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证券从业资格考试基础知识笔记考点

基础知识笔记

第一章证券市场概述（1-3）

第一节证券与证券市场

1．证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。证券的票面要素主要为四个：第一，持有人；第二，证券的标的物；第三，标的物的价值；第四，权利。证券的两个基本特征为：第一，法律特征；第二，书面特征。

有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债券凭证。有价证券本身没有价值，但由于代表了一定的权益，因此有交易价格。有价证券可分为：商品证券、货币证券和资本证券。有价证券的特征：第一，证券的产权性；第二，证券的收益性；第三，证券的流通性；第四，证券的风险性。有价证券的功能：第一，筹资功能，是指为经济的发展筹集资本；第二，配置资本的功能，是指经过有价证券的发行和交易，按利润最大化的要求对资本进行分配。

2．证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。它的三个显著特征是：第一，证券市场是价值直接交换的场所；第二，证券市场是财产权利直接交换的场所；第三，证券市场是风险直接交换的场所。从纵向来划分，证券市场能够分一级市场和二级市场。从横向来划分，又能够分为股票市场、债券市场、基金市场等。

3．证券市场是社会化大生产和商品经济发展到一定阶段的产物。今年来证券市场有着全新的特征：第一，金融证券化；第二，证券投资法人化；第三，证券交易多样化；第四，证券市场自由化；第五，证券市场国际化；第六，证券市场电脑化。证券市场的四大趋势为：第一，金融创新进一步深化；第二，发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大发展；第三，证券交易所的合并与上市；第四，证券市场的网络化发展趋势。纵观十年来中国证券市场的发展历程，它的特点为：第一，市场发展日益规范有序；第二，证券发行规模逐年扩大，品种结构日趋合理；第三，机构投资者的队伍逐渐壮大；第四，监督手段法制化。

第二节证券市场的参与者

1．证券发行人，是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。一般而言，发行证券时，发行人要委托证券公司代为发行，即承销。

2．证券投资人，是指经过证券而进行投资的各类机构法人和自然人，她们是证券市场的资金供给者。证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两类。

3．证券市场的中介机构，是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构。主要有证券公司和证券服务机构。证券公司的主要业务有代理发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其它咨询业务。证券公司一般分为综合类证券公司和经纪类证券公司。

4．自律组织。在中国证券自律性组织包括证券交易所和证券协会。中国的证券交易所是提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。其权利机构是由全体会员组成的会员大会。在中国证券公司必须加入证券业协会。

5．证券监督机构，在中国证券监督机构是指中国证券监督管理委员会及其派出机构。

第三节证券市场的地位与功能

1．金融市场是资金融通的市场。资金的融通简称为融资，一般分为直接融资和间接融资两种。根据金融市场上交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。

证券市场是现代金融体系的重要组成部分，而且它与金融市场体系的其它组成部分有密切的联系：第一，证券市场与货币市场关系密切；第二，长期信贷的资金来源依赖于证券市场；第三，任何金融机构的业务都直接或间接于证券市场相关，而且证券金融机构与非证券金融机构在业务上有很多的交叉。

2．证券市场的基本功能为：第一，筹资功能，是指证券市场为资金需求者筹集资金的功能；第二，资本定价功能，就是为资本决定价格；第三，资本配置功能，是指经过证券价格引导资本的流动而实现资本的合理配置的。

第二章股票（1-2）

第一节股票的特征与类型

1．股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。它的三个基本要素是：发行主体、股份、持有人。

2．股票是一种有价证券、要式证券、证权证券、资本证券和综合权利证券。

3．股票的特征是：收益性、风险性、流动性、永久性、参与性和波动性。

4．按股东享有的权利的不同，能够把股票分为普通股和优先股。

5．股票按是否记载股东姓名，能够分为记名股票和不记名股票。记名股票的特点是：第一，股东权利归属于记名股东；第二，认购股票的款项不一定一次缴足；第三，转让相对复杂或受限制；第四，便于挂失，相对安全。不记名股票的特点是：第一，股东权利归属股票的持有人；第二，认购股票时要求缴足股款；第三，转让相对简便；第四，安全性较差。

6．股票按是否用票面金额加以表示，能够分为有面额股票和无面额股票。有面额股票的特点是：第一，能够明确表示每一股所代表的股权比例；第二，为股票发行价格的确定提供依据。我过国公司法规定，

股票的发行价格能够和票面金额相等，也能够超过票面金额，但不得低于票面金额。无面额股票的特点是：第一，发行或转让价格较灵活；第二，便于股票分割。

7．票面价值即面值，是指在股票票面上标明的金额。

8．账面价值，即股票净值或每股净资产，是指每股股票所代表的实际资产的价值。

9．清算价值是公司清算时每一股所代表的实际价值。一般在实际中，清算价值低于账面价值。

8．内在价值又称为理论价值，也即股票未来收益的净现值，它取决于股息收入和市场收益率。股票的内在价值决定股票的市场价格，但又不一定完全相等，股票的市场价格总是围绕着股票的内在价值波动。

9．市场价格，一般是指股票在二级市场上买卖的价格。

第二节普通股票与优先股票

1．普通股票的基本特征是：第一，普通股票是最基本、最重要的股票；第二，普通股票是标准的股票；第三，普通股票是风险最大的股票。

2．普通股票的功能：第一，筹资功能；第二，投资功能。

3．普通股股东权利：第一，公司重大决策的参与权；第二，公司盈余和剩余资产的分配权；第三，选择管理者；第四，其它权利，包括如了解公司经营状况的权利、转让股票的权利、优先认股权等。

4．优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有按其持股比例，以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。这种权利的目的是：第一，能保证普通股股东在股份公司中保持原有的比例；第二，是能保护原普通股股东的利益和持股价值。在股权登记日之前的股票具有优先认股权，而之后则不具有优先认股权，前者可称为附权股或含权股，后者可称为除权股。

5．优先股是指股东享有某些优先权利的股票。其具体优先条件由公司的章程加以规定。其特征是：第一，股息率固定；第二，股息分派优先；第三，剩余资产分配优先；第四，一般无表决权。

6．按优先股股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发，能够把优先股分为累积优先股和非累积优先股。按优先股能否参与或部分参与本期剩余盈利的分享，能够把优先股分为参与优先股和非参与优先股。按优先股能否在一定条件下能够转换成其它品种，能够把优先股分为可转换优先股和不可转换优先股。按优先股能否在一定条件下由原发行的股份公司赎回，能够把优先股分为可赎回优先股和不可赎回优先股。按股息率是否允许变动，能够把优先股分为股息率可调整优先股和股息率固定优先股。

7．按股票投资主体的不同，能够划分为国家股、法人股、公众股和外资股。法人股是指企业或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的非上市流通的股份。国有法人股属于国有股权。因为今年B股向国内投资者开放，因此B股不能属于外资股。

第三章债券（1）

第一节债券的特征与类型

1．债券的基本性质：第一，债券属于有价证券；第二，债券是一种虚拟资本；第三，债券是债权的表现。债权的票面要素有：第一，票面价值；第二，偿还期限；第三，利率；第四，债券发行者名称。

2．债券的特征：第一，偿还性；第二，流动性；第三，安全性；第四，收益性。

第四章证券投资基金（1-2）

第一节证券投资基金概述

1．证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即经过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资，并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式。

2．证券投资基金与股票、债券的区别：第一，它们所反映的关系不同，基金反映的是基金投资者和基金管理人之间的一种委托代理关系；第二，它们所筹资金的投向不同；第三，它们的风险水平不同。

3．证券投资基金的功能：第一，基金为中小投资者拓宽了投资渠道；第二，基金经过把储蓄转化为投资，有力地促进了产业发展和经济增长；第三，基金对证券市场的发展具有重要意义；第四，基金促进了证券市场的国际化。

4．证券投资基金的特点：第一，规模效益；第二，分散风险；第三，专家管理。

5．按基金的组织形式不同，基金可分为契约型基金和公司型基金。契约型基金是指把投资者、管理人、托管人三者作为基金的当事人，经过签定基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。公司型基金以公司形态组建，以发行股份的方式募集资金，一般投资者则为认购基金而购买该公司的股份，凭其持有的股份依法享有投资收益。

