当事人供述和辩解，受害人陈述，证人证言)、视听资料、物证、书证以及专业机构的鉴定检验报告等; (三)案件调查报告; (四)已作出行政处罚的，应当附行政处罚决定书(复制件)，有罚没收入的，应附罚没票据复印件; (五)先行登记保存或没收的物品清单(复制);
浅谈工商行政执法工作存在的问题及对策(一) 内容摘要随着社会主义市场经济在我国逐步确立，市场经济无法自行解决的自身缺陷逐步暴露，作为对市场进行综合性管理的工商行政管理部门在对这种经济矛盾进行适度干涉，使之健康发展的同时，也存在诸多的问题。本文针对工商行政管理部门人员素质难以适应工商行政管理执法；超脱性无法实现；行政强制措施不得当；权力制衡机制不完善；职能交叉不利于执法；事前、事中监督效果不佳；腐败为行政执法设立障碍，削弱了行政执法力量；整体行政执法队伍不能适应当前行政执法需要等问题做了详细论述。并从要建立科学的岗位培训制度，加强党风廉政建设和业务学习让大家掌握现代办公设备,提高全员素质；加强领导，确保工商行政管理文化建设落实到实处保证执法质量；要考虑建立工商警察队伍；要基于工商行政管理机关具有其他市场执法机关无法比拟的人员、资源等优势，加大纪检监察力度；省以下市场执法由工商行政管理部门牵头、要赋予工商行政管理行使职能所需要的权力，这几个方面提出解决问题的想法。 关键词：工商行政执法管理 随着社会主义市场经济在我国逐步确立，市场在资源配置中的作用越来越明显。市场经济自身具有的无法自行解决的缺陷逐步暴露，需要国家采用立法规范、经济调节、执法监管、协调仲裁经济矛盾等方式适度干预，使之健康发展。行政执法是管理国家事务的主要方式，是社会主义法制的中心环节，是实现管理目标的重要手段。根本目的是维护公共利益和社会秩序，保障和促进各项事业健康、快速发展。朱镕基总理明确指出:“在发展社会主义市场经济条件下，政府的主要职责是历行法制，加强监管和提供服务，为社会经济发展创造良好的环境”。1]在行政执法监管中，只有工商行政管理机关才能对市场进行综合性管理。 工商行政管理机关作为代表国家主管市场监督管理和行政执法的机关，通过对市场主体的准入行为、市场交易和竞争行为、市场退出行为的监管，产业政策的执行都有效地发挥了工商行政管理职能，实现了国家的宏观调控政策，保证了经济发展方向，避免了市场的外部不经济性。但基层工商行政执法实践中，仍存在着一些问题。存在着什么问题，又如何去解决这些问题？本文将从基层工商行政工作中所出现的一些问题，谈一谈自己的看法。 一、存在的问题 （一）、人员素质难以适应工商行政执法 政策一旦确定，干部就是决定因素。工商行政管理工作具有广泛性、综合性以及很强的政策性，因此作为一名工商行政管理干部就必须一专多能，即要熟知工商行政管理法规，又要熟悉法学基础理论、民法、刑法等综合性法律知识，既要掌握市场经济规律，又要掌握新形势、新知识，还要掌握先进的管理手段、办公设备，监管新的领域，但目前我们的工商行政管理干部素质离上述要求尚有差距。 1、基层干部学习条件差。现行工商行政管理体制虽已确定为省以下垂直管理，但工作思路仍没从块块管理的年代跳出来，尤其是经费体制仍是靠本单位、每个工商干部的收费罚没收入来支撑工商行政管理事业，因此收费工作重于一切。一个基层工商所及其工作人员的业绩主要取决于收费指标的完成情况，精力主要放在收费上，对法律、法规、新知识的学习积极性本来就不高，交通、通讯、计算机等硬件配置又差，再加上许多非工商行政管理业务也落在工商所头上，造成基层工商所人员没时间也没心思加强学习。 2、县级局培训条件差。由于经费紧张，县局主抓的工作也是收费、罚没，有利又好操作的就积极去抓，没利又不好操作的就少抓或不抓，收入抓得硬，培训抓得软。基层所学习气氛差，县局机关也不太浓。组织开展培训对多数县级局而言是一件经济效益不明显的事，因而积极性也不高。即使组织了培训也往往因为师资经费等原因，培训方法简单，内容单调，重形式，轻效果，培训的系统性、针对性不强，效果不太理想。 3、知识的观念得不到及时更新。管理分事前、事中和事后监管三个阶段，成熟的管理工作
