一、行政法规
●设立期货交易所，需经国务院期货监督管理机构审批
不得担任期货交易所负责人、财务会计人员P4
1.被解除职务***，未满5年
2.被撤销资格***，未满5年
●交易所履行职责
1.提供场所、设施、服务；涉及合约、安排合约上市
2.组织并监督交易、结算、交割（期货交易的结算、交割、由交易所统一组织，交割仓库由交易所指
定）
3.为期货交易提供履约担保；对会员监督管理
4.其他职责
●交易所办理以下事项，需经国务院期货监督管理机构批准
1.制定或者修改章程、交易规则
2.上市、中止、取消、恢复交易品种
3.上市、修改、终止合约
4.变更住所、营业场所
5.合并、分立、解散
6.其他事项
●实行会员分级结算制度的期货交易所，需建立结算担保金制度
●期货市场异常情况（发生操纵期货价格的行为或发生不可抗拒的突发事件，以及其他情形），立
即报告国务院期货监督管理机构，并采取以下紧急措施：
1.提高保证金
2.调整涨跌板幅度
3.限制最大持仓量
4.暂停交易
5.其他措施
●设立期货公司，需经国务院期货监督管理机构批准（6月内是否批准），并具备：
1.注册资本≧3000万（实缴资本，货币出资比例≧85%）
2.董事、监事、高管具备任职资格；从业人员具有期货从业资格
3.公司章程合法合规
4.主要股东及控制人3年内无重大违法违规记录
5.合规的营业场所和业务设施
6.健全的风险管理和内部控制制度
7.其他条件
●期货公司办理以下业务，需经国务院期货监督管理机构批准
1.合并、分立、停业、解散或破产（2月）
2.变更业务范围（2月）
3.变更注册资本且调整股权结构（20日）
4.新增持有5%以上股权** （2月）
5.设立、收购、参股或者终止境外期货经营机构（2月）
6.其他事项（20日）
●期货公司办理以下业务，需经派出机构批准
1.变更法人；变更住所或营业场所；变更境内分支机构的经营范围；其他事项。（20日）
2.设立或终止境内分支机构（2月）
●国务院期货监督管理机构办理期货公司业务许可证注销的情形：
1.营业执照被依法注销；主动提出注销申请
2.成立后，无正当理由，超过3个月，未开始营业；或开业后无正当理由停业连续3个月以上
3.其他情形
●不得从事期货交易的单位和个人：
1.国家机关、事业单位；
2.国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货协会工作人员
3.禁止进入者
4.不能提供开户证明材料的单位和个人
5.其他单位和个人
1.任何单位和个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。
2.银行业金融机构从事期货交易融资或担保业务，由银行业监督管理机构批准。
3.境内单位或个人从事境外商品期货交易，由国务院商务主管部门核准。
4.境内单位或个人从事境外商品期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构，会同国务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、银行业监督管理机构、外汇管理部门等有关部门制订，报国务院批准。
5.期货公司4不：不得从事与期货业务无关的活动、不得从事或变相从事期货自营业务、不得为***提供融资，不得对外担保
6.期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。
7.期货公司经营期货期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。
8.期货交易的收费项目、收费标准、管理办法由国务院有关主管部门统一制定。
期货交易所指定交割仓库，不得限制实物交割总量。
●交割仓库不得有下列行为：
1.出具虚假仓单；违反交易所规定，限制交割商品的入库、出库；
2.泄露商业秘密；违反规定参与期货交易；其他行为
●会员（客户）违约，交易所（期货公司）先以会员（客户）的保证金承担违约责任，保证金不足，
交易所（期货公司）以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并取得对会员（客户）的追偿权。
保证金分为交易保证金和结算准备金，交易所接受以下有价证券充抵保证金：
1）标准仓单，冲抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准
2）可流通的国债，冲抵日前一交易日该国债在沪深两市较低的收盘价为基准
3）其他有价证券
PS.有价证券充抵保证金金额，不得高于以下标准中的较低值：
1）有价证券基准计算加害者的80%
2）会员在交易所专用结算账户中的实用货币资金的4倍。
1.交易保证金和结算准备金：会员为了交易结算在交易所专用结算帐户中存入的保证金，已经被合约所占用的为交易保证金；尚未被合约所占用的为结算准备金；全面结算会员调整非结算会员结算准备金最低余额的，在当日结算前，报告交易所和期货保证金安全存管监控机构。
2.结算担保金：由结算会员（全面、交易结算会员期货公司）依交易所的规定以自有资金向交易所缴纳，用于应对结算会员违约风险的共同担保资金。每个结算会员根据业务量按比例分担结算担保金总额。全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金。
3.风险准备金：期货交易所从自己收取的会员交易手续费中提取一定比例（20%）的资金，作为确保交易所担保履约的备付金制度。
期货交易所（会员分级结算制度）——只对结算会员结算、收取和追收保证金。
期货交易所（会员分级结算制度），建立结算担保金制度，包括基础结算担保金和变动结算担保金，结算担保金由结算会员以自有资金向交易所缴纳
会员违约时，先以违约会员的保证金承担违约责任；
1.全员结算制度，违约会员的自有资金，交易所风险准备金、自有资金承担违约责任。
2.会员分级结算制度，违约会员自有资金、结算担保金，交易所风险准备金、自有资金承担责任。期货业协会设理事会
期货业协会职责：
1.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策；
2.制定行业自律性规则；对违反者，给予纪律处分；
3.从业人员资格的认定、管理、撤销工作；组织从业人员的培训，开展业务交流；
4.就期货业的发展、运作及相关内容，组织会员研究；
5.受理客户投诉，调解纠纷
6.维护会员合法权益，向国务院**机构反映会员的建议和要求；
7.其他职责。
●限制被调查事件当事人的期货交易，最长不超过15个交易日；案情复杂，可延长至30个交易日。
●投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构和财政部门制定。
●国务院期货监督管理机构建立保证金安全存管监控制度，设立保证金安全存管监控机构（每日稽
核）；对期货管理人员及从业人员实行资格管理制度；制定期货公司持续性经营规则，若期货公司不符合，则谈话、提示、记入信用记录或限期整改，验收合格，3日内解除有关措施；若逾期未改正，则采取以下措施：（若整改后仍不符合持续性经营规则，国务院期货监督管理机构有权撤销部分业务许可证、关闭其分支机构。）
1.限制或暂停部分期货交易
2.停止批准新增业务或分支机构
3.限制分红，限制向管理人员支付报酬、提供福利
4.限制转让财产
5.责令更换董事、监事、管理人，分支机构负责人
6.限制自有资金和风险准备金的调拨和使用
7.责令控股股东转让股权或限制有关股东行使股权。
期货公司的交易软件、结算软件，应满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控规定的要求。
法律责任
●责令改正、给予警告、没收违法所得，
对责任人给予纪律处分，1万-10万罚款
针对：期货交易所、非期货公司结算会员
1.违规接纳会员；违规收取手续费；违规使用、分配收益；
2.不按规定公布即时行情或发布价格预测信息；不按规定履行报告义务；不按规定报送材料；不
按规定建立担保金制度；不按规定提取、使用、管理风险准备金；违规保证金安全存管监控规定；
3.限制会员实物交割总量；任用不具资格的从业人员；其他行为。
●责令改正、给予警告、没收违法所得、并处1-3倍罚款；违法所得不足10万，并处10-30万罚
款；情节严重的，责令停业整顿或吊销期货业务许可证；
对责任人给予警告，1万-5万罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业资格。
针对：期货公司
1.接受不符合条件的人的委托
2.允许客户在保证金不足的情况下交易
3.未经批准，办理***
4.违规从事与期货无关的活动
5.从事或变相从事期货自营业务
6.为其股东、实际控制人等提供融资、或对外担保
7.违反保证金安全存管监控规定
8.不按规定履行报告义务或报告材料
9.软件不符合要求
10.不按规定提取、管理和使用风险准备金
11.伪造、涂改或不按规定保存资料
12.任用不具资格的从业人员
13.伪造、编造、出租、买卖期货业务许可证或经营许可证
14.混码交易
15.拒绝监督管理机构的检查
16.其他行为
●内幕交易，没收违法所得，并处1-5倍罚款；违法所得10万以下，处10-50万罚款；
单位从事内幕交易的，对负责人给予警告，并处3-30万罚款
内幕信息有关的期货交易，或泄露该信息的，情节严重的，处5年以下有期徒刑，并处1-5倍罚金；情节特别严重的，5-10年有期徒刑，并处1-5倍罚金；单位犯罪的，单位判处罚金，责任人判5年以下有期徒刑。
●责令改正、没收违法所得，并处1-5倍罚款，违法所得不满20万，处20-100万罚款；
若是单位，对负责人给予警告，处1-10万罚款
针对：操纵期货交易价格的单位和个人
1.单独或合谋，联合或连续买卖合约，操纵价格
2.蓄意串通，按约定价格交易，影响价格或交易量
3.以自己为对象，自买自卖，影响交易量
4.为影响期货行情囤积现货；
5.其他行为。
操纵价格，获取不正当利益，情节严重的，5年以下有期徒刑，1-5倍罚金
●责令改正、给予警告、没收违法所得、并处1-5倍罚款；违法所得不足10万，并处10-50万罚
款；情节严重者，责令停业整顿；
对责任人给予纪律处分，1万-10万罚款
针对：期货交易所
1.未经批准，办理章程修改、品种上市交易等、合约上市等、变更场所、合并、分立及解散；
2.允许会员在保证金不足的情况下交易
3.直接或间接参与期货交易，或从事与职责无关的业务
4.违规收取保证金或挪用保证金
5.伪造、涂改或不按规定保存资料
6.未建立或未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度
7.拒绝或妨碍监督机构监督检查
8.其他行为
●责令改正、给予警告、没收违法所得，并处1-5倍罚款；违法所得10万以下，并处10-50万罚
款；情节严重的，责令停业整顿或吊销期货业务许可证；
对责任人给予警告，1万-10万罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业资格。
针对：期货公司欺诈客户
1.获利保证或不出示风险说明书
2.分享收益、共担风险
3.不按规定接受客户委托，或不按客户委托内容擅自进行期货交易
4.诱骗客户发出交易指令
5.提供虚假成交回报
6.未下达客户交易指令
7.挪用客户保证金
8.不开立保证金账户；或违规划转客户保证金
9.其他行为
