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合规工作亮点工作总结

合规工作亮点工作总结
合规工作亮点工作总结

合规工作亮点工作总结

为推进公司高质量有效益可持续发展提供了重要保障。现就我市系统20xx年合规工作情况报告如下:

合规工作总结篇一:在xxx市支行的领导下、在有关业务部门的指导下,XX年度本人遵照《中国邮政储蓄银行广东省分行经营性分支机构合规经理派驻制管理办法》、《业务规范年》相关要求,严律自我,认真履行合规经理职责,主要做了如下几方面工作。

合规经理认真做好支行日常业务的监督检查工作,资金和重要空白凭证等检查工作,在日常监督检查中发现问题及时作好记录,分析问题出现的原因,督促相关人员进行整改,并在每月履职报告中反映。记录应列明发现问题的合理整改期限,无法整改或短时期无法整改的注明原因,及时上报。对发现的重大违规问题和潜在的资金安全隐患等重大业务事项,则注明发生的原因以及拟采取措施等,并在业务发生当日第一时间以书面(含电子邮件)上报市支行。按市分行加强合规经理日常管理工作要求,每日填报《合规经理日常业务监督和会计检查日志》”,第月上报《合规经理履职报告》,及时、详细报告网点每日、月份业务工作情况。

加强业务授权的复核和监督,按照储蓄业务处理系统的柜员权限和市分行印发的业务交易复核审批要求,严格履行授权职责,把好复核授权关,负责对营业人员办理业务的有

效性、合规性、完整性进行监督,确保授权交易的真实可控。

为适应邮储银行业务发展的需要业务,加强业务知识的学习,不断提升自身的业务水平,熟悉业务规章制度、内控制度和操作流程,同时协助支行长做好业务培训工作,指导普通柜员正确办理业务,包括柜员管理、尾箱管理、现金、支票和重要空白凭证管理、报表管理、档案管理等。提高员工的业务服务水平,辅导解决营业过程中遇到的业务问题。

在履行合规经理职责同时,积极协助支行长抓好网点安全管理,每天营业终了。负责检查网点的监控设备、安全设施,监督网点人员对安全操作管理规定的执行情况,如发现故障或有关异常情况及时做好登记并上报相关安全、技术部门,及时进行维护,负责报告有和提出对风险隐患的整改建议。

XX年度,本人没有受到上级机构的正向积分,没有收到事后监督每季按差错内容分别填报差错次数填写的《事后监督发现差错统计表》,负向积极分1分,原因是由于新上岗职工代收电费,无待合规经理复核,已将电费收妥放入抽屉,把代收电费凭证交给客户。

合规工作总结篇二:20xx年是机遇与挑战并存的一年,合规工作责任重大,使命光荣。我市分公司系统学习十八大精神,深入实践科学发展观,全面落实保险监管部门、上级公司工作会议精神,紧紧围绕“转方式促发展、强合规

增效益”的工作主基调,扎实推进公司新时期发展战略,贯彻落实总公司20xx年合规工作会议和省公司20xx年全省工作会议精神,狠抓“三道防线”责任落实,提升我市系统合规执行力和履职能力,大力推进合规文化宣导和内控缺陷改进等重点工作,初步实现了内控合规与风险管理工作的规范化和信息化,加强内控合规风险管理,为推进公司高质量有效益可持续发展提供了重要保障。现就我市系统20xx年合规工作情况报告如下:

近年来,随着公司经营管理模式的转型,公司经营管理水平取得明显进步,风险管控能力明显增强。但是,我们也清楚地知道,与监管要求相比、与上级公司对未来发展的目标要求相比,以及从当前内外部检查发现的问题的严重程度来看,公司合规工作依然面临较大压力,一些制约依法合规经营的深层次矛盾依然存在,有些问题还比较突出,合规工作所面临的形势还不容乐观,合规工作任务依然十分艰巨。从外部监管形势来看,整体监管将长期保持高压态势。当前的保险监管,呈现出不同以往的特点,一是更加注重上下联动、延伸检查;二是更加注重检查在下、立案在上;三是更加注重分类监管、整体评价。可以看出,监管机构的监管理念和思路也在发展,监管的要求越来越高。在年初召开的全国保险监管工作会议上,中国保监会将20xx年保险监管的基本思路确定为“抓服务、严监管、防风险、促发展”,

从监管和合规的角度看,主要体现出一个“严”字:一是检查对象更加明确,把市场份额较大、违规问题较多和整改不力的公司作为检查重点。二是检查重点更加突出,继续严肃查处经营数据不真实、中介业务违法违规和理赔难等问题。三是责任追究更加严格,把处罚责任人、停业、吊销许可证和追究上级领导责任作为主要手段,强化上级公司对分支机构的管控责任。四是消费者利益导向更加清晰,把解决车险理赔难和寿险销售误导作为今年三项重点监管工作之首,把保护消费者利益作为监管重要目标及衡量工作成效的重要标准。

从公司合规管控要求来看,公司对内控合规的相关要求将进一步提高,管理力度将进一步加大。20xx年,是公司实现“十二五”规划目标的关键之年,总公司制定了“使命XX 计划”,提出20xx年实现保费XX以上的增长、规模突破XXX 亿元的要求,省公司确定了“保费增速XX以上,保费收入突破XX亿元”的经营目标。作为地市级分公司的后台支持部门,合规条线应当在公司改革发展转型中提供强有力支持和保障。

合规工作千头万绪,任务十分艰巨。总公司在年初新推出的专项合规工作就多达近二十项,包括规章制度清理、合规履职评价、内控自我评价、操作岗位风险检查、风险预警指标体系建设、专项风险业务排查、内控流程梳理等一系列

内控合规工作,这对我们的工作责任心和积极性是一次重大的考验, 20xx年我市紧跟形势,有所作为,既坚持原则,把守底线,又通过多种形式的合规手段,推动了合规理念提升,实现了合规创造价值。

一是细化合规履职范围。公司基层经营单位是第一道防线和第一责任人,通过自我评估、自我检查、自我整改履行经营过程中的内控合规职能。第一道防线对经营和业务流程中的风险主动进行识别、评估和控制,收集、报告风险点并及时进行整改。公司县市两级产品线和管理部门是第二道防线和本条线的管理责任人,通过业务管理、监督检查、组织整改履行业务条线的内控合规职能。第二道防线对本业务条线中的风险组织实施检查、整改并及时调整业务政策。市公司监督部门是第三道防线。其中合规部门通过制定内控合规管理的政策、标准和要求,为第一、二道防线提供内控合规管理的方法、工具、流程,促进内控合规管理的一致性和有效性;执行第一、二道防线业务自查检查标准,执行合规信息收集、分析和报告制度,评估和监控第一、二道防线内部控制和操作风险状况,撰写风险报告。

二是学习执行创新合规管理工具。1.落实开展关键岗位检查标准制定项目,作为操作岗位自查和“二、三道防线”检查的基本依据,逐步探索标准化的自查流程,促使市县两级机构通过持续自我检查实现关键控制环节的落实到位。2.

