企业管理制度总则
企业管理制度
汇
编
集团总公司
二0一四年二月二十六日
前言
为进一步理顺和完善集团及下属各分公司管理制度，集团相关部门积极参与，通过认真汇集、梳理和修订，形成了本《企业制度汇编》。本《汇编》的实施，体现了公司管理向着“科学化、规范化、信息化”发展的信心和决心，是企业积极践行“向管理要效益”的重要举措。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。
本《汇编》是从总体层面上理顺集团管理的制度汇编，是指导下属各分公司工作和行为、协调各部门之间关系的依据。下属各分公司要严格依照《汇编》中相关规定，规范本单位工作和行为，在不违背本《汇编》相关规定的前提下，可结合本单位实际制定相关实施细则。《汇编》中收集的管理制度，涉及会议管理、采购管理、合同管理、工程管理、招投标管理、计划管理、绩效管理等方面。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。
由于汇编时间有限，编者深知涉及内容很不全面，存在较多疏漏之处，望多多见谅。编者会结合企业实际情况，逐步完善管理制度，力争使本《汇编》成为集团稳步发展、创造辉煌的纲领性文件。。
二〇一四年二月二十五日
企业管理制度
目录
一、会议管理制度…………………………………………………
二、规范采购活动的询价、比价管理办法………………………
三、公司合同管理制度细则………………………………………
四、工程质量管理制度……………………………………………
五、招投标管理办法………………………………………………
六、招标工作监督管理办法………………………………………
七、关于对各单位经营监察的管理办法……………………………
八、各单位监察管理办法细则……………………………………
九、工作计划、工作总结制度……………………………………
十、绩效考核管理办法……………………………………………
会议管理制度
一、总则
为适应集团发展战略的需要，进一步规范集团及下属各分公司会议管理，提高会议质量，加强信息沟通，促进会议管理制度化、规范化、流程化、标准化，特制定本制度，本制度纳入绩效考核。
二、会议类别
1、董事会和总经理办公会；
2、公司领导专题会议；
3、
安全生产工作会；4、各职能部（室）例会；5、各分公司业务会。
三、会议原则，时间，参会人员
1、董事会由董事长召集主持，董事会全体成员参加，根据公司需要和企业发展不定期召开；总经理办公会由总经理主持，总经理和副总经理及相关人员参加，根据公司需要和企业发展不定期召开。
2、公司领导专题会议由总经理提议，集团副总和相关人员参加，根据公司需要和企业发展不定期召开，集团下属各分公司参照执行。
3、集团及下属各分公司每月召开一次安全生产工作会，由董事长（或总经理）主持，领导班子成员及集团职能部门有关人员参加，形成会议纪要备查。
4、集团职能部门工作例会，由部门负责人主持，部门全体人员参加，每周召开一次，形成会议纪要备查，集团下属各分公司有关部门参照执行。
5、各分公司业务会由单位主要负责人主持，有关人员参加，每周召开一次，形成会议纪要备查。
四、会议内容
1、（一）董事会内容
①讨论和决定公司的发展规划，经营方针，年度计划，战略目标以及日常工作中的有关事项；
②重大事项的审议、决策；
③公司中、高层管理人员的聘用、解聘事项；
④审查批准各部门提交的项目发展规划和用款计划；
⑤批准公司招聘各级管理人员和员工；
⑥定期审阅公司重要报表，全面掌握公司的经营状况；
⑦签署对外重要经济合同和各种相关报表、文件；
⑧处理其他经董事会授权的重大事项。