编造、传播虚假信息，扰乱证券、期货市场，造成严重后果的，5年以下有期徒刑，1-10万罚款；
从业人员故意伪造虚假信息，诱骗投资者买卖证券，造成严重后果的，5年以下有期徒刑，1-10万罚金；情节特别恶劣的，5-10年有期徒刑，2-20万罚金；
单位犯罪的，单位罚金，责任人5年以下有期徒刑。
●交割仓库违规，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处1-5倍罚款；违法所得10万以下，
处10-50万罚款；情节严重的，责令暂停或取消交割仓库资格；
对负责人给予警告，并处1-10万罚款
●国有以及国有控股企业违规，给予警告，没收违法所得，并处1-5倍罚款；违法所得10万以下，
处10-50万罚款；
对负责人给予降级直至开除的纪律处分
国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责、或滥用职权，造成国有公司、企业破产或严重损失，使国家利益遭受重大损失，3年以下有期徒刑；致使特别重大损失的，3-7年徒刑。
●境内单位或个人违规，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处1-5倍罚款；违法所得20万
以下，处20-100万罚款；情节严重的，暂停境外交易；
对负责人给予警告，并处1-10万罚款
●非法设立期货交易场所、期货公司及其他经营机构或擅自从事期货交易，由所在地县级以上地方
人民政府予以取缔，没收违法所得，并处1-5倍罚款；违法所得20万以下，处20-100万罚款；
对负责人给予警告，并处1-10万罚款。
擅自设立金融机构，处3年以下有期徒刑，并处2-20万罚金；情节严重的，3-10年有期徒刑，并处5-50万罚金。
●交易软件供应商违规，责令改正、处3-10万罚款；
对负责人给予警告，并处1-5万罚款
●中介服务违规，责令改正、没收业务收入，暂停或撤销相关业务许可，处1-5倍罚款；
对负责人给予警告，并处3-10万罚款
●未经证监会批准，任何个人或单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或通过提交虚假
申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或并处3万以下罚款。
●期货公司及营业部接受未办理开户手续的单位或个人委托进行期货交易，或将客户的资金账户、
交易编码错借给别人使用，给予警告，单处或并处3万以下罚款
●中介服务机构不按规定履行报告义务，提供或出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收
业务收入，单处或并处3万以下罚款。
对直接负责人给予警告，并处3万以下罚款。
●期货公司董事、监事和高管收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益，没收违法所得，并
处3万以下罚款；情节严重的，暂停或撤销任职资格。
●未取得从业资格，擅自从事期货业务，证监会责令改正，给予警告，单处或并处3万以下罚款。
●从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节显著轻微，没有造成严重后果，可免
于纪律惩戒，由所在机构予以批评教育。
●从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，没有造成严重后果，予以训诫，
以训诫信的形式向个人发出。
●从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果，予以公开谴
责。
●暂停从业资格6-12个月，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格
1.不正当竞争P142
2.拒绝协会调查或检查
3.获取不正当利益
4.向投资者隐瞒重要事项
5.违反保密业务，泄露、传递他人未公开重要信息
●情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请
1.违反合格执业的P144
2.违规向投资者承诺或保证收益
3.违规导致重大经济损失
4.为个人或投资者不当利益损害公众或他人合法权益。
●隐匿或故意销毁依法应保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，5年以下有期
徒刑，并处或单处2万-20万罚金
单位犯罪的，对单位判处罚金，对负责人依前款处罚。
●
二、部门规章与规范性文件
●保障基金，期货公司严重违法违规或风险控制不力导致保证金出现缺口，补偿投资者保证金
损失的专项基金。
●保障基金的管理和运用遵循“公开、合理、有效”的原则
财政部：财务监管；证监会：业务监管
●保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助的原则，实行比例补偿。
个人，保证金损失10万以内，全额补偿，10万以上部分，90%补偿
机构，保证金损失10万以内，全额补偿，10万以上部分，80%补偿
●启动资金：期货交易所截止2006年12月31日，风险准备金账户总额的15%缴纳；
●后续资金：按季缴纳，每季度结束后15个工作日内缴纳上一季度保障基金
1.期货交易所从会员收取的交易手续费的3%
2.期货公司收取的交易手续费的千万分之5-10
3.保障基金管理机构追偿或接受的其他合法财产。
●保障基金使用顺序，先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口，不足的情况下，使
用保障基金。
●期货交易所的组织形式：会员制（注册资本均等份，会员出资认缴）
公司制（股份有限公司）
●交易所职责
●申请交易所的材料
●交易所章程内容
●期货交易所交易规则
●会员制期货交易所
1.会员大会，一年一次，理事会召集，会议前10日通知会员，理事长主持，2/3以上会员参
加才有效，参会理事在会议纪要签字，结束10日内，将大会全部文件报告证监会。
1.1.临时会员大会：会员理事不足规定人数的2/3；1/3以上会员联名提议；理事会认为必要。
2.理事会，3年/届，对会员大会负责，会员理事（会员大会选举产生）+非会员理事（证监
会委派）。理事长1人（不得兼任总经理），副理事长1-2人，以上两个的任免由证监会提名，理事会通过。决定专门委员会的设置。决定会员的接纳和退出。
2.1理事会会议，半年一次，会议前10日通知会员，理事长主持，2/3以上理事参加才有效，
决议经全体理事1/2以上表决通过，参会理事和记录员在会议记录上签字，结束10日内，将大会全部文件报告证监会。
2.2理事会临时会议：1/3以上理事联名提议，交易所章程规定的情形；证监会提议。
3.总经理（当然理事）1人，是交易所的法定代表人，副总若干，都由证监会任免，3年/届，
连任不超2届。
交易所任免中层管理人员，应在决定之日起10内报告证监会。
●公司制期货交易所
1.股东大会，结束10日内，将大会全部文件报告证监会
2.董事会，3年/届，对股东大会负责，董事长1人（不得兼任总经理），副董1-2人，以
上两个的任免由证监会提名，董事会通过。决定专门委员会的设置。董事会会议结束10日内，将大会全部文件报告证监会。（审议并决定客户保证金安全存管制度、风险管理、内部控制制度）
3.独董，证监会提名，股东大会通过；（具有会员分级结算制度交易所的结算业务资格的
期货公司和独资期货公司应设独董；维护客户、期货公司、全体股东的合法权益）
4.董秘，证监会提名，董事会通过
5.总经理1名，是交易所的法定代表人，副总若干，都由证监会任免，3年/届，连任不
超2届。
6.监事会，3年/届，成员不少于3人，主席1人，副主席1-2人，都由证监会提名，监
事会通过。监事会会议结束10日内，将大会全部文件报告证监会。
●会员分级结算制度
1.结算会员：需取得证监会批准的结算业务资格
交易结算会员（不得为非结算会员办理结算业务）；
全面结算会员、特别结算会员（可以为非结算会员办理结算业务）
2.非结算会员
●期货价格出现同方向连续涨跌停板，交易所化解风险的措施
1.调整涨跌停板幅度；
2.提高交易保证金；
3.按一定原则减仓。
●交易所实行风险警示制度
报告情况，谈话提醒，发布风险提示函
●异常情况
1.不可抗力力或计算机系统故障等不可归责于交易所的原因导致交易无法进行；
2.会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或即将产生重大影响；
3.期货价格出现同方向连续涨跌停板，采取措施后无法化解；
4.其他情形。
交易所宣布进入异常情况，采取措施前报告证监会。决定暂停交易的，暂停期限不得超过3个交易日（经证监会批准延长外）。
证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开始，暂停交易，提前闭市的风险处置措施；
证监会对交易所会员进行风险处置采取措施的，交易所应当在限制会员资金划转、限制会员开仓、移仓、强平等方面予以配合。
●交易所发布：即时行情，持仓量、成交量排名情况，其他信息；若涉及实物交割，还需发布
标准仓单数量和可用库容情况。
●交易所编制交易情况周、月、年报表，并及时公布。
●交易所的交易、结算、交割资料保存期限不少于20年。
●交易所的交易结算系统和交易结算业务应满足期货保证金安全存管监控要求，***；
●交易所按照证监会有关期货保证金安全存管监控规定，向期货保证金安全存管监控机构报送
相关信息；
●交易所向证监会履行报告义务
1.每年度结束后4月内，提交年度财务报告；
2.每季度结束后15日内，每年度结束30日内，提交季度和年度工作报告；
3.其他事项
●发生重大事项，交易所应及时报告证监会
1.发现交易所工作人员存在违法、违规行为；
2.交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；
3.交易所的重大财务支出、投资事项及可能带来较大财务或经营风险的重大财务决策；
4.其他事项。
●设立期货公司，需经国务院期货监督管理机构批准（6月内是否批准），并具备：
1.注册资本≧3000万（实缴资本，货币出资比例≧85%）
2.董事、监事、高管具备任职资格（不少于3人）；
3.从业人员具有期货从业资格（不少于15人）
4.公司章程合法合规
5.主要股东及控制人3年内无重大违法违规记录
6.合规的营业场所和业务设施
7.健全的风险管理和内部控制制度
8.其他条件
●申请设立期货公司，股东应具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东（有关联关系的股
东持股比例合计达5%时，持股比例最高的股东）应具备以下条件：
1.实收资本和净资产均≧3000万人民币，持续经营2个以上完整的会计年度，在最
近的2个会计年度内至少1个会计年度盈利；
或实收资本和净资产均≧2亿元人民币。
2.净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在其他对财务影响
的风险
3.包括对期货公司出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产；
4.没有较大数额的未清偿债务
5.近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或刑事处罚