学习上级公司正在研发的信息系统,提高合规服务能力,实现合规审核、行政处罚、反洗钱处理的标准化;强化内控评价运作,实现内控测试、内控报告、缺陷改进的规范化;加强操作风险预警,实现事件报告、数据收集、指标监控的流程化。3.执行并细化“三道防线”日常检查管理办法和第二道防线监督检查工作方案,切实增强“三道防线”的履职能力。

三是形成闭环处理机制。全面梳理各职能部门监督检查、问题整改工作的报告流程,执行并细化合规信息分类标准,执行并落实统一发现问题描述语言,规范信息报送内容要素、严格问题整改时限要求,整合各环节职能,以内控合规与风险管理信息平台为载体,形成问题报告、方案确定、整改跟进的闭环处理机制,促进违规问题、内控缺陷、操作风险等各类风险事件的动态化、实时化管控,进一步发挥合规部门的统筹协调作用。

目前,公司合规条线人手不足、力量不强、兼职过多、专业化程度相对较低等情况普遍突出,还不能全面满足公司改革转型时期对合规保障的需求。今年,我市采取以下方式来加强合规条线的组织体系建设,充实合规部门的力量:一是撤销原来与理赔中心合署办公的法律部/合规部,并入工作更加综合的市分公司办公室,与办公室/纪检监察合署办公,并配备拥有专职律师背景的综合素质较强的专职人

员,确保岗位设置和职责履行到位。二是在市级公司各职能部门和各经营单位之间建立兼职合规岗制度,横向负责本部门,纵向负责下级公司本业务条线的合规工作,层层落实,逐级推进,延伸合规管理的宽度和深度。明确了兼职合规岗的职责,实实在在地承担起本部门和归口管理条线的合规工作。同时,由于合规工作形势严峻,在这个过程中,通过工作机制的持续完善和创新,通过开展多种形式的学习、培训、交流和沟通,在动态发展中去解决问题,实现了合规工作开展与人才队伍建设的互动契合。

深入开展内控合规文化宣导,不断丰富培训层级和形式,提高合规宣导深度和广度。一是基本健全合规培训体系。分层次、分需求,基本建立起了面向管理者、各职能部门和合规条线的多维度合规培训体系。一是对部门管理者和县支公司管理层,市分公司依托市分公司法律合规培训部开展培训工作;市分公司采取不定期加强对法律法规和最新保险监管政策的学习,吃透监管精神,增强合规意识与法纪观念;二是对广大员工,分公司继续开展核保核赔考前合规培训和新员工入司合规培训;分公司每年都会结合各部门各岗位履职要求,通过案例分析、警示教育、普法宣传、合规承诺等方式,培育全员合规意识,引导各级干部员工夯实内控合规的

银行公司客户经理年终工作总结

银行客户经理年度工作总结上半年转瞬即逝,回顾这半年来,我在招行领导及各位同事的支 持与帮助下,严格要求自己,按照总行的要求,认真做好自己的本职工作。现将半年来的工 作情况总结如下: 一:作为一名对公客户经理,不仅要加强学习好的信贷政策,重点掌握招行“总体信贷 策落,客户与业务信贷政策,行业聚焦”等信贷政策部分,更要在此基础之上,做好我行政 策传达与企业选择分类营销等工作,充分发挥客户经理应尽的职责。 1、努力提升业务技能水平,强化自身风险管理意识。从支行成立至今,遇见如国内保理、 开发贷款等以前没有实际操作过的业务,为了能够更好的拓展客户,在分行收信部门领导的 支持帮助下,自己很快了解并熟识了该业务的操作模式,风险的把握也进一步得到了提升; 另外,为了加强学习业务技能,半年内先后4次参加了分行举办的技能培训。 2﹑加强客户营销,做好客户考察、授信上报、维护等工作。由于总体从紧的银行政策, 在实现市场营销与风险管理和谐的基础支行,深入研究行业发展趋势,有针对性的做好目标 客户营销。半年期间,曾参与昆明苏化生物科技有限公司﹑云南崎峰机电设备有限公司﹑滇 能电力燃料有限公司﹑云南城投等公司业务的开展工作。二:加强客户营销,增加客户群体。 自己的担子很重,而自己的技能、营销能力和阅历与其客户经理业绩都有一定的距离,所以 总不敢掉以轻心,总在学习总结,怎样才可以更好的做好银行工作,不断学习、不断积累, 能够比较从容地处理日常工 作中出现的各类问题,在组织管理能力、综合分析能力、协调办事能力等方面,经过半 年的锻炼有了一定的提高,保证了本岗位各项工作的正常运行,能够以正确的态度对待各项 工作任务,热爱本职工作,认真努力贯彻到实际工作中去。积极提高自身各项业务素质,争 取工作的主动性,具备较强的专业心,责任心,努力提高工作效率和工作质量。 三:存在的问题和今后努力方向。我虽然能敬业爱岗、积极地开展工作,取得了一些成 绩,但也存在一些问题和不足,主要表现在:第一,业绩技能水平还不够熟练,有些很好的 客户资源,原本能够很好的合作,但自己却不能很好的有针对性的为客户制定业务方案。第 二,现有的客户资源,没有能够很好的深挖细刨,针对客户贸易链各环节展开营销工作;对 于自己有目标的客户群体也一直没有找到合适的介入机会。第三,有些工作做的不够过细, 一些工作协调不是十分到位。下半年已经步入,针对以上突出的问题,我将争取最大努力做 到以下几点:第一,加强学习,提升技能,只有具备完善的业务技能水平,开展业务才可以 得心应手,游刃有余。第二,在做好本职工作的同时,积极营销,更新观念,争取以良好的 心态和责任心,做出较好的业绩回报招行。第三,细节决定成败,今后我将努力完善工作细 节,增强部门﹑同事﹑银企之间等合作意识,加强团结,不断改进,力争做好银行工作。篇 二:银行客户经理年终总结 年终总结 时光如逝,岁月如梭,弹指一瞬间,2013年已经成为历史,回首这不平凡的一年,有欢笑, 有泪水,有成长,有不足,细细想来,感慨颇深, 在新的一年缓缓开启时,有必要将自身去年一 年的工作做一个简单总结,这样才能轻装上阵,在2014年奋勇争先. 2013年注定是不平凡的一年,在面对经济形势下行压力,不良贷款集中暴露,竞争环境不 断恶化,内外部管理持续深入的形势下,我行立足自身特点,恪守了守土有责,锐意进取的责任, 发扬了不畏艰辛,勇于开拓的精神,创造了双线达标,完美收官的成果.在这一过程中, 在支行 行长和各位领导同时的关心指导下,自己收获颇多,主要体现在以下几方面: 一、深入学习各项产品知识,不断提升自身综合素质 在前三季度,在行长室及条线领导的带领下,我在坚持做好自身工作的同时,坚持学习我 行的现行金融指导策略、政策和有关规章制度的要求,不断提升自己合规经营的行为,提高自 身合规的操作意识;认真学习和贯彻上级的政策要求,在管理中求生存,在竞争中求发展。