（二）总经理办公会会议内容
①公司组织结构的设置；
②公司制度的制定及修改；
③公司人事变更与人事安排，员工工资及福利政策；
④公司的发展战略规划及经营计划的实施；
⑤经营中突发性、紧急性事务的处置；
⑥公司对员工奖励与违纪处罚事项；
⑦董事会决议或责成公司经营班子予以实施、落实的事项；
⑧总经理办公会议讨论决定的其他事项。
2、公司领导专题会议内容
①根据公司实情和发展规划，拟定公司全部行动计划，经批准后组织实施；
②负责审核各项考核、培训（如：员工知识结构治理及行为规范；干部素质提升；企业文化及发展、规章制度、制定激
励措施等）；
③批准实施各职能部（室）工作岗位职责及有关规章制度实施细则；
④实施企业文化发展实施计划，并根据市场环境变化而适时调整；
⑤批准执行企业员工培训实施方案。
3、安全生产工作会内容
①听取各分公司相关部门上月安全生产工作完成情况及未完成的原因说明，下月安全生产进度的安排；
②分析、讨论、解决安全生产经营工作中出现的问题；
③检查、督导、落实经营目标实施情况。
4、各级例会会议内容
①根据分工听取主管方面的工作汇报；
②检查、总结、布置本单位（部门）工作，处理日常负责工作中出现的问题，布置下周工作；
③检查、督导、落实工作进展实施情况。
5、专业会议。
①质量分析会
各分公司结合自身实际（如：各矿对出煤质量、巷道支护、掘进、安装，运销对购、销的煤炭和泰源分选煤炭质量，商砼站混凝土质量、地产开发建设项目的工程质量、景区在建工程项目的建设质量、家和物业服务质量等）汇报、总结、上月质
量完成情况，讨论分析质量存在的问题、研究决定改进措施。
②安全工作会
汇报各单位安全生产会议执行、安全生产落实、隐患治理等工作情况，责任事故处理，研究确定安全防范措施（要求煤矿每月至少三次、其他单位每月至少一次）。
③技术、业务培训讲座
汇报、总结当月技术培训、技术改造、日常生产技术准备工作计划、有关涉及技术审批手续证照办理和完成情况，布置下月技术工作任务、确定解决有关技术问题的措施方案（要求煤矿每周至少进行一次技术培训；其他单位每月至少进行一次业务方面培训）。
④生产调度会
平衡生产进度、协调解决当天各班存在的问题，安排当天生产进度。
⑤工程进度协调会
对工程进展情况汇报、分析存在的问题，制定应对措施，布置下一步工作计划（涉及工程口根据工程进度每月至少召开一次）。
⑥销售分析会
对下属分公司涉及产品销售的，要对产品销售进展情况汇报、分析存在问题，制定应对方案和下一步工作计划(卓建集团营销中心、鸿基集团营销中心、海岩商砼销售部、大鸿寨景区
市场部每周至少一次，铁龙能源集团和泰源煤业每月召开一次销售专题会议)。
⑦财务分析会
公司财务预算、税收以及成本变量分析执行情况，国家有关财经政策和会计法执行情况，设备固定资产盘点、完善情况，各分公司费用开支、报账情况等（每月至少一次）。
⑧行政管理会议
公司大事记的编写，企业内刊编辑出版发放，检查、落实、督促各部门人事、行政、办公、企管、保安、财务等工作情况；制定公司各项管理制度，监督、检查、指导。
上述各种会议，均应建立完整的会议纪要，以便检查落实。经查未按规定执行者，每发现缺少一次，罚有关职能部门第一责任人100元。
五、会议要求
1、周例会
各单位部门针对上周各项工作进行总结找出工作存在不足；发扬成绩，查找、解决工作中各项管理问题。
2、安全生产工作会
集团公司各部门、各下属公司在参会时，须就本部门上月工作情况，本月工作计划等汇报事项，形成书面汇报材料，供会议予以参阅。集团公司各部门、各分公司提供的书面汇报材料至少应包括以下各项内容：
①上月份生产、计划执行情况，包括工程进度、存在的问题、需增加的设备和资金等；
