工程项目质量、安全风险评估及控制措施
1总则
1.1作用：在我公司多年来从事的工程项目施工监理工作过程中，对于不同的监理项目和不同的分部、分项工程，包括一些分项工程的重要工序，在其质量、安全控制过程中存在诸多风险，有些风险已发生并导致严重后果，有些风险后果虽未发生，但有必要加以控制，尽量避免质量、安全隐患。只有正视风险并有效地加以评估，继而采取相关主动控制措施，才能将风险的影响后果降低到最小程度，也体现监理工作主动控制的理念。
1.2范围：质量、安全风险主要存在于一些重要的分部、分项工程的施工阶段的监理过程中，如桩基、高填方路基、大梁的预制与安装、现浇大梁、大体积水泥砼浇筑、大（深）基坑开挖、需要高空作业的部分工程、桥面系、隧道的掘进和支撑等工程的施工，也存在于路基、路面基层和面层等一般工程的施工监理过程中。
2软基处理（水泥搅拌桩）风险因素分析及其后果评估
2.1施工人员未按设计图纸和施工规范施工（如水泥用量不足、未全程复搅、钻机钻杆未划线标识而导致钻孔深度不够等），导致软土处理后的强度（标贯击数）、处理深度达不到要求。
2.2控制措施：监理应加强水泥用量管理（项目组应制定相应的《水泥搅拌桩水泥使用管理办法》）、钻机钻深的刻度标识、水泥用量流量的试验与标定、钻孔时电流表电流显示的控制、坚持全程复搅等，特别是监理人员要坚持全过程旁站。
2.3用电设施陈旧、未固定和适当封闭、线路外露甚至局部电源线裸露导致人员触电现象发生。
2.4 控制措施：监理人员应要求施工单位更新用电设施、不允许乱拉乱接现象发生、固定和适当封闭以及标识警示用电控制闸口（闸刀）、适当埋深线路，经常检查（检修）线路完好情况，尽量避免安全事故的发生。
3 路基填前清表和碾压风险因素分析及其后果评估
3.1路基填前清表：原地面小的附着物、腐殖土和杂草等如清理不干净或不到位（指清理深度），易导致填前碾压不实或达不到标准、验收要求，甚至给后续
路基填筑带来质量隐患。
3.2 控制措施：监理人员应加强检查和认真验收，提高责任心！
3.3填前压实：未进行填前压实、压实遍数不够、两边临时排水沟未挖或深度不够导致起不到降低地表水作用或压实时未跟踪检查而不能发生局部软弱甚至暗塘，导致填前碾压的路基压实度达不到要求，或后续路基填土时局部压实度不能满足要求甚至出现返工现象。
3.4控制措施：监理单位首先思想上要高度重视，明确专人并制定相应的办法，进行跟踪监理，这样一定能消除质量隐患！
4 结构物台背回填风险因素及其后果评估
4.1 填料选用不当、每层填土偏厚（松铺厚度不宜大于15cm）、含水量控制不严、压实机具选用不当、压实遍数不足易导致压实度不够，边角或局部松散等质量问题的发生；对小型构造物，如不两边对称上土碾压，易使构造物开裂。破损。
4.2控制措施：选用透水性好或轻质材料、控制每层土松铺厚度、选用重型压实机械配合小型机具（最好是专用自动垂直夯机）对称碾压至合适的遍数，专门验收，并做好施工监理台帐。
5 高液限微膨胀含淤质粘土施工质量风险因素及其后果评估
5.1 在缺少土源情况而又不得不用此土的情况下，有效识别风险因素至关重要。除选择有效的施工方案和进行试验段外，施工质量的过程控制尤为重要！如不预先进行土的砂化（一般预先掺3
5%石灰进行砂化）、填筑松铺厚度较厚（大于
~
1%）、未采用重型压实25cm）、碾压时含水量控制不严（最好低于最佳含水量0.5
~
机械压实或压实继续组合不当，易导致压实度达不到和表面收缩裂缝发生。
5.2 控制措施：必须要预先有效、正确地做好“砂化”工作，严格控制上土压
1%），使用击振力大的振实厚度和碾压前土的含水量（最好低于最佳含水量0.5
~
26t）进行组合碾压。另外，验收合格后及时上土，动压路机和大的钢三轮（24
~
避免暴露太长。
6 高填方路基施工质量风险因素及其后果评估
6.1 选料不当、各种材料混填、层层压实不到位、填筑速度过快而缺少稳定期导致沉降过快或发生剪切变形、路基两边压实不到位等导致突然滑塌、开裂质量、
安全的事故发生。
6.2控制措施：按设计图纸和路基施工规范进行选料并层层压实（特别注意边部压实），严格控制填筑速率，加强沉降观测，发现异常（主要是沉降观测明显偏大），立即停止填筑，分析原因。高填方路基施工宜慢不宜快！另外，桥头部分还要注意检查桩位和桥台部位有无推移和开裂现象发生。
7 “加筋”路基（主要指路基中增加“土工格栅”、“土工布”等）施工质量风险及其后果评估
7.1 土工格栅单向或双向拉力不够、施工前未覆盖（严禁暴晒）堆放、施工时方法不对导致铺设不平整、搭接（固定）不到位、摆设方向不对、施工后未及时上土，从而导致“加筋”失效。
7.2控制措施：加筋材料进场时必须有出厂检验合格证书和质保证书，施工、监理单位必须按照一定频率抽检（送检）、进场须垫高覆盖并尽量早用、根据路基防裂要求（可参阅设计图纸）决定纵、横向平整摆放并按规范和要求搭接、固定好（每作业段不宜铺设太长，也可边铺设边上成品灰土，同时监理全过程旁站并留下影像资料）、要用成品灰土倒进上土，严禁上土车和碾压机具直接碾压已铺设好的土工织物！
8 路面底基层（主要指二灰土和石灰土）施工质量风险因素及其后果评估
8.1未严格控制施工配比特别是石灰为充分消解和过筛，导致压实度不足、7天无侧限强度不够和石灰“爆米花”现象发生（有时虽未发生“爆米花”现象，但给后续基层施工质量带来隐患）。
8.2控制措施：严格控制施工配比，石灰应充分消解和过筛。
9 路面基层【主要指水泥稳定碎石（简称水稳）和二灰碎石】施工质量风险因素及其后果评估
9.1 施工配比控制不严、混合料拌合时特别是碾压前含水量控制不到位、碾压机械组合不合理或碾压不到位、养生工作不佳等导致基层压实度达不到要求、室
10天内现场无法取出完整芯样、基层表面收缩内无侧限强度不符合设计要求、7
~
裂缝明显等。
9.2控制措施：严格控制施工配比（对于“水稳”水泥剂量要适中，不能低但
也不宜高于设计剂量的0.5%；二灰碎石中，消石灰剂量误差要控制在规范允许范围内且要充分消解和过筛）、严格控制混合料拌合时含水量（混合料运输时要覆盖）、碾压时混合料的含水量宜低于最佳含水量的0.5
0.8%，这对“水稳”施
~
工尤为重要！水稳碾压以大功率的振动压路机(最大击振力不小于50t)为主，最后还要用轮胎压路机及时收面；二灰碎石碾压以大功率的钢三轮为主（24
26t），
~
及时的用土工布覆盖洒水养生。
10 沥青下封层施工质量风险因素及其后果评估
10.1 基层表面杂物和浮浆清理不到位、清洗不干净，沥青用量不足、洒布不均匀，集料用量不合适，洒布不匀，碾压遍数不足等会导致封层与基层粘结不佳、局部“起饼”、防水效果不好，甚至在进行下面层施工时人为造成“滑动面”。10.2 控制措施：加强基层表面的清理和冲洗工作，监理人员应专门列表检查和验收，要用局部用量（托盘、自制板收集沥青评估）和沥青总用量的方法来加强乳化沥青用量控制，沥青要用智能洒布车洒布，集料也如此，且保证不“露黑”，还要注意纵向搭接处的沥青及集料用量，碾压遍数要合适，另外还要注意一定的交通管制，做好封层养生工作。
11 沥青粘层油施工质量风险因素及其后果评估
11.1 用量不足或洒布不均匀会导致沥青各面层间不能成为一整体，各层相对独立，在受外力（包括行车的制动力）人为形成滑动面，承受较大的剪切变形，从而大大减少了沥青面层使用寿命。
11.2 控制措施：要用局部用量（托盘、自制板收集沥青评估）和沥青总用量的方法来沥青粘层油用量控制，沥青要用智能洒布车洒布，且保证不“露白”，还要注意纵向搭接处的沥青用量，另外还要注意一定的交通管制，避免粘层受污染（包括中分带泥土引起的污染）。
12 沥青面层施工质量、安全风险因素及其后果评估
12.1 做好面层试铺段后正常施工状态下面层施工时质量、安全风险因素如下：
a)不按照一定频率和要求进行厚度跟踪检测，就会引起厚度不足或离散性比较大,这样导致厚度极值低于规范和项目业主的相关要求，厚度的代表值也可能不满足规范要求。
b)不能对面层施工时进行及时、有效的碾压阶段跟踪管理，易引起碾压不及时、漏压、正常压实遍数不足或急转弯甚至在未碾压成型和温度未降低到一定程度的面层上掉头，包括压路机机油和钢轮锈迹的污染，最终导致面层压实度不足或面层污染。
c)摊铺机不能连续、均匀、缓慢摊铺，易造成平整度不佳甚至局部（主要是摊铺机发生故障处或停机待料处）地方压实度不足。
d)面层施工时现场人员不从设在中分带处的“安全、清洁通道”进出，或随意从刚摊铺而未碾压的摊铺面上行走，以及在摊铺机上不小心调到摊铺面上，由于面层施工一般是高温作业，这样既影响路面施工质量，有易导致人员安全施工的发生。
12.2控制措施：a) 施工、监理单位要分别安排专人按照一定的频率和记录表式跟踪检测和记录摊铺松铺厚度；b) 施工、监理单位要分别安排专人对碾压进行管理和必要的记录；c) 保持摊铺机连续、均匀、缓慢摊铺，并有必要的应急、保障措施；d) 加强沥青摊铺现场人员安全意识教育，明确有关要求。
13 钻孔灌注桩施工质量、安全风险因素及其后果评估
13.1 不认真进行钻孔护壁泥浆用料选择和注重泥浆稠度、含砂率的检查，易造成钻孔缩颈和塌孔现象发生，后续的钢筋笼也无法正常下放。
13.2 控制措施：认真进行钻孔护壁泥浆用料选择和注重泥浆稠度、含砂率的检查，并留下相关记录。
13.3 钻孔时特别是达到一定孔深时钻速不匀或过快，或不经常提出钻头检查与钻杆的连接情况及及时清理包裹在钻头上高液限粘土，易造成钻杆断裂或钻头脱落现象，该问题处理起来难度很大。
13.4 控制措施：钻孔达到一定深度时，要特别调整合适的钻速，经常提钻检查钻头与钻杆的连接情况和清理钻头粘土。
13.5 忽视对测孔用测绳（长度）的检查和标定，易发生孔深测量不准确（一般孔深偏小）。
13.6 控制措施：必须认真做好对测孔用测绳（长度）的检查和标定工作。13.7监理人员不认真按图纸要求进行每节钢筋笼检查（包括主筋规格、间距、
根数、扣去规范要求搭接后的长度）和下钢筋笼（包括每节钢筋笼间的焊接）过程全过程的旁站（包括留下影像资料），易发生钢筋笼少下或钢筋笼总长度不够现象，留下质量、安全隐患。
13.8 控制措施：严格按照监理规范和设计图纸要求切实做好对钢筋笼半成品和每节钢筋笼焊接、下放的旁站工作，并留下影像资料（要有相关标识和文字说明）。
13.9 不能连续进行水下水泥砼的灌注（包括没有相应的应急措施）或水下砼灌注时不按要求和一定的频率进行导管埋深检查，很容易发生导管“卡管”现象，继而发生“断桩”事故。