合规经理工作总结范文

合规经理工作总结范文 在xxx市支行的领导下、在有关业务部门的指导下,XX年度本人遵照《中国邮政储蓄银行广东省分行经营性分支机构合规经理派驻制管理办法》、《业务规范年》相关要求,严律自我,认真履行合规经理职责,主要做了如下几方面工作。 一、认真执行日常监督检查、促进内控制度落实。 合规经理认真做好支行日常业务的监督检查工作,资金和重要空白凭证等检查工作,在日常监督检查中发现问题及时作好记录,分析问题出现的原因,督促相关人员进行整改,并在每月履职报告中反映。记录应列明发现问题的合理整改期限,无法整改或短时期无法整改的注明原因,及时上报。对发现的重大违规问题和潜在的资金安全隐患等重大业务事项,则注明发生的原因以及拟采取措施等,并在业务发生当日第一时间以书面(含电子邮件)上报市支行。 按市分行加强合规经理日常管理工作要求,每日填报《合规经理日常业务监督和会计检查日志》“,第月上报《合规经理履职报告》,及时、详细报告网点每日、月份业务工作情况。 二、加强业务授权的复核、确保交易的真实可控。 加强业务授权的复核和监督,按照储蓄业务处理系统的柜员权限和市分行印发的业务交易复核审批要求,严格履行授权职责,把好复核授权关,负责对营业人员办理业务的有效性、合规性、完整性进行监督,确保授权交易的真实可控。 三、做好业务的指导、存在问题的整改落实 为适应邮储银行业务发展的需要业务,加强业务知识的学习,不断提升自身的业务水平,熟悉业务规章制度、内控制度和操作流程,同时协助支行长做好业务培训工作,指导普通柜员正确办理业务,包括柜员管理、尾箱管理、现金、支票和重要空白凭证管理、报表管理、档案管理等。提高员工的业务服务水平,辅导解决营业过程中遇到的业务问题。 四、协助支行长抓好安全管理、柜员排班 在履行合规经理职责同时,积极协助支行长抓好网点安全管理,每天营业终了。负责检查网点的监控设备、安全设施,监督网点人员对安全操作管理规定的执行情况,如发现故障或有关异常情况及时做好登记并上报相关安全、技术部门,及时进行维护,负责报告有和提出对风险隐患的整改建议。 XX年度,本人没有受到上级机构的正向积分,没有收到事后监督每季按差错内容分别填报差错次数填写的《事后监督发现差错统计表》,负向积极分1分,原因是由于新上岗职工代收电费,无待合规经理复核,已将电费收妥放入抽屉,把代收电费凭证交给客户。

合规管理月工作总结与下月工作计划

合规管理月工作总结与下月工作计划 8月份总结:一是本月组织召开六部会审会2次,会审制度35项,截止目前公司在生效制度共208项,制度流程优化提升项目开 展后,梳理制度239项,修订下发65项,还有174项制度修订后未 下发。二是编制了规章制度建设规划,总结了前期制度建设成果, 计划在年底前组织完成制度流程优化提升项目,之后组织对制度进 行重点修订。三是编制了《问题整改管理办法》,设计了问题发现、立项、承办、督办、反馈、考核等管理机制。 二、合规管理工作 9月份计划:一是组织开展1期线下合规管理培训,对土地收购、租赁、招拍挂等工作中涉及的风险及防控措施进行培训。二是检查 合规承诺书签署上传、合规管理平台应用配置完成情况,并进行通报。 三、《员工职业操守十条禁令》落实工作 8月份总结:销售公司发布《员工职业操守十条禁令》后,企管 处积极宣传落实《禁令》要求:一是将《禁令》要求层层传递,引 导机关、库站员工熟知《禁令》内容、掌握《禁令》要求,杜绝出 现例外事项;二是通过公司主页等媒介大力宣传,在公司主页上链 接了《禁令》宣传浮动网页,方便员工随时学习;三是组织员工签 署严守《禁令》承诺书约5000份(分公司基本完成,省公司机关完 成约一半),引导员工自觉遵守《禁令》要求,坚决抵制各种违规 违法行为;四是在8月10日,在《齐鲁晚报》上发布公告,将《禁令》内容公示,接受社会监督;五是组织了《禁令》宣传展示牌采 购工作,计划制作桌牌1300个摆放在库站员工办公桌上,卡槽式展 示牌1050个摆放在营业室吧台前方,提醒员工时刻注意《禁令》要求,接受顾客监督。

9月份计划:一是尽快督促完成《禁令》宣传展示牌制作、发放、摆放工作。二是检查《禁令》承诺书签署情况、展牌摆放、基层员 工对《禁令》的掌握情况,并进行通报。

合规经理工作自我总结

工作总结:_________合规经理工作自我总结 姓名:______________________ 单位:______________________ 日期:______年_____月_____日 第1 页共6 页

合规经理工作自我总结 在xx市支行的领导下、在有关业务部门的指导下,xx年度本人遵照《中国邮政储蓄银行广东省分行经营性分支机构合规经理派驻制管理办法》、《业务规范年》相关要求,严律自我,认真履行合规经理职责,主要做了如下几方面工作。 一、认真执行日常监督检查、促进内控制度落实。 合规经理认真做好支行日常业务的监督检查工作,资金和重要空白凭证等检查工作,在日常监督检查中发现问题及时作好记录,分析问题出现的原因,督促相关人员进行整改,并在每月履职报告中反映。记录应列明发现问题的合理整改期限,无法整改或短时期无法整改的注明原因,及时上报。对发现的重大违规问题和潜在的资金安全隐患等重大业务事项,则注明发生的原因以及拟采取措施等,并在业务发生当日第一时间以书面(含电子邮件)上报市支行。 按市分行加强合规经理日常管理工作要求,每日填报《合规经理日常业务监督和会计检查日志》”,第月上报《合规经理履职报告》,及时、详细报告网点每日、月份业务工作情况。 二、加强业务授权的复核、确保交易的真实可控。 加强业务授权的复核和监督,按照储蓄业务处理系统的柜员权限和市分行印发的业务交易复核审批要求,严格履行授权职责,把好复核授权关,负责对营业人员办理业务的有效性、合规性、完整性进行监督,确保授权交易的真实可控。 三、做好业务的指导、存在问题的整改落实 为适应邮储银行业务发展的需要业务,加强业务知识的学习,不断 第 2 页共 6 页

邮储银行合规检查工作总结

邮储银行合规检查工作总结 第1篇:邮储银行合规演讲稿心系合规,促长效发展合规是一种文化,根深蒂固于我们日常工作的每一个细节;合规是一套流程,指导我们顺理成章地完成复杂的业务;它是尺子,丈量着我们每一步程序是否正确;它是空气,平时感觉不到却不可缺之。“发展和实施合规风险管理的挑战,不亚于实施巴塞尔新资本协议所面临的挑战。”是的,合规问题正是目前银行业公认的足可影响行业发展和企业信誉的重大问题之一。 在工作中,践行合规往往会让我们感到一些不舒服。比如我们的工作场所布满监控,会监督我们的一举一动;而工作流程要求我们唱收唱付、严格验钞,会让每天的工作单一而枯燥;出入重要场所要双进双出、严格登记,会使我们的工作速度减慢下来。然而没有这些预先设置的保险措施,我们的工作会变的危险重重,不仅会危及我们的业务安全,危害银行的信誉,也会威胁到我们自己的人生道路。相信我们都看过合规教育片里因为违规涉案而导致家破人亡的惨剧,我们大多数一线人员也都或多或少有过因为操作不恰当而丢钱丢单据的经历。如果我们都能参照业务制度做好职责内的每一个环节,不动违规的念头,不动懒惰的念头,我们必然能够顺利的做好我们的本职工作,走好我们职业生涯的每一步。 然而,要合规还是要违规总在一念之间,违规问题并不会因为我们动动口就烟消云散。在我看来,违规问题可以分为两类:不知违规和知其违规而为之。 不知违规,意在对业务制度不熟悉,不了解现行制度下哪些行为可行,哪些行为不可行。由于现在的银行业务拓展迅速,各业务条线多重交叉,导致这种违规现象不在少数。这就可以说是我们平时学习

