复旦大学
硕士学位论文
促进科技成果转化的机制研究－－产学研合作的模式与问题分
析
姓名：黄楠
申请学位级别：硕士
专业：MPA
指导教师：洪涛；俞昕暄
20090416
科技成果转化专项资金管理办法 发布时间：2005-11-15 浏览次数：52 【字体调整：大中小】 江苏省人民政府办公厅 转发省科技厅省财政厅科技成果转化专项资金管理办法（试行）的通知 苏政办发［2004］48号 各市、县人民政府，省各委、办、厅、局，省各直属单位： 省科技厅、省财政厅《科技成果转化专项资金管理办法（试行）》已经省人民政府同意，现转发给你们，请认真贯彻执行。 2004年5月26日 -------------------------------------------------------------------------------- 科技成果转化专项资金管理办法 （试行） 第一章总则 第一条为加快重大科技成果向现实生产力转化，培育壮大具有自主知识产权的高新技术产业，增强我省经济整体素质和综合竞争力，省政府设立省科技成果转化专项资金（以下简称“成果转化资金”）。为加强成果转化资金管理，提高资金使用效益，特制定本办法。
第二条成果转化资金每年由省财政拨款，省财政厅、科技厅共同管理。 第三条本办法所称科技成果转化项目，是指已取得科技成果、经中试并进入产业化开发或直接进入产业化开发、能较快形成较大产业规模、显著提升相关产业技术水平和核心竞争力的重大科技成果转化项目。 第四条成果转化资金的使用和管理严格执行国家和我省有关法律、法规，按照突出重点、集成联动、科学管理、专款专用、注重效益的原则，鼓励和引导各级政府、金融机构、民间和外资等多方面资金支持重大科技成果的转化。 第二章工作机构及职能 第五条设立省科技成果转化专项资金管理协调小组。其主要职责是： （一）审议成果转化资金管理办法； （二）审议成果转化资金年度工作计划； （三）审议成果转化资金的年度经费预算及决算； （四）审议成果转化资金支持的重大项目； （五）协调解决成果转化资金运作中的重大问题。 第六条省科技成果转化专项资金管理协调小组由省政府分管科技工作的副省长任组长，省政府分管副秘书长、省科技厅和财政厅主要负责同志任副组长，成员由省政府办公厅、省发展改革委、经贸委、教育厅、科技厅、财政厅、信息产业厅、农林厅、环保厅、药品食品监管局、中科院南京分院等部门和单位分管负责同志组成。 第七条省科技厅具体负责成果转化资金管理的日常工作。其主要职责是： （一）会同省财政厅拟定成果转化资金管理办法及相关实施细则，研究提出成果转化资金项目的评审论证标准； （二）研究提出成果转化资金年度支持重点和项目指南，统一受理成果转化资金项目申请并进行形式审查； （三）组织专家开展成果转化资金项目的评审、论证工作； （四）会同省财政厅编制成果转化资金工作计划，提出成果转化资金年度支持项目及经费安排建议； （五）负责成果转化资金项目实施过程的跟踪管理，包括成果转化资金项目的合同签订、项目监理、验收、统计等，并向省科技成果转化专项资金管理协调小组汇报重大项目的进展情况； （六）办理省科技成果转化专项资金管理协调小组交办的其他事项。
龙源期刊网 https://www.doczj.com/doc/7b8781284.html, 协同创新中的成果转化路径及特征分析 作者：马强李檬檬 来源：《中国市场》2020年第16期 [摘要]基于协同创新生态系统视角，在对创新生态系统进行定位和概述的基础上，分析了协同创新生态系统中的科技成果转化路径及系统的特征，并为进一步促进我国的科技成果转化率，提升我国的科研发展水平，本文提出了相关建议。 [关键词]协同创新生态系统;成果转化;科技创新 1 ;引言 近年来，随着国家对人才和创新重视程度的不断提高，以及科教兴国战略和人才强国战略的不断深入，我国的科技创新水平获得了大幅度的提高，科技成果和产量已经位居世界前列。2018年我国科技研发经费投入达到1.97万亿，投入强度（研发经费占GDP比重）达到 2.19%。在研发投入规模方面，我国已经成为仅次于美国的第二大国家。虽然我国研究投入规模巨大，科研产出也危机世界前列，但10%左右的科技成果转化率同发达国家的40%相比仍 然差距较大。基于此，如何通过建立完善的协同创新系统来提升成果转化率变得尤为重要。 2 ;协同创新生态系统 自熊彼特提出了协同创新概念以来，学术界和实务界对其进行了大量的研究。综合前人关于协同创新生态系统的研究后，本文认为一套完善的协同创新生态系统应包括研发主体、成果转化主体、管理及服务机构等部分。具体而言，研发主体包括高校、科研机构或企业研发部门，研发主体负责相关科技创新和成果研发工作，是系统中成果的供给方。成果转化主体主要是企业，企业根据市场反馈来评估和确定相关产品的市场规模，并以此为依据判断科技成果的转化程度，企业对于市场需求的判断以及自身的技术水平直接决定了成果的商品化程度以及最终的盈利情况。管理及服务机构主要包括政府和科技中介服务机构。科技中介通过持有专利、储备人才、收集信息等方式在协同创新生态系统中起到了沟通和协调各参与主体关系、优化系统组织结构的桥梁作用。政府通过自身信用以及管理职能，能够促使企业、研发机构和中介服务机构进行更好的合作，对于协同创新生态系统的平稳运行齐了重要的保障作用。 科研成果转化过程中，政府、高校、企业和科技中介机构相互协调，共同合作，最终完成从技术研发到商品的转化。其中，政府通过战略支持为系统运行提供优良的外部环境;高校等科研机构根据最新学术动态、政策导向、企业和市场需求进行相应的技术研发;企业从研发结构接受相应的研发成果后，对技术进行消化吸收，对科技成果进行商品化转化和规模化生产，并最终推向市场，卖给消费者;科技服务中介机构则是整个协同创新生态系统运行的润滑剂，