13.10 控制措施：采取一切保障措施（包括准备好相应的应急预案）确保水下砼连续灌注，监理人员要督促施工人员经常检查导管埋深，坚持全过程旁站，留下相关记录。
13.11 施工、监理人员在检查孔深、下设钢筋笼和进行水下砼灌注拆除导管时，或泥浆池未采取安全网防护和警示标识，如无安全意识，不按有关安全操作规程办事，因钻孔平台不大且有时因泥浆附着较滑，易造成人员伤亡事故发生。13.12 控制措施：钻孔灌注桩施工前，施工单位必须上报安全专项方案，监理单位必须认真审查该安全专项方案，提出审查书面意见，召开或参与安全交底会议，进一步明确有关安全方面要求，并督促认真落实。
14 预应力先张法空心板梁预制风险因素及其后果评估
14.1 张拉台刚度、强度、抗倾覆安全系数以及横梁的刚度等未进行很好的验算（包括监理的审查），易发生变形、滑移甚至开裂现象的发生，从而在进行钢绞线张拉时影响张拉力的施加甚至安全事故的发生。
14.2 控制措施：施工单位应认真进行张拉台的设计和各项验算，监理单位也要认真审核。
14.3张拉的预应力（包括伸长值）未进行认真计算和验证、校核，导致预应力计算和施加有误，留下质量隐患。
14.4 控制措施：设计张拉预应力等=钢绞线有效截面积*钢绞线强度（一般为极限强度的75%左右），要重新计算或验收（有时图纸提供的预应力是错误的！），也包括理论伸长值的计算。张拉时如实际伸长值与理论伸长值有较大的出入（规
范规定误差为±6%），或放张后梁板的起拱度异常（太小或太大），这说明施加的预应力极有可能有问题，要再次认真分析和计算！简而言之，施加预应力采用张拉力和实际伸长值进行双控，以放张后的起拱度进行进一步校核！【有关预应力计算、施加、千斤顶和油表的校核、放张等要求详见中华人民共和国《公路工程
244页有关章节】
国内招标文件范本》（2003年版，下册）239
~
14.5钢绞线张拉前张拉操作面后面未设置隔墙（用沙袋堆高和圬工墙体），张拉时如出现异常，易发生人生安全事故。
14.6 控制措施：按要求设置隔离墙，并安设张拉操作规程和安全规程标牌。14.7 实际伸长值量取要求不明确或不按规范的要求进行实际伸长值计算，伸长值计算很可能出错。
14.8 控制措施：钢绞线对于夹片式等具有自锚性能的锚具，低松弛力筋其张拉程序为：0 →初应力→（20%
30%）张拉控制应力→σcon（持荷2min），其中
~
15%。故千斤顶架设完毕开初应力（也称初始拉力）一般为张拉控制应力的10%
~
始张拉前，要在千斤顶尾部与钢绞线接触处划线标记，以此为统一的量取起点；当拉至初应力时，再在千斤顶尾部与钢绞线接触处（下面简称“该处”）划线标
30%）张拉控制应力时，继续记，此时量取该处至起点的数值为A；当拉至（20%
~
在“该处”划线标记, 再量取该处至起点的值为B；当拉至全部控制应力时，最后再在“该处”划线标记，此时量取该处至起点的数值为C。伸长值的最后标准计算：（B-A）+(C-A),如果初始应力为10%，（B-A）就相当于10%张拉力的初始伸长值，而不是A，因为初始伸长值无法准确衡量（不知道何时或有没有拉紧），只好用（B-A）线性代替A；而（C-A）就是90%张拉力所对应的伸长值，这样100%张拉力所对应的伸长值就算好了。
14.9不重视梁端底板预埋钢板的预埋（包括除锈涂漆）、固定工作，将给今后大梁安装（包括支座）带来麻烦，甚至在正式运营后留下安全隐患。
14.10 控制措施：严格按设计图纸要求安设预埋钢板，其实做好除锈涂漆工作保证其位置正确和固定好，并安排专人检查。
14.11板梁水泥砼浇筑时不按规范和监理工程师要求进行操作，板梁砼的强度（如顶板砼强度不足）和外观质量（如腹板处水纹印较多或分层明显，顶板倒角
处气泡显眼）肯定有问题！
14.12 控制措施：砼浇筑应分段、分层浇筑（也可在底板砼浇筑完毕，穿设气囊后整体向前推进）：如16米和20米板梁，应分三层浇筑，先底板、再腹板（上10cm位置），最后顶板；如板梁砼浇筑（除底板砼外）须80至腹板倒角处下5
~
分钟，则该板梁（纵向）可以分两段（80/45≈2,45为砼初凝控制时间）层状台阶流水式向前浇筑。腹板特别是顶板砼应加强振捣，并配合手提式小平板振捣器精心“按摩”，这样既能使顶板砼进一步密实、平整，更能提高砼的强度。因为腹板倒角处砼和顶板砼一次性浇筑（必要时经监理工程师同意才可以二次振捣），便于倒角处气泡的排除。
14.13 气囊气压如不合适以及固定不好，就会引起气囊纵向滑移和上浮，导致顶板偏薄和梁端几何尺寸不符设计要求，留下质量隐患。
14.14 控制措施：严格按图纸要求的间距设置控制气囊上浮箍筋（必要时加密）；气囊内气压要适中（可结合经验和首件工程施工后调整，气压太低，顶板底砼面易形成一轮轮拱形，导致顶板厚薄不均；气压太高易纵向滑移甚至爆裂）；气囊两段一定要固定好，避免砼浇筑时发生纵向滑移。另外，为了很好地检测气囊最终有无上浮现象和顶板砼厚度，可在梁顶纵向每隔一定距离设置观测孔。
14.15大梁养生（特别是初期养生）工作不到位会导致砼强度不高，顶板裂纹偏多，甚至有明显的纵向裂缝。
14.16 控制措施：气温较高时，可用透水土工布覆盖洒水养生（前三天尤为重要！）；冬季施工用蒸汽养生时，升温和降温都要缓慢进行，一般升温“台阶”建议不要超过10℃；降温“台阶”不要超过15℃，用水银温度计检测，并留下相关记录。
14.17预应力放张不按科学的进行，易导致梁体特别是梁端破损。
14.18 控制措施：首先放张时砼同期养生的试块强度不应低于设计图纸要求的放张强度要求（如无规定，建议砼强度不应低于设计80%）；第二要遵循“先两段、间隔、同时、对称、交叉、缓慢”的原则进行，并且禁止用电焊机切割（须用砂轮切割），防止梁端预应力损失。
15 预应力先张法空心板梁安装风险因素及其后果评估
15.1安装前支座找平垫石质量不佳，位置与标高不符合要求，则会影响大梁安装质量，使安装后的梁顶高低不平、线性不顺。
15.2 控制措施：垫石施工前，应认真测量墩、台标高，清理杂物并充分湿润，划线标识垫石位置和算出垫石厚度（厚度太薄，要下凿；太厚建议垫石内加上小的钢筋网片），并保持一定的养生期，同时做好保洁工作。另外，大梁安装中支座的规格千万不要弄错，桥台部分的滑动钢板不要漏放。
15.3没有很好安装（安全）方案，很容易导致安装时质量、安全事故的发生。
15.4 控制措施：无论是“炮车”运输，结合吊机安装，还是“浮吊”安装，施工单位皆要有专项安装安全方案，监理单位要专门审查，提出自己的审查意见，并督促施工单位认真落实。安装的吊机必须有检修合格证，且经过质量安全主管部门的书面认可；操作手也必须是有证的专业人员。特别注意：大梁正式吊装前，必须试吊；吊装过程中，梁下不能有人，周边要有防护、警示标志。
15.5大梁安装后，如不进行逐个检查支座是否活动，将给工程正式运营后造成极大的安全隐患。
15.6 控制措施：大梁安装到位后起码要有五次要对支座的活动性进行逐个检查：a) 大梁刚安装好后的检查；b) 大梁绞缝砼浇筑前的检查（此次检查尤为重要！）；c) 绞缝砼全部浇筑结束后的检查；d) 桥面系施工前的检查（由于大梁上临时通行施工车辆，极有可能造成支座松动，此次检查也至关重要！）；e) 桥面系施工结束后的检查。实际上，大梁支座松动有它的必然性，因为一片空心板梁有四个支座，三点决定一个平面，设计和施工怎能如此准确？在规范施工的前提下，只有加强支座的检查，才能将支座松动问题的影响控制在最小范围内！
16 预应力组合箱梁预制的质量、安全风险因素及其后果的评估
16.1 监理人员不对箱梁芯模（内模）组合的几何尺寸、拼缝情况、刚度和线性进行认真检查和留下相关记录，极有可能在箱梁砼浇筑后发生漏浆和箱室内几何尺寸不符合设计要求，线性不畅，甚至影响大梁的使用。
16.2 控制措施：监理人员应督促和监督施工单位严格按图纸要求设计和拼装芯模（应多次试拼和检查），发现问题，及时纠正，确保芯模几何尺寸、拼缝、刚度和线性合格（外模也如此）！
16.3没有采取措施控制芯模安装到位后上浮现象，定会导致箱梁砼浇筑时芯模偏位和上浮，影响腹板特别是箱梁顶板厚度（工作孔和负弯矩处尤为明显，此两处不但砼厚度不足，顶板和工作孔的连接钢筋也会露筋，而且位置不对，严重影响后道工序的施工）。
16.4 控制措施：一般采用在箱梁纵向上每个2m横向设置槽钢，其下面竖向焊接若干Φ25或Φ28钢筋来抵住芯模顶（腹板芯模与外模间也要采取相关措施防止胀模现象发生）。
16.5 芯模拆模时间不适宜易导致箱内砼剥落现象发生。
16.6 控制措施：可通过箱梁“首件工程”和以往经验确定芯模拆模时间，一般
6小时。拆的过早，易发生砼剥落现象；拆得过晚，正常天气和正常情况下为4
~
大大增加拆模难度。
16.7忽视箱梁梁端底板处预埋铁板的预埋、位置、除锈涂漆、固定等方面的检查，易发生露埋、位置不准确、未除锈涂漆、固定不牢固等现象，也易留下质量隐患。
16.8 控制措施：箱梁砼浇筑前注意和加强该方面的检查工作，就可以避免上述想象的发生。
16.9忽视箱梁预设波纹管自身质量（材质、壁厚和管径）的检查和预设的位置（上下左右向）和其纵向线性的检查，易造成预应力施加不足，从而形成永久性质量、安全隐患。
16.10 控制措施：监理人员应制定专用表格按照设计图纸要求对上述工作重点检查，发现问题和不足，及时督促施工单位进行整改。
16.11 监理人员未对或不重视箱梁砼浇筑前端头模板和翼缘板模板的安装质量（特别是封浆措施）进行认真检查，易造成砼浇筑后漏浆现象的发生，从而影响箱梁端部和翼缘板局部砼质量。这样，在进行箱梁预应力施加时，会因为端部砼破碎而发生质量事故；而翼缘板砼质量不佳，可能会工程运营后发生车毁人亡特大事故。
16.12 控制措施：监理人员应重视上述工作并认真检查，以上问题就可以解决。
16.13箱梁水泥砼浇筑时不按规范和监理工程师要求进行操作，箱梁砼的强度
（如顶板砼强度不足）和外观质量（如腹板处水纹印较多或分层明显）肯定有问题！
16.14 控制措施：砼浇筑应分段、分层浇筑【也可在底板砼浇筑完毕(注意：底板砼浇筑时建议不要溢到腹板底部处)后整体向前推进】：如30米箱梁，应按规
10cm位置），最后顶板；范要求分层浇筑，先底板、再腹板（上至腹板倒角处下5
~