6.未被有权机关立案调查或采取强制措施
7.近3年未滥用股东权利、逃避股东义务
8.未被采取禁入措施或者禁入期限届满已逾2年；
未被撤销任职资格或从业资格，或自被撤销之日起已逾2年。
9.不存在其他不适合参股期货公司的情形。
●持有100%股权的股东（有关联关系的股东持股比例合计达100%时，持股比例最高的股东），
除符合以上5%股权的条件之外，净资本≧10亿元人民币；不适用净资本或类似指标的，净资产≧15亿元人民币
●期货公司申请金融期货经纪业务资格，条件：
1.申请日前2月风险监管指标持续符合规定标准；
2.健全的公司治理、风险管理制度、内部控制制度，并有效执行
3.符合证监会期货保证金安全存管监控规定
4.从事金融期货经纪业务的详细计划
5.业务设施和技术系统运行良好
6.高级管理人员、控股股东、实际控制人近2年内未受过刑事处罚、未受过行政处罚，
无不良信用记录，不存在被有权机关调查
7.不存在被采取监管措施的情形
8.不存在被行政、司法机关立案调查的情形
9.控股股东净资产≧3000万人民币
10. 近2年未被刑事处罚或行政处罚，但期货公司控股股东或实际控制人变更、高管人
员变更比例超50%，对上述情形负责的人已不在公司，且已整改，可不受此限制
11.其他条件
●期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经证监会批准：
1.单个股东持股比例增加到5%以上，或有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上；
2.持有5%以上股权的股东受让股权，或有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让
股权；
●以上变更股权，需满足：
1.拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形
2.期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形
式财务支持的情形
3.涉及的股东符合规定的条件。
●期货公司在不同派出机构辖区内变更住所，应满足：
1.符合持续经营规则
2.近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
3.其他条件
●期货公司申请设立营业部，应满足条件：
1.未被有权机关调查，近1年内未受行政处罚或刑事处罚
2.申请日前3月符合风险监管指标标准
3.符合期货保证金安全存管监控规定
4.公司治理和内部控制符合规定并有效执行
5.拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位人员具备期货从业资格
6.业务岗位职责明确，分工合理，与营业部经营计划相适应
7.符合要求的营业场所和设施
8.其他条件
P.S.本办法所称变更营业部营业场所，仅限于证监会同一派出机构辖区内变更营业场所
●期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或其营业部设立、变更、终止的，
期货公司应当在证监会指定的报刊或媒体上公布；
●期货公司和营业部的许可证由证监会统一印制。许可证正本或副本遗失或灭失的，期货公司
应当在30日内在证监会指定的报刊或媒体上声明作废，并登载声明向证监会重新申领。
●期货公司的股东及控制人出现以下情形，应在3日内通知期货公司，期货公司及其相关股东
5日内向派出机构提交书面报告；发生5-8款情形时，期货公司及实际控制人5日内向派出机构提交书面报告；
1.所持期货公司股权被冻结、查封或被强制执行
2.质押所持有的期货公司股权
3.决定转让***
4.不能正常行使股东权利或承担义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；
5.被调查、被采取强制措施
6.变更名称
7.合并、分立或重大资产、债务重组
8.被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产
9.其他情形
●期货公司下列情形，应当立即书面通知全体股东，并报告派出机构：
1.被有权机关立案调查或采取强制措施
2.拟更换董事长、总经理；
3.财务状况恶化，不符合风险监管指标；
4.客户发生重大透支、穿仓；
5.突发事件，对期货公司或客户利益产生或可能产生重大影响
6.其他影响持续经营的情形。
●不得以本人或他人名义从事期货交易：
1.无民事行为能力或限制民事行为能力人
2.期货公司的工作人员及配偶
3.证监会及其派出机构、交易所、监控机构和协议工作人员及配偶
●《（期货经纪合同）指引》、《期货交易风险揭示书》、《期货投资咨询服务合同指引、风险揭示
书》的内容和格式由协会制定。
●《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》2010年2月8日，证监会解释。
●《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》2010年2月9日，协会解释。
●《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》2010年2月8日，交易所解释；
●《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》2010年2月8日，交易所解释。
●期货公司制定并执行错单处理业务规则，客户投诉处理制度，交易、结算、财务数据备份制
度。
●期货公司存管的客户保证金应全额存放在期货保证金账户和交易所专用结算账户内，严禁在
别的账户存放客户保证金。
●期货公司按规定报送年度报告和月度报告。
年度报告：董事、高级管理人员、财务负责人签字
月度报告：法定代表人，经营管理的主要负责人，财务负责人签字
●证监会任务期货公司存在以下情形的，聘请中介专项审计、评估或出具法律意见：
1.期货公司的年度报告、月度报告或临时报告存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
2.违反监控规定或风险监管指标
3.其他重大情形。
●未经证监会批准，任何个人或单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或通过提交
虚假申请材料等方式成为期货公司股东，证监会可以责令其限期转让股权；股权转让之前，不具有表决权和分红权。
●董事、监事、高级管理人员任职资格
高级管理人员，最多在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事
1.经理层人员：期货公司的总经理、副总、首席风险官
2.财务负责人+营业部负责人以及实际履行上述职务的人员
从业经验学历从业资格资质测试推荐人每年最多推荐3人
董事长监事会主席期货业务3年+
Or 其他金融业务4年+
Or 法律、会计业务5年+
本科
或
学士
无通过2名推荐人推荐
独立董事（最多2家）期货证券等金融业务5年+
Or 法律、会计业务5年+
本科
或
学士
无通过
2名推荐人推荐
时间+精力
经理层人员无
本科
或学士通过通过
2名推荐人推荐
总经理、副总1.期货业务3年+
Or 其他金融业务4年+
Or 法律、会计业务5年+ 2.担任金融机构部门负责人以上职务不少于2年
首席风险官期货业务3年+
且期货公司交易、结算、风控或合规负责人不少于2年
or
期货业务1年+，
且风险管理、合规业务3年+
财务负责人无本科
或学士通过
无
会计师+
Or
注会
营业部负责人期货业务3年+
Or 其他金融业务4年+
无
董事、监事期货、证券等金融业务3年+
Or 法律、会计业务3年+
Or 经济管理工作5年+
专科+ 无无
法定代表人无无通过无
1.期货业务10年以上，或者金融机构部负责人以上职务8年以上，申请董事长、监事会主席，高管的，学历可放宽至大专；
2.金融、法律、会计专业的硕士研究生，其他金融业务或法律、会计业务年限可放宽1年；
3.期货监管机构，自律机构的监管岗位任职8年以上，申请高管，可免试取得期货从业资格。
4.不得申请董事、监事和高管资格：被解除职务、被撤销资格、被开除未逾5年，被行政处罚未满3年，不适当人选未满2年，停业整顿未满3年。
5.取得经理层人员任职资格，担任董事、监事、营业部负责人，不需重新申请任职资格。
6.独董，重点关注和保护客户、中小股东利益；高管，遵循诚信原则，维护客户和公司合法利益。
●金融期货结算业务资格分交易结算业务资格+全面结算业务资格（条件）P93
●只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，只能向交易所申请非结算会员资格。
●期货公司风险监管指标
●净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金+/-其他调整项
●期货公司应持续符合风险监管指标
1.净资本≧1500 万
2.净资本/风险资本准备≧100%
3.净资本/净资产≧40%
4.流动资产/流动负债≧100%
5.负债/净资产≦150%
6.最低限额结算准备金要求
●风险监管报表：法定代表人，经营管理主要负责人，首席风险官，财务负责人，结算负责人，
制表人签字。保存期限不少于5年。
月度风险监管表：月度结束后7日内，报派出机构，
年度风险监管表：年度结束后4月内，经审计后，报送派出机构。
每半年，提交净资本等风险监管指标情况，法定代表人签字，董事会审议后，报告全体
股东。
●证券公司介绍业务（IB）资格条件：（证监会20日内，作出批准与否）
1.申请日前6月，各项风险控制指标符合标准
【净资本≧12亿；流动资产余额不低于流动负债余额的150%；对外担保及其他形
式的或有负债之和不高于净资产的10%；净资本不低于净资产的70%！】
2.第三方存管制度
3.全资拥有或***期货公司，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员
资格，申请日前2月风险监管指标合规；
4.配备业务人员，总部≧5名；营业部至少2名具有期货从业资格的业务人员。
5.已建立业务规则、内部控制、风险隔离、合规检查
6.符合业务需要的技术系统
7.其他条件
●证券公司介绍其控股股东、实际控制人开户的，报送账户信息到派出机构备案
●证券公司每半年向派出机构报告介绍业务规则、内部控制、风险隔离制度的执行情况；发生
重大事项时，2日内报告派出机构。
●《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》2010年2月8日，证监会负责解释。
●期货公司申请期货投资咨询业务条件：（证监会2月内批准或不批准）
1.注册资本≧1亿元，且净资本≧8000万；
2.申请日前6月风险监管指标合规；
3.高级管理人员（期货业务3年+，且期货投资咨询从业资格）≧1人；
业务人员（期货从业2年+，且期货投资咨询从业资格）≧5 人；
且近3年无不良记录，未受处罚；
4.完备的期货投资咨询业务管理制度
5.近3年未受行政、刑事处罚；
6.近1年不被监管
●营业部负责人不得兼任其他营业部负责人，且不得在期货公司总部兼任除董事以外的职务。
●营业部负责人之外，营业部工作人员≧5人
●合规检查部门，每年对营业部的经营合规情况进行1次以上的现场检查，10日内，将检查情
况和问题报派出机构，每年3月底前，将上一年度合规情况报派出机构。