国外高校技术转移的主要模式和典型案例 目录一、技术许可办公室（OTL）模式典型代表：美国斯坦福大学技术许可办公室 1.人员构成2.运作方式 3.专利政策 4.工作成效二、设立技术转移公司模式典型代表：英国帝国理工学院创办的帝国创新服务公司 1.人员构成 2.运作方式 3.工作成 效典型代表：剑桥大学设立的剑桥企业有限公司 1.组织架构 2.业务内容 3.知识产权许可模式 4.投 资孵化模式三、其他模式【编者按】高校作为我国基础研究和前沿技术研究的重要创新主体，在贯彻落实国家创新驱动发展战略，构建创新体系和创新生态方面，发挥着重要的创新源泉作用。近年来，随着《促进科技成果转化法》系列政策法规的修订和发布实施，国内高校不断优化完善内部科技成果管理制度，探索构建符合创新规律和实际需求的技术转移工作体系，在推动科技成果转化方面取得了积极成效。本期内容聚焦国外高校技术转移的主要模式，并对典型案例进行深入梳理和分析，希望能为读者提供一些参考。报告正文一技术许可办公室（OTL）模式OTL（Office of Technology Licensing），即技术许可办公室。美国在《拜杜法案》的推动下，自20世纪80年代起，许多大学建立了技术许可办公室等专门机构，现已成为
美国大学技术转移和知识产权经营的标准模式。俄罗斯于2003年引入高校OTL模式，目前俄罗斯大学等研究机构创办OTL已超过100个。OTL模式的主要特点：将专利营销放在工作首位。OTL模式强调大学亲自管理专利事务，并把工作重心放在专利营销上，以专利营销促专利保护。 工作人员均为技术经理。OTL模式下，工作人员必须既有技术背景，又懂法律、经济和管理，还要擅长谈判，被称为“技术经理”。技术经理只管专利营销和专利许可谈判，在决定申请专利后，专利申请的具体事宜交由校外专利律师事务所办理。发明人和发明人所在院系参与分享专利许可收入。允许发明人分享收入旨在激励教师不断披露发明，并配合随后的专利申请和许可工作；允许发明人所在院系分享收入，提升了发明人在院系中的地位和声望。典型代表：美国斯坦福大学技术许可办公室1970年，斯坦福大学建立技术许可办公室，主要职责是促进学校科技成果产品化，包括技术成果评估和市场风险预测、技术许可、专利申请等知识产权管理工作。该办公室由学校分管科研的副教务长直接管辖，向上对教务长以及学校校长负责。 1.人员构成目前办公室共有人员52人，其中负责人1名，助理2人，授权专员18人，授权助理9人，产业合同办公室8人，其他行政及管理人员14人。 2.运作方式一般包括以下6个工作环节：①发明人向OTL提交申请材料（发明和技
产学研结合的7种主要模式 产学研结合模式，从结合内容来划分，产学研结合模式主要包括：技术受让、技术开发、共建研发机构或实验室、创办经济实体、联合培养人才（包括建立大学生实习基地）、科技资源的共享（包括利用文献、仪器设备等科技资源）、技术咨询或服务等；从结合推进的组织看，可分为大学或研究所推进型、企业推进型、政府推进型等模式；从结合功能藕合的强弱关系看，可分为政府推动、自愿组合、合同连接和共建实体等模式；从组织边界角度看，可分为内部化模式、外部化模式、半内部化模式；从结合的时间长短看，可分为临时性结合、契约型结合、一体化结合。 技术转让模式 通过签订技术转让合同，企业受让高校、科研机构相对成熟的技术成果，包括高校、科研机构的新技术、新产品、新工艺等的专利权、专利申请权、专利实施许可权、技术秘密等。例如，上海某集团公司受让上海涂料研究所的涂料技术成果，使用其“上涂牌”及其丰富的研发人力资源和成套设备。 技术转让模式比较传统，也比较成熟，但我们在调查中发现，只有约10％的企业采用了技术受让模式。其原因在于，不够成熟的技术成果，企业不会受让，而比较成熟、有市场前景的技术成果，高校、研究院所倾向于自行实施转化，或成立关联公司进行转化。 如果企业受让高校、科研机构的技术成果是普通实施许可，则可能存在市场竞争激烈、附加值低的风险。例如某医药公司以普通许可方式受让一项新药品成果，投人了几百万元申请药品许可证并组织生产，因市场上同类技术产品过多，难以打开市场局面，每年的销售收入只维持在100万元，无法收回成本，亏损比较严重。 另外，在调研中还发现约20％的企业采用了“技术咨询与服务”的合作模式，在技术创新中获得高校、科研机构的专业知识和技术。这种模式操作比较简单。 技术开发模式 技术开发包括合作开发、委托开发，是目前产学研结合的最主要形式。企业通过与高校和科研机构合作开发、联合攻关或委托高校、科研机构开发新技术、新产品，充分利用高校、科研机构的人力资源和实验设施，攻克技术难关。其特点：一是将高校、科研机构研究开发的优势与企业的市场优势、产品化优势有效结合，实现产学研各方的“资源共享”、“优势互
科技成果转化的组织实施与激励奖励制度 第一章总则 第一条为了规范公司的科技成果转化管理工作，调动公司各阶层人员从事科技成果转化的积极性、主动性和创造性。 根据国家和我省的有关规定，结合本公司的实际情况特制定本制度。 第二条该公司建立创新创业平台，提供一定的成果转化资源支持，鼓励自主进行实施成果转化，实现自主创业。 第三条本制度涉及的科技成果是指我公司承担国家、地方、企事业单位等科研项目或者利用公司的物质技术、人力以及其他资源完成的技术成果，我公司对其拥有完全的或者部分的知识产权。 第四条本制度所指的科技成果转化是指为提高生产力技术，面对科学研究与技术开发，所产生的具有实用价值和市场前景的科技成果进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺，新材料，发展新产业等活动。