如箱梁砼浇筑（除底板砼外）须360分钟，则该箱梁（纵向）可以分八段（360/45=8,45为砼初凝控制时间）层状台阶流水式向前浇筑。腹板特别是顶板砼应加强振捣（配合人工持手电筒照射和钢钎找平砼拌合物），并配合手提式小平板振捣器精心“按摩”，这样既能使顶板砼进一步密实、平整，更能提高砼的强度（粗平和精平次数也很重要）。因为腹板倒角处砼和顶板砼一次性浇筑（必要时经监理工程师同意才可以二次振捣），便于倒角处气泡的排除。另外，砼振捣时，振动棒应尽量不要碰到波纹管，以免弄破波纹管，从而致使水泥浆进入管内，使以后钢绞线不能在管内顺畅穿行，甚至导致“开膛破肚”想象发生。16.15箱梁养生（特别是初期养生）工作不到位会导致砼强度不高，顶板裂纹偏多，甚至有明显的纵向裂缝。
16.16 控制措施：同14.16章节。另外，如模板周转不急，腹板模板可以晚点拆模，拆模后因腹板处不易养生，可用小木棍支撑挂垂的土工布，使之尽量靠近腹板，起到保湿作用。固定专人负责养生工作也很重要。
16.17张拉的预应力（包括伸长值）未进行认真计算和验证、校核，导致预应力计算和施加有误，留下质量隐患。
16.18 控制措施：详见14.4章节。同时还要特别注意预应力施加前箱梁砼的强度（以同期养生砼试块强度并结合箱梁砼自身回弹强度而定，砼强度标准以设计图纸为主，如无，建议采用设计强度的80%控制）。
16.19波纹管内压浆不饱满会导致施加的预应力损失，工程运营后由于汽车荷载的振动影响，会导致预应力损失速率加快，一定时间后，大梁会折断，引起车毁人亡事故。
16.20 控制措施：首先压浆设备要符合要求（如对于纵向预应力管道，要能以0.7MPa的恒压作业）；压力表在第一次使用前及此后监理工程师认为需要时应加
以校核，所有设备在灌浆操作中至少每3h用清洁水彻底清洗一次，每天使用结束时也应清洗一次。其次，水泥浆的各项性能指标要符合有关要求，如水泥浆的泌水率最大不得超过3%，不受约束的自由膨胀应小于10%，稠度宜控制在14
18s
~
之间。再者，压浆的气温和操作过程要符合规范要求，如当气温或大梁的温度低于5℃时不得压浆，水泥浆的温度也不得超过32℃；压浆前，锚具周围的钢丝间隙和孔洞应填封；要吹入无油分的压缩空气清除管道松散微粒，并用中性洗涤剂或肥皂用水稀泽冲洗管道，特别是压浆由地处向高处进行，直到高处流出浆液的稠度达到注入的稠度，出气孔也应在水泥浆流动方向一个接一个封闭，注入管在压力下封闭直至水泥浆凝固，另外，水泥浆自调制至压入管道的延续时间一般不45min等。
宜超过30
~
16.21因一般箱梁高度（加上底模高度）较高，一般都超过2米，属于高空作业，如不注重箱梁施工中安全管理工作，易发生人员摔伤事故。
16.22 控制措施：绑扎（安装）顶板钢筋、浇筑砼、顶板养生和检查时，须设立上下安全通道，还要特别注意，在顶板行走时不要踩空顶板的“工作孔、负弯矩”等位置。
17 预应力组合箱梁安装的质量、安全风险因素及其后果的评估
17.1 监理人员不关注大梁预制场移梁龙门架和架桥机检验状态，未审查有关检验手续，会承担监理安全风险，发生安全事故。
17.2 控制措施：监理单位必须认真审查箱梁安装专项安全方案，特别对用于移梁龙门架和大梁安装的架桥机，必须要求施工单位聘请专业的队伍进行龙门架和架桥机的组装，并经政府质量安全主管部门进行检验认可，发放有关证书，只有这样，才能允许施工单位进行箱梁安装工作。
17.3箱梁安装前墩、台标高没有认真复核和检查，临时支座（如砂桶临时支座和硫磺砂浆临时支座）没有认真检查，如砂桶临时高度不合适，黄砂未经合适压力预压（一般用压力机以合适压力预压）；先期安装的几片箱梁（即首件工程）的标高与平面位置没有认真检查和评估，易导致安装后箱梁顶面标高不准确、梁面起伏较大，从而影响后续桥面系砼的施工，甚至留下质量、安全隐患。
17.4 控制措施：严格按照有关监理检查程序和要求对以上箱梁安装工序进行认
真检查和认可，这样上述问题应该会避免发生。
18 组合箱梁湿接缝、实接头砼浇筑和体系转换施工中风险因素及其后果评估 18.1 湿接缝、实接头砼施工前翼缘板外缘和箱梁端部未充分凿毛和凿除松散砼（箱梁端部在预制时就须认真凿毛），绑扎或焊接的钢筋不符合规范要求（如搭接长度不够、焊接质量不佳、钢筋未调直甚至有钢筋缺失、规格不对等），含膨胀剂的砼浇筑前模板拼缝不佳、模板内杂物未清理干净和浇水湿润，以上工作不到位易导致湿接缝和实接头施工质量问题的发生。
18.2 控制措施：监理人员应事先进一步明确和细化相关施工工序和检查要求及质量控制要点，通过“首件工程”来检查评估实施效果，并在正式施工中跟踪检查，发现问题及时督促改正。
18.3 负弯矩处钢绞线外露（甚至锈蚀）、包裹的波纹管预留长度不够、破损（压浆时易漏浆），预应力张拉未按图纸要求（张拉力和张拉次序等）进行，上述问题的发生如未采取控制措施，易导致预应力施加不足、压浆不饱满、梁体移位较大等，体系转换也未达到预期的效果。
18.4 控制措施：认真熟悉设计图纸和相关规范要求，加强预应力施加前各项准备工作的检查，并预先采取相应措施；预应力张拉与管道压浆时全过程旁站，及时发现和处理相关问题。
19 支架现浇箱梁施工质量安全风险因素及其后果评估
19.1 地基未认真处理（如石灰土处理和硬化）和经过验算直接排设满堂支架；支架的刚度、强度、稳定度未经过相信计算和验收，易发生支架沉陷甚至支架坍塌引起重大质量、安全事故。
19.2 控制措施：地基必须经过一定的硬化处理和承载力验算；支架的刚度、强度、稳定度等同样须经过认真计算和验算（监理人员必须认真复核！）。只有这样，才能将现浇箱梁砼施工过程中的质量、安全事故出现的概率降低到最低。
19.3支架预压重量不足或预压时间过短以及预压观测数据未进行认真分析，导致箱梁预拱度设置不合理（过大或过小），致使浇出的箱梁底面线性不畅，留下永久质量缺憾。
19.4 控制措施：支架预压的最终主要目的就是为了设置合适的预拱度，并使箱
梁砼浇筑过程中安全系数加大。通过预压主要消除基础的下沉量和支架竖向各接触处的非弹性变形，测出支架自身的弹性变形，预压后只剩下支架自身的非弹性变形，加载的重量（及预压重量）一般为箱梁自身横载和施工中行人和浇筑器具等动载，一般为箱梁自身横载的1.2倍左右。最后支架的弹性、非弹性变形和基础（地基）的允许下沉量应满足施工后梁体的设计标高要求。所以加载要合适，观测要规范，数据处理要科学。
19.5 现浇箱梁砼浇筑方法不当，易造成砼分层明显或梁体不均匀下沉产生裂缝以及支架下沉可能造成的梁体砼裂缝。
19.6 控制措施：现浇箱梁砼浇筑要体现两个字：“快”和“稳”。浇筑方法目前主要有两种：一种是由现浇一端向另一端分层台阶式推进；另一种是纵向由现浇梁中间同时向两端同时分层台阶式推进。箱梁体不能一次浇筑完成，而需要分层浇筑时，底板可一次浇筑完成，腹板可分层浇筑，分层间隔时间宜控制在砼初凝前且使层与层覆盖住；整体浇筑时应采取措施，防止梁体不均匀下沉产生裂缝，若支架下沉可能造成梁体砼裂缝时，可以分段浇筑。
20 挂篮悬浇预应力箱梁施工质量、安全风险及其后果评估
20.1 0#块（有时包括1#块）砼浇筑前，其支架强度、刚度和稳定度未很好地验算和很好地预压，易造成快件底面线性不符合设计要求，甚至会发生坍塌事件。
20.2 控制措施：0#块快件托架设计必须经过认真计算和进行刚度、强度和稳定度验算，并对托架进行预压。
20.3挂篮试拼后未进行荷载试验，这将对后续砼各块件的线性控制甚至合龙段砼施工带来影响。
20.4 控制措施：挂篮所使用的材料必须是可靠的，有疑问时应进行材料力学试验，同时挂篮的设计参数应符合图纸及相关规范要求。挂篮试拼后必须进行荷载试验，在荷载试验中，应用高精度水准仪测量挂篮的竖向变形，根据实测值推算各段挂篮底的竖向变形，为施工预拱度提供数据。
20.5未在0#块件上专门设立独立的测量（线行）控制网和高程控制点，这对挂篮各砼块件和整体箱梁边缘线性和标高控制不利。
20.6 控制措施：必须在0#块件上设立独立的测量控制网和高程控制点。
20.7没有按照有关要求计算和设置待浇砼块件前端底模标高和桥面板标高，会导致后续块件特别是4#块件以后的各块件底面线性无法正常控制，最后箱梁合龙也会很困难。
20.8 控制措施：悬臂浇筑前，待浇筑段的前端底模标高和桥面板的标高，应根据挂篮前端竖向变形、各施工阶段的弹、塑性变形（包括先浇及后浇各梁段的质量、预应力、混凝土收缩与徐变、施工设备荷载、桥面系横载、体系转换引起的变形）及1/2静活载竖向变形，设置预拱度，具体时由施工控制、监理、设计等单位协调，施工单位全力配合。
20.9挂篮行走时如没有采取一定的安全保障措施，易发生安全事故。
20.10 控制措施：挂篮在已完成的梁段上前移时，后端应有压重稳定或采取其他可靠的稳定措施，后端并应锚固在已完成的梁段上。挂篮前移及在其上浇筑砼时，抗倾覆安全系数不小于2.0。
20.11 挂篮悬浇砼施工中，若相关安全保障措施不到位，易发生安全事故。20.12 控制措施：挂篮悬浇预应力箱梁砼施工前，施工单位必须编制专项安全方案报监理单位审查，并自行组织召开各层次安全交底会（可邀请监理人员参加）。监理人员要重点督促施工单位切实落实安全措施，如建立人员上下安全通道，相关地方加设安全防护网，用电设备和相关设施按规定布设，严禁乱拉乱接现象，配置相关安全操作规程标牌，设置有关警示标志等。发生问题或安全隐患，迅速整改。
20.13不能切实领会设计图纸中关于各种预应力（管道）的设置（位置）或凭经验摆布管道位置，极有可能造成预应力施加不当，甚至留下质量隐患。
20.14 控制措施：由于现浇预应力箱梁非预应力筋数量和规格较多，预应力筋又分纵向、横向和竖向，如不能准确领会设计意图，准确布设各种预应力管道是比较困难的，有时还会遇到纵向与竖向管道交叉“打架”，无法正常布设，此时施工人员暂停施工报告监理人员，并请设计单位进行适当变更，一般是“竖向”避让“纵向”，正常情况下（除图纸设计要求外），竖向预应力筋在水平上是一条线！所以，预应力管道布设严格按图施工，特殊情况个别处理显得特别重要。20.15 竖向预应力筋（一般为精扎螺纹钢）如不进行二次张拉，施加的预应力极
可能不足。
20.16 控制措施：根据工程实践，竖向预应力筋必须进行二次张拉，即第一次张拉至控制应力的75%-80%左右，临时固定好，再等一个星期左右，松开螺栓进行二次张拉到控制应力（持荷5min，然后锚固），这种操作方法能充分保证竖向预应力施加到位，这对减少腹板裂纹起到一定的保障。
