选谁都要先想明白，选谁都要永不抱怨
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是选择一个自己爱的人，还是选择一个爱自己的人，还是选择一个不温不火合适的人，取决于个人对生活的追求、对幸福的定义以及对婚姻的看法。选择任何一个男人都有可能会后悔。你一定要弄明白，你究竟是怎样的女人，想要怎样的婚姻。鱼和熊掌，只有一个。只是记住：选谁都要先想明白，选谁都要永不抱怨。
文/艾明雅
我在2008年和一个男孩相恋了，比我大一岁，做房地产的。我俩最初相恋的时候，他还在现在的公司实习，实习薪水很少，那时候我读大三，有时候从自己生活费里省出钱来贴补他。2008年7月，他实习期结束，顺利签了现在这个世界500强公司，一直在我所在的小城市里干一个大工程。如今，这个工程即将竣工，他面临着两种选择，一是辞掉现在的工作，留在我所在的小城市另谋一份工作，一是随着公司走，去下一个不确定的城市继续干工程。
我爸妈去年11月份因为这个问题和我、和他闹得有点不愉快，我爸妈是很反对我俩在一起的，不为别的，就因为他的工作，无法安定在这个小城市，而我09年大学毕业后，家里就给我安排到了机关工作。我曾一直抗拒这份工作，并在09年大学毕业的时候考上了研究生，总希望通过自己的努力，可以跟他去北京。但是后来，我爸妈看我铁了心要跟他，精神几近崩溃，在亲情面前，我终于妥协了，我答应父母研究生毕业后不会离开这个城市，不会离开他们，会接受他们安排的工作。
我也痛苦挣扎了很多次，决定和他分手，按照父母所诠释的幸福过父母过的日子。但是三年半的感情，我根本无法割舍，我们在一起这三年多，早已像亲人一样，具体幸福的细节我不用和你多说你也应该能懂。我想，这辈子再也不会有人对我这么好了，我也再不会这样爱一个男人了。
上个月，家里疯狂地位我安排相亲，24天，我见了4个，最后一个是我们这个城市最好的医院里的外科大夫，大我6岁，学历、工作、家庭都和我很搭配，就是那种大家都会认为比较门当户对，比较羡慕的组合。相处了半个月了，他也来过我家，我也去过他家了，但是我总觉得好像是在例行公事，像是完成某种礼节，很多话我不想和他说，跟他约会总好像和一个同事在谈事，很礼貌，很客气。有时候他说的什么话我不愿意听的时候，我就不再说话。我最近频繁地怀念曾经的日子，那种什么都可以讲，什么都不用顾忌地交流。但是我一直告诉我，那是过去的事情了，我必须整理心情，面对新的幸福。但是教师节那天下午，医生带我去超市，走了一大圈，购物车里只有一袋瓜子和一瓶水，我的心一下子就再也控制不住地想念曾经的男朋友，那会儿和前男友逛超市，每走到一个货架前，他都问我要不要，我想买一袋薯片，可是不知道哪种口味好，他就会每种口味拿一袋给我。我不是物质型的女人，我看到的是他拿薯片背后那颗对我的心，就像那句话说的“是选择赚1000元舍得给你1000元，还是选择赚10000元舍得给1000元的”。
虽然我和医生谈恋爱，但是我和前男友还偶尔发发短信，或者在QQ上问声好，只是没再见面。昨晚，看着圆月，我实在无法忍受心里的苦，找到他，抱着他，在他的怀里哭得好痛
快。只有在他面前，我才不用伪装大家闺秀，不用担心哭相奇丑无比，不用担心哭得直冒鼻涕泡泡的窘样。
他说他也没办法忘记我，他现在想干完现在这个快竣工的工程，辞掉工作，留在这里另谋职业。
小雅，我真的不知道该怎么办了。和医生慢慢磨合，慢慢培养感情，也无非就是相互尊重的那种夫妻，永远客客气气的，在同事、朋友以及家人的羡慕中，过着嚼蜡般的日子。半个月了，每天医生中午晚上都给我打一个电话，说说在做什么之后，就不知道再该说些什么。晚上他要是没手术，没夜班，就会找我出去约会，但是也感觉没话找话。水瓶座是很重视内心感受的，我想要的，是能够真正懂我内心的男人。但是前男友不会有医生那么体面的工作，不会有医生那么高的收入，医生可以给我两层的大房子，可以给我我一直喜欢的奥迪A4，可以带我去马尔代夫度蜜月，这些在周围同事、同学和朋友当中，已经足够让人羡慕了，但是为什么我却感觉不到幸福？
如果前男友真的可以顺利的留在锦州，我们很可能需要贷款一部分来买一套不大的房子，攒几年钱再买一辆普通的小车，简简单单的婚礼，普普通通的蜜月，但我总觉得那样一起成长，一起奋斗的日子，才有滋味。
可是父母却不能理解我，他们总觉得我天真，浪漫。小雅，你觉得我该如何选择呢？
天真浪漫的姑娘你好：
选择一个什么样的男人，就选择了一种什么样的生活，就算再过几十年甚至更久，这都将是女人所面临的非常现实的状态。无论这个社会如何进步，无论这个国家如何倡导改革开放，在婚恋这个问题上，一段婚姻决定一种人生，依然是这个社会的主旋律。你要如何逃避？只要你选择婚姻这样一种世俗的生活方式，我想你就无法逃避。
是选择一个自己爱的人，还是选择一个爱自己的人，还是选择一个不温不火合适的人，这个问题我们探讨过多少年？依然没有一个完整的答案。原因只有一个，每个人对生活的追求都不同，每个人对幸福的定义都不同，每个人对婚姻的看法都不同。
我自己是一个较为现实和物质的女人，我热爱生活并且热衷享受，我认清了这一点并且敢于承认。我对婚姻的定义，是找到一个门当户对，爱我，颇有共同语言，能够安稳度日，并且不失快乐的男子，创造一种颇为优越的环境，来给予下一代良好的生活氛围。我是个有了面包才敢谈爱情的女人，我也认为有了面包爱情才会谈得更甜蜜，不论他是个奶油面包还是全麦面包，但是必须要有个面包。我对精神和物质要求的比例是五十加五十。你大概是八十加二十。有什么问题呢？大家都没有问题。
只是我更无法忍受别人的孩子吃肉我的孩子喝粥的生活，我也觉得坐飞机永远比挤火车来得舒服，一千块的高跟鞋就是比三百块的好穿，不喜欢去没有空调的地方逛街，认为三十岁还要挤公交是女人的耻辱。所以我认为坚实的物质基础加上包容的状态，两个人撑起一个颇为光鲜的门户，然后联姻结为一个更为强大的家族在这个难熬的世界里生存这就是婚姻的意义。如果我是你，我就会选择那个医生。在我的人生观里婚姻必须是使女人的层次不断上升，不论是在物质或是精神上。如果婚前千金婚后奴，我不会选择这种。
有人曾经问我，如果有天老公的生意破产，要卖掉你所有的首饰，你会吗？我说为什么不会呢，卖掉我的钻石戒指珍珠翡翠全部都没有问题。但是，这和我愿意找在结婚时能买得起钻石的老公并不冲突啊。
这是我。我的观点并不妨碍其他的姑娘比如你，去追求一种你们爱的生活，去追求一种你们想要的幸福感。就如同你不觉得拎包入住豪宅，蜜月新马泰是幸福一样，对你而言，幸福就是“贷款一部分来买一套不大的房子，攒几年钱再买一辆普通的小车，简简单单的婚礼，普普通通的蜜月，但我总觉得那样一起成长，一起奋斗的日子，才有滋味。”这有什么问题呢，这太没有问题了，一点问题都没有，非常美好，非常值得肯定。
