ATA iSpec 2200
2009
年11月11日
北京神州普惠科技有限公司是致力于计算机仿真领域的高新技术企业，主要从事仿真技术开发、技术咨询服务及相关产品的销售。公司总部位于北京中关村高新技术企业园区，在上海、西安设有分支机构。
北京神州普惠以技术研发为基础，以客户成功为目标，致力于为国防、军工、科研、制造和教育等行业提供世界一流的产品和专业化的技术服务。公司建立了一套完整的售前、售后服务体系：从仿真项目的调研和论证开始，一直到项目实施和后期应用开发，我们始终如一地提供强有力的技术支持。我们的客户遍及船舶、航空、航天、兵器、电子、电力、石化、核工业、汽车等行业，广大用户利用我们提供的仿真技术和产品实现了设计和训练水平的大幅度提升，并且与我们建立了长期友好的合作关系。
数字武器开发平台Digital Weapon Kit基于HLA技术和MDA思想，为用户提供了构建数字武器对抗仿真系统的开发平台，不仅节约时间和经费，而且其开发的系统可维护性和重用性强。DWK既可以用于武器效能评估系统开发，又可以用于战术训练系统开发。它能逼真流畅地复现出系统作战想定的全过程,并且满足系统仿真的实时性要求。DWK是开放的，允许用户修改已有仿真模型，并且根据特定需求扩展其模块。
仿真数据、实验数据管理系统AppTDM是一个统一的、可扩展的仿真数据、实验数据管理应用平台，能够有效解决用户面临的对异构性、专业性、海量性数据管理混乱的问题，实现数据的自动化采集和统一归档、分析，确保用户可以很方便地实现数据多维度、多视图的访问、查询和重用。AppTDM基于标准应用程序，可以快速为试验部门、数据利用部门提供定制的数据管理应用平台。
虚拟现实系统是我们的传统业务，多年来我们一直专注于此，与世界上最先进的技术同步发展，帮助众多用户实现了梦想。我们立足于创新，拥有涵盖虚拟装配、视景仿真、3D 电子手册、虚拟操作训练、虚拟展示、控制室、指挥决策中心等领域的虚拟现实系列解决方案。我们擅长于虚拟现实的硬件系统，与国外原厂商一起完成了众多项目的集成工作，并且研发了自主知识产权的具有国际水平的普惠投影计算机、普惠图像生成计算机、普惠立体展示系统和普惠硬质屏幕。我们更擅长于虚拟现实系统的软件开发，已经完成了从软件代理到软件研发的转型工作，建立了专业的软件开发队伍，精通最先进的虚拟现实开发技术EON、Virtools、GL Studio和Vega Prime等，并且建立了自主知识产权的含有丰富模型的模型库3DWorld。我们可以完成各种虚拟现实系统的硬件集成和软件开发工作，为用户提供专业的技术解决方案和支持服务。
我们的优势在于:
●拥有技术精湛、勤奋敬业的专业技术支持队伍和研发队伍；
●与用户和原厂商建立的长期、相互信赖的合作关系；
●“尽心尽力尽善尽美”的工作态度；
●优秀的产品线及对其熟练的掌握；
●迅速响应的专业技术服务。
目录
1. 航空运输业向数据标准化方向迈进 (4)
1.1. 共同制定新标准 (4)
1.2. 可靠性数据标准化 (5)
1.3. 数据标准的应用 (7)
1.4. 从数据标准化中受益 (8)
2. 航空技术出版物的更改管理 (9)
2.1. 更改的分类及功能特征 (10)
2.1.1. 临时更改(Temporary Revisions) (10)
2.1.2. 正常更改(Normal Revision) (11)
2.2. 技术实现 (11)
2.2.1. 更改标记（Change Bar） (11)
2.2.2. Anchor捕获更改 (12)
3. 航空技术出版物的有效性管理 (13)
3.1. 客户化手册与非客户化手册 (13)
3.2. 标识飞机的编号 (13)
3.2.1. MSN (14)
3.2.2. ACN (14)
3.2.3. CEC (14)
3.3. 有效性标注 (14)
3.2.4. 有效性标注的形式 (14)
3.2.5. 有效性标注的位置 (15)
3.4. SGML实现原理 (15)
3.2.6. 原理 (16)
3.2.7. 举例 (16)
3.5. 飞机有效性目录List of Effective Aircraft (17)
4. 航空技术出版物的编号系统概述 (18)
5. SGML/XML线性出版与分页管理的矛盾 (21)
5.1. SGML/XML跨媒体出版技术 (21)
5.2. 技术出版物分页管理要求 (23)
5.3. SGML/XML打印输出格式的困惑 (24)
1.航空运输业向数据标准化方向迈进
数字化在航空运输业的广泛应用。推动了新的数据标准的建立和发展。它也使整个航空运输行业从中受益。
航空运输业正向全面数字化方向发展。无论是航空运营还是维修，数字技术已在各方面大显身手。为了使数字信息发挥更大作用，航空公司、飞机制造商、设备供应商、维修企业和软件公司之间正在通力合作。随着维修外包业务的增长、航空公司开始广泛采用电子飞行包(EFB)、电子飞行日志(ELB)等工具，数字信息的交流越来越广，相应的数据标准则应运而生。
1.1.共同制定新标准
波音和空客与航空公司、设备供应商以及美国航空运输协会(ATA)一起，自1997年以来，共同开发行业标准数据交换协议，以便于收集和交换可靠性和维修数据。
现在这项研究工作已取得丰硕成果。数据交换的新标准包括:ATA Spec 2000，适用于航材和可靠性数据的电子交换ATA iSpec 2200，适用于工程和维修数据交换；S1000D，作为对民航标准的补充，这个标准原先是为军用设备制定的。在充分吸收ATA Specl00(适用于技术数据)和Spec200(适用于航材)标准的基础上，新标准还增加了一些新内容，如无线射频识别技术(RFID)、电子日志和电子管理文件。
新的数据交换标准的开发和应用起到了将航空公司、飞机制造商和设备供应商的信息系统牢牢地连接在一起的作用。数据标准化将使航空运输更加便捷和安全，同时降低了数据处理成本。
以统一的格式收集、分析和交换这些信息，可提高效率，降低成本和减少差错。航空公司、飞机制造商和设备供应商将拥有更多、更精确的数据，能更快和更容易地从事各项工作。
目前，空客的可靠性数据大部分是以Excel文件和传真接收的，不得不用人工方式重新输入数据，容易造成延误和差错，事倍功半。与空客一样，泰雷兹公司也仍用Excel文件获得客户数据，这些数据因采用不同的格式，需要人工进行转换。
新ATA标准强调所有的数据都以统一的形式定义，在一些中立的平台上运行，向航空公司和供应商开放，无论在办公室、外场、车间或驾驶舱都可使用这些数据。
ATA的电子商务计划动员全球民航界共同行动，为工程、维修、航材管理和飞行运营的信息制定Spec 2000和iSpec 2200标准。来自航空公司、飞机制造商、分销商、设备供应商、维修企业、软件供应商和咨询公司的成员，联手制定了使信息交换更方便、更有效的标准。结果可使航空公司、飞机制造商和设备供应商显著提高了其数据的效率、安全和一致性，缩短了交付和检索关键数据的时间。
目前，有来自近 100家航空公司、飞机制造商、维修企业和软件供应商的近千名志愿者为制定新标准而工作。工作组分为两个小组，一组关注整体事项，如安全和技术出版，另一组则关注数据的实际使用。为节省时间和旅差费，这两个小组尽可能通过因特网开展合作，其网址为 https://www.doczj.com/doc/6c14105436.html,。每个公司只要每年付2 200美元，就可成为ATA电子商务网的注册用户，其工作人员可以在网上参加讨论并进行联系，获取活动信息，并能对改变的标准进行非正式投票。
1.2.可靠性数据标准化
许多航空公司已有80%～90%的零部件采购采用了Spec2000的第3章标准。而包括波音和空客在内的4家飞机制造商、9家航空公司、10 家部件供应商和5
家软件供应商将在2008年年底前按Spec 2000第ll章的标准接收可靠性数据。ATA的工作组正在制定Spec 2000的第16章和第17章标准，它们分别是电子式零件取证表格和电子飞行记录。
可靠性数据是数据标准化的一个重要领域。标准化的数字报告能使OEM提高产品性能，并建议其航空公司客户采取适当措施，从而使航空公司节省不少开支。Spec 2000第11章可使航空公司、飞机制造商和设备供应商之间以XML格式精确和廉价地交换所有可靠性和维修数据。为了提高飞机及其设备的可靠性，标准化数据必须以双向方式交流。
第11章规定用标准记录格式交换以下各类可靠性信息：
●“LRU更换”，收集外场可更换件(LRU)从飞机上拆卸的详细信息，
拆卸的理由，及正要安装的LRU的细节，还要收集车间可更换部件
(SRU)零件的更换情况；
●“车间发现”，从航空公司车间和其他修理部门收集详细的部件故
障报告；
●“飞机小时数和着陆次数”，收集来自航空公司的详细的飞行小时
数、起降循环数及实用数据，这些数据可用作计算平均非计划拆卸
时间(MT_BUR)的依据；
●“飞机事件”，采集飞机的事件数据，如延误、撤消、技术事故等；
●“飞机飞行日志”，收集技术／航程输入，如飞行员报告、维修改
正措施等；
●“摘要记录”，由不能采集详细数据的航空公司提供关于航班延
误、航班撤消、飞行员报告等的摘要记录；
●“定期维修”，收集定期维修数据、发现和改正措施，并为航空公