6．契约型基金和公司型基金的不同点：第一，资金的性质不同；第二，投资者的地位不同；第三，基金的营运依据不同。

7．以基金是否可自由赎回为标志，基金可分为封闭式基金和开放式基金。

8．封闭式基金和开放式基金的主要区别是：第一，期限不同；第二，发行规模限制不同；第三，基金单位的交易方式不同；第四，基金单位交易价格的计算标准不同；第五，投资策略不同。

9．根据投资标的划分，能够把基金分为：国债基金、股票基金、货币市场基金、黄金基金和衍生证券投资基金等。

10．根据投资目标划分，能够把基金分为：成长型基金、收入型基金和平衡型基金。

11．证券投资基金的费用主要有：第一，管理费，是指支付给实际运用基金资产、为基金提供专业化服务的基金管理人的费用；第二，托管费，是指基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用；第三，运作费；第四，宣传费用；第五，清算费用，是指基金终止时清算所需的费用，按清算时的实际支出从基金资产中提取。

12．基金资产的估值和基金资产净值的计算。基金资产净值，是指某一时点上某一投资基金每份基金单位实际代表的价值，是基金单位价格的内在价值。

13．计算基金单位资产净值的计算方法：第一，已知价计算法，是指基金管理人根据上一个交易日的收盘价来计算基金所拥有的金融资产，并加上现金资产，然后除以已售出的基金单位总额，得出每个基金单位的资产净值；第二，未知价计算法，是指基金管理人根据当日收盘价来计算基金单位资产净值。

第二节证券投资基金当事人

1．基金持有人是指持有基金单位或基金股份的自然人和法人。

2．管理人是负责基金的具体投资操作和日常管理的机构。基金管理人由基金管理公司担任。基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金。管理人资格条件和职责。

3．托管人是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构，是基金持有人权益的代表，一般由有实力的商业银行或信托投资公司担任。

4．托管人的资格条件和职责。

5．当事人之间的关系：第一，持有人与管理人之间的关系，其实质上是一种所有者与经营者之间的关系；第二，管理人与托管人之间的关系，是属于经营与监督的关系；第三，持有人与托管人之间的关系，是委托与受托

第五章金融衍生产品（1-3）

第一节金融期货与期权

1．期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。金融期货是以金融商品合约为交易对象的期货。

2．相对与金融现货交易，金融期货交易的特征是：第一，交易对象不同；第二，交易目的不同；第三，结算方式不同。

3．金融期货的主要种类有：第一，外汇期货；第二，利率期货；第三，股票价格指数期货。

4．金融期货的功能：第一，套期保值功能，是指经过在现货市场与期货市场同时做相反的交易达到为其现货保值目的的交易方式；第二，价格发现功能，是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，经过集中竞价形成期货价格的功能。

5．期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的某种特定商品的权利。金融期权是以金融商品或金融期货和约为标的物的期权交易形式。

6．期权的基本类型：第一，看涨期权，是指期权的买方具有在约定期限内按敲定价格买入一定数量金融资产的权利；第二，看跌期权，是指期权的买方具有在约定期限内按敲定价格卖出一定数量金融资产的权利。

7．期权的分类：欧式期权，美式期权；股票期权、股票指数期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权。

8．金融期货与期权的区别：第一，标的不同；第二，投资者权利与义务的对称性不同；第三，履约保证不同；第四，现金流转不同；第五，盈亏的特点不同；第六，套期保值的作用与效果不同；

9．金融期货与期权的价格及其影响因素。

第二节可转换证券

1．可转换证券是指其持有者能够在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。

2．可转换证券的特点：第一，能够转换成普通股票；第二，有事先规定的转换期限；第三，持有者的身份随着证券的转换而相应转换；第四，市场价格变动比一般债券频繁，并随本公司普通股票价格的升降而增减。

3．可转换证券的要素：第一，转换比例；第二，转换价格；第三，转换期限。

第三节其它衍生工具

1．存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。

2．美国存托凭证的发行流程和交易过程。

3．美国存托凭证的种类：第一，无担保的ADR；第二，有担保的ADR。

4．存托凭证的优点：第一，市场容量大、筹资能力强；第二，上市手续简单，发行成本低；第三，避开直接发行股票与债券的法律要求。

5．认股权证全称股票认购授权证，它由上市公司发行，给予持有权证的投资者在未来某个时间或某一段时间以事先确认的价格购买一定量该公司股票的权利。

6．认股权证的要素：第一，认股数量；第二，认股价格；第三，认股期限。

7．影响认股权证价格的因素：第一，普通股的市值；第二，剩余有效期限；第三，换股比例；第四，认股价值。

8．优先认股权又称股票先买权，是普通股股东的一种特权。

9．确认优先认股权的价格及价值。附权优先认股权的价值、除权优先认股权的价值、优先认股权的投机价值。

10．备兑凭证属于广义的认股权证，它给予持有者按某一特定价格购买某种股票或几种股票组合的权利，投资者以一定的代价获得这一权利，在到期日可根据股价情况选择行使或不行使该权利。

11．备兑凭证的作用：第一，增加了股票的流动性；第二，创造了新的投资机会。备兑凭证的特征和价值。

第六章证券市场运行（1-3）

第一节发行市场和交易市场

1．证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求中心。根据市场的功能划分，证券市场能够分为证券发行市场和证券交易市场。

2．证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构组成。

3．证券发行市场的基本功能：第一，为资金需求者提供筹措资金的渠道；第二，为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化；第三，形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化。

4．证券交易所的组织形式大致可分为：公司制和会员制。公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以盈利为目的的法人团体。会员制的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以盈利为目的的社会法人团体。

5．证券交易所的功能和管理制度。

6．场外交易市场是在证券交易因另外的证券交易市场的总称。其特征是：第一，场外交易市场是一个分散的无形市场；第二，场外交易市场的组织方式采取做市商制；第三，场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能在证券交易所批准上市的股票和债券为主；第四，场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场；第五，场外交易市场的管理比证券交易所宽松。

7．场外交易市场的功能：第一，场外交易市场是证券发行的主要场所；第二，场外交易市场为政府债券、金融债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所，为这些证券提供了流动性的必要条件，为投资者提供了兑现及投资的机会；第三，场外交易市场是证券交易所的必要补充。

第二节股票价格指数

1．股价平均数采用股价平均法，用来度量因此样本股价经调整后的价格水平的平均值，可分为简单算术股价平均数、加权股价平均数和修正股价平均数。

2．股票价格指数的编制步骤：第一，选择样本股；第二，选定某基期；第三，计算计算期平均股价；第四，指数化。

3．中国主要的股票价格指数：第一，上证综合指数；第二，深证综合指数；第三，上证30指数；第四，深证成份股指数。

4．国际股票市场的主要价格指数：第一，道——琼斯股价指数；第二，金融时报指数；第三，日经股价指数；第四，恒生指数；第五，NASDAQ指数。

第三节证券投资的收益和风险

1．股票投资的收益是指投资者从购入股票开始到出售股票为止整个持有期间的收入，它由股息、资本利得和资本增值收益组成。

2．股息是指股票持有者依据股票从公司分取的盈利。股息的种类有很多，分别有：第一，现金股息；第二，股票股息；第三，财产股息；第四，负债股息；第五，建业股息。

3．衡量股票投资收益水平的指标主要有股利收益率、持有期收益率和拆股后持有期收益率。

4．债券的投资收益率主要包括：第一，债券的利息收益；第二，资本利得。

5．债券的利息的支付可分为一次性付息和分期付息。而一次性付息有三种常见的形式：第一，以单利计算；第二，以复利计算；第三，以贴现计算。

6．债券收益率有票面收益率、直接收益率、持有期收益率、到期收益率和贴现债券收益率。

7．与证券投资相关的因此风险称为总风险。总风险可分为系统风险和非系统风险。系统风险是指由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响。系统风险主要包括政策风险、经济周期性波动风险、利率风险和购买力风险。非系统性风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，它一般是由某一特殊的因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响。非系统风险主要包括信用风险、经营风险、财务风险。