不到位,哑巴亏。要结束这种现状,这就要求我们在日常工作学习中,既要多学习本条线的业务制度,也要多熟悉其他条线的业务制度,并且加深加深对于合规的理解。同时,我们也要加强各业务条线间的联系,多请教多汇报,将不会的学会,将不熟悉的变熟悉。这样我们才能不犯不应该犯的错误。 知其违规而为之,大都因为轻看业务制度,没有把业务制度放在心上,想着按照自己的方式去办理业务,这样很容易因为程序的不恰当而造成违规。而有些情况下,我们也会因为某些外界压力,而不按照规定的流程办理业务。这就要求,我们从上级到下级都了解合规的重要性。我们自身也要清楚理解合规要执行在我们的每一项工作中。 然而,目前各银行间严峻的业务竞争形势正隐隐冲击着我们的合规理念。我们或许会因为上级的压力,自己的目标,客户的希望而动摇我们的合规理念。首先我认为,我们不应该因为墨守成规而倒逼我们的经营和政策,但是我们更不应该因为经营任务的迫切要求而遗忘合规。这就需要我们的领导有一双敏锐的眼睛去识别风险,也需要我们广大同仁有一个清晰的头脑去认识风险进而规避风险。合规是我们经营的战车,在保护我们的同时,促进着我们的企业快速发展。 作为一名邮储职工,我深知合规对于我行而言是重中之重。我们邮储银行要致力打造成国内大型零售商业银行,我们的主要战场在村镇、社区及其周边市场,我们的主要客户也是村镇和社区的广大住户商户。所以,严谨的业务流程、完善的服务体系会让客户很自然地对我们产生信任感,客户的信任就是我们业务发展的源动力。目前卡消费模式的普及和移动支付业务的发展更要求我们要创造一个安全、方便、快捷的支付环境,因此我们也需要顺应时代的要求,日益完善我们的合规体系。我相信我行监管部门的严谨把控和我们日常工作的严

合规经理个人工作总结

合规经理个人工作总结S u m m a r y o f w o r k f o r r e f e r e n c e o n l y 撰写人:XXX 职务:XXX 时间:20XX年XX月XX日

2 合规经理个人工作总结 在xx市支行的领导下、在有关业务部门的指导下,xx年度本人遵照《中国邮政储蓄银行广东省分行经营性分支机构合规经理派驻制管理办法》、《业务规范年》相关要求,严律自我,认真履行合规经理职责,主要做了如下几方面工作。 一、认真执行日常监督检查、促进内控制度落实。 合规经理认真做好支行日常业务的监督检查工作,资金和重要空白凭证等检查工作,在日常监督检查中发现问题及时作好记录,分析问题出现的原因,督促相关人员进行整改,并在每月履职报告中反映。记录应列明发现问题的合理整改期限,无法整改或短时期无法整改的注明原因,及时上报。对发现的重大违规问题和潜在的资金安全隐患等重大业务事项,则注明发生的原因以及拟采取措施等,并在业务发生当日第一时间以书面(含电子邮件)上报市支行。 按市分行加强合规经理日常管理工作要求,每日填报《合规经理日常业务监督和会计检查日志》”,第月上报《合规经理履职报告》,及时、详细报告网点每日、月份业务工作情况。 二、加强业务授权的复核、确保交易的真实可控。 加强业务授权的复核和监督,按照储蓄业务处理系统的柜员权限和市分行印发的业务交易复核审批要求,严格履行授权职责,把好复核授权关,负责对营业人员办理业务的有效性、合规性、完整性进行监督,确保授权交易的真实可控。 三、做好业务的指导、存在问题的整改落实 为适应邮储银行业务发展的需要业务,加强业务知识的学 第2 页共4 页

最新合规管理检查工作总结

设计分公司合规管理监督检查 工作总结 公司领导: 2016年,设计分公司认真贯彻落实集团公司党风建设和反腐败工作会议精神,以监察部门为主,开展合规管理监察。监督单位落实主体责任,督促业务部门落实监管责任;以整合业务部门和监察部门监督力量为手段,坚持问题导向;紧紧围绕分公司生产经营管理,结合内控制度、合规管理工作要求,不断健全完善规章制度,优化业务流程,细化关键环节管控措施,强化重点工作合规监察,为分公司合规、稳健发展提供有力支撑。 一、合规管理检查工作整体情况 2016年,设计分公司结合实际情况,对科研项目、后勤采购管理项目作为合规管理监察重点,着重查找管理流程的薄弱点,廉政建设的风险点。 1. 加强领导,确保工作开展 为了确保合规管理监察扎实推进,设计分公司成立了由纪委书记为组长、党委办公室主任为副组长的合规管理监察工作领导小组,下设合规管理监察工作组,由党委办公室、财务资产部、采购施工部、后勤保障部等人员组成,制定了相应的合规监察实施方案,明确了成员分工。

组织召开了合规管理监察工作推进会,针对管理中在制度薄弱环节、需要加强和改进的关键环节进行了分析探讨,进一步明确了业务部门监管职责、相关人员岗位职责、强化部门监督职责,梳理了业务流程的关键点、风险点、廉洁点,为合规监察工作全面推进奠定了基础 2. 强化基础,增强监察能力 纪检监察人员首先加强相关制度学习,不断增强开展业务的理论基础。先后集中学习了《公司合规管理办法》和开展合规管理监察工作的有关通知文件,并在在每个项目开始前认真收集与项目有关的制度,其中收集科研管理制度7项,后勤采购管理制度4项,并认真进行了研读,同时注意相互间的交流,共同促进。通过监察人员不懈努力,理论水平不断提高,对要开展的项目了解不断深入,进行合规管理监察的能力不断增强,有力保证了监察工作的开展。 3. 细化方案,确保执行有序 监察组对要开展的监察项目,本着既要促进又不能干扰正常工作的原则,进行认真的事前分析,制定了详实的工作方案,从监察目的、依据、对象与范围、内容、成员与分工、时间、方法、工作要求八个方面进行了细化,形成了明确的工作计划,力争对日常工作影响最小。在监察过程中,监察组按照工作计划,通过查阅资料、座谈等方式,对照部门职责,在对制度完整性,制度执行、费用支付、日常管理等方

客户经理个人年终工作总结(新版)