但是你需要注意的一点，你所描述的这种未来，是不是真的涵盖了你需要忍受的全部。如果在婚后，你发现一切都不是你所想，比如你的简简单单的婚礼里面并不包含他只有三天的婚假，然后又要返回工地剩下你一个人独守空房；你所说的的一起奋斗的日子也不包含为了一个比较刁蛮的婆婆或是亲戚奋斗之类，你的大梦想会不会被小细节击败。
总而言之就是，你是否真正想过选择一个物质相对薄弱精神貌似强大的婚姻后，再过十年，你依然不会后悔。经历过夫妻分居，平淡生活后依然不后悔。你要将你的未来，设想的更为细致，更为严峻，然后再做抉择。我希望你千万不要做那种婚前信誓旦旦视金钱如粪土，婚后被鸡毛蒜皮折磨到无法忍受，然后就忘记了当年自己的贞烈，变成一个埋怨老公没有能耐买不起宝马，顺带埋怨自己当初瞎了眼的女人。
这个世界上有很多很多的姑娘，结婚前，为了爱情，以为自己是个圣女；结婚后，为了一部车子就觉得现实残酷，插着三八腰骂老公没有钱，然后在大街上一夜之间变成了一个泼妇。有太多太多，多不胜数。你觉得这是现实，或是悲剧？
如果有一天，你和你选择的男人之间出现了很大的问题，你是否真的可以克服，并且不后悔没有选择另外一个。愿意包容以及忍受，然后努力和他一起走下去。而不是要骂，当年老娘瞎了眼，选了你。
选择任何一个男人都有可能会后悔。选医生也许会味同嚼蜡也许不会，选原男友也许会幸福生活也许不会。因此，在做选择之前，务必将情况设想到最坏，想想那一个比较好接受一点。至少我是这样做的。
当然，以上的一切一切，都是基于爱情的论调。
但是，以生活的角度来说，你犯了三个错误。第一，你的父母安排工作，你异常抗拒。这是非常不明智的表现，工作与爱情永远是两个世界，不要为了所谓的爱情，就抗拒任何会给你带来机遇的工作，就觉得那是个错误。
第二，因为爱吃菠萝，就否定榴莲。我没有发现这个医生有什么难以忍受的毛病，但是你因为热爱着另外一个男人，就处处相比较以及否定，这点非常致命。你绝对不可以因为一个男人不懂得给你买各个口味的薯片就否定他，这太绝对了。没有任何两个男人有可比性，两个男人有可能给你带来的是两种完全不同的世界与生活方式，不可以相提并论。这在你今后看人的时候，也可以用到。
第三，你现在就开始设想着与另外一个男人在一起的状态，“和医生慢慢磨合，慢慢培养感情，也无非就是相互尊重的那种夫妻，永远客客气气的，在同事、朋友以及家人的羡慕中，过着嚼蜡般的日子”——你怎么知道呢？你连尝试都没有过。你如何知道和另外一个人就不可能幸福呢。这种主观性的假设是毁坏了很多女人的机会的元凶。如果说你真的很天真很浪漫，大概也就在于此。
弱水三千取一瓢，无可厚非。但是甘甜的水，绝对不止一瓢。
爱情很美好，但是，不要用它遮蔽了你对生活的客观判断。不论是爱情也好，生活也罢，不作妄自的假设，不作主观的偏见，是能够得到幸福的首要条件。
所以我才说，不论你要选谁，都要知道，生活，绝对不是你如今所见所想所认为如此简单。建议你再花一些时间以尝试，再真正感受一下什么是真正的主妇生活。选了房地产就不能怨恨他的回报期太长，选了医生就不能怪他戴起口罩就味同嚼蜡。
如果你在感情面前，能够做到不傲慢不偏见，做到面对任何风险都不抛弃不放弃，不抱怨不哀怨，当你真正面对起这些，你才到了真正能够做出成熟选择的时候。而且那时候无论选谁，你都才会有得到幸福的能力，经营幸福的技巧，才会有感知幸福的心态。
你一定要弄明白，你究竟是怎样的女人，想要怎样的婚姻。鱼和熊掌，只有一个。
最后祝有情人都能终成家属。（来源）
IPO尽职调查主要容 1.发行人基本情况调查。发行人基本情况调查包括：改制与设立情况、发行人历史沿革情况、发起人和股东的出资情况、重大股权变动情况、重大重组情况、主要股东情况、员工情况、发行人独立情况、部职工股(如有)情况、商业信用情况。 2.发行人业务与技术调查。发行人业务与技术调查包括：发行人行业情况及竞争状况、采购情况、生产情况、销售情况、核心技术人员、技术与研发情况。 3.同业竞争与关联交易调查。同业竞争与关联交易调查包括：同业竞争情况、关联方及关联交易情况。 4.高管人员调查。高管人员调查包括：高管人员任职情况及任职资格、高管人员的经历及行为操守、高管人员胜任能力和勤勉尽责、高管人员薪酬及兼职情况、报告期高管人员变动、高管人员是否具备上市公司高管人员的资格、高管人员持股及其他对外投资情况。 5.组织结构与部控制调查。组织结构与部控制调查包括：公司章程及其规运行情况、组织结构和股东大会、董事会、监事会运作情况、独立董事制度及其执行情况、部控制环境、业务控制、信息系统控制、会计管理控制、部控制的监督情况。 6.财务与会计调查。财务与会计调查包括：财务报告及相关财务资料、会计政策和会计估计、评估报告、控鉴证报告、财务比率分析、销售收入、销售成本与销售毛利、期间费用、非经常性损益、货币资金、应收款项、存货、对外投资、固定资产、无形资产、投资性房地产、主要债务、资金流量、或有负债、合并报表的围、纳税情况、盈利预测。 7.业务发展目标调查。业务发展目标调查包括：发展战略、经营理念和经营模式、历年发展计划的执行和实现情况、业务发展目标、募集资金投向与未来发展目标的关系。 8.募集资金运用调查。募集资金运用调查包括：历次募集资金使用情况、本次募集资金使用情况、募集资金投向产生的关联交易。 9.风险因素及其他重要事项调查。风险因素及其他重要事项调查包括：风险因素、重大合同、诉讼和担保情况、信息披露制度的建设和执行情况、中介机构执业情况。
企业上市前的准备工作 來源：未知作者:tingting日期:09-12-01 所谓企业上市准备一般包括两个方而，即企业产权结构的调整和企业全体管理层的心理准备，而上市心理准备是否成熟往往比上市运作的具体工作更难把握。企业上市，考验的往往是决策者与操作者的信念，所以，上市准备中选好关键人才至关重要。 一、董事长要考虑的事情 1.为什么要上市?分析上市与不上市的利弊，得出结论。 2.自查企业家底，产权是否明析，股权结构是否合理，管理团队是否稳左、是否目标一致。 3?募集资金规模，投向哪些项目，以及盈利预测、风险控制。 4?到哪里上市——境内外、主板市场、中小企业板或创业板？ 5.预计上市时间、上市费用、机会成本。 6?如何选择中介机构及合作伙伴，企业内部由谁来负责上市全过程的总协调？ 7?哪些是不确左因素以及防范措施？ &当前宏观政策是否有利促进企业上市，如何整合上市资源，突出企业上市优势，争取顺利通过核准上市？ 二、董事会秘书是企业上市的先行官 董事会秘书作为企业髙管，其泄位具有角色的特殊性，董事会秘书的职业操守包括专业素质直接影响着企业上市工作的成功与否。因为董事会秘书是企业融资、企业上市的主要策划人之一，也是具体的执行人。在选择中介机构、企业改制设立、申请及报批、发行上市等上市前的各环节中，始终起着关键作用。所以工作中，常常把董事会秘书左义为企业上市的先行官。《公司法》第124条规左：“上市公司设董事会秘书，负责公司般东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披館事务等事宜。“董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘，董事会秘书应对董事会负责。 拟上市企业的董事会秘书在上市运作的整个过程中都应以上市公司董事会秘书的工作标准来要求自己，接受董事会秘书的专业培训，熟悉相关法规政策，理淸思路，找准方向，审时度势，为企业拟订上市规划并报企业决策层审议通过后操作实施，同时配合中介机构进场协同作战。 三、企业上市筹备阶段的工作协调 企业上市一般分为五个阶段，即：上市筹备阶段、聘请中介机构、企业股份制改组阶段、上会核准申报材料制作及申报阶段、股票发行上市阶段。 1?上市筹备阶段，由企业一把手挂帅，正式成立上市领导小组，全而负责上市工作，由拟