8．股票风险主要有公司亏损风险和市场价格波动风险。债券风险主要包括信用风险和市场价格波动风险。

第七章证券中介机构（1-2）

第一节证券公司

1．证券公司是证券市场上最重要的中介机构，也是证券市场的主要参与者。它承担着证券代理发行、证券自营买卖、证券代理买卖、资产管理及证券投资咨询等重要职能。

2．证券公司的职能：第一，媒介资金供需；第二，构造证券市场；第三，优化资源配置；第四，促

进产业集中。

3．证券公司可分为综合类证券公司和经纪类证券公司。综合类证券公司能够经营证券经纪业务、证券自营业务、证券承销业务和经国务院证券监督管理机构核定的其它证券业务；经纪类证券公司只能从事单一的经纪业务。

4．证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。标准的承销过程的三个步骤为：第一，证券公司就证券发行的种类、时间、条件等对发行公司提出建议；第二，当证券发行人确定证券的种类和发行条件而且报请证券管理机关批准之后，证券公司将与之签定证券承销协议，明确双方的权利、义务和责任；第三，证券公司着手进行证券的销售工作。

5．证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。在代理买卖业务中，证券公司应遵循的原则有：第一，代理原则；第二效率原则；第三，“三公”原则。

6．证券公司的管理包括：第一，管理战略；第二，管理内容；第三，管理原则；第四，管理模式；第五，内部控制。其中管理内容包括：第一，业务管理；第二，财务管理；第三，人力资源管理。

第二节证券服务机构

1．证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。证券服务包括：证券投资咨询，证券发行、策划、财务顾问及其它配套服务，证券资信评估服务，证券集中保管，证券清算交割服务，证券登记过户服务以及经证券管理部门认定的其它业务。

2．中央登记结算公司是以安全、高效、低成本为原则，为证券的发行与交易提供集中的登记、存管与结算服务，即中央登记、中央存管和中央结算，是不以盈利为目的的法人。

3．证券投资咨询公司，是指对证券投资者和客户的融资活动、证券交易活动和资本营运提供咨询服务的专业机构。在中国证券投资咨询公司主要有两种类型：一是专门从事证券咨询业务的专营咨询机构，另一类是兼作证券投资咨询业务的兼营咨询机构。

4．证券投资咨询管理公司的业务范围和管理内容。

5．从事证券法律业务的律师应具备的条件，从事证券法律业务的律师事务所资格取得的程序。证券法律业务的主要内容：第一，为证券发行和上市活动出具法律意见书；第二，为证券承销活动出具验证笔录；第三，审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件。

6．申请从事证券相关业务许可证的注册会计试应符合的条件，事务所申请证券相关业务许可证应具备的条件，申请从事证券相关业务许可证的程序，注册会计师、事务所有关证券的工作内容。

7．从事证券业务的资产评估机构应具备的条件，从事证券业务的资产评估机构取得资格的程序，从事证券相关业务的资产评估机构资格与业务的管理。

8．信用评级机构的信用评级过程大致可分为三个阶段：第一，申请阶段；第二，评估阶段；

第三，通知、公布阶段。

第八章证券市场法律制度与监管（1-2）

第一节证券市场法律法规

1．《中华人民共和国证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监督，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。它共分十二章，分别为：总则、证券发行、证券交易、上市公司收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则。

2．《中华人民共和国证券法》规定的禁止行为：第一，在证券发行方面；第二，在信息披露方面；第三，在业务经纪方面；第四，在从业人员管理方面；第五，在证券交易方面；第六，在上市公司收购方面。

3．《中华人民共和国公司法》的调整对象为公司的组织和行为，其范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司、股东和债券人的合法权益，维护社会经济秩序。《公司法》共分十一章、二百三十条，对在中国境内有限责任公司的设立和组织机构，股份有限公司的设立和组织机构，股份有限公司的股份发行和转让，公司债券、公司财务和会计，公司合并和分立、公司破产，解散和清算，外国公司的分支机构、法律责任的等内容制定了相应的法律条款。

4．《公司法》规定的禁止行行为。

5．《中华人民共和国刑法》对公司犯罪的规定：第一，虚报注册资本与虚假出资罪；第二，隐瞒重大事实罪；第三，行贿罪。《刑法》对证券犯罪的规定：第一，欺诈发行股票、债券罪；第二，提供虚假财务会计报告罪；第三，擅自发行股票和公司、企业债券罪；第四，内幕交易、泄露内幕信息罪；第五，编造并传播影响证券交易虚假信息罪；第六，诱骗她人买卖证券罪；第七，操纵证券市场罪。

6．《中华人民共和国会计法》共七章五十二条，内容包括总则，会计核算，公司、企业会计核算的特别规定，会计监督，会计机构和会计人员，法律责任，附则。《会计法》规定的禁止性行为：第一，第一责任人禁止行为；第二，会计核算禁止行为；第三，其它禁止性行为。

7．《股票发行与交易管理暂行条例》的基本内容，《中国证监会股票发行核准程序》的基本内容，《禁止证券欺诈行为暂行办法》的基本内容，《证券期货投资咨询管理暂行办法》的基本内容，《证券业从业人员资格管理暂行规定》的基本内容，《证券市场禁入暂行规定》的基本内容。

第二节证券市场监管体系

1．证券市场监管的意义：第一，加强证券市场监督是保障广大投资者权益的需要；第二，加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要；第三，加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要；第四，

加强证券市场监管是提高证券市场效率的需要。

2．证券市场监管的原则：第一，依法管理原则；第二，保护投资者权益原则；第三，“三公”原则；第四，监督与自律相结合的原则。

3．证券市场的监督机构有：第一，国务院证券监督管理机构，包括中国证券监督管理委员会及其派出机构；第二，自律性管理机构，包括证券交易所和证券业协会。

4．证券市场监管对象：第一，对证券市场主体的监管；第二，对证券市场客体的监管；第三，对证券中介机构的监管。

5．证券市场监管内容：第一，信息披露；第二，操纵市场；第三，欺诈行为；第四，内幕交易。

6．信息披露的意义：第一，有利于价值的判断；第二，防止信息滥用；第三，利于监督经营管理；第四，防止不正当竞争；第五，提高证券市场效率。

7．信息披露的基本要求：第一，全面性；第二，真实性；第三，时效性。

第九章证券业从业人员的资格管理和行为规范（1-2）

第一节证券业从业人员的资格管理

1．证券从业人员是指证券中介机构中一些特定岗位的人员，可分为管理人员和专业人员两类。

2．从业人员的资格种类：第一，证券承销从业资格；第二，证券经纪从业资格；第三，证券投资咨询从业资格。

3．高级管理人员的从业资格，证券从业人员的从业资格。

4．证券业从业人员资格考试与注册制度，资格考试的申请条件、考试组织与证书、资格认定，注册和资格维持。

第二节证券从业从业人员的行为准则

1．证券从业人员行为规范的作用：第一，规范证券业从业人员的业务行为，保证证券市场的良好秩序，促进证券业的健康发展；第二，提高证券业从业人员的业务素质，完善从业人员的人格，建立高素质的从业人员队伍；第三，健全证券业务活动的内部监督和社会监督机制，树立证券业良好的职业风气和职业形象。

2．证券业从业人员行为规范的内容：第一，正直诚信；第二，勤勉尽责；第三，廉洁保密；第四，自律守法。

3．证券业从业人员的行为准则：第一，保证性行为；第二，禁止性行为

2020证券考试市场基础知识测试题：

2020证券考试市场基础知识测试题：证券市场参与者一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.政府发行的证券品种一般为()。[2010年5月真题] A.股票 B.权证 C.债券 D.期货【答案】C 【解析】随着国家干预经济理论的兴起，政府(中央政府和地方政府)和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅限于债券。 2.商业银行通常以()作为其超额储备的持有形式。[2010年5月真题] A.股票 B.基金 C.短期国债 D.高等级公司债券【答案】C 【解析】受自身业务特点和政府法令的制约，银行业金融机构一般仅限于投资政府债券和地方政府债券，而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。 3.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是()。 [2010年5月真题] A.可以买卖政府债券和金融债券 B.可以买卖可转换债券 C.只可用自有资金投资证券 D.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖

【答案】A 【解析】根据《中华人民共和国外资银行管理条例》规定，外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券，买卖股票以外的其他外币有价证券。银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。 4.我国主权财富基金的发端是()。[2010年3月真题] A.xx投资有限责任公司 B.QFII C.中国国际金融有限公司 D.QDII 【答案】A 【解析】经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。 5.关于社保基金的下列表述中，错误的是()。[2010年3月真题]A.全国社会保障基金可以投资股票和信用登记在投资级以上的企业债、金融债 B.社保基金主要投向国债市场 C.全国社会保障基金委托单个管理的，不得超过年度社保基金委托资产总值的10% D.社会保险基金的运作主要依据劳动部的各相关条例和地方规章【答案】C 【解析】全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%。 6.下列关于企业年金的表述错误的是()。[2010年3月真题]A.企业年金不得购买投资性保险产品

出版专业职业资格考试(中级)——《数字出版基础》笔记

数字出版基础笔记第一章数字出版概述第一节数字出版的概念 2005年举办的“第一届中国数字出版博览会”标志着我国出版业驶入了数字出版的快车道。一、数字出版的概念及其演变（一）数字出版的定义工作定义：指利用数字技术今夕内容编辑加工，并通过网络传播数字内容产品的一种新型出版方式，其主要特征为内容生产数字化、管理过程数字化、产品形态数字化和传播渠道数字化。主要形态：电子图书、数字期刊、数字报纸、数字音乐、网络动漫、网络游戏、网络原创文学、网络地图、网络教育出版物、数据库出版物、手机出版物等。数字技术是指借助一定的设备将图、文、声、像等各种信息转化为计算机系统能够识别的二进制数字“0”“1”后进行采集、加工、存储、传送、传播、还原的技术。注意：数字技术如果只用于出版的某些业务环节，并不能被称为数字出版。按需印刷，可将其视为数字出版的一个环节。（二）电子出版的含义《电子出版物管理规定》的定义：以数字代码方式，将有知识性、思想性内容的信息编辑加工后存储在固定物理形态的磁、光、电等介质删个，通过电子阅读、显示、播放设备读取使用的大众传播媒体，包括只读光盘（CD-ROM、DVD-ROM等）、一次写入光盘（CD-R、DVD-R 等）、可擦写光盘（CD-RW、DVD-RW等）、软磁盘、硬磁盘、集成电路等，以及总署认定的其他媒体形态。 2008年发布的ISO9707标准中，对电子出版物的解释是：以数字形式出版并通过互联网访问或物理形态承载的文献，包括电子书、数字期刊和数据库。（三）网络出版的含义《互联网出版管理暂行规定》中的界定：指互联网信息服务提供者将自己创作或他人创作的作品经过选择和编辑加工，登载在互联网上或者通过互联网发送到用户端，供公众浏览、阅读、使用或者下载的在线传播行为。 1.互联网出版是数字出版活动的形式之一。与其他出版形式的区别：从根本上说，只是在于A.出版物的载体形式、B.物质生产方式和C.将出版物提供给消费者的方式不同。在出版物的精神生产方面，数字出版与其他出版物的出版时基本相同的。 2.手机出版从内容上分类：包括手机读物、手机动漫游戏、手机音乐、手机电视等。从内容获取方式上：分为无线互联网、有线互联网和内置手机芯片三种。特点：A.传播与更新速度快B.开放性C.隐蔽性D.便携性手机出版使人际传播工具变成了大众传播媒介。手机出版的实质：内容提供商对文本、图片、音频和视频等信息经过选题策划和编辑加工，以数字化技术手段制作并通过无线网络传播的数字出版行为。与通过PC终端发布的数字出版产品相比较，它具有的四个突出的特点： 1）移动性2）碎片化3）娱乐性4）个性化 3.互联网出版产品经过数字出版单位选择和编辑加工，登载在互联网上或者通过互联网发送到用户端，供公众浏览、阅读、使用或者下载的作品。从内容来源，分为：从以出版的图书、报纸、期刊、音像制品、电子出版物等转换而来的作品；经过编辑加工后直接通过数字出版的作品。从内容本身，设计文学、艺术、教育、自然科学、社会科学、工程技术等方面。从产品形态看，有数字图书、数字报纸、数字期刊、数字音像制品、数据库和网络游戏等。互联网出版产品的基本特征是产品数字化。关于网络出版概念的定义，争议焦点是“口径”问题，即在多宽的范围内认可网络出版。二、相关概念的关系数字出版、电子出版与网络出版的适用范围是不一样的。电子出版和数字出版都可以用来指印刷出版的印前部分，涵盖利用计算机进行的编辑加工、排版印刷等活动，网络出版没有这一用法。数字出版和电子出版无论从内涵还是外延来看都逐渐趋同。电子出版、网络出版、数字出版也在逐渐趋同。第二节数字出版产品一、数字出版产品的分类按照与传统出版物的承继关系，分为：数字图书、数字期刊、数字报纸、数字音乐等。（它们既可以是传统出版物的数字化形式，也可以完全是原创型数字出版产品，知识承继了某一类传统出版物的某些特点。） 1.数字图书来源：一是从纸质图书转换而来，并以书的形式通过互联网发布、传输；二是内容直接通过互联网发布的作品，发布形式多为网页或与阅读终端软件相适应的文件格式，发布时往往以篇、节、章为单位。 2.数字报纸以网页形式居多，特点：即时发布、传播快捷、读者面广、回溯性强、全文搜索、编读互动、集合多种媒体。 3.数字期刊来源：一是从纸质期刊转换而来，二是在网络上直接发布的内容。发布形式：一是以单本期刊为单位发布、传播；二是以数据库方式存储，以但篇文章为单位发布。 4.数字音像制品：通过互联网传宝的音乐、影视和动画节目。 5.网络数据库出版物典型类型：题库、期刊库、文献库等。特点：根据用户输入的检索要求，即时形成相对独立的内容片段供用户使用。注意：一些数字图书、数字报纸、数字期刊等也采用数据库技术来存储内容以方便用户检索，但这些出版物在显示时仍以单本书、单期报刊的形式呈现，一般不把这种形式呈现的数字出版物产品称为网络数据库出版物。二、按照是否具有交互性区分分为：单向类和交互类。对于交互类数字出版物，读者不仅可以与出版物互动，也可以与其他读者互动。 1.网络地图 2.网络游戏：由游戏开发运营、网络支撑、销售推广等个多个环节组成。 3.在线知识服务：有内容资源动态更新、即时服务、贴近用户应用场景、用户定制等特征。包括产品生产、在线服务、运营维护三部分。 1

2019出版专业资格考试真题-基础知识中级试题及答案word精品文档14页

2019年出版专业基础知识（中级）真题一、单项选择题（共40题，每题1分。每题的备选项中，只有1个最符合题意） 1．造纸术发明以前，在我国使用范围最广、通行时间最长的载体是（）。 A．甲骨 B．青铜器 C．竹木简牍 D．缣帛 2．我们现在所能够见到的最早的简牍实物产生于（）。 A．商代 B．战国时期 C．东汉时期 D．西汉时期 3．在中国造纸术向世界各地传播的历程中，首先传入的国家是（）。 A．朝鲜 B．越南 C．印度 D．日本 4．活字发明以后，我国用泥、木、金属对活字印刷进行多方的实验，（）是我国现存的最早的铜活字印书。 A．《宋诸臣奏议》 B．《蔡中郎集》 C．《白氏文集》 D．《元氏长庆集》 5．世界上现存的最早的有确切刻印日期的印刷品是（）。 A．《妙法莲华经》 B．《无垢净光大陀罗尼经》 C．《陀罗尼经咒》 D．《金刚经》 6．清朝采用木活字印书规模最大的一次活动是印（）。 A．《钦定古今图书集成》 B．《武英殿聚珍版丛书》 C．《康熙字典》 D．《子史精华》 7．政府刻书，又称官刻，是指中央国家机构及地方各级行政文化机构等出资或主办的出版印刷业，始于（）时期。 A．五代 B．宋代 C．元代 D．唐代 8．我国的活字印刷术是在宋朝发明的，比德国谷腾堡的同样技术早（）。 A．300年 B．400年 C．500年 D．1 000年