编号:YB-ZJ-0156 ( 工作总结) 部门:_____________________ 姓名:_____________________ 日期:_____________________ WORD文档/ A4打印/ 可编辑 客户经理个人年终工作总结 (新版) Through work summary, in order to correct shortcomings, learn experience and lessons, make future work less detours and more results

客户经理个人年终工作总结(新版) 备注:通过工作总结人们可以把零散的、肤浅的感性认识上升为系统、深刻的理性认识,从而得出科学的结论,以便改正缺点,吸取经验教训,使今后的工作少走弯路,多出成果。本内容是本年度新编修订版,可下 载后直接使用。 转眼间我到紫金银行工作已经六年了,在领导的培养帮助和同事们的支持下,我从一个法学专业出生的学生成长为一个能够熟练掌握大部分业务的银行员工。20XX年2月我从西岗分理处调至栖霞山支行从事客户经理岗们工作,静心回顾这一年的工作生活,我感觉收获颇丰,现将这一年的学习工作情况总结如下: 一、加强学习、提高素质 我今年二月份从西岗分理处调到栖霞山支行从事客户经理工作,以前对资产业务接触比较少,并且各项业务变化比较多,这就需要我静下心来重新学习信贷业务知识,在我到岗理清思路后,我自觉加强各种金融产品的理论知识学习,提高自己对我行金融产品的理解,并在较短时间内熟悉信贷业务,在领导和师傅们的帮助下,很快就上手了。我想只有自己对业务掌握透彻后才能更好的为客户提供服务。作为一名客户经理,我深刻体会和感触到该岗位的职责,

保险公司合规工作总结精选五篇范文

保险公司合规工作总结精选五篇范文 工作是从不断总结中得到经验,从而得到提升,下面是为大家的:保险公司合规工作总结,欢迎阅读,仅供参考。 一年来,在公司总的指挥下,团险部全体同仁用心领会总公司工作意图和指示,在市场竞争日趋激烈的环境下努力拓展业务,为完成公司下达的任务指标而努力,现将总结如下: 一、员工管理、业务学习工作: 1、年初按公司总公司工作意图,在团险部内部人员重新进行配置,用心调动团险业务员和协保员的展业用心性。 2、制定贴合团险实际状况的管理制度,开好部门早会、及时传达上级指示精神,商讨工作中存在的问题,布置学习业务的相关新知识和新承保事项,使业务员能正确引导企业对职工意外险的认识,以减少业务的逆选取,降低赔付率。 3、加强部门人员之间的沟通,统一了思想和工作方法,督促部门人员做好活动量管理,督促并较好地配合业务员多方位拓展业务。

4、制订“开门红”、“国寿争霸”赛业务推动方案,经总公司批复后,及时进行宣导、督促全体业务员做好各项业务管理工作。 5、制订___年团险业务员的管理和考核办法,并对有些管理和 考核办法方面作了相应的调整。 二、意外险方面工作: 学平险:一是一如既往地做好学平险的服务工作。要求业务员 每月两次到学校回访,有问题及时与学校领导或经办人做好沟通,联络感情。做到学校有赔案及时上交公司,并将赔款及时送回学校或家长手里,充分履行我们的诚信服务工作。二是为了确保学平险市场的稳定与人保公司合作进行学平险的展业,全面贯彻省保险协会下发的文件精神,对学平险收费标准进行再次明确,全面安排业务员与各学校领导及经办人进行联络沟通,听取他们对公司服务及其他方面 ___,在公司总公司的有力支持下,加强与市教育局领导的联系,取得了市教育局领导的大力支持,使今年的学平险续收工作顺利完成打下坚实基础。三是在各学校即将放假前期,团险部对各大学校进行了走访,全体学平险服务人员在短短的几天内冒着酷暑将___万余份学平险 《致学生家长的一封信和就医服务指南》及时送到学校,发至全体学生家长手中,做好前期学平险工作,最终在__月份圆满完成了学平险任务。

最新农村商业银行合规管理工作总结

××农村商业银行合规管理工作总结 今年以来,我行在省联社的领导和监管部门的指导下,认真贯彻落实省联社工作会议精神,紧紧围绕“深化体制改革,优化运营机制,强化内部管理,提升管控能力,树立农商行品牌”,这一目标,通过加强合规管理工作,建立有效的合规风险管理机制,推进合规文化建设,保障全行依法、合规、稳健经营,通过不懈努力,取得了一定成效。现将本年工作总结如下: 一、ⅩⅩ年主要工作完成情况 (一)高度重视,建立健全合规管理组织体系 随着农商银行成立和挂牌开业,合规风险管理基础性作用日趋凸显,建立健全合规风险管理组织体系是强化合规风险管理的重要内容。 1、为理顺和加强合规风险管理工作,年初对部门职能作用重新进行了定位和调整,将风险部更名为合规风险部,设立了合规管理岗位,选配了行业工作经验比较丰富的员工充实到合规风险部的合规岗位,制定了合规管理岗位责任制度,落实了合规管理责任。 2、为防范法律风险,维护我行合法权益,根据国家有关法律法规和省联社有关规定,制定外聘律师管理工作办法,聘请××律师事务所和××律师事务所律师担任法律顾问。

代理诉讼案件、履行民事行为、审核合同文本及大额贷款资料的法律效力。 3、修订ⅩⅩ年员工薪酬管理办法,取消岗位工资,设立合规津贴,将全员岗位合规履职情况纳入薪酬考核范围,建立合规风险管理约束机制,为营造“人人合规、事事合规、时时合规”氛围奠定了基础。 (二)尽职尽责,扎实做好日常合规管理工作 1、扎实做好行内规章制度梳理工作。规章制度是全行经营管理活动的指南和操作行为规范,为了顺应农商行成立后规范运行的需要,进一步提高全行员工坚持制度、按章办事的自觉性,我行对规章制度进行了全面梳理修订,合规管理人员参与了对董监事会、综合管理、人事教育、授信业务、风险管理、会计结算财务、资金运营、信息电子银行、稽核监察、安全保卫等十大类×××个制度办法的审核编纂工作,使全行初步形成了科学、严谨、完整、操作性强的制度框架体系,进一步规范了经营管理,发挥了制度在提升合规管理过程中的重要作用,形成了规范自律的长效机制。 2、认真做好上报贷款的资料审查工作。年内合规风险部共审查各类贷款×××笔,审查贷款金额××××××万元,对每笔贷款资料的合法性、合规性进行了认真审查,对风险状况进行了客观公正的评价,指出存在问题××个,提出风险防范措施×××条,出具授信业务审核意见报告×××份,确保了贷

