基础押题卷三（题目）
单选题
1.下列说法错误的是（）。
A基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效
B基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效C基金募集失败，基金管理人不需要承担因募集行为而产生的债务和费用，由投资人自己承担
D投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立
2.根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。三种复制方法跟踪误差大小的顺序为（）。
A完全复制＜抽样复制＜优化复制
B完全复制＞抽样复制＞优化复制
C优化复制＜完全复制＜抽样复制
D优化复制＞完全复制＞抽样复制
3.关于保证金交易业务，下列表述正确的是（）。
A保证金交易能够减少资金占用，降低投资杠杆和风险
B卖空交易表明投资者认为股票价格会下跌
C融券没有资金成本
D融券业务会放大投资收益和损失，融资业务不会
4.关于全额结算，以下表述错误的是（）。
A全额结算的结算成本较低
B全额结算的结算机构不对结算完成进行担保
C全额结算也就是逐笔结算
D全额结算有助于降低结算本金风险
5.下列属于我国债券市场的场外交易场所的是（）。
A融资融券市场
B上海证券交易所
C深圳证券交易所
D银行间市场
6.某投资者信用账户中有现金40万元保证金，该投资者选定证券A进行融券卖出，证券A 的最近成交价为每股8元，该投资者融券卖出10万股。第二天，该股票价格上升到每股10元，不考虑利息和费用，该投资者需要追加（）保证金才能维持130%的担保比例。
A10万元
B50万元
C5万元
D不需要追加
7.证券投资基金财务报表包括（）。I.资产负债表II.利润表III.净值变动表IV.现金流量表AI、II
BI、II、III
CII、III、IV
DII、IV
8.当一个行业技术已经成熟，产品的市场基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，股价逐步上涨时，表明该行业处于生命周期的（）。
A成长期
B成熟期
C初创期
D衰退期
9.（）是指包含对通货膨胀补偿的利率。
A浮动利率
B固定利率
C名义利率
D实际利率
10.2002年11月5日，经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，并于（）正式实施。
A次年1月1日起
B当年12月1日起
C发布当月起
D发布之日起
11.关于政策风险，以下表述错误的是（）。
A宏观政策包括财政政策、产业政策、货币政策等都会对基金收益造成影响
B市场风险即政策风险
C政策风险的管理主要在于对国家宏观政策的把握和预测
D政策风险是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响
12.关于风险分散化，以下说法错误的是（）。
A不同地区或者国家的资产组合后风险分散化的潜力会更大
B不同类别的资产组合可以降低投资组合的风险
C投资组合的风险分散化效果与资产数量成反比
D资产收益之间的相关性影响投资组合的分散化效果
13.市盈率等于每股价格与（）的比值。
A每股股息
B每股净值
C每股收益
D每股现金流
14.以下不属于盈利能力指标的是（）。
A净资产收益率
B利息倍数
C销售利润率
D总资产收益率
15.CAPM模型的主要思想是（）。
A只要承担风险，均能够获得收益补偿
B只有非系统性风险才能得到收益补偿
C只有系统性风险才能获得收益补偿
D只有在超出一定风险的基础上，才能够获得收益补偿
16.关于投资决策委员会，以下表述错误的是（）。
A投资决策委员会对基金公司的重大投资活动进行管理
B投资决策委员会负责制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令
C投资决策委员会审定公司投资管理制度和流程
D投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构
17.关于投资品种的估值，以下表述错误的是（）。
A交易所上市的股指期货以当日结算价估值
B交易所上市的可转债按第三方估值机构提供的估值净价估值
C交易所上市的权证以当日市价估值
D交易所上市的私募债按成本估值
18.以下不属于银行间债券市场交易制度的是（）。
A公开市场一级交易商制度
B共同对手方制度
C结算代理制度
D做市商制度
19.我国银行间债券市场的现券交易品种不包括（）。
A超短期融资债券
B可转债
C企业债
D资产支持证券
20.目前银行间债券市场债券结算主要采用（）的方式。
A纯券过户
B见款付券
C见券付款
D券款对付
21.如果某债券基金的久期为3年，市场利率由5%下降到4%，则该债券基金的资产净值约（）。
A减少12%
B减少3%
C增加12%
D增加3%
22.关于基金的下行风险，以下表述错误的是（）。
A股票型基金的下行风险一定高于债券型的基金的风险
B基金的下行风险越大，基金的保本能力越差
C基金的下行风险越大，基金投资者可能承担的损失越大
D下行风险衡量当市场下跌时基金所面临的风险
23.所有者权益包括（）。I.股本II.资本公积III.盈余公积IV.债务
AI、II、III
BI、II、III、IV
CI、IV
DII、III、IV
24.以下不属于目前最常用的风险价值估算方法的是（）。
A参数法
B历史模拟法
C蒙特卡洛模拟法
D最小二乘法
25.在有异常的情况下，中位数和均值哪个评价结果更合理和贴近实际（）。
A不确定
B均值
D中位数和均值无区别
26.关于基金公司投资管理部门设置，以下表述正确的是（）。
A交易部是基金投资运作的基础部门，负责建立股票池，提出行业资产配置建议
B投资部是基金公司管理基金投资的最高决策机构
C投资决策委员会向交易部下达交易指令
D研究部是基金投资运作的基础部门，向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议27.（）是测量债券价格相对于利率变动的敏感性指标。
A基点价格值
B加权平均投资组合收益率
C价格变动收益率值
D久期
28.某基金年度平均收益率为20%，假设无风险收益率为3%（年化），该基金的年化波动率为25%，贝塔系数为0.85，则该基金的特雷诺比率为（）。
A.2
B.25
C.68
D.8
29.（）是由一国的政府部门发行并承担到期偿还本息责任的，期限在1年及1年以内的债务凭证。
A短期政府债券
B商业票据
C银行承兑汇票
D中央银行票据
30.债券当期收益率的变动总是预示着到期收益率的（）。
A不变
B不确定
C反向变动
D同向变动
31.期货市场风险管理的功能是通过（）实现的。
A建仓
B买空
C卖空
D套期保值
32.投资者投资一项目，该项目5年后，将一次性获10000元收入，假定投资者希望的年利率为5%，那么按单利计算，投资现值为（）。
A10000元
B12500元
C7500元
D8000元
33.（）是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为。
A回购协议
B利率互换
D融资融券
34.上海证券交易所固定收益平台的交易时间段是（）。
A9：15-11：30、13:00-14:00
B9：30-11：30、13:00-14:00
C9：30-11：30、13:00-15:00
D9：30-11：30、13:00-15：30
35.关于债券组合构建，以下说法错误的是（）。
A债券组合构建不需要考虑杠杆率
B债券组合构建需要决定不同信用等级、行业类别上的配置比例
C债券组合构建需要考虑市场风险和信用风险
D债券组合构建需要选择个券
36.（）是指货币随着时间的推移而发生的增值。
