天津地铁建设工程
环境风险预防工作管理办法
（试行）
一、目的
为加强地铁建设工程的环境风险控制管理，规范对环境风险的识别和预防行为，明确职责，实现施工过程中减少对环境影响的目的，制定本办法。
二、环境风险分级
1. 分级原则
环境风险根据工程特点和周边环境特点，分为特、一、二、三级，分级原则如下：
（1）特级环境风险
深基坑紧邻居民住宅楼、城市标志性建筑、历史文物建筑、铁路；盾构下穿既有轨道线路（含铁路）、居民住宅楼、标志性建筑、历史文物建筑的工程。
（2）一级环境风险
深基坑紧邻城市重要建（构）筑物、河流、湖泊；盾构下穿既有重要建（构）筑物、重要市政管线及河流湖泊的工程。
（3）二级环境风险
深基坑紧邻城市一般建（构）筑物；盾构下穿既有一般建（构）筑物。
（4）三级环境风险源
深基坑紧邻城市道路、一般市政管线；盾构下穿城市道路、一般市政管线。
2．分级参考
（1）深基坑盾构隧道影响分区
a．基坑周边影响分区
b．盾构隧道周边影响分区（2）环境影响分级参考表
三、风险管理工作程序
四、重大环境风险源的评估与确定
1．重大环境风险源是指在地铁工程建设过程中可能导致施工现场及工程周边环境发生重大安全事故的潜在不安全因素。
2.在初步设计阶段，设计单位应针对工程水文地质条件及周边环境，进行风险分析评估，汇总存在的风险源，并制定处理措施，在施工图中作单项风险设计。
3.初步设计完成后，在出正式施工图前，建设公司组织进行环境风险评估审查。参加人员包括：总工办、安质室、项目公司相关人员及具备本地区丰富施工经验的社会专家。
4．在工程施工前，施工单位应进行工程踏勘、环境核查，仔细、全面地熟悉施工设计图纸，对工程周边环境及邻近管线做详细调查。深入识别风险因素，形成环境风险评估报告，并报请审查。查对图纸与现场实际情况是否相符，核实工程结构与工程环境安全设计防范措施在技术上的合理性和可实施性。
5．在进行设计交底时，设计人员应对环境风险源、风险源的控制指标、处理措施进行交底。
6．参加设计安全交底的单位和人员包括：项目公司、总体设计单位、工点设计单位、监理单位和施工单位等相关参建单位的技术负责人及相关人员，对产
权单位有特殊要求的环境风险工程，邀请产权单位参加。
7．在设计单位所作的重大环境风险源识别和评价基础上，施工单位对工程施工过程中可能存在的风险源进一步进行识别和安全风险评价，对设计阶段所识别的涉及周边公众环境安全的重大风险源进行补充，形成最终风险评估报告，报监理审查，监理报项目公司备案。风险评估报告，应重点分析建（构）筑物的建设年代、结构形式、现状、基础形式，施工可能造成的影响结果。
8．监理单位应对环境风险源的识别、评价、分级进行审核。由项目公司对重大危险源进行审核汇总，并报建设公司安全质量监察室备案。
9．施工单位根据审查过的环境风险评估报告，编制专项方案和应急预案，经过专家论证后形成实施性专项方案和应急预案，项目公司备案。
10. 地铁建设发展有限公司安全质量监察室参与专项方案及应急预案的论证。
五、环境风险工程开工条件
开工前，各参与建设单位应完成以下工作：
1.施工图环境风险审查
2.施工安全设计交底（项目公司组织）
3.环境核查、地下管线调查（施工单位组织）
4.设计文件分析（施工单位组织）
5.风险深入识别，并形成风险评估报告（施工单位组织）
6.风险评估报告审查（监理单位完成）
7.安全专项方案编制（施工单位组织）
8.安全专项方案论证（施工单位组织，重大方案由项目公司组织）
9.风险源清单台账（施工单位组织，项目公司上报）
10.建（构）筑物鉴定（施工单位组织）
六、安全专项施工方案编制内容要求
1. 工程概况
2. 工程地质水文地质条件
3. 风险因素及危害性分析
4. 工程重、难点
5. 施工方案和主要施工工艺
6. 工程环境保护措施
7. 监测实施方案
8. 监控量测控制指标和标准
9. 专项预案
10. 组织管理措施
七、安全专项方案编制与论证
1. 所有环境风险工程都需编制专项方案。
2. 特、一级环境风险工程，需邀请地铁集团公司总工、地铁建设公司总工、主管安全领导、项目公司总工、监理人员、设计人员及五名以上社会专家参与论证。
3. 二级风险工程，需邀请地铁建设公司总工、项目公司总工、监理人员、设计人员及五名以上社会专家参与论证。
4. 三级风险工程，需邀请项目公司总工及设计人员、监理人员参与论证。
八、重大环境风险源管理要求
1．施工单位应在投标时，认真研究分析施工风险，采取合理的处理措施，并考虑工程造价。
2. 施工单位完成环境风险评估后，应根据评估结果，在施工前对必要的建（构）筑物进行鉴定，鉴定报告应报监理审查，监理单位报项目公司备案。
3. 重大风险源控制措施应包括以下内容：控制目标、专项技术方案和管理方案、管理程序、规章制度与安全操作规程、对已有的一般控制措施的改进、针对性的培训与教育、现场监测信息、预警与报警、应急预案、监督与检查。
4．施工单位根据环境条件、地质条件、设计文件等基础性资料和相关工程建设标准，结合自身施工经验，针对各级风险工程编制重大环境风险源专项施工方案，由上级主管部门技术负责人审查签认。
5．重大环境风险源专项施工方案（或控制措施计划）和应急预案应报监理单位审查，经监理单位审查后由施工单位组织专家进行论证，未经论证的专项方案、应急预案不得用于施工。
6．监理单位应编制《重大环境风险源安全监理细则》，并对重大风险源安全状况进行跟踪检查。
7．经监理单位审查批准的重大环境风险源专项施工方案（或控制措施计划）、应急预案和《重大环境风险源安全监理细则》报项目公司备案。
8．监理单位应分标段编制《重大环境风险源及控制措施清单》报项目公司；项目公司在监理单位上报的清单基础上，编制全线的《重大环境风险源及控制措施清单》、《重大环境风险源控制目标和管理方案》，报建设公司安全质量监察室备案。
9．项目公司根据工程进展情况和相关状态的变化对重大环境风险源的控制进
行动态管理，建立重大环境风险源台帐，每月进行一次更新，并及时将更新情况报建设公司安全质量监察室。
10．在重大环境风险源相关的作业（活动）开始前，项目公司对其准备情况组织检查，检查内容应包括各项技术措施和管理措施落实情况；材料、机具、设备准备情况；人员教育培训和技术交底进行情况；现场监测、数据分析、信息管理和预警报警体系建立情况；应急预案落实和培训演练情况；监理工作的准备情况以及外部配合准备情况等。
11．项目公司应根据具体情况及时组织施工单位对重大环境风险源控制措施进行调整，控制措施的调整应经监理单位审批。