IPO尽职调查主要内容 1.发行人基本情况调查。发行人基本情况调查包括：改制与设立情况、发行人历史沿革情况、发起人和股东的出资情况、重大股权变动情况、重大重组情况、主要股东情况、员工情况、发行人独立情况、内部职工股(如有)情况、商业信用情况。 2.发行人业务与技术调查。发行人业务与技术调查包括：发行人行业情况及竞争状况、采购情况、生产情况、销售情况、核心技术人员、技术与研发情况。 3.同业竞争与关联交易调查。同业竞争与关联交易调查包括：同业竞争情况、关联方及关联交易情况。 4.高管人员调查。高管人员调查包括：高管人员任职情况及任职资格、高管人员的经历及行为操守、高管人员胜任能力和勤勉尽责、高管人员薪酬及兼职情况、报告期内高管人员变动、高管人员是否具备上市公司高管人员的资格、高管人员持股及其他对外投资情况。 5.组织结构与内部控制调查。组织结构与内部控制调查包括：公司章程及其规范运行情况、组织结构和股东大会、董事会、监事会运作情况、独立董事制度及其执行情况、内部控制环境、业务控制、信息系统控制、会计管理控制、内部控制的监督情况。 6.财务与会计调查。财务与会计调查包括：财务报告及相关财务资料、会计政策和会计估计、评估报告、内控鉴证报告、财务比率分析、销售收入、销售成本与销售毛利、期间费用、非经常性损益、货币资金、应收款项、存货、对外投资、固定资产、无形资产、投资性房地产、主要债务、资金流量、或有负债、合并报表的范围、纳税情况、盈利预测。
7.业务发展目标调查。业务发展目标调查包括：发展战略、经营理念和经营模式、历年发展计划的执行和实现情况、业务发展目标、募集资金投向与未来发展目标的关系。 8.募集资金运用调查。募集资金运用调查包括：历次募集资金使用情况、本次募集资金使用情况、募集资金投向产生的关联交易。 9.风险因素及其他重要事项调查。风险因素及其他重要事项调查包括：风险因素、重大合同、诉讼和担保情况、信息披露制度的建设和执行情况、中介机构执业情况。 IPO尽职调查清单（详尽版） 第一部分基本情况调查(Basic Information) 说明：企业尽职调查是企业获得风险投资和企业上市的关键环节，直接影响到企业价值评估和项目的运作，请务必保证提供所有资料的准确性和可靠性；同时尽职调查涉及企业各方面内部信息，是企业最高级的调查，请相关参与人员严格保守企业机密。 1.公司背景(Company Description) 1.1.公司成立 1.1.1.请提供公司发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的政府批文，包括任何对该文件进行修改的文件；
企业申请上市需要做好哪些准备工作1 企业申请上市需要做好哪些准备工作？ 企业申请上市需要做好以下准备工作： 1、充分认识资本市场对企业发展战略转换机制的作用； 2、消除对上市的距离感，神秘感，畏惧感，增强利用资本市场做大做强企业的紧迫感。发行上市并非高不可攀； 3、努力经营主营业务，增强自主创新能力，提高公司核心竞争力及可持续发展潜力； 4、备好募集资金的项目，并且进行科学的可行性分析，核心要关注募集资金的投向，是否提升了企业的核心竞争力； 5、聘请熟悉资本市场，能与中介机构、政府部门做好协调配合工作的董事会秘书及财务总监; 6、请保荐机构，并由保荐机构保荐上市； 7、学习相关证券法律法规及中小企业板（或创业板）特殊规定，在保荐机构指导下完善内部治理结构，严格按照资本市场的标准和法律法规的要求，规范治理结构与财务制度，不要留下隐患和后遗症。现在我们很多经营状况比较好的企业，始终上不了市，就是因为在企业的建立初期，在规范运作方面，财务制度方面存在了很多问题，留下了很多隐患和后遗症，使得上市迟迟不能实现。
8、企业无论是中小板还是创业板上市，一定要问自己三句话：历史是否清白、业绩是否真实、募集资金投资项目是否可行。 9、改制上市的重点财务问题. 第一个方面是发行上市的财务条件。企业上市的财务条件就是必须赚钱，而且要持续赚钱。 第二个方面是财务规范。在整个上市的过程中，最重要的财务问题就是财务规范问题。很多企业业绩很多，品牌也很好，但是由于财务的不规范，只能边规范边等待时机成熟再上市。任何一个想做大做强的企业，财务必须要规范。规范化同时是自我保护和抵御风险的需要，当企业越做越大的时候，风险不断被放大，需要通过财务、财产阳光化，化解风险。另一方面是企业资产不是越大越好，股本不是越大越合适，企业上市卖的不是资产，卖的是盈利能力。 企业财务要规范，首先是要下定决心，其次是要从经营规范入手，再次是要自主规范，最后是要及时行动，这一点非常重要。 10、上市保荐工作及流程 企业上市的流程基本是相同，一个企业的改制上市，先是做初步尽职调查，判断这家企业是否具备启动改制上市的基础条件。在这个基础之上，聘请中介机构，改制设立股份有限公司，同时通过证券公司和其他中介机构的辅导，申请辅导
尽职调查清单 请注意本清单仅为初步所需资料，并未包括所有可能需要的资料。如清单中立列有于贵公司不适用的项目，敬请忽略。我们将视工作进展提出进一步需求。我所希望尽可能的利用贵公司现有的报告。如果贵公司有与我所要求的项目相类似的数据，请在做额外工作之前与我们商讨。若所提供的资料未能使我们完全、充分了解情况，我们将需要贵方提供相关的深入解释和分析我们同时希望能与管理层和其它相关人员包括财务、市场和销售、采购、生产和人事等部门进行面谈。当贵方提供资料的时候，请尽可能同时提供电子版，并请在所提供的文件上标明相应的章节号和项目号码 一公司基本情况 1 公司设立于历史沿革的文件 1.1 营业执照 1.1.1 最新经年检的营业执照及组织机构代码证 1.1.2 成立以来营业执照记载内容发生变更的，变更前后的营业执照 1.1.3 关于公司历史沿革的详细说明 1.1.4 公司设立日的出资协议 1.1.5 公司设立时的注册登记表 1.2 验资证明 1.2.1 历次变更注册资本或股权结构的验资证明 1.2.2 历次股本结构变动的股东大会决议、政府有权部门批准文件、验资报告、工商变更 登记表、营业执照、公司章程、董事会决议等 1.2.3 公司股东以实物、技术、土地使用权等出资的，有关该等实物、技术、土地使用权 等价值的评估报告、资产权利凭证和过户文件 1.2.4 公司股权发生过转让、增资、减资情况，请提供股权转让协议、股权转让资金进账 单、股权变动工商登记表、股权评估报告或审计报告等 1.3 政府主管部门的批文 1.3.1 公司成立的政府主管部门批丈，包括关于股权设置的批文