第五条本制度所指的“收益”是指科技成果转化所产生的一切收益，包括转让费、许可费、技术入股的股权与该成果相关的所有权益。 第六条公司鼓励成果完成人(项目组)进行科技成果转化，对科技成果转化工作实施科学和规范管理，合理分配科技成果转化取得的收入，奖励在科技成果转化中做出突出贡献的组织和个人。 第二章组织实施和管理 第七条研发部负责公司科技信息的收集，整理，以及科技成果的发布和需求信息的收集和沟通，负责组织公司相关部门或者成果完成人(项目组)开展成果转化活动，协助财务部做好以科技成果转化获得效益或者收益的管理相关工作。 第八条相关部门应采取积极措施，对科技成果转化中队伍组织，技术支撑环节等方面加强协调并给与必要的支持，推进科技成果转化工作。 第九条建立创新创业平台，根据成果情况，针对企业人员通过自主组织团队，以及根据实际情况确定成果转化方式，进行实施成果转化。对研发成果进行自主实施转化;企业提供一定的场地、设备等资源进行支持，转化成果所获得的收益按照折股或者技术入股的与企业
心得体会：科技协同创新的发展现状和强化路径（最新） 推动高质量发展，创新是第一动力。近年来，X深入实施创新驱动发展战略，大力推进科技创新工程，加快创新型省份建设，省第十三次党代会更是鲜明提出“聚力创新”，把创新摆在发展全局的核心位置。加快推进创新机制研究，深化科技体制改革，加强区域战略和政策协同，提升X在国家创新体系中的地位，增强科技创新对X高质量发展的支撑作用，意义重大。 X科技协同创新成效突出 创新型企业集群不断壮大。全省企业在全社会研发投入和研发人员的占比均超过85%。2017年全省高新技术企业突破1.3万家，其中规模以上高新技术企业占规模以上工业企业的16%，创造了61%的企业有效发明专利。启动省高新技术企业培育库建设，首批入库企业有3137家。创新型领军企业优势凸显，140家创新型领军企业通过集聚高端创新资源，其中1家进入世界500强，22家进入中国500强，38家进入中国民营企业500强，31家列为国家创新型试点企业。全省新建589家企业院士工作站、研究生工作站、工程技术研究中心，企业研发机构建有率在90%左右。6300家获得研发费用普惠性财政奖励。 产业技术创新体系效能持续提升。2017年，X围绕产业创新重大需求，强化创新供给能力，培育发展带动性强的创新型产业集群，为产业优化升级和高质量发展提供强大科技支撑。产业关键核心技术实现新突破，大力实施前瞻性产业技术创新专项和重大科技成果转化专项，围绕未来网络、战略新材料、新能源汽车等重点方向，部署产业前瞻与共性关键技术攻关170项，组织重大科技成果转化138个，累计建设产业技术创新中心7个、产业技术创新战略联盟52个，国家创新型产业集群试点达12家，有力推动了重点领域率先实现技术跨越，产业技术创新体系效能持续提升。 区域创新布局持续优化。X通过发挥高新区创新主阵地作用，统筹推进创新体系建设，区域创新呈现协调联动的新格局。《X国家自主创新示范区条例》正式发布，为自创区改革创新、先行先试提供了有力支撑。X国家科技成果转移转化示范区获科技部正式批复建设，开展创新
科技成果转化管理制度 1.目的 为了鼓励对公司通过自主研发取得科技成果转化，规范对科技成果自行投资实施转化；向他人转让该技术成果；许可他人使用该科技成果；以该科技成果作为合作条件，与他人共同实施转化；以该科技成果作价投资、折算股份或者出资比例的管理活动，特制本管理办法。 2.范围 本制度涉及到科技成果，是指公司利用现有的技术、人力、资源，通过自主研发或基于自愿、互利、公平诚实信用原则下与科研所及高校联合进行研究开发的项目所产生的具有实用价值的成果。公司对其拥有完全或部分知识产权。 3.岗位职责 （1）人事行政部：由人事行政部成立窗口，指定专门负责技术转移专员，负责与研究型大学技术转移办公室沟通交流、接洽；向外部发布技术合作需求、公司自主研发取得的技术成果信息。主 导公司技术合作对象（如研究型大学、第三方研究机构）评审及对合作对象提供技术资源匹配； 对公司取得技术成果积极向他人撮合许可、转让、合作、折算股份投资。并制定相应的科技成 果转化奖励制度。 （2）技术研发部：为加快公司产品迭代，研发部产品经理应根据产品的发展战略，提出详细的技术合作需求，积极参与与高等院校的技术交流，充分利用高校利用学科交叉的创新资源，打破空 间限制，推动与高校专家之间合作；以提升公司研发创新能力。 （3）财务部：财务部负责根据公司与研究型大学或第三方研发机构进行技术合作进程，支付相应比例的研究开发经费，对公司通过自主研发取得技术成果以向他人转让该技术成果、许可他人使 用该科技成果；以该科技成果作为合作条件，与他人共同实施转化；以该科技成果作价投资、 折算股份或者出资比例等形式进行转化，所形成的收入纳入技术服务收入。 4.科技成果转化主要内容 （1）完善技术转移的管理体系，建立校企联名实验室等形式整合多方面的优质资源，为公司组织大体量、高水平的科研创新团队奠定基础；为加快公司研发产品迭代，完善公司内部研发体系， 提高自主创新能力提供支持。 （2）构建适宜公司技术创新的技术转移创新体系，通过加大与高校知识流、技术流、信息流、资金流等诸多要素的互联互通；依托高校多学科资源交叉优势可加快科技成果转化速度，从而提供 公司产品竞争力。还能促进大学科学技术成果转化。