20.17不重视箱梁块件施工后养生工作或养生措施不到位，梁体裂纹会大面积产生，特别是桥面板上的裂纹尤多。如不处理，日后渗水影响梁体使用寿命。 20.18 控制措施：施工单位必须高度重视养生工作，明确专人负责，相关措施到位，必要时上报专门养生方案报监理单位同意（如冬季施工时，相关施工措施和工后养生措施）后实施。正常情况下，一般为透水土工布覆盖和挂垂（腹板处），专用水管（必要时配备小喷壶）洒（喷）水；对于冬季养生，一般在腹板处模板外加泡沫板外挂棉被，箱室内采用小火炉加水喷洒等。
21 箱型通道（涵洞）施工质量风险因素及其后果评估
21.1 模板支撑方法不当易发生胀模现象
21.2 控制措施：箱型通道（涵洞）模板支撑时，一般箱身采用大型整块钢模和竹胶板外靠钢管（对于钢模而言）和条形方木（附着在竹胶板上）用钢管支撑进行；箱室内顶板一般采用大钢模下顶钢管排架进行。对于支撑钢管和条形方木（一般为竖向设置）而言，根据计算和工程实践，其钢管（方木）间距不宜超过25cm。无论是箱室内支撑还是箱身支撑，钢管与钢模间的间隙要用小木楔抵住，监理人员要对此认真检查。另外，由底板向上箱身1/3处要特别加强支撑！此处受力最大。只有做好以上工作，箱通（涵）胀模现象才能减少。
21.3忽视沉降缝的设置工作会发生沉降缝上下不直，缝宽不等，继而引发该处箱身裂缝的扩散，留下质量缺憾。
1.5cm的竹胶板和木条设置，箱身竖 21.4 控制措施：设置沉降缝时，一般用1
~
向上每隔一定距离用钢筋顶死竹胶板和木条，使之不能活动（当然砼浇筑至此处时也要特别注意），这样浇出的箱身沉降缝：上下等宽、通直！之后稍处理一下就可以按图纸要求填充沥青麻絮外加油毛毡。
21.5不重视箱身与底板接触部位（一般在底板向上30
50cm左右）砼的浇筑质
~
量的控制，很易发生砼“空洞、蜂窝、麻面”现象。
6m之间（箱型通道一般有4m和6m两种21.6 控制措施：因箱身高度一般在2
~
高度），箱身内比较暗，砼下料时无法准确控制，会发生太多和太少现象，太多振捣不实；太少无法振捣。所以，砼下料时要预先计算，其次要配合手电筒照明和人工找平，再按规范要求进行振捣，只有这样，出现质量问题（通病）的概率将会大大降低。
22 桥梁砼立柱、盖梁施工质量、安全风险因素及其后果评估
22.1 立柱模板与桩顶之间为充分座垫水泥砂浆，外面未加土夯实包裹，易发生砼立柱“烂根”（即蜂窝、麻面）现象，并可能导致立柱根部砼强度不足。
22.2 控制措施：按要求在立柱模板与桩顶间充分座垫水泥砂浆，外面加土夯实包裹，并按规范要求振捣砼，这样，出现立柱“烂根”的现象就会大大减少。22.3 立柱模板接缝未充分打磨，模板除锈打磨涂油工作不细，易发生立柱接缝、锈迹、粘模和水纹印等明显问题，影响立柱外观质量。
22.4 控制措施：按要求进行模板接缝打磨和模板打磨、除锈和涂油工作（以上工作有时需要反复进行），监理工程师要认真检查验收。
22.5 立柱顶部（特别立柱较高时）砼振捣方法不当，顶部砼易出现较多气孔。
22.6 控制措施：这主要砼振捣时气泡逐步上移集中所致，所以，立柱砼应按规范逐层振捣，特别越到立柱顶部，振捣工作更加马虎不得，必要时经监理工程师同意后，在砼初凝期内，可以进行二次振捣，这样顶部气孔会较少。
22.7立柱砼浇筑时人员上下未采取安全措施，易发生安全事故。
22.8控制措施：立柱施工前施工单位必须上报立柱施工安全专项方案报监理工程师审查，监理工程师也要提出书面审查意见并督促施工单位认真实施（特别是措施的落实）。一般采用简易升降设备和搭设安全通道进行。
22.9盖梁施工时未采取有效的安全措施，易发生安全事故。
22.10 控制措施：同立柱施工一样，盖梁施工前施工单位必须上报施工安全专项方案报监理工程师审查，监理工程师也要提出书面审查意见并督促施工单位认真实施（特别是措施的落实）。一般采用简易升降设备和搭设安全通道进行，并在盖梁周边设置安全防护网，施工人员施工操作时还要系上安全带。
23 桥面系施工质量、安全风险因素及其后果评估
23.1 桥面铺装砼施工未采取防止钢筋网片下沉的有效措施，致使钢筋网片下沉（有些甚至贴近大梁顶面），未真正起到桥面砼的防裂作用。
23.2 控制措施：经工程实践，目前比较经济、实用的方法就是“二次下料、一次振捣”，即分两处下砼拌合物，一次性振捣，第一次下料后（配合人工找平）铺设钢筋网片（必要时配合人工带钩上提），在进行第二次下料，一次振捣，这种方法是目前桥面铺装砼施工最有效的方法。
23.3外侧防撞墙和中分带的护轮带砼施工未采取有效安全措施，易发生人员坠落事情。
23.4 控制措施：同立柱和盖梁施工一样，护轮带和防撞墙砼施工前，施工单位必须上报施工安全专项方案报监理工程师审查，监理工程师也要提出书面审查意见并督促施工单位认真实施（特别是措施的落实）。如护轮带施工时，施工段落要在中分带处设立上下行安全通道、安全网和相关警示标志；外侧防撞墙施工时，施工人员在进行模板安装、拆卸以及防撞墙外侧施工时，必须系上安全带。
24 老路改造、交通工程标志、标线、波形护栏板等施工安全风险因素及其后果评估
24.1 施工监理人员如缺乏安全意识和采取相关安全措施，易发生重大安全事故。
24.2 控制措施：老路改造、交通工程相关项目开工前，特别是对于高等级路大修工程项目，施工单位必须上报施工安全专项方案报监理工程师审查，监理工程师要提出书面审查意见并督促施工单位认真实施（特别是措施的落实）。如波形护栏板施工时，必须进行一定的交通管制（相关距离外设立限速、警示标志，锥形桶分离交通车辆，专人指挥交通）；施工、监理人员穿上反光背心等。
25 老桥加固、拆除工程施工质量、安全风险因素及其后果评估
25.1 非有资质专业队伍施工，易发生重大质量、安全事故。
25.2 控制措施：工程总包单位或业主招标时，必须选取有资质、有经验的相关专业施工队伍进行上述工程的施工，监理单位也须加强施工过程中质量、安全的管理，只有这样，质量、安全事故出现的概率才会较小。
25.3 老桥加固、拆除工程施工中，如施工单位没有较好的安全保障体系和保证措施，监理单位再疏于安全管理，很容易发生安全事故。
25.4 控制措施：监理单位必须督促施工单位建立和持续完善安全保障体系和相关保证措施。相关项目开工前，必须要求施工单位上报施工安全专项方案报监理工程师审查，同时监理工程师也要提出书面审查意见并督促施工单位认真实施（特别是措施的落实），并加强施工过程和重要工序的管理，发现问题或安全隐患，及时督促整改（一般为书面通知）和上报相关单位和部门。如老桥拆除时，施工现场的施工、监理人员必须佩戴安全帽；进行合适的交通管制；安全操作规程标牌的埋设；各种警示标志的设立等。
26 高空（水上）检测工作中的安全风险及其后果评估
26.1 高空（水上）检测工作中，如未采取合适的安全保障措施，易发生高空人员坠落安全事故或人员溺水事故。
26.2 控制措施：进行高空检测工作时，必须有合适的安全通道，检测人员佩戴安全帽，系好安全带，设置必要的防护网等；水上进行检测工作时，现场必须进行必要的安全防护，检测人员必须穿上救生衣。
27 大（深）基坑开挖施工安全风险因素及其后果评估
27.1大（深）基坑开挖如没有合适的安全专项方案，施工中相关安全措施不到位，易发生坍塌和人员伤亡事故。
27.2 控制措施：施工单位在进行大（深）基坑开挖前，必须上报专项安全方案，监理工程师必须认真审查，提出书面审查意见，并在监理过程中狠抓安全措施到位（落实）情况，发现安全隐患，及时督促整改。如开挖机械所处位置是否合适，是否有倾覆的危险，支护是否可行，有无“管涌”和坍塌迹象，有无人员上下安全通道，周边有无围挡措施，有无安全警示标志等。
28 隧道工程施工质量、安全风险因素及其后果的评估
28.1 隧道掘进到一定深度后，如没有进行对人体有害气体的测试与检查，或进行较好的排风设置，易发生人员中毒甚至死亡事故。
28.2 控制措施：加强有害气体的检测，完善排风设置，建立可行的应急预案。
28.3隧道掘进和支护时，忽视位移测量（监控）和地质预报工作或该工作不到
位，易发生坍塌或支护失败甚至人员伤亡事故。
28.4控制措施：隧道施工必须加强测量（监控）和地质预报工作，认真评估各种采集数据，这样，坍塌和支护失败的机率会大大减少。
28.5隧道支护过程时，监理人员如没有全过程旁站，易发生偷工减料现象，从而影响支护质量，留下质量隐患。
28.6 控制措施：隧道初期支护属于隐蔽工程，监理单位除要求施工单位加强过程质量控制，做好自检工作（包括相关记录和影像资料），监理人员必须全过程旁站，并进行相关记录（包括有关影像资料），发现问题及时督促处理或想有关
方面和人员汇报，只有这样，初期支护质量才能得到有效保
证。
（本文版权属于****公司副总、总工刘平同志所有，非本人
书面授权同意，不得自行修改、复制和转载，否则将依法追
加相关单位和个人法律责任，特此声明！）
完稿时间：2009.1
工程质量操纵措施 第一节工程质量操纵目标 一、总目标 工程质量必须符合国家工程质量验收标准要求，并实现建设单位和承包单位签订的施工合同约定的工程质量目标。 二、质量分目标 1、主体结构达到国家工程质量验收标准（GB50205-2001、GB50204-2002）的质量要求，一次合格率达100％。严格操纵好原材料的质量，确保钢筋混凝土及钢结构工程质量。 2、建筑装饰装修（地面、抹灰、吊顶、门窗、饰面砖、涂饰等）达到国家建筑工程质量验收标准（GB50209-2002、GB50210-2001），xx市地点标准（GB/T01-27-2003），一次合格率达到100％。做好装修材料的选样和进场材料的质量操纵，做好样板引路工作，确保整个装修装饰工程的质量达到规范的要求和合同约定的标准。 3、建筑屋面达到国家建筑工程质量验收标准要求（GB50207-2002），一次合格率达到100％。依照防水设计要求，做好防水材料的质量操纵，做好基层和防水层及细部防水构造的验收。 4、建筑给排水、采暖（室内外给排水、卫生洁具等）达到国家建筑工程质量验收标准要求（GB50212-2002），一次合格率达到100％。对卫生间防水、给排水管线、设备、洁具安装质量操纵的质量操纵。