A货币的互换价值
B货币的流通价值
C货币的时间价值
D货币的使用价值
37.我国债券市场的发展先后顺序是（）。
A以柜台市场为主＞以交易所为主＞以银行间市场为主
B以柜台市场为主＞以银行间市场为主＞以以交易所市场为主
C以交易所市场为主＞以柜台市场为主＞以银行间市场为主
D以银行间市场为主＞以柜台市场为主＞以交易所市场为主
38.反映有效资产组合的风险与预期收益率之间均衡关系的方程式是（）。
A套利定价方程
B证券市场线方程
C证券特征线方程
D资本市场线方程
39.A公司上年度每股股息0.9元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长，当前的无风险利率为4%，市场组合的风险溢价为0.12，A公司股票的β值为1.5。那么，A公司股票当前的合理价格是（）。
A10元
B5元
C7.5元
D8.25元
40.下列属于另类投资局限性的是（）。I.缺乏信息透明度II.流动性较差III.估值难度大IV.杠杆率偏低
AI、II
BI、II、III
CI、II、III、IV
DII、III、IV
41.衍生工具的基本特征不包括（），
A保值性
B杠杆性
C跨期性
42.下列关于UCITS基金投资政策的规定，说法错误的是（）。
A基金不得持一发行主体10%以上无表决权股票、债券和基金
B基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%
C基金投资于同一主体发行的证券，成员国可将此比例提高到10%
D基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的20%
43.中期债券的偿还期限一般在（）。
A10年以内
B1年以上
C1年以上10年以下
D1年以上5年以下
44.对于一些重大事务的决定，如公司合并、分立、解散等需要（）投票表决通过。
A独立董事
B股东
C监事
D执行董事
45.关于机构投资者税收，以下表述错误的是（）。
A从基金收益分配中获得的收入应并入企业应纳额征收企业所得税
B金融机构买卖基金份额的差价收入应征收营业税
C买卖基金份额的差价收入应并入企业应纳税所得额征收企业所得税
D买卖基金份额暂免征收印花税
46.合格境外机构投资者，简称为（）。
AQDII
BQFII
CRQDII
DRQFII
47.以下关于基金税收的表述，错误的是（）。
A基金管理人以发行基金方式募集资金，不征收营业税
B目前，我国证券投资基金买入股票时暂不征收印花税
C证券投资基金取得的债券差价收入依照税法的规定征收企业所得税
D证券投资基金取得的债券利息收入由债券发行企业支付利息时，代扣代缴个人所得税48.关于我国资本市场股票和债券的风险收益特征，以下表述正确的是（）。
A股票的投资收益低于债券投资
B股票投资回报的波动率小于债券投资
C债券的投资收益率和股票投资相比较为稳定
D债券投资者要求更高的风险溢价
49.（）应履行复核、审查基金管理公司计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价值的责任。
A基金持有人
B基金托管人
C基金销售机构
D指定会计师事务所
50.在通常情况下，下列哪种投资标的的流动性最差（）。
B非上市公司股权
C沪深300ETF
D交易所隔夜回购
51.上交所主机对股票大宗交易申报进行成交确认的时间段为（）。
A15:00-15:30
B9:30-11:30
C9:30-15:00
D9:30-15:30
52.关于制定投资政策说明书的好处，以下表述正确的是（）。I.可以帮助投资者制定切合实际的投资目标II.可以帮助投资者将需求准确完整的传递给投资管理人III.有助于评估投资管理人的投资业绩
AI、II
BI、II、III
CI、III
DII、III
53.某基金某年度收益为22%，同期其业绩比较基准的收益为18%，沪深300指数的收益为20%，则该基金相对其业绩比较基准的收益为（）。
A-3%
B4%
C-4%
D-7%
54.人民币利率互换是指交易双方同意在约定期限内，根据人民币本金交换现金流的行为，交易双方的现金流分别根据（）计算。
A存款利率、贷款利率
B存款利率、浮动利率
C浮动利率、固定利率
D固定利率、贷款利率
55.（）可以用来分析持有的投资组合内任意两种证券的价格联动性。
A方差
B均值
C相关系数
D中位数
56.关于基金业绩评价，下列表述正确的是（）。
A股票基金比债券基金业绩好
B债券基金比货币基金业绩好
C指数基金比货币基金业绩好
D指数基金与货币基金因为投资范围和投资目标不同而不具备可比性
57.根据《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的要求，（）应制订健全有效的估值政策和程序。
A基金管理人
B基金托管人
C基金销售机构
D中国基金业协会
58.关于基金业绩评价，以下表述正确的是（）。
A股票基金比债券基金业绩好
B债券基金比货币基金业绩好
C指数基金比货币基金业绩好
D指数基金与货币基金因为投资范围和投资目标不同而不具备可比性
59.以下不属于基金管理公司的职责的是（）。
A复核、审查基金资产净值以及基金份额申购、赎回价格
B建立健全估值决策体系
C使用合理、可靠的估值业务系统
D制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的原则和程序60.关于下行风险和最大回撤说法正确的是（）。
A不同评估期间可以比较不同基金的最大回撤
B基金经理投资管理从不考虑下行风险和最大回撤
C下行风险和最大回撤都是反映基金投资可能出现最坏情况的指标
D最大回撤与投资期限无关
61.根据有关规定，基金收益分配默认的方式是（）。
A分红再投资
B固定红利
C现金分红
D直接分配基金份额
62.关于债券市场当期收益率和到期收益率之间的关系，下列说法错误的是（）。A当期收益率的变动总是预示着到期收益率的反向变动
B当期收益率的变动总是预示着到期收益率的同向变动
C债券市场价格越接近债券面值，期限越长，当期收益率就越接近到期收益率D债券市场价格越偏离债券面值，期限越短，当期收益率就越偏离到期收益率63.关于基金会计报表分析，以下表述错误的是（）。
A分红能力分析是其比较特殊的内容
B基金份额变动分析是开放式基金特有的内容
C可以评价基金过往的投资管理能力
D与普通企业会计报表分析的内容没有差异
64.下列各类型证券的持有人享有投票权的是（）。
A普通股
B期权
C优先股
D债券
65.另类投资的投资对象通常不包括（）。
A房产与商铺
B国债
C未上市公司股权
D艺术品
66.以下条件不属于托管人委托境外资产托管人资格的是（）。
A境外托管机构的高级管理人员有5年以上从业经验
B托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币
C最近3年没有受到监管机构的重大处罚
D最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币
67.以下关于风险的说法正确的是（）。I.风险来源于不确定性II.风险是未来的不确定性事件可能对公司带来的影响III.风险分商业风险、操作风险、投资风险等IV.风险有多种表现形式AI、II
BI、II、III
CI、II、III、IV
DII、III
68.目前我国A股交易印花税的收取标准为只对出让方按（）税率征收。
A成交金额的0.1%
B成交金额的0.2%
C成交金额的0.3%
D成交金额的0.4%
69.基金业绩评价需要考虑的因素包括（）。
A基金规模
B时期选择
C投资目标与范围
D投资目标与范围、基金风险水平、基金规模、时期选择
70.当物价不断上涨时，名义利率比实际利率（）。
A不确定
B低
C高
D两者相等
71.设立证券登记结算机构必须经（）批准。