●从业人员受到训诫、公开谴责、暂停从业资格的纪律惩戒（可以向申诉委员会申诉，申诉委
员会作出的审议决定为最终决定），应参加协会组织的专项后续职业培训。
●会员单位违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》，经告诫仍不改正的，协
会予以以下纪律惩戒：
1.批评；
2.协会内通报批评；
3.通过媒体公开谴责；
4.取消会员资格并公告。
●期货公司和营业部的许可证由证监会统一印制。许可证正本或副本遗失或灭失的，期货公司
应当在30日内在证监会指定的报刊或媒体上声明作废，并登载声明向证监会重新申领。
●期货公司的股东及控制人出现以下情形，应在3日内通知期货公司，期货公司及其相关股东
5日内向派出机构提交书面报告；发生5-8款情形时，期货公司及实际控制人5日内向派出机构提交书面报告；
1.所持期货公司股权被冻结、查封或被强制执行
2.质押所持有的期货公司股权
3.决定转让***
4.不能正常行使股东权利或承担义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；
5.被调查、被采取强制措施
6.变更名称
7.合并、分立或重大资产、债务重组
8.被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产
9.其他情形
●期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起5个工作日内报派出机构备案
●有关开户、变更、销户的客户资料档案，至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、
错单记录、客户投诉档案及其他业务记录至少保存20年。
●首席风险官的工作底稿和工作记录，至少保存20年。
●期货公司开立、变更、撤销期货保证金账户，应在当日向派出机构和监控机构备案，并通过
规定的方式通知客户。
●期货公司的股东、实际控制人、其他关联人在期货公司从事期货交易，期货公司应在开户之
日起5日内，向派出机构备案，定期向全体股东、派出机构报告交易情况。
●发生下列情形，期货公司5日内向派出机构书面报告：
1.变更名称、公司章程
2.股权变更
3.作出终止业务等重大决议
4.任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人或者高管的分工变更
5.被立案调查或被采取强制措施
6.其他事项。
●发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或客户资产安全的重大事项，期货公司
应立即报告证监会，说明原因、后果及对应方案和措施。
●期货公司聘请或解聘会计师事务所，应自决定之日起5日内报告派出机构，解聘应说明理由。
●期货公司在董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格30日内，办理任职手续。
30日后，任职资格自动失效。
●期货公司任用、免除董事、监事、高管，自决定之日5日内，向派出机构报告。
●期货公司免除首席风险官，做决定之前10个工作日，报告派出机构
●兼职的，5日内报告派出机构
●近亲从事期货交易，5日内报告期货公司，遵循回避原则；期货公司5日内报告派出机构。
●取得经理层人员任职资格但未实际任职，未按规定参加资格年检，或未通过资格年检，或连
续5年未在期货公司担任经理层职务，需重新申请。
●每2年参加业务培训，取得培训合格证书。
●从业人员辞职、被解聘、死亡，机构10日内报告协会，协会注销其从业资格。
●协会对从业人员做纪律惩戒的，10日内，报告派出机构，并在协会网站公示；
●从业人员受到处分的，机构应在10日内，报告协会。
●首席风险官提出辞职的，提前30日向董事会申请，并报告派出机构。
●首席风险官在每季度结束10日内，向派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前，向派
出机构提交上一年度全面工作报告。
●首席风险官连续2次不参加培训，或连续培训考试成绩不合格，证监会及派出机构可以监管
谈话、出具警示函。
●期货公司先向证监会申请结算业务资格，证监会受理金融期货结算业务资格，3个月内，作
出批准或不批准；批准通过之后，向交易所申请结算会员资格。若6月内，未取得交易所结算会员资格，结算业务资格失效。
●期货公司被交易所接纳、暂停、终止会员资格的，3日内报告派出机构；全面结算会员与非
结算会员签订、变更、终止协议的，3日内报告派出机构、交易所和保证金安全存管监控机构。
●风险监管报表，保存期限不少于5年。
●证券公司保存介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料，不少于5年。
●净资本与风险资本准备比例与上月相比，变动比例超过20%，报告派出机构，5日内，报告
全体董事。
●风险监管指标达到预警的，当日报告派出机构，说明原因、影响、措施和期限，并报告全体
董事。
●风险监管指标优于预警标准，并持续3月，预警期结束。
●风险监管不符合标准的，派出机构2日内，现场检查，责令限期整改，整改不得超过20日。
整改验收合格后，3日内解除措施。
●证券公司与期货公司签订、变更、终止委托协议的，双方5日内报派出机构。
●期货公司每月向派出机构报送期货投资咨询业务信息
●营业部信息公示栏的信息有变更的，5日内，更新。
●营业部负责人连续离岗10日以上的，临时指定人员代为履职，并提前5日向派出机构报告。
营业部负责人1年内，离岗时间超过3个月，期货公司应变更负责人。
●营业部负责人自行离职的，前1个月提出申请，期货公司5日内报告派出机构，3月内完成
负责人变更。
●营业部负责人离任的，离任审计，总经理和首席风险官在离任审计报告上签字确认，期货公
司在离任3月内，将离任审计报告报送派出机构。
证券期货经营机构私募资产管理业务运 作管理办法 证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定 的具体内容是什么呢?下文我就为大家找来了证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定，欢迎阅读! 证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定 第一条为了进一步加强对证券期货经营机构私募资产管理业务的监管，规范市场行为，强化风险管控，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》《私募投资基金监督管理暂行办法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》《期货公司监督管理办法》和《期货公司资产管理业务试点办法》等法律法规，制定本规定。 第二条本规定所称证券期货经营机构，是指证券公司、基金管理公司、期货公司及其依法设立的从事私募资产管理业务的子公司。 第三条证券期货经营机构及相关销售机构不得违规销售资产管理计划，不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为，包括但不限于以下情形： (一)资产管理合同及销售材料中存在包含保本保收益内
涵的表述，如零风险、收益有保障、本金无忧等; (二)资产管理计划名称中含有"保本"字样; (三)与投资者私下签订回购协议或承诺函等文件，直接或间接承诺保本保收益; (四)向投资者口头或者通过短信、微信等各种方式承诺保本保收益; (五)向非合格投资者销售资产管理计划，明知投资者实质不符合合格投资者标准，仍予以销售确认，或者通过拆分转让资产管理计划份额或其收益权、为投资者直接或间接提供短期借贷等方式，变相突破合格投资者标准; (六)单一资产管理计划的投资者人数超过200人，或者同一资产管理人为单一融资项目设立多个资产管理计划，变相突破投资者人数限制; (七)通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体，讲座、报告会、分析会等方式，布告、传单、短信、微信、博客和电子邮件等载体，向不特定对象宣传具体产品，但证券期货经营机构和销售机构通过设置特定对象确定程序的官网、客户端等互联网媒介向已注册特定对象进行宣传推介的除外; (八)销售资产管理计划时，未真实、准确、完整地披露资产管理计划交易结构、当事各方权利义务条款、收益分配内容、委托第三方机构提供服务、关联交易情况等信息; (九)资产管理计划完成备案手续前参与股票公开或非公
【期货从业●法律法规】法规整理 重点法条 一期货交易管理条例 1 第19.20条，单选，多选大概5，6道吧，考日期，谁监管等 第十九条（待批事项）（多选）期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；2个月 （二）变更公司形式；2个月 （三）变更业务范围；2个月 （四）变更注册资本；20日 （五）变更5％以上的股权；2个月 （六）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；2个月 （七）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。20日 出批准或者不批准的决定。 第二十条（待批事项）（多选）期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准： （一）变更法定代表人；20日 （二）变更住所或者营业场所；20日 （三）设立或者终止境内分支机构；2个月 （四）变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围；20日 （五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。20日 前款第（一）项、第（二）项、第（四）项、第（五）项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定；前款第（三）项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。 2 第26 条，2分题，给了北京的外资企业，上海的民营企业，香港的国营企业，纽约的中资企业，叫选择谁能做国内期货 第二十六条（禁止交易）（多选）下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易： （一）国家机关和事业单位； （二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员； （三）证券、期货市场禁止进入者； （四）未能提供开户证明材料的单位和个人； （五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。 3 第28条交易所应该公布的持仓量和交易量的排行和其它几个多选 第二十八条（交易行情）期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不