国土资源违法案件移送制度 为更加有效地打击各类国土资源违法行为，预防国土资源违法行为的发生，根据国土资源管理有关法律、法规、政策，最高人民法院关于土地犯罪的司法解释和最高人民检察院立案标准及监察部、人力资源部和社会保障、国土资源部15号令等制订本制度。 第一条国土资源违法案件移送制度是指国土资源部门根据国土资源管理有关法律法规和政策的规定，将国土资源违法案件分别移交司法机关、纪检监察机关依法处理的制度。 第二条国土资源违法案件的移送，由国土资源执法监察机构负责办理。 第三条移送或提出行政处分建议的案件要做到事实清楚、证据确凿，有明确的违法责任人和违法主体。 第四条对于移送的案件实行领导审批。凡需移送的国土资源违法案件，在规定时间内由案件承办人填写移送或行政处分建议呈报表等文书，并草拟《行政处分建议书》或《涉嫌犯罪移送书》等，经监察机构负责人审核后报局领导审批。 第五条需移送有关机关的案件，由国土资源执法监察机构指定二人或二人以上向司法机关、纪检监察机关送达移送法律文书。 第六条国土资源违法案件移送按下列规定进行： （一）非法批地、非法低价出让国有土地使用权，达到以下标准的，依法移送检察机关处理。 1、非法批准征用、占用基本农田10亩以上、其他耕地30亩以上、其他土地50亩以上的，或者虽未达到上述数量标准，但非法批准征用、占用土地造成直接经济损失三十万元以上；造成耕地大量毁坏等恶劣情节的； 2、非法低价出让国有土地使用权30亩以上，并且出让价额低于国家规定的最低价额标准的60%的，或者造成国有土地资产流失价额在30万元以上的。 （二）非法占地、非法转让倒卖土地使用权、买卖土地，达到以下标准的，依法移送公安机关处理。 1、非法占用基本农田5亩以上或者非法占用基本农田以外的耕地10亩以上的； 2、非法转让、倒卖基本农田5亩以上、基本农田以外的耕地10亩以上、其他土地20亩以上的，或者非法获利50万元以上的； 3、非法转让、倒卖土地接近上述数量标准并具有其他恶劣情节的，如曾因非法转让、倒卖土地使用权受过行政处罚或者造成严重后果等。 （三）有下列情形的，按照《违反土地管理规定行为处分办法》规定，移送纪检监察机关处理。 1、非法批准征用、占用基本农田10亩以下、其他耕地30亩以下、其他土地50亩以下的； 2、非法低价出让国有土地使用权30亩以下的； 3、其他应当追究纪律责任的行为。 （四）逾期不自觉履行行政处罚决定的案件，依法移送人民法院强制执行。 第七条案件移送时，将有关案件的资料副本一同移送，负责办理移送的单位和个人应办理好移送登记手续。 第八条对于移送的案件，移送机关应当督促被移送机关依法作出处理，处理结果装入案卷。
案例分析题1 该处罚决定有效吗 朱某在M县中心市场里租赁一摊位经营日杂百货。他凭借有亲戚在县公安局、工商局工作可为依靠的条件，常常欺行霸市，其他人都知道朱某的背景，对他敬而远之，敢怒而不敢言。1996年7月，张某也来该县中心市场内租赁一个摊位，也经营日杂百货，由于张某经营有方，生意红火，抢走了朱某的客源，朱某不满。同年10月7日，朱某因事跟张某争吵，进而相抓扯、斗殴。朱某向公安局和工商局的亲戚诬告张某打人。公安局以扰乱公共秩序为由对张某处以15日拘留，并罚款500元；工商局以张某经营伪劣商品为由，吊销了张某的营业执照，并责令张某以后不得在该县中心市场内设摊经营。 请问：县公安局和工商局对张某的处罚决定有效吗 【参考答案】 县公安局和工商局对张某的处罚决定者有违法之处，应无效。 (1)县公安局以张某扰乱公共秩序为由对他处罚，应该依据《治安管理处罚条例》的规定进行。《治安管理处罚条例》规定，对扰乱公共秩序的，只能处15日以下拘留、200元以下罚款或者警告，因此，公安局对张某处以500元罚款是错误的，没有法律依据的。 (2)县工商局对张某经营伪劣商品的行为可以处以吊销营业执照的处罚，但责令其以后不得在该县中心市场内设摊经营，是没有法律依据的。根据《行政处罚法》第3条规定：没有法律依据或者不遵守法定程序的，行政处罚无效。 