合规管理,工作总结

合规管理,工作总结 篇一:合规工作总结 合规工作总结 年光似鸟翩翩过,世事如棋局局新,送走了辉煌而难忘的 08年,迎来了充满希冀和憧憬的09年。XX年是我行全面实现战略转型重要的一年,XX分行在省分行党委的正确领导下,围绕省分行党委提出了“低风险、快增长、高效益”的发展思路和“实事求是、规范经营”的指导思想,以市分行党委提出“守正出奇、追求卓越”为经营理念,紧紧抓住发展这一主题,统筹兼顾,协调发展,使XX分行得到了健康快速发展,全行资产负债业务、中间业务收入、综合盈利能力等位居全省前列。一年来,合规工作紧紧围绕全行中心任务、结合XX分行的实际情况来开展工作,坚持了标本兼治、风险关口前移,确保了全市分行全年“零案件、零责任事故、零违规事件”,为我行各项业务持续、有序、稳健发展提供了有力的保障,现将一年来的工作情况汇报如下。 一、主要工作情况 1、完善内控制度建设,建立内控长效机制,提高风险监控能力,确保合规工作有章可循。为使合规工作制度化、规范化、透明化,防范经营风险,XX分行于08年年初就建立了各项制度,以保证合规条线工作有序进行。主要制定了以下工作制度:《XX分行内部检查实施细则》、《XX分行整改

考评办法》、《XX分行内部检查备案制度》。 2、全面梳理风险点,建立问题库,抓好整改工作。今年以来,我部对内外部检查发现的问题按照来源、业务类别、部位、环节、风险级别、整改状态、责任人等内容,进行全面梳理,并对问题数量的增减变化、整改率、复发率进行动态分析。对各类检查发现的问题建立了问题库,按照“三定一挂钩”方式(定整改责任人、定整改措施、定整改时限、与整改责任人绩效挂钩),落实整改。主要工作方法:一是市分行党委高度重视内外部检查发现问题的整改工作,行长徐智勇亲自抓全局,纪检书记刘建南抓具体落实,其它分管行长抓条线整改,使整改工作能顺利完成好;二是注重于整改工作的追踪回访。各部门、各支行每次上报整改问题后,我行十分注重整改的真实性,及时组织人员进行回访,看是否真实整改。08年由监察保卫部人员对所辖机构进行了三次追踪回访;三是结合开展案件及风险防控工作,扎实有效推进整改工作。市分行党委十分重视案件及风险防控工作,将其作为促进稳健经营、提高内控管理水平、抓好问题整改的一项基础工作来抓。重点围绕“零案件、零责任事故、零违规事件”来开展工作。(1)健全机构,加强组织领导。调整了相应的领导机构,层层签订了工作责任状;(2)开展案件专项治理“回头看”,针对暴露出来的问题与风险隐患,下大力气进行整改;(3)是深入开展员工经济行为专项排查,

银行支行合规工作总结

竭诚为您提供优质文档/双击可除银行支行合规工作总结 篇一:银行内控工作情况总结报告 **支行内控工作情况汇报 20XX年以来我行坚持“从严治行”,高度重视内部控制管理工作,把内控工作作为一项重要的工作来抓,在严格执行上级行制度、办法的前提下,针对**支行实际,努力完善、细化内控管理制度,做精做细各项内控工作,为了实现经营目标,我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略,在规范操作程序、防范风险中起到了积极的作用。现将我行内控管理基本情况汇报如下: 一、加强制度的梳理及学习 今年以来,我行先后对各条线的规章制度进行了梳理,针对新的文件变化,认真组织,做好相关政策的学习和指导,在实际业务操作及经营中始终贯彻落实最新的制度要求与 规定,确保我行相关业务操作依法合规。在今年四月份我行根据支行教育月活动内容,全面深入开展了《柜员及营业机构负责人十个严禁》、《银行业金融机构从业人员职业操守》、

《**银行股份有限公司员工守则》、《员工违规行为处理办法》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《党内监督条例》、《中国共产党纪律处分条例》等一系列规章制度的学习。我行全体员工遵章守纪、依法合规意识进一步提升。 二、继续落实重要岗位人员管控措施 我行严格按照相关制度要求,在柜员号使用、开户、验印、业务印章保管、对账、票据交换、大额资金收付的授权与证实等业务环节中,责任到人,明确不相容岗位和业务。坚决杜绝串岗、混岗或违规顶岗、兼岗等问题发生。同时,我行按要求对重要岗位人员实施轮岗及强制休假制度,至今已完成轮岗3人,强制休假3人。 三、坚持对重要操作环节及高风险业务的实施管控 我行每月至少检查一次“双十禁”规定执行情况;每月至少一次对现金、重要空 白凭证、贵金属等进行账账、账实检查;每季度至少一次对开户、挂失、账户冻结、大额存取和转账、客户预留印鉴、业务印章和柜员私章保管等进行检查;每季度至少一次主动了解我行重点客户对账情况。 四、积极开展今年的各项风险排查工作 根据省行及支行今年的最新文件精神开展我行的风险 排查工作,进一步加强对各业务环节的管理,规范日常操作,

农商银行“内控合规管理深化年”工作总结.doc

农商银行“内控合规管理深化年”工作总 结 农商银行“内控合规管理深化年”工作总结 根据鄂农信办发【2018】36号《湖北省农村信用社联合社办公室关于印发全省农商银行“深化内控合规管理”活动实施方案的通知》、荆农银办字【2018】32号《关于印发的通知》,钟祥农商银行坚持以合规经营为己任,以防控风险为重点,以提升风险质量为目标,加强检查监督,提高全体员工依法合规经营意识和案防制度执行力,全面开展、推进“内控合规管理深化年”,做好内控合规管理工作,为业务经营、发展壮大保驾护航。2018年,我行“内控合规管理深化年”主要做了以下几项工作。 一、加强组织领导 为贯彻落实“内控合规管理深化年”活动的开展,市行成立了“内控合规管理深化年”活动领导小组,负责活动的统筹协调和整体推进。董事长任领导小组组长,其他班子成员任副组长,部门负责人为小组成员,领导小组下设办公室,办公室设在合规与风险管理部。 二、制定实施方案 印发钟农银发【2018】47号《关于印发的通知》,明确“三个深化”工作目标,即深化内控合规机制建设、深化内控合规执行力度、深化内控合规文化培育,着力健全全市农商银行内控合规管理长效机制,完善内控合

规管理体系,补齐内控合规制度短板,强化制度执行力,深入普及和培育合规经营知识和合规文化,加强内 控合规监督检查,不断提高内控合规管理的质量和实效,坚决打好防范化解重大金融风险攻坚战。 “内控合规管理深化年”分三个阶段进行,第一阶段:2018年4月为全面启动阶段;第二阶段:2018年5月-10月为全面实施阶段;第三阶段:2018年10月-12月为总结评比阶段。 三、全面深化内控合规管理 (一)全体动员,积极部署,推进“内控合规管理深化年”活动。 钟祥农商行召开了“内控合规管理深化年”动员会,各支行、各部室召开了内控合规管理深化专题会,制定了具体工作方案,明确了合规经营责任。 (二)围绕工作重点,完成自查自纠工作。 结合前期已开展的整治银行业市场乱象八大方面22项内容,重点围绕内控合规制度,于4月28日完成我行案防合规管理自查自纠工作,并上报工作报告。 (三)加大宣传,营造氛围 1.开展基层员工的合规教育和宣传活。5月初,我行将银监部门制作的《关于在营业网点播放“内控合规倡议视频”的通知》的视频,安排在全市所辖网点和微信工作群中播放,对员工进行合规教育。 2.下发合规经营倡议书。5月份,向全市所有干部员工下发了《钟祥农商银行依法合规经营倡议书》,要求做到“三心”,一是常怀敬业之心,