2014期货法律法规重点汇编（三色标记，过关必备） 第一章期货交易管理条例 1.本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊： 银行从事期货融资或者担保资格，期货业协会批准；境内从事境外商品期货，国务院商务主管部门。 2.期货公司成立条件： 注册资本最低3000w，应当为实缴资本，货币出资>85%，近3年无违规； 从业人员>15个，高管>3个; 持续经营两年，一年盈利或者，实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低于实收资本的50%或者负债低于净资产的50%； 持有100%股份的股东：净资产10亿元，不适用，15亿元。 3.几个日期： a.期货公司成立审批：6个月；结算会员审批：3个月； b.金融结算资格批复：3个月，6个月内未取得会员失效；IB业务：20日 c.期货公司报证监会，多为2个月审批： ①合并分立停业解散 ②变更公司形式 ③变更范围 ④变更5% ⑤设立、收购、参股、终止境外期货经营机构 ⑥变更注册资本and 其他情形（20日内决定） d.期货公司报证监会派出机构（分布），多为20日内审批： ①变更法人、住所或者营业所 ②设立境内期货经营机构（2个月） ③变更境内机构场所、负责人、经营范围 ④其他事项 4.交易所行为： a.先决定后报: 提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施 b.先报证监会批后执行：章程、交易品种、合同、住所或场所变动，合并分立解散
5.调查内幕信息：经证监会批准，限制不过15日，复杂不超过30日。 6.期货公司出现风险措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权 利，更换管理人员。谈话、提示、记入信用记录、责令限期整改后证监会验收合格3日内解除。 7.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日起 5日内向证监会提交书面报告 8.法规总结： 【68条】交易所、非公司结算会员有下列之一的应：责令改正、给予警告、没收违法所得： ①违反规定接纳会员 ②违规收取手续费（应退还） ③不发布即时行情或发布价格预测信息、不履行报告义务、不报送资料、不建立担保金、不提取风险金、限制会员实物交割总量、用没资格的人员、违反保证金安全监控规定 有上述之一的，对主管及负责人给予纪律处分，并处1-10万罚款。 （简记为：违规收会员，应退手续费，不发行情发预测，不报告送材料，缺少两金限总量，不具资格人乱用） 【69条】期货交易所、非期货公司结算会员有下列之一的，责令改正，给予警告没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款；没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款 ①违规修改章程、上市品种、分立合并、变更场所等 ②保证金不足仍同意交易的、直接或间接从事交易的、违规收取或挪用保证金、伪造涂改交易资料的、未建立几个风险制度的、拒绝或妨碍证监会检查的 责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处1-10万罚款。 （简记为：修章程，改品种，变更场所乱合并，金不足，仍交易（同意、直接或间接参与），违规收取保证金，改资料，拒检查，未建立风险制度） 【70条】期货公司违反下列之一的，责令改正、给予警告没收违法所得，并处1-3倍罚款；没有所得或不足10万的，处以10-30万 ①接收不合规定人员的委托、允许保证金不足时交易、违反分立合并擅自变更范围形式法人私自设立机构、从事期货外的活动、变相自营业务、为股东融资或对外担保 ②其他事项同【69】②中的事项 责任人违反之一的：给予警告，并处1-5万元罚款，严重的，暂停或撤销从业资格 【71条】期货公司有下列欺诈行为的：责令改正，给予警告没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款;没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款 保证收益、不提示风险说明书、约定分享利益共担风险、提供虚假资料、未按照客户要求下达交易指令、挪用客户保证金的、不按规定开户或违规划转保证金的。
证券市场基本法律法规关于日期 ①股份有限公司股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。股东大会召开年会20日前将财务会计报告置备与本公司。 ②股份有限公司，董事会（5-19人）每年度至少召开2次会议，每次会议应与会议召开10日前通知全体董事监事。 公司合并、分立，通知债权人，公司应当做出合并协议之日起10日内通知债权人，并与30日内在报纸上公告。债权人自接到通知书30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内日，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。 协议收购上市公司，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告；收购行为完成后，收购人必须在15日内将收购情况向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告； 要约收购：收购人在报送上市公司收购报告书之日起15日后，公告其收购要约。收购要约届满15日，收购人不得更改收购要约条件。 持股披露：法人持股达到5%以后，应该自事实发生之日起3个工作日内，向该公司、证券交易所、证监会做出书面报告和公告，在履行报告与公告义务之日起2个工作日内，不得再行直接或者间接买卖该股票。 证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3 个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。 经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施保荐事务联络人信息发生变化的，应当自变更之日起3个工作日内向协会提交更新资料。 中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更审核通过后5个工作日内更改相应注册资料。 证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。 从业人员与原聘用机构解除劳务合同的，变更聘用机构的、受到聘用机构处分的，原聘用机构、新聘用机构应在上述情形发生10日内向协会报告。 投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案。保荐代表人变更保荐机构申请，对真实、准确、完整、合规的申请，协会于受理之日起20个工作日内审核完毕；对不符合条件的申请人，协会驳回申请并说明理由。 证券业协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正诚信信息的申请 在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向派出机构报告。 证券交易所要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。 因公司减少股本可能导致投资者及其一致行动人成为公司第一大股东或者实际控制人的，该投资者及其一致行动人应当自公司董事会公告有关减少公司股本决议之日起3个工作日内，披露投资者及其一致行动人的控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图。 证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。 证券公司资产管理业务：
中国证券投资基金业协会 证券期货经营机构落实资产管理业务“八条底线”禁止行为细则 （2016年征求意见稿） 第一条为规范证券期货经营机构开展私募资产管理业务行为，结合目前私募资产管理业务实际运行情况，按照“八条底线”要求，制定本细则。 第二条本细则所称证券期货经营机构，是指证券公司、基金管理公司、期货公司及其依法设立的从事私募资产管理业务的子公司。 第三条开展资产管理业务，不得存在非公平交易、利益输送、利用非公开信息交易、内幕交易、操纵市场等损害投资者利益的行为，不得利用资产管理计划进行商业贿赂，包括但不限于以下情形： （一）交易价格严重偏离市场公允价格，损害投资者利益。不存在市场公允价格的投资标的，能够证明资产管理计划的交易目的、定价依据合理且在资产管理合同中有清晰约定，投资程序合规以及信息披露及时、充分的除外； （二）以利益输送为目的，与特定对象进行不正当交易，或在不同的资产管理计划账户之间转移收益或亏损； （三）以获取佣金或者其他不当利益为目的，使用资产管理计划资产进行不必要的交易； （四）泄露因职务便利获取的未公开信息，以及利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （五）利用管理的资产管理计划资产为资产管理人或第三方谋取不正当利益或向相关服务机构支付不合理的费用； （六）违背风险收益相匹配原则，利用结构化资产管理计划向特定一个或多个劣后级投资者输送利益； （七）侵占、挪用投资者委托资产。 第四条开展资产管理业务，不得存在不适当宣传、违规销售资产管理计划、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为，包括但不限于以下情形： （一）资产管理计划名称中含有“保本”字样，资产管理合同及销售材料中存在包含保本保收益内涵的表述，如零风险、收益有保障、本
期货基础知识要点与重点汇总 第一章期货市场概述（要点与重点） 2．1571年，英国创建了世界上第一家集中的商品市场—伦敦皇家交易所，后来成为伦敦国际金融期货期货权交易所的原址，其后，荷兰的阿姆期特丹建了第一家谷物交易所。 3．现代意义上的期货交易在19世纪中期产生于美国芝加哥。（单选） 4．1848年，芝加哥的82位商人发起组建了芝加哥期货交易（CBOT）。1851年，芝加哥期货交易所引进了远期合同。（单选） 6．芝加哥期货交易所于1865年推出标准化合约，同时实行了保证金制度，这是具有历史意义的制度创新，促成了真正意义上的期货交易的诞生。 7．1925年芝加哥期货交易所结算（BOTCC）成立以后，芝加哥期货交易所的所有交易都要进入结算公司，从此，现代意义的结算机构出现了。 10．伦敦金属交易所（LME）正式创建于1876年。 11．1726年，法国商品交易所在巴黎诞生。 12．期货交易与现货交易的联系：期货交易是以现货为基础，在现货交易发展一定程度和社会经济发展到一定阶段才形成和发展起来的。两者相互补充、共同发展。（判断） 14．在现货市场上，商流与物流在时空上基本统一的。（判断） 16．远期交易是期货交易的雏形，期货交易是在远期交易的基础上发展起来的。（判断） 17．期货交易与远期的区别：交易对象不同、功能作用不同、履约方式不同、信用风险不同、保证金制度不同。（多选） 18．期货交易的基本特征：合约标准化、交易集中化、双向交易和对冲机制、杠杆机制、每日无负债结算制度。（多选） 19．期货市场是一个高度组织化的市场，并且实行严格的管理制度，期货交易最终在期货交易所内集中完成。（判断）