司的维修大纲提供参考；
●“服务通报／改装”，提供包括和不包括在服务通报／改装的数
据；
●“飞机状态变化”，采集飞机拥有者、经营者、长期存放情况及发
动机型号变化情况等数据。
2005年1月，国际航空运输协会(IATA)赞成其成员航空公司采用ATA Spec 2000第ll章标准。Spec 2000第7章、第9章、第16章和第17章所采用的格式与第ll章的格式一致，相互之间关系密切。更有甚者，IATA正在考虑将Spec 2000第11章的内容扩展至包括维修成本数据。
可靠性信息的行业标准可供有关各方更深入地了解飞机及其部件的性能，找出问题所在，分析其根源，获得解决办法。还可使航空公司和飞机制造商通过对故障趋势的监测获得较高的可靠性，确定哪些设计和改装可获得较大的收益，确定飞机及其部件的使用率，飞机的维修大纲是否有效等。
ELB的ATA标准(SDec2000第17章)是许多可靠性改进的必要前提。ELB计划包含5 个主要部分：飞行记录；缺陷的维修记录；外场维修的活动记录；外场检查的服务记录；维修放行记录。新的ELB标准必须足够灵活，与航空公司现在和未来的实际做法兼容。ELB标准在需要时可扩展其公共部分，而且将满足FAA 的对电子签字的要求。
1.3.数据标准的应用
空客的电子文件管理系统(ADOC)现在几乎已经覆盖了所有空客飞机的主要手册。该系统被设计成可方便地进行查询、搜索、修改、按航空公司政策产生工作包和工卡。空客已几乎普遍接受PDF文件形式的技术手册。该公司不久将按照iSpec 2200的定义来提供A380的数字数据，采用以手册为中心的方式。即结构数据用一种灵活的宏语言SGML来编写，标示由文本、数据和图形组成的技术文件。而当A350出厂时，其手册将采用以数据为中心的格式，并以：XML语言来编写，XML是一种更易使用的SGML的精益版本。A350的文件将符合 iSpec 2200和S1000D标准。iSpec 2200将改进航空公司与制造商之间的磋商关系。但仍有一些问题需要解释，有些定义需要下得更精确。而且，尽管在标准中已包括先进的图形技术，但未来可能还需要制定3维图形标准。
航空发动机制造商罗一罗公司已花了5年时间用数字数据来取代纸质手册。罗一罗公司最初计划到2004年年底通过将所有文件存贮在CD上或通过在线工
具.Aeromanager提供客户，以实现无纸化。该公司的数字化进程进展神速，离无纸化目标还差一小步。罗一罗公司在2001年分发了2200万页的资料，到2006年已减少到50万页。该公司称在2006年年底前消除纸质订货单。现在有800多家客户的约 6500名员工在使用 Aeromanager。Aemmanager可在99.5%的时间提供使用，已经成为许多客户获取罗一罗公司技术数据的唯一来源。未来，其所有数据都将在线提供，而且符合S1000D，支持计划制定、订购和编写工卡。罗一罗公司还打算开发一种售后数据管理软件，提升其数据的价值。
为提高产品的可靠性，泰雷兹航空电子公司跟踪来自其他维修站的平均故障间隔时间(MTBF)、MTBUR，以及飞行小时数和着陆次数、更换原因和车间发现。泰雷兹公司开发了一个大容量的与Spec 2000兼容的数据库，并让可靠性和产品保障工程师来分析和报告可靠性趋势。为对客户提供有效的保障，泰雷兹公司要求客户也采用新的ATA标准。
一些航空公司已开始向数字技术现代化的方向发展，加拿大航空公司计划在2008年年底前改用Spec 2000。该公司希望同其供应商合作来提高性能。改用Spec 2000的另一原因是该公司对其现有技术数据的质量不满意，它目前安装的机载娱乐系统和即将采用的ELB使得改用Spec 2000f成为一种合理的选择。新系统将改变加拿大航空公司许多员工的任务：从收集和检验数据转变为评审和使用数据。
美国西北航空公司将使其全部波音和空客机队转为采用管理波音787飞机的S1000D标准。这个计划包括机体、发动机和部件手册，工卡和与其他系统，如库存、预报和定期维修系统间的接口，其好处在于为所有的飞机交付通用的文件格式，工卡内容可重新使用，采用公共接口和在网上进行较好的交付。美国西北航空公司现在开始转向采用S1000D标准的原因是订购了波音787，以及制造商将老飞机改用S1000D标准还需要几年时间。但是该公司在改用新标准的过程中也存在一些困难。S1000D还未被民航机采用，S1000D与ATA标准间仍有某些差异，而且S1000D仍处于用3.0版取代2.3版的过程中。
1.4.从数据标准化中受益
要推行新标准，航空公司还面临一些挑战。首先是数据收集问题，其次是使这些数据的格式符合上述新标准。但归根结蒂是要使航空公司确信，收集有关数据和采用新软件是值得的，而且能节省运营成本。
数据标准化虽是大势所趋，但不少航空公司因资金短缺而持观望态度。波音公司为此提供了一个简化的金融模型ValSpec 2000，能使航空公司决策者对采用Spec2000所需的投资和用采用它所能节省的成本进行估算。
波音公司指出，航空公司的节省程度可分为3级。第l级节省最保险，新标准可使IT系统间进行无缝联接，减少数据的人工格式转换和输入量及差错，拥有更多和更精确的数据，提高检查质量，减少检查次数，从而降低管理费用和维护费用，这一级节省不需与其他公司共享数据。第2级节省是来自部件可靠性的提高及较低的修理和库存费用，需要与设备供应商和其他部门共享数据。第3级节省反映飞机在地面停留较短时间和较少的延误，需要与机体制造商共享数据。后面这两级节省需要合作方也采用新标准，而且所得收益需在各合作方之间公平地进行分配。
以一家拥有20架宽体飞机的航空公司为例，波音公司将其进行数据转换所需的费用定为约200万美元，5年内第1级内部收益约为400万美元，另有200万美元来自与设备供应商共享数据获得的收益，还有200万来自与飞机制造商共享数据获得的收益。因此总收益为800万美元，大大超出投资额，波音估计在改用Spec 2000标准10个月后航空公司就能收回全部投资。
2.航空技术出版物的更改管理
对于新设计的飞机、设备，或对于已存飞机、设备的改型，其相关数据并不完善，只处于初级阶段。技术出版物应根据产品的设计更改、使用维护的变化和用户的要求，及时进行更改服务，在飞机全寿命期内，原始资料应通过制造商频繁发布的更改不断更新或扩充，以保证飞机技术出版物全部内容文实相符和现行有效。
技术出版物的更改是对技术出版物中已经存在的信息进行补充、修订或删除。如果用户同时拥有纸质和电子手册两种介质的技术出版物，那么，在进行更改时，应使用同一数据源，对两种介质的技术出版物同步进行更改。
2.1.更改的分类及功能特征
从业务规则上讲，更改管理可有两种实现方式：临时更改与正常更改。
2.1.1.临时更改(Temporary Revisions)
临时更改是对技术出版物快速进行更改的一种方式，为了维持技术出版物（except the Service Bulletin）的修订周期，同时做到及时勘误或作临时说明，可发布临时更改单。一个临时更改单，只说明一个主题，并应插入手册（keyed in with the manual），以使正文与更改说明彼此相邻。
每个临时更改单应当有其唯一编号，对于手册内容由多章构成时，这个编号应当在每一章中，从1开始连续分配。如23章（Communications）的第一个临时更改单，其编号为：”TEMPORARY REVISION NO.23-1″。
临时更改单不能再被修订，如果必须修改，则应撤出整个临时更改单，并重新发布一个具有新编号的临时更改单。每一页只能有一份临时更改单，如果该页已有一份临时更改单，并且又需要再发布一个临时更改单，则将原来的临时更改单删除，将原临时更改单内容添加新内容后再发一个具有新编号的临时更改单。
为了区别于正常更改，临时更改插页件应采用黄色纸张印制。临时更改单的内容应在出版后的90天内，通过正常修订并入手册或者删除。
每一个手册都应当有临时更改单记录页，用来记录临时更改单号与发布日期，以及插入日期，删除日期，插入者，删除者的签名。
2.1.2.正常更改(Normal Revision)
技术出版物的正常更改是指对技术出版物的内容进行定期修正。
正常更改涉及的范围有：增加新的内容；纠正技术出版物错误；删除无效的内容；合并”临时更改”内容；有效性信息调整等。
正常更改修订不应少于一季一次，在新机群服役初期（During the introduction of a new fleet into service）最好不少于45天一次。
更改版的所有新添加的或修订过的出版物部分，应当标以相同的日期，没有修订的部分，日期则保持不变。（All new or revised publications of a revision shall be dated with the same date. Dates on unrevised publications shall remain unchanged.）
初版发布以后，各次修订都需要编制更改发送函（Transmittal Letter），发送函应连续编号，并应示出发布日期，该日期应与修改页上的发布日期相同。
2.2.技术实现
2.2.1.更改标记（Change Bar）
