ISO14001:2004环境管理体系审核检查表
TS16949体系审核检查表 ----内部质量审核检查表 审核日期： 审核组长： 审核成员： 1/22 ----内部质量审核检查表 / 01 市场调研 1.是否定期对潜在、现有目标市场进行调研？ 1.询问主管市场领导是否进行调研或是否有计划调研； 1、目前有计划做市场调查 （5.4.1） 2.市场调研结果是否提交领导层决策? 1.询问并查看领导层对调研结果的决策措施； 1、目前公司已制定年度经营计 2.决策措施是否明确公司目标市场定位；划； 3.决策措施是否转化为公司三~五年和/或年度工作计划。 2、已编制5年的长期经营计划 3.市场调研是否涉及汽车行业发展动态以及竞争对手的1.查调研报告看是否有汽车行业年度、3-5年发展动态； 1、客户满意度调查资料上有: 分析? 2.看调研报告是否有公司所在行业发展动态；竞争对手的分析; 3.看调研报告是否有竞争对手在质量、成本、服务、技术、成本\质量等调查分析 管理、份额等方面分析结果。 02 顾客沟通 1.是否明确与顾客沟通的方式、方法并满足顾客的要1.问如下信息由哪些职能部门与顾客沟通：品质方面由品保部进行沟通，交 （7.2.3）求？ a.产品信息；期、数量、订单由业务部负责沟 b.询报价、合同或订单处理包括对其的修改；通。沟通满足客户要求。 c.顾客反馈包括顾客投诉； 2.查看当顾客有特定信息沟通要求时，在数据、语言及格 式等方面是如何满足客户要求。 03 工作计划 1.是否制订包含短期（1~2年）和长期（3~5年）规划1.查看是否有公司（厂）级三、五年规划；有年度计划和三，五年计划 （5.4.1）的受控的全面的工作计划？ 2.查看是否有年度工作规划（包括公司（厂）级及部门级）； 3.工作计划（三~五年、年度及部门）是否受控。已受控，但属于机密文件 2.制定计划时是否考虑了市场调研的结果？ 1.查看市场调研报告的结果如何与工作计划接口。 3.是否对工作计划执行进度进行跟踪，并在必要时进行1.查看工作计划执行结果数据； 调整？ 2.查看工作计划跟踪情况。 04 方针目标 1.是否制定质量方针并确保： 1.问如何考虑方针与宗旨的适应性； 1. 品质目标和方针是根据公司的 （5.3 a：与公司（厂）的宗旨相适应？ 2.书面的质量方针是否有解释说明。总的经营理念制定的，品质目 5.4.1) b：对满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承标是根据品质方针进行展开 诺？的。
时 间序号 KPI 指标一 262728293031123456789101112131415161718192021222324251 2 3 4562789101112131415-3161718-519其他工作20二123121未穿工作服-1 -1-1-12请假交接工作未到位，未将更新的招聘启事给同事莫-1代做6S 检查不到位，喷粉班未检查直接打分-1 没有更新看板，派车混乱-1 派车单不经主管签字直接派车（去往中基）-1 迟到14分钟-1请假新入职人员薪资确定，每月2日前 员工厂牌的制作，包含厂牌封面，完成率 90%，每月发放二次转正人员跟踪及系统录入 入职资料完整率100%，录入系统时间节点员工入职三天内 表单号： 一般检查项 日期每周汇总公司人员招聘及缺口情况人员初选面试完成率95%（或参与用人部门面试）考勤及薪资层级：管理层编 制： 线别：审 核：五菱公司产品的对接工作 标准薪绩效劳动合同管 理 部 分 层 审 核 检 查 表 招聘及录用岗前培训完成率100% 每月28日前完成上月请假、加班单据的录入 点检项目 年 月根据要求审核请假单、加班单 及时汇报车辆管理异常情况 续签劳动合同的及时率及完整率 100%根据派工单派车、更新《公务用车目视化管理》板 按要求于每月12日前完成当月车辆油费、里程的录入 岗前培训完成率100% 确保当月转正人员均列入绩效考核 车辆安排每日关注重点关注项 每日人员动态变化 每日车辆动态变化 第三方审核问题点及其整改情况跟踪； 新员工集中培训完成率100%（每月二次） 新员工劳动合同签订完整率、及时率 100%每月6日前完成当月绩效考核 对工作不足之处提出改进改进方案。 对所负责工作进行总结，次月工作计划 备注：1、本表由岗位人员自查（频率为： 1次/每日）、主管抽查（频率为：2次/每周）；2、符合打“√”，不符合打“X ”并开具<纠正预防行动计划表>,及时整改。每 月 报招聘及时率（暂不定）签署 签署