5、建筑电气（室内外电气线路、供电管线、动力、照明、防雷接地）达到国家建筑工程施工验收规范标准要求（GB50303-2002），一次合格率达到100％。抓好盘箱安装、管线敷设、接线、灯具安装等质量操纵。 6、空调通风（空调、送排风系统、防排烟系统）达到国家建筑工程施工质量验收标准要求（GB50243-2002），一次合格率达到100％。抓好管线施工、设备安装与调试各环节的质量操纵。 7、电梯达到国家建筑工程施工质量验收规范要求（GB50310-2002），一次合格率达到100％。抓好缆线敷设、设备安装调试质量操纵。 8、智能建筑（综合布线、有线电视、安防监控等）各分项工程符合（GB50339-2002）质量验收标准要求，一次合格率100％。抓好设备进场、盘箱安装、管线敷设、接线、调试安装等质量操纵。 9、建筑节能（墙体节能、屋面节能、采暖节能等）各分项工程符合（GB50411-2007）质量验收标准要求，一次合格率100％。抓好材料、设备进场、节能施工过程操纵、节能检测验收等质量操纵。 10、建筑无障碍设施的各分项工程质量符合国家及xx市的有关规定，一次合格率100％。 第二节工程质量操纵原则 工程质量操纵是整个监理工作的核心。质量操纵与造价操纵、进度操纵既相互促进又相互制约。在xx工程中，监理工程师必须坚持以下原则：
工程项目风险管理及应对措施 我国目前处于基础建设的高峰期，投资主体多元化进程加快，工程项目的竞争日趋激烈，工程项目企业面临着比以往更多的风险。因此，加强工程项目风险管理的研究显得十分必要，因为任何合同形式的工程项目，其合同双方的行为本质都是商业行为，最终目标都表现为经济利益，工程本身具有的复杂性、长期性等因素，在激烈的市场竞争中必然存在各种风险。 1、工程项目风险的概念 1.1工程项目风险 工程项目风险是指在项目决策和实施过程中，造成实际结果与预期目标的差异性及其发生的概率。项目风险的差异性包括损失的不确定性和收益的不确定性。 1.2工程项目风险的分类和特点 1.2.1工程项目的主要风险 1.2.1.1社会环境风险 社会环境风险包括社会风险和环境风险两个方面,常见的社会风险有:政策及法律法规变卦以及新技术新工艺的产生带来的风险,而环境风险指的是自然界的力量,如洪水,地震,台风,以及水文,气候,地质等。 1.2.1.2进度风险 进度风险指的是由于建筑工程项目施工过程中各种要素的综合影响,最终形成项目工程施工拖延,未能及时依照工期完成。建筑工程项目施工过程中可能影响到施工进度的风险要素如下:①技术风险,由于设计人员业务素质不过硬,使得设计出的建筑图纸达不到施工要求,最后还需重新修正设计图纸,此外,局部施工企业因未完成设计图纸,从而只能采用边施工边设计的办法,最终均会影响工程进度;②方案风险,建筑工程项目施工的中心是；项目方案制定必需以该目的为基本根据,只要契合总目的请求的方案才是合理牢靠的方案,不合理的方案及未思索工程中不测状况的方案均会形成工程的经济损失,构成方案风险,继而影响工程的进度,形成进度风险。 1.2.1.3费用风险 形成建筑工程项目费用风险的主要要素有以下几点:①设计变卦,在建筑工
风险评估和控制措施（附流程图）
1目的 为了有效识别产品实现过程中的风险与潜在风险因素，并根据相应的风险等级采取相应的纠正措施，以规避风险或降低风险发生的机率，提升公司风险管控能力，规范应对风险管理机制，特制定此程序，以确保基业长青。 2范围 适用于本公司产品实现和提供服务涉及的所有过程。 3职责 3.1管理者代表负责通过相关方需求和期望，识别“风险和机遇”，以确保质量管理体系结果的预期实现，防止非预期风险的发生。 3.2质量部负责质量管理体系运行和产品控制过程风险和机遇的识别。 3.3采购部负责采购过程中风险和机遇的识别。 3.4销售部负责销售与顾客沟通过程中风险和机遇的识别。 3.5设计部负责产品开发过程中风险和机遇的识别。 4工作程序 4.1风险识别步骤，包括以下内容 4.1.1评估准备-收集资料、策划评估计划 4.1.2评估识别-风险类别 4.1.3风险评估-风险等级、潜在失效危害等级
4.1.4风险控制-采取措施，规避或降低风险 4.2风险识别 风险类别包括：质量风险、环境风险、运营风险、市场风险、财务风险 4.3风险评估 4.3.1风险评估办法可按照潜在失效模式RPN进行评价，评价维度分为三个部分：严重度、发生频度、可探测度，三个维度的乘积越高，风险发生造成的危害越大，需要第一时间进行风险对策。 4.3.1严重度评价原则 4.3.2频度评价原则
4.3.3可探测度评价原则 4.4风险控制 针对4.3确定的风险评估结果，如风险发生的概率及严重程度较高，需进行风险对策，具体风险对策可使用8D分析报告进行原因分析并提出纠正预防措施，规避风险或降低风险等级，增强公司运营能力及竞争力，保持持续运营。 5相关文件 5.1《记录控制程序》 6表单 6.1《纠正预防8D报告》
邯郸市邯一建筑工程有限公司项目质量管理体系 编制人： 审核人： 审批人： 邯郸市邯一建筑工程有限公司 时间：年月日
第一章：施工项目质量控制 一、施工项目经理及经理部的质量管理职责 1、施工项目经理是工程质量的第一责任者，对工程质量、方针、目标的制订和实施全面负责。 2、制订工程项目质量方针目标、作出承诺，形成文件，并组织全员进行全过程的贯彻执行，质量方针目标应是： 1）、满足使用要求，具有适用性、安全检查性、可靠性 2）符合国家环保、城市规划、安全消防等强制性要求 3）符合公司的质量目标要求 3、对质量目标进行分解，明确其基本要求，控制要点，并要求责任部门和单位制订实施措施，质量管理的重点部位有： 主要分项分部工程、功能性施工项目，关键与特殊工序、现场主要管理工作。 4、定期组织对工程项目质量方针目标管理进行诊断和综合性考评，并将考评结果与经济承包责任制挂钩。 5、建立完善实施质量体系所必须的组织机构、责任、程序、过程，促进质量体系有效运转。 6、加强质量成本、材料质量、质量检验、安全生产、施工进度各职能的协调，重视对质量要素和有关费用的核算、评价、分析，降低质量损失费用。 二、质量体系的组织机构 1、质量体系的主要环节： 1）施工准备
2）材料采购 3）施工生产 4）试验与检验 5）功能试验 6）竣工验收 7）、回访与保修 2、质量体系结构 （1）质量责任和权限 1）明确规定工程项目领导和各级管理人员质量责任 2）明确规定从事各项质量管理活动人员的责任和权限 3）规定各项工作之间的衔接、控制内容和控制措施 4）定期、不定期地检查工程质量控制和质量保证情况，并做出客观的评价报告 5）对施工中出现或可能出现的质量偏移、采取积极补救措施 （2）组织机构 见附图 3、成立由生产计划、施工技术、安全、材料、等部门组成的QC质量活动管理小组和由各工种、各班组技术骨干组成的QC质量活动小组。 （三）质量控制程序 1、施工准备工作质量： 1）了解施工项目质量保证协议 2）施工项目质量管理领导小组有关职能部门进行图纸会审
工程项目风险管理及 应对措施
工程项目风险管理的现状及应对措施 我国目前处于基础建设的高峰期，中国建筑市场也随着我国加入WTO后的全面开放，投资主体多元化进程加快，工程项目的竞争日趋激烈，工程项目企业面临着比以往更多的风险。因此，加强工程项目风险管理的研究显得十分必要，因为任何合同形式的工程项目，其合同双方的行为本质都是商业行为，最终目标都表现为经济利益，工程本身具有的复杂性、长期性等因素，在激烈的市场竞争中必然存在各种风险。 工程项目风险及其分类和特点 工程项目是指在一定的约束条件（限定时间、资源、质量）下，具有特定明确目标的一次性工程建设事业，工程项目的进度、质量、费用三大目标的实现，就意味着工程项目的结束。由于工程项目的一次性特点，决定了工程项目实施过程中存在着很多的不确定性因素，这些不确定性因素无疑会给工程项目带来一定程度的影响，而这些影响有时是灾难性的，有时是人们不希望的，我们把工程项目可能出现的灾难性事件和不合意的结果成为工程项目的风险。 1、工程项目的风险有以下几类 （1）经济风险是指工程项目实施过程中，由于各种经济相关因素的变化，造成工程材料、设备等价格涨跌、供应脱节，甚至通货膨胀；或者由于错误估计市场变化而导致的风险，这类风险通常由汇率变化、换汇控制、通货膨胀、设备材料供应脱节等引起，是工程项目风险中常见的主要的风险之一。
（2）技术风险是指在工程项目实施的各个环节，采用新结构、新技术、新工艺可能为预计到的问题而导致的风险，其中技术人员的技术水平和经验等也是技术风险产生的重要原因。 工作项目风险管理的应对措施与建议 1、针对工程项目风险的定义、分类、特点和国内外研究现状，提出工程项目风险管理的应对措施如下。 （1）风险回避：是指考虑到风险存在和发生的可能性，主动放弃或拒绝实施可能导致风险损失的方案。风险回避具有简单易行，全面彻底的优点，能将风险的概率降低到零，使回避风险的同时也放弃了获得收益的机会。 （2）风险降低：有两方面的含义，一是降低风险发生的概率；二是一旦风险事件发生尽量降低其损失。如项目管理者在进行项目采购时可预留部分项目保证金，如果材料出问题则可用此部分资金支付，这样就降低了自己所承担的风险。采用风险控制方法对项目管理是有利的，可使项目成功的概率大大加大。 （3）风险分散：是指增加承受风险的单位以减轻总体风险的压力，从而使项目管理者减少风险损失。如工程项目建设过程中建筑公司使用商品混凝土，混装混凝土就可以将风险分散给材料供应商。但采取这种方法的同时，也有可能将利润同时分散。
产品风险评估与控制管理程序 (新版) Safety management is an important part of enterprise production management. The object is the state management and control of all people, objects and environments in production. ( 安全管理 ) 单位：______________________ 姓名：______________________ 日期：______________________ 编号：AQ-SN-0942
产品风险评估与控制管理程序(新版) 1.目的: 为了控制可能会影响产品品质或对人员造成伤害的物理、化学和微生物污染的风险。通过风险评估,降低风险发生,提高质量意识,特制定此程序 2.范围: 本公司生产制造中来料,半成品加工,成品组装,包装等所有环节可能会影响产品品质或对人员造成伤害的物理、化学和微生物污染的过程、场所，工作环节均属之。 3.权责: 行政处：负责对工作环境，人员方面的风险评估及管控措施的跟进；