2016-2022年中国科技成果转化行业市场运营态势研究报告 https://www.doczj.com/doc/7b8781284.html,
什么是行业研究报告 行业研究是通过深入研究某一行业发展动态、规模结构、竞争格局以及综合经济信息等，为企业自身发展或行业投资者等相关客户提供重要的参考依据。 企业通常通过自身的营销网络了解到所在行业的微观市场，但微观市场中的假象经常误导管理者对行业发展全局的判断和把握。一个全面竞争的时代，不但要了解自己现状，还要了解对手动向，更需要将整个行业系统的运行规律了然于胸。 行业研究报告的构成 一般来说，行业研究报告的核心内容包括以下五方面：
行业研究的目的及主要任务 行业研究是进行资源整合的前提和基础。 对企业而言，发展战略的制定通常由三部分构成：外部的行业研究、内部的企业资源评估以及基于两者之上的战略制定和设计。 行业与企业之间的关系是面和点的关系，行业的规模和发展趋势决定了企业的成长空间；企业的发展永远必须遵循行业的经营特征和规律。 行业研究的主要任务： 解释行业本身所处的发展阶段及其在国民经济中的地位 分析影响行业的各种因素以及判断对行业影响的力度 预测并引导行业的未来发展趋势 判断行业投资价值 揭示行业投资风险 为投资者提供依据
2016-2022年中国科技成果转化行业市场运营态势及 发展前景预测报告 【出版日期】2016年 【交付方式】Email电子版/特快专递 【价格】纸介版：7000元电子版：7200元纸介+电子：7500元 【报告编号】R433405 【报告链接】https://www.doczj.com/doc/7b8781284.html,/research/201607/433405.html 报告目录： 我国的科技成果转化率还不足10%，真正实现产业化的还不到5%。与发达国家40%的水平相比，我国科技成果转化率和转化速度明显过低。同时，由于各种原因我国的科技成果存在着“含金低”，满足不了市场与企业要求。这样使得我国的科技资源形成了极大的浪费，从而使得科技进步速度降低，严重的制约了我国经济增长方式的转化和经济结构的战略性调整。因此我国必须有效实施创新发展战略，让企业真正成为技术创新的主体，成为配置创新资源的决定性力量。 顶层体制仍不合理。我国的科技管理体制仍然受着传统计划管理模式的影响，有着十分浓厚的行政色彩。这种体制性的障碍成为了科技发展的“瓶颈”，例如条块分割、各自为政的局面仍然存在。科技管理部门还没有建立起一套完整的能够适应科研和技术开发规律的研发、评价和监管机制。为了能够使得科技管理制度能够更加的规范化，
产学研结合创新模式的基本结构 产学研合作是企业、高校、科研院所为了市场需求和共同利益, 以各自拥有的资源进行科学研究、技术研发、产品生产、市场开拓等一系列开发、经营活动。这也是企业界、学术界、技术开发领域为了共同实现创新目标而形成的合作交流活动。产学研合作是基于创新而进行的合作, 是技术创新上游、中游、下游的对接与融合。 基于产学研创新的分析, 产学研合作创新模式是指产学研合作主体之间所采取的不同合作方式、合作类型的标识。显然这种标识是由多个要素构成的具有内在结构和功能的一个复杂系统, 也是产学研结合研究中的一种范式。 产学研结合的主体要素是直接参与科学技术转化为生产力的能动性因素, 即科学技术转化为生产力的直接参与者。大学、科研机构、企业是产学研结合中不可或缺的3 类主体, 这3 类主体的角色各不相同:科研机构和高校是创新知识的源泉和人才的主要输出者, 是科学技术转化为生产力的创造者; 企业是科技的主要输入者, 是技术创新的的主体, 科学技术转化为生产力的实现者。但由于以上3 类主体的目标存在着不一致, 因此需要政府出面充当推动、沟通、调和和监督的角色, 这样产学研结合的主体要素就包括:企业、科研单位、高校和政府。 产学研结合的环境要素是指构成科学技术转化为生产力之环境系统中的诸要素。它包括经济体制、文化传统等。
产学研结合系统中各要素之间存在着相互依存、相互制约、相互促进的内在联系。就主体要素之间的关系而言, 科技的进步, 教育的变革, 必然会带来经济的发展;经济的发展又会进一步促进科学的进步和教育的变革。就主体系统与环境系统之间的关系而言,产学研联合是一个开放系统, 一方面, 主体要素与环境要素之间进行物质和信息的交换；另一方面, 主体要素结合的方式, 结合的紧密程度, 结合的持久性, 无时无刻不受到环境要素的影响。从产学研结合系统结构中, 能清晰看出系统各要素之间的关系[ 2] , 如图1所示。 产学研结合的基本模式 虽然对产学研合作创新的理论研究有很多, 但目前仍然没有形成系统的产学研创新模式的科学分类,按照不同视角, 对产学研创新模式进行区别和划分,确立产学研不同模式的组织建制与实施方略, 对于促进产学研发展有着重要的意义。 3.1 产学研合作的阶段划分 确定产学研合作的基本模式, 对产学研合作过程进行系统分析是必要的。按照产学研合作时间、方式、核心内容可将产学研合作划分为6 个