9．我国报纸印刷的开端出现在（）。 A．明初 B．明末 C．清中期 D．清末 10．书籍形式的变革由线装到精装、平装是在（）。 A．唐代 B．宋代 C．近代 D．现代 11．宋代官刻机构很多，其中刻书规模数量最大的是（）。 A．大理寺 B．进奏院 C．国子监 D．兴文署 12．西洋机械化印刷技术传入我国沿海地区的时间是（）。 A．17世纪 B．18世纪 C．19世纪 D．20世纪 13．1920年，我国出版了由（）翻译的《共产党宣言》。 A．陈独秀 B．李大钊 C．陈望道 D．瞿秋白 14．中国共产党历来重视出版工作，党的主要创建人在党初创时期都曾进行过出版活动，毛泽东主编了（）。 A．《新青年》 B．《共产党》月刊 C．《中国青年》 D．《湘江评论》 15．1988年中共中央宣传部和新闻出版署提出深化图书发行体制改革的要求，其中的一项是（）。 A．放开经营方式，搞活发行渠道 B．放手发动群众，搞活各类书店 C．放开购销形式和发行折扣，搞活购销机制 D．放开管理方式，搞活出版社 16．2019年12月25日发布的《出版管理条例》是由（）制定的出版行政法规。A．全国人民代表大会 B．国务院 C．新闻出版总署 D．新闻出版总署、公安部、文化部、工商行政管理总局 17．在《出版管理条例》规定的设立出版单位应具备的条件中，对出版单位的业务范围、组织机构和人员队伍的要求是（）。

出版基础知识点

出版定义：出版是指编辑、复制作品并向公众发行，以传播科学文化、信息和进行思想交流的一种社会活动。作品是出版的前提，编辑、复制是手段，向公众发行是目的。出版活动包括：编辑，是指策划、组织、审读、选择和加工作品的活动，它是作品复制和发行的前提。复制，是指以各种方式根据作品内容制成一份或多份与其内容信息相同的物质产品的活动。发行，是指出版单位通过商品交换将出版物传递给消费者的活动。编辑、复制、发行是构成出版活动的三要素。电子出版定义：电子出版可以定义为，在整个出版过程中，从编辑、制作到发行，所有信息都以统一的二进制代码的数字化形式存储于磁、光、电等介质中，信息的处理与传递借助计算机或类似的设备来进行的一种出版形式。曾有三方面的含义：一是指在图书、期刊生产过程中的计算机排版技术，这实际上是指出版物生产过程中手段的计算机化，出版的最终产品仍以纸张为载体；二是指不仅生产技术采用电子技术手段，而且最终产品也是电子形式的出版物；三是指以电子形式传递出版信息，尤其是通过互联网传播信息，即所谓的无纸出版。发展历程：电子出版是计算机技术与出版活动相结合的产物，起源于20世纪50年代末60年代初科技期刊编辑出版的计算机化。美国《化学题录》磁带版是世界上最早的电子出版物。1977年英语中首次出现“ ”这个用语，当时主要指把电子计算机技术用于出版物的印前编辑工作，还不是指出版全过程数字化。

0世纪80年代，在西方国家，电子出版曾指印刷前工艺的电子化，表示这种含义的“电子出版系统”在国外通常称为“ ”（桌面出版系统，简称）。20世纪80年代中期，只读光盘（）问世。到了20世纪末，随着互联网的的普及，新兴的网络出版（）成为电子出版的主流。中国电子出版：1991年5月我国第一种数字出版物《国共两党关系通史》（磁盘载体）发行。1992年年底第一种多媒体数字出版光盘《邮票上的中国》发行。1993年1月第一种数据库光盘《中国企业、公司及产品数据库》开始发行，到1993年年底共出版了12种只读光盘数字出版物。互联网是美国率先发展的。世界上第一家网络报纸是1987年成立于美国的《圣何塞信使报》。世界上第一份中文网络报刊——《华夏文摘》于1991年4月在美国创刊。我国内地出现的第一份网络报刊——《神州学人》创刊于1995年1月，由原国家教育委员会主办，通过中国教育和科研计算机网（）向全球发行，主要是为出国留学人员服务。数字出版的特征：传播与更新速度快，信息储存密度高、信息量巨大，所占物理空间却很小，全球性和跨文化性，检索便捷，多媒体，超文本和超媒体，互动性，低成本、高效益，实现无纸化出版、有利于保护森林资源、做到绿色环保数字出版类型：网络出版、电子书、手机出版。博客出版的优势：自主化、草根化、感性化。博客存在很大局限性，无法替代传统主流媒体。主要体现在：博客仍然需要传统主流媒体、

2020年教师招聘考试教育综合基础知识复习笔记(超强)

2020年教师招聘考试教育综合基础知识复习笔记（超强）教育基础知识与基本原理教育与教育学教育一词最早出现在<孟子.尽心上> 英国斯宾赛把课程用于教育科学的专门术语教育学是研究教育现象和教育问题，提示教育规律的一门科学▲简答：数学教育中应该进行德育吗？（1）教书育人（2）落实基础知识和基本技能的同时要渗透思想品德教育广义的教育：凡是有目的地增进人的知识技能、影响人的思想品德等素质发展的活动就是教育狭义的教育：学校的教育，是教育者根据社会发展的要求，在特定的教育场所，有目的、有计划、有组织地对受教育者的身心施加影响，以使他们的身心朝着社会期望的方向发展的过程构成要素：教育者、受教育者、教育措施（（或称教育影响），教育内容和手段）教育内容是教育者对受教育者施教的载体，有教科书、教学参考书、电视影像、报刊、广播；教育手段包括教育方法，受教育者的学习方式以及物质器具教育者是教育活动中的主导因素受教育者是学习的主体，

三要素的关系：在三要素中，教育者与受教育者的关系是学校教育过程中最主要的关系和矛盾教育的起源说生物起源说：利托尔诺，把动物的本能等同于教育，否认了教育的社会性心理起源说：孟禄，把教育看成简单的模仿，没有认识到教育的目的性劳动起源说：在马克思主义历史唯物论的指导下形成的，认为教育起源于人类社会的生产劳动实践之中教育的发展阶段原始社会教育：（1）没有阶级性（2）传递生产经验（3）在生产生活实践中进行古代教育：包括奴隶社会教育和封建社会教育汉武帝：罢黜百家，独尊儒家宋代以后，四书五经成为学校教育的基本教材四书：《论语》、《大学》、《中庸》、《孟子》五经：诗、书、礼、易、春秋其特点有（1）鲜明的阶级性