A国务院证券监督管理机构
B机构所在地的地方人民政府
C中国人民银行
D中国银行业监督管理委员会
72.假设市场的风险溢价是7.5%，无风险利率是3.7%，A股票的期望收益为14.2%，该股票的贝塔系数是（）。
A1
B1.4
C1.89
D2.76
73.债券型基金在选择业绩比较基准时应该（）。
A不允许加入股票指数形成复合基准
B股票指数权重不受约束
C以股票指数为主
D以债券指数为主
74.（）是财政部代表中央政府发行的债券。
A地方政府债
B国债
C商业银行债券
D政策性金融债
75.关于信息比率，以下表述正确的是（）。
A信息比率衡量基金组合系统性风险调整后的收益
B信息比率是单位总体风险所对应的超额收益
C信息比率是对相对收益率进行风险调整的分析指标
D信息比率越大说明该基金在同样的跟踪误差水平上获得的超额收益越小
76.要了解一组数据分布的离散程度，可以用（）衡量。
A方差
B分位数
C均值
D中位数
77.下列证券具有到期日的是（）。
A存托凭证
B普通股
C优先股
D债券
78.根据有关规定，对机构投资者买卖基金份额暂免征收（）。
A所得税
B印花税
C营业税
D增值税
79.证券交易所的职责不包括（）。
A合理确定证券交易价格
B实行自律管理
C提供交易场所和设施
D组织和监督证券交易
80.关于贝塔系数，以下表述错误的是（）。
A贝塔系数反映的是投资对象对市场变化的敏感度
B贝塔系数是评估证券或投资组合非系统性风险的指标
C贝塔系数是评估证券或投资组合系统性风险的指标
D贝塔系数是用历史数据来计算的
81.买卖股票和基金的过户费属于（）的收入。
A基金管理人
B基金托管人
C证券交易所
D中国结算公司
82.合格境外机构投资者应自投资额度获批之日起多长时间内汇入投资本金（）。
A1个月
B1年
C3个月
D6个月
83.当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益，这种差价收益称为（）。
A股息
B红利
C利差
D资本利得
84.假设某投资者持有10000份基金A，T日该基金发布公告，拟以T+2日为除权日进行利润分配，每10份分配现金0.5元，T+2日该基金份额净值为1.635元，除权后该基金的基金份额净值为（）元，该投资者这可分得现金股利（）元。
A1.135；5000
B1.585；500
C1.630；500
D1.635；5000
85.计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础是（）。
A基金份额净值
B基金资产净值
C基金资产总值
D基金总份额
86.当（）时，应选择高β系数的证券或组合。
A市场处于牛市
B市场处于熊市
C市场组合的实际预期收益率等于无风险利率
D市场组合的实际预期收益率小于无风险利率
87.“利滚利”所指的计算公式为（）。
A单利
B单利和复利
C单利或复利
D复利
88.下列关于权证的说法错误的是（）。
A按发行地域分类，权证可以分为美式权证、欧式权证、百慕大权证
B按基础资产的来源分类，权证可分为认股权证、备兑权证
C按照标的资产分类，权证可分为股权类权证、债权类权证、其他权证
D按照持有人权利的性质分类，权证可分为认购权证、认沽权证
89.下列关于固定利率债券的说法中，错误的是（）。
A固定利率债券到期日并不固定
B固定利率债券是由政府和企业发行的主要债券种类
C固定利率债券在偿还期内有固定的票面利率和不变的面值
D通常，固定利率债券在偿还期内定期支付利息，并在到期日支付面值
90.对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，（）是所有结算参与人的共同对手方。
A结算银行
B证券交易所
C中国结算公司
D主承销商
91.债券到期时（）必须按时归还本金并支付约定的利息。
A承销商
B投资人
C债权人
D债务人
92.以下关于资产收益相关性的说法正确的是（）。
A资产收益之间的相关性不影响投资组合的风险，也不影响投资组合的预期收益率
B资产收益之间的相关性既影响投资组合的风险，又影响投资组合的预期收益率
C资产收益之间的相关性影响投资组合的风险
D资产收益之间的相关性影响投资组合的预期收益率
93.夏普指数、特雷诺指数、詹森指数与CAPM之间的关系是（）。
A三种指数均以CAPM模型为基础
B特雷诺指数不以CAPM为基础
C夏普指数不以CAPM为基础
D詹森指数不以CAPM为基础
94.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。A10%
B15%
C30%
D5%
95.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。
A清算资金
B实际价值
C账面价值
D资产价值
96.优先股股东权利是受限制的，最主要的是（）限制。
A表决权
B查阅权
C分配权
D转让权
97.将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证是按（）分类。
A持有人权利
B基础资产
C基础资产的来源
D行权时间
98.依照《证券投资基金会计核算办法》规定，发生的基金运作费用如果影响（）小数点后第4位的，应采用待摊或预提的方法。
A基金份额净值
B基金所有者权益
C基金资产净值
D基金资产总值
99.基金管理费率通常与基金投资风险（）。
A成反比
B成正比
C无法判断
D无关
100.基金管理公司必须以（）为基金会计核算主体。
A基金管理公司
B所管理的不同基金类别
C所管理的每只基金
D所管理的全部基金总体
交易押题卷七（题目） 单选题 (1) 证券公司从事中间介绍业务,所提供的服务不包括（）。 A 协助办理开户手续 B 提供期货交易设施 C 代期货公司收付期货保证金 D 提供期货行期信息 (2) （）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。 A 合法性 B 同一性 C 一致性 D 真实性 (3) 自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部经办人在（）交易日后，为具有2年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。（T日为客户申请开通日） A T+6 B T+5 C T+3 D T+2 (4) 证券交易所买断式回购结算业务流程不包括( )。 A R+1日日终,中国结算公司上海分公司当日交收完成后,通过结算明细文件向参与人发送交收明细数据 B R+1日日终,对融资方违约的交易,融券方应付国债义务自动解除,解冻国债可在当日使用 C R日,中国结算公司上海分公司对结算参与人买断式回购到期购回进行单独清算 D R+1日14:00,中国结算公司上海分公司进行买断式回购到期购回资金交收 (5) 下列选项组不属于证券非交易过户登记的是()。 A 公司回购股份 B 股份司法扣划 C 公式实施股权激励计划 D 可转换公司债券转股 (6) 在我国银行间债券市场，债券交易采用（），逐笔结算。 A 全价交易 B 净价交易 C 询价方式 D 报价方式 (7) 让投资者充分理解（），是投资者教育和适当性管理工作需要突出的重点之一。 A “买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示 B 产品的收益性 C 股市的波动性 D 以上都不对 (8) 证券自营业务与经纪业务相比较，首要的特点是( )。 A 风险的易控性 B 交易的优先性 C 收益的稳定性 D 决策的自主性
基础押题卷八(题目）
————————————————————————————————作者: ————————————————————————————————日期: ?