对于修改、添加、删除的内容，应通过仅在更改的信息部分的左侧，相应的空白处，标记垂直黑线或者字母代码R来标识。如果页内正文内容未做更改，只是将该页的部分内容编排到另外的页内或另外的页的部分内容编排到该页内，则在技术出版物该页地脚左侧的空白处标注垂直黑线或字母R。
更改标记是通过两个空元素来实现的：REVST/REVEND。REVST与REVEND机制，是在文本流中标记更改的通用方法，可突出显示更改内容。
REVST、REVEND标记必须直接（immediately）在更改内容的前面和后面。
REVST, REVEND不允许重叠，即一个新的REVST的起点只能在一个REVEND 的后边。
添加或删除完整的位置标记（addition or deletion of a complete anchor）也必须使用REVST、REVEND机制。
REVST, REVEND机制只能在最低层的Anchor之下（below the lowest anchor level）的结构中使用
2.2.2.Anchor捕获更改
一个Anchor是一个文档单元，它用于控制更改过程，帮助检索、用助于两个人交流文档内容。一个Anchor是一个结构，或一组结构，用于在编写或修订过程中控制文档。
更改控制基于Anchor进行，Anchor是控制更改的基本单元。所有Anchor 必须要有如下属性：
★ key：分配给每个Anchor，它标识了”我是谁”
★ chg：标识了数据内容的更改状态（nature of the change）
★ revdate：指明了Anchor的最新修改日期。
key属性的取值必须：文档中唯一；即使Anchor被删除，此key值，也不能重新分配；在Anchor创建时被分配；以字母开头；由唯一机构分配key值。chg属性值及其意义为：
N：新的Anchor
D：Anchor被删除
R：Anchor被修改，当Anchor的内容，或特定属性被修改后，应当使用R
U：从上次版本以来，Anchor的内容没有发生变化。
当Anchor的数据内容更改后，Chg属性在Anchor的层次结构中不会向上，也不会向下传递。
每一个Anchor都有一个REVDATE属性，它用于定义Anchor的最新修改日期。原版文件在修改之前，REVDATE值应等于原版发布日期。如果Anchor的chg属性值从”R”变为”U”，更改日期不应改变。
3.航空技术出版物的有效性管理
介绍了客户化手册与非客户化手册的关系，给出了标识一架飞机的三种编号方式，描述了有效性标注的形式与在技术出版物中的位置，分析了ATA iSpec 2200中有效性实现原理，并给出了SGML实例数据。
3.1.客户化手册与非客户化手册
航空技术出版物一般分为两类，客户化和非客户化的手册。顾名思义，客户化的手册就是针对于特定的客户，为特定的飞机/发动机或者机载设备使用的手册，这一类手册是有专门的适用性的。而非客户化手册不是针对于特定的客户而是针对于整个机型/发动机/机载设备而制定的手册，它的适用范围就是这个特定的飞机/发动机/机载设备型号。
飞机制造商提供给用户的各种手册都是客户化的文件，就是制造商根据客户使用飞机有效性的不同，对飞机的基本文件进行了删减、增加，形成客户化的有效文件。对于不同的用户提供的手册所包含的内容也是不同的，也会出现对于同一个机载设备，在不同的客户化IPC手册中标识的地方也不同。
3.2.标识飞机的编号
3.2.1.MSN
Manufacturer Serial Number，制造商序列号，一般称为飞机序列号。它指的是飞机/发动机或机载设备的生产序列号，用于在产品生命周期中起唯一标识作用。如中国南方航空公司于2000年引入了一架飞机型号为MD90-30的飞机，其飞机序列号为：60002/4002。
3.2.2.ACN
Aircraft Registration Number，飞机注册号。飞机注册号即我们常说的飞机号、机尾号、注册号，它是飞机的一个重要识别标志，在世界范围内绝无重号，没有这个编号的民用航空器是不允许作任何飞行，即使是刚出厂的新飞机，作试飞或是交接给客户的转场飞行等等。
在中国注册的飞机，其注册号由中国民用航空局（CAAC）分配，如序列号为60002/4002的飞机其注册号为B-2103。
3.2.3.CEC
Customer Effectivity Code，客户有效性代码。由航空公司确定的标识用户机群内飞机的3位数字编码，如：001、002、023。它用于在客户化手册中标识飞机。一个客户有效性代码对应一架飞机，其代码的确定方法有两种：一种是由飞机制造商向用户推荐，由用户认定；另一种是由用户自己选定，经飞机制造商认可后备案。
航空技术出版物的有效性管理主要依据此代码进行。
3.3.有效性标注
3.2.
4.有效性标注的形式
有效性标注形式有：
a) 按客户有效性代码
1）当内容适用于某一用户的所有飞机时，有效性标注为”ALL”；
2）当内容仅用于某几架飞机时，有效性应标注出离散的客户有效性代码（三位数字）”×××”，例如：004、026；
3）当内容适用于自某架起至某架止时，有效性应标注出连续的客户有效性代码（六位数字）”××××××”，例如：001005（表示适用于自用户飞机有效性代码001 起至005 止所对应的5 架飞机）；
4）当内容适用于自某架起后续的所有飞机时，有效性标注为”×××999″，例如：203999（表示适用于自客户有效性代码203 对应的飞机起以后的所有飞机）。
b) 按服务通告贯彻情况
服务通告的贯彻可能会直接影响技术出版物的有效性。此时，在技术出版物部分内容中应用”贯彻SB ××－××－××前（后）”来表明服务通告的贯彻对技术出版物有效性的影响。
** ON A/C ALL Post SB 24-1002 For A/C 001-005
3.2.5.有效性标注的位置
有效性栏内
在客户化的航空技术出版物中，每一页的页脚左边都有一个有效性栏，用于记录该页内容对客户飞机的有效性。
在有效性栏内，有效性的标注，按上述有效性标注的形式直接标注。
正文中部分内容的标注
当正文中的部分内容需要标注有效性时，如AMM中的一个task仅适用于飞机001-007，则需要为此task标注有效性，其方式为：在task之上标注：** ON A/C 001007
3.4.SGML实现原理
3.2.6.原理
客户化技术出版物由客户化数字数据格式化生成，检索系统可以根据主文档中的有效性标签来抽取数据，生成客户化数字数据。在ATA iSpec 2200规范中定义的有效性标签有三个：effect, sbeff及coceff，其中sbeff, coceff为effect元素的子元素，其出现顺序、次数无限制，可以是0次到多次出现。effec 元素基本用指示Anchor的有效性，即用于Anchor的子元素。
标识数据有效性主要使用effect元素，它有三个属性label, effrg, efftext。effrg：有效性范围，给出了文本、图形、或其它图形对象所适用的机群中的飞机范围（以CEC号格式给出），如”003010019099″，供计算机读取与处理；efftext：有效性文本，这部分内容只供人读，所以不可在此属性上进行有效性选择。label：文档标识符，标识此effect元素。
sbeff为服务通告有效性，表示某此数据仅适用于执行某个服务通告前或后的飞机。此元素不仅具有effect元素的effrg, efftext属性，还具有另外三个属性。sbnbr指明了服务通告号；sbcond指明了条件，即是执行服务通告前，还是执行服务通告后，其取值一般为pre或post；sbrev指明了服务通告更改号。
coceff为客户发起的有效性，一般很少使用。
3.2.7.举例
SGML源数据：
解析并格式化输出
** ON A/C ALL
Post SB 24-1002 For A/C 001-005
https://www.doczj.com/doc/6c14105436.html,
** ON A/C 001-005
lizlex
3.5.飞机有效性目录List of Effective Aircraft
为特定机群而定制的客户化手册，应当提供手册中涉及的飞机清单，此清单位于手册的标题页后。注意：对于一个基本型飞机的每种改型，都应当编制一本独立的手册，以免用户的手册中出现多余的不适用数据。
飞机有效性目录中至少包含以下信息：
Manufacturer’s Series and Model
Operator’s Identification Code
Operator’s Effectivity Code (3 digit alphanumeric)
Manufacturer’s Serial Number
Aircraft Registration Number
Manufacturer’s Line Number
4.航空技术出版物的编号系统概述
ATA iSpec 2200规范为了方便技术出版物的使用，便于飞机维护和技术保障，而定义了多组编号系统，如ATA标准编号系统；区域、维护舱口、检修孔编号；AMTOSS编号系统、页号组等。本文对ATA2200定义的各编号系统进行了简单论述。