1.3.2 公司变更注册资本的政府及主管部门批文（如有） 1.3.3 公司变更或增加经营范围的政府及主管部门批文 1.3.4 有关政府部门对公司章程的批准（如有） 1.3.5 萁它与公司成立及历史沿革有关的批文 1.4 公司章程及其修订案 1. 4.1 公司设立时章程 1.4.2 历次章程修订案 1.5 公司自成立以来是否进行过重大重组或改制，如有，请提供关于重组、改制的经过、 内容及对公司业务连续性、管理层稳定、财务状况和经营成果的影响的说明，并提 供有关协议、决议、公告及批准文件（如有） 2 公司组织结构 2.1 公司组织结构一览表，包括其： （1）全资子公司 （2）控股公司（持有5 0%以上权益或对其有实质性控制） （3）参股公司（持有20%--50%的权益） （4）联营企业（持有2 0%以下的权益） （以上包括公司下属的中外合资／合作经营企业。以下统称“子公司及联营公司”）2.2 公司子公司及参股、联营公司以下文件： 2.2.1 最近经年检的营业执照 2.2.2 历次验资证明 2.2.3 合资／合作／联营合同 2.2.4 章程及历次章程修正案 2.2.5 股权比例和各方持股证明文件 2.2.6 主要营业范围描述 2.2.7 税务登记征 2.2.8 最近年度经审计的财务报告及最近一期财务报表 2.2.9 政府及行业主管部门批准其成立及历次变更的批文、批准证书 2.2.10 股权转让协议（如有） 2.3 国内分公司／办事处／服务网点／销售中心等的详情（包括但不限于工商登记，证
公司上市前的准备工作（一） 随着我国社会主义市场经济体制的逐步建立和完善，民营企业将从计划经济的配角逐渐成为市场经济的重要力量，其中必定有相当部分有实力、有远见的企业将通过股份制改造成为上市企业，进而实现企业上档升级、名扬天下、融天下资金为己用，达到以少量资金控制庞大集团、一根杠杆撬动地球的境界。那么，这千千万万的民营企业又怎样才能练就这吸金大法、成为市场的佼佼者呢？重庆睿渝律师事务所陈龙主任律师在这里仅根据自己的经验就公司上市前的准备工作与有志于推动公司上市的朋友作简要的探讨。 一、完成公司的股份制改造，使公司符合上市公司的形式要求。 由于历史原因，我国的民营企业起步晚，形式复杂，不规范因素多：许多已具相当规模的企业在
工商信息中还体现为“个体户”，但其年产值已突破亿元甚至几个亿，早已不是当初法律设定的“个体户”；还有的是老国企改制而来，自然人股东、法人股东、职工持股会等股权构成多元复杂；还有的是从当年的集体企业改制或不完全改制而来，存在诸多历史遗留问题。存在前述情况的企业，若有上市的想法或计划，则首先需要在公司组织形式上做好以下工作： 1、没有公司化改造的企业，根据企业的具体情况，设计最优的股份制改造方案，进行合理的资产评估和准确的产权界定，先完成公司化改造，使其成为一个按照《公司法》规定设立的规范化的有限责任公司；已经是规范化的有限责任公司的，进行股份制改造，使公司成为股份有限公司，并符合上市公司规范化的形式要求。 2、依据《公司法》规定建立合理完善的法人治理结构，股份制公司应当依据《公司法》及公司章程规定逐渐完善各项内容，建立现代企业制度，确保其规范化运作。 3、设计符合《公司法》规定的公司章程、股东会及董事会权力行使规则，既能保护公司作为市场主
IPO尽职调查主要内容 1、发行人基本情况调查。发行人基本情况调查包括:改制与设立情况、发行人历史沿革情况、发起人与股东得出资情况、重大股权变动情况、重大重组情况、主要股东情况、员工情况、发行人独立情况、内部职工股(如有）情况、商业信用情况。 2、发行人业务与技术调查。发行人业务与技术调查包括：发行人行业情况及竞争状况、采购情况、生产情况、销售情况、核心技术人员、技术与研发情况。 3、同业竞争与关联交易调查。同业竞争与关联交易调查包括：同业竞争情况、关联方及关联交易情况。 4、高管人员调查。高管人员调查包括：高管人员任职情况及任职资格、高管人员得经历及行为操守、高管人员胜任能力与勤勉尽责、高管人员薪酬及兼职情况、报告期内高管人员变动、高管人员就是否具备上市公司高管人员得资格、高管人员持股及其她对外投资情况。 5、组织结构与内部控制调查。组织结构与内部控制调查包括:公司章程及其规范运行情况、组织结构与股东大会、董事会、监事会运作情况、独立董事制度及其执行情况、内部控制环境、业务控制、信息系统控制、会计管理控制、内部控制得监督情况。 6、财务与会计调查。财务与会计调查包括:财务报告及相关财务资料、会计政策与会计估计、评估报告、内控鉴证报告、财务比率分析、销售收入、销售成本与销售毛利、期间费用、非经常性损益、货币资金、应收款项、存货、对外投资、固定资产、无形资产、投资性房地产、主要债务、资金流量、或有负债、合并报表得范围、纳税情况、盈利预测。
7、业务发展目标调查。业务发展目标调查包括:发展战略、经营理念与经营模式、历年发展计划得执行与实现情况、业务发展目标、募集资金投向与未来发展目标得关系。 8、募集资金运用调查。募集资金运用调查包括:历次募集资金使用情况、本次募集资金使用情况、募集资金投向产生得关联交易。 9、风险因素及其她重要事项调查。风险因素及其她重要事项调查包括:风险因素、重大合同、诉讼与担保情况、信息披露制度得建设与执行情况、中介机构执业情况。 IＰO尽职调查清单(详尽版) 第一部分基本情况调查 (Basｉc Informａtion) ?说明:企业尽职调查就是企业获得风险投资与企业上市得关键环节,直接影响到企业价值评估与项目得运作，请务必保证提供所有资料得准确性与可靠性;同时尽职调查涉及企业各方面内部信息，就是企业最高级得调查，请相关参与人员严格保守企业机密。 1、公司背景 (ｐanｙ Deｓcｒiption） １、１、公司成立 1．1．1、请提供公司发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关得政府批文,包括任何对该文件进行修改得文件; １、１、２、请提供公司成立得验资报告、出资证明与资产评估证明及/或产权登记证,公司现有注册资本及历次变更得验资报告、相关证明文件与工商变更登记证明；?1、1、3、请提供公司得章程,与合资、合营企业得协议/合同；?１、1、4、请提供公司得营业执照（正、副本)。