上海汇众汽车制造有限公司 轿车车桥配件厂 文件编号：CL/质001-2011 文控编号：001 版本：A/0修改日期：2011318 分层审核细则
1 目的规定工厂实施分层审核的方法和要求，确保符合公司分层审核的要求。 2 适用范围 适用于工厂所有车间、班组。 3 职责： 3.1 质量保证科负责工厂分层审核的实施和管理。 3.2 各车间负责分层审核的具体实施工作。 4 规定 4.1 分层审核包括过程控制审核和防误防错验证审核。过程控制审核主要以车间为主，实施三级分层审核，即车间主任、车间现场工程师、班组。 防误防错验证审核主要以制造工程科为主，车间三级分层审核为辅。 4.2 制定分层审核计划 421各车间组织制定分层审核计划（见D1），质量保证科制定过程 审核计划，制造工程科制定工艺纪律检查计划和防误防错验证审核计划。 4.2.2 各车间的分层审核计划以月或周的周期制定，各车间可根据具体情况以实施作为分层审核计划表，即分层审核实施计划表，周期原则上不能超过一个月，如，审核周期内未能进行审核的产品或工序需在审核周期实施表中说明，同时，需在下一个周期内进行审核。各车间审核周期确认后，原则上不再改变，如需改变需报质量保证科备案。 4.3 审核频次 4.3.1 质保科、制造工程科科长每月一次。
4.3.2 车间主任：每月至少二次。 4.3.3 车间现场工程师：每周至少一次。 4.3.4 班组长：每班一次。 4.3.5 质量保证科: 每月至少一次，以过程审核为主；同时，每月现场分层审核抽查不得少于一次，覆盖工厂各车间。 4.3.6 制造工程科：每月至少一次，以工艺纪律检查为主，包括防错装置的审核，覆盖工厂各车间。 4.3.7 顾客抱怨的信息需分层审核一次。（相关科室和车间共同进行） 4.3.8 5M1E 的变化需分层审核一次；（车间自审为主，车间提出相关科室需配合开展） 4.4 制定分层审核检查表 4.4.1 各车间层次根据产品的特性和要求制定分层审核检查表（见 D2,但不限于），检查表应包括过程控制审核和防误防错验证审核。 4.4.2 分层审核检查表是一份动态文件，可由分层审核各层次人员定期进行更新。 4.4.3 审核检查表包括（不限于）过程的所有要素进行定期地评审，主要以 5M1E为主。 4.5 审核的范围 4.5.1 班组长原则上每周审核的范围必须全覆盖班组所有工序、所有产品。 4.5.2 现场工程师原则上每月审核的范围必须全覆盖管辖的所有工序、所有产品。 4.5.3 车间主任每月审核的范围必须全覆盖车间所有的班组。
1 目的 通过公司各层次参加的分层审核，确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间的言传身教来加强彼此间的相互理解和认知。 2 适用范围 适用于对公司范围内所有已批量生产的产品的分层核。 3 术语定义 分层审核：是由公司的各个级别定期、频繁进行的一种标准化审核，用来确认公司内操作标准的符合情况，并持续推进公司实现QSB的愿景。 4 职责 4.1 公司总经理、运营总监、生产部经理/质量部经理、生产主管/工艺工程师/质量工程师、班组长等级别人员负按分层审核要求的频次定期对生产现场进行分层审核。 4.2生产部：负责分层审核的具体组织，定期回顾和评估。 4.3质量部：负责制定相关检查表，收集汇总审核结果并在分层审核展示板上展示审核结果。 4.4 其他部门参与并支持分层审核工，对分层审核发的不符合项分析原因，制定纠正措施。 5工作流程及内容 5.1 分层审核的频次 分层审核是通过公司所有层次（班组长-生产主管//工艺工程师/质量工程师-生产部经理/质量部经理、运营总监、公司总经理），利用分层审核检查表执行高频率的审核。其频次如下： 班组长必须(每班)检查确认操作员是否完成了质量文件/ 记录，检查记录由生产主管签字确认 生产主管/工艺工程师/质量工程师必须(每周)检查确认班组长是否完成了每天的验证，检查记录由生产经理/质量经理/管理者代表/运营总监签字确认。 生产部经理/质量部经理/管理者代表/运营总监必须（每月）检查确认生产主管/工艺工程师/质量工程师是否完成了每周的验证。 公司领导层不定期进行分层审核。 分层审核 董事长/总经理 不定期 运营总监/管理者代表/生产部经理/质量部经理 每月一次 生产主管/工艺工程师/质量工程师 每周一次 班组长 每班 5.2 制定分层审核检查表 5.2.1分层审核应按照“分层审核检查表”的内容进行检查。