合规经理年度个人工作总结

合规经理年度个人工作总结 在xxx市支行的领导下、在有关业务部门的指导下,XX年度本人遵照《中国邮政储蓄银行广东省分行经营性分支机构合规经理派驻制管理》、《业务规范年》相关要求,严律自我,认真履行合规经理职责,主要做了如下几方面工作。 一、认真执行日常监督检查、促进内控落实。 合规经理认真做好支行日常业务的监督检查工作,资金和重要空白凭证等检查工作,在日常监督检查中发现问题及时作好记录,分析问题出现的原因,督促相关人员进行整改,并在每月履职中反映。记录应列明发现问题的合理整改期限,无法整改或短时期无法整改的注明原因,及时上报。对发现的重大违规问题和潜在的资金安全隐患等重大业务事项,则注明发生的原因以及拟采取措施等,并在业务发生当日第一时间以书面(含电子邮件)上报市支行。 按市分行加强合规经理日常管理工作要求,每日填报《合规经理日常业务监督和会计检查日志》”,第月上报《合规经理履职报告》,及时、详细点每日、月份业务工作情况。 二、加强业务授权的复核、确保交易的真实可控。 加强业务授权的复核和监督,按照储蓄业务处理系统的柜员权

限和市分行印发的业务交易复核审批要求,严格履行授权职责,把好复核授权关,负责对营业人员办理业务的有效性、合规性、完整性进行监督,确保授权交易的真实可控。 三、做好业务的指导、存在问题的整改落实 为适应邮储银行业务发展的需要业务,加强业务知识的学习,不断提升自身的业务水平,熟悉业务、内控制度和操作流程,同时协助支行长做好业务培训工作,指导普通柜员正确办理业务,包括柜员管理、尾箱管理、现金、支票和重要空白凭证管理、报表管理、档案管理等。提高员工的业务服务水平,辅导解决营业过程中遇到的业务问题。 四、协助支行长抓好安全管理、柜员排班 在履行合规经理职责同时,积极协助支行长抓好网点安全管理,每天营业终了。负责检查网点的监控设备、安全设施,监督网点人员对安全操作管理的执行情况,如发现故障或有关异常情况及时做好登记并上报相关安全、技术部门,及时进行维护,负责报告有和提出对风险隐患的整改建议。 XX年度,本人没有受到上级机构的正向积分,没有收到事后监督每季按差错内容分别填报差错次数填写的《事后监督发现差错统计表》,负向积极分1分,原因是由于新上岗职工代收电费,无待合规经理复核,已将电费收妥放入抽屉,把代收电费凭证交给客户。

合规管理工作总结

合规管理工作总结 篇一:合规工作总结 合规工作总结 年光似鸟翩翩过,世事如棋局局新,送走了辉煌而难忘的 08年,迎来了充满 希冀和憧憬的09年。2021年是我行全面实现战略转型重要的一年,XX分行在省分行党委的正确领导下,围绕省分行党委提出了“低风险、快增长、高效益”的发展思路和“实事求是、规范经营”的指导思想,以市分行党委提出“守正出奇、追求卓越”为经营理念,紧紧抓住发展这一主题,统筹兼顾,协调发展,使XX 分行得到了健康快速发展,全行资产负债业务、中间业务收入、综合盈利能力等位居全省前列。一年来,合规工作紧紧围绕全行中心任务、结合XX分行的实际情况来开展工作,坚持了标本兼治、风险关口前移,确保了全市分行全年“零案件、零责任事故、零违规事件”,为我行各项业务持续、有序、稳健发展提供了有力的保障,现将一年来的工作情况汇报如下。 一、主要工作情况 1、完善内控制度建设,建立内控长效机制,提高风险监控能力,确保合规工作有章可循。为使合规工作制度化、规范化、透明化,防范经营风险,XX分行于08年年初就建立了各项制度,以保证合规条线工作有序进行。主要制定了以下工作制度:《XX分行内部检查实施细则》、《XX分行整改考评办法》、《XX 分行内部检查备案制度》。 2、全面梳理风险点,建立问题库,抓好整改工作。今年以来,我部对内外部检查发现的问题按照来源、业务类别、部位、环节、风险级别、整改状态、责任人等内容,进行全面梳理,并对问题数量的增减变化、整改率、复发率进行动态

分析。对各类检查发现的问题建立了问题库,按照“三定一挂钩”方式(定整改责任人、定整改措施、定整改时限、与整改责任人绩效挂钩),落实整改。主要工作方法:一是市分行党委高度重视内外部检查发现问题的整改工作,行长徐智勇亲自抓全局,纪检书记刘建南抓具体落实,其它分管行长抓条线整改,使整改工作能顺利完成好;二是注重于整改工作的追踪回访。各部门、各支行每次上报整改问题后,我行十分注重整改的真实性,及时组织人员进行回访,看是否真实整改。08年由监察保卫部人员对所辖机构进行了三次追踪回访;三是结合开展案件及风险防控工作,扎实有效推进整改工作。市分行党委十分重视案件及风险防控工作,将其作为促进稳健经营、提高内控管理水平、抓好问题整改的一项基础工作来抓。重点围绕“零案件、零责任事故、零违规事件”来开展工作。(1)健全机构,加强组织领导。调整了相应的领导机构,层层签订了工作责任状;(2)开展案件专项治理“回头看”,针对暴露出来的问题与风险隐患,下大力气进行整改;(3)是深入开展员工经济行为专项排查,排查面为100%。对20个基层机构关键风险点监控排查,及时消除了风险隐患;(4)完善内控 制度建设,建立内控长效机制,提高风险监控能力。市分行专门下发了《基层机构风险点》,提示重点排查44个主要风险点,并按要求对照检查;制定下发了《XX分行安全运营考核办法》、《XX分行内外部审计、检查发现问题整改工作方案》、《员工行为排查实施细则》等制度,从制度上保证了整改的时效性。特别是对内外部检查发现的问题各部门注重实时整改,大大提高了整改率。2021年审计共对我行进行了5项审计,主要涉及到08年部分中间业务审计、二级分行07年内控审计、对公信贷谁入与退出审计、年金业务审计、财务管理业务审计内容,共发现问题111个,到12月29日止,我行己整改108个,整改率为

合规经理履职报告

合规回头看心得 在这一次的“合规回头看”活动中,我认真地学习了相关的业务制度手册,了解到在工作中我们可能会碰到的一些问题,清楚了合规工作的重要性,明白在工作时要时时刻刻注意自己的行为,不可被一时的诱惑而违规操作,要时刻严格要求自己按法律制度办事。现将自己在这次学习中的感想汇报如下: 首先,在业务知识和工作能力方面,不断的去学习,积累经验,经过自己的努力,具备了较强的工作能力,能够从容的接待储户的咨询。在工作中,按照储蓄业务的操作规程,把最方便最可行的方法运用在业务操作上,以客户需要为主。 其次在工作态度和勤奋敬业方面。热爱自己的本职工作,能够正确,认真的去对待每一项工作任务,把党和国家的金融政策及精神灵活的体现在工作中,在工作中够采取积极主动,能够积极参加单位组织的各项业务培训,认真遵守区行的规章制度,保证出勤,有效的利用工作时间。我以严格的规章制度来约束自己,促进自己。通过学习内控制度,进一步的完善了储蓄业务各方面的管理。随着我行内部分工的越来越细化,我们临柜人员的分工也越来越细。 在工作上,我得到了实质性的学习和进步,在业务操作上更加严密。建立客户信息、开立个人结算账户以及大额现金支取,我都严格按照上级及人民银行的要求,请客户提供相关手续和收集所需要的资料,认真履行好综合柜员的职责。还有就是在工作