基础押题卷八(题目） 单选题 (1) 依照我国《基金法》规定,基金管理公司主要股东的注册资本不得低于()人民币。 A、１亿元 B、５亿元 C、2亿元 Ｄ、3亿元 (2) 债券的价格变动风险随着期限的增加而（）。 A、增加 Ｂ、不变 C、减少 D、没有影响 (3) 可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入,但此时不具有(）。 A、股东的权利 B、债权方的权利 Ｃ、投资者的权利 Ｄ、债权转让的权利 (４）优先股票作为一种股权证书,代表着对公司的（)。 A、债权 B、所有权 C、支配权 D、控制权 (5) ２002年12月3１日，中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法错误的是（)。 A、该指数系列以20０2年12月3１日为基日 B、基期指数为1０0 C、该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在5０亿元人民币以上、待偿期限在一年以上的债券 D、样本指数价格选取日终全价 (6) 我国证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险资本准备。 A、５% Ｂ、8% C、10% D、15％ （7) 2００3年6月，中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》,明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，仅限于（)。 A、外国企业在中国境内发行的股票 Ｂ、外国企业在中国境外发行的股票 C、中国企业在境内发行的股票 Ｄ、中国企业在境外发行的股票 (8）将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（）的不同划分的。 A、基础工具 B、衍生工具
分析押题卷四（题目） 单选题 1（）是公司法人治理结构的基础。 A公司管理 B公司董事会 C股权结构 D股东 2如果所有的自相关系数都近似地等于零,那么该时间数列属于( )时间数列。 A随机性 B平稳性 C趋势性 D季节性 3从竞争结构角度分析,煤炭企业对火电发电公司来说属于( )竞争力量。 A潜在入侵者 B需求方 C替代产品 D供给方 4下列各项中,符合葛兰威尔买入法则的是()。 A股价走平均线之下,且朝着平均线方向上升,但未突破平均线有开始下跌 B平均线从下降开始走平,股价从下向上穿平均线 C股价向上突破平均线,但又立刻向平均线回跌,平均线仍持续下降 D股价上穿平均线,并连续暴涨,远离平均线 5某债券年息为8%,面值100元,每半年付息一次,上次付息时间为2012年6月30日。若2012年9月16日的市场净值为96.3元,利息累计天数按每月30天算,则实际支付价格为()元 A94.63 B98.01 C97.97 D94.59 6按照上海证券交易所上市公司行业分类，媒体属于（）行业。 A可选消费 B信息技术 C电信业务 D公用事业 7在中国基金企业发展历程中,( )这一时期的特点是管理层开始有计划、有步骤地推出一系列旨在培育机构投资者的政策措施。 A1995-2003年 B1991-1997年 C1998-2000年 D2001年至今 8关于证券组合的分类,下列正确的是() A波动型、随机型、平衡型等 B收益型、风险型、混合型等 C收入型、增长型、指数变化型等 D扩张型、紧缩型、平衡型等
9资本资产定价理论认为,当引入无风险证券后,有效边界为()。 A债券市场线 B特征线 C资本市场线 D无差异曲线 10关于黄金交叉与死亡交叉,下列表述正确的是()。 A两种情况均为买入信号 B前者是卖出信号,后者是买入信号 C两种情况均为卖出信号 D前者是买入信号,后者是卖出信号 11可变增长模型中的“可变”是指（）。 A股价的增长率是可变的 B股票的投资回报率是可变的 C股息的增长率是变化的 D股票的内部收益率是可变的 12（），我国批准基金管理公司启动合格境内机构投资者制度的试点。 A2006年8月 B2002年11月 C2006年2月 D2001年11月 13国际注册投资分析师协会(简称“ACIIA”)于()年正式成立。 A1999 B2000 C2001 D2002 14某一投资人在股票投资中,年末市价总值1150元,年初市价总值1000元,年内股票红利收益为50元,则收益率为( )。 A15% B30% C20% D25% 15我国中央银行用（）符号代表狭义货币供应量。 AM0 BM1 CM2 DM2-M1 16通货紧缩形成对()的预期。 A名义利率下调 B需求增加 C名义利率上升 D转移支付增加 17下列关于利率期限结构形状的各种描述中,不存在的是( )收益率曲线。 A拱形的 B反向的
高考数学高三模拟试卷试题压轴押题 第Ⅰ卷（共60分） 一、选择题：本大题共12个小题,每小题5分,共60分.在每小题给出的四个选项中，只有一项 是符合题目要求的. 1.设{|{|ln(1)}A x y B y y x ====+，则A B =（） A ．{|1}x x >- B ．{|1}x x ≤ C ．{|11}x x -<≤ D ．? 【答案】B 【解析】 试题分析：根据题意，可知(,1]A =-∞，B R =，所以A B ={|1}x x ≤，故选B. 考点：集合的运算. 2.已知函数y f x =+()1定义域是[]-23，，则y f x =-()21的定义域（） A ．[]-37， B ．[]-14， C ．[]-55， D ．[]05 2 ， 【答案】D 【解析】 试题分析：由[2,3]x ∈-得1[1,4]x +∈-，由21[1,4]x -∈-，解得5[0,]2 x ∈，故选D. 考点：函数的定义域. 3.命题“存在04,2 <-+∈a ax x R x 使，为假命题”是命题“016≤≤-a ”的（ ） A ．充要条件B ．必要不充分条件 C ．充分不必要条件 D ．既不充分也不必要条件 【答案】A 【解析】 试题分析：根据题意为2 40x ax a +-≥恒成立，即2 160a a +≤，解得016≤≤-a ，所以为充要条件，故选A. 考点：充要条件的判断.
4.若幂函数a mx x f =)(的图像经过点)21 ,41(A ，则它在点A 处的切线方程是（ ） A ．02=-y x B ．02=+y x C ．0144=+-y x D ．0144=++y x 【答案】C 【解析】 试题分析：根据函数a mx x f =)(为幂函数，所以1m =，根据图像经过点)21 ,41(A ，则有12 α=，所以 1 2 ()f x x =，1'()2f x x = ，1'()14 f =，根据直线方程的点斜式，求得切线方程是0144=+-y x ，故选C. 考点：幂函数解析式的求解，导数的几何意义，函数图像的切线方程. 5.将函数sin(4)6 y x π =- 图象上各点的横坐标伸长到原的2倍，再向左平移 4 π 个单位，纵坐标不变，所得函数图象的一条对称轴的方程是（ ） A 12 x π = B. 6 x π = C 3 x π = D 12 x π =- 【答案】A 【解析】 试题分析：根据题意，变换以后的函数解析式为sin(2)3 y x π =+，根据函数的性质，可知函数图象的一条 对称轴的方程是12 x π = ，故选A. 考点：函数图像的变换. 6.函数x x y 2 4cos = 的图象大致是（） 【答案】A 【解析】 试题分析：根据函数解析式可知函数是非奇非偶函数，所以图像不关于y 轴对称，所以C,D 不正确，当x 趋向于正无穷时，2x 趋向于正无穷，而余弦函数是有界的，所以y 趋向于0，故B 不对，只能选A. 考点：函数图像的选取.