1.根据《公司法》第45条的规定，董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。 董事任期届满，连选可以连任。董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务 2.证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按 照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载保存。 3.限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权 益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则 4.证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影 响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息皆属内幕信息：①公司分配股利或者增资的计划；②公司股权结构的重大变化；③公司债务担保的重大变更；④公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%；⑤公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；⑥上市公司收购的有关方案；⑦国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。 5.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第71条的规定，发行人出现下列情 形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月．撤销相关人员的保荐代表人资格：①证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②公开发行证券上市当年即亏损；③持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 6.根据《公司法》第45条的规定，董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。董事任期届满， 连选可以连任。董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务。 7.公开发行债券的发行人应当于本息支付日前10日内．就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告3次。 8.主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括在挂牌前发布推荐报告．在公 司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告．以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告．客观地向投资者揭示公司存在的风险9.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的．依照《证券法》第205条的规定处罚，即 没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主
期货管理条例p1 一、期货交易所 1.监督管理：国务院期货监督管理机构------------期货市场 中国证监会----------------------期货交易所 2.期货交易所不以盈利为目的负责人------国务院期督 3.期货交易所会员--------企业法人、经济组织 4.不得担任期货负责人：解除职务5年，律师等撤销资格5年 5.期货交易所职责：设施，设计安排合约上市，组织监督交易结算，履约担保，会员监督 制定实施交易规则，发布市场信息，监督仓库、保证金银行、查处违规 6.交易所不得从事，信托，股票，非自用不动产投资 7.交易所制度：保证金，当日无负债，涨跌停板，持仓限额和大户持仓，风险准备金， （分级结算）结算担保金 8.期货市场异常：提高担保金，调整涨跌停板幅度，限制最大持仓，暂停交易 9.需要国期督批准：制定修改章程、交易规则，上市终止取消p 二、期货公司 1.期货公司申请条件：注本3000w，高管任职资格，从业人员从业资格，章程，股东3，年无重大 违法，合格场所，风险管理内部控制 2.国期督6个月批不批 3.国期督可以提高注本，注本应是实缴资本，货币出资大于85% 4.期司不得：融资，对外担保，期货自营 5.国期督批准：合并，变更业务，变更注本股权（20天），5%股权变动 6.其他2个月，批不批 7.注销公司：执照被注销，3个月没开业，无当停业3月，主动申请
8.注销前返还客户资产 三、交易规则 1.结算统一由交易所进行 2.分级结算，交易所----结算会员-----非结算会员-----客户 3.银行业金融机构从事期货融资和担保资格，由国务院银行业监督管理机构 4.国有企业期货的，套期保值原则 5.不得从事期货：国家机关，事业单位，期货工作人员，禁入这，不能提供开户资料的 6.期货交易收费标准，由，国务院有关部门制定 四、期协 1.期协自律性组织 2.期协章程由会员大会制定，国期督报备 3.期协职责：纪律处分，从业资格认定管理撤销，向国期督反应会员要求，交流研究 4.国期督监督措施：现场检查，调查取证，询问，查阅，查询保证金和银行账户， 调查操纵价格、内幕交易，重大违法时，限制当事人期货交易，15天，延长至30天 5.期货投资者保障基金：具体方法由国期督和国务院财政部门 6.持续性经营：净本与净产，净本与境内/境外期货经纪，流产与流债等比例 7.不持续经营：（不受纪律处分）一次谈话限期改正，不改正很严重的， 采取措施：限制暂停业务，停止批准新业务，限制分配红利支付报酬福利，限制转让财产，责令更换董监高，限制自有资金和风险准备金使用，责令转让股权和限制股东权利 整改验收的，3天内解除措施 整改仍未通过验收的，严重的，撤销期货业务许可，关闭分支机构 8.期公违法经营，重大风险秩序利益---------停业整顿，托管接管监管-----通过国期督批准对董监高负------- 限制出境，禁止转移财产 一、期货投资者保障基金 1.证监会、财政部，指定机构代为管理保障基金
期货公司单一客户委托资产管理业务工作指引 第一条为推进期货公司资产管理业务规范开展，保护投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司资产管理业务试点办法》等相关规定，制定本指引。 第二条期货公司接受单一客户委托，与客户签订资产管理合同，根据合同约定的方式、条件、要求及限制，通过专门账户管理客户委托资产的活动，适用本指引。 第三条客户应当以真实身份参与资产管理业务，委托资产的来源、用途应当符合法律法规的规定，客户应当在资产管理合同中对此作出明确承诺。客户未作承诺，或者期货公司明知客户身份不真实、委托资产来源或者用途不合法，期货公司不得为其办理资产管理业务。 期货公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当按照《中华人民共和国反洗钱法》及相关规定履行报告义务。 第四条资产管理业务的投资范围由期货公司与客户通过合同约定，不得超出《期货公司资产管理业务试点办法》规定的范围，并且应当与客户的风险认知与承受能力，以及期货公司的管理能力和风险控制水平相匹配。 第五条根据期货公司与客户的约定，委托资产仅限于投资期货
类品种的，期货公司应当按照期货市场开户管理规定及中国期货保证金监控中心公司（以下简称监控中心）的操作要求为客户开立期货资产管理账户，申请交易编码。客户资产管理账户交易编码应当与其经纪业务账户交易编码严格区分。 期货公司与客户应当按照期货保证金安全存管有关规定及监控中心的操作要求办理委托资产的汇入、追加、提取和清退。第六条根据期货公司与客户的约定，委托资产投资范围包含除期货外的其他投资品种的，期货公司应当依据法律、行政法规和中国证监会的规定，与客户、资产托管机构签订单一客户委托资产管理合同，约定客户、期货公司、资产托管机构的权利义务。 客户委托资产应当交由具有托管资质的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。资产托管机构应当按照中国证监会的规定和资产管理合同的约定，履行安全保管客户委托资产、办理资金收付事项、监督期货公司投资行为等职责。 第七条资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立非期货类投资账户之日起五个工作日内，通过保证金存管数据文件向监控中心备案。开户备案前，期货公司不得开展相关市场的投资交易活动。 第八条期货公司经与客户协商一致，应当在资产管理合同中写明用于办理委托资产汇入、追加、提取和清退的银行账户（以下简称资管结算账户）。该资管结算账户应当与客户的期货结算账
一、日期对照 1、结算会员的审批为3个月。 2、期货公司的成立审批为6个月。 3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。 提供IB业务的在20日内作出批复。 4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）审批。见P7 5、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日 6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施，连续达标3个月的解除预警期。 7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。 8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季后15日、年后30日上报经营情况和工作报告。年后4个月报审计报告。 9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。
10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日处罚为3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。 11、高管人员任职资格取得30日内上任，过期作废。 12、期货从业人员管理一般10日， 13、首席风险官：季度后10日、年后20日报工作报告 14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表 二、年限的比较： 1、下列不得担任交易所负责人、财务人员： 解除职务、撤销资格之日起5年内。 2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。 3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上，其他的都是20年 三、金额的比较： 1、设立期货公司注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85% 四、法律法规处罚： 1、见整理资料1，注：大部分期货交易所违规的按照第68条处罚，大部分证券公司违规的按照第70条处罚。 2、期货公司接收全权委托的，对交易损失承担不超过损失80%责任。 3、期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的，承担损失不超过80% 4、期货公司保证金不足，交易所未及时通知，应承担损失的60%