的数量、质量、效益和贡献。能够及时完成制定的工作任务,达到了预期的效果,在储蓄工作中,都能保质、保量的完成社里交给的各项工作任务,对营业部分配的各项任务都能保值保量完成。同时在工作中学习了许多的知识,也锻炼了自己,经过一年的不懈努力,使工作水平有了长足的进步,为我行的发展做出了应有的贡献。 邮政储蓄银行每天都在蓬勃发展,新情况新问题层出不穷,新知识新要求不断出现。面对严峻的挑战,我的理论基础、专业知识、文化水平、工作方法都需要适应新的要求。针对这个问题,今后的努力方向是:加强理论学习,进一步提高自身素质。

银行分行合规管理工作总结

发挥合规部门职能提高风险防范水平 银行分行合规管理工作总结 合规部门作为我行合规建设的职能部门,负责制定并实施系统化的合规政策、程序和方案,并通过对风险进行有效识别、评估、控制和监测,以有效管理银行的合规风险,最大限度地减少违规发生的可能性。本人认为:合规部门要想充分发挥其职能,有效防范风险,应注重从以下几个方面进行管理: 一、培育良好控制环境 控制环境是指影响特定的合规政策和程序的效率的各种因素,这种影响可能是加强也可能是减弱,其好坏直接决定着我行合规框架实施的效果和效率。良好的控制环境需要依靠长期不懈的努力来建立和维持。做好合规建设工作,首先必须培育良好控制环境。结合我行实际,我们应从人员素质、组织结构、管理控制方法等方面来培育良好控制环境。 1、人员的品行和素质。银行中的每一位员工既是合规建设的主体,又是合规控制的客体,既要对其所负责的作业实施控制,又要受到银行内部其他员工的控制和监督。所有的内部控制都是针对“人”这一特殊要素而设立并实施的,再好的制度也必须由人去执行。可以说,人员的品行和素质是银行合规建设效果的一个决定性因素。人员的品行和素质包括价值观、道德水准和业务能力等。各级管理者及广大员工是否认识到合规建设的重要性、自己工作岗位的重要性,是否胜任本职工作和控制要求的业务能力,有无强的工作责任心和诚实的

态度,不仅决定合规建设环境的优劣,也决定整个合规制度能否合理设计、执行和监督。所以我行应注重人员的品行和素质教育。 2、组织结构和权责划分。我行之所以分为这么多管理部门,为的是使管理工作能够有效、高效的运行。科学合理的组织结构,能够起到相互检查和制约、防止和纠正各种错弊的作用。但是组织机构只为银行内部控制制度的执行提供了一个合理的框架,合规制度的实施成效关键还是要取决于职权与职责的确定情况。责权分派是在组织结构设置的基础上,设立授权的方式,明确各部门和各岗位人员的权利与所承担的责任。我行责权分配应达到以下标准:每项经济业务由两个或两个以上的部门承担,经过两个或两个以上的岗位处理;不相容职务进行分离;权利和责任与控制任务相适应,并落实到具体部门及个人。 3、管理控制方法。管理控制方法是指为控制整个生产经营活动,按照内部各个岗位的职责范围而建立的相应的管理方法。严格的管理控制方法能够有效地防止可能发生的错弊,或是发现并纠正已经发生的错弊。管理控制方法包括有助于调查偏差原因并予以纠正的程序或措施。我行利用科技力量,开发信贷管理系统、财务管理系统等,加强管理控制方法。信贷系统的投产,对规范信贷流程、落实贷款前提条件方面起到重要作用。财务系统的投产,对统一和规范我行财务核算模式、科目及帐户管理、柜员及授权管理等内容进行规范管理。 二、精确风险评估工作 风险是指事件本身的不确定性,我们在实施计划的过程中,内、

银行合规经理工作总结

银行合规经理工作总结 您需要登录后才可以回帖登录 | 注册发布 银行合规经理是做什么的?如何才能履行授权职责? 自从20XX年参加邮政工作以来,先后从事过柜员、合规经理等工作,每个工作都给了我不同的锻炼和经验,在领导的言传身教、关心培养下,在同事的支持帮助、密切配合下,我不断加强思想政治学习,对工作精益求精,个人思想政治素质和业务工作能力都取得了一定的进步,为今后的工作和学习打下了良好的基础,现将工作学习情况总结如下: 一、政治思想方面 认真加强思想政治学习,不断提高自己的政治理论水平。始终坚持以 * 理论和“ * ”重要思想为指导,认真贯彻党的十八大精神,深入领会中央和省市的一系列重大方针、政策。树立健康、阳光的世界观、人生观和价值观,加强与工作领域相关的专业知识的学习,使思想认识和自身素质都有了新的提高,能够熟练掌握各项日常业务和熟练处理各方面的关系,也积累了一定的社会经验和工作经验。 二、学习方面 通过自身钻研业务和实际工作,考取银行业的各种资格认证,银行从业人员资格证、证券从业资格证、保险代理从业人员资格证、反假货币资格上岗证、合规经理资格证等使我掌握了风险合规涉及的业务知识、工作流程和工作方法,能够熟练应对工作中的各项任务和

突发事件。并根据日新月异的形势发展变化,注重学习新业务知识,努力适应新变化、新任务对本职工作的要求,不断拓展知识视野。 三、工作方面 多年的工作经历,使我熟知各项业务操作和管理办法,具有较强的操作和管理能力,同时在工作中,我总是兢兢业业、勤勤恳恳的在平凡的岗位上把工作做好。合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动,合规既是一种行为规范,更是一种文化,构建良好的银行合规文化,有利于银行本身的良性发展,有利于整个金融市场的稳健运行,有利于构建和谐的金融秩序。作为合规经理,我每天都按照合规经理日常工作日志的相关流程规定开展工作,严格执行内控制度,防范风险发生,保证资金安全,在做好内控工作的前提下,协调网点拓展各项金融业务,积极完成上级交待办理的各项事情。 四、生活方面 我时刻提醒自己,要不断加强自身思想道德的修养和人格品质的锻炼,增强奉献意识,把清正廉洁作为人格修养的重点。不受社会上一些不良风气 * ,从一点一滴的小事做起,生活中勤俭节朴,宽以待人;工作中严以律己,忠于职守,防微杜渐。 五、存在的问题及改进 虽然我在领导和同志们的帮助和支持下取得了一定的成绩,但我深知自己还存在一些缺点和不足,业务知识不够全面,工作方式不够成熟。在今后的工作中,我将加以改进,不断完善自己,克服自身存在的不足之处,不断调整自己的思维方式和工作方法。

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