案例分析题2 林某是否有权自行收缴罚款 某日下午，张某骑车与王某相撞，发生口角，继而动手推打，引得过路行人驻足观望。恰好县公安局副局长林某从此路过，见此情景，当场认定张某、王某的行为阻碍交通，扰乱公共秩序，触犯了《治安管理处罚条例》的规定，决定分别给予张某、王某二人各罚款100元的行政处罚，并当场收缴了罚款，而后林某让二人到别处去吵，不要影响行人走路，然后开车离去。 请问： (1)《行政处罚法》规定的简易程序适用于哪些情况 (2)林某的处罚行为哪些方面与《行政处罚法》的规定不符林某是否有权自行收缴罚款 (3)《行政处罚法》规定什么情况下行政机关可以自行收缴罚款 【参考答案】 (1)行政处罚的简易程序是指行政机关或法律、法规授权的组织对于违法事实清楚、确凿、情节简单轻微的违法行为，当场给予较轻处罚所适用的比较简单的程序。《行政处罚法》第33条规定：“违法事实确凿并有法定依据，对公民处以50元以下，对法人或其他组织处以1000元以下罚款或者警告的行政处罚的，可以当场作出行政处罚决定。”根据此条规定，可知简易程序的适用条件有三个：①违法事实确凿；②处罚有法定依据；③适用小数额罚款和警告处罚，即对公民处50元以下的罚款或警告，对法人或者其他组织处1000元以下的罚款和警告，只有这三条同时具备，才能适用简易程序。 (2)就本案而言，对张某、王某的违法行为可以适用简易程序进行处罚，但林某在适用简易程序过程中，明显存在以下几方面的违法行为： ①没有出示有效证件表明自己的合法的执法人员的身份。 ②给予张某、王某二人的罚款超过了《行政处罚法》规定的50元罚款的幅度。如果必须给予100元的罚款处罚，则不应适用简易程序。 ③在作出行政处罚决定之前，未告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，未告知当事人依法享有的权利。 ④未听取当事人的陈述和申辩。 ⑤未填写当场行政处罚决定书。
国家工商行政管理总局关于工商行政管理机关正确行使行政处罚自由裁量权的指导意见 为了贯彻落实中共中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》和国务院《全面推进依法行政实施纲要》，进一步促进工商行政管理机关正确行使行政处罚自由裁量权（以下简称处罚裁量权），推进工商行政管理机关依法行政工作，根据《中华人民共和国行政处罚法》等有关法律法规规定，制定本指导意见。 一、充分认识工商行政管理机关正确行使处罚裁量权的重要性 处罚裁量权是指行政机关查处违法行为时，依据法律、法规和规章的规定，在职权范围内选择对当事人是否处罚以及处罚种类和幅度的权限。行使处罚裁量权的过程是行政机关从法律目的、违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度等方面综合裁量并作出决定的过程。 处罚裁量权在各级工商行政管理机关的行政执法中被普遍行使。总体来讲，各级工商行政管理机关在实施行政处罚过程中，能够统一思想，明确目的，正确行使处罚裁量权，在制止和打击违法行为、维护正常的市场经济秩序方面，发挥了应有的作用。但是，我们也必须看到，在工商行政管理机关行政执法的过程中，过罚不相当、同案不同罚等不规范行使处罚裁量权的情况依然时有发生。 有效促进处罚裁量权的正确行使，既是工商行政管理机关规范行政执法行为，进一步推进依法行政工作的需要，也是构建工商系统惩治和预防腐败体系的需要。行政处罚是行政执法的重要内容，对处罚裁量权的行使进行制度上的规范，有利于行政处罚的公平公正，能够有效防止重责轻罚、轻责重罚、同案不同罚等现象。促进正确行使处罚裁量权，防止滥用自由裁量权，是对行政执法权进行监督制约的重要方面，将对防治腐败工作起到重要作用。总之，促进工商行政管理机关正确行使处罚裁量权，有利于提高工商行政管理机关的执法水平和加强反腐