12．项目公司应建立重大环境风险源档案。主要包括以下内容：（1）重大环境风险源基本情况；
（2）控制措施和应急预案的编制情况：
（3）方案的审批记录；
（4）实施准备情况记录；
（5）实施过程记录（施工、监理记录）；
（6）实施过程中的方案变更记录；
（7）监控量测情况；
（8）总结评价。
13．项目公司对各施工单位重大环境风险源的控制管理进行监督检查。检查的主要内容为：
（1）重大环境风险源控制方案的组织实施、实施过程的信息监控；
（2）重大环境风险源相关的作业质量控制状况；
（3）重大环境风险源相关作业的安全保障措施落实情况；（4）相关各方的环境风险管理行为、程序是否符合要求。
廉政风险防控管理制度 一、廉政风险防范管理教育制度 （一）制定并实施廉政风险防范管理教育计划，将廉政风险防范管理作为医院中心组学习和党员干部廉政教育中的重要内容，定期开展学习教育活动。 （二）医院中心组学习成员和党员干部在廉政风险防范管理教育中积极带头，领会精神实质，及时做好学习笔记，参加学习研讨和撰写理论文章、心得体会以及相关的教育活动，为确保开展廉政风险防范管理教育提供组织和形式上的保证。 （三）完善并重点落实“一把手”讲廉政风险防范管理党课制度，发挥领导干部讲廉政的带头作用。组织党员干部职工参加反腐倡廉形势报告或者廉政风险防范管理教育专题讲座。从制度上保证“一把手”和领导干部带头讲、讲好廉政风险管理教育党课，发挥党课的影响力和“一把手”的表率作用。 （四）建立健全经常性的廉政风险防范管理教育活动，利用正反两方面典型，教育和引导党员干部珍惜工作岗位，秉公办事，爱岗敬业。通过开展经常性廉政风险警示教育，提高党员干部严守制度、坚持原则，防止不廉行为的发生。 （五）医院党支部每季度进行一次抽查，通报学习进展情况，并作为全年党风廉政建设工作考核的主要依据，确保学习教育内
容落实到位。同时，创新宣传教育载体，不断扩大学习教育成果。 二、廉政风险防范管理决策制度 （一）正确决策是事业顺利开展的重要前提，科学民主决策是实行民主集中制、推进廉政风险防范管理的重要环节，在决策中应坚持扩大民主，依法决策，使决策主体、决策行为、决策程序于法有据，依法进行，做到决策权责统一。 （二）医院支部会议主要决策党务管理方面的重要事项，包括党员发展、党员教育管理和干部选拔任用、党员的奖惩。通过坚持民主集中制，发扬民主，严格按照规则和程序办事，事前沟通达成一致，使决策事项符合党章和干部选拔任用条例、党支部议事规则和有关规定，做到科学决策、民主决策、依法决策。 （三）医院行政办公会议决策重点工作部署、重要财务开支和人事任免、奖惩、干部调出、调入等廉政风险防范事项，决策中坚持民主作风，落实民主集中制，按照从严管理干部的规定，加强对班子成员的教育管理，在尊重事实、客观调查基础上，使决策更加符合实际，努力提高决策的科学化水平。 （四）调查研究是决策活动的基础性环节，没有调查就没有发言权，不深入调研不决策，大兴调研之风，在进行决策前，必须深入调研，掌握真实情况，抓住主要矛盾，作出准确判断。 （五）凡属重大决策、重要干部任免、重要建设项目安排和大额度资金的使用等，都要经过领导集体内部充分讨论作出决策，有的还需专家论证，征求意见。在决策过程中倾听少数人意
某上市公司风险管理办法 第一章总则 第一条为加强本公司（以下简称“公司”）的风险管理，建立规范、有效的风险 控制体系，提高风险防范能力，及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险承受度和风险应对策略，根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《中央企业全面风险管理指引》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》和公司章程，结合公司实际，制定本办法。 第二条本办法所称风险是指公司经营活动中与公司实现内部控制目标相关的风险，包括战略风险、财务风险、市场风险、运营风险和法律风险等。本制度所称风险评估是指通过对基于事实的信息进行分析，就如何处理特定风险以及如何选择风险应对策略进行科学决策。 第三条本制度适用于公司及各全资、控股子公司（以下统称“子公司”）。 第二章风险管理机构设置 第四条公司风险管理的组织体系由公司董事会、总经理办公会、风险管理部门、 内部审计部门、各职能部门/子公司构成。 第五条公司各职能部门为风险管理第一道防线；风险管理部门为风险管理第二道 防线；内部审计部门及审计委员会为风险管理第三道防线。 第六条公司各职能部门在风险控制管理方面的主要职责： （一）按照公司风险管理部门制定的风险评估的总体方案，根据业务分工，配合 风险管理部门，识别、分析相关业务流程的风险，确定风险反应方案。 （二）根据识别的风险和确定的风险反应方案，按照公司确定的控制设计方法和 描述工具，设计并记录相关控制，根据风险管理的要求，修改完善控制设计。包括：
建立控制管理制度，按照规定的方法和工具描述业务流程，编制风险控制文档和程序文件等。 （三）组织控制制度的实施，监督控制制度的实施情况，发现、收集、分析控制缺陷，提出控制缺陷改进意见并予以实施。对于重大缺陷和实质性漏洞，除向部门负责人汇报情况外，还应向公司领导及时反馈情况，以便公司监控内部控制体系的运行情况。 （四）配合内控审计部门等部门对控制失效造成重大损失或不良影响的事件进行调查、处理。 第七条风险管理部门负责建立公司风险管理体系、制度和流程等日常管理工作，并监督其实施的有效性。具体职责如下： （一）负责制定公司的风险评估方案； （二）负责组建风险评估小组； （三）负责审核风险清单、应对预案； （四）拟定公司风险评估报告，上报公司管理层； （五）负责建立经营环境监控体系，切实监控并记录内、外部经营环境和条件的变化，以修正风险识别与评估； （六）负责建立风险预警指标体系，要求各具体部门定期提供数据，进行指标分析；对于超过风险预警值的指标，应确定相应的整改措施。 第八条总经理办公会主要职责为： （一）审定公司各部门风险管理工作职责； （二）批准风险应对预案；
商业银行全面风险管理办法规定