②领导交办、公司督办或有关主管部门交办事宜的完成情况；
③本月工作计划。本月工作计划要求详实具体而不是泛泛而论，其主要包括以下内容：①生产任务目标；②成本、费用控制；③比上月和过去有所进步、有所改进的方面；④资金使用计划；⑤对工作中的问题与困难的解决方案；⑥需要协调解决的有关问题。
六、其它临时性会议
因工作需要召开临时性会议，由通知部门告知参会人员及有关事项，参会人员应按要求准备相关内容并准时参加。
七、会议纪律
1、任何人员不得无故缺席会议，如确实有紧急情况，须提前请假（中层干部以上人员请假需总经理批准，其他人员需向会议组织部门请假），否则视为缺席。违者将视情节严重性予以200元处罚。
2、与会人员不得因任何理由迟到（提前请假获批者除外）。中层管理干部迟到将予以100元的处罚，其他人员迟到将予以50元的处罚。
3、召开会议期间，与会人员须将手机关机或调成振动状态，不准接听电话，如有重要电话应向会议组织者请假后离场
接听，以免影响会议效果。
4、与会人员在开会期间不得交头接耳、大声喧哗或随意进出，应按次序发言，如有急需说明事项，应向会议组织者示意获准后发言。
八、相关事项
1、会前，由会议召集人负责通知与会人员，明确会议要研究的议题以便准备好相关文件材料，会后整理会议纪要存档。
2、各部门会期必须服从集团的安排，各部门小会不应安排在集团级别会议同期召开，应坚持小会服从大会、局部服从整体的原则，各单位根据工作实际可以自行安排会议，报总公司企管部备查。
3、与会者的发言要言简意赅，一般发言不可过长，会议组织者或主持人在开会时应予以明示。
4、重要会议决议或记录未正式公布前，与会者不得提前透露会议内容。
5、公司会议的会议纪要由专人负责整理并由公司领导审阅签发，会议纪要应分发给与会人员，必要时，分发给相关部门。其它会议由召集部门责成专人负责记录整理，由主管领导审阅签发并编号存档。
6、会议结束后由组织部门负责将问题进行汇总、分类，并将会议中对各部门工作的要求进行整理、分类、下发。公司
会议决定事项的督办、检查和追踪由会议安排的专人负责，根据规定的时间节点逐项跟进，并在下一次例会前将各部门完成情况报公司领导。
采购活动的询价、比价
管理办法
一、目的
为规范公司采购活动、采购方式，有效了解市场物资价格状况，确保采购物料的单价合理，有效的控制成本，提高采购成本控制水平，加强对询价、议价、比价过程的监督稽核，特制订本管理办法。
二、范围
适用于集团及下属各分公司、子公司所有采购物资和外包的与采购成本有关的经营活动。
三、原则
1、严格依照“一询、二比、三砍、四定”采购决策原则，从2013年元月1日开始推行比价管理工作,各单位一把手要始终将这项工作做为加强企业管理、节能降耗、降低成本和扭亏增盈的重要措施来抓，为公司取得较好的实际效果和经济效益奠定基础。
2、总公司企管部负责对各单位、部门的询价、议价、比价工作各项事务进行监督及稽核；使用单位、部门具体负责物资、服务等询价、议价工作。
3、董事长或总经理负责合同价的最后审核。
四、建立比价采购质保体系,严控采购成本：
1、流程：在采购计划实施前由采购员或主办人填报《物资采购价格申报单》,详细填写采购物资的名称、规格、型号、货比三家的价格及联系人员、联系电话等，报主管领导签字批准后报总公司企管部进行价格比价审核；各责任单位汇总编制采购计划及采购询价单，报请总公司企管部，由企管部全过程监督参与进行询价、议价、比价事宜。企管部根据所需部门提供的采购计划及采购询价单、采购询价记录、采购询价报告样品、技术图纸、进行市场询价，主审人员根据市场询价所掌握的价格标定采购上限价格签字确认,并填写比价报告，提请董事长或总经理审批后反馈给采购人员执行。执行后将审核过的《物资采购价格审报单》、货物发票(一般要增值税票)、购销合同（一次性采购价值在5000元以上必须订立购销合同）,一并交企管部进行执行价格审核追踪。实际采购单价与申报价格不一致的,超出部分必须做出说明,通过落实(电话、传真)确定,并请主管领导批准后,方可以加盖企管部审核章,登记在企管部建