1. ATA标准编号（ATA Standard Numbering System）：
为使所有技术出版物的资料编排标准化，而设计的一套简单、统一的编号系统，对于复杂手册，此编号系统允许扩展。编号系统是传统的以连字符分隔的三要素数字编号方法（The numbering system is a conventional three element dash-number breakdown），比如52-20-01。它为将资料内容划分到Chapter, Section, Subject, Pageblock提供了方法，它同时也标识了相应的硬件。
ATA规范规定的对章的划分为：
2. 页码（Page Numbering）：
当技术数据以出版物方式提供时，页码应当从1开始编排，并且在同一个主题内连续。页码分主题编排的目的是防止由于文档修改而带来过多的更改页。
为了在所有可能的情况下，一张图的文本第一页与图页相对，图的第一页应安排在左手页，并且其页码为0。如果上一个插图的文本最后一页为右手页，则下一个插图的第一页应放在此页的反面，即其左手页；如果最后一页是左手页，则插入一个空白页，下一下插图在空白页的反面。
3. 飞机区域、检修孔、口盖的划分（Zoning, Access Door, Port, Panel and Area Identification）：
为了规范飞机、发动机区域、子区域的划分，简化手册用户定位单元、组件或区域，方便编制维修计划，简化工作指令的编制、简化维护舱口、检修孔和口盖的标识，而对飞机、发动机进行的统一划分。区域由3位数字标识，百位数标识大区域，相应的个位数标识大区域中的某小区域。如300标识尾翼区域，320标识垂直安定面和方向舵区域，321标识垂直安定面前缘。
4. 面向任务的飞机维修支持系统（Aircraft Maintenance Task Oriented Support System, AMTOSS）：
AMTOSS的作用是改进AMM的组织结构，便于自动化数据检索。AMTOSS建立在一个标准而且唯一的编号系统基础之上，这个编号系统是对ATA章、节、题目号的扩展，适用于200－800页号组。AMTOSS规定了所有维修支持要素，并为工
作要求提供了数字识别。工作要求通常包括完成任务所需的各工作步骤（subtasks）。
为了区分在飞机上进行的各种维修功能、与维修功能有关的AMM程序，包括标准实施，都应当被指定唯一的任务或子任务号。AMTOSS编号系统（ATA三元素编号系统的扩展）由七个元素构成，如：”29-11-53-400-801-B”
AMTOSS第1，2，3元素：
前3个元素共同标识了操作对象，使用ATA标准编号系统；
AMTOSS第4元素：
第4元素是由3位数字组成的功能码，它定义了要执行的维修功能。规范仅定义了此元素的前两位，第三位备用，供制造商进一步定义特定功能。AMTOSS第5元素：
第5元素是一个3位数字，用于对前4个元素相同的task，subtask创建唯一编号。对于task此处的编号范围是801－999，而subtask则为001－800。AMTOSS第6元素（一般很少用到）：
第6元素是一个三位字母数字标识符，用于唯一标识构型，方法，工艺，标准实施变更、应用等方面的差异。
AMTOSS第7元素（一般很少用到）：
第7元素由用户指定，用于标识航空公司专用的任务和子任务。
5. 插图编号（Figure Numbering）：
插图应当在手册的最小划分单元中连续编号，如AMM中的插图应在每个Pageblock层次内连续编号。图的起始编号，应符合页号组的划分，如Removal/Installation页号组内，图的编号为401, 402等。当完全图解一个项目需要使用多页图时，每一页应具有相同的图编号，并带有连续的sheet号。如：Figure 601 (Sheet 1), (Sheet 2), etc
华西证券有限责任公司 债券质押式回购业务实施细则 为配合上海及深圳证券交易所开展的债券质押式回购（以下简称“质押式回购”）业务，规范公司各营业部代理投资者办理上海及深圳证券交易所质押式回购业务的操作流程，有效控制质押式回购的回购风险，特制定《华西证券有限责任公司债券质押式回购业务实施细则》（以下简称《细则》）。各营业部在代理投资者办理质押式回购业务时必须按照《细则》中有关规定进行操作。 本细则只适用于营业部代理投资者办理的上海证券交易所债券质押式回购业务及深圳证券交易所债券质押式回购。 第一章释义和定义 第一条债券：是指在上海及深圳交易所上市的可进行质押式回购交易的债券。进行质押式回购的债券类别为国债及部分中登结算公司、交易所认可的可质押企业债券。 第二条回购交易：是指将债券质押的同时，将相应债券以标准券折算比率计算出的标准券数量为融资额度而进行的质押融资，交易双方约定在回购期满后返还资金和解除质押的交易。其中，质押债券取得资金的投资者为“融资方”；“融资方”的对手方称为“融券方”。 第三条回购交易期间：是指自回购交易成交当日（T日）起，至回购到期日（L日）止的期间。 第四条正回购：是指融资方以持有的债券作足额质押，获得一定期限的资金使用权的回购交易行为，即“以券融资”。 第五条逆回购：是指融券方暂时放弃资金的使用权，并于回购到期时收回融出资金并获得相应利息的回购交易行为，即“以资融券”。 第六条标准券：是指由不同债券品种按相应折算率折算形成的，用以确定可利用回购交易进行融资的额度。
第七条质押券：是指融资方结算参与人根据融资方的委托和授权，按照证券登记结算公司的有关规定，以融资方结算参与人的名义向证券登记结算公司提交的作为质押物的债券。 第八条欠库：是指质押券不足的情形。 第九条套做：是指融资方在正回购交易期间内，使用回购融入的资金重复买入债券并再进行正回购交易的操作方式。 第二章质押式回购业务资格审定、开通及撤销第十条资格审定 1、投资者审定：质押式回购的客户仅限于我司开设了资金账户且持有指定交易（上海市场）或托管（深圳市场）在我公司某上海A股或深圳A股交易席位上股东账户的投资者，同时该投资者无席位式回购登记（特指上海市场）。 2、开户审定：必须参照公司针对客户开户的规定流程与要求，审核有关证件与材料、签订机构授权委托书、预留机构印鉴及相关代理人资料。 3、在办理质押式回购业务资格开通前必须签订《华西证券有限责任公司质押式回购委托协议》（以下简称《质押式回购协议》），协议一式三份，营业部及投资者各执一份，另一份由营业部在三个工作日之内以原件方式快递至总部运行监管部以报登记公司备案。 第十一条资格开通 1、由开户柜员负责对投资者开通质押式回购业务进行资格审核。机构客户申请开通质押式回购业务须提供《质押式回购协议》、资金卡、上海或深圳证券帐户卡、营业执照（副本）及复印件，被授权人身份证及复印件、法人专项授权委托书；个人客户申请开通质押式回购业务须提供《质押式回购协议》、资金卡、上海或深圳证券帐户卡、身份证件。 2、开户柜员在确认投资者及授权人提供的相关资料真实、完整、有效且不存在本款第5点中涉及的情况后，报柜台主管及营业部负责人审核，获准后，在柜台系统中开通投资者质押式回购业务权限并根据投资者签订《质押式回购协议》第七条第一款第4点注明的二级折标率值设置投资者质押式回购二级折标率，经柜台主管复核完毕后完成对投资者质押式回购资格的开通。
实验九有机化合物的紫外吸收光谱及溶剂效应 实验目的： （1）学习有机化合物结构与其紫外光谱之间的关系； （2）了解不同极性溶剂对有机化合物紫外吸收带位置、形状及强度的影响。 （3）学习紫外—可见分光光度计的使用方法 实验原理： 与紫外-可见吸收光谱有关的电子有三种，即形成单键的σ电子、形成双键的π电子以及未参与成键的n电子。跃迁类型有：σ→σ*，n→σ* ，n→π*，π→π* 四种。在以上几种跃迁中，只有π-π*和n-π*两种跃迁的能量小，相应波长出现在近紫外区甚至可见光区，且对光的吸收强烈，是我们研究的重点。 影响有机化合物紫外吸收光谱的因素有内因和外因两个方面。 内因是指有机物的结构，主要是共轭体系的电子结构。随着共轭体系增大，吸收带向长波方向移动（称作红移），吸收强度增大。紫外光谱中含有π键的不饱和基团称为生色团，如有C=C、C=O、NO2、苯环等。含有生色团的化合物通常在紫外或可见光区域产生吸收带；含有杂原子的饱和基团称为助色团，如OH、NH2、OR、Cl等。助色团本身在紫外及可见光区域不产生吸收带，但当其与生色团相连时，因形成n→π*共轭而使生色团的吸收带红移，吸收强度也有所增加。 影响有机化合物紫外吸收光谱的外因是指测定条件，如溶剂效应等。所谓溶剂效应是指受溶剂的极性或酸碱性的影响，使溶质吸收峰的波长、强度以及形状发生不同程度的变化。这是因为溶剂分子和溶质分子间可能形成氢键，或极性溶剂分子的偶极使溶质分子的极性增强，从而引起溶质分子能级的变化，使吸收带发生迁移。例如异丙叉丙酮的溶剂的溶剂效应如表１所示。随着溶剂极性的增加Ｋ带红移，而Ｒ带向短波方向移动（称作蓝移或紫移）。这是因为在极性溶剂中π→π * 跃迁所需能量减小，吸收波长红移（向长波长方向移动）如图（a）所示；而n→π * 跃迁所需能量增大，吸收波长蓝移（向短波长方向移动），溶 剂效应示意图如（b）所示。 图1 电子跃迁类型 σ π * σ * n π?