**银行全面风险管理办法 第一章总则 第一条为推进全面风险管理体系建设，提升风险管理水平，依据境内外有关监管指引、本行《章程》，并借鉴国际银行业风险管理的经验做法，特制定本办法。 第二条本办法所称风险，是指对本行实现既定目标可能产生影响的不确定性，这种不确定性既可能带来损失也可能带来收益。本办法主要关注带来损失的不确定性。 （一）信用风险。是指因借款人或交易对手未按照约定履行义务从而使本行业务发生损失的风险。 （二）市场风险。是指因市场价格（利率、汇率、股票价格和商品价格）的不利变动而使本行表内和表外业务发生损失的风险。 （三）操作风险。是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部事件所造成损失的风险，包括法律风险，但不包括策略风险和声誉风险。 （四）流动性风险。是指因本行无法以合理的成本及时筹集到客户和交易对手当前和未来所需资金而对本行经营所产生的风险。 除上述风险外，本行还关注外部监管部门或本行董事会要求－2－
关注的其他风险。 第三条本办法所称全面风险管理是指本行董事会、高级管理层和全行员工各自履行相应职责，有效控制涵盖全行各个业务层次的全部风险，进而为本行各项目标的实现提供合理保证的过程。 第四条本行风险管理应遵循以下原则： （一）收益与风险匹配 制定风险管理战略和进行风险管理决策，必须考虑承担的风险是在本行的风险容忍度以内，并有预期的收益覆盖风险，经风险调整的资本收益率能够满足股东的最低要求或符合本行的经营目标。 （二）内部制衡与效率兼顾 本行在风险管理规章制度中明确界定各部门、各级机构和各层级风险管理人员的具体权责，实行前中后台职能相对分离的管理机制。各部门、境内外分支机构和全体员工之间要有效沟通与协调，优化管理流程，不断提高管理效率。 （三）风险分散 本行实现信用风险敞口在国家、地区、行业、产品、期限和币种等维度上的适度分散，防范集中风险。严格遵循监管标准，审慎核定单一客户和关联客户授信额度，有效控制客户信用风险集中度。 本行实现市场风险敞口在国家、地区、市场、产品、期限和 －3－
安全生产风险管控制度 1、目的 为加强安全管理，消除或减少危害，实现安全生产关口前移，增强事故防控能力，有效遏制重特大生产安全事故，降低安全风险，特制定本制度。 2、适用范围 本制度适用于本单位的危害因素识别，风险分析、评价、管控等全过程的管理工作。 3、编制依据 DB37/T 2882-2016 企业安全生产风险分级管控体系通则 DB37/T 2971-2017 化工企业安全生产风险分级管控体系细则 DB37/T 2883-2016 生产安全事故隐患排查治理体系通则 DB37/T 3010-2017 化工企业生产安全事故隐患排查治理体系细则 GB50156-2012（2014版）汽车加油加气站设计与施工规范 AQ3010-2007 加油站安全作业规范 4、主要职责 4.1 主要负责人负责本单位危险源辨识、风险评价和风险控制活动的宣传、策划与组织工作，同时组织审批重大危险源，审批危险源风险评价结果和风险控制措施。 4.2双重预防体系领导小组是安全风险分级管控的职能管理部门。具体负责、指导本单位的危险源辨识、风险评价和风险控制的管理工作，并负责本单位重要风险的评价分析；负责本单位风险评价记录的审查与控制措施落实、效果验收，建立、健全及维护重要危险源管理档案，定期进行风险信息更新。 4.3双重预防体系领导小组负责人负责本单位危险源辨识、风险评价和风险控制工作，明确危险源辨识、风险评价的目的、范围，选择科学的风险评价方法和评价准则，进行风险评价；确定本单位危险源、风险点、控制措施，并负责落实监督或整改危险源，确保危险源分析准确、可控。 4.4 双重预防体系领导小组负责新、改、扩建项目的风险评价和风险控制；在规划设计前应交由有资质机构做安全预评价；负责项目建设过程中的风险评价和风险控制。 4.5 各岗位员工负责本岗位风险评价和风险控制工作。评价初期，可由双重预防体系领导小组负责对从业人员进行培训和指导、示范，逐渐转变由从业人员自行进行评价。
集团公司廉洁风险防控管理工作考核评估管理规定 Prepared on 24 November 2020
集团公司廉洁风险防控管理工作考核评估 管理办法 第一条为加强集团公司惩治和预防腐败体系建设，促进廉洁风险防控管理工作扎实推进，根据《集团公司关于开展廉洁风险防控管理工作的实施方案》，结合实际制定本办法。 第二条考核评估工作由集团公司党委统一领导，统一部署，统一安排，集团公司廉洁风险防控管理工作领导小组具体组织实施。考核评估结果作为对各单位人员任用、奖惩的重要依据。 第三条考核评价工作原则：廉洁风险防控管理与惩防体系建设、落实党风廉政建设责任制相结合；自我检查与上级检查相结合；定性与定量相结合；工作过程考评与成效评估相结合。 第四条考核评估的主要内容： （一）组织机构是否发挥作用，单位领导，特别是“一把手”对实施廉洁风险防控管理认识是否到位；是否做到与业务工作同部署、同检查、同考核；是否进行了广泛动员部署和专题培训教育；是否带头查找廉洁风险点、带头制定完善并落实防控措施。 （二）单位及岗位清权确权是否全面、明确，是否优化和规范了职权运行流程。
（三）单位及各岗位是否按照《廉洁风险防控管理工作操作细则》，完成了各风险点的查找及风险评估；单位以及各岗位廉洁风险点是否每年按规定重新查找并进行调整，做到具体、客观、准确。 （四）对岗位、单位廉洁风险等级评定是否经过党组织集体审定；评定后的廉洁风险是否在一定范围内进行公示。 （五）防控措施是否经过党组织集体审定；是否每年按规定重新进行修正，始终保持有较强的针对性、有效性、可操作性和约束力；制定的防控措施是否突出了机制制度创新和现代科技手段；防控措施是否落实到位。 （六）对廉洁风险是否实行动态管理、建立廉洁预警机制；针对新出现的问题是否及时制定了防控措施；廉洁风险点和防控措施的调整是否科学合理、形成常态化。 （七）开展廉洁风险防控管理的氛围是否浓厚；各项制度、机制、措施的文字材料是否齐全，各种原始资料是否及时备案归档；廉洁风险防控管理工作的信息报送、对外宣传是否及时。 （八）党员干部的廉洁风险意识和廉洁自律意识是否有明显增强；党员干部作风是否有明显好转；员工满意度是否有所提高；有无重要来信来访、越级上访以及违纪违法案件发生。 第五条考核评估的方法和程序
集团公司全面风险管理 规定 Company number【1089WT-1898YT-1W8CB-9UUT-92108】
A集团有限公司全面风险管理制度 二〇一三年八月
目录