基础押题卷三（题目） 单选题 1.下列说法错误的是（）。 A基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效 B基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效C基金募集失败，基金管理人不需要承担因募集行为而产生的债务和费用，由投资人自己承担 D投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立 2.根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。三种复制方法跟踪误差大小的顺序为（）。 A完全复制＜抽样复制＜优化复制 B完全复制＞抽样复制＞优化复制 C优化复制＜完全复制＜抽样复制 D优化复制＞完全复制＞抽样复制 3.关于保证金交易业务，下列表述正确的是（）。 A保证金交易能够减少资金占用，降低投资杠杆和风险 B卖空交易表明投资者认为股票价格会下跌 C融券没有资金成本 D融券业务会放大投资收益和损失，融资业务不会 4.关于全额结算，以下表述错误的是（）。 A全额结算的结算成本较低 B全额结算的结算机构不对结算完成进行担保 C全额结算也就是逐笔结算 D全额结算有助于降低结算本金风险 5.下列属于我国债券市场的场外交易场所的是（）。 A融资融券市场 B上海证券交易所 C深圳证券交易所 D银行间市场 6.某投资者信用账户中有现金40万元保证金，该投资者选定证券A进行融券卖出，证券A 的最近成交价为每股8元，该投资者融券卖出10万股。第二天，该股票价格上升到每股10元，不考虑利息和费用，该投资者需要追加（）保证金才能维持130%的担保比例。 A10万元 B50万元 C5万元 D不需要追加 7.证券投资基金财务报表包括（）。I.资产负债表II.利润表III.净值变动表IV.现金流量表AI、II BI、II、III CII、III、IV DII、IV 8.当一个行业技术已经成熟，产品的市场基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，股价逐步上涨时，表明该行业处于生命周期的（）。 A成长期
基础押题卷一 一单选 (1)在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是（）。 A证券公司 B财务公司 C合格境外机构投资者 D租赁公司 题型：常识题 页码：209 难易度：易 专家答案：D解析内容询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者，以及其他经中国证监会认可的机构投资者。 (2)通常，基金托管人与（）签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。A基金份额持有人 B基金管理人 C基金发起人 D基金服务机构 题型：常识题 页码：134 难易度：易 专家答案：B解析内容通常，基金托管人与基金管理人签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。 (3)证券的流动性是不能通过（）方式实现的。 A转让 B偿还利息 C到期兑付 D贴现 题型：常识题 页码：3 难易度：易 专家答案：B解析内容证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。 (4)下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险（）。 A市场风险 B管理能力风险 C技术风险 D巨额赎回风险 题型：常识题页码：142 难易度：中 专家答案：D解析内容巨额赎回风险是开放式基金特有的风险。 (5)交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（）。 A金融远期合约 B金融期货合约 C金融现货合约 D金融期权合约 题型：常识题 页码：154,155 难易度：易 专家答案：A解析内容这是金融远期合约的定义。(6)龙债券的投资者主要来自于（）。 A北美洲 B欧洲 C亚洲 D南美洲 题型：常识题 页码：113 难易度：易 专家答案：C解析内容龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家。 (7)上市公司信息披露应遵循（）原则。 A完整原则 B公开原则 C诚实信用原则 D审慎原则 题型：常识题 页码：352 难易度：易 专家答案：A解析内容上市公司信息披露的原则：真实原则、准确原则、完整原则、及时原则。 (8)（）是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。 A加权股价平均数 B简单算术股价平均数 C修正股价平均数 D股价指数平均数 题型：常识题
承销押题卷三（题目） 单选题 (1) 发行人律师在（）中应对任何与发行人本次发行有关的法律问题明确发表结论性意见。 A、律师工作报告 B、法律意见书 C、盈利预测报告 D、审计报告 (2) 目前，我国凭证式国债发行完全采用（）发行。 A、公开招标方式 B、承购包销方式 C、代销 D、以上都不正确 (3) 上市公司设董事会秘书，其职责不包括（）。 A、负责股东大会和董事会会议的筹备、文件保管 B、管理公司信息披露事务 C、负责公司股东资料的保管 D、办理信息披露事务 (4) 下列有关股份制改组的法律审查的表述,错误的是()。 A、律师应查阅改组企业签订的尚未履行完结的重要合同，审查重大合同的合法性和履行合同可能产生的负面影响或取得的权利是否存在瑕疵 B、律师应尽责了解原企业尚未完结的诉讼、仲裁或其他争议，并依法对这些诉讼、仲裁或争议的处理结果以及可能带来的经济后果发表意见 C、律师必须审查企业商标权、专利权等知识产权是否仍在保护期内 D、鉴于券商是各中介机构的主协调人，因此律师作出法律意见时应与券商保持一致 (5) 收购人进行上市公司的收购,应聘请在中国注册的具有从事()业务资格的专业机构担任其财务顾问。 A、财务顾问 B、法律顾问 C、理财顾问 D、投资顾问 (6) 上市公司设董事会秘书,其职责不包括()。 A、负责办理信息披露事务 B、负债公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管 C、决定聘任会计师事务所 D、负债公司股东资料的管理 (7) 发行人出现以下哪些情形，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐资格的是（）。 A、通过从事保荐业务谋取不正当利益 B、保荐代表人持有发行人股份的 C、公开发行证券上市当年即亏损 D、保荐代表人未完成或者未参加辅导工作 (8) 外国投资者进行战略投资所持有的国内上市公司A股股份,在其承诺的持股期限届满前,
基金押题卷三（解析） 单选题 (1) 根据《证券投资基金法》的规定，“复核、审查基金资产净值和基金份额申购、赎回价格”的职责应该由（）承担。 A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金份额持有人 D、证监会 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：112 考察基金托管人的职责。 (2) 债券基金与股票基金相比，其波动性通常（）。 A、较小 B、较大 C、相同 D、不确定 专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：34 债券基金的波动性通常要小于股票基金。 (3) 基金管理公司应当在以下哪种公告中批露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例()。 A、净值公告 B、半年度报告 C、年度报告 D、季度报告 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：204 当期末基金管理公司的基金从业人员持有开放式基金时，年度报告还将披露公司所有基金从业人员投资基金的总量及占基金总份额的比例。 (4) 我国现阶段取得基金托管资格和资金托管人基本都由商业银行担任，以下描述不正确的原因是（）。 A、基金资金清算是托管人的职责之一 B、托管人对基金的投资运作进行监督 C、托管人负责基金资产的投资运作 D、会计复核是托管人的职责之一 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：5 管理人负责基金资产的投资运作。 (5) 我国开放式基金的赎回价格是以（）为基础加、减有关费用计算的。 A、1元人民币 B、基金份额总值 C、基金份额净值 D、当日价格 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：66 我国开放式基金的赎回价格是以基金份额净值为基础加、减有关费用计算的。 (6) 以下哪一主体可以作为基金的基金会计责任方（）。
基础押题卷三(题目)
基础押题卷三（题目） 单选题 1自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以（）为主要目标的金融自由化运动。 A金融机构的去杠杆化 B放松金融管制 C金融监管的改革 D金融创新 22007年以来，主要发源于美国的（）危机广泛影响了全球金融机构和市场。 A优质按揭贷款和相关证券化产品 B次级按揭贷款和相关证券化产品 C银行信用危机 D实体企业信贷 3在美国,对信用评分较高但信用记录较弱的个人提供的住房抵押的贷款是[ ]。 A次级贷款 BAlt-A贷款 C住房权益贷款 D机构担保贷款 4目前我国常见的股票行业分类的依据主要是公司()的来源比重。