溶剂概述和溶剂效应 摘要：对化学反应中溶剂的种类和作用做概述，以及溶剂效应在紫外，荧光，红外，核磁波谱和液相色谱中的作用。 关键词：溶剂溶剂效应吸收光谱液相色谱 1，溶剂 1.1溶剂的定义 溶剂是一种可以溶化固体，液体或气体溶质的液体，继而成为溶液，最常用的溶剂是水。 1.2溶剂的分类 溶剂按化学组成分为有机溶剂和无机溶剂 有机溶剂是一大类在生活和生产中广泛应用的有机化合物，分子量不大，常温下呈液态。有机溶剂包括多类物质，如链烷烃、烯烃、醇、醛、胺、酯、醚、酮、芳香烃、氢化烃、萜烯烃、卤代烃、杂环化物、含氮化合物及含硫化合物等等，多数对人体有一定毒性。（本文主要概述有机溶剂在化学反应以及波谱中的应用） 2，溶剂效应 2.1溶剂效应的定义 溶剂效应是指溶剂对于反应速率，平衡甚至反应机理的影响。溶剂对化学反应速率常数 的影响依赖于溶剂化反应分子和相应溶剂化过渡态的相对稳定性。 2.2溶剂效应在紫外，荧光，红外，核磁中的应用 2.2.1溶剂效应在紫外吸收光谱中的应用[5] 有机化合物紫外吸收光谱的吸收带波长和吸收强度，与所采用的溶剂有密切关系。通常，溶 剂的极性可以引起谱带形状的变化。一般在气态或者非极性溶剂（如正己烷）中，尚能观察 到振动跃迁的精细结构。但是改为极性溶剂后，由于溶剂与溶质分子的相互作用增强，使谱 带的精细结构变得模糊，以至完全消失成为平滑的吸收谱带。这一现象称为溶剂效应。例如， 苯酚在正庚烷溶液中显示振动跃迁的精细结构，而在乙醇溶液中，苯酚的吸收带几乎变得平 滑的曲线，如图所示
2.2.1.1溶剂极性对n→π*跃迁谱带的影响[2] n→π*跃迁的吸收谱带随溶剂的极性的增大而向蓝移。一般来说，从以环己烷为溶剂改为以乙醇为溶剂，会使该谱带蓝移7nm：如改为以极性更大的水为溶剂，则将蓝移8nm。增大溶剂的极性会使n→π*跃迁吸收谱带蓝移的原因如下： 会发生n→π*跃迁的分子，都含有非键电子。例如C=O在基态时碳氧键极化成Cδ+=Oδ-，当n电子跃迁到π*分子轨道时，氧的电子转移到碳上，使得羰基的激发态的极性减小，即Cδ+=Oδ-（基态)→C=O （激发态）。所以，与极性溶剂的偶极偶极相互作用强度基态大于激发态。被极性溶剂稳定而下降的能量也是基态大于激发态。跃迁能量增加而发生吸收峰蓝移，如图2所示；溶剂对n→π*跃迁的另一个影响是形成氢键，例如羰基与极性溶剂发生氢键缔合的作用程度，极性强的基态大于极性弱的激发态，致使基态的能级的能量下降较大，而激发态能级的能量下降较小，使吸收峰蓝移。 2.2.1.2溶剂极性对π→π*跃迁谱带的影响[2] π→π*跃迁的吸收谱带随溶剂极性的增大而向红移。一般来说，从以环烷烃为溶剂改为以乙醇为溶剂，会使该谱带红移10 20nm.增大溶剂的极性引起π→π*跃迁的吸收谱带红移的原因如下。大多数会发生π→π*跃迁的分子，其激发态的极性总是比基态的极性大，因而激发态与极性溶剂之间发生相互作用从而降低其能量的强度，要比极性小的基态与极性溶剂发生作用降低的能量大。也就是说，在极性溶剂的作用下，基态与激发态之间的能量差别变小了，因而要实现这一跃迁所需要的能量相应地小了，故引起吸收峰红移，2图可以加以说明。
国债逆回购知识
逆回购知识介绍 一、什么是逆回购？债券回购交易的实质及交易流程？ 简单来说，逆回购就是客户放弃一定时间内的资金使用权，在约定时间内按成交时确定的利率获取利息收入的一种投资品种。 债券回购是指交易双方进行的以债券为权利质押的一种短期资金融通业务。资金融入方（正回购方）在将债券质押给资金融出方（逆回购方）以融入资金的同时，双方约定在将来某一日期由正回购方按约定回购利率计算的金额向逆回购方买回相等数量的同品种债券的交易行为。债券回购的最长期限为1年，利率由双方协商确定。 这当中卖方的目的在于获得高于银行存款利息收入，而买方的目的在于获得资金的使用权。一笔回购交易涉及二次交易契约行为，即开始时的初始交易及回购期满时的回购交易。买卖双方的具体操作程序如下：债券回购交易申报中，融资方（债券持有者）按“买入”予以申报，融券方（资金持有者）按“卖出”予以申报。到期反向成交时，无须再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录，登记结算机构据此进行资金和债券的清算与交割。 二、回购交易是否有风险？ 与股票交易不同，债券回购在成交之后不再承担价格波动的风险，收益率的高低在回购成交时即确定。因此，基本无价格波动风险。 三、客户为什么要做逆回购？ 客户资金账户上有闲置不用的资金，存在账户内或银行活期利率均为0.36%，银行七天通知存款利率为1.35%，但回购利率一般远高于这些利率，进行逆回购可以确保在资金安全的前提下得到更高的利息收入。因此，只要相同期限的回购利率高于1.35%，对客户来说就是非常划算的，不用在长假时间将资金划往银行。 四、逆回购如何操作？ 客户可在交易时间通过证券网上交易、电话委托、手机委托等各种委托。 债券回购交易是以年收益率报价的。在回购交易报价时，直接输入资金的年收益率的数值。上海证券交易所债券回购交易最小报价变动为0.005或其整数倍；深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为0.01或其整数倍。 证券交易所对回购交易双方参与回购交易委托买卖的数量规定。上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是100手（1手为1000元标准券），即10万元面值及其整数倍，单笔申报最大数量不超过1万手，不符合交易数量要求的申报为无效申报。
国债回购交易 债券回购交易，是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交的交易，是以债券为抵押品拆借资金的信用行为。其实质内容是：债券的持有方(融资者、资金需求方)以持有的债券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则须归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息；而资金的贷出方(融券方、资金供应方)则暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的债券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的债券，收回融出资金并获得一定利息。 目前，上交所有7个回购品种，分别是1天回购、3天回购、7天回购、14天回购、28天回购、91天回购、182天回购,其交易代码依次为:201008、201000, 201001、201002、201003、201004、201005；深交所有9个回购品种，分别是3 天回购、7天回购、14天回购、28天回购、63天回购、91天回购、182天回购、273天回购、4天回购,其交易代码依次为:131800、131801、131802、131803、131804、131805、131806、131807、131809。回购业务对到期购回价采用资金年收益率形式报价。 回购业务对到期购回价采用资金年收益率形式报价。具体委托时，在委托价格栏目中直接填写资金收益率(去掉百分号)，拆入资金方填买单，拆出资金方填卖单。最小委托单位为100手(1手=10张*面值，即10万元人民币)，在成交行情中，交易所即时显示回购交易到期购回价(利率)的竞价结果，该利率水平的高低直接反映市场资金的利率水平。交易所国债回购交易的成交回报分两次完成。 第一步，投资者和券商委托当日，若成交则返回两条成交记录。其中，第一条为正常成交记录，其成交成本价格为100,其买卖类别与客户当日委托中的买卖类别相反。第二条为仅用来报告该笔回购交易的到期购回价竞价结果，其购回价格为100加上到期应付利息，购回金额为到期本息之和。 第二步，在回购到期日，交易所系统会自动产生一条反向成交记录，作为正常成交回报返回，其买卖类别与委托时相同，其成交价格是委托交易的竞价结果。回购交易的清算也相应地分二次完成，在成交当日，按面值100元进行资金清算，同时记减或记加相应国债量；在回购到期日，根据竞价结果折合成的到期价格进行资金清算，并相应记加或记减国债量。在整个清算过程中，交易所实行中央清算，以保证资金清算的高效和安全。
债券回购：投资品种简介很多人都知道到银行购买无风险短期理财产品，孰不知证券公司也有类似产品可投资，而债券逆回购就是其中之一。财政部去年共发行了人民币1.46万亿元记账式国债，规模较2009年增长14.7%。 上海证券交易所于l993年12月、深圳证券交易所于l994年l0月分别开办了以国债为主要品种的质押式回购交易，其目的主要是为了发展我国的国债市场，活跃国债交易，发挥国债这一金边债券的信用功能，为社会提供一种新的融资方式。 债券回购交易是一种以债券作抵押品的资金借贷行为，分为正回购和逆回购。正回购是指投资者将债券抵押，借入资金，支付利息，适合专业投资者。逆回购是指投资者将资金接触，获得利息报酬，适合普通投资者。债券回购由交易所充当中介，监督，执行角色，一旦成交，交易所自动把本金利息划到账户。 债券逆回购4大优势 1.无风险，融资方在进行回购融券前，必须申报足额的质押债券， 而这些质押债券被过户到质押库中，不可以卖出。 2.收益高，债券逆回购收益率由市场决定，而在绝大多数情况下不 仅高于银行活期存款，还高于银行同期无风险理财产品的收益。 3.交易方便快捷，直接通过网络、电话等方式委托。 4.品种多，在证券交易所交易的不同期限的债券逆回购品种多达9 种，交易活跃的也至少有3个品种，选择余地较多。