一、问题分析题 1.分析工商行政处罚法定原则的基本要求。 1、分析工商行政处罚法定原则的基本要求。 答：工商行政处罚的原则，是指对工商行政处罚设定和实施具有普遍指导意义的行为准则。根据《行政处罚法》的规定，工商行政管理机关实施行政处罚应当遵循的原则主要有： 1．处罚法定原则 处罚法定原则，是指行政处罚必须严格依据法律规定进行，它是行政活动合法性要求在行政处罚中的具体体现。处罚法定原则包括三个基本要求： （1）处罚依据必须法定。工商行政执法人员在确定相对人是否构成违反行政法规范的行为，决定是否给予处罚，给予何种处罚时，必须要有法定的依据，而且行政处罚所依据的规范本身应合法。 （2）实施处罚的主体必须法定。工商行政处罚的实施由县级以上工商行政管理机关进行；工商所则可在法律、法规法定授权的范围内或者受县级以上工商行政管理机关委托授权后实施行政处罚。 （3）处罚程序必须法定。作出处罚行为必须遵循法定程序，做到程序完备、合法。 2.分析工商行政检查调查行为的法律特征。 2、分析工商行政检查调查行为的法律特征。 答：（1）工商行政检查调查的主体是工商行政管理机关和授权的组织。县以上工商行政管理机关是法律规定负有监督检查职责的主体，授权的组织是法律授权其监督检查行政相对人是否遵守法律规定的工商行政管理所。 （2）工商行政检查调查权是一种行政强制权。它是工商行政职权的重要组成部分，依法享有与行政职权相伴的行政权。当工商行政执法人员进入到检查场所履行职务时，相对人必须配合。被检查的经营者、利害关系人和证明人应当在规定的时限内向监督检查部门如实提供有关资料，不得拒绝、拖延或者提供虚假材料。 （3）工商行政检查调查行为是一种对相对人有实际影响的行政行为。检查人员对相对人是否遵守法律法规进行检查，包括其工作场所、工作制度、账簿等进行全面了解，相对人必须给予更大的帮助和协助，这势必对相对人正常的工作秩序造成影响。这就需要对检查行为的规范操作作出明确的规定。 （4）工商行政检查行为是通过执法人员来实现的活动。工商行政监督检查人员是指法律规定其负有监督检查职责的人，或者指法律授权其监督检查行政相对人是否遵守法律规定的人。 3.工商行政处罚适用简易程序时应符合哪些条件？ 3、工商行政处罚适用简易程序时应符合哪些条件？ 答：适用简易程序的行政处罚必须符合以下条件： 第一，违法事实确凿。即违法行为确已发生，且事实清楚、确凿，情节简单、轻微，无需进一步调查取证。 第二，对该违法行为处以行政处罚有明确、具体的法定依据。根据《工商行政管理机关行政处罚程序规定》第六十条规定：“违法事实确凿并有法定依据，对公民处以50元以下，对法人或其他组织处以1000元以下罚款或警告的行政处罚的，可以当场作出处罚决定。”
安顺市烟草专卖局（公司） 综合管理体系文件 案件移送制度 文件编号：ASYC/ZH-QD-ZM-27 版本：B/0 受控标识： 控制文件 编制：专卖科审核：伍荣海批准：郭毅
2010年10月15日发布 2010年10月20日实施 1.0 目的 为加强烟草专卖行政主管部门与公安、工商等部门联合打击涉烟违法犯罪行为的协作，提高依法行政水平，有效打击涉烟违法犯罪行为，根据《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》、《烟草专卖行政处罚程序规定》等有关规定，制定本办法。 2.0 适用范围 适用于全市涉烟行政案件、刑事案件移送。 3.0 职责 市、县局对不属于自己管辖或上级机关指定其他烟草专卖局管辖的行政处罚案件，以及涉嫌犯罪的违法案件，依法、及时移送有管辖权的部门办理。 4.0 相关规定 4.1案件移送分为行政案件移送和刑事案件移送。 行政案件移送是指烟草专卖行政主管部门发现所查获的案件不属于自己管辖的，应将案件移送有管辖权的烟草专卖行政主管部门或其他行政执法机关。 刑事案件移送是指烟草专卖行政主管部门在依法查处违法行为过程中，发现所查出的案件，涉嫌构成犯罪，依法需要追究刑事责任，而移送司法机关。 4.2 行政移送 4.2.1 行政案件移送包括以下情形。 a）在烟草专卖执法管辖范围内，因地域管辖的规定，向有管辖权的烟草专卖行政主管部门移送案件； b）向有管辖权的其他行政机关移送案件； c）向上级烟草专卖行政主管部门指定的烟草专卖行政主管部门移送案件； d）其他依法进行的移送案件。