内审检查表 JL-E9.2-01 受审核部门：生产部审核日期：2017.10.7 审核员： 审核准则：GB/T24001-2016、体系文件、适用法律法规受审核人员： 标准 条款 检查内容检查方法检查记录 E: 6.1.2环境因素◆是否建立了环境因素识别和评 价的程序 ◆有无环境因素识别和评价的程序？ ◆程序中是否包括环境因素识别和评价的要求？ 有环境因素识别和评价的程序 包括环境因素识别和评价的要求 ◆是否对组织的的活动、产品和服 务中的环境因素进行了识别 ◆是否按程序要求识别环境因素？ ◆是否规定了识别的范围和对象？ ◆是否有环境因素的清单？ ◆受审部门的环境因素有哪些？ 按程序要求识别环境因素 规定了识别的范围和对象 有环境因素的清单 电能消耗、材料消耗、、 产生废硒鼓、墨盒、多余碳粉、废电池产生、废光灯管产 生、废气排放、水的消耗、烟气排放、噪声、水、气、 声、固废排放等 ◆用什么方法和怎样进行环境因 素的识别 ◆是否规定了识别环境因素的方法？ ◆方法是否适宜？ ◆识别环境因素时，收集了哪些原始资料？ 规定了识别环境因素的方法 适宜 环境评价报告 ◆识别环境因素应把握的要点◆是否考虑三种状态？ ◆是否考虑三种时态？ ◆是否考虑了环境因素的七种类型？ ◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因素？ 考虑三种状态 考虑三种时态 考虑了环境因素的七种类型 考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因素 ◆如何进行环境影响评价◆有无规定环境影响评价的方法、准则和步骤？ ◆有无？ ◆评价结果是否合理？ ◆对新项目和变化是否进行了环境因素的补充识别和 评价？ 规定环境影响评价的方法、准则和步骤 有重大环境因素清单 评价结果是合理的 对新项目和变化进行了环境因素的补充识别和评价 注：“检查结果记录”：记录审核发现和相关的证实（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
过程分层审核管理规定标准化管理处编码[BBX968T-XBB8968-NNJ668-MM9N]
文件修订履历明细：
1、目的： 通过过程分层审核确保始终严格遵守和执行标准，提高生产质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此之间的 相互理解和认知。 2、适用范围：适用于公司所有的生产车间，场所以及质量、技术、设备、物流等相关部门。 3、定义：过程分层审核由公司的各个层级人员定期、频繁进行的一种标准化的审核，用来确认公司内标准操作的符合情况，并持续 推进公司实现质量提升的愿景。 4、过程分层审核管理的内容和方法： 过程分层审核的审核层次、审核人员、审核频次： 第一层：审核由班组长进行，班组长对所辖过程每天进行一次审核；
第二层：审核由主任级人员对所辖过程每周进行一次审核； 第三层：审核由经理级人员对所辖过程每月进行一次审核； 第四层：审核由总经理/管理者代表/总监级人员对所辖过程每年进行一次审核。 编制过程分层审核检查表： 《过程分层审核计划》由质量中心负责编制，报管理者代表批准后下发至各部门及审核员组织实施。 编制《过程分层审核检查表》，审核检查表应识别的内容： 普遍的工位问题：基本的检查项目，适用于所有工位；主要审核生产过程中的人、机、料、法、环境及测量或检验有无相应 的控制标准，标准是否得到实施及遵守，标准是否需要进一步完善等相关内容； 质量关注点：由公司依据质量反馈、内/外部客户质量问题解决所制定的行动措施验证及质量关注点； 系统管理类问题：检查与生产相关的支持职能的实施与符合状况，持续改善支持职能部门的管理水平； 过程分层审核检查表至少应考虑以下这些方面的问题： ●作业指导书 ●过程参数 ●目视辅助工具是否在现场，内容是否正确 ●产品标识 ●工艺执行 ●量具的功能和校验的确认