制造处：负责生产过程中的风险评估及管控措施的跟进； 制造处：负责原物料和产品维护方面的风险评估及管控措施的跟进； 4.作业内容 4.1产品风险评价准则 4.1.1风险严重度评价准则 4.2产品风险发生频度评价准则： 4.3产品风险探测度评价准则： 4.4产品风险顺序数计算方法 4.4.1风险顺序数(RPN)=风险严重度(S),频度(O)和探测度(D)的乘积。 4.4.2当S≥7且RPN≥60时，视为紧急状态，必须采取改进措施。 4.4.3当S＜7且RPN≥100时，视为紧急状态，必须采取改进措施。 5.0评估作业程序
工程质量控制的措施和方法1工程质量控制目标 严格贯彻国家强制性质量标准规定的技术标准和质量要求。所有工程质量验收达到合格，争取达到优良标准。 2工程质量控制的原则 2.1以国家施工及验收规范、工程质量验评标准、设计图纸等为依据，督促承包单位全面实现工程项目合同约定的质量目标。 2.2对工程项目施工全过程实施质量控制，以质量预控为重点。 2.3对工程项目的人员、机械、材料、方法、环境等因素进行全面的质量控制，监督承包单位的质量保证体系落实到位。 2.4严格要求承包单位执行有关材料试验制度和设备检验制度。 2.5坚持不合格的建筑材料、构配件和设备不准在工程上使用。 2.6坚持本工序质量不合格或未进行验收不予签认，下一道工序不得施工。 3工程质量控制的方法 3.1质量控制应以事前控制(预防)为主。 3.2应按监理规划、监理实施细则的要求对施工过程进行检查，及时纠正违规操作，消除质量隐患，跟踪质量问题，验证纠正效果。
3.3应采用必要的检查、测量和试验手段，以验证施工质量。 3.4应对工程的关键工序和重点部位施工过程进行旁站监理。 3.5严格执行现场见证取样和送检制度。 3.6应建议撤换承包单位不称职的人员及不合格分包单位 4工程质量控制的措施 4.1事前控制 施工准备阶段是施工单位为正式施工进行各项准备、创造开工条件的阶段。施工阶段发生的质量问题、质量事故，往往是由于施工准备阶段工作的不充分而引起的。因此，项目监理部在进行质量控制时，将十分关注施工准备阶段各项准备工作的落实情况。项目监理部将通过抓住工程开工审查关，采集施工现场各种准备情况的信息，及时发现可能造成质量问题的隐患，以便及时采取措施，实施预防。 在施工准备阶段，项目监理部采取预控方法进行监理，具体控制要点及手段主要有： 1)检查和督促施工单位健全质量及安全保证措施 每个施工承包单位都应有项目经理全面负责，并设施工员、质检员和资料员、安全员，在施工现场进行全过程质量管理和质量控制。建立施工工序的自检验收制度。 2)对施工队伍及人员控制
1工程概述及重难点 1.1 工程位置和范围 本工程为江西省南昌市轨道交通一号线一期工程土建四标，主要位于红谷滩新区，线路起于会展路站、世贸路等道路，途经红谷滩CBD、秋水广场等，秋水广场站～中山西路站区间隧道下穿赣江。 图1-1-1 工程范围示意图 本工程内容包括2个明挖车站、3个盾构区间隧道，全长3822.254米。 丰和站车站站台中心里程为CK10+116.522，起始里程为CK9+913.709，终点 里程为CK10+248.622，车站净长334.913m，标准段净宽21.3m。本站为地下二 层两柱三跨一号线与地下三层两柱三跨二号线成T字换乘。 秋水广场车站站台中心里程为CK10+919.395，起讫里程CK10+835.818～ CK10+983.818，车站主体结构总长148m，标准段宽度19.7m，为地下三层两柱三 跨岛式车站。 会展路站～丰和站盾构区间起讫里程CK9+197.582～CK9+913.709；丰和 站～秋水广场站区间起讫里程CK10+248.622～CK10+835.818；秋水广场站～中 山西路站区间起讫里程CK10+983.818～CK12+873.336。 1.2 线路走向和周边环境 本标段路线起于会展路站～丰和站盾构区间，到达丰和站，然后向东偏转， 下穿世贸路，途经红谷滩CBD、秋水广场、下穿赣江进入中山西路站。 本标段区间隧道主要穿越城市道路及绿化带，道路两侧多为住宅区和商业商 铺区；在滨江路下穿南昌市水利电力建设公司大楼，该楼为砖混结构；丰和站东 南侧为江信国际花园的19＃楼距离1号线主体基坑最近29m，部分出入口分别与 世纪中央、南昌银行、绿地集团等合建。秋水广场车站周边有香格里拉国际饭店 建设基地、索菲特泰耐克大酒店以及秋水广场绿化带。 会展路站丰和站秋水广场站中山西路站联络通道联络通道 本标段起点本标段终点716.127587.1961889.518
神华广东国华粤电台山发电有限公司企业标准 Q/GHTD SC－FX－2B02—2008 风险管理体系 风险评估及控制程序 2009-10-14发布2009-10-14实施 广东国华粤电台山发电有限公司发布
控制页目录 1、《制度发布审批表》 2、《制度评审表》 3、《文件控制表》 4、《制度控制表》 5、《关键内容》 6、《制度在管理体系中的位置》 分发控制表 发文范围：（共26份）所属体系：风险管理体系控制等级□绝密■机密□秘密□内部资料□公开资料发文份数发文份数发文份数总经理1总经理工作部1燃料部1党委书记1企业文化部1计划管理组1筹建处主任0人力资源部1工程部1经营副总经理0财务产权部1计划部1生产副总经理1经营管理部1物资部1基建副总经理0生产技术部1生产准备部1总工程师1安健环部1珠三角电力1 党委副书记、纪委书记兼 1供应部1鑫元实业公司1工会主席 总经理助理3发电运行部1 筹建处主任助理0设备维护部1
版本编号签发 日期 下次复 核日期 编写人 一级 评审 二级 评审 三级 评审 批准人 有否 修订 A2009-102010-10乔向镇吴锦江 鲍英智 王明喜 吕泽林 曹建军 凡明峰 王宏杰 韩敏 莫剑 李坚 梅剑云 白云学 杨建兴 高春富 魏凤文 陆成骏 杨远忠 韩敦伟 林彦君 王春光 王向前 孙月无 修订内容： 本制度监督实施及完善负责人本制度监督实施及完善执行人职务：安健环部经理职务：安健环部风险主管 签字：高春富签字：乔向镇
关键内容 1、明确了各级人员风险辩识与评估的职责。 2、明确了风险评估的范围。 3、明确了风险辨识、评估、控制的方法。 4、明确了风险评估及控制的流程。
In the schedule of the activity, the time and the progress of the completion of the project content are described in detail to make the progress consistent with the plan.桥梁工程项目施工管理中的质量控制措施正式版
桥梁工程项目施工管理中的质量控制 措施正式版 下载提示：此解决方案资料适用于工作或活动的进度安排中，详细说明各阶段的时间和项目内容完成的进度，而完成上述需要实施方案的人员对整体有全方位的认识和评估能力，尽力让实施的时间进度与方案所计划的时间吻合。文档可以直接使用，也可根据实际需要修订后使用。 摘要：随着国家现代化建设的发展，基础设施建设如雨后春笋般的在全国范围内迅速展开，很多工程在关注进度的时候忽略了工程质量问题，出现了很多的工程质量问题导致的严重现象，如：桥梁垮塌、房屋倒毁、路基沉陷等。工程质量问题是整个工程的最终目标，关系到人们的生产生活和生命财产的安全，也关系到国家建设和社会的稳定。桥梁工程，具有其特殊性，施工难度较大使用年限较长，在交通和生产生活中起到至关重要的作用，本文将结合当前的质量控制现象和一
些有效的控制措施进行简单的分析。 关键词：桥梁工程，施工管理，质量控制措施 我国桥梁建设的步伐以前所未有的规模迅速展开，但是由于我国的技术水平还不够成熟再加上在施工过程中没有得到合理的工程质量管理，也出现了很多的质量与安全施工导致桥梁问题是人们的正常社会行为受到一定的影响，现已引起广泛的关注。为了使桥梁工程施工质量得到有效地提高加强施工过程中的安全控制，本文结合当前一些桥梁工程出现的质量问题和相关的防治措施，谈谈桥梁工程项目部如何做好桥梁施工的质量与安全控制。 桥梁工程项目施工管理措施的现状
工程项目建设中存在的风险及控制措施 【摘要】文章从目前工程项目管理中面临的主要风险入手，对项目风险管理进行了分析，面对竞争日益激烈的建筑行业，提高抵御风险能力，是目前建筑施工企业必须具备的基础条件，加强企业管理，增强防范风险意识，在激烈的竞争中得以生存和发展。 【关键词】工程项目；风险；控制措施 1前言 风险管理是为了达到一个组织的既定目标，而对组织所承担的各种风险进行管理的系统过程，其采取的方法应符合公众利益、人身安全、环境保护以及有关法规的要求。风险管理的目标是使造价、工期、质量、安全目标得到控制。在实际工作中，我们往往要着重分析和把握那些对项目影响大的风险因素，以期取得较好的经营效果。 2工程项目面临的风险种类及成因分析。 可能给企业带来风险因素及其成因，大致有以下几类。 2.1设计单位引起的风险 某些设计单位责任心不强或者为了降低设计成本，设计不够完善，甚至有很大漏洞，当出现工程事故后，设计单位推诿托词，以工程施工质量不合要求为借口，将事故责任推给施工单位。 2.2施工单位引起的风险 （1）职业责任的风险 施工人员特定的职业要求要承担重大的责任风险，这种职业风险主要体现在：①施工质量责任。施工合同的质量控制涉及许多方面的因素，任何一个方面的缺陷和疏漏，都会使工程质量无法达到预期的标准。②经营管理不善引起的风险。有些项目负责人能力欠缺，责任心不强或私心太重，贪污受贿，管理混乱从而导致施工进度和工期的延误。并承担了违约责任，给施工企业的经济带来了损失。 （2）施工单位和个人的不规范行为引起的风险 ①某些施工单位为了获得施工任务，采取行贿等非法手段中标；②施工单位之间为了竞争盲目压价，要么导致亏损，要么导致工程质量差；③某些施工单位