4.2.2烟草专卖行政主管部门作出行政处罚决定之前，在任何一个阶段发现案件不属于本部门管辖，都应履行移送职责，将案件移送至有管辖权的行政机关。 4.2.3行政案件移送的办理程序。 a）对查获的案件尚未立案的，直接移送至有管辖权的行政执法机关； b）已经立案的，应当先撤销立案，再移送至有管辖权的行政执法机关； c）案件移送由专卖执法机构负责操作，经本烟草专卖行政主管部门负责人批准后，向被移送的行政机关发送案件移送函； d）对已经取得的相关材料和物品，应当列出清单并全部移送； e）取得回执并存档备案。 4.3 刑事移送 4.3.1刑事案件移送包括以下情形。 a）涉嫌构成生产、销售伪劣产品罪的； b）涉嫌构成假冒注册商标商品罪的； c）涉嫌构成销售假冒注册商标商品罪的； d）涉嫌构成非法制造、销售非法制造的注册商标标识罪的； e）涉嫌构成非法经营罪的； f）涉嫌构成其他犯罪的。 4.3.2 刑事案件移送案件应当附有以下材料。 a）涉嫌犯罪案件移送函； b）涉嫌犯罪案件情况的调查报告； c）涉案物品清单； d）有关检验报告或者鉴定结论； e）其他有关涉嫌犯罪的材料。 4.3.3 刑事案件移送的办理程序。
For the things that have been done in a certain period, the general inspection of the system is also a specific general analysis to find out the shortcomings and deficiencies 新时期工商行政执法问题调研报告正式版
新时期工商行政执法问题调研报告正 式版 下载提示：此报告资料适用于某一时期已经做过的事情，进行一次全面系统的总检查、总评价，同时也是一次具体的总分析、总研究,找出成绩、缺点和不足，并找出可提升点和教训记录成文，为以后遇到同类事项提供借鉴的经验。文档可以直接使用，也可根据实际需要修订后使用。 随着社会主义市场经济在我国逐步确立，市场在资源配置中的作用越来越明显，市场经济自身无法解决的缺陷逐步暴露，需要国家采用立法规范、经济调节、执法监管、协调仲裁经济矛盾等方式适度干预，使之健康发展。行政执法是管理国家事务的主要方式，是社会主义法制的核心部分，是实现管理目标的重要手段。它的根本目的是维护公共利益和社会秩序，保障和促进各项事业健康、快速发展。工商行政管理机关作为国家主管市场监督管理和行政执法的机关，通过对市场主体的
准入行为、市场交易和竞争行为、市场退出行为的监管，产业政策的执行，实现了国家的宏观调控政策，保证了经济发展方向。但基层工商行政执法实践中，仍存在着一些问题。 一、人员素质难以适应工商行政执法 政策一旦确定，干部就是决定因素 工商行政管理工作具有广泛性、综合性以及很强的政策性，因此作为一名工商干部必须一专多能，既要熟知工商行政管理法规，又要熟悉法学基础理论、民法、刑法等综合性法律知识；既要掌握市场经济规律，又要掌握新形势、新知识，还要掌握先进的管理手段，但目前我们的干部队伍素质与上述要求尚有差距。
安全生产违法案件办理、移交制度 为规范安全生产行政执法程序，推进安全生产行政执法与司法部门的衔接工作，有效打击各类安全生产违法行为，根据安全生产法律法规和行政执法监督等有关规定，制定本制度。 一、安全生产违法案件办理 （一）查处安全生产违法案件，必须以事实为根据，以法律为准绳，做到事实清楚，证据确凿，定性准确，处理公正，程序合法。 （二）安全检查、办案人员依法履行职责时，必须出示安全生产监察执法证件。 （三）安全生产违法案件立案后，及时确定承办人员，承办人员不得少于两人。 （四）对安全生产违反案件进行调查，要如实制作调查笔录、现场勘验记录等有关材料。 （五）在安全生产违法案件调查处理过程中，承办人、主管领导与被调查人有近亲属关系、近亲属与本案有利害关系或与本案当事人有其他关系的，原则上，应当回避。 （六）对群众举报，上级转批信访件，检查发现的案件，要由主要领导审批，符合立案条件的，填写立案审批表后进行调查处理。 （七）对安全生产违法行为的处理或处罚，要提出建议，
