文件名称危险源和环境因素辩识、评
价和控制程序生效日期
2015年1月6
日
文件编号SEB23G/0/04-04A 页数共13页危险源和环境因素辩识、评价和控制程序
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文件名称危险源和环境因素辩识、
评价和控制程序
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2015年1月6
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文件编号SEB23G/0/04-04A 页数共7页第1页
危险源和环境因素辩识、评价和控制程序
1 目的
确保项目部综合管理体系能够有效地运行并持续改进，对所有活动、产品及服务中的危险源和环境因素进行全面的辨识与评价，实现对职业健康安全风险及重要环境因素的全面管理和有效控制。
2 适用范围
适用于项目部施工现场及临时设施、项目部办公区域内与职业健康安全、环境有关的危险源及环境因素辨识及更新与管理活动。
3 术语和定义
引用集团公司《管理手册》中术语和定义。
4 相关文件或引用文件
《职业健康安全和环境目标、指标与管理方案控制程序》
5 职责
5.1 安全质量部
是本程序中有关安全方面危害因素辨识、评价和控制的主管部门。负责对各施工单位上报的有关安全的《重大危险源清单》收集备案；确定和编制项目部有关施工安全的《重大危险源清单》，且实施动态控制。
5.2 工程部
5.2.1是本程序中有关环境因素的辨识、评价和控制的主管部门。负责对各施工单位上报的《重要环境因素清单》的收集备案，确定和编制项目部《重要环境因素清单》，且实施动态控制。
5.2.2 负责施工中环境因素的辨识及评价工作，对一般环境因素应编制控制措施/作业指导书/技术交底书等，并组织实施；对重要环境因素应实施控制。
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识、评价和控制程序
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5.3 办公室
负责项目部办公区危险源、环境因素的辨识及评价工作，对一般危险源、环境因素应编制控制措施/作业指导书/技术交底书等，并组织实施；对重大危险源、重要环境因素应实施控制。
5.4 项目部各部室负责本部门危险源、环境因素的辨识及评价工作，并归口上报。对一般危险源、环境因素应按照有关规定和办法组织实施；对重大危险源、重要环境因素应实施控制。
5.5项目部负责本项目危险源、环境因素的辨识及评价工作，对一般危险源、环境因素应编制控制措施/作业指导书/技术交底书等，并组织实施；对重大危险源、重要环境因素应实施控制。
5.6项目部依据本程序制定本单位的《危险源和环境因素辩识、评价和控制程序》，并组织实施。
6 工作程序
6.1 危险源和环境因素辩识、评价和控制工作流程图：
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页 数
共7页第3页
危险源和环境因素辨识、评价
一般危害因素 、环境因素
重大危害因素 重要环境因素 编制控制措施/作业指导书/技术交底
《职业健康安全和环境目标、指标与管理方案控制程序》
上报备案 确定项目部重大危害因素、重要环境因素
实施控制
6.2 危险源、环境因素辨识应考虑
6.2.1 危险源辩识应包括：
a) 所有进入工作场所的人员(包括合同方人员和访问者)；
b) 工作场所的设施；
c) 常规和非常规活动
6.2.2 环境因素和危险源辩识过程中应考虑以下三种状态、三种时态和八个方面及一各类型：
●三种状态
?正常：指正常的施工、活动使用的产品或服务过程中的危险源和环境因素。
?异常：指非正常但可预见的施工、活动使用的产品或服务过程中的危险源和环
境因素。
?紧急：指施工、活动使用的产品或服务过程中紧急状态下发生的危险源和环境
因素。
●三种时态
?过去：过去发生其伤害和环境影响遗留至今的危险源和环境因素。