第一章?总?则 第一条?为加强A省交通运输集团有限公司（以下简称“A交运集团”）风险管理工作，建立健全完整有效的风险管理体系，防范和化解各类风险，促进公司持续、稳定、健康发展，根据国资委企业全面风险管理指引相关精神，结合A交运集团关于内部控制与风险管理体系建设的总体要求，特制定本制度。 第二条本制度适用于A交运集团集团公司各职能部门及各二级成员单位、三级成员单位的全面风险管理工作。 第三条本制度所称全面风险管理，指公司围绕总体经营目标，通过在公司管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程（主要包括风险初始信息收集、风险评估、制定风险管理策略、制定风险管理解决方案、监控改进五个基本步骤），建立健全全面风险管理体系，包括培育积极进取、稳健经营的风险管理文化，搭建全方位、多层次的风险管理组织体系，建设并完善风险管理信息系统和内部控制系统，防范和化解公司内外部的重大风险及流程风险，从而为实现风险管理的总体目标提供合理的过程和方法。 第四条A交运集团全面风险管理工作的开展，应遵循以下原则： （一）全面性原则：全面风险管理工作应涵盖A交运集团各级单位及各部门，并针对生产经营与业务操作全过程开展风险管理工作。 （二）统一管理原则：全面风险管理工作由A交运集团集团公司统一管理，各二级成员单位及三级成员单位应按照本制度要求，开展风险管理工作。
（三）责任落实原则：A交运集团下属各级单位的负责人为本单位全面风险管理工作的第一责任人，集团总部各部门负责人为本专业风险管理工作的第一责任人。风险管理工作责任人应对本单位或本专业风险管理工作负责，确保本单位或本专业不存在任何重大内部控制缺陷或实质性漏洞。 （四）循序渐进原则：全面风险管理工作是一项管理创新工作，A 交运集团应逐步推进风险管理工作与企业日常经营管理相结合，建立内部控制工作的长效机制，形成符合监管要求与管理需求的全面风险管理体系。 第二章?风险管理的组织体系及职责 第五条A交运集团全面风险管理工作实行分级管理，集团公司的全面风险管理组织体系包括：董事会、风险管理与审计委员会、总经理、分管领导、风险管理主管部门、其他各职能部门及所属二级成员单位。所属二级成员单位可根据实际参照本制度建设本企业的风险管理组织体系。 （一）批准风险管理策略，审阅重大风险应对策略执行情况，批准集团公司重大风险应对调整方案及其他重大事项； （二）批准《全面风险管理年度报告》，包括年度风险管理工作的总结评价和改进计划、年度风险评估结果、重大风险应对方案等； （三）批准风险管理组织机构设置及其职责方案； （四）批准风险管理绩效考核方案和年度绩效考核评定结果；
工程建设领域廉洁风险防控管理试行办法 第一章总则 第一条为有效防范工程建设领域廉洁风险，确保从事工程建设的领导干部和工作人员廉洁从业，依据国家有关法律法规和文有关管理规定，制定本办法。 第二条工程建设领域是公司各职能部门开展固定资产投资活动相关工作的统称。 第三条工程建设领域廉洁风险防控工作应深入贯彻落实集团和总部党风廉政建设的有关要求，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的工作方针，以工程建设领域从业行为为核心，以制度建设、体系建设为重点，有效防控廉洁风险。 第四条公司工程建设领域从业人员应严格遵守国家法律法规和中央八项规定，践行“三严三实”要求，廉洁自律、诚实守信，切实维护公司利益。 第二章管理职责 第五条能源基建部是公司固定资产投资管理部门。负责制定公司固定资产投资建设廉洁风险防控管理制度，组织实施和制度执行情况检查，及时发现廉洁风险点，采取防范纠正措施，修订完善工程建设廉洁风险制度，确保公司建设工程廉洁风险管理制度和措施实施有效。 第六条监察室是公司廉洁风险体系管理部门，对公司工程建设领域廉洁风险管理工作实施检查监督。 第七条财务部负责建设工程财务成本核算和资金管理，对建设工程领域资金使用、费用开支的廉洁风险实施监督。 第八条审计室负责对建设工程结算和财务决算实施审计，对工程合同结算和基建制度执行的廉洁风险实施监督。 第九条人力资源部负责公司建设工程领域干部岗位、员工岗位考核管理工作。应将工程建设领域廉洁从业情况纳入工作考核体系，作为个人业绩考核以及干部业绩评定、奖惩、选拔任用的重要依据。 第十条公司党政领导对建设工程领域廉洁风险管理负责，应层层签订责任书，贯彻落实“一岗双责”，坚持党风廉政建设与业务工作同研究、同部署、同实施、同考核。 第三章廉洁风险防控措施 第十一条公司应构建廉洁从业长效机制、健全分级分类的内控体系，完善规章制度，明晰业务流程和工作分工，强化监督制约，明确责任追究，规范工程建设领域从业行为，构建廉洁从业长效机制。
公司全面风险管理实施细则 1 目的 为规范××××公司（以下简称公司）的风险管理，建立规范、有效的风险管理控制机制，提升风险管理能力，促进公司持续、健康、稳定发展，根据相关文件，结合公司实际，制定本实施细则。 2 适用范围 本办法适用于本公司。 3 引用和参考文件 3.1 引用文件 《中央企业全面风险管理指引》 《集团公司全面风险管理办法》 《集团公司系统全面风险管理大纲（试行）》 3.2 参考文件 《中华人民共和国公司法》 《企业国有资产监督管理暂行条例》 《企业内部控制基本规范》 4 定义及缩略语 4.1 术语 下列术语和定义适用于本程序。 a) 风险：指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。 b) 战略风险：战略环境和战略管理过程的不确定因素对实现经营目标的影响。常见的战略风险有宏观政策及形势把握风险、战略选择风险、重大投资风险、海外投资风险、多元化经营风险、新产品开发投入风险、并购风险、声誉风险等。 c) 财务风险：融资安排、会计核算、财务报告等财务管理活动中不确定性因素对实现经营目标的影响。常见的财务风险有：财务报告风险、财务控制风险、现金流风险、应收账款风险、盈利能力风险、资金管理风险、资本运作风险、税收风险、借贷风险、对外担保风险等。 d) 市场风险：市场环境的不确定因素对实现经营目标的影响。常见的市场风险有：需求风险、价格风险、竞争风险、原材料供应风险、供应商产品质量风险、客户与供应商信用风险、利率与汇率风险、产品研发、更新与升级风险等； e) 运营风险：内部流程和系统、人为或外部等不确定性因素对实现经营目标的影响。常见的运营风险有：公司治理风险、人力资源风险、流程管理风险、管理模式风险、技术风险、产品质量风险、安全环保风险、稳定风险、信息管理风险、外部事件风险等； f) 法律风险：法律环境以及相关利益主体法律行为等方面不确定因素对实现经营目标的影响。常见的法律风险有：国内外政治法律环境及政策风险、合同风险、企业环境、信息披露风险、法律纠纷风险、知识产权风险、员工劳动关系风险、第三方责任风险等； g) 安全风险：设备、人员、管理等方面不确定因素对安全的影响； h) 工程建设风险：工程建设过程中的不确定因素对工程项目的影响。常见的工程建设风险有：工程进度风险、工程质量风险、工程投资控制风险、工程采