报局长批准。 （八）在作出行政处罚决定前，要填写行政处罚告知通知书，告知违法行为的当事人，给予行政处罚的事实、理由和依据并告知当事人有听证、申辩和陈述的权利。 （九）安全生产违法当事人，因特殊情况需要延期或者分期缴纳罚款的，经当事人申请，交出部分罚款的，由承办人员写出情况报告，报副局长批准，定期督促当事人补交余款。 （十）安全生产违法案件处理完毕后，承办人员写出结案报告，经局长批准结案。将案件的材料整理装订，立卷归档。 （十一）安全生产执法监察人员在查处违法案件中，徇私舞弊、玩忽职守，索贿受贿的，姑息纵容安全违法行为的，由局领导研究依法给予行政处分。构成犯罪的，由司法部门依法追究刑事责任 二、安全生产违法案件移送制度 （一）安全生产违法案件移送是指安全生产监督管理部门根据有关法律法规和政策的规定，将安全生产违法案件分别移交公安机关和其他有管辖权行政执法机关处理。 （二）安全生产违法案件的移送，由区安监局办案机构负责办理。 （三）区安监局在查处安全生产违法行为过程中，对违
目前行政执法中的问题与对策 一、行政执法现状及存在问题 （一）人员结构老化。我局编制208人，实有执法人员160人，执法队伍平均年龄偏大，40岁以上130人，占81.25%，38岁以上147人，占91.88%，30岁以下人员出现断层，执法队伍人员少，知识老化的问题严重，近年新招录的公务员尚无执法资格，且执法经验不足。 （二）人员配备不足。我局部分工商所人员严重不足，有的所甚至只有三名有执法资格的人员，要监管两个集镇，其监管面积过大，无法分工，难以胜任。基层工商所的行政执法和市场监管职能任务愈加艰难，办案难度不断加大，突发事件时有发生，牵扯基层工商所大量的执法资源，由于执法人员偏少，进行各类行政执法时往往顾此失彼，疲于奔命。 （三）基层所的整体执法水平不高。一是部分执法人员对于行政执法的根本目的和意义认识还不到位。在执法办案中，执法人员往往更注重对当事人罚款，而对如何采取有效措施去纠正违法经营行为重视程度还不够，可能会给行政相对人造成“工商部门只认罚款”的错误认识，损害工商行政执法的严肃性和权威性。二是对法律法规学习和把握还不透彻，尤其是对新出台的和平时较少涉及到的法律法规，存在要用时现翻法规法条、运用不娴熟的情况。对同一案件，多个法律法规均可处罚，即出现法律竞合的情况下，在具体定性选择适用那部法律法规的能力素养还需提高。三是执法技巧有待改进，发现案源的能力有待提高，行政执法法律文书材料习惯于简单化、粗线条化。在现场检查笔录、询问笔录、案件调查终极报告等重要办案材料往往过于简单，对案件全貌的反映有限，法律文书制作需
要提高质量。 （四）激励机制的缺失，导致经检办案工作缺乏必要的内在动力。存在干与不干一个样、干好干坏一个样的弊病，人员认真办案的积极性不高。部分基层执法人员无所事事，查案件他说不懂，写材料他说不会，干不干照领工资，干的多，出事多，不干没有事，现在人员结构又老龄化，所长既没有财权、又没有人事调整权，说轻了，他出勤不出工，说重了，他倚老卖老给你瞪眼。省局只制定了办错案的追究制度，而没有相应的奖励方法，致使办好案无人奖，办错案有人究，不办案万事大吉；另外优秀办案人员因多种原因不能得到提拔和重用，挫伤了办案人员的积极性，加之工作难度大，以至于出现人心思走的现象。 （五）执法环境不够宽松，致使工商执法难以实现职能到位。现在，在基层工商行政执法过程中，说情太多、干预太重、执行太难等问题较这突出。现代通信联络的发达，使得案件的说情越来越多，原则在人情的攻势下往往会作出让步；行政干预过重的问题还一时得不到很好解决。处理好服务企业、优化环境与强化监管执法力度之间的矛盾很难把握，基层工商所执法更是两头为难。 （六）综合执法手段不强。在众多工商执法法规中，有执法力度和强制措施的甚少，而且可操作性不强，这就导致行政执法手段不硬，难以达到理想的执法效果。当出现暴力抗法事件时，工商部门只能依靠公安部门来处理；当事人拒不履行处罚决定书规定的义务时，只能申请法院强制执行。但此时的工作主动权已不在工商部门手中，公安、法院的办事效率如何，提出怎样的要求或条件，工商部门只能看别人的脸色行事。高门槛、高成