?现在：现在正在发生的其伤害和环境影响的危险源和环境因素。
?将来：将来可能发生的其伤害和环境影响的危险源和环境因素。
●环境因素辩识要考虑的八个方面：
大气污染、水体污染、固体废弃物管理、噪声污染、放射性污染、土壤污染、原材料与资源的消耗、当地其它环境问题及社区问题。
●危险源辩识要考虑人的不安全行为、物的不安全状态、管理的缺陷、作业环境缺陷
和七种类型：
（１）机械能；（２）电能；（３）热能；（４）化学能；（５）放射能；
（６）生物因素；（７）人机工程因素（生理、心理）。
6.3 危险源的风险评价
6.3.1工作条件危害性评价法：用与系统危险性有关的三个因素指标之积来评价作业条件的危险性，危险性以下式表示：D=LEC
式中： L—发生事故的可能性大小
E—人体暴露在这种危险环境中的频繁程度
C—一旦发生事故会造成的后果
D—危险性
6.3.1.1 L—发生事故的可能性大小的判别标准
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表1 发生事故的可能性大小(L)
分数值事故发生的可能性
10 完全可以预料
6 相当可能
3 可能，但不经常
1 可能性小，完全意外
0.5 很不可能，可以设想
0.2 极不可能
0.1 实际不可能
6.3.1.2 E—暴露于危险环境的频繁程度判定
表2 人体暴露在这种危险环境中的频繁程度(E)
分数值暴露于危险环境的频繁程度
10 连续暴露
6 每天工作时间内暴露
3 每周一次或偶然暴露
2 每月一次暴露
1 每年几次暴露
0.5 非常罕见暴露
6.3.1.3 C—发生事故产生的后果的判别标准
表3 发生事故产生的后果(C)
分数值发生事故产生的后果
100 10人以上死亡/直接经济损失100~300万元
40 3-9人死亡/直接经济损失30~100万元
15 1-2人死亡/直接经济损失10~30万元
7 伤残/经济损失1~10万元
3 重伤/经济损失1万元以下
1 轻伤(损失1~105工日的失能伤害)
6.3.1.4 D—危险性分值的确定
根据公式就可以计算作业的危险性程度，根据集团公司情况，D值等于或大于70分值以上的显著危险、高度危险和极其危险统称为重大危险；D值小于70分值的一般危险和稍有危险统称为一般危险。如表4所示。
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表4 风险性分值
6.3.2直接判断法
凡符合以下条件之一的危险源均应判定为重大危险源： a ）不符合法律、法规和其他要求的； b) 相关方有合理抱怨和要求的；
c) 曾经发生过事故，且未采取有效控制措施的； d) 直接观察到可能导致危险且无适当控制措施的； 根据经风险评价确定的重大风险，编制《重大危险源清单》。 6.4 重要环境因素的评价 6.4.1 重要环境因素的评价依据 a)环境影响规模； b)严重程度； c)发生的频次； d)影响持续的时间； e)控制情况； f)相关方的要求；
g)对组织公众形象的影响程度。
6.4.2 重要环境因素的评价方法。 6.4.2.1 是非判断法
凡符合下列原则之一，可直接评价为重要环境因素： a) 超标排放的污染物；
b) 使用量占成品生产成本8% 以上的原材料； c) 消耗量高于同行业平均水平的资源、能源；
D 值 危险程度
风险等级 ＞320 极其危险，不能继续作业 5 160-320高度危险，要立即整改 4 70—160 显著危险，需整改 3 20—70 一般危险，需注意 2 ＜20
稍有危险，可以接受
1
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d) 可回收利用，而未回收利用的固体废弃物；
e) 对企业发展有直接影响的环境因素；
f) 潜在的、发生后对环境会造成较大影响或财产损失的环境因素；
g) 列入国家危险废弃物名录和危险化学品名录的物质；
h) 法律、法规和其他要求明文规定的；
i)过去超标排放，后建立治理设施，未做到达标排放的污染物；
j) 相关方投诉较多的问题；
k) 可回收利用，而没有回收利用的资源、能源；