湖北天昊投资管理有限公司 全面风险管理暂行办法 第一章总则 第一条为加强湖北天昊投资管理有限公司（以下简称本公司）风险控制，促进本公司规范运营，有效防范和化解各种风险，保证各项业务健康、稳定发展，制定本办法。 第二条全面风险管理，是指本公司围绕总体经营目标，通过在管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。 第三条本办法所称风险，是指在未来发展过程中，各种不确定性对本公司实现其经营及战略目标的影响。 第四条风险管理存在于经营与管理的全过程。本公司业务经营过程的实质就是进行全面风险管理的过程，包括风险识别、评价、控制、监测、化解等；本公司经营过程中，又面临战略规划、业务策略、资源配置、决策管理、组织架构、财务预算、员工管理等方面的风险控制，涉及前后台的每个岗位、每个环节和每个员工。风险管理基本流程主要包括以下几项工作：
（一）风险管理策略的制定与实施； （二）风险管理制度的制定与实施； （三）风险评估； （四）风险流程管理; （五）风险监控与预警； （六）风险管理监管与考核; （七）风险管理制度修订与完善。 第五条本办法适用于本公司各部门、各岗位。 第二章全面风险管理目标与原则 第六条全面风险管理目标是通过建立健全风险管理框架，实现对各项风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保本公司依法合规、稳健持续经营。 第七条风险管理应当遵循健全、合理、制衡、独立、信息化的原则，确保风险管理的有效性。 （一）健全性。风险管理应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖本公司所有业务、部门和人员，渗透到调查、决策、实施、监管和反馈等各个环节，确保不存在风险管理的漏洞和空白。 （二）合理性。风险管理应当符合国家相关法律法规，与本公司经营规模、业务范围、风险状况和所处经营环境相适应，以合理的成本实现风险管理目标。
管理制度编号：YTO-FS-PD281 交通运输安全生产风险管理办法通用 版 In Order T o Standardize The Management Of Daily Behavior, The Activities And T asks Are Controlled By The Determined Terms, So As T o Achieve The Effect Of Safe Production And Reduce Hidden Dangers. 标准/ 权威/ 规范/ 实用 Authoritative And Practical Standards
交通运输安全生产风险管理办法通 用版 使用提示：本管理制度文件可用于工作中为规范日常行为与作业运行过程的管理，通过对确定的条款对活动和任务实施控制,使活动和任务在受控状态，从而达到安全生产和减少隐患的效果。文件下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用。 第一章总则 第一条【目的依据】为加强交通运输安全生产风险管理，规范安全生产风险辨识、评估与管控，防范和减少安全生产事故，依据《中华人民共和国安全生产法》等法律法规，制定本办法。 第二条【适用范围】本办法适用于中华人民共和国境内交通运输安全生产风险管理工作。 第三条【责任主体】交通运输生产经营单位（以下简称“生产经营单位”，包括直接从事生产经营行为的事业单位）是交通运输安全生产风险管理的实施主体，应依法依规建立健全安全生产风险管理工作制度，开展本单位管理范围内的风险辨识、评估等工作，严格落实重大风险源报备和控制责任，有效防范和减少安全生产事故。 第四条【监督责任】交通运输部指导全国交通运输安全生产风险管理工作。地方交通运输管理部门和有关部属单位指导管辖范围内安全生产风险管理工作。负有直接监
廉政风险防控制度汇编 目录 1、廉政风险评估预警暂行办法 (2) 2、廉政风险等级评估办法 (9) 3、廉政风险点综合防控措施 (11) 4、岗位廉政风险综合防控措施 (21) 5、廉政风险防控工作考核办法（试行） (25) 6、廉政风险防控机制执行措施 (28) 7、廉政风险防控机制督查制度 (42) 8、岗位廉政风险防教育制度 (48) 9、财务人事双向监督管理制度 (50) 10、干部职工谈心谈话制度 (52) 11、行政过错责任追究制度 (55) 12、效能考评制度 (56) 13、党务公开考核评价制度 (58) 14、定期评议党组织领导班子成员制度 (60) 15、党例行公开和依申请公开制度 (62) 16、党风廉政建设和纠风制度 (66) 17、党支部领导班子议事制度 (68) 18、岗位目标管理责任制 (71) 19、谈话诫勉制度 (73) 20、党风廉政建设责任制奖励和责任追究制度 (76) 21、办公用品采购制度 (81) 22、人事管理制度 (83) 2011年11月（修订）
廉政风险评估预警暂行办法 第一章总则 第一条为切实加强廉政风险预警防，提高预防腐败工作能力和水平，根据中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》、《建立健全惩治和预防腐败体系2008—2012年工作规划》及市、区廉政风险预警防的工作部署，结合我局实际，制定本暂行办法。 第二条本暂行办法适用于局各科（所）、下属事业单位。 第三条廉政风险评估预警坚持“关口前移、预防为主”，“依法依纪、客观及时”的原则；坚持预警监督与鼓励保护相结合的原则。 第四条廉政风险评估预警，是对工作部门、工作岗位和工作过程中可能产生腐败问题的潜在危险及其危害程度进行分析评估，确定风险等级，提出预防对策，实施分类管理。目的是有效控制和化解廉政风险，预防腐败问题的发生。 第二章重大决策廉政风险评估 第五条本暂行办法所称重大决策，主要是指提交局党支部会议研究的关于我区房地产管理和建设的重要决策、大额资金使用、干部人事任免、以及制发或联合制发产生重要