二、债券回购交易品种 目前上海证交所推出了1天2天3天4天7天28天91天和181天9个品种，其中1天7天和28天品种的交投较活跃。 回购名称代码本金手续费 1天回购204001 100000 1 7天回购204007 100000 5 28天回购204028 100000 20 深圳企业债逆回购所按回购期限分为分为1天2天3天7天回购名称代码本金手续费 1天回购131910 1000 1 2天回购131911 1000 2 3天回购131900 1000 3 4天回购131901 1000 4 三、上海国债逆回购操作 逆回购交易时，在交易软件“卖出”中输入“回购代码”，在“价格”中输入期望“年华利率”，在“数量”中输入“交易数量”，单位为手，至少1000手（1手=100元，即最小交易资金为10万元）。回购价格指借用这笔资金要支付的年化利率，每个交易日内价格会波动变化，一般在2.00—8.00之间。由于逆回购可以理解成“投资者将一笔资金的短期使用权拍卖出售”所以交易方向是“卖出”这种使用权，“价格”是投资者期望获得的回报收益率，委托价格越高越好，但太
溶剂效应图解 图解很好！ 其实是样品，样品溶剂，流动相和固定相综合作用的关系．当样品在样品溶剂中的相对溶解度大于在流动相时（可以理解为样品溶剂的洗脱能力大于流动相），样品就更喜欢在样品溶剂中，并很想随之流动．但同时与固定相的强作用只能使之形成追赶样品溶剂的效果．最终导致前延峰或裂峰的出现．（如图２：高溶解性溶剂）．但当样品与固定相作用很弱时，大部分样品可能会赶上样品溶剂，但又由于与固定相的弱作用，导致其不可能与样品溶剂同时流出，最终导致拖尾峰的出现． 这也就是为什么在一般反相色谱中要用低有机相（比流动相低）溶解样品的原因！其效果就如图１：低溶解性溶剂 样品溶剂效应 很多因素可以导致峰形变差。样品溶液的组成与进样体积很可能就是导致此种现象的原因。 问题 色谱图上较早洗脱的峰扭曲变形或者开叉，与此同时较晚洗脱的峰则较为尖锐与对称，这些现象显示一个比较特殊的起因――样品溶液的溶剂很可能强于流动相。此种强溶剂效应的例子在图10－1A中可见。此处的样品溶液的溶剂是100％乙腈（100％的强溶剂），而流
动相的组成则较弱，18％的乙腈与72％的水。第一个峰是开叉的，并且与第二个峰相比，明显地变宽了。当样品溶液的溶剂变成流动相时，所有的峰形都改善了，且变得尖锐。见图10－1B。 解释 当样品进样时,有可能出现峰展宽,最佳的样品溶液组成和体积将会保持在10%甚至更低,在这个例子里,当样品溶剂与流动相溶剂强度不同时,换句话来说,也就是样品未用流动相溶解,因此,有些样品分子溶解在强溶剂(100%ACE),并随强溶剂流过柱子,而有些则溶解在流动相中,从而导致峰分叉. 当样品与流动相强度相差较小,进样影响也会小,第一个峰可能会宽于第二个峰,而当这种展宽导致必要的分离度降低时,这样情况应引起注意,在图10-2A中, 使用一根短柱,和5UL进样,这与最佳进样体积4UL相近,用了极性更强的溶剂导致分离度明显的降低,从2.1降到1.5(如图10-2B),分离度为2 或更大是评估一个完善方法的一个必要参数,也是每天方法的验证参数,1.5只是一个基本的分离度,任何一个方法或一根柱子都必需满足这个条件,当进样为一倍时,也就是10UL时,分离度更一步降低,此方法就不行了 尽量用流动相去溶解样品，如果样品在流动相中溶解性差不得不用强溶剂溶解，那就尽量减少进样量。
一、“国债+回购”可实现无风险套利 国债回购是一个普通投资者并不很了解的投资品种，其有类似于国债风险低、收益稳定、流动性高的特点。经过多年的观察发现，在国债现券和回购之间长期存在着大约2％～3％的利差，有时甚至高达4％以上，进一步还发现它们之间时常呈现一定的规律性。这种利差的存在为“国债+回购”这种无风险套利操作提供了可能。时至今日，“国债+回购”的操作方法早已被各金融机构广泛运用，以丰富其投资组合和进行风险管理，进而提高资金的使用效率。 利用国债现券与国债回购之间的利差进行无风险套利，既规避了金融风险，又充分利用了资金的使用价值，其收益远高于同期银行存款利率。在目前理财手段并不丰富的背景下，非常值得向普通投资者推荐。 (一)定义解释 国债是由政府发行的债券。与其它类型债券相比较，国债的发行主体是国家，具有极高的信用度，风险较低，被誉为“金边债券”。本文所称国债现券是指由财政部发行的可上市交易的记账式国债。 国债回购是国债现券交易的衍生品种，是一种以国债现券为抵押品拆借资金的信用行为。在交易中买卖双方按照约定的年利率和期限，达成资金拆借协议，融资方(买方)以相应的国债库存作足额抵押，获取一段时间内的资金使用权；融券方(卖方)则在此时间内暂时放弃资金的使用权，从而获得相应期限的国债抵押权，并于到期日收回本金及相应利息。以国债现券做抵押融入资金的行为称为正回购。 所谓“国债+回购”，就是利用国债现券与国债回购之间的利差，对其采取同步组合交易，赚取国债现券和国债回购之间的利差收益。通常情况下，有以下两
种操作方式可选择： 1、国债现券收益率高于国债回购利率时，可用现金购买国债现券，然后用国债现券做抵押进行正回购融资，再用所融资金再次购买国债现券，赚取国债现券与回购之间的利差。该方法的特点在于能够多次循环滚动操作，这样赚取的收益会非常丰厚。该方法可以被称作“国债套做投资”。 2、短期回购利率高于长期回购利率时，可用现金购买国债现券，然后以国债现券抵押长期正回购实现融资，再以现金卖出短期逆回购，赚取长、短期回购之间的利差。该方法可以被称作“回购套做投资”。 (二)利差存在的理论依据 国债现券的收益率和国债回购的利率都作为市场化利率，从理论上来说，都在一定程度上反映了市场对利率水平的认识，体现了市场中资金的供求状况。国债现券的收益率反应的是长期资金成本，国债回购则体现的是短期资金成本，由于长短期资金供求状况的差异，它们之间存在着一定的利差有其合理性。 以下两点进一步解释了存在这种利差的原因：第一，国债市场的不完善。目前我国的国债市场存在着发行规模偏小、发行期限不合理、筹资成本过高、中间环节的差价利润过大等一系列问题，从而使国债二级市场的收益率偏高，并没有反映出市场的真实资金供求关系，也没有起到基准利率的作用；第二，国债回购市场的不稳定。中国的国债回购市场利率与股票市场的走势关系密切，每当遇到
国债逆回购基础知识及实务操作 1、基本简介 国债回购交易是买卖双方在成交的同时约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。亦即债券持有者(融资方)与融券方在签订的合约中规定, 融资方在卖出该笔债券后须在双方商定的时间,以商定的价格再买回该笔债券, 并支付原商定的利率利息。 国债逆回购是其中的融券方。对于融券方来说，该业务其实是一种短期贷款，即你把钱借给别人，获得固定利息；别人用国债作抵押，到期还本付息。 2、基本特点 （一）交易的收益性 银行活期存款，利率非常低，加之目前CPI远高于活期利率。而国债逆回购收益率大大高于同期银行存款利率水平。 （二）逆回购交易的安全性 与股票交易不同的是，逆回购在成交之后不再承担价格波动的风险。逆回购交易在初始交易时收益的大小早即已确定，因此逆回购到期日之前市场利率水平的波动与其收益无关。从这种意义上说，逆回购交易类似于抵押贷款，它不承担市场风险。 不考虑CPI的因素的话，国债是一种在一定时期内不断增值的金融资产，而国债逆回购业务是能为投资者提高闲置资金增值能力的金融品种，它具有安全性高、流通性强、收益理想等特点，因此，对于资金充裕的机构来说，充分利用国债逆回购市场来管理闲置资金，以降低财务费用来获取收益的最大化，又不影响经营之需，不失为上乘的投资选择。对于有大额闲散资金的投资者来说，国债逆回购也不失为一个好的理财工具。 3、基本种类 上交所回购品种： 1天国债回购（GC001，代码204001） 2天国债回购（GC002，代码204002） 3天国债回购（GC003，代码204003） 4天国债回购（GC004，代码204004） 7天国债回购（GC007，代码204007） 14天国债回购（GC014，代码204014） 28天国债回购（GC028，代码204028） 91天国债回购（GC091，代码204091） 182天国债回购（GC182，代码204182） 深交所回购品种： 1 天国债回购（R－001 代码131810） 2 天国债回购（R－002 代码131811） 3天国债回购（R－003 代码131800） 4天国债回购（R－004 代码131809）
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国债逆回购营销话术 针对不同的客户，会有不同的话术。但是，无论什么话术，都需要客户经理融会贯通这个产品的相关知识，而且能根据与客户的交流形势，灵活应对。 以下话术的指导思想是：顺应、恭维、包装。 具体来说，就是： 顺应与客户的交流形势，适时推荐这个品种； 恭维客户之前的选择，说明这个品种与客户之前的选择是完美结合的； 包装这个产品，让客户出现羊群效应或趋之若鹜的感觉。 一、针对性的话术 1、喜欢买理财产品的客户 经理：今年以来，银行理财产品的期限普遍是1到6个月，一个月以内的，好难买得到啊。 客户：是啊，我也想买一些短期的，以便急用钱时能周转过来。 经理：是啊，买了长期的，万一急需钱，周转不过来，就真是一分钱压死英雄汉咯。 客户：哈哈，那是。 经理：其实，还有一个理财工具，叫“国债逆回购”，就是一个短期理财工具。通过国债来理财，保本，收益高，期限灵活，只是很多人都不知道。您了解过吗？