期货从业资格考试法律法规知识点整理归纳 第一部分行政法规 期货交易所 期货交易的原则：公开、公平、公正和诚实守信。 期货交易只能在依法设立的期货交易所和国务院或者证监会批准的其他交易场所进行。 证监会对市场实行集中统一管理，证监会派出机构根据证监会的授权履行监督管理职责。 《期货交易管理条例》是国务院制定，2007年4月15日执行，《期货交易管理办法》是证监会制定。期交所设立要经过证监会批准，要在境内注册，不以盈利为目的，自律管理。以其全部资产承担民事责任，负责人由证监会任免。其负责人和财务人员如有因违法违纪被解除职务或取消资格的，要超过5年才能在交易所任职。 交易所的职责：1、提供场所，设施，服务。2、设计合约，安排上市。发布市场信息。制定交易规则和实施细则。 3、组织并监督交易、结算和交割。 4、提供集中履约担保。监督管理。自己不可直接或间接参与期货交易，除非证监会审核并报国务院批准后才行。 交易所的风险管理制度：保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度。分级结算的交易所还要建立结算担保金制度。 报证监会批准的事项：制定或修改章程、交易规则和上市、中止、取消、恢复交易品种。交易所的收益要首先用于保证交易场所、设施的运行和完善。 期货公司 设立期货公司要在公司登记机关登记，并获得证监会批准（6个月内做出批准还是不批准的决定） 设立条件（人地钱制度）：3000万，董监高要有资格，从业人员有从业资格，主要股东或实际控制人最近3年没有重大违法违规。注册资本为实缴资本，货币不低于85%。 期货公司业务施行许可制。除了可以申请境内经纪业务，还能申请境外经纪业务和投资咨询业务和其他符合规定业务。 不得从事自营或变相自营业务，以及对外担保和融资。 报证监会批准的事项：变更注册资本且调整股权结构是20日做决定。合并、分立、停业、解算、破产，变更业务范围，新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化都是2个月做决定。 成立后3个月不开业或者无正当理由停业3个月以上都要注销许可证。
期货从业人员考试试卷（法律法规部分）（往年考卷，仅供参考） 单选题 1. 题干: 客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（）。 A: 不承担责任 B: 承担次要赔偿责任 C: 承担主要赔偿责任，最高不超过80% D: 全部承担赔偿责任 参考答案[D] 2. 题干: 《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。 A: 2003年7月1日
B: 2003年7月10日 C: 2003年6月31日 D: 2003年7月31日 参考答案[A] 3. 题干: 中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。 A: 配额 B: 依法征税 C: 许可证 D: 审核 参考答案[C]
4. 题干: 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）。A: 3年 B: 5年 C: 10年 D: 20年 参考答案[B] 5. 题干: （）对期货市场实行集中统一的监督管理。 A: 中国期货业协会 B: 中国证监会
C: 中国证券业协会 D: 期货交易所 参考答案[B] 6. 题干: 期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）。 A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B: 任用不具备资格的期货从业人员 C: 挪用客户保证金 D: 向客户作获利保证，分享利益，共担风险 参考答案[B]
7. 题干: 期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。 A: 营业期限届满，股东大会决定不再延续 B: 股东大会决定解散 C: 破产 D: 因合并或者分立需要解散 参考答案[C] 8. 题干: 直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。 A: 自然人 B: 国有企业 C: 投机客户
证券市场法律法规相关的数字记忆必考点 第一章证券市场基本法律法规 一、处罚方面 5%~15% ①虚报注册资本、提交虚假资料等取得公司登记的，对该公司，处以虚报注册资本金额的5%~15%的罚款； ②公司的发起人、股东虚假出资，未交付或未按期交付资产的，5%~15%的罚款； ③公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，5%~15%的罚款。 3~30万 交的会计报告材料中虚假记录或隐瞒重要事实，对直接负责的主管人员和其他直接负责人处以3~30万的罚款； 5~50万 ①提供虚假资料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5~50万的罚款；②违反公司法规定另立会计账簿的，由县级以上人民政府责令改正，处5~50万的罚款；③基金管理人或基金托管人未将基金资产与固有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，处理5~50万元的罚款（直接负责人是3~30万罚款）； 5~20万 外国公司擅自在中国境内设立分支机构的，由公司登记机关责令改正或关闭，并处以5~20万罚款； 二、数字信息 1、向不特定对象发行的证券票面总值超过5000万的，必须采用承销团； 2、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为10年或15年，开放式基金无发行规模限制 3、基金财产的独立性决定既非基金份额持有人的债务的担保，也非基金管理人和基金托管人固有财产的债务的担保。 4、证券交易所终止上市公司股票发行的情形，有一个是：公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利。 5、证券记忆所终止上市公司债券发行的情形，有一个是：公司最近两年连续亏损。 6、以协议方式收购上市公司的，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券监管机构及证券交易所做出书面报告，予以公告； 7、协议收购，收购上市公司的股份达成30%时，继续收购的，应到向所有股东发出要约； 8、基金管理人的义务：保存基金的会计账册、记录15年以上； 9、基金管理公司的注册资本不低于1亿元，必须是实缴资本。 10、基金公司主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东，还应具备：①注册资本不低于3亿元；②持续经营3个以上完整的会计年度；③最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；④具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关等无不良记录。 11、期货公司注册资本最低限额为3000万；董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；主要股东及实际控制人具有持续盈利能力，最近3年无重大违法违规行为。 12、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或不批准的决定。 13、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。 14、证券公司会计年度结束之日起4个月内，报送年度报告；每月结束7个工作日内，报送月度报告。 15、有限责任公司只能采取发起设立 16、设立有限责任公司，股东不能超过50个，股东可以是自然人、也可以是法人。 17、首次股东会会议由出资最多的股东召集和主持 18、有限公司董事会成员3-13人，董事任期不超过三年，董事、高级管理人员不兼任理事 19、股份有限公司董事会成员是5-19人，监事会成员不得少于3人，监事会6个月至少召开一次。 20、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金；公司法定公积金累计额达到公司注册资本的50%以上，可以不再提取。 21、资本公积金不得用于弥补公司亏损，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。
最新2017年新版证券从业资格证考试知识点汇总（附 日期记忆和习题） 证券基础法律法规 1．公开发行新股的公司最近3年财务会计文件无虚假记载 2．公司申请公司债券上市交易的，公司债券的期限应当为1年以上 3．公司申请公司债券上市交易的，公司债券实际发行额要求不少于人民币五千万元 4．持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时， 属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。 5．投资者持有上市公司已发行的股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少百分之五，应当依法进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。 6．以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管
理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。7．发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预受股份的，自该事实发生之日起3年内不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件。8．证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30% 9．国务院证券监督管理机构对证券公司设立、收购、撤销境内分支机构，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起30个工作日内作出决定。国务院证券监督管理机构对证券公司要求审查董事、监事任职资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出批准10．申请证券执业证书的申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起30日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。 11．投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案。12．证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少2年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