探寻科技成果转化新模式新路径 来源：中国高新技术产业导报作者：刘艳整理报道 深化体制改革促进科技与经济结合 探寻科技成果转化新模式新路径 为探讨在全面深化改革的新形势下如何进一步促进科技成果转化工作，探寻科技成果转化新模式、新路径，本报自2014年1月6日至3月31日开设了“科技成果转化新模式新路径探讨”专栏，来自中央及地方科技主管部门、科技开发交流中心、生产力促进中心、科技成果转化中心、技术转移中心、知识产权代理机构等科技服务机构的相关负责人及专家，就我国科技成果转化及相关问题发表了各自的观点和看法，在社会上引起强烈反响。在此基础上，本报近日举行了一次专题对话，邀请科技部及科技部火炬中心相关负责人、部分科技服务机构的相关负责人和专家，就我国科技成果转化及相关问题进行深入探讨，并对当前科技成果转化工作取得的成就以及存在的瓶颈进行全面梳理，目的是结合新一轮科技体制改革的内容，对今后如何做好科技成果转化工作进行展望和分析，为进一步加速推动科技成果产业化，带动区域产业技术升级营造良好的舆论氛围。 主持人： 中国高新技术产业导报社社长魏谷 嘉宾： 修小平科技部火炬中心正局级调研员 刘琦岩科技部办公厅调研室副主任 徐轶科技部火炬中心成果推广处处长 赵绮秋中国技术市场协会常务副会长 李建华北京科技开发交流中心主任 蒋佃水北京中科前方生物技术研究所所长 荀标昆山工研院小核酸生物技术研究所有限责任公司总经理 邵翔北京市长城企业战略研究所科技管理部经理 处理好政府与市场的关系解决科技与经济“两张皮”问题 主持人：党的十八届三中全会通过的《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》提出，经济体制改革是全面深化改革的重点，核心问题是处理好政府和市场的关系，使市场在资源配置中起决定性作用和更好发挥政府作用。具体到科技成果转化的问题，究竟如何处理好市场和政府的关系？政府该做什么？市场又能做什么？
公司科技成果转化的实施与奖励制度 一、目的 为提高科研人员的积极性，激发科研潜能，根据公司技术中心的工作实际，制定本公司技术中心科技成果转化奖励制度。 二、基本原则 公司对于参与产品开发的各项目小组，依据承担科研任务的比重及对科研成果的贡献程度，按股份制形式进行成果收益的分配。 三、成果收益 成果收益主要体现为如下两种形式： 1、技术中心将研究成果向本公司外的企业进行转让获得成果转让费。 2、研究成果在本企业使用获得生产效益。 四、奖励对象 1、在公司主要产品的研究开发、工艺改进等领域的基础研究、应用研究和工程化开发等方面投入科研经费的企业。 2、为研究过程提供软硬件支持的公司相关部门。 3、核心参与主要产品的研究开发、工艺改进等领域的基础研究、应用研究和工程化开发工作，获得重要研究成果，并且在应用实践中取得良好的经济效益的研究人员。 五、成果收益的整体分配 1、研究成果收益分配主要体现科研经费投入主体、科研软硬件
平台、科研人员三个方面。 2、当科研成果收益体现为成果转让费时，按如下规则进行收益分配： 科研经费全部来自公司的，成果收益的20%归技术中心，20%归科研人员，60%归企业所有； 科研经费来自合作企业或者其他科研机构的，其在成果收益中占40%，公司技术中心在成果收益中占20%，科研人员在成果收益中占40%； 研究经费来自国家纵向科研经费的，技术中心在成果收益中占40%，科研人员在成果收益中占60%。 3、当成果收益体现为合作企业的生产效益时，企业须将生产效益的8%作为本公司技术中心的成果收益，12%作为公司技术中心研发人员的成果收益。 六、成果收益的人员分配 1、成果收益的人员分配主要依据研究人员承担科研任务情况，采用“事先认定、事后调整”的方式进行。承担任务比重及对科研成果的贡献程度。 2、事先认定：在研究工作开展之前，依据研发人员的研究内容重要性、工作量大小和难易程度等确定其收益比例。 3、事后调整：在研究工作完成后，按照科研人员对科研成果的贡献程度确定最终的收益比例。 七、附则
国内外科技成果转化模式和现状 郭强1闫诚2韩晶3裘慧4杨斌5 （1.山东出入境检验检疫局山东青岛266001； 2.福建出入境检验检疫局福建福州350001； 3.北京出入境检验检疫局中国北京100026； 4.浙江出入境检验检疫局浙江杭州310016； 5.四川出入境检验检疫局四川成都610000） 摘要：结合科技成果转化实践，综述了国内外科技成果转化的现状，研究了国内外科技成果转化的主要模式，探讨了我国科技成果转化工作中存在的问题，并提出相关政策建议。 关键词：科技成果；转化模式；现状分析；对策措施 党的十八大提出要大力实施“创新驱动发展战略”，把科技创新摆在国家发展全局的核心位置，以全球视野谋划和推动创新。提出要紧紧依靠科技创新加快经济发展方式转变这一抓手，紧紧抓住促进科技与经济紧密结合这一核心，以科技成果转化为现实生产力为主线，实现创新驱动内生增长，破解经济发展难题，实现科学发展。加速科技成果向现实生产力转化，已成为当前经济社会发展的一项重要战略任务，更是成为我国加快经济发展方式转变的一个重点工作。 1 国内外科技成果转化现状分析
1.1国内科技成果转化现状[1] [2] 科技成果转化是指“为提高生产力水平而对科学研究与技术 开发所产生的具有实用价值的科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料和发展新产业等活动”。多年来，提升科技成果转化水平始终是中国科技体制改革的主攻方向，我国相继出台了《科学技术进步法》、《促进科技成果转化法》、《关于促进科技成果转化的若干规定》等一系列政策法规，形成我国促进科技成果转化的政策体系基本框架。伴随着国家在科研院所改制、国家高新技术产业开发区、自主创新示范区建设、国家技术创新工程、技术交易市场、创新型企业试点等一系列重大举措的深入推进，中国科技成果转化的局面已经出现了重大变化。 目前，我国科技成果应用比例较高，但成果实现产业化比例较低。2012年全国共登记应用技术成果43234项，其中稳定应用的成果比例达到84.29%；小批量或小范围应用、试用的成果比例分别为7.15%和3.40%；未应用的成果比例为4.92%；另有0.24%的成果应用后停用。在43234项应用技术成果中，获得经济效益的成果为10797项，占24.97%。这些获得经济效益的成果共取得技术转让收入189.93亿元，其中，知识产权技术转让收入64.90亿元，占34.17%。 2011年，人大常委会副委员长陈至立表示：目前我国的科技成果转化率大约在25%左右，真正实现产业化的不足5%；2013