内审检查表审核员：受审核部门管理层时间审核意见基标准条款审核内容、方法不不符本符适说明合符合用合1、组织在策划管理体系时有无考虑内外部环境的影响？ Q/E:4.1组织环2、有无对管理体系进行评估？境 1、有无确定与体系有关的相关方，包括顾 Q/E:4.2理解相客、供方（外包方）、合作方、上级主管关方的需求和期部门、第三方等对这些相关方的要求是否望确定并融入组织体系中 1、管理体系范围有无明确？ Q/E:4.3确定质2、有无形成文件？在什么文件中进行明量管理体系的范确？围 3、是否适宜？ O: 4.1总要求 1、询问最高管理者有无承担管理体系的责任？ 2、有无确保管理方针和目标的制定？是否适宜？有无沟通？资源配置是否满足？ Q/E:（5.1领导作3、体系融合度是如何考虑的？用和承诺） 4、过程方法和基于风险的思维运用程度如何？有无跟踪结果？对相关事务有无落实？ 5、如何体现满足顾客和法律、法规要求的重要性及资源投入情况 6、询问如何理解以顾客为关注焦点 1、公司管理方针的制定、贯彻与沟通情况如何？与公司宗旨是否一致？ Q/E:5.2方针2、方针是否体现了企业的宗旨及承诺？ O:4.2职业健康3、是否反映了顾客的期望与要求及法律法安全方针规的符合性？ 4、有无形成文件？如何宣贯？ 1、有无公司明确的组织架构图？ Q/E:5.3组织的2、相关管理岗位、关键岗位的职责权限有无得到明确并沟通？岗位、职责和权限 3、职责权限分配是否合理？ 4、能否保证管理体系的有效运行？ 1、是否确保在组织的职能和层次上建立管理目标？ 2、管理目标是否包括满足产品要求所需的Q/E:6.2目标及内容？其实现的策划 3、管理目标是否可测量，并与质量方针保O:4.3.3目标和持一致？方案 4、管理目标实现情况的测量结果，是否实现了持续改进？ 1 内审检查表审核员：受审核部门管理层时间审核意见基标准条款审核内容、方法不不符本符适说明合符合用合 1、资源需求是否确定并提供，有无包含了内部和外部的资源满足？ Q/E:7.1 资源 2、有无公司明确的组织架构图？ O:4.4.1资源、作3、相关管理岗位、关键岗位的职责权限有用、职责、责任无得到明确并沟通？和权限 4、职责权限分配
IATF16949：2016内部审核检查表 受审核过程: M P1 领导作用 审核员/日期：负责人：接待人： 序号审核依据提问要点检查方法检查结果记录评定结果 1 4.4/6.2.2/ 5.1.2,5.1.1.3 本过程的输入、输出、过程拥有者、责任部门、 资源要求和目标以及方法有哪些？目标完成 情况怎么样？针对分析结果是否进行持续改 进和采取纠正和预防措施？ 参考质量手册/ 内部沟通程序/ 质量成本控制程 序/质量成本控 制程序 2 4.1 是否确定了影响实现质量管理体系的内外部因素，并对这些因素进行监视和评审 3 4.2 是否确定与质量体系有关的相关方及其要求进行监视和评审 4 4.3 组织的质量体系范围是否确定，是否对顾客的特殊要求进行评价，并包含在质量管理体系范围内 5 4.4.1.1 组织是否确保所有的产品和过程符合所有使用的客户和法律法规的要求 6 4.4.1.2 与产品安全有关的产品和制造过程是否形成文件。 7 5.1.1.1 组织是否明确实施企业责任方针并得到宣传，宣传方式是什么 8 5.1.1.2 最高管理者是否评审产品实现过程和支持过程，已评价并改进过程有效性和效率，是否将过程有效性作为管理评审的输入
9 5.1.2 最高管理者是否在企业内部传达满足顾客要求和法律法规要求的重要性并能提供证据？ 10 5.2 是否制定，实施和保持质量方针并使质量方针是否与本公司的宗旨相适应？是否包括满足要求并承诺持续改进？是否形成文件并得到沟通,沟通的方式是什么？ 11 5.3 最高管理者是否规定部门及岗位职责并形成文件进行沟通 12 5.3.1 最高管理者是否指派人员职责和权限，以保证顾客的要求得到满足，这些指派是否形成文件 13 5.3.2 部门与岗位职责中是否规定了相关人员负有以下职责和权限： 1、不符合规范要求的产品和过程，迅速通知给负有纠正和预防措施的管理者； 2、负责产品质量的人员，为了纠正质量问题有权停止生产； 3.所有班次的生产操作，制定负责人员或委派代表，以确保产品质量。