企业上市前的要做哪些准备工作 企业改制上市，一般需要经过三个阶段，一是上市前的准备，二是上市申报，三是上市发行股票。在这三个阶段中，上市前的准备工作极为重要，从某种角度讲，这一阶段将是决定企业上市成功与否的关键。 企业上市前的准备工作包括两个方面，即心理准备和实务准备。 一、心理准备 企业要想上市，控股股东和管理决策层首先得做好充分的心理准备。心理准备主要包括四个方面： 第一，必须有上市的志向、决心和信心 企业的决策层，特别是控股股东，在企业各方面发展良好，业绩稳定增长，行业健康发展等条件下，应建立上市的决心和信心。管理决策层坚定的上市决心和足够的上市信心，是企业上市工作得以顺利进行的根本保证。 第二，要有战略眼光 决策层对本企业成长与发展的长远目标有一个清晰的轮廓，认真分析本企业现有各方面的条件，权衡利弊，合理规划，选择企业成长的最佳时机，结合本公司特点选择最合适的资本市场，以最经济、最有效的形式到公开的资本市场发行股票募集资金，以壮大企业的实力。 第三，要有风险承受能力
企业上市有一个审批过程，不是每一个企业都能够顺利通过审批而如期上市，因此，企业还必须有上市不成功的心理准备，对于上市准备过程以及上市申报阶段花费的成本费用要有一定的承受能力。 第四，要有企业上市的基本知识 企业的大股东及主要高管人员，要通过参加有关上市基本知识的培训，根据我国A股资本市场相应板块对企业上市各方面的条件要求，对照本企业的基本情况，并以发展的眼光进行分析，判断本企业通过努力是否能够达到上市的基本条件，同时，要将上市给本企业带来的利益和成功上市需要花费的上市成本进行对比权衡，判断是否值得上市，从而决定是否上市。一旦通过认真研判后做出上市决定，管理层就要义无反顾的积极创造上市条件，做好各个方面的上市条件准备，为成功上市奋力拼搏。 二、实务准备 上市前的实务准备是企业上市成功与否的关键，实务准备包括企业的组织准备、业绩准备、财务会计准备、制度建设等几方面。 （一）组织准备 上市工作是一项纷繁复杂的工作，这项工作涉及面广，工作量大，周期长，一般需要2-3年的长期工作，必须调配专门的人才，成立专门的组织机构来从事这项工作。一般应成立上市委员会（或上市领导小组）及上市工作小组。上市委员会一般3-7人组成，应该包括股东代表、主要董事会成员、主要高管成员，也可以聘请上市顾问加入上市委员会。上市委员会的主要职责是负责企业整个上市进程
企业改制上市，一般需要经过三个阶段，一是上市前的准备，二是上市申报，三是上市发 行股票。在这三个阶段中，上市前的准备工作极为重要，从某种角度讲，这一阶段将是决 定企业上市成功与否的关键。 企业上市前的准备工作包括两个方面，即心理准备和实务准备。 一、心理准备 企业要想上市，控股股东和管理决策层首先得做好充分的心理准备。心理准备主要包 括四个方面： 第一，必须有上市的志向、决心和信心 企业的决策层，特别是控股股东，在企业各方面发展良好，业绩稳定增长，行业健康 发展等条件下，应建立上市的决心和信心。管理决策层坚定的上市决心和足够的上市信心，是企业上市工作得以顺利进行的根本保证。 第二，要有战略眼光 决策层对本企业成长与发展的长远目标有一个清晰的轮廓，认真分析本企业现有各方 面的条件，权衡利弊，合理规划，选择企业成长的最佳时机，结合本公司特点选择最合适 的资本市场，以最经济、最有效的形式到公开的资本市场发行股票募集资金，以壮大企业 的实力。 第三，要有风险承受能力 企业上市有一个审批过程，不是每一个企业都能够顺利通过审批而如期上市，因此， 企业还必须有上市不成功的心理准备，对于上市准备过程以及上市申报阶段花费的成本费 用要有一定的承受能力。 第四，要有企业上市的基本知识 企业的大股东及主要高管人员，要通过参加有关上市基本知识的培训，根据我国A股 资本市场相应板块对企业上市各方面的条件要求，对照本企业的基本情况，并以发展的眼 光进行分析，判断本企业通过努力是否能够达到上市的基本条件，同时，要将上市给本企 业带来的利益和成功上市需要花费的上市成本进行对比权衡，判断是否值得上市，从而决 定是否上市。一旦通过认真研判后做出上市决定，管理层就要义无反顾的积极创造上市条件，做好各个方面的上市条件准备，为成功上市奋力拼搏。 二、实务准备 上市前的实务准备是企业上市成功与否的关键，实务准备包括企业的组织准备、业绩 准备、财务会计准备、制度建设等几方面。 （一）组织准备
(律所)新三板尽职调查清单
新三板业务法律尽职调查清单 一、主体资格（请前往注册地工商部门打印自公司设立至今的所有工商登记资料） （一）公司的历史沿革资料。包括： 1、公司审批机关批准公司设立的批文； 2、公司目前有效的及所有曾经生效过的营业执照、公司组织机构代码证； 3、公司目前有效的及所有曾经生效的公司章程； 4、公司设立过程中相关的资产评估报告、验资文件、审计报告； 5、公司历年的工商年检资料； 6、公司历次股权流转的资料，包括但不限于股权转让协议、流转前后的内部决策文件、相关主管部门批准文件、股权转让资金进帐单、股权变动工商登记表、股权评估报告或审计报告、各股东的公司股权登记文件、股权划转相关批准文件和公司股权变化前后的公司章程等； 7、公司审批机关批准公司增资扩股的批文； 8、公司每次增资扩股的董事会和股东会的决议。 9、股权是否存在其他争议或者未决事项，是否存在质押或者代持情况。各股东关于该股权是否涉及质押或冻结等情况的书面说明或承诺函。 （二）公司的组织机构框架图以及对外投资关系结构图
3、公司的基本存款账户； 4、会计核算体系及财务制度； 5、金额较大的其他应收、应付款； 6、公司近三年财务会计报表及附注、有关情况说明等。 四、公司的章程 公司自设立以来的所有章程、章程修正案，以及股东会对章程进行制定、修改的历次会议资料，包括股东名册、签到册、表决票、会议决议、会议记录等。 五、公司股东会、董事会、监事会议事规则及规范运作情况 1、公司设立至今，股东会所有的决议、记录等资料； 2、公司设立至今，董事会所有的决议、记录等资料； 3、公司设立至今，监事会所有的决议、记录等资料； 4、公司三会运作等的相关文件，包括三会议事规则、重大投资决策管理办法、关联交易管理办法等。 六、公司设立以来的董事、监事和高级管理人员及其变化情况 1、公司设立以来，公司董事、监事和高级管理人员及其变化情况； 2、公司的董事、监事、高级管理人员在公司股东单位兼职情况； 3、公司的董事、监事、高级管理人员在其他单位投资或兼职的情况。