xxxx全面风险管理办法 第一章总则 第一条为加强及规xxxx（以下简称“xxxx公司”或“公司”）及其属下各级企业的风险管理工作，建立规、有效的风险控制体系，防、控制和化解在复杂多变的经营环境中随时可能发生或出现的风险与危机，促进公司战略的实现和经营的持续、稳定、健康发展，根据国务院国资委《中央企业全面风险管理指引》和财政部等五部委《企业部控制基本规》及相关配套指引，结合xxxx公司实际，制订本办法。 第二条本办法适用于xxxx公司和属下全资子公司，控股和参股公司可参照执行。 第三条本办法所称“风险”，是指在公司发展过程中各种不确定性对实现公司战略及经营目标的影响。企业风险一般可分为战略风险、运营风险、财务风险、市场风险和法律风险等。 第四条本办法所称的“全面风险管理”，是指围绕公司总体经营目标，通过在管理各环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化等，建立健全风险管理体系，从而为实现风险管理总体目标提供保证的过程和方法。 第五条风险管理基本流程包括以下主要工作：
（一）收集风险管理初始信息； （二）进行风险评估； （三）制订并实施风险管控方案； （四）风险监控报告及预警； （五）风险管理的监督与考核。 第六条公司在制订并实施战略规划、年度经营计划过程中应当充分考虑风险及制订应对措施，在投融资、市场运营、财务、人力资源、法律事务、安全生产等各项经营管理活动中应执行风险管理基本流程，制订并执行相应的制度、程序和措施。 第七条企业部控制是全面风险管理的重要组成部分，部控制以风险管理为导向，公司及属下各级企业应按照财政部等五部委颁布的《企业部控制基本规》及相关配套指引，结合实际，建立健全企业部控制体系。 第八条公司及属下各级企业应根据自身经营规模、业务特点和所处的发展阶段等因素，确定风险偏好。应选择若干能够衡量风险的具体指标（如资产负债率等）作为预警指标，并明确风险的最低限度和不能超过的最高限度，作为量化的风险容忍边界。 xxxx公司现阶段实行稳健的经营理念，对风险采取谨慎的态度。 第九条公司大力培育和塑造良好的风险管理文化，树立正确的风险管理理念，增强员工风险管理意识，将风险管理意识转化为员工的共同认知和自觉行动，促进企业风险管理目标的实现。
***路公司全面风险管理实施细则 第一章总则 第一条为落实***全面风险管理工作要求，明确风险管理责任制度，建立健全风险管理机制体系，细化公司全面风险管理工作，强化标准化建设，统一规范业务流程，有效防范和化解各类风险，保证公司公司各项业务流程和经济活动的持续、健康发展，根据***《北京市首都公路发展集团有限公司全面风险管理办法》的规定，结合公司实际情况制定本办法。 第二条本办法所称风险，是指在公司未来发展过程中，各种不确定性对公司实现发展规划和总体目标的影响。 第三条本办法所称全面风险管理，指公司按照***全面风险管理要求，围绕发展规划和总体目标，通过在运营管理的各个环节和过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系，包括风险管理的组织体系、风险管理策略、风险防控措施、风险管理信息系统和内部控制系统，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。 第四条本办法适用于公司各部室、各收费管理所的风险管理工作。 第二章风险管理的目标与原则
第五条风险管理的总体目标： （一）确保将风险控制在与发展规划和总体目标相适应并可承受的范围内； （二）确保公司与***信息畅通，各部门之间实现真实、可靠、完整、及时的信息沟通； （三）确保经营的合法合规、内部规章制度和重大措施的顺利执行； （四）确保公司资产的安全和完整，增强管理的有效性，提高管理活动的效率和效果，降低运营管理目标实现的不确定性； （五）确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，保证公司全面风险防范工作及时、有效，确保公司运营管理工作不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。 第六条公司风险管理应当遵循全面性和针对性相结合的原则。全面性就是要做到事前、事中、事后控制相统一，使风险管理覆盖到公司的所有部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在风险管理的空白、漏洞和死角；针对性就是要从实际出发，以对重大风险、重大事件（指重大风险发生后的事实）的管理和重要流程的内部控制为重点，抓住关键环节，有针对性地按照基本流程实施风险管理。 第七条公司的全面风险管理涵盖运营管理和经营活动中所有业务环节，包括但不限于：
( 安全管理 ) 单位：_________________________ 姓名：_________________________ 日期：_________________________ 精品文档 / Word文档 / 文字可改 安全生产风险管控与隐患治理 规定(新版) Safety management is an important part of production management. Safety and production are in the implementation process
安全生产风险管控与隐患治理规定(新版) 第一章总则 第一条为贯彻落实总体国家安全观和安全发展理念，健全公共安全体系，构建风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制，落实生产经营单位安全生产主体责任，强化安全生产监督管理，预防和减少生产安全事故，根据《中华人民共和国安全生产法》《河北省安全生产条例》等有关法律、法规的规定，结合本省实际，制定本规定。 第二条本省行政区域内生产经营单位的安全生产风险因素辨识管控（以下简称风险管控）、生产安全事故隐患排查治理（以下简称隐患治理）及其监督管理，适用本规定。 第三条安全生产风险管控与隐患治理工作应当坚持关口前移、源头管控、预防为主、综合治理的原则。 第四条生产经营单位是风险管控与隐患治理的责任主体，应当
健全全员安全生产责任制，明确本单位主要负责人、分管负责人、其他负责人、各部门、各岗位及从业人员的责任，并保障安全生产资金投入。依法设置安全生产管理机构的生产经营单位应当设立安全总监（首席安全官），专职负责安全生产工作。 生产经营单位应当将风险管控与隐患治理教育培训纳入本单位安全生产教育培训计划，开展有针对性的教育和培训，确保从业人员知悉工作岗位和作业环境的风险因素、风险等级、防范措施、应急方法以及隐患排查治理的相关知识和技能。 生产经营单位应当按照可视、有痕、便捷、实用的原则，科学设计作业审批票（证）、生产作业现场点检表、告知卡（单）、工作流程图、公示牌（板）等各类安全生产管理工具，用于本单位各层级、各岗位的风险管控与隐患治理工作。 生产经营单位发包或者出租生产经营项目、场所、设备，应当在专门安全生产管理协议或者承包、租赁合同中，约定涉及风险管控与隐患治理的相关责任。 生产经营单位委托社会服务机构提供风险管控与隐患治理服务