一、《行政处罚法》第三十七条第二款[有效期：7日] 在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经行政机关负责人批准，可以先行登记保存，并应当在七日内及时作出处理决定，在此期间，当事人或者有关人员不得销毁或者转移证据。 二、《工商行政管理机关行政处罚程序规定》第三十二条第一款[有效期：7日] 在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，工商行政管理机关可以对与涉嫌违法行为有关的证据采取先行登记保存措施。 三、《无照经营查处取缔办法》第九条第一款第（四）、（五）、（六）项[有效期：查封、扣押的期限不得超过15日；案情复杂的，经批准，可延长15日] （四）查阅、复制、查封、扣押与无照经营行为有关的合同、票据、账簿以及其他资料； （五）查封、扣押专门用于从事无照经营活动的工具、设备、原材料、产品（商品）等财物； （六）查封有证据表明危害人体健康、存在重大安全隐患、威胁公共安全、破坏环境资源的无照经营场所。 四、《浙江省取缔无照经营条例》第七条第（三）项[有效期：未规定，操作中应参照《无照经营查处取缔办法》执行] （三）检查与无照经营有关的场所、物品，查封、扣押与无照经营有关的资料、物品、设备、工具等财物。 五、《商标法》第五十五条第一款第（四）项[有效期：本法未规定期限，但依司法实践，应当有合理期限限定] （四）检查与侵权活动有关的物品；对有证据证明是侵犯他人注册商标专用权的物品，可以查封或者扣押。 六、《奥林匹克标志保护条例》第十一条第二款第（四）项 （四）检查与侵权活动有关的物品；对有证据证明是侵犯奥林匹克标志专有权的物品，予以查封或者扣押。 七、《世界博览会标志保护条例》第十条第（四）款 （四）检查与侵权活动有关的物品；对有证据证明侵犯世界博览会标志专有权的物品，予以查封或者扣押。 八、《产品质量法》第十八条第一款第（四）项及第二款[有效期：本法未规定期限，但依司法实 践，应有合理期限限定] 县级以上产品质量监督部门根据已经取得的违法嫌疑证据或者举报，对涉嫌违反本法规定的行为进行查处时，可以行使下列职权：（四）对有根据认为不符合保障人体健康和人身、财产安全的国家标准、行业标准的产品或者有其他严重质量问题的产品，以及直接用于生产、销售该项产品的原辅材料、包装物、生产工具，予以查封或者扣押。 县级以上工商行政管理部门按照国务院规定的职责范围，对涉嫌违反本法规定的行为进行查处时，可以行使前款规定的职权。 九、《浙江省产品质量监督条例》第二十二条第一款[有效期：查封、扣押的期限不得超过三十日，但按规定检验的期间不计算在内。] 县级以上质量技术监督部门、工商行政管理部门查处涉嫌违反本条例规定行为时，经本机关负责人批准，对有根据认为不符合保障人体健康和人身、财产安全的国家标准、行业标准、地方标准的产品或者有其他严重质量问题的产品，以及直接用于生产、销售该项产品的原辅材料、包装物、生产工具，可以予以查封、扣押。 被查封、扣押的物品易腐烂、变质的，经本机关负责人批准，可以在留存证据后，依照本条例第四十三条的规定先行作出处理。 十、《中华人民共和国食品安全法》第七十七条第一款第（三）、（四）、（五）项 县级以上质量监督、工商行政管理、食品药品监督管理部门履行各自食品安全监督管理职责，有权采取下列措施： （三）查阅、复制有关合同、票据、账簿以及其他有关资料； （四）查封、扣押有证据证明不符合食品安全标准的食品，违法使用的食品原料、食品添加剂、食