产学研结合的7种主要模式 发表日期：2010年5月17日共有4260 位读者 产学研结合模式，从结合内容来划分，产学研结合模式主要包括：技术受让、技术开发、共建研发机构或实验室、创办经济实体、联合培养人才（包括建立大学生实习基地）、科技资源的共享（包括利用文献、仪器设备等科技资源）、技术咨询或服务等；从结合推进的组织看，可分为大学或研究所推进型、企业推进型、政府推进型等模式；从结合功能藕合的强弱关系看，可分为政府推动、自愿组合、合同连接和共建实体等模式；从组织边界角度看，可分为内部化模式、外部化模式、半内部化模式；从结合的时间长短看，可分为临时性结合、契约型结合、一体化结合。 (1)技术转让模式。 通过签订技术转让合同，企业受让高校、科研机构相对成熟的技术成果，包括高校、科研机构的新技术、新产品、新工艺等的专利权、专利申请权、专利实施许可权、技术秘密等。例如，上海某集团公司受让上海涂料研究所的涂料技术成果，使用其“上涂牌”及其丰富的研发人力资源和成套设备。 技术转让模式比较传统，也比较成熟，但我们在调查中发现，只有约10％的企业采用了技术受让模式。其原因在于，不够成熟的技术成果，企业不会受让，而比较成熟、有市场前景的技术成果，高校、研究院所倾向于自行实施转化，或成立关联公司进行转化。 如果企业受让高校、科研机构的技术成果是普通实施许可，则可能存在市场竞争激烈、附加值低的风险。例如某医药公司以普通许可方式受让一项新药品成果，投人了几百万元申请药品许可证并组织生产，因市场上同类技术产品过多，难以打开市场局面，每年的销售收入只维持在100万元，无法收回成本，亏损比较严重。 另外，在调研中还发现约20％的企业采用了“技术咨询与服务”的合作模式，在技术创新中获得高校、科研机构的专业知识和技术。这种模式操作比较简单。 (2)技术开发模式。 技术开发包括合作开发、委托开发，是目前产学研结合的最主要形式。企业通过与高校和科研机构合作开发、联合攻关或委托高校、科研机构开发新技术、新产品，充分利用高校、科研机构的人力资源和实验设施，攻克技术难关。其特点：一是将高校、科研机构研究开发的优势与企业的市场优势、产品化优势有效结合，实现产学研各方的“资源共享”、“优势互补”；二是开发风险较高，且主要由企业承担；三是所取得技术成果的知识产权比较明晰，一般为双方共有或由研究方享有。在技术开发中，研究方在乎发表科研学术论文的数量和质量，而企业比较在乎技术成果转化及其价值的市场实现，各自追求的有所不同。 技术开发模式能否成功，还取决于：一是企业有较强的经济实力，高校、科研机构有较强的研究实力；二是知识产权归属明晰，利益分配合理，风险共同承担，产学研各方的短期利益与长期利益有机结合；三是合作各方有较好的合作基础，相互信任且沟通有效。 根据对上海部分科技企业的调查结果，“合作开展科技攻关”是产学研
高校科技成果转化管理办法 第一章总则 第一条科技成果转化为现实生产力是创新驱动发展的本质要求。为调动广大教职工和校内各单位从事科技成果转化的积极性、主动性和创造性，加快科技成果转化，规范科技成果使用、处置和收益管理，通过成果应用体现创新价值，通过成果转化创造财富，根据《中华人民共和国促进科技成果转化法》等法律及文件精神，结合学校实际，制订本办法。 第二条本办法所涉及的科技成果是指我校教职工承担国家、地方、企事业等单位的科研项目或利用学校技术、人力及条件资源所完成的包括软科学成果在内的职务科技成果。职务科技成果的权属归学校，成果完成人可以是学校教职工个人，也可以是研发团队。 第三条本办法中科技成果转化是指为提高生产力水平而对科技成果所进行的后续开发和应用，尤其是形成新技术、新工艺、新材料、新产品以及发展新产业等活动。学校和成果完成人共同对职务科技成果进行转化。 第四条本办法中收益是指科技成果转化产生的一切现金收益和股权收益。 第五条学校鼓励和支持科技成果转化，合理分配收益，奖励在科技成果转化工作中做出突出成绩的单位和个人，并对科技成果转化工作实施科学和规范化管理。 第二章组织实施与管理 第六条学校成立科技成果转化工作领导小组（以下简称领导小组），组长由校长担任，副组长由分管科技和产业的校领导担任，成员由科学研究处、资产与实验室管理处、资产经营有限公司、财务处、组织部、人事处、纪委、监察处、审计处主要负责人组成。领导小组
作为学校国有资产管理委员会授权管理和处置科技成果转化的决策机构，主要负责制订和完善科技成果转化的相关政策、办法，讨论和决定重大科技成果转化事宜。 领导小组下设知识产权与技术成果转移中心（以下简称转移中心），挂靠科学研究处。转移中心作为学校科技成果转化管理的常设机构，具体负责知识产权与科技成果转化的日常管理服务工作。 转移中心成立科技成果转化专家咨询委员会（以下简称咨询委员会），咨询委员会由精通行业成果交易和运作流程的专业人员、法律、风投、产权评估和融资等人员组成，尤其注重具有熟悉国际行业运作流程的人才参与。咨询委员会主要对科技成果转化提供咨询帮助。 第七条科学研究处、资产与实验室管理处、财务处和资产经营有限公司等单位共同加强科技成果转化形成的国有资产的管理和监督，学校授权高校应用技术研究院有限责任公司（以下简称应研院公司）作为学校科技成果转化市场化运作的经营单位，经营管理学校以技术入股方式所形成的资产。 第八条学校可以自主决定科技成果转化的方式，具体由转移中心、成果完成人和受让单位共同协商。科技成果可以采用下列方式进行转化： （一）自行投资实施转化； （二）向他人转让该科技成果； （三）许可他人使用该科技成果； （四）以该科技成果作为合作条件，与他人共同实施转化； （五）以该科技成果作价投资，折算股份或者出资比例； （六）其他协商确定的方式。 第九条科技成果许可、转让程序： （一）申请登记：拟进行科技成果转化的成果完成人到转移中心填写科技成果转化申请表。