XX公司廉洁风险防控管理制度 第一章总则 第一条为切实规范公司系统权利运行，强化廉洁风险防控措施，健全完善廉洁风险防控机制，落实岗位廉洁风险防控责任机制，确保风险防控措施得到有效落实，及时化解廉洁风险，避免苗头性、倾向性问题演化发展成违纪违法行为，特制定廉洁风险防控教育制度、预警制度、监督制度、责任追究制度四位一体的防控廉洁风险管理制度。 第二条廉洁风险防控管理制度，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实党的十八大精神，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的要求，紧紧围绕公司中心工作，切实发挥公司党建计划提出的党风廉政建设在促进企业健康可持续发展方面的保障作用，加强对行政管理权的管理，不断提高风险防控能力，为完成公司中心工作任务提供坚强有力的纪律保证。 第二章廉洁风险防控管理教育制度 第三条制定并实施廉洁风险防范管理教育计划，健全和完善廉洁教育相关制度，将廉洁风险防范管理作为党委中心组学习和党员干部廉洁教育的重要内容，定期开展学习教育活动。
第四条针对干部职工政治思想实际，通过培训、讲座,观看警示教育片等形式，开展党风廉政专题学习教育活动，增强干部职工的法纪意识、风险意识和廉洁从业意识。 第五条完善并重点落实“一把手”讲廉洁风险防范管理党课制度，发挥领导干部讲廉洁的带头作用。组织党员干部职工参加反腐倡廉形势报告或者廉洁风险防范管理教育专题讲座。 第六条建立健全经常性的廉洁风险防范管理教育活动，利用正反两方面典型，教育和引导党员干部珍惜工作岗位，秉公办事，爱岗敬业。 第七条对各党（总）支部每半年进行一次抽查，通报学习进展情况，并作为全年党风廉政建设工作考核的主要依据，确保学习教育内容落实到位。同时，充分利用宣传教育载体，不断扩大学习教育成果。 第三章廉洁风险防控管理预警制度 第八条实行预警报告制度。预警报告制度是指通过日常监管和定期或不定期的巡查、督察、明察暗访等途径，对党员干部工作中生活中出现的苗头性、倾向性不廉问题向公司纪检部门所做的反映和汇报。 第九条凡是在重大事项运行及检查监督过程中，出现或发现违反国家政策、“三重一大”决策制度、党的组织纪律和其他法律法规行为的，都要按照规定进行报告。主要是以下几个方面： （一）本单位在落实党风廉政建设责任制中的情况和问题；
***公司全面风险管理办法（试行） 第一章总则 第一条为防范、控制、化解、处理发生或可能出现的风险，保证公司持续、稳定、健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《公司内部控制基本规范》和《公司章程》等规定，结合公司实际情况，特制订本办法。 第二条本办法中所称全面风险管理，是指为消除各种不确定性对公司实现战略及经营目标的影响，通过建立健全风险管理体系，在各个管理环节中执行风险管理流程，培育良好的风险管理文化，为实现风险管理的总体目标提供保证的过程和方法。 第三条本办法所称风险管理责任单位是指公司各职能部门、分支机构及外派人员。 第四条公司风险管理的总体目标是规避和减少风险可能造成的损失，确保公司的持续健康发展。 第五条全面风险管理遵循以下原则： （一）全面性原则 风险管理涵盖公司的所有部门和岗位，渗透到各项业务和环节中，贯穿于每项业务全过程。通过不断提高员工对风险的识别和防范能力，树立全员风险意识。 （二）有效性原则 在全面风险管理的理念下，建设全面反映公司风险状况的风险控制体系，确保该体系能有效指导业务，并能有效防范和化解风险。 （三）防范和控制原则 风险控制关口前移，努力在前期做好风险管理工作，加强风险的事前预防和统筹管理。并能在风险发生时及时识别和处理 （四）独立性原则 承担风险管理监督检查职能的部门独立于公司其他部门，确保监督检查工作的独立性。 （五）成本效益原则 风险管理充分考虑成本与效益的关系，公司保持足够的风险投入，以降低风险损失。同时在保证风险可控的前提下，尽量减少冗余步骤，提高处理效率。 第二章风险分类及风险管理策略 第一节风险分类 第六条根据监管部门对**行业风险分类、**行业的风险特性以及公司自身情况，公司所面临的风险分为管理风险、声誉风险、信用风险、合规风险、法律风险和市场风险七大类。 第七条管理风险 指因公司整体从负责满足监管要求、制定和实施业务战略、设计组织架构、到管理人力资源等各范畴处理不善所产生的风险。 第八条声誉风险 指一些直接影响客户对公司信任的公司行为所引致的风险。 第九条道德风险 指内部工作人员在最大限度地增进自身效用的同时做出不利于公司和他人的行动。人员素质不高，放松思想教育是道德风险产生的根本原因。内控不力，管理松弛是道德风险产生的直接原因。 第十条信用风险 是由于融资方不能或不愿按期还款或投资资金而使公司遭受损失的风险。同时，为公司
安全生产风险管控制度 为贯彻落实《关于进一步加快推进企业安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设的通知》，结合公司实际，现就推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设工作，制订本制度。 一、目标 全面认真分析安全风险大的生产区域和关键环节，加快推行隐患排查治理、风险分级管控双重预防机制，建立完善安全生产风险分级管控体系、隐患排查治理体系和安全生产信息化系统，实现关口前移、精准监管、源头治理、科学预防。实现标准化、信息化的风险管控和隐患排查治理双重预防，从根本上防范事故发生，构建公司安全生产长效机制。 二、组织机构 为加强“两个体系建设”工作的组织领导，确保活动取得实效，公司成立“两个体系建设”工作领导小组，对工作进行全面组织、指导和检查。 组长：洪性久 副组长：刘俊安金春 成员：姚留青徐德军薛慧陈志军金泰城李明国 领导小组下设“两个体系建设”工作办公室，办公室设在管理部，具体负责“两个体系建设”工作的组织、开展、协调、监督、考核、总结工作。 三、标准和依据 1. 《关于进一步加快推进企业安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设的通知》。 2.《危险化学品企业事故隐患排查治理实施导则》。