立的可追溯责任的比价管理信息台帐内,定期或不定期进行监督抽查。
注：采购询价单应包括以下14项内容，采购物资的品名与料号、需求数量、采购物资的规格信息、采购物资的质量要求、采购报价基本要求、付款条件、交期要求、物资包装要求、运送方式，交货方式、交货地点、采购人员与相关人员的姓名及联系方式、报价截止日期、保密协议内容、售后服务与保证期限要求等。
2、进行物资分类,建立信息台帐
将采购的物资的种类、型号、规格、采购单价、产地、品牌、厂家名称、联系电话和具体负责人以及采购员姓名等一一登记,建立采购比价信息台帐,作为采购比价的第一手资料。考虑到采购供应的连续性,供应的材料必须先试用合格再定点供应。
3、实行动态管理
在对已定点的供应点或已选择供应商进行质量、价格监管的同时，企管部定期不定期组织相关单位进行市场考察，广泛收集市场信息,通过市场调查不断优化供应商和供应价格,并保证我单位物资供应的连续性,使主动权始终掌握在自己手中。
4、推行采购报销入帐“四到位”制度
采购人、批准人、物价审核人、质量验收人或使用人共同在凭证上签字，手续齐全才可以报销入帐。
5、加强采购质量管理
择优选定2～3 家同种材料的供应点,由企管部、采购执行部门和使用部门技术人员三家实地考察,依据我单位定点供应的标准确定供货关系,制定定点供应价格。实行采购质量责任人
制度，比价采购管理中,严格执行“比价先比质”的原则,采取“三比”的方式(同种产品比质量、同种质量比价格,同种价格比信誉),同时在采购物资基准单价的设定上力求反映市场实际水平，建立采购质量的保证体系。实行采购质量负责人制度,谁采购的产品,谁负责到底,并严格与岗位经济责任制挂钩考核,每月考核一次。
6、执行企管部全过程监督机制
采购比价管理实行专业管理和企管部监督相结合的办法,通过召开经营分析会议和定期将该月采购不规范行为、多次超限价采购、不正常非定点采购等等,在工作会上进行爆光,实施全员监督。
7、部门职责及权限范围
各单位领导班子，均将比质比价采购管理工作列为本单位重要事宜来抓,及时完善比质比价采购工作，协助企管部做好详细地比质比价采购管理台帐，各单位采购部门为自己采购实施部门、使用单位，根据生产所需材料单耗编制材料采购计划，严格执行原、辅材料、备品备件进入检验制度，确保不合格的产品不投入使用。
8、执行三个一制度：
即每月开一次会、做以一次汇总、提交报告一份，每月由各单位负责人亲自主持召开一次各单位物价管理会议,由企管部、采购执行部门和财务以及部分使用部门的负责人参加、对全月采购情况进行总结,对不执行采购申报程序、先斩后奏、超限价采购以及非定点采购、质次价高影响生产正常运行的现象进行分析，对月度比质比价工作进行评价形成报告送董事长，作出最终处理。
五、比价和选择厂家
1、供应商选择：各使用单位、部门应本着货比三家、质优价廉、比价采购为原则，选择有能力、信誉高、经验丰富综合实力较强供应商。
2、开发新供应商的前提条件：
①公司要求降低采购成本时,供应商成本无法降低时。
②新产品开发,现有供应商不能满足需求时。
③供应商品质、交期、服务达不到本公司要求时。
3、供应商需持有以下有效证件：
①营业执照、税务登记证、资质证书、开户行账号资料，法人或法人委托书，个人的应有身份证；以上资料查看原件或加盖公章的复印件，并留存复印件或加盖公章的复印件。