江苏华峰超纤材料有限公司 科技成果转化奖励制度 第一条目的 为提高科研人员的积极性，激发科研潜能，促进科技成果转化，根据公司技术中心的工作实际，特制定本公司科技成果转化奖励制度。 第二条基本原则 2.1 公司建立创新创业平台，提供一定的科技成果转化资源予以支持，鼓励组织实施科技成果转化。 2.2 本制度涉及的科技成果是指我公司承担国家、地方，或与其他企事业单位等共同承担科研项目，或利用公司的技术、人力以及其他资源完成的技术成果，我公司对其拥有完全的或者部分的知识产权。 2.3 本制度所指的科技成果转化是指为提高技术、生产力，面对科学研究与技术开发，所产生的具有实用价值和市场前景的科技成果进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料，发展新产业等活动。 2.4 本制度所指的“收益”是指科技成果转化所产生的一切收益，包括转让费、许可费、技术入股的股权与该成果相关的所有权益。 2.5 公司鼓励科技成果完成人（项目组）进行科技成果转化，对科技成果转化工作实施科学和规范管理。对于参与产品开发的各个项目小组，根据承担科研任务的币种及对科技成果的贡献程度，合理分配科技成果收益，奖励在科技成果转化中作出突出贡献的组织和个人。 第三条组织实施和管理 3.1 技术中心负责公司科技信息的收集、整理，以及科技成果的发布和需求信息的收集和沟通，负责组织公司相关部门或者成果完成人（项目组）开展成果转化活动，协助财务部做好科技成果转化获得效益或者收益的管理相关工作。
3.2 相关部门应积极采取措施，对科技成果转化中的队伍组织、技术支撑等方面加强协调并给予必要的支持，推进科技成果转化工作。 3.3 建立创新创业平台，根据科技成果情况，针对企业人员通过自主组织团队，以及根据实际情况确定科技成果转化方式，进行实施成果转化。企业提供一定的场地、设备等资源进行支持，转化成果所获得的收益按照一定的比例折股或者技术入股与企业进行利益分配。 3.4 科技成果完成人（项目组）可自行进行成果转化，但应事先向公司进行宝贝，并且按照公司的要求进行转化工作和后续的相关工作。 3.5 科技成果转化的具体形式可根据实际情况和成果转化的要求进行设定，科技成果可以采用以下方式进行转化： （1）自行投资实施转化； （2）向他人转让科技成果； （3）以科技成果作为合作条件，与他人（其他项目组）共同实施转化； （4）以科技成果作价投资，折算股份或者出资比例。 3.6 公司董事会、财务部和相关监督管理部门对科技成果转化进行审查和跟踪，其他项目组和个人不得擅自对外签订各项科技成果转让合同（协议）、技术服务合同和技术咨询合同。各项科技成果（技术）的转化合同（协议）、技术服务合同和技术咨询合同的订立必须经董事会和财务部审核方可生效。 3.7 合同生效后，合同实施单位或个人应该严格按照合同的规定履行合同义务，合同实施组织或者个人在履行合同义务（包括对外提供技术资料）时，应注意登记并保存有关记录。 3.8 公司鼓励个人参与科技成果转化工作，并积极发挥自主能动性和技术经
哈尔滨商业大学科技成果转化管理办法（试行） 第一章总则 第一条为了依法规范我校科技成果的转化管理工作，调动我校广大教职工和各单位从事科技成果转化工作的积极性、主动性和创造性。根据国家和黑龙江省有关规定，结合学校实际制定本办法。 第二条本办法所涉及的科技成果指我校教职工承担国家、地方、企事业等科研项目或利用学校物质技术、人力及其他资源所完成的职务技术成果，哈尔滨商业大学对其拥有完全或部分知识产权。 第三条本办法所指科技成果转化是指为提高生产力水平，面对科学研究与技术开发所产生的具有实用价值和市场前景的科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料，发展新产业等活动。 第四条本办法所指“收益”是指该成果转化产生的一切权益，包括转让费、许可费、技术入股的股权与该成果相关的所有权益。 第五条学校鼓励成果完成人（课题组）进行科技成果转化，对科技成果转化工作实施科学和规范管理，合理分配科技成果转化取得的收入，奖励在科技成果转化工作中做出突出成绩的单位和个人。 第二章组织实施与管理第六条科学研究处负责校内外科技信息的收集、整理，以及科技成果发布和企业需求信息的搜集与沟通，负责组织我校相关单位或成果完成人（课题组）开展成果转化活动，协助有关部门做好以科技成果作价入股产生的技术股份的管理等相关工作。 第七条相关单位应采取积极措施，对科技成果转化中的队伍组织，技术支撑环节等方面加强协调并给与必要的支持，推进科技成果转化工作。 第八条成果完成人（课题组）不得将职务技术成果及其技术资料据为己有，成果完成人（课题组）可自行转化成果，但应事先向学校报告并与学校签订协议，依法保证学校应享有的权益。 第九条科技成果转化的具体形式由需求单位、科学研究处和成果完成人（课题组）共同商定，科技成果可以采用下列方式进行转化：