企业上市前的准备工作 来源：未知作者：tingting 日期：09-12-01 所谓企业上市准备一般包括两个方面，即企业产权结构的调整和企业全体管理层的心理准备，而上市心理准备是否成熟往往比上市运作的具体工作更难把握。企业上市，考验的往往是决策者与操作者的信念，所以，上市准备中选好关键人才至关重要。 一、董事长要考虑的事情 1.为什么要上市?分析上市与不上市的利弊，得出结论。 2.自查企业家底，产权是否明析，股权结构是否合理，管理团队是否稳定、是否目标一致。 3.募集资金规模，投向哪些项目，以及盈利预测、风险控制。 4.到哪里上市——境内外、主板市场、中小企业板或创业板? 5.预计上市时间、上市费用、机会成本。 6.如何选择中介机构及合作伙伴，企业内部由谁来负责上市全过程的总协调? 7.哪些是不确定因素以及防范措施? 8.当前宏观政策是否有利促进企业上市，如何整合上市资源，突出企业上市优势，争取顺利通过核准上市? 二、董事会秘书是企业上市的先行官 董事会秘书作为企业高管，其定位具有角色的特殊性，董事会秘书的职业操守包括专业素质直接影响着企业上市工作的成功与否。因为董事会秘书是企业融资、企业上市的主要策划人之一，也是具体的执行人。在选择中介机构、企业改制设立、申请及报批、发行上市等上市前的各环节中，始终起着关键作用。所以工作中，常常把董事会秘书定义为企业上市的先行官。《公司法》第124条规定：“上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。”董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘，董事会秘书应对董事会负责。 拟上市企业的董事会秘书在上市运作的整个过程中都应以上市公司董事会秘书的工作 标准来要求自己，接受董事会秘书的专业培训，熟悉相关法规政策，理清思路，找准方向，审时度势，为企业拟订上市规划并报企业决策层审议通过后操作实施，同时配合中介机构进场协同作战。 三、企业上市筹备阶段的工作协调 企业上市一般分为五个阶段，即：上市筹备阶段、聘请中介机构、企业股份制改组阶段、上会核准申报材料制作及申报阶段、股票发行上市阶段。
公司尽职调查清单 请注意本清单仅为初步所需资料，并未包括所有可能需要的资料。如清单中立列有于贵公司不适用的项目，敬请忽略。我们将视工作进展提出进一步需求。我所希望尽可能的利用贵公司现有的报告。如果贵公司有与我所要求的项目相类似的数据，请在做额外工作之前与我们商讨。若所提供的资料未能使我们完全、充分了解情况，我们将需要贵方提供相关的深入解释和分析我们同时希望能与管理层和其它相关人员包括财务、市场和销售、采购、生产和人事等部门进行面谈。当贵方提供资料的时候，请尽可能同时提供电子版，并请在所提供的文件上标明相应的章节号和项目号码 一公司基本情况 1 公司设立于历史沿革的文件 1.1 营业执照 1.1.1 最新经年检的营业执照及组织机构代码证 1.1.2 成立以来营业执照记载内容发生变更的，变更前后的营业执 照 1.1.3 关于公司历史沿革的详细说明 1.1.4 公司设立日的出资协议 1.1.5 公司设立时的注册登记表
1.2 验资证明 1.2.1 历次变更注册资本或股权结构的验资证明 1.2.2 历次股本结构变动的股东大会决议、政府有权部门批准文 件、验资报告、工商变更登记表、营业执照、公司章程、董 事会决议等 1.2.3 公司股东以实物、技术、土地使用权等出资的，有关该等实 物、技术、土地使用权等价值的评估报告、资产权利凭证和 过户文件 1.2.4 公司股权发生过转让、增资、减资情况，请提供股权转让协 议、股权转让资金进账单、股权变动工商登记表、股权评估 报告或审计报告等 1.3 政府主管部门的批文 1.3.1 公司成立的政府主管部门批丈，包括关于股权设置的批文1.3.2 公司变更注册资本的政府及主管部门批文（如有） 1.3.3 公司变更或增加经营范围的政府及主管部门批文 1.3.4 有关政府部门对公司章程的批准（如有） 1.3.5 萁它与公司成立及历史沿革有关的批文 1.4 公司章程及其修订案 1. 4.1 公司设立时章程 1.4.2 历次章程修订案 1.5 公司自成立以来是否进行过重大重组或改制，如有，请提供 关于重组、改制的经过、内容及对公司业务连续性、管理层
人参酵素固体饮料上市前的准备工作 从5月18号上海全球微商大会暨修正微商全球首发大会到距离产品到终端消费者越来越近，就还有2周时间，这两周我们必须做的准备工作包括哪些，大家一定要明确，下面我和大家讲讲至少以下这几点我们必须要做的： 1.一般传统行业上市前要做的主要工作是：市场调研，顾客精准分析，样板市场定位，销售团队的组建，产品知识的培训，终端门店的走访，最重要的就是招商会，大家应该知道招商会的重要性，有一些小企业在传统行业招商会会遇到很大的问题，招商会地点的宣传，酒店的选择，会议的布置，客户的接待，要想订货会成功不投入几十万几百万效果又出不来，大多数小企业资金实力都不强，舍不得投入，不投入怎么有产出呢，所以传统生意，你品牌越大你就越好招商，就是你越好你就会越好，叫做越来越好，想想娃哈哈的招商会，加多宝的招商会，恒大冰泉的招商会一场会议矿泉水订出60亿，修正药业一个药品事业部的招商会在一个省就能订出1个亿，一场会议订货额破亿都很正常的，因为他们的经销商很清楚，一年能销售多少，半年能销售多少，基本一定都是半年一年的量！这就是品牌企业的号召力，知名度、美誉度让经销商们相信这样的企业！所以在这点我们做修正的产品是很有优势很有号召力！ 2.微商行业一般产品上市前企业所做的工作：就是选品，这个品类很特殊，它要具备互联网的基因，特别是移动互联网时代下，什么样的产品最终会赢得市场！ 第一：它要具备可循环消费，可持续性消费，这点就要具备快消品的特点，感冒药、胃药、矿泉水、加多宝、红牛、营养快线做到了，药品、矿泉水做到了毋庸置疑，因为水和药品是必需品，那为什么加多宝、红牛、营养快洗不是必须品但是也做到了呢，第一差异化宣传，定位清晰，加多宝抗上火，营养快线健康营养，红牛补充能量！这点微商热卖品面膜做到了，还有一个就是我们的人参酵素固体饮料也很符合！ 第二：它要具备微商特殊属性，符合人类审美观，健康的，安全的，促进美丽的，这点我们人参酵素包含的5大成分就是目前微商独一无二的，人参、酵素、胶原蛋白、白芸豆、低聚糖就是安全的健康的美容养颜排毒辅助减肥的！ 第三：它要具备移动互联网特点：产品的品牌传播性，这和产品的传播速度和未来销售很相关！品牌的有信赖传播速度快，能让大家持续性赚钱，不是一夜暴富，谁掌握了健康可持续谁就掌握了15年微商的主动权！ 第四：市场潜力要大：近两年大健康概念一度成为热词，越来越多的医药企业涉入这个领域，据中国科技发展战略研究院估计，到2020年，也就是说这五年内，整个健康产业的潜力将达到10万亿元，除药企外，阿里巴巴、腾讯、苹果等IT巨头都纷纷抓住这一时机，“跨界”布局。