A收入或税收 B收入或利润 C成本或利润 D收入或成本 5有价证券是()的一种形式。 A真实资本 B虚拟资本 C非实物资本 D实物资本 6与金融现货交易相比,金融期货交易的主要目的是[ ]。 A筹集资金 B风险管理 C资金清算 D投资获利 7我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。 A募集金额 B募集股数 C净资产 D票面总值
8下列项目中不属于我国发行的普通国债的是（）。 A记账式国债 B凭证式国债 C储蓄国债 D长期建设国债 9一般情况下,变动收益证券比固定收益证券()。A利率风险大 B利率风险小 C信用风险小 D信用风险大 102002年12月31日,中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法错误的是（）。 A该指数系列以2002年12月31日为基日 B基期指数为100 C该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在50亿元人民币以上、待偿期限在一年以上的债券 D样本指数价格选取日终全价 11按照债券形态分类,无记名国债属于()。 A实物债券 B凭证式债券
交易押题卷一（题目） 单选题 (1) 我国相关制度规定，证券从业人员可以买卖（）。 A、可转换债券 B、A股 C、国债 D、B股 (2) 下列关于资产管理业务的描述不正确的是（）。 A、资产管理业务主要包括三种：为单一客户办理定向资产管理业务；为多个客户办理集合资产管理业务；为客户特地目的办理专项资产管理业务 B、专项资产管理业务的特点之一是证券公司于客户必须是一对一的 C、专项资产管理业务通过专门账户经营运作 D、集合资产管理业务的投资范围有限定性与非限定性之分 (3) 实践中,对于证券公司与客户之间的证券清算交收,是委托()根据成交记录按照业务规则代为办理。 A、证券公司 B、证券业协会 C、证券交易所 D、中国结算公司 (4) 客户办理账户挂失或补办手续,()应在该客户的“客户账户类资料更改登记表”上写明变更事项、变更时间,并签名或盖章。 A、经办人和复核员 B、申请人和经办人 C、申请人和复核员 D、委托人和经办人 (5) 在深圳证券交易所交易证券的托管制度下，投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为（）。 A、证券过户 B、证券登记 C、证券变更 D、证券转托管 (6) 关于交易型开放式指数基金发行登记,下列表述中正确的是( )。 A、交易型开放式基金募集结束前，基金管理人应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记 B、中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式基金份额有效明细数据办理初始登记 C、中国登记结算公司在办理投资者交易型开放式指数基金份额初始登记的同时，解除全部组合证券的认购冻结 D、以上说法都不正确 (7) 根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券经纪人说法错误的是（）。 A、从事业务须向客户出示证券经纪人证书 B、不得同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
基础押题卷一（解析） 单选题 (1) 2007年以来，主要发源于美国的（）危机广泛影响了全球金融机构和市场。 A、优质按揭贷款和相关证券化产品 B、次级按揭贷款和相关证券化产品 C、银行信用危机 D、实体企业信贷 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：29 2007年以来，主要发源于美国的次级按揭贷款和相关证券化产品危机广泛影响了全球金融机构和市场。 (2) 既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金，称之为（）。 A、开放式基金 B、封闭式基金 C、上市开放式基金 D、保本基金 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：128 上市开放式基金是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金。 (3) 1997年7月爆发的东南亚金融危机从下列哪一事件开始的()。 A、韩国政府被迫宣布货币贬值 B、俄罗斯发生债务危机 C、泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率 D、日本泡沫经济破灭 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：29 1997年7月东南亚金融危机从泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率开始。 (4) 在各类证券投资基金中，相对风险最大的基金是（）。 A、货币市场基金 B、股票基金 C、国债基金 D、指数基金 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：124-126 股票基金风险大于指数基金大于国债基金大于货币市场基金。 (5) 中国证券业协会是证券业的自律组织，是（）。 A、为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易 B、具有独立法人地位，采取会员制的组织形式，协会的权利机构为全体会员组成的会员大会 C、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人 D、以上都不对 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：18 中国证券业协会是证券行业自律组织，具有独立法人地位，采取会员制的组织形式，协会的权利机构未全体会员组成的会员大会。
基金押题卷八（题目） 单选题 (1) 不同种类发行人发行的债券与基础利率之间存在一定的利差，这种利差也被称为（）。 A、市场板块外利差 B、市场板块内利差 C、品质利差 D、市场板块内与板块外利差 (2) 如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险应由该基金的（）。 A、管理人承担 B、托管人承担 C、投资者共同承担 D、所有参与主体共同承担 (3) 以下关于基金利润财务指标的表述，正确的是（）。 A、如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润等于期末未分配利润 B、本期利润扣减本期公允价值变动损益的净额,反映基金本期已实现损益 C、未分配利润余额年末不结转 D、本期利润不包括未实现的估值增值或减值 (4) 基金托管人对基金管理人监督的主要内容之一是( )。 A、对基金投资范围、投资对象的监督 B、对基金投资范围、投资流程的监督 C、对基金投资范围、公开披露信息的监督 D、对基金投资范围、交易过程的监督 (5) 基金管理公司应当在以下哪种公告中批露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例()。 A、净值公告 B、半年度报告 C、年度报告 D、季度报告 (6) 依照《证券投资基金会计核算办法》规定,发生的基金运作费用如果影响（）小数点后第五位,应采用待摊或预约的方法。 A、基金份额净值 B、基金资产总值 C、基金所有者权益 D、基金资产净值 (7) 以技术分析为基础的投资策略,是在否定()前提下的。 A、强式有效市场 B、半强式有效市场 C、弱式有效市场 D、市场有效性 (8) 基金产品定价中,首先要考虑的因素是()。 A、渠道特性 B、客户特性
C、市场环境 D、基金产品的类型 (9) 假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数（β）为2。如果市场预期收益率为12%，市场的无风险利率为（）。 A、8% B、10% C、12% D、16% (10) 我国开放式基金的赎回价格是以（）为基础加、减有关费用计算的。 A、1元人民币 B、基金份额总值 C、基金份额净值 D、当日价格 (11) 以下关于行为金融理论的描述，正确的是（）。 A、投资者总可以通过掌握更多的信息获利 B、委托理财、随大流、追涨杀跌等行为都是投资者为避免后悔心态的典型决策方式 C、投资者由于受信息处理能力、信息不完全的限制以及心理偏差的影响，不可能立即对全部公开信息做出反应，因此市场是弱式有效市场 D、投资者由于心理因素，会对新信息过度反应或反应不足，导致证券价格的错定，投资者同样无法获利 (12) ( )在股票市场急剧下降或缺乏流动性，加剧市场往不利反向运动。 A、买入并持有策略 B、投资组合保险策略 C、动态资产配置策略 D、恒定混合策略 (13) 根据国际国内基金市场的实践,基金市场建立和发展的基础是()。 A、信息披露 B、销售监管 C、申请核准 D、以上都不对 (14) 假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数（β）为2。如果市场预期收益率为12%，市场的无风险利率为（）。 A、8% B、10% C、12% D、16% (15) 目前，我国证券投资基金托管费一般按（）的基金资产净值的一定比例计提。 A、当日 B、前一日 C、一周平均值 D、月平均值 (16) 投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金注册登记系统,自( )起,投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。 A、T+2