②产品质量保证的相关资料。
4、询价
①选择询价或采购的对象，应依照直接生产厂商、代理商、经销商之顺序选择
②将所购物料的名称、规格、品牌等相关信息口头告知或传真供应商，并要求报价。
③报价单格式:
a．物料品名、规格、材质、原材料品牌、特性。
b. 币别、付款方式、含税种类、报价单有效期。
c．供应商名称、地址、联系方式，签名并加盖公章。
④正常的报价程序
样品价小批量价批量价
现金价垫资价
⑤统一各供应商报价方式、产品规格、采购条件等,方可比
价。
5、比价
原有或已采用过物资，当公司策略需要降低采购成本或现有的供应商品质、服务、交期达不到本公司要求时，参照以往的采购单价以及交易条件进行比较；新物资小批量采购后,结合供应商现场考察，交货品质、交期进行比较，择优越性的供应商。
①比价条件：
a.市场行情波动较大；
b.采购频率、数量明显增加；c．本次报价偏高；d．同等品质、服务，其他供应商提供更低价格；e．公司策略需要降低采购成本；f．其他有利条件等。
②比价由总公司企管部组织相关部门、单位共同进行，由企管部提供相关比价资料。
③董事长或总经理审核无误后方生效。
④经董事长或总经理批准的供应商列入合格供应商名录，进入公司供应商库。
六、建立价格审批制度
建立对各单位在经营活动中构成成本的价格，由企管部组织各使用单位相关部门、人员定期询价，企管部不定期对各单位所用物资和服务的市场价格进行专项询价、考察等，并将询价结果上报公司领导批准后实施。
公司合同管理制度
一、目的：
为规范合同管理，加强对合同的使用监督，规避风险，提高经济效益，根据《合同法》及其他有关法规的规定，结合公司的实际情况，制订本制度。
二、适用范围：
1、本制度所称合同指企业与自然人、法人及其他组织设立、变更、终止民事权利义务的合同或协议。
2、本制度适用于企业所有的书面合同审批，包括冠以合同、合约、协议、契约、意向书等名称的规范性文件的审批。
3、本制度中所称单位、部门指代表企业洽谈、签订合同的集团及下属各分公司。
4、本制度中所称业务承办人是合同谈判、签订及履行的第一责任人，并有责任保证合同最终文本与经各级审批后的合同文本在条款内容上的一致性。
注：原则上公司对外签订超过1万元的各类合同一律适用本制度。
三、合同的签订
合同签订原则：
1、承办单位在合同签订前必须认真了解对方当事人的情况，应选择在保证所购物资质量符合国家行业标准，满足我公司使用性能要求，供货商有保障的单位，进行比价，做到同等质量比价格，同等价格比质量、比服务的原则；择优选择符合要求、价格低廉的商品，签订合同且合同条款要完善。
2、零星采购合同应在经过充分比价的基础上，选择信誉
好、供货质量有保证、价格低廉之公司、商(店、站)签署长期定期合作协议，定期结算。
3、合同洽谈：严禁承办单位领导单独与对方谈判并签订合同，合同谈判须由总经理或副总经理与相关部门负责人共同参加，不得一个人直接与对方谈判合同，并有谈判记录存档，特殊情况例外。各单位大宗物资、服务项目合同条款、价格承办单位洽谈不适时，应先在总公司内升级洽谈，直至请示总公司董事长协调审定。
4、签订合同应当坚持公开、公正、合理的原则。签订合同必须遵守国家的法律、政策及有关规定。对外签订合同，除法定代表人外，必须是持有法人委托书的法人委托人，法人委托人必须对本企业负责。凡在外签订较大合同原则上要有企管部人员参加或必须注明回公司审核盖章后生效。发现问题，要及时采取补救措施。
5、合同除即时清结者外，一律采用书面格式，合同库有标准文本必须采用标准合同文本。
6、合同条款约定要对对各方当事人权利、义务的规定必