14年是微商化妆品年，15年一定是微商健康食品年！修正是药业的龙头老大，修正的董事长又是全国工商联医药联合会会长，这些都是优势！可以上潜力是无穷的！ 第五：战略部署规划：产品一定，5月18号在上海全球微商大会启动全国招商！仅仅只有半个月时间，公司策划部就做出大量精美产品宣传图片集，人参酵素宣传歌曲，K女神百城落地宣传，直接辐射100万人，6、7月份的电视媒体网络广告！8月份的国外旅游培训研讨会！如果没有强大的后背支持，个人微商就很难发展，这就是为什么15年看不到自由品牌的微商起势的原因！大企业大投入，有舍才有得！ 3.个人准备工作（这个是最重要的也是决定自己能做多大的）： 第一：办理授权，朋友圈全面合作起来，从今天开始连续2周时间持续的有定位的有时间段的有软文的不是刷屏试的宣传人参酵素这款产品（确保每次发的图片不重复，很有质感美感，看了就要买，看了就想试），看看到你的顾客圈潜力到底有多大，有多少人想买，有多少人想做，等产品一到位就是分产品的问题了，其它所以的问题就解决了，不像传统生意，
公司上市尽职调查详细清 单
尽职调查清单 请注意本清单仅为初步所需资料，并未包括所有可能需要的资料。如清单中立列有于贵公司不适用的项目，敬请忽略。我们将视工作进展提出进一步需求。我所希望尽可能的利用贵公司现有的报告。如果贵公司有与我所要求的项目相类似的数据，请在做额外工作之前与我们商讨。若所提供的资料未能使我们完全、充分了解情况，我们将需要贵方提供相关的深入解释和分析我们同时希望能与管理层和其它相关人员包括财务、市场和销售、采购、生产和人事等部门进行面谈。当贵方提供资料的时候，请尽可能同时提供电子版，并请在所提供的文件上标明相应的章节号和项目号码 一公司基本情况 1 公司设立于历史沿革的文件 1.1 营业执照 1.1.1 最新经年检的营业执照及组织机构代码证 1.1.2 成立以来营业执照记载内容发生变更的，变更前后的营业执照 1.1.3 关于公司历史沿革的详细说明 1.1.4 公司设立日的出资协议 1.1.5 公司设立时的注册登记表 1.2 验资证明 1.2.1 历次变更注册资本或股权结构的验资证明 1.2.2 历次股本结构变动的股东大会决议、政府有权部门批准文件、验资报告、工商变更
登记表、营业执照、公司章程、董事会决议等 1.2.3 公司股东以实物、技术、土地使用权等出资的，有关该等实物、技术、土地使用权 等价值的评估报告、资产权利凭证和过户文件 1.2.4 公司股权发生过转让、增资、减资情况，请提供股权转让协议、股权转让资金进账 单、股权变动工商登记表、股权评估报告或审计报告等 1.3 政府主管部门的批文 1.3.1 公司成立的政府主管部门批丈，包括关于股权设置的批文 1.3.2 公司变更注册资本的政府及主管部门批文（如有） 1.3.3 公司变更或增加经营范围的政府及主管部门批文 1.3.4 有关政府部门对公司章程的批准（如有） 1.3.5 萁它与公司成立及历史沿革有关的批文 1.4 公司章程及其修订案 1. 4.1 公司设立时章程 1.4.2 历次章程修订案 1.5 公司自成立以来是否进行过重大重组或改制，如有，请提供关于重组、改制的经过、 内容及对公司业务连续性、管理层稳定、财务状况和经营成果的影响的说明，并提 供有关协议、决议、公告及批准文件（如有） 2 公司组织结构 2.1 公司组织结构一览表，包括其： （1）全资子公司 （2）控股公司（持有5 0%以上权益或对其有实质性控制） （3）参股公司（持有20%--50%的权益）
致福州XX动力有限公司 关于福州XX动力有限公司改制及新三板挂牌转让 尽职调查清单 说明： 1.本尽职调查清单是我公司为了配合贵公司进行改制及 挂牌转让而准备，其中的部分文件可能在其他中介机构 的文件清单中提及。 2.下列文件、资料和信息为国信证券尽职调查和确定改制 总体方案及后续推荐挂牌所必须，请贵公司尽快安排有 关部门和人员制作和提供下列资料。 3.我们理解其中有部分文件将由我公司协助起草，部分文 件暂时没有具备，可在以后工作中逐步提供或完成，请 公司将具备或完成的文件以最快的时间分批分次提供。 4.对本资料清单内容将视工作需要进行调整，对未尽事 项，我公司将依工作进度随时提出。 5.贵公司认为重要的，而本资料清单未包括的内容请附于 所提供资料之后。 6.如果所列的清单中的文件不适合，请予说明。 7.贵公司若有任何疑问，请随时垂询。联系人： 齐X霞：XXXXXXXXXXX 邹X财：XXXXXXXXXXX 贵公司应保证所提供之资料均无虚假、遗漏、隐瞒，并愿意为提供资料和陈述的真实性、准确性及完整性负法律责任。 二○一八年一月
尽职调查清单 第一部分公司历史沿革 1、公司营业执照（正、副本）、税务登记证、组织机构代码证 2、完整的工商查询资料（内档，查询期间自公司成立之日～查询日） 3、公司目前法人股东的营业执照、公司章程，法人股东是控股股东的，还需提供近一 年的审计报告；自然人股东身份证明文件、简历说明。 第二部分公司治理 1、公司章程、三会议事规则、业务制度清单等 2、公司近两年董事、监事、高级管理人员、核心技术人员任职及变动情况 3、公司现任董事、监事、高级管理人员、核心技术人员简历、持股情况 4、公司近两年股东会、董事会、监事会会议决议 5、公司现行内部组织结构图及各机构职能说明 第三部分公司业务 1、介绍产品开发、生产、销售及售后服务的完整的业务流程 说明公司所处行业国内外基本情况，包括行业管理体制、行业市场结构和竞争状况、市场容量和产品差异性、技术水平、发展前景等 2、说明公司未来两年的业务发展规划，包括但不限于业务的经营目标、产品开发计划、 人员扩充计划、技术开发与创新计划、市场开发与营销网络建设计划、融资计划，公司实现目标和计划的主要措施等 3、公司业务相关的资质文件、荣誉证明 4、公司无形资产文件：公司专利权、非专利技术、商标权、著作权、特许权等无形资 产的取得文件或资料(包括各项证书、受让或许可协议等)；外购无形资产的购买合同及入账发票；股东投入无形资产的权属证明、价值证明资料、实际带来的经营效益的说明等 5、说明公司研究开发情况，包括研发机构的设置、研发人员的配备、研发费用的投入 等
目录 第一章公司基本情况 第二章业务与技术 第三章同业竞争与关联交易 第四章董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况调查第五章组织结构与内部控制调查 第六章财务与会计调查 第七章业务发展目标 第八章募集资金运用调查 第九章股利分配情况调查 第十章风险因素及其他重要其它事项调查 第一章公司基本情况 1-1改制重组情况 1-1-1请提供发行人基本情况，主要包括：