客户：我没了解哦，国债不是很难买得到吗？我没持有国债，怎么通过国债理财呢？ 经理：是的，我们很难买到国债，但是我们不需要持有国债，都能随时通过国债来理财。收益比持有国债还高，安全性跟国债一样，期限比国债更加灵活。 客户：有这么好的东西？国债逆回购是怎么回事？你给我讲解一下。 经理：好的。……（接第二部分） 2、有一笔资金以备不时之需的客户 客户：……我这笔资金长期都放在银行里，以备不时之需。 经理：是啊，大部分的资金都用作定期和中长期投资了，万一短期需要资金周转，还真的麻烦。自己的资产也不少，问朋友借个十万八万的，还真开不了口。 客户：那是，那点钱还问人借，多没面子啊。 经理：是啊，这年头，真是谈钱伤感情啊。不过，您那笔钱放在银行做活期，没有什么收益，不是很亏吗？ 客户：亏也没办法啊，以前银行还有一些十天八天的超短期理财产品，现在都很难买到了。 经理：您想买超短期理财产品啊？那你算是找对人了。（或者：您不妨放在证券账户里，买一些超短期理财工具。）我们这里，有一种超短期理财工具，叫“国债逆回购”，就是通过国债来理财，收益比持有国债还高，安全性跟国债一样，期限比国债更加灵活。 客户：国债逆回购？那是什么东西？说来听听。 经理：好的。……（接第二部分）
1.背景资料 1、债券：指在证券交易所上市的可进行回购交易的券种。 2、回购交易：是指将债券质押的同时，将相应债券以标准券折算比率计算出的标准券数量为融资额度而进行的质押融资，交易双方约定在回购期满后返还资金和解除质押的交易。其中，质押债券取得资金的投资者为“融资方”；“融资方”的对手方称为“融券方”。 3、正回购：指融资方以持有的债券作足额质押，获得一定期限的资金使用权的回购交易行为。 4、逆回购：指融券方暂时放弃资金的使用权，并于回购到期时收回资金并获得相应利息的回购交易行为。 2.交易规则 营业部应与参与债券质押式回购交易的客户签订债券回购委托协议，并设立标准券明细账。债券回购交易申报中，融资方按“买入”方向进行申报，融券方按“卖出”方向进行申报。 债券回购交易为1天、2天、3天、4天、7天、14天28天、91天和182天等回购期限。 债券回购交易的融资方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额。 债券回购交易实行“一次成交、两次结算”制度，具体的清算交收，按照证券登记结算机构的规则办理。 回购到期日，证券登记结算机构根据购回价公式计算应进行交割的资金和质押券数量。 购回价计算公式为：购回价=100元＋年收益率×100元×回购天数/360。（计算结果按照四舍五入原则取至小数点后三位） 债券回购交易期限按日历时间计算。若到期日为非交易日，顺延至下一个交易日。 上海证券交易所债券回购交易业务规则 债券回购交易集中竞价时，其申报应当符合下列要求: （一）申报单位为手，1000元标准券为1手； （二）计价单位为每百元资金到期年收益； （三）申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍； （四）申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量不超过1万手； （五）申报价格限制按照交易规则的规定执行。 深圳证券交易所债券回购交易业务规则
关于国债逆回购基本知识介绍 一、什么是逆回购？债券回购交易的实质及交易流程？ 简单来说，逆回购就是客户放弃一定时间内的资金使用权，在约定时间内按成交时确定的利率获取利息收入的一种投资品种。 债券回购是指交易双方进行的以债券为权利质押的一种短期资金融通业务。资金融入方（正回购方）在将债券质押给资金融出方（逆回购方）以融入资金的同时，双方约定在将来某一日期由正回购方按约定回购利率计算的金额向逆回购方买回相等数量的同品种债券的交易行为。 债券回购的最长期限为1年，利率由双方协商确定。 买卖双方的具体操作程序如下：债券回购交易申报中，融资方（债券持有者）按“买入”予以申报，融券方（资金持有者）按“卖出”予以申报。到期反向成交时，无须再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录，登记结算机构据此进行资金和债券的清算与交割。 二、回购交易是否有风险？ 与股票交易不同，债券回购在成交之后不再承担价格波动的风险，收益率的高低在回购成交时即确定。因此，基本无价格波动风险。国债逆回购属于类无风险套利，1天期的国债逆回购利率基本代表当日市场内的1天期拆借实际利率。 三、逆回购如何操作？ 可在交易时间通过证券网上交易、电话委托、手机委托等各种委托。 债券回购交易是以年收益率报价的。在回购交易报价时，直接输入资金的年收益率的数值。上海证券交易所债券回购交易最小报价变动为0.005或其整数倍；深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为0.01或其整数倍。 证券交易所对回购交易双方参与回购交易委托买卖的数量规定。上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是100手（1手为1000元标准券），即10万元面值及其整数倍，单笔申报最大数量不超过1万手（1000万元），不符合交易数量要求的申报为无效申报。 深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为以合计面额1000元（即1手）及其整数倍为交易单位。单笔申报最大数量同样不超过1万手（1000万元）。 交易方向为卖出，代码为回购代码，价格为年化利率。 四、有哪些回购品种，代码是多少？交易手续费多少？
债券回购 一、回购 1、参与方 正回购：融入资金、出质债券 逆回购：融出资金、享有债券质权 2、沪深交易所的债券回购 质押式回购 国债回购（沪：204***、深：1318**） 企业债/分离债/公司债回购（沪：204***，标准券公用、深：无） 买断式回购 国债回购（沪：203***、深：无） 非质押式回购 企业债回购（沪：无、深：1319**） 【注：原沪企业债：202***在2008年10月13日停止交易】 二、回购交易 1、账户 A股股东账户 2、交易权限 逆回购（以资融券）无需签署协议，可以通过外围系统自助操作。 正回购（以券融资）业务客户必须到营业部签订《债券质押式回购委托协议书》和《债券回购交易风险提示书》后，开通质押式回购权限。只能在营业部柜台通过柜台人员操
作，而且需要经过两级复核（营业部经理和存管部） 3、交易规则 3.1、委托方式 正回购（融资）买入，逆回购（融券）卖出 3.2、委托价格 按回购国债每百元资金应收（付）的年收益率报价，报价时可省略百分号（%）。 （1）价格变动单位 沪：0.005或其整数倍 深：0.01或其整数倍 （2）价格申报限制：买入不得高于即时揭示价10%，卖出不得底于即时揭示价10%。 3.3、委托数量 我司系统债券都是按（面额100元）存放，按委托。 沪：100手即1000（10万元）的整数倍 深：1手即10（1000元）的整数倍。 两市单笔数量不超过1万手即10万（1000万元） 4、回购到期日的计算 到期日＝委托日＋回购品种的天数（该天数以自然日计） 4.1、逆回购 可取日：到期日白天资金可用但不可取，到期日晚上清算后，下一个工作日资金可取。（如到期日是节假日，清算顺延到下一工作日进行，资金可取时间也相应顺延，如下表） 资金占用期：如GC003（三天回购），如下表所示，在周一、周五做，资金的占用期是3天，在周四做，资金的占用期是4天，在周二、三做，资金的实际占用期是5天。 4.2、正回购 1、正回购操作当天，融到的资金马上可用，但不可取，到第二个工作日可取。 2、正回购融到的资金客户可以用来交易证券品种，也可以进行转出。只要在到期日当天能将资金还上即可。 3、正回购到期日前一天晚上清算后，会先冻结客户融资的金额；同时，客户质押的债券进行解冻。 例： 某客户做一天正回购，融资10万。T日操作，T+1日到期。 T日白天，融到的资金可用，但不可取。T日晚上清算后，将客户账户中融资的金额进行冻结，同时，将券解冻。如果客户融到资金后没有进行操作，则晚上清算后就立刻被冻结起来，第二天资金不可用，但是券可用。 T+1日晚上清算后，资金真正扣走。 因此，对于做一天正回购的客户，资金没有转出的机会。另外，客户T日融到资金后如果不
国债回购知识
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国债回购基础知识参考 一、国债回购： 1、概述 国债回购交易实质上是一种以交易所挂牌国债作为抵押，拆借资金的信用行为。具体是指交易所挂牌的国债现货的持有方（融资者、资金需求方）以持有的证券作为抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后须归还借贷的资金并按约定支付一定利息；而资金的贷出方（融券方、资金供应方）则暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定的利息。 国债回购交易有买断式回购和质押式回购两种，根据上交所交易业务规则，只有机构投资者方可从事买断式回购交易，个人投资者可以参与质押式回购（实行标准券制度的债券回购）。 为了规范国债回购市场，上证所于 2006年5月8日推出新质押式国债回购，期间新老质押式回购并行，新老品种在证券代码和证券账户两个环节都相互隔离。新老回购的最大区别是：新回购按证券账户进行交易和标准券核算，并实现了对质押券的转移占有。2007年6月8日起，上交所宣布新老国债质押式回购并轨运行，这意味着以传统的国债质押式回购完成历史使命和新老交替，退出资本市场舞台。新回购制度重点在质押券转移占有、标准券折算率管理、债券余额查询等方面进行了完善，并对交易进行余额前端控制，以保护投资者利益为出发点，在兼顾市场效率和习惯的同时，进一步规范了业务运作。以下进行的品种说明及介绍仅指新质押式国债回购。 2、特点： 对融券方而言，收益性、安全性是国债回购的显著特点： 收益性（债券回购收益与银行同期存款收益比较）： 回购品种年化利率（%）同期银行存款产品年利率（%） 1天国债回购 2.652 1天通知存款0.95 7天国债回购 2.953 7天通知存款 1.49 91天国债回购 3.701 3个月银行定期存款 3.1 182天国债回购 3.6 半年银行定期存款 3.3