出版专业基础知识模拟试题

《出版专业基础知识》模拟试题(初级） 2０0８年0８月19日 10：４7 阅读次数:49１ 1．下列一、单项选择题（共40题,每题１分。每题的备选项中，只有1个最符合题意）? 关于汉字及其使用规范的表述，错误的是（)。Ａ。汉字是表意体系的文字? B。部首是具有字形归类作用的偏旁?C．所谓异形词，是指汉语书面语中音同、义同而用法不同的词 D．汉字的整理包含简化笔画和精简字数两方面的内容?２．下列各字中，笔画数不同 3．“奪”简化为“夺”,采用于其他字的是( ）。?A．凄Ｂ。逸?C。鸶Ｄ．虒? 的简化方法是（）. 4。下列词语中，加点Ａ。简化偏旁 B.保留局部?Ｃ。草书楷化 D。换用简单符号? 的字读音全都不相同的一组是( ）。?A．啜泣点缀辍学拾掇 B。癖性荒僻开辟躲避 C．蠕动怯懦孺子嗫嚅 D。惴惴湍急揣摩喘气?5．下列词语中，没有错别字的一组是( ）。?A。寒喧兴高采烈源远流长 B．睿智成群结党翻来复去 C。暴躁怨天尤人声名狼藉 D．裨益走头无路川流不息?６．下列成语中，没有错别字的一组是（）. A．相映成趣截足先登优柔寡断Ｂ.旁征博引铤而走险舍本逐末? C．违疾忌医大显身手变本加利 D。各行其是手屈一指众口铄金? 7.下列句子中，有两个错别字的是（)。 A.春风和旭，阳光灿烂,山谷里回荡着鸟儿们缭亮的歌声。?Ｂ。突然，蝉声戛然而止，树林里顿时一片寂静。? C．这小生灵虽然是缈小的，但是我们绝不能忽视它.?D．叶欣以身恂职的事迹见报后,人们无不为之感动。?８．下列句子中，标点符号使用不符合规范的是( )。?Ａ．俗话说：“到什么山上唱什么歌."又说:“看菜吃饭,量体裁衣。”?B。我们有些同志喜欢写长文章，但是没有什么内容，真是“懒婆娘的裹脚布，又臭又长”。? C.墙上贴着一张标语，写着：“你为保护环境做过什么?”? D．他一进门，说了声:“大伙儿都在等着你们呢!"就飞也似的跑开了。 9。下列句子中,计量单位用法不规范的是（）。 A。我国城乡居民每天消费食用植物油1。7万吨，蛋1.87万吨,酒３。6万吨,布３.６万千米，煤60万吨以上。 B．白炽灯照明距桌面的最佳高度:１5瓦为２5公分，2５瓦为4５公分,40瓦为6０公分，6０瓦为１00公分。? C．厦门海沧投资区距高雄港1６0海里,距香港287海里,距上海560多海里。 D.海南农业开发综合试验区，占地40多公顷。 1０.下列句子中,数字用法不规范的是（）. A.2０05~：是全面完成“十五”任务、为“十一五”发展打好基础的关键一年。我们的一切努力，包括未来的五年、十年朝什么方向发展等,都要用科学发展观加以指导.?Ｂ．这6年多来，中科院共引进海外知名学者５0余人,国外杰出人才7０0余人。 C．《１8家诗钞》卷２5收录了陆游《元日读易》。

《证券市场基础知识》题库5

《证券市场基础知识》题库一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。 1. 世界上第一个股票交易所出现在（）。 A.英国 B.美国 C.荷兰 D.葡萄牙 2. 证券是指各类记载并代表（）的法律凭证的统称。 A.一定责任 B.一定权利 C.一定义务 D.一定收益 3. 上海证券交易所于（）年开始正式开市营业。 A. 1989 B.1990 C.1991 D.1992 4. 按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。 A.上市证券与非上市证券 B.国内证券和国际证券 C.公募证券和私募证券 D.固定收益证券和变动收益证券 5. 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。 A.发行市场与流通市场 B.场外市场与交易所市场 C.主板市场与二板市场 D.二板市场与三板市场 6. 普通股票和优先股票是按（）分类的。 A.股东享有的权利 B.股票的格式 C.股票的价值 D.股东的风险和收益 7. 股票格式要求有公司盖章和（）签名。 A.发起人 B.董事长 C.总经理 D.持有人 8. 无面额股票的价值与公司净资产价值（）。 A.同方向变化 B.反方向变化 C.相等 D.无关

9. 股票的内在价值是指（）。 A.股票票面上的标明金额 B.股票的成交市价 C.股票未来收益的现值 D.中介机构评估的证券价值 10. 下列选项中可以是证券投资者，但不可以是证券发行人的是（）。 A.工商企业 B.金融机构 C.个人 D.政府及其机构 11. 清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。 A.票面价值 B.账面价值 C.内在价值 D.实际价值 12. 股票的未来股息之和、债券的本息和，可以称之为（）。 A.现值 B.期值 C.贴现值 D.复利值 13. 影响股票价格最基本的因素是（）。 A.预期股息 B.分配政策 C.税收政策 D.股本结构 14. 境外上市外资股（）。 A.以外币标明面值 B.以人民币标明面值，以外币认购 C.以外币标明面值，以人民币认购 D.以人民币标明面值，以人民币认购 15. 累积优先股的股息发放应该包括（）。 A.当年的固定股息 B.当年加上一年的固定股息 C.当年加以前营业年度内的未付固定股息 D.当年加下一营业年度内的固定股息 16. 当公司盈利较多时，可转换优先股的投资者通常（）转换请求权。 A.行使 B.不行使 C.保留 D.转让 17. 以下属于注册地在中国内地，上市地在新加坡的境外上市的外资股是（）。 A. A股 B.S股 C.B股

教育综合基础知识—班级与班主任笔记整理

第一章班级一、班级的概念班级是一个复杂的小社会体系，是学校行政体系中最基本的行政组织。班级是开展教学活动的基本单位，是学生从事集体活动、结交好友的场所。因此，它具有满足学生的需求、促进学生的发展、矫正学生的行为等功能。二、班级组织的发展最早使用“班级”一词的是文艺复兴时期的教育家伊拉莫斯，借用古代罗马教育家昆体良在《关于学生的制度论》中的“班级”一词，描述了伦敦保罗大教堂的学校情形：学生呈阶梯状围坐在圆形教室了学习。最早从理论上设计班级组织的是捷克教育家夸美纽斯，在《大教学论》一书中提出班级授课制的设想。学生按照年龄划分不同的班级，每个班级配置合适的教科书和专门的教学方法。 19世纪初，英国出现“导生制”，根据儿童的年龄和发展水平划分等级，对进度相同的儿童系统性地开设科目，编制班级，实施同步教学，配备导生，他们在教师的指导下对低年级的学生进行教学和管理。在中国，严格意义上的班级授课制产生于19世纪末，于1862年京师同文馆中采用。（一）班级授课制的主要优点 1.有利于经济有效地、大面积地培养人才。 2.有利于发挥教师的主导作用。 3.有利于发挥班集体的教育作用。（二）班级授课制的主要缺点 1.教学活动多由教师直接做主，学生的主体地位或独立性受到一定的限制 2.重视预设内容的教学，课堂教学的开放性、生成性、创造性不够。 3.强调统一、难以照顾学生的个别差异。解决方法：将群体教学和分层教学、个别指导相结合，将课堂教学与课外活动、社会实践相结合等。“小班化”教改实验正在一些地方实施。三、班级管理（一）概念：班级管理是教师根据一定的目的要求，采用一定的手段措施，带领班级学生，对班级中各种资源进行计划、组织、协调、控制，以实现教育目标的组织活动过程。（二）班级管理的功能（作用） 1.有助于实现教学目标，提高学习效率。 2.有助于维持班级秩序，形成良好的班风。共同建立良好的班级秩序和健康的班风是班级管理的基本功能。 3.有助于锻炼学生能力，学会自治自理。（三）班级管理目标——形成一个“班级共同体”

出版专业基础知识最全知识总结

第一章出版概论第1节出版活动一、出版的概念出版是指编辑、复制作品并向公众发行，以传播科学文化、信息和进行思想交流的一种社会活动。在我国最早使用“出版”，1833年创办于广州的中文月刊《东西洋考每月统计传》我国第一次在法律文件上使用“出版”，1906年清政府《大清印刷物专律》二、出版活动的构成要素编辑、复制、发行三、出版活动的前提作品：文字作品、口述、音乐、戏剧、曲艺、舞蹈、杂技、美术、建筑作品、摄影、电影、设计图、地图、模型、计算机软件。四、出版活动的特征 1.文化的记载、传播、交流和传承 2.不同劳动的有机结合 3.意识形态属性 4.经济属性和产业属性五、出版活动与社会的关系（一）社会发展对出版活动的决定性影响 1.社会的政治状况主导着出版活动的方

向 2.社会经济的发展为出版活动提供物质条件 3.科学技术是出版活动发展的强大推动力 4.社会文化的发展为出版活动提供活力（二）出版活动对社会发展的能动作用 1.对政治发展的影响 1)形成舆论导向 2)深化思想政治教育 3)促进社会和谐 2.对经济发展的影响 1)提高劳动力素质，促进社会生产力发展 2)传递各种社会信息，加快经济的发展速度 3.对科学技术发展的影响 4.对文化发展的影响 1)增进文化积累 2)推进文化创新