注册中、英文名称； 注册资本； 法定代表人； 成立日期； 住所和邮政编码； 电话、传真号码； 互联网网址； 电子信箱“ 1-1-2请说明设立方式及发起人；说明发行人的改制重组方案，包括业务、资产、债务、人员等的重组安排 1-1-3请说明改制设立发行人前原企业（或主要发起人）的主要资产和实际从事的主要业务，并提供相关财务资料及审计报告。 1-1-4请说明发行人成立时，拥有的主要资产和实际从事的主要业务，并提供相关财务资料及审计报告。 1-1-5请说明发行人成立之后，主要发起人拥有的主要资产和实际从事的主要业务，并提供相关财务资料和审计报告。 1-1-6改制前原企业的业务流程、改制后发行人的业务流程，以及原企业和发行人业务流程间的联系； 1-1-7请说明发行人成立以来，在生产经营方面与主要发起人的关联关系及演变情况 1-1-8请说明发起人注资资产的产权变更手续办理情况（货币，实物，无形资产）1-1-9其他改制相关文件： 上级主管部门同意改制的批复文件 国企改制的相关人员安置方案的职代会审议文件 国有资产评估的核准或备案文件、国有股权管理文件 发行人设立时的政府批准文件、法律意见书、营业执照、工商登记文件 发起人协议、创立大会文件 发行人设立时的公司章程 改制时所做的专项审计报告、评估报告、验资报告等 1-2历史沿革情况 1-2-1请应按时间顺序，详细说明自原企业成立以来股本的形成及其变化和重大 资产重组情况，包括其具体内容、所履行的法定程序，以及在发行人成立 以来对发行人业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响。 1-2-2请说明发行人成立以来在生产经营方面与主要发起人的关联关系及演变情况 1-2-3提供发行人（包括原企业）自成立以来（包括设立、历次变更）的企业法 人营业执照及最新经年检的企业法人营业执照（包括正本和副本） 1-2-4请提供历次备案的公司章程和现行有效的公司章程 1-2-5请提供历次相关的工商登记文件。包括但不限于公司注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的公司（包括公司前身）成立至今的所有工商底档，以及《公司注册登记资料查询单》／《公司变更登记情况查询单》（原件，名称可能略有不同，一般为计算机查询档案） 上述查询单应包括以下内容： 企业名称、注册号、注册地址、法定代表人、董事成员、注册资本（注册资金）、企业类型、经营范围、成立日期、经营期限、年检情况，以及现有股东名称、出资额、出资比例，企业的主要变更事项及其核准日期。
企业上市前的准备工作 来源：未知作者：日期： 所谓企业上市准备一般包括两个方面，即企业产权结构的调整和企业全体管理层的心理准备，而上市心理准备是否成熟往往比上市运作的具体工作更难把握。企业上市，考验的往往是决策者与操作者的信念，所以，上市准备中选好关键人才至关重要。 一、董事长要考虑的事情 .为什么要上市?分析上市与不上市的利弊，得出结论。 .自查企业家底，产权是否明析，股权结构是否合理，管理团队是否稳定、是否目标一致。 .募集资金规模，投向哪些项目，以及盈利预测、风险控制。 .到哪里上市——境内外、主板市场、中小企业板或创业板? .预计上市时间、上市费用、机会成本。 .如何选择中介机构及合作伙伴，企业内部由谁来负责上市全过程的总协调? .哪些是不确定因素以及防范措施? .当前宏观政策是否有利促进企业上市，如何整合上市资源，突出企业上市优势，争取顺利通过核准上市? 二、董事会秘书是企业上市的先行官 董事会秘书作为企业高管，其定位具有角色的特殊性，董事会秘书的职业操守包括专业素质直接影响着企业上市工作的成功与否。因为董事会秘书是企业融资、企业上市的主要策划人之一，也是具体的执行人。在选择中介机构、企业改制设立、申请及报批、发行上市等上市前的各环节中，始终起着关键作用。所以工作中，常常把董事会秘书定义为企业上市的先行官。《公司法》第条规定：“上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。”董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘，董事会秘书应对董事会负责。 拟上市企业的董事会秘书在上市运作的整个过程中都应以上市公司董事会秘书的工作标准来要求自己，接受董事会秘书的专业培训，熟悉相关法规政策，理清思路，找准方向，审时度势，为企业拟订上市规划并报企业决策层审议通过后操作实施，同时配合中介机构进场协同作战。 三、企业上市筹备阶段的工作协调 企业上市一般分为五个阶段，即：上市筹备阶段、聘请中介机构、企业股份制改组阶段、上会核准申报材料制作及申报阶段、股票发行上市阶段。
尽职调查清单（Due Diligence） 第一部分基本情况调查Information） 说明：企业尽职调查是企业获得风险投资和企业上市的关键环节，直接影响到企业价值评估和项目的运作，请务必保证提供所有资料的准确性和可靠性；同时尽职调査涉及企业各方面内部信息、灵金业蠢馬缓鮒谶養、淪柚美篆鸟久亂声格縑审金业飆嘗. 1. 公司背景（Company Description） . 公司成立 1.1.1. 请提供公司发是人协议、股东协议、批准证书以及与成立.组建及改组有关的政府批文，包括任 何对该文件进行修改的文件； 1. 1. 2.请提供公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证，公司现有注 册资本及历次变更的验资报告、相关证明丈件和工商变更登记证明； 1.1.3. 请提供公司的幸程，和合资.合营企业的协议/合同； 1.1.4. 请提供公司的营业执照（正、副本）° ?公司简介 1.2.1. 请提供公司对外的正式的公司介绍资料，包括企业经营宗旨、企业愿景、企业发展战略规划/构 想等等； 1.2.2. 请提供公司发展沿革资料及相关证明文件。 . 部门设置 1.3.1. 请说明公司目前部门设置及人力资源的配置； 1.3. 2. 请提供公司各主要业务部门的职责描述.核心业务介绍和经营目标。 . 公司管理 1.4.1. 请提供公司正式的组织架构图： 1.4. 2. 请提供公司股东会、董事会主要成员背景资料（股东出资?、股权占有情况及股东、潼事简历/ 背景介绍）； 1.4. 3.请提供公司核心经营管理人员的背景资料（简历、经营业绩/评价）： 1.4. 4.请提供公司現有的外部支持（法律顾问/财务顾问/健康顾问/投资顾问……）o 2. 产品/服务（Product/Service） ?请提供公司现有产品/服务项目的介绍资料（名称、介绍、服务对象、价格）： ?请说明公司现有核心产品/服务的优好、特点，以及经营成绩； Copyright By Leoson Page 1 of 7