风险评估与控制措施管理制度 1 目的 为了充分识别与评价公司生产过程中的安全风险，制定风险控制措施，并在出现新问题时能及时更新控制，实现安全管理关口前移，达到事前预防、消减危害、控制风险的目的，特制订本程序。 2 适用范围 本程序适用于本公司进行危害辨识、风险评价和风险控制的策划。 3 职责与分工 主管部门：安保科。负责公司危害辨识、风险评价和风险控制策划，组织并监督检查各相关部门、单位的具体实施。 相关部门：生产部；负责组织实施本系统内危害辨识、风险评价和风险控制的策划。 各部门、车间。负责本单位的危害辨识、风险评价和风险控制策划。 4 内容与要求 4.1 术语 4.1.1 危害：可能造成人员伤害、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。 4.1.2 风险：特定危险性事件发生的可能性与后果的结合。 4.2 公司组织以总经理为组长、各级安全管理人员、技术人员、各职能部门和生产车间主要负责人和从业人员代表为组员的风险评价领导小组，负责全公司范围的风险评价及控制工作。 4.3 危害辨识、风险评价与风险控制的范围包括公司进行的所有常规和非常规活动、所有进入作业场所人员的活动和作业场所内的所有设备设施。危害辨识和风险控制应为确定设备要求、明确培训需求、建立运行控制和对所需控制活动的监测提供信息，以保证实施的有效性和及时性。 4.4 辨识危害时，应充分考虑三种状态、三种时态和七种危害。 4.4.1 三种状态：包括正常、异常和紧急状态。连续生产过程，属正常状态。生产的开始和临近结束时，危害与正常状态有较大的不同，属异常状态。紧急状态则是火灾、大风、暴雨、风暴等情况，对可预见的紧急状态，应有相应的计划、措施，以保证其影响最小化。 4.4.2 三种时态：过去、现在、将来，辨识危险时应在对现有的危害进行充分考虑的同时，也要看到以往遗留的风险以及策划中的活动可能带来的风险，应在尽可能全面地考虑生活活动的各个方面使风险得到控制。 4.4.3 七种危害类型：机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素（生理、心理）。
工程项目造价质量控制保证措施 建设项目的跟踪审计是依据法律法规对建设工程项目全过程的造价管理进行事前、事中、事后的咨询、鉴证和监督的活动；它对建设项目有计划的从可行性研究、立项、初步设计、施工图设计、施工、竣工结（决）算等诸多环节，进行审计监督的一种方法。为了规范审计行为，明确审计责任，提高审计质量，现根据审计法及其他有关审计法规的规定，结合建设工程跟踪审计自身特点，制定了跟踪审计质量控制制度。主要包括以下三个方面： 1 前期准备阶段质量控制 1.1业务承接质量控制。 （1）当业主方提出委托后，工程审核人员应对被审核单位及工程项目的基本情况充分了解，包括：业主方的意图、工程项目的性质、类别、规模、结算方式、材料供应方式、工程价款结算方式、委托前是否被审核过，审核所需资料的可获取性等。在考虑自身的专业能力和审核风险的基础上，由承接人报部门经理，部门经理报至项目技术负责人，或承接人告知部门经理后直接报至项目技术负责人，进行审批。 （2）当承接人了解到委托项目的上述情况中异常现象时，应重点提出，报部门经理至项目技术负责人，决定是否受托。 （3）由施工单位送审或代理建设单位送审的工程项目，审核人员除了解上述情况外，必须与业主方取得联系，核实有关情况，报部门经理至项目技术负责人，决定是否受托。 （4）经批准或同意受理委托后，应及时与委托人签订《工程造价咨询合同》。 1.2审前调查工作质量控制。 详细了解被审计项目的基本情况，分析调查资料，确定审计目标、审计形式和工作重点。 重点了解下列内容： （1）项目立项及可行性报告批准情况； （2）项目概算或预算的批准与调整情况； （3）年度预算安排情况； （4）建设资金筹措计划与实际到位情况；
工程项目质量管理和控制 措施 摘要：本文分析了建筑工程项目及其质量特点，提出了进一步完善工程质量管理与控制的对策，供大家参考。 关键词：工程项目质量管理质量控制 0引言 工程项目建设涉及到国家经济和社会的各方面，搞好工程项目的质量管理，是项目管理者对国家和社会应尽的义务。工程质量的好坏，在一定程度上体现了我们工程项目管理质量的水平，它直接影响到投资者的综合效益。—个优质的工程项目，是严格按照质量保证体系对工程建设过程实施管理的结果。因此搞好工程质量管理至关重要。 1建筑工程项目及其质量特点 工程质量是指工程满足业主需要，同时符合国家法律、
法规、技术规范标准、设计文件及合同规定的特征综合。 1.1建筑工程项目的特点工程项目质量的特点由两个方面来决定，一是工程的特点，二是项目的特点。 1.1.1工程项目的一次性。工程项目的建设是不可逆的，如果出现质量问题或项目不可行，则不可能重新回到原始状态，最终可能导致工程的报废。 1.1.2产品的多样性，生产的单件性。建筑产品的多样性使建筑生产表现为单件性的特点。它与工业生产产品不一样，工程项目是根据它们各自功能的特定要求单独设计的，每个工程有不同的规模、结构、造型和装饰，需要不同的材料和设备，所以工程项目的运作和施工不能标准化。 1.1.3产品的固定性，生产的流动性。工程项目选址和设计方案确定之后，其位置就随之固定。工程项目全部施工完成，施工单位将产品就地不动移交给使用单位。由于建筑产品的固定性，从而建筑生产表现出流动性的特点。 1.1.4产品的形体庞大。工程项目是由大量的工程材料、制品和设备构成的实体，体积庞大，无论是房屋或是铁路、
风险防范控制制度及措施 Duanruijiahe 为保证工程造价咨询质量，我公司制定制定了《业务质量控制制度》、《审前报告制度》、《建设工程预（结）决算审核（核）验证办法》、《员工职业道德准则》和《员工个人风险基金制度》等内部管理制度。对审核风险的防范、审核人员的廉政执业、审核质量的保障均做出了详尽的规定，同时建立了定期学习、交流、宣传工程造价咨询风险防范的机制，现将上述管理制度中有关审核风险防范及质量控制措施的要点归纳如下： ㈠审核风险的评估 我们认为，审核风险是指被审核项目的相关送审资料存在重大的错误或漏报，而审核人员审核后未能发现而发表不恰当审核意见的可能性。审核风险包括固有风险、控制风险和检查风险三部分。 固有风险是指不存在相关内部控制制度时，某一事项产生重大错报或漏报的可能性。 控制风险是指某一事项产生重大错报或漏报而未能被内部控制防止、发现或纠正的可能性。 检查风险是指某一事项存在重大错报或漏报，但审核人员在实施必要的审核后仍未能发现予以发现的可能性。 因此，在审核工作中我们要求审核人员应当保持应有的执业谨慎性，合理运用专业判断，对审核风险进行评估，制定并实施相应的审核程序，以将审核风险降低到可接受的程度。 基于以上认识，结合我们多年的审核经验，我们将采取以下审核风险防范措施：
1、在接受审核任务后，项目组应充分调查、分析所收集资料的完整性、有效性、可靠性以及资料的形成过程，并向建设方、监理方、施工方等相关单位的当事人了解证实，做出正确的判断，同时对项目实行“多沟通、多了解”的理念。 2、在进行上述了解并做出对固有风险和控制风险的初步评价后，根据审核风险模型确定检查风险水平。在固有风险和控制风险较高的情况下，必须降低检查风险，也就是说必须加大审核工作检查的量，获取更多的审核依据，才能发表审核意见。 ㈡加强对审核人员的管理 1、根据受托项目的规模和具体情况，制定计划，有针对性地配置具备相应政治素质、政策水平、执业资格及专业技术，有经验、稳定且执业能力突出的专职人员开展审核工作。 2、严格保守在审核工作获知的秘密，当委托单位有特别的保密要求时，即时对审核人员进行保密教育，在审核过程中严格执行国家有关保密规定； 3、要求我单位审核人员在与被审核单位有亲属或利害关系时，予以声明，实行回避。 ㈢复核及审核成果文件的签发制度 1、切实履行三级复核程序，即对审核报告及相关工作底稿（工程量计算书）履行审核组长、审核组所在部门及中介审核机构质量管理专职部门（通常为业务指导部）三级复核程序，且三级复核程序须贯彻在审核工作全过程中，复核过程将形成必要的工作底稿供委托单位查验。 2、我单位的审核报告等审核成果文件最终均由单位负责人签批。
风险评估与风险控制程序 1.目的 对已识别的危险源严重程度进行分级，评估风险的可容许性，确定风险等级，确定需要制定目标，管理方案加以控制的危险源，根据风险分级结果有针对性地采取风险控制措施。 2.适用范围 适用于有关风险分级与风险等级确定及风险控制措施的确定。 3.权责 3.1 管理者代表：对风险评价结果进行审批。 3.2 危险识别人员：对危险源进行风险评估。 4.定义 无。 5.作业规定 5.1 各种风险的含义。 （1）风险：某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。 （2）风险评估：评估风险大小及确定风险是否可容许的全过程。 （3）安全：免除了不可接受的损害风险的状态。 （4）可容许风险：根据组织的法律义务和职业健康安全方针，已降至组织可接受程度的风险。 5.2 风险评价可从危险情况发生的可能性和后果两方面进行评价。 （1）可能性可分为三级，其含义如下。 （2）伤害严重程度分可三级，其含义如下。
（3）在判断伤害及可能性时，应考虑以下方面。 ①暴露人数及持续暴露时间和周期。 ②供应(电、水)中断。 ③设备及安全装置失灵。 ④恶劣气候。 ⑤个人防护用品的提供及使用状况。 ⑥人的不安全行为，如人员未意识到危险源的存在或不具备操作资格等。 5.3 风险分级确定（计算公式） 风险等级=风险可能性赋分×风险伤害严重程度赋分，详见下表。 根据上表，风险等级可分为五级，对应风险控制措施如下表。
5.4 风险评估由管理者代表组织受训合格人员实施，针对每一已识别的危险源，判定其发生的可能性及其伤害严重程度，将判定得分结果填入“危险源评估表”。 5.5 对于风险等级为C级、D级和E级的危险源，应列入“重大危险源清单”并依5.7的要求采取改善方案。 5.6 风险控制措施的途径可采取以下一种或多种。 （1）目标、管理方案的执行。 （2）运行过程控制。 （3）应急准备与响应计划的落实。 （4）人员培训。 （5）安全设备的导入。 5.7 一般情况下，风险控制措施应优先考虑消除风险(如可行时)，再考虑降低风险(降低其可能性及其严重程序)，最后考虑采取个体防护或应急方案等。 5.8 表单填写时应按表列要求认真填写在固定栏内，并加注填写日期，表单填写后，不可随意修改。 6.支持性文件 无。 7.相关记录 （1）危险源评估表。 （2）重大危险源清单。