基础押题卷一（题目） 单选题 (1) 被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在( )内不受理其执业证书申请。 A 1年 B 2年 C 3年 D 4年 (2) 从产品属性看,权证是一种( )类金融衍生品。 A 互换 B 期权 C 远期 D 期货 (3) 具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为（）。 A 百慕大期权 B 障碍期权 C 平均期权 D 任选期权 (4) 下列衍生工具中，（）通常在OTC市场交易。 A 利率期货 B 货币期权 C 天气期货 D 信用互换 (5) 在票面上不规定利率,发行时按某一折扣率,以低于票面金额的价格发行,发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息,到期按票面额偿还本金的债券是( )。 A 附息债券 B 息票累积债券 C 缓息债券 D 贴现债券 (6) 交易所交易基金的英文简称为()。 A LOF B QDII C ETF D QFII (7) 证券公司股东(大)会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在公司()中明确规定。 A 上市公告 B 年度报告 C 章程 D 股东(大)会会议纪要 (8) 相对而言,很大程度能够反映经济发展状况,有宏观经济晴雨表之称的是( )。 A 创业板市场 B 中小企业板块 C 主板市场 D 以上都不对
(9) 可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是（）。 A 美式期权 B 大西洋期权 C 修正的美式期权 D 欧式期权 (10) 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,招股说明书的有效期为( ),自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。 A 9个月 B 12个月 C 3个月 D 6个月 (11) 设立证券公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于()亿元。 A 1 B 2 C 3 D 5 (12) 证券登记结算公司将客户买入的证券以( )为名义持有人,登记于证券持有人名册。 A 客户 B 证券公司 C 登记结算公司 D 存管银行 (13) ( )标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架,区域性试点推向全国,全国性资本市场由此开始发展。 A 《证券法》正式颁布并实施 B 上海证券交易所和深圳交易所正式营业 C 第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立 D 国务院证券管理委员会和中国证监会成立 (14) 按照基础工具分类,远期外汇合约属于()。 A 股权类产品衍生工具 B 货币衍生工具 C 利率衍生工具 D 信用衍生工具 (15) 2007年8月,国家外汇管理局批复同意()进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。 A 上海 B 深圳 C 天津滨海新区 D 北京 (16) 在创业板上市的公司,因财务会计报告存在重要差错或虚假记载被实行退市风险警示后,如在( )内仍未按要求改正其财务会计报告,深交所将暂停其股票上市。 A 1个月 B 2个月 C 3个月 D 4个月 (17) 普通股票是最基本、最常见的一种股票,其持有者享有股东的()。
基础押题卷八（题目）-CAL-FENGHAI-(2020YEAR-YICAI)_JINGBIAN 基础押题卷八(题U) 单选题
(1)下列不属证券市场中介机构的有()。 A证券公司 B证券登记结算机构 C会计师事务所 D证券业协会 (2)()是指证券公司接受委托，向客户提供投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。 A证券投资顾问业务 B证券财务顾问业务 C证券经纪业务 D证券投资咨询业务 ⑶”国货币市场基金的份额净值固定在()。 A1元人民币 B2元人民币 C5元人民币 D 10元人民币 (4)在有担保的存托凭证中，必须完全符合美国会计准则的是()o A—级有担保存托凭证 B二级有担保存托凭证 C三级有担保存托凭证 D 144A私募存托凭证 (5)—般来说，当预期未来市场利率趋于下降时，应选择发行()的债券。 A面额较小 B期限较长 C期限较短 D面额较大 ⑹根据《证券公司风险处置条例》的规定,()是证券公司自我整改的一种处置措施。 A撤销 B托管、接管 C行政重组 D停业整顿 (7)我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换公司债券自发行结束之日起()个月后方可转换为公司股票。 A3 B4 C6 D 12 (8)以下关于股票合并的说法错误的是()。 A股票合并是指将若干股票合并成1股 B股票合并改变了公司的实收资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重 C股票合并后，股东所持市值不发生变化
D股票合并常见于低价股 (9)与封闭式基金相比，()是开放式基金所特有的风险。 A市场风险 B赎回风险 C管理风险 D技术风险 (10)中国证券业协会对违反法律、行政法规或协会章程的会员行为，可按照规定()。 A给予行政处罚 B给予纪律处分 C处以罚款 D对责任人员采取市场禁入措施 (11)被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在()不受理其执业证书申请。 A1年内 B2年内 C3年内 D半年内 (12)按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指()。 A附息债券 B贴现债券 C缓息债券 D零息债券 (13)根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司可以(不通过中方中介)从事的业务不包括()。 AA股的承销 B基金的承销和交易 C发起设立基金 DB股和H股、政府和公司债券的承销和交易 (14)负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是()。 A基金份额持有人 B基金托管人 C基金管理人 D以上都不是 (15)证券公司应当采取措施切实保障董事的(),为莆事履行职责提供必要条件。A知情权 B管理权 C收益权 D经营权 (16)股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险,尤其是()的需要而产生的。A操作风险 B经营风险 C非系统风险 D系统风险
交易押题卷二 一单选 (1)全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。 A31天 B91天 C7天 D180天 (2)证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（）。 A限定性集合资产管理计划 B非限定性集合资产管理计划 C定向资产管理业务 D专项资产管理业务 (3)证券交易所对涉嫌违规交易的证券实施特别停牌，根据需要可以公布（）。 A成交金额最大的3个会员营业部的名称 B股份统计信息 C成交金额最大的3个会员营业部的卖出数量 D成交金额最大的3个会员营业部的卖出金额 (4)证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。 A3 B1 C2 D6 (5)下列关于委托数量的说法，错误的是（）。A可分为整数委托和零数委托 B整数委托是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍 C零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位 D目前，我国只在买入证券时才有零数委托(6)境外成熟资本市场的证券经营机构一般（）。 A比较多的使用直接营销渠道 B比较多的使用间接营销渠道 C综合使用直接和间接营销渠道 D比较多的使用集中性营销渠道(7)（）是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。 A债券账户 BA股账户 C转债账户 D基金账户 (8)根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰，且不得超过（）。 A1000股 B9999.9万股 C999999500股 D500股 (9)（）4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。 A2000年 B2005年 C1990年 D2007年 (10)证券上市期满或依法不再具有上市条件的，证券交易所要对其采取的措施为（）。A暂停上市 B终止上市 C恢复上市 D对其实施停牌 (11)（）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。 A虚拟匹配剩余量 B虚拟未匹配量 C虚拟开盘参考价格 D虚拟匹配量 (12)采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为（）日。（T日为申购日）AT+2 BT+1 CT+3 DT (13)《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管资料不包括（）。 A交易密码 B营业部地址 C信用账户卡