【期货从业●法律法规】期货法律法规记忆诀窍 一、日期对照 1、结算会员的审批为3个月。 2、期货公司的成立审批为6个月。 3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。 提供IB业务的在20日内作出批复。 4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）审批。 见P7 5、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日 6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除 措施，连续达标3个月的解除预警期。 7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。 8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季后15日、 年后30日上报经营情况和工作报告。年后4个月报审计报告。 9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的 应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。 10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日 处罚为3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。 11、高管人员任职资格取得30日内上任，过期作废。 12、期货从业人员管理一般10日， 13、首席风险官：季度后10日、年后20日报工作报告 14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表 二、年限的比较： 1、下列不得担任交易所负责人、财务人员： 解除职务、撤销资格之日起5年内。 2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。 3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上，其他的都是20年 三、金额的比较： 1、设立期货公司注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85% 四、法律法规处罚： 1、见整理资料1，注：大部分期货交易所违规的按照第68条处罚，大部分证券公司违规的按照第70条处罚。 2、期货公司接收全权委托的，对交易损失承担不超过损失80%责任。 3、期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的，承担损失不超过80% 4、期货公司保证金不足，交易所未及时通知，应承担损失的60% 客户保证金不足的，期货公司未及时通知的，承担损失的80% 5、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，承担损失的60% 期货公司允许客户开仓投资交易的，承担80% 五、比例的比较 1、变相期货交易是保证金比例低于合约标的额的20%。
期货法律法规汇编（所有的重点考试点。只要这个你就可以及格了） 1.申请成立期货公司：注册资金不低3000W三年无违规违纪货币资金比例不低于85%6个月批准不批准。 =从业人员不低于15个，高级管理人员不低于3个，持续经营2年。一年盈利或实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低实收资本50%或负债低于净资产的50%。 =持有100%股份的股东：净资产不低于10亿元股东不适用净资本或者类似指标净资产不得低于15亿元。 2.期货董事办理，监督管理2个月批准：合并停业破产，变更公司，业务形式，注册资金（20日内）5%股份，设立收购参股终止境外机构。 派出机构20日批准：变更法定代表人，变更住所营业场所经营范围，设立终止境内机构（两个月内）三个月或者连续未开始营业，注销。 3.客户期货交易可用：标准仓单国债比例国家定。有价证券基准即时价值的80%。不高于货币的4倍。期货交易的亏损费用贷款和税收不可用有价证券。 4.国企遵循：套期保值原则。 5.内幕交易经监督负责人批准：限制交易不过15个交易日复杂30日。 6.保障基金的筹集管理和使用方法：国务院期货监督管理会同财政部门制定。 7.期货公司出现风险措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，换管理人员。验收完3日内解除。 对管理人员措施：限制出境，限制财产处理。 重大事件5日向监督机构报告。 8.期货交易所，非期货公司结算会员：违规收会员，手续费，分配收益。 不发行情，发预测，不向国家报告，报送材料，不建结算担保金制度乱用风险保证金 限会员交割量，用不具资格人员 针对组织： 保证金不足交易，参与期货交易从事无关业务 违规收保证金挪用，伪造，涂改不按规定保存期货交易，结算交割资料 未建立未执行当日无负债结算涨跌停板持仓限额和大户持仓报告制度 拒绝或者妨碍国家检查 1-5倍罚款，10万的10-50万，严重停业整顿： 处罚：对主管人员处1万到10万的罚款 10．期货公司：接收不合规定的委托，保证金不足下交易，用不具资格人员，提供融资担保，不按规定履行义务文件资料。业务许可证乱用，混码交易，拒绝检查。 组织：1-3倍，10万，处以10-30W。个人:1-5万,严重暂停任职从业资格/ 11.期货公司欺诈客户行为: 获利保证,不出示风险书，分享利益共担风险,不客户擅自期货交易,不把指令下达交易所,盈利的承诺，隐瞒重要事项,不正当的手段,诱骗客户发出交易。挪用保证金。不按规定在银行开立保证
期货公司资产管理业务管理规则（试行） 第一章总则 第一条为适应期货公司资产管理业务发展的需要，进一步推进和规范期货公司资产管理业务的开展，保护客户合法权益，根据《期货公司监督管理办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《中国期货业协会章程》等有关规定，制定本规则。 第二条期货公司及其依法设立的专门从事资产管理业务的子公司（以下简称子公司）在中华人民共和国境内非公开募集资金或者接受财产委托设立资产管理计划并担任资产管理人，根据资产管理合同的约定，为资产委托人的利益进行投资活动，适用本规则。 第三条期货公司及子公司从事资产管理业务包括为单一客户办理资产管理业务和为特定多个客户办理资产管理业务。 第四条从事资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用原则，维护正常市场秩序，恪守职责，履行谨慎勤勉的义务，保护资产委托人的合法权益。
资产委托人应当独立承担投资风险，确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金。 第五条中国期货业协会（以下简称协会）依据法律、行政法规、中国证监会的规定和协会的自律规则，对期货公司及子公司开展资产管理业务进行自律管理。 期货公司及其子公司设立的资产管理计划应当通过中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统进行备案。 第六条协会对期货公司及子公司的自律管理接受中国证监会的指导和监督，并与相关监管机构和自律组织建立监管协作和信息共享机制。 第二章登记备案 第七条期货公司或子公司开展资产管理业务应当向协会履行登记手续。 第八条期货公司申请登记期货资产管理业务，应当符合下列条件： （一）申请登记时期货公司净资本不低于人民币１亿元； （二）申请日前6个月的期货公司风险监管指标持续符合监管要求；
2012期货从业资格考试法律法规知识点 期货法律法规方面硬性记忆要点（总结） 以下小总结有部份是网上找到的，一些是本人附加的，希望对各位考友有帮助！ 对本次6月份的考试，以下内容出现了约8分左右（本人与几位同事都考到了）——白捡的分数~~~ 以下大家一定要记的，其他内容比较文字化，多看书就行了。 （记住特殊情况时的规定，一般情况下看清主体往上套就行了） 1、《期货交易所管理办法》（2007/04/15施行）： 10日内（和会议有关），3日内（限制结算会员业务范围） 2、《期货公司管理办法》（2007/04/15施行）： 5个工作日内（一般情况），5日内（控股股东、实际控制人股权发生重大变更及事故） 3、《期货从业人员管理办法》（2007/07/04施行）： 10个工作日内 4、《期货公司董事、监事和高管人员任职资格管理办法》（2007/07/04施行）： 5个工作日内（一般情况），3个工作日内（采取强制措施或代为履行职责），10个工作日前（撤换首席风险官） 5、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》（2007/04/20施行）： 5个工作日内（与期货公司签订变更、终止委托协议），2个工作日内（重大事项） 6、《期货公司金融结算业务试行办法》（2007/04/19施行）： 3个工作日内 7、《期货公司风险监管指标试行办法》（2007/04/18施行）： 5个工作日内（一般情况），2个工作日（现场检查），3个工作日（解除限制措施） 8、《期货从业人员执业行为准则》（2003/07/01施行）： 10个工作日内 期货公司申请各种业务资格的条件 金融经纪业务资格： 前2个月风险指标合格，高管近2年内无违法违规行为，公司近2年内无违法违规行为（股权变更比例超过50%的除外），控股股东净资产不低于3000万元，控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。 金融结算业务资格： 已取得金融经纪业务资格，负责人具有2年以上经历，高管近2年内无违法违规行为，公司近3年内无违法违规行为（股权变更比例超过50%的除外），公司3年内未出现严重风险事件（股权变更比例超过50%的除外），控股股东、实际控制人持续经营2个会计年度以上，控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。 金融交易结算业务资格： 注册资本不低于5000万元，前2个月风险指标合格，前3个会计年度至少1年盈利，每季度末客户权益总额不低于8000万元，控股股东净资产不低于2亿元，或控股股东净资本不低于5亿元，或控股股东净资产不低于8亿元。 金融全面结算业务资格： 注册资本不低于1亿元，前2个月风险指标合格，前3个会计年度持续盈利，每季度末客户权益总额不低于3亿元，控股股东净资产不低于10亿元，或前3 个会计年度至少2年盈利，每季度末客户权益总额不低于1亿元，控股股东净资本不低于10亿元，或控股股东净资产不低于15亿元。 首席风险官，独董，董事长，监事会主席，经理层人员————要通过资质考试认可