3)促进文化交流第2节我国出版工作的指导思想、方针原则和主要任务一、指导思想国务院颁布的《出版管理条例》规定，出版活动必须“坚持以马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论和‘三个代表’重要思想为指导，贯彻落实科学发展观。” 二、方针原则 1.为人民服务、为社会主义服务 2.百花齐放、百家争鸣、古为今用、洋为中用 3.弘扬主旋律、提倡多样化 4.将社会效益放在首位，实现社会效益与经济效益相结合 5.坚持质量第一：选题对路、内容正确充实，有尽可能高的思想性、科学性或艺术性，对出版物的编校质量、装帧设计质量、物质生产质量严格要求，精益求精。

出版专业基础知识(中级)

出版专业职业资格考试出版基础（中级）复习笔记第一章出版概论 §1.1 出版活动（P1）一、“出版”的概念【出版】是指编辑、复制作品并向公众发行，以传播科学文化、信息和进行思想交流的一种社会活动。古代，人们把出版活动称为“梓行”、“雕印”、“版印”。最早在我国使用“出版”一词：1833年创办于广州的中文月刊《东西洋考每月统计传》的编辑序言。最早在我国法律文件上使用“出版”一词：1906年清朝政府颁布的《大清印刷物专律》，但却把出版物称为“记载物件”。 1930年，国民政府颁布《出版法》，但未对“出版”下明确定义。在我国，给“出版”做出明确的定义，是在中华人民共和国成立之后。在西方，法语和英语中分别在1330年和1450年有了表示“出版”的词语，他们来源于拉丁语publicare。二、出版活动的构成要素（P3）出版活动三要素：编辑、复制、发行如何看待博客出版、微博出版：①具有很强的个体化特征，不具有作为社会化活动的出版的基本属性和功能；②具有一定的出版功能，要引导和规范；③在数字化时代，出版活动对社会文化生活具有广泛影响性，已经深入到人们的日常生活之中。三、出版活动的前提是作品。出版界所说的“作品”是指可以被编辑、复制和通过某种方式能够发行的作品。一般又称为“稿件”。四、出版活动的特征：（P4） 1．文化的记载、传播、交流和传承 2．不同劳动的有机结合：精神产品生产阶段的劳动是一种精神劳动（即编辑），物质产品生产阶段的劳动是一种物质生产劳动（即印刷），出版物产品流通阶段的劳动是一种兼有文化传播意义的商业劳动（即发行）。出版物使用价值的生产过程同时也是出版物价值的产生过程：一方面物质产品生产阶段的劳动形成出版物的新增的价值；另一方面，又把作者=编辑的精神生产劳动的价值，以及工具设备和原材料等物化劳动价值转移到出版物中。发行的目的：①将精神文化内容向社会传播；②通过商品交换实现出版物的价值；③依靠商业劳动，能使凝结的社会效益和经济效益得到实现。 3．意识形态属性 4．经济属性和产业属性：必须在遵循文化发展规律的同时，遵循市场经济规律。五、出版活动与社会的关系：（P6）社会发展对出版活动有决定性影响；出版活动对社会的政治、经济、科技、文化等的发展，有巨大的能动作用。（一）社会发展对出版活动的决定性影响： 1．社会的政治状况主导着出版活动的方向。主导作用体现在： ⑴通过对出版从业者思想倾向和政治追求的影响来引导出版活动； ⑵运用行政、法律、法规和政策等手段规制和引导出版活动。 2．社会经济的发展为出版活动提供物质条件。 3．科学技术是出版活动发展的强大推动力。 4．社会文化的发展为出版活动提供活力。 ⑴社会文化的发展程度和国民的文化素质状况是出版物总体质量水平的决定因素。 ⑵精神生产所需原料只能来自社会。（二）出版活动对社会发展的能动作用： 1．对政治发展的影响：（1）形成舆论导向。（2）深化思想政治教育。（3）促进社会和谐。 2．对经济发展的影响：

中公教师资格证考试教育综合知识整理笔记

第一节教育的产生与发展 1、“教育”一词最早出现于《孟子.尽心上》。 2、教育的概念：教育是一种培养人的社会活动，产生于人类的生产劳动，是传承社会文化、传递生产经验和社会生活经验的基本途径。广义教育：社会教育、学校教育、家庭教育；狭义教育：学校教育，是教育者根据一定的社会要求，有目的、有计划、有组织地经过学校教育的工作，对受教育者的身心施加影响，促使她们朝着期望方向变化的活动。学校教育由专职人员和专门教育机构承担。 3、教育的构成要素：教育者、受教育者、教育影响。学校教师是教育者的主体，是最直接的教育者，在教育活动中起主导作用。教育影响：教育内容、教育措施。 4、教育的本质属性：教育是一种有目的地培养人的社会活动，这是教育区别于其它事物现象的根本特征，是教育的质的规定性。 5、教育的社会属性：1、永恒性、2、历史性、3、相对独立性：教育具有继承性；教育要受其它社会意识形态的影响；教育与社会政治经济发展不平衡。四、教育的起源与发展（一）1、神话起源说；2、生物起源说：利托尔诺、桑代克、沛西能；3、心里起源说：代表人物孟禄；4、劳动起源说：米丁斯基、凯洛夫。 (二)教育的发展历程 1、原始社会的教育； 2、古代社会的教育； 3、近现代教育第二节教育学的产生与发展 1、教育学的研究对象及任务

研究对象：教育现象（教育社会现象和教育认识现象）、教育问题（推动教育学发展的内在动力）。研究任务：阐明教育的基础知识和基本理论，揭示教育的基本规律，未教育理论工作者和实践者提供理论支撑，为培养符合社会需要的人才服务。 2、教育学的发展萌芽阶段：《学记》是中国古代、世界古代最早的一篇专门论述教育、教学问题的论著。苏格拉底：苏格拉底以其雄辩和与青年智者的问答法著名，这种教学方法又称“产婆术”。1.苏格拉底讽刺；2.定义；3.助产术。柏拉图：柏拉图的教育思想集中体现在她的代表作《理想国》中。“寓学习于游戏”的最早提倡者。亚里士多德：《政治学》；首次提出了“教育遵循自然”的原则，注意到了儿童心理发展的自然特点；秉承柏拉图的理性说。昆体良：古代西方最早的教育学理论著作《雄辩术原理》（《论演说家的教育》《论演说家的培养》）教育学的创立阶段： 1、培根：英国；首次把教育学作为一门独立学科提了出来。 2、夸美纽斯：“教育学之父”；1632《大教学论》是教育学形成一门独立学科的标志；“泛智教育”；“太阳底下最光辉的职业”。 3、卢梭：自然教育和儿童本位的教育观 4、康德：首次把教育学作为一门课程在大学里讲授。 5、佩斯泰洛奇：最早提出“教育心理学化”的主张。 6、洛克：提出“白板说”。 7、赫尔巴特：《普通教育学》的出版标志着规范教育学的建立。被誉为“现代教育学之父”。主要观点：

《综合素质》重点笔记(打印)资料

《综合素质》重点笔记(打印)

《综合素质》知识点第一章：职业理念一、教育观理解国家实施素质教育的基本要求：（1）面向全体学生（2）促进学生全面发展（3）促进学生生动，活泼，主动发展（4）促进学生创新精神和实践能力的培养（5）着眼于学生的可持续发展掌握在学校教育中开展素质教育的途径和方法：途径有：（1）树立素质教育理念，把握课改精神，实践新课程（基础教育新课程是实施素质教育的基本途径）（2）学校管理，课外活动和班主任工作（3）举行德智体美并进的教育活动方法有：（1）提高教师队伍水平，最大限度的发挥教师的作用（主导性作用，更新教育理念，提高素养）（2）将教育目的落实到教学之中（3）引导和调动学生学习的主动性和积极性（4）开展多种形式的实践活动（5）建立多层次，多样化的教学模式依据国家实施素质教育的基本要求，分析和评价教育现象根据要求和素质教育观念进行分析 1、素质教育：素质教育是依据人的发展和社会发展的实际需要，以全面提高全体学生的基本素质为根本目的，以尊重学生个性，注重开发人的身心潜能，注重形成人的健全个性为根本特征的教育。