工程项目质量控制的主要内容与控制方法工程项目质量控制的主要内容与控制方法提要：项目经理部有关人员根据工程需要于每月25号前编制月物资需用计划报项目技术负责人审批后交项目材料采购员，物资需用计划中需注明工程名称产品自合同范文 工程项目质量控制的主要内容与控制方法 1采购要素控制 一、材料供应商的考察和选择 ．根据工程物资的类别和要求，了解市场信息，初步确定供应商名单，组织有关人员对报选供应商进行考察，分析比较考察结果，确定满足要求的合格供应商； ．考察范围：对钢材、砖、砌块、砼、防水材料、焊接材料、大宗装饰材料、安装设备、主要水暖电工器材等，需进行考察。 ．考察内容：资质、信誉、业绩；生产供应能力;质量保证能力；产品质量；服务， 二、选择原则 有以下情况，可以直接选用：产品属于免检的；通过IS0认证或其他产品认证的；与本单位长期合作且产品质量和信誉好的。 三、《合格供应商名册》的编制和修改。 考察后确定的合格供应商名单编辑成册，报主管领导审批； 每年应根据对合格供应商评估和对新的供应商的考察结果，修改《合格供应商名册》，报主管领导者审批。
四、合格供应商控制 ．项目部根据名册选定合适的供应商进行采购； ．项目部在采购完成后，填写《供货记他表》，详细记录供应商的履约情况、产品质量和服务质量，将记录表交工程组； ．对采购过程中不能履约，或产品质量、服务质量达不到要求时，项目部及时通知工程组，并提出处理建议。工程组根据实际情况作出处理决定，报主管领导审批后实施。处理决定应及时发放至项目部。 五、采购计划 项目经理部物资采购计划的编制和审批 ①．项目经理部有关人员根据工程需要于每月25号前编制月物资需用计划报项目技术负责人审批后交项目材料采购员，物资需用计划中需注明工程名称产品、型号规格、数量、质量要求、需用时间等； ②．项目材料采购员根据物资需用计划和采购权限，把属顾客采购的物资需用计划报顾客代表、属材料部采购物资需用计划报公司材料部，属项目采购的物资，编制采购计划报项目经理审批后实施采购，并将采购计划报公司材料部备案。 ③．于设计变更和工程进度的高速导致物资需用计划变更时，可编制物资需用调整计划和采购调整计划，调整物资采购。 六、采购实施 ．材料采购员根据已审批的采购计划，在《合格供应商名册》中选择合适的供应商进采购； ．采购方法可分为合同采购和非合同采购；零星采购或采购金额
编号：TQC/K824 项目风险预测与防范措施 完整版 Through the proposed methods and Countermeasures to deal with, common types such as planning scheme, design scheme, construction scheme, the essence is to build accessible bridge between people and products, realize matching problems, correct problems. 【适用制定规则/统一目标/规范行为/增强沟通等场景】 编写：________________________ 审核：________________________ 时间：________________________ 部门：________________________
项目风险预测与防范措施完整版 下载说明：本解决方案资料适合用于解决各类问题场景，通过提出的方法与对策来应付，常见种类如计划方案、设计方案、施工方案、技术措施，本质是人和产品之间建立可触达的桥梁，实现匹配问题，修正问题，预防未来出现同类问题。可直接应用日常文档制作，也可以根据实际需要对其进行修改。 1、项目风险预测与防范 项目实施工过程中存在的风险 (1) 质量与安全风险质量与安全是施工 企业永恒的生命线,也是工程项目重要的管 理内容,一旦发生质量与安全事故,不仅给伤 者本人及家庭造成巨大的痛苦,同时也将给 企业带来相应的经济损失.轻则罚款,通报批 评,重则停止市场活动,降级甚至吊销执照,直 接关系到企业的生死存亡. (2) 项目施工管理风险总包项目施工过 程中有时由于工程本身规模较大,技术难度
风险评估及控制程序文件编码AQ2G-04-S005 版本V1.0 文件层级□一阶■二阶 □三阶 文件类别 ■体系文件 □技术文件 编制部门IT部机密等级□内文□秘密■机密□绝密 编制人文件类别■通用□项目 审核编制日期 审批生效日期 总页数7 分发编号01 文件发布盖章
文件制/修订记录 页码章节制/修订记录 版本 修订人修订日期备注修订前修订后 全部全部首次制定V1.0 3 5 增加流程图V1.0 V1.1
1目的和范围 本程序规定了公司所采用的信息安全风险评估方法。通过识别信息资产、风险等级评估认知本公司的信息安全风险，在考虑控制成本与风险平衡的前提下选择合适控制目标和控制方式将信息安全风险控制在可接受的水平，保持本公司业务持续性发展，以满足本公司信息安全管理方针的要求。 本标准适用于公司信息安全管理体系(ISMS)范围内信息安全风险评估活动。 2适用范围 本制度适用于公司信息安全管理系统覆盖的所有员工和活动行为。 3术语 ISO/IEC 27001:2005《信息技术-安全技术-信息安全管理体系要求》和ISO/IEC 17799:2005《信息技术-安全技术-信息安全管理实施细则》规定的术语适用于本标准。 4职责和权限 4.1 IT部：负责牵头成立风险评估小组。 4.2信息安全工作小组：负责编制《信息安全风险评估计划》，确认评估结果，编写《风险评估报告》。 4.3各部门：负责本部门使用或管理的资产的识别和风险评估，并负责本部门所涉及的资产的具体安全控制工作。 4.4总经理：负责对残余风险的批准。
5风险评估流程 5.1风险评估流程图 开始 成立风险评估小组 制订风险评估计划信息资产识别 重要信息资产认定 编制风险处理计划 确定风险可接受性 提交风险评估报告 结束 信息资产的分类信息资产的认定 确定威胁CIAB 赋值 重要信息资产风险评估 补充控制措施确定信息安全等级 风险矩阵计算 风险等级计算 后果赋值 可能性赋值确定薄弱点确定原有控制措施 主要内容项 主要内容项残余风险 参考内容项5.2风险评估前准备 5.2.1信息安全部牵头成立风险评估小组，小组成员主要由核心内审员组成。 5.2.2风险评估小组向各部门发放《信息资产识别表》，《风险评估表》及《风险评
工程项目的质量控制措施有哪几方面 质量管理的一项主要工作是通过收集数据、整理数据，找出波动的规律，把正常波动控制在最低限度，消除系统性原因造成的异常波动。把实际测得的质量特性与相关标准进行比较，并对出现的差异或异常现象采取相应措施进行纠正，从而使工序处于控制状态，这一过程就叫做质量控制。施工是形成工程项目实体的过程，也是决定最终产品质量的关键阶段，要提高工程项目的质量，就必须狠抓施工阶段的质量控制。施工过程质量控制一般从原材料、工序、人三方面做起。 对材料的质量保证措施： ①材料采购 ⑴根据项目施工进度计划编制材料用料计划表，并注明物料的名称、规格数量、进货日期、进货方式、供货单位、生产单位、检验标准和验证方式，加工定制物料的规范、图样、检验规程等技术文件名称和适用版本。同时采购屋料时，根据类别和对工程质量影响的程度，评定供应商。 ⑵砂、石、砖等尚未收到检验结果而要作“紧急放行”处理，必须由项目施工负责人报告项目经理或同级技术负责人同 意后方可使用。物管员对材料的使用部位做好记录。 ②检验和试验控制： （1）采购人员按采购文件组织物料进场，由收料人员收集
验证进场物料的产品质量保证书、产品合格证书、物料试验报告，并按规定移交质量资料。 （2）采购部门按规定对重要物料如钢材、水泥、砖、瓦、防水材料和其它需要复验的物料，指派专人按规定的方法取样送检。其余物料查验合格证和进场目测检验。 培训、优选施工人员——奠定质量控制基础： 工程质量的形成受到所有参加工程项目施工的管理技术干部、操作人员、服务人员共同作用，他们是形成工程质量的主要因素。因此要控制施工质量，就要培训、优选施工人员，提高他们的素质。首先应提高他们的质量意识。按照全面质量管理的观点，施工人员应当树立五大观念；质量第一的观念、预控为主的观念、为用户服务的观念、用数据说话的观念以及社会效益、企业效益(质量、成本、工期相结合)综合效益观念。 其次是人的技术素质。管理干部、技术人员应有较强的质量规划、目标管理、施工组织和技术指导、质量检查的能力；生产人员应有精湛的技术技能、一丝不苟的工作作风，严格执行质量标准和操作规程的法制观念；服务人员则应做好技术和生活服务，以出色的工作质量，间接地保证工程质量。提高人的素质，靠质量教育、靠精神和物质激励的有机结合，靠培训和优选。
工程项目风险管理及措施 一、前言 市政工程项目是在复杂的自然和社会环境中进行的，其建工作面长、工期紧、投资多、技术要求高以及与其他管线单位交叉作业繁多，在项目实施工程中，不确定因素大量存在，并不断变化，由此产生的风险常常影响工程项目的顺利实施。市政工程项目风险管理是在分析风险因素的基础上，对建筑项目风险进行评价，得出建筑项目发生各风险的可能性及危害程度，运用科学的管理技术及手段对工程项目可能发生的风险进行一定的预防及处理的风险控制手段，对工程项目能否成功起着关键性的作用。 风险管理贯穿于工程的全过程，也体现在工程实施过程中各方面主体上，即业主、承包商、咨询机构及监理工程师。业主与承包商签订工程承包合同，双方各自分担相应的工程风险，但由于工程承包业竞争激烈，受“买方市场”规则的制约，业主和承包商承担的风险程度并不均等，往往主要风险都落到承包商一方。根据项目管理的情况，结合安庆市袁柏公路改造工程的实践，项目风险管理可以分为风险规划、风险识别、风险分析、风险评价、风险应对、风险监控六个阶段。 二、风险管理的含义 工程项目风险管理是指通过风险识别、风险分析、和风险评价、去认识工程项目的风险，并以此为基础合理地使用各种风险应对措施、管理方法、技术和手段对项目的风险实行有效地控制，妥善处理风险事件造成的不利后果，以最少的成本保证项目总体目标实现的管理工作。 三、市政工程项目风险因素分析 风险因素指风险产生的诱因。市政工程项目风险的起因是由许多不确定因素造成的。如果在工程实施过程中，不考虑风险因素，就会加大实际成本而导致利润降低甚至亏损。因此，要想获取目标预期利润，必须准确分析工程项目风险因素。市政工程项目中的风险因素主要包括以下几个方面：