3.《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》安监总局第16号令。 4.《公司安全风险评价管理制度》 四、工作计划 1.宣传发动，排查风险点。为切实做好“两个体系建设”活动。要求各车间认真做好此次活动的宣传发动工作，利用黑板报、宣传栏、条幅、积极进行宣传。利用学习时间和班前班后会时间，组织员工认真学习公司《安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设实施方案》，围绕如何发现风险点，确定风险等级进行学习和讨论，员工要人人参与“两个体系建设”活动。根据各自岗位特点，全员、全过程、全方位、全天候排查本单位可能导致事故发生的风险点，包括安全基础管理、区域位置和总图布置、工艺管理、设备管理、电气系统、危险化学品管理、危化品储运系统、、消防系统等方面存在的风险（具体排查内容依据《公司隐患排查治理管理办法》。 2.确定风险等级。对排查出来的风险点进行分类分级管理，先确定风险类别（泄漏、火灾、爆炸、中毒、坍塌、坠落等危险因素和高温、粉尘、有毒物质等有害因素），然后按照危险程度及可能造成后果的严重性，将风险分为1、2、3、4级（1级最危险，依次降低） 1级风险指该风险点一旦发生事故，可能导致较大以上事故即指能造成3人以上死亡或者10人以上重伤或者1000万元以上直接经济损失的事故。 2级风险该风险点一旦发生事故可能导致一般事故，即指能造成3人以下死亡或者10人以下重伤或者1000万元以下直接经济损失的事故。 3级风险指该风险点一旦发生事故，可能导致轻伤事故（包括急性中毒，下同）或轻微经济损失。 4级风险指该风险点一旦发生事故，可能导致不损失工作的伤害。（风险具体分级标准依据《公司安全风险评价管理制度》。
电台技术部廉政风险防控管理办法 为了不断提高我部室反腐倡廉工作，加大防腐工作的力度，强化对权力运行全过程的监督制约，确保反腐倡廉工作制度化、常用态化、规范化、科学化，制定本管理办法。 本办法更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设的工作要求，以“防范在前，预警在先”为出发点，以制约和监督权力运行为核心，以完善防控措施，强化管理责任为重点，确保权力正确行使，最大限度地降低廉政风险，为电台节目的安全播出提供有力的技术保证。 本办法所称廉政风险管理分为思想道德风险管理，岗位风险管理，制度机制风险管理三类。 一类：（思想道德）风险管理主要识别和防范以下风险，识别防范廉政意识薄弱；社会的多元化造成贫富差距大，易相互攀比，心理失衡，政治理论学习不够，政治素质下降，不服从命令，消极怠工等潜在风险。 （防范风险措施）定期加强政治理论学习，提高自身素质，强化廉政意识，纠正工作中的失误和偏差，化解廉政风险。 二类：（岗位风险管理）职责：组织电台节目的安全播出、技
术维护、设备管理、设备及配件的购置。 一、设备的管理 1、值班人员要严格执行播出机房的相关制度及操作规范，对电台编揖设备、播出设备严格管理。 2、权力运行流程：制定管理方案——实施管理——形成管理过程中的记录。 3、廉政风险点：不按管理制度进行量化管理，出现设备的遗失、损坏、管理记录不完整；使用过程中不能正确使用设备；出现问题出具倾向性的检查结论和考核结果。 风险等级：一般 防范风险措施： 1. 严格按照台里的设备管理制度进行管理，检查和考核结果一旦确定，不得擅自更改或变通。 2. 检查和考核结论确认后上报上级。 二、设备的维护 职责描述：对电台的录编设备进行统一维护。 权力运行流程： 电台录编设备使用提出维护申请—对维修设备进行确认—制定维修方案—领导审批—实施维修—维修事件存档。
xx投资管理有限公司 风险管理暂行办法 第一章总则 第一条为完善xx投资管理有限公司（以下简称“公司”）风险管理体系，保证公司整体经营和各项业务的持续、稳定、健康发展，根据《证券公司全面风险管理规范》、《证券公司私募投资基金公司管理规范》、《华安证券股份有限公司公司管理制度》、《华安证券股份有限公司公司风险管理暂行办法》（以下简称“《公司暂行办法》”）等有关规定，在华安证券股份有限公司（以下简称“母公司”）的指导下，结合公司实际，制订本办法。 第二条本办法所称风险是指公司在经营过程中，各类因素导致的不确定的不利影响或损失，主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规风险和法律风险。 本办法所称风险管理，是指围绕公司战略目标,由各部门共同实施,在管理环节和经营活动中通过识别、评估、监测和控制各类风险,执行风险管理基本流程,培育良好风险管理文化,建立健全风险管理体系,把风险管理在公司可承受范围内的系统管理过程。 第三条公司各部门通过全面参与过程管理,围绕全面风险管理理念,不断健全风险管理体系、机制、制度和流程,使风险管理与公司经营管理相融合。 第四条风险管理的目标： （一）保证经营的合法合规以及公司内部规章制度的贯彻执行； （二）确保公司经营过程中所面临风险的可测、可控、可承受；
（三）保障公司资产的安全、完整； （四）提高公司经营效率和效果。 第五条公司开展风险管理工作应遵循以下原则： （一）授权管理原则。公司在母公司的业务授权范围内，在内部建立分级授权体系，将业务权限授予合适的组织或岗位，确保业务授权得到切实遵守，并完成母公司下达的各类风险限额指标。 （二）及时报告原则。公司须定期及不定期按要求，及时、准确、完整地向母公司首席风险官及风险管理部报告公司的风险识别、评估、管理情况以及各类风险损失事项的发生和处理情况。 （三）健全性原则。风险管理应当做到事前、事中、事后管理相统一；覆盖公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈各个环节，确保不存在风险管理的空白或漏洞； （四）合理性原则。风险管理应当符合国家有关法律法规和监管部门的有关规定，与公司经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，与公司的决策规划紧密结合，以合理的成本实现风险管理目标； （五）制度优先原则。开展各项业务前应制定相应制度，尽可能使相应制度科学、合理并严格执行，并对制度执行的效力和结果实行全程监控； （六）预防为主原则。各类风险应防患于未然，以预防预警为主，出现问题及时采取针对性措施予以处置化解；