2、为什么要实施素质教育？（1）实施素质教育是落实“科教兴国”战略的需要；（2）实施素质教育是当今国际教育改革和发展的共同趋势；（3）实施素质教育是我国基础教育改革和发展的需要；二、学生观我国所倡导的学生观：以人为本和全面发展理解“人的全面发展”的思想人的道德、体力和智力的全面、和谐、充分的发展。人的劳动力全面发展素质教育的学生观的思想基础就是以人为本，人的全面发展本质是人的社会属性和社会关系，社会性需要和精神需要，社会素质和能力的全面发展理解“以人为本”的涵义，在教学活动中做到以学生的全面发展为本 “以人为本”是一种肯定人的作用和地位，强调尊重人、解放人、依靠人和为了人的价值取向。教育中以人为本就是以学生为本（1）学生是完整的，具有独立意义的个体（2）学生是学习的主体（3）学生需要尊重（4）学生都有潜力学生的全面发展要求从身心健康发展，主体性发展，中学生社会文化发展三个方面身心健康发展：生理心理健康的成长，生理心理健康得到社会的实现主体性发展：建立正确的自我认识，培养正确的人生观价值观和世界观，培养全面发展的人所需的自觉发展，主动发展。（主体性发展是中学生全面发展的核心）社会文化发展：主要涉及到德，智，体，美，劳动技术教育等

证券市场基本法律法规及金融市场基础知识大纲

2015年7月起将会对证券从业资格考试科目进行调整，由原来的5门考试科目变为2门，具体详情请参考2015年证券预约式考试公告(第2号) 第一章证券市场基本法律法规第一节证券市场的法律法规体系熟悉证券市场法律法规体系的主要层级;了解证券市场各层级的主要法规。第二节公司法掌握公司的种类;熟悉公司法人财产权的概念;熟悉关于公司经营原则的规定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的设立方式及设立登记的要求;了解公司章程的内容;熟悉公司对外投资和担保的规定;熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。了解有限责任公司的设立和组织机构;熟悉有限责任公司注册资本制度;熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权;掌握有限责任公司股权转让的相关规定。掌握股份有限公司的设立方式与程序;熟悉股份有限公司的组织机构;熟悉股份有限公司的股份发行;熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任;掌握公司财务会计制度的基本要求和内容;了解公司合并、分立的种类及程序;熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。第三节证券法熟悉证券法的适用范围;掌握证券发行和交易的“三公”原则;掌握发行交易当事人的行为准则;掌握证券发行、交易活动禁止行为的规定。掌握公开发行证券的有关规定;熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要内容;熟悉承销团及主承销人;熟悉证券的销售期限;熟悉代销制度。掌握证券交易的条件及方式等一般规定;掌握股票上市的条件、申请和公告;掌握债券上市的条件和申请;熟悉证券交易暂停和终止的情形;熟悉信息公开制度及信息公开不实的法律后果;掌握内幕交易行为;熟悉操纵证券市场行为;掌握虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。掌握上市公司收购的概念和方式;熟悉上市公司收购的程序和规则。熟悉违反证券发行规定的法律责任;熟悉违反证券交易规定的法律责任;掌握上市公司收

出版专业理论与实务(中级知识点)

《出版专业实务》（中级）课程讲授选题策划概述编辑的选题策划工作，是作者（精神创作劳动）与读者消费需求之间的一座桥梁。如果选题策划工作做好了，能够促进它们之间的良性循环，出版市场就会繁荣昌盛；相反，则会出现恶性循环。一、选题策划经历的三个环节信息采集（基础）、选题策划（优化）和组稿（实体化）（06年真题）5．信息采集是( )的直接基础和重要依据。 A．编辑加工 B．审稿 C．选题策划D．校样通读二、选题策划的概念（“掌握”内容） 1．概念选题策划是编辑人员依据一定的方针和主客观条件，开发出版资源，设计选题的创造性活动。理解：“创造性活动”。作品是作者的创造性劳动；编辑将设计与选择的“作品”来推向读者，也是创造性劳动。注意点：“主客观条件”的结合。不要理解为选题策划就是编辑主观意愿去设计与选择选题的创造性活动。 2．选题的类型按规格分：系列性选题成套性选题单项性选题按重要性分：重点选题和一般选题按时机分：计划内选题（08年奥运选题）计划外选题（08年汶川地震选题） 3．作用（1）有助于把握出版工作方向，落实出版工作方针比例分配：选题内容的比例分配，决定出版物内容，也就决定了方向。保证三农图书的比例，就是要符合出版方向。方向：在城市反哺农村的发展阶段，规定要求许多出版社出版三农图书的比例。审批过程：选题策划报告的审批过程，也是考量出版物内容是否符合社会效益要求，是否能够武装人、引导人、塑造人和鼓舞人的过程。（2）能够保障出版生产秩序选题的策划、比例的分配，尤其是策划报告中对于图书印刷数量、发行方式与规模的规定，有利于出版社提前有组织地分配全社的人力、物力和财力。如易中天《读城记》估计印制册数、印时间、资金数额、营销手段等，关系到出版社的运作秩序。（3）能够保证和提高出版物的质量理解两层：编辑层面：选题策划本身是优化、精心论证选题好不好的过程。管理层面：选题策划报告的审批，可减少编辑层面的失误。（4）能够塑造和保证出版单位的品牌形象选题策划大多在出版单位品牌定位的指导方向下进行，能够保证品牌形象。如商务印书馆可在围绕哲学社会科学的品牌定位下，精心设计选题。又如人大社的选题突出教材品牌；清华大学社的选题突出计算机品牌等。三、选题策划的基本步骤（“掌握”内容）四步：准备、设计、论证、优化（一）基础准备

教育综合基础知识笔记新颖整理2018

第一部分教育学原理第一章教育、教育学与教师第一节教育的起源与发展一、教育的概念（一）“教育”的日常用法。分三类：作为一种过程的教育，表明一种深刻的思想转变过程作为一种方法的教育是作为一种社会制度的教育（二）“教育”的词源：《孟子·尽心上》“得天下英才而教育，三乐也”（最早使用“教育”一词）；《说文解字》说：“教，上所施，下所效也”，“育，养子使作善也”；《中庸》说“修道之谓教”；《荀子·修身》说“以善先人者谓之教”；《学记》说“教也者，长善而救其失也”（长善救失原则的出处）（三）“教育”的的定义：教育是有意识的、以影响人的身心发展为直接目标的社会活动。广义的教育指有目的地增进人的知识技能、提高人的认识能力、影响人的思想品德、增强人的体质、完善人的个性的一切活动。狭义的教育专指学校教育，即教育者根据社会发展的要求,遵循年轻一代身心发展的规律,在特定的教育场所.有目的、有计划、有组织地对受教育者的身心施加影响,使他们的身心朝着社会期望的方向发展的活动和过程。二、教育活动的基本要素构成教育活动的三个基本要素是教育者、受教育者和教育影响 1、教育者：就是在教育活动中以教为职责的人，是教育实践活动的主体和学习者学习实践的对象主体 2、受教育者：即学习者，是指在各种教育活动中以学习为主要职责的人，是教育过程中学习实践的主体和教育者教育实践活动的对象主体 3、教育影响：教育活动中教育者作用于学习者的全部信息，是教育实践活动的中介，包括教育容、教育手段、教育方法和教育组织形式，是教育容和教育形式的统一。三、教育的起源1、教育的神话起源说；2教育的生物起源说；3教育的心理起源说；4教育的劳动起源说 1、神话起源说：教育与其他万事万物一样，都是由人格化的神所创造的，教育的目的就是体现神或天的意志，使人皈依于神或顺从于天。代表人物：朱熹、 2、生物起源说：代表人物: 法国教育哲学家,社会学家利托尔诺和英国教育学家沛西·能。生物起源论者认为，人类教育起源于动物界中各类动物的生存本能活动。教育是一种人类社会围以外，远在人类出现之前就产生的社会现象。 3、心理起源说的主要代表人物:美国教育家孟禄。心理起源论者认为，教育起源于儿童对成人无意识的模仿。 4、劳动起源说：代表人物：米丁斯基、凯洛夫、贤江。生产劳动是人类最基本的实践活动；教育起源于生产劳动过程中的经验的传递；生产劳动过程中的口耳和简单模仿是最原始和最基本的教育形式；生产劳动

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