2019年注册安全工程师考试-安全生产技术基础 考前押题--模拟试题一 一、单项选择题（共70题，每题1分。每题的备选项中，只有1个最符合题意）。 1.某组合钻台进行打孔作业。胡某按下卡紧装置自动运行程序按钮后，张某离开操作台进入组合钻一端狭窄的设备空间内，左手扶中梁侧翼面，右手拿手电侧身观察；此时卡紧装置开始动作，将张某的左手挤在卡紧装置与中梁侧翼面之间，使其左手严重受伤。根据以上描述，可判断导致此次事故发生的主要危险因素是（）。 A.旋转的钻头、狭窄的空间、滑动的钻台 B.锋利的钢板、运动的卡紧装置、滑动的钻台 C.狭窄的空间、运动的卡紧装置、运动部件与静止部件的组合 D.旋转的钻头、锋利的钢板、运动部件与静止部件的组合 『正确答案』C 『答案解析』本题考查的是机械安全基础知识。根据题干信息可以得出事故发生的主要危险因素是狭窄的空间、运动的卡紧装置、运动部件与静止部件的组合。 2.机械设备存在不同程度的危险部位，在人操纵机械的过程中对人造成伤害。下列关于机械的危险部位防护说法错误的是（）。 A.对于无凸起的转动轴，光滑暴露部分可以装一个和轴可以互相滑动的护套 B.对于有凸起的转动轴，可以使用固定式防护罩对其进行全封闭保护 C.对于辊轴交替驱动的辊式输送机，可以在驱动轴的上游安装防护罩 D.对于常用的牵引辊，可以安装钳型条通过减少间隙提供保护 『正确答案』C 『答案解析』本题考查的是机械安全基础知识。对于辊轴交替驱动的辊式输送机，应该在驱动轴的下游安装防护罩。 3.皮带传动的危险出现在皮带接头及皮带进入皮带轮的部位，通常采用金属骨架的防护网进行防护，下列皮带传动系统的防护措施中，不符合安全要求的是（）。 A.皮带轮中心距在3m以上，采用金属骨架的防护网进行防护 B.皮带宽度在15cm以上，采用金属骨架的防护网进行防护
2014年文综高考猜题押题卷及答案 (新课标) 本试卷分第Ⅰ卷(选择题)和第Ⅱ卷(非选择题)两部分，考试时间150分钟，共300分。 注意事项： 1．答题前，考生务必将自己的准考证号、姓名填写在答题纸上。考生要认真核对答题纸上的“准考证号、姓名、考试科目”与考生本人准考证号、姓名是否一致。 2．第Ⅰ卷每小题选出答案后，用2B铅笔把答题纸上对应题目的答案标号涂黑，如需改动，用橡皮擦干净后，再选涂其他答案标号。第Ⅱ卷用黑色墨水签字笔在答题纸上书写作答，在试题卷上作答，答案无效。 3．考试结束，监考员将试题卷、答题卡一并收回。 第Ⅰ卷(选择题共140分) 本卷共35个小题，每小题4分，共140分。在每小题给出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的。 我国许多高山湖泊，都被人们形象地称之为“天池”，如长白山天池(图甲)、天山天池(图丙)。长白山天池属于火山口湖，天山天池属于冰川堰塞湖。图乙示意地壳物质循环过程。读图完成1～2题。 1.图甲中岩石的主要组成物质是() A．玄武岩B．花岗岩 C．石灰岩D．片麻岩 2．长白山天池、天山天池形成的地质作用分别对应于图乙中 的() A．①、③B．①、⑤ C．②、④D．③、⑤ 2012年4月8 日，中国第二十八次南极考察队乘“雪龙”
号极地考察船，完成从阿根廷乌斯怀亚港——中山站——澳大利亚弗里曼特尔港——上海的航行任务。总航程2.84万海里，其中冰区航行3 900余海里，完成各项考察任务。右图为“南极科考船航行路线示意图'”。读图，完成3～5题。 3．流经甲、乙、丙海域的洋流类型依次是() A．寒流、寒流、暖流B．暖流、寒流、暖流 C．暖流、暖流、寒流D．寒流、暖流、暖流 4．科考人员沿途观察到的陆地自然带景观变化所反映的地域 分异规律形成的基础是() A．水分B．热量 C．地形D．洋流 5．科考船往返中山站和乌斯怀亚港之间不可能看到的景象是() A．狂风巨浪B．湍急的洋流 C．漂浮的冰山D．因纽特人的雪屋
基金押题卷三（题目） 单选题 (1) 根据《证券投资基金信息披露管理办法》,需要出具审计报告的是( )。 A 年度报告 B 月度报告 C 季度报告 D 半年报告 (2) 对于基金投资者来讲,关注基金评价是为了( )。 A 防止基金的异常交易行为 B 将具有优秀投资能力的基金管理人甄别出来 C 推动基金公司将强内部控制 D 促进基金管理人提升管理水平 (3) 基金产品定价中,首先要考虑的因素是()。 A 渠道特性 B 客户特性 C 市场环境 D 基金产品的类型 (4) 当两种资产投资收益率的协方差为正时,意味着两种资产收益率变动方向()。 A 一致 B 不同 C 相反 D 不一定 (5) 直销是由基金管理人把基金份额直接出售给投资者的模式,一般它不通过( )实现的。 A 电话 B 邮寄 C 财务顾问 D 互联网 (6) 根据我国的实践，在基金投资决策中，负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的()。 A 投资决策委员会 B 风险控制委员会 C 投资部 D 研究部 (7) 资产配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求()。 A 较小 B 较高 C 适度 D 为零 (8) 目前,我国证券投资基金管理费计提后,一般按( )向管理人支付。 A 月 B 季 C 日 D 周 (9) 《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定,对基金、基金管理人单一指标排名的更新
间隔不少于( )。 A 3个月 B 1个月 C 1年 D 6个月 (10) 已知某基金的平均收益率为12%，将其标准差调整到与市场指数标准差相同水平时的收益率为10%，市场平均收益率为7%，则该基金的M2测度等于（）。 A 3% B 5% C 7% D 9% (11) 选择“双低”股票作为自己的目标投资对象,是目前机构投资者普通运行的投资策略,所谓“双低”,就是( )。 A 低市盈率、低市净率 B 低市净率、低市销率 C 低市销率、低本益比 D 低市盈率、低市销率 (12) 证券投资基金市场营销活动的首要环节为( )。 A 营销组合设计 B 营销过程管理 C 营销环境分析 D 确定目标市场 (13) 基金资金清算中的交易所资金清算，在（）日执行清算指令。 A T B T+1 C T+2 D T+3 (14) 基金托管人在实施投资监督的内部控制时，发现基金管理人的投资运作违法违规时，应及时以电话或书面形式（）。 A 通知基金管理人，并报告中国证监会 B 提示基金管理人，并向交易所报告 C 督促并要求管理人改正 D 向监管机构报告 (15) 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券,不得超过该证券的()。 A 15% B 10% C 20% D 5% (16) 关于基金管理公司股权处置,下列说法正确的是( )。 A 股东持有的基金管理公司股权被出质、被人民法院采取财产保全或者执行期间,中国证监会可以照常受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请 B 持有基金公司股权未满一年的股东,不得将所持股权出让 C 出让基金管理公司股权未满四年的机构,中国证监会不受理其实设立基金管理公司或受让
2020年高考押题卷及参考答案 本卷满分150分，考试时间150分钟。 一、现代文阅读(36分) (一)论述类文本阅读(本题共3小题，9分) 阅读下面的文字，完成1～3题。 宋朝国富军弱的原因 宋朝给我们留下了“幽云十六州”“澶渊之盟”“靖康之耻” 这样的负面记忆，其积贫积弱、昏聩无能的形象牢牢地刻在人们心中。然而，宋朝的生产力水平和社会繁荣程度乃当时世界之最。清明上河图描绘的繁荣景象，千年后的今天仍让西方人惊叹不已。 宋朝靠兵变建立，为了防范武将拥兵自重进而威胁其政权，宋朝统治者实行崇文抑武、以文制武的策略，千方百计削弱武将手中的权力，武将地位大大降低。实行兵将分离、将从中御，导致兵不识将，将不识兵，极大阻碍了作战效能。过去由武将把持的行政、财政、司法权力交到了文臣手中。建立枢密院，削弱武将兵权，将权力集中到皇帝手中，每次出征前，由幽居深宫的皇帝和二三大臣，依据主观臆测，制定作战阵图，交给统兵作战的将领遵照执行，而这也极大抑制了武将主观能动性和积极性的发挥。 统治阶级有无斗志、进取心和高明的战略，是决定国家和民族崛起的重要因素。从宋太宗开始，过去高度重视和依赖军事与武力的传统发生转变，强军强国的意识逐渐被追求文治和稳定的思想取代，以和缓战的思想逐步形成。宋朝自太宗后期始，即不再以积极防御、开疆拓土为能事，军队转而以维护域内统治为主要任务，军队与边防的意义和价值随之降低，主流意识逐渐对战争手段产生怀疑、抵触和排
斥的态度。“澶渊之盟”的缔结，使宋朝统治者自认为一劳永逸地寻找到了“化干戈为玉帛”之路，从此更倾向于以和的方式解决边患威胁。 宋朝的军队的规模不可谓不大，国防投入不可谓不多。然而庞大的军队与慷慨的投入却没有锻造出强大的国防和军事实力。究其原因，其兵员构成和军队组织结构上的缺陷不容忽视。宋代的兵员主要来源于三个方面：一是招募，宋代募兵的对象主要是流民和饥民。二是抓夫，在军情紧急、兵员枯竭的情况下，也实行强制征召。三是配隶，即让罪犯充军。从中可以看出，宋代士兵的来源多是三教九流之徒，各类人员混杂，士兵地位极低。致使很少有人愿意当兵，即使被迫当兵也想方设法逃亡。“好男不当兵，好铁不打钉”成为社会共识。军队的整体组织结构上推行禁军、厢军互补的制度，随着禁、厢互补制度的异化，特别是厢军逐渐转变为吸收消化不合格禁军的重要载体，厢军成为禁军的养老之地，战斗力严重退化。 安史之乱爆发到唐朝走向衰落后，中原王朝重要的战略要地辽东、河套河西走廊一带，还有蓟北之野等产马良地全部丢失。而燕云十六州地区被辽占领后，更是使宋失去了传统上最重要的防御生命线——东段和中段长城。过了幽燕十六州，便是八百里平川，北宋已经无险可守，辽突破长城阻隔后，挥师南下更为便利，因拥有长城以内农业区的各种经济资源，可为军事行动提供充足的补给，极大地增强了军事优势。 历史是一面镜子，富不简单地等同于强。一个缺乏尚武精神、没有强大国防力量作后盾的民族，即使经济再强大繁荣，也同样丧权辱国。 1．下列关于原文内容的理解和分析，正确的一项是(3分)( )