公司科技成果转化的组织实施 与激励奖励制度 第一章总则 第一条为了规范公司的科技成果转化管理工作，调动公司各阶层人员从事科技成果转化的积极性、主动性和创造性。根据国家和我省的有关规定，结合本公司的实际情况特制定本制度。 第二条该公司建立创新创业平台，提供一定的成果转化资源支持，鼓励自主进行实施成果转化，实现自主创业。 第三条本制度涉及的科技成果是指我公司承担国家、地方、企事业单位等科研项目或者利用公司的物质技术、人力以及其他资源完成的技术成果，我公司对其拥有完全的或者部分的知识产权。第四条本制度所指的科技成果转化是指为提高生产力技术，面对科学研究与技术开发，所产生的具有实用价值和市场前景的科技成果进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺，新材料，发展新产业等活动。 第五条本制度所指的“收益”是指科技成果转化所产生的一切收益，包括转让费、许可费、技术入股的股权与该成果相关的所有权益。 第六条公司鼓励成果完成人（项目组）进行科技成果转化，对科技成果转化工作实施科学和规范管理，合理分配科技成果转化取得的收入，奖励在科技成果转化中做出突出贡献的组织和个人。 第二章组织实施和管理
第七条研发部负责公司科技信息的收集，整理，以及科技成果的发布和需求信息的收集和沟通，负责组织公司相关部门或者成果完成人（项目组）开展成果转化活动，协助财务部做好以科技成果转化获得效益或者收益的管理相关工作。 第八条相关部门应采取积极措施，对科技成果转化中队伍组织，技术支撑环节等方面加强协调并给与必要的支持，推进科技成果转化工作。 第九条建立创新创业平台，根据成果情况，针对企业人员通过自主组织团队，以及根据实际情况确定成果转化方式，进行实施成果转化。对研发成果进行自主实施转化；企业提供一定的场地、设备等资源进行支持，转化成果所获得的收益按照折股或者技术入股的与企业进行利益分配。 第十条成果完成人（项目组）可自行进行成果转化，但应事先向公司进行报备，而且按照公司的要求进行转化工作和后续的相关工作。 第十一条科技成果转化的具体形式可根据实际情况和成果转化的要求进行设定，科技成果可以采用以下方式进行转化：（一）自行投资实施转化； （二）向他人转让科技成果； （三）以科技成果作为合作条件，与他人共同实施转化；（四）以科技成果作价投资，折算股份或者出资比例。 第十二条公司董事会、财务部和相关监督管理部门对科技成
机械科技成果转变路径 1我国农机成果转化现状 农业机械科技成果(以下简称农机成果)是科技成果中的一部分,建设社会主义新农村,农机成果起着支撑和引领作用。但目前我国80%的科技成果未转化,其中农机成果也不例外。以某省农业机械研究设计单位提取的数据为例分析,该单位从19XX年15a期间,共承担了各级政F下达的科研项目53项(开题数),其中通过鉴定或验收形成农机成果的有35项,占开题数的66%,而转化出去的成果有6项(指每项成果推广在5台(套)以上的),占农机成果的17%。在没有转化出去的87%中不乏非常有推广前景的成果,都在20世纪90年代就闲置在档案室里,正如经济问题专家指出,这是科技人才和资本的双重浪费,非常令人痛心。究竟是一堵什么样的“围墙”使成果转化的有效性低?传统的农技成果转化的老办法、老经验出了什么问题?通过什么样的新途径才能有效提高新形势下农机成果的转化率?这些问题已经成为摆在每一位农业科技工作者面前亟待解决的问题。 2农机成果转化过程中的问题 21开题项目没有形成强劲需求一个科研项目在开题时就呈现出弱势状态,因为没有准确地把握农村市场跳动的脉搏,开题时仅在理论状态下分析应该有转化前景,仅在只有零星用户或者在具备了一定科研基础之后,就匆匆上报项目。开题项目的弱势特征表现在: 211项目单一。既没有前期扎实的市场调查基础,项目完成之后往哪转化,科技人员心里没有底;也没有制定后期的研究方向,无法形成完整的项目链,用户接收单一项目无法使用。 212项目脱节。研究的科技内容、解决的技术问题、可能不是用户所需要的,或者问题很小没有涉及到关键,缺乏用户共鸣,无法达
到预期需求。 213项目零散。一个较小的研究单位一年内上的项目达10多项,包括的领域也很广,人力、财力及实验手段都无法跟上,项目的完成很勉强,更无力去深入推广转化了。 22农机成果推广渠道不通畅如果说取得农机成果是源头,那么用户使用就是源尾。其间渠道一路畅通与否是影响转化能力的重要因素。在省及地区的实际情况是,科技成果转化到1～2个用户是完全有把握的,但是再继续多家转化就很难了。而这种障碍主要体现在: 221信息不灵。凭宏观的信息认为该成果会有很高的转化率,但微观信息即具体是哪些用户需求却没有掌握。 222成果熟化度差。用户最大的担忧是农机装备的性能、质量可靠度、操作方便性及是否有及时良好的售后服务。 223经费短缺。科研项目缺乏经费,研制的样机没有进行生产试验和耐久性试验等就匆匆投入市场,造成农机的成熟度和可靠度不够,农机经常搁浅在田间、车间等。 23对科技人员评价机制片面性对科技人员评价机制的片面性,制约了农机成果的转化率。转化率要高,就要强化推广职能,形成媒、研、产、供、销、服、馈等一条龙的链式管理,而各个链节都是科技人员组成形成合力;但是在评价科技人员成就时,只是6个链节中的“研”,因为是研究人员才能取得成果奖励证书,才能晋升职称或奖励等,而其他都是辅助人员,不属于成就评价之列。因此属于链节“研”中的人员,都不愿意改行“屈就”于其他链节,唯恐影响前程。目前缺乏有效地促进科技人员从事农机成果转化的激励机制和环境氛围,削弱了其他转化链节的功能。 24用户使用先进技术装备的技能不强我国农民知识水平整体不