样品溶剂效应 很多因素可以导致峰形变差。样品溶液的组成与进样体积很可能就是导致此种现象的原因。 问题 色谱图上较早洗脱的峰扭曲变形或者开叉，与此同时较晚洗脱的峰则较为尖锐与对称，这些现象显示一个比较特殊的起因――样品溶液的溶剂很可能强于流动相。此种强溶剂效应的例子在图10－1A中可见。此处的样品溶液的溶剂是100％乙腈（100％的强溶剂），而流动相的组成则较弱，18％的乙腈与72％的水。第一个峰是开叉的，并且与第二个峰相比，明显地变宽了。当样品溶液的溶剂变成流动相时，所有的峰形都改善了，且变得尖锐。见图10－1B。 解释 当样品进样时,有可能出现峰展宽,最佳的样品溶液组成和体积将会保持在10%甚至更低,在这个例子里,当样品溶剂与流动相溶剂强度不同时,换句话来说,也就是样品未用流动相溶解,因此,有些样品分子溶解在强溶剂(100%ACE),并随强溶剂流过柱子,而有些则溶解在流动相中,从而导致峰分叉. 当样品与流动相强度相差较小,进样影响也会小,第一个峰可能会宽于第二个峰,而当这种展宽导致必要的分离度降低时,这样情况应引起注意,在图10-2A中,使用一根短柱,和5UL进样,这与最佳进样体积4UL相近,用了极性更强的溶剂导致分离度明显的降低,从2.1降到1.5(如图10-2B),分离度为2或更大是评估一个完善方法的一个必要参数,也是每天方法的验证参数,1.5只是一个基本的分离度,任何一个方法或一根柱子都必需满足这个条件,当进样为一倍时,也就是10UL时,分离度更一步降低,此方法就不行了
溶剂峰
未用流动相溶解的样品
溶剂峰还是会有点的。 流动相也出峰的，基线就是稳定流速下的流动相通过检测池的吸收度，即流动相中各物质的混合吸收度。理论上来说，只要进入检测池中的物质浓度发生变化，吸收即会发生变化。因此当你进样时，由于单位时间通过检测池的流动相的量发生了变化，那么相应的吸收度也会发生变化，因此在你的色谱图中的表征就是出峰了。这也就是通常液相色谱中的死保留时间或死体积的表征。当然，该吸收峰的大小，时间应该与你所用的流动相组分，柱填料，检测波长相关。使用低波长检测条件时这种现象尤其明显。特别需要注意的是水是有吸收的，特别是非超纯水，通常表现为一个倒峰。 进样后的管路与与进样前平衡的管路是有一段分开的，而在这一段里的流动相成份与其他相比相对封闭，只在进样后流入系统，其成份就会与管路其他部分有偏差，成分的偏差就会造成有吸收差异，并且进样后还加入了样品里的溶剂，（溶剂相比于样品出峰很早），就有了溶剂峰，这个溶剂峰不仅包括了样品溶剂还有原先管路里溶剂。 流动相和稀释剂选择的时候一般就要求使用在检测波长没有响应或响应很低的试剂，比如使用UV检测器的时候一般是乙腈/甲醇；操作中空白进的就是稀释剂，本身不会出峰的； 不过只要进样就会有系统峰出现，和使用什么溶剂没有什么关系；出峰时间很早，基本上不会有更早的峰了（死时间）； 只要是梯度，一般在梯度回到起始比例平衡系统的时候也会有系统峰；任何物质都不应该在这之后出峰；
国债回购介绍及操作流程 一、国债回购定义：国债回购交易实质上是一种以交易所挂牌国债作为抵押，拆借资金的信用行为，根据其交易方向的不同可分为正回购和逆回购。正回购是指交易所挂牌的国债现货的持有方（融资者、资金需求方）以持有的证券作为抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后须归还借贷的资金并按约定支付一定利息；逆回购是指资金的贷出方（融券方、资金供应方）暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定的利息。 二、开户手续：进行质押式国债回购交易（代码204***），需要利用现有的A股证券账户和资金账户。尚未开户的，需按已有的相关规则开立A股证券账户和资金账户。已有资金账户及证券账户的客户可自行在富通交易系统中开通逆回购，开通正回购则需临柜办理。 三、逆回购交易的委托申报方式： 1、国债回购交易按证券账户进行申报； 2、债券回购交易申报中，逆回购融券方按“卖出”方向进行申报。 3、申报单位为手，上海交易所1000元标准券为1手；深圳交易所100元标准券为一张。 4、债券回购交易是以年收益率报价的。在交易所行情显示中，只即时显示交易的到期购回价格，而成交量、成交金额，分别显示的是当日成交手数和当日实际成交金额。逆回购交易中成交的价格即为到期购回时的年收益率，不随市场利率水平的波动而波动。 5、上海证券交易所申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍；深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为0.01或其整数倍。 6、上海交易所：申报数量为100手（即10万元）或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手； 深圳交易所：申报数量为10张（即1000元）或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过10万张； 7、逆回购交易的委托可以使用任一种自助委托方式（包括电话委托、网上委托、现场委托等）进行操作。 四、回购品种设置：上海、深圳证券交易所国债回购交易均设1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天和182天等回购期限；
国债逆回购：现金管理的有效工具 目前，国债回购可以分为正回购和逆回购两大类： 1、正回购，以国债作抵押拆入资金； 2、逆回购，将资金通过国债回购市场拆出。 【注】：本文仅探讨国债逆回购的相关问题。 所谓国债逆回购，其实就是一种短期贷款，即你把钱借给别人，获得固定利息；别人用国债作抵押到期还本付息。逆回购的安全性超强基本等同国债：证券交易所充当了中介、监督、执行的三重角色，一旦成交，对方的国债就被冻结，时间一到，交易所就自动把本钱利息划到你的账户上。 我是从今年开始关注国债回购，主要的背景是今年IPO进入低潮后闲置大量现金需要寻求相关的替代品，国债回购的安全性、期限灵活性及收益率等等方面对我产生了吸引力，我最初投入了两个现金替代品：同庆A及国债回购，由于近两个月回购的收益率相对较高我将同庆A抛出主要集中现金进行回购交易，总体效果不错。这里结合我的实践操作将相关问题记录下来，我特别建议有闲散现金的朋友（那怕只有一天时间）都可以考虑进行回购交易以获取无风险收益，这是一个非常有效的现金管理工具。 一、交易品种：目前上交所、深交所都有国债回购业务但上交所的交易要活跃得多，我的所有交易都在上交所完成，目前共有1、2、3、4、7、14、28、91、182天9个品种。 品种代码 1天204001 2天204002 3天204003 4天204004 7天204007 14天 204014 28天 204028 91天 204091 182天204182 二、交易方法：
1)在证券委托中选择卖出 2)然后在填入品种代码, 3)填入你愿意出借资金的收益率，交易软件上显然的数据就是当时的收益率，比如数据是3.22就表示当时的收益率是 3.22%； 4)然后还需要输入回购数量,(回购交易以100元为1手，最低交易数量和递增数量均为1000手即10万元、你有10万现金输入数量就是1000、20万现金输入数量就是2000、50万现金输入数量就是5000，依次类推) 5)填完这些即可发送委托，并可在成交中查询是否成交。 三、其他 1、回购交易的最小单位是“10万”：你有15万的资金只能做10万的回购、有27万的资金只能做20万的回购，以此类推。 2、交易费用：“10万”单位1天回购费用1元、7天回购费用5元、14天回购费用10元、28天回购费用20元（就1天回购而言年化的费用率是0.36%）。 3、资金回归：回购交易只做卖出委托融出资金、而融出资金的本息是交易所按时自动回归账户不需再做操作非常方便，这里以最活跃的1天与7天回购为例进行说明： （1）1天回购（204001）每天的交易量达到数百亿非常活跃，在完成交易当天晚上资金本息就回归账户但是处于冻结状态而且第二天仍处于冻结状态，所谓的冻结状态就是不能取现、但可以做其他交易比如继续做回购或申购新股或买入股票等等（不可取但可用）。例如明天有新股准备申购，今天账户有50万那么今天就可以做50万一天的回购并不影响明天的新股申购，可以有效的提高资金使用效率； （2）7天回购（204007）也是非常活跃的品种，比如星期二做7天回购、那么下个星期一晚上资金本息就会自动回归账户但处于冻结状态而且周二会继续冻结（不可取但可用）、星期三资金解冻（可取可用）。 4、收益率：国债回购的收益率是通过交易所竞价产生的，这点与股票一样，是不断波动、随行就市的。考虑到1天回购的费用率是0.36%（期限越长费用率越低）、目前活期利率是0.5%、