l) 发生过污染事故或伤亡事故；
m) 固体废弃物年排放量超过3000吨者。
6.4.2 .2 专家评价法
由项目部召集具有一定环保专业知识的中级以上(含中级)职称的专业人员，根据本程序所列评价依据和专家的经验与学识对环境因素进行评价，评出是非判断法涵盖不了的部分重要环境因素，并由专家签字确认。
6.5 危险源、环境因素辨识工作流程
6.5.1项目部组织有关人员对本单位所涉及的施工活动、设备、设施及办公室、生活区、试验室的危险源、环境因素进行评价、评审，编制《危险源清单》、《重大危险源清单》、《环境因素识别排查表》、《重要环境因素清单》，并于年底上报下年度(项目部)《重大危险源清单》、《重要环境因素清单》。对危险源、环境因素应编制控制措施/作业指导书/技术交底，并组织实施；对重大危险源、重要环境因素应按照现有的办法、制度进行运行控制，无法运行控制的，按《职业健康安全和环境目标、指标与管理方案控制程序》制定目标、指标与管理方案，实施控制。
6.5.2安全质量部、工程部负责对各部室上报的《重大危险源清单》、《重要环境因素清单》分别归口收集备案，并在年初协同进行评价，确定和编制项目部《重大危险源清单》、《重要环境因素清单》，报管理者代
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评价和控制程序
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表审批后实施动态控制。
6.6 危险源、环境因素更新
遇下述情况，应及时进行危险源、环境因素辨识与风险评价工作。a)组织的活动发生变化；
b) 法律、法规和其它要求发生变化；
c) 内审、外审及管理评审提出要求；
d) 出现事故、事件、不符合；
e) 施工工艺发生变化；
f) 项目部的活动、产品和服务发生较大变化(如采用新工艺、新设备，开发新产品
等)；
g) 相关方抱怨或提出要求；
h) 设备、设施发生较大变化；
i) 其它情况需要时。
7 记录
7.1《环境因素识别排查表》 CRESJL04-01 7.2《重要环境因素清单》 CRESJL04-02 7.3《LEC法风险评价表》 CRESJL04-03 7.4《重大危险源清单》 CRESJL04-04 7.5《危险源清单》 CRESJL04-05
环境因素识别排查表
部门：识别：日期：复检：日期：
评价：日期：确认：日期：CRESJL04-01 第页/共页
序号活动/产
品/服务
环境因素存在地点环境影响备注
保管单位：保管人：保存期：3年
重要环境因素清单
评价：日期：复检：日期：确认：日期：CRESJL04-02 第页/共页
序号重要环境因素
存在部门
及工艺过程
环境影响
管理计划
目标指标控制/应急
LEC法风险评价表
CRESJL04-03 第页/共页
保管单位：保管人：保存期：3年
重大危险源清单
CRESJL04-04 第页/共页
序号作业活动危险源伤害
可导致的
事故
判别依据
现有控制
措施
改进措施
不符合法
律法规
曾经发生过
事故仍未采
取有效措施
相关方合
理抱怨或
要求的
直接观
察到
定量评价
LEC法
-12
-
保管单位：保管人：保存期：3年
危险源清单
CRESJL04-05 第页/共页
序号作业活动危险源伤害
可导致的
事故
判别依据
现有控制
措施
改进措施
不符合法
律法规
曾经发生过
事故仍未采
取有效措施
相关方合
理抱怨或
要求的
直接观
察到
定量评价
LEC法
-13
-
单位：评估人：年月日
保管单位：保管人：保存期：3
年
1.目的 全面识别和辨识集团公司产品和服务过程中能够控制和可以施加影响的环境因素及危险源，汇总并评价，以便判定对环境与职业健康安全具有重大影响或可能具有重大影响的环境因素和危险源，进行全面管理和有效的风险控制。 2.范围 适用于集团公司产品和服务过程中的环境因素识别、危险源辨识、评价和控制。 3.职责 3.1 管理者代表负责重要环境因素清单和不可接受风险清单的审批。 3.2 综合经营计划部负责环境因素和危险源的评审、确认、评价以及制定对重要环境因素和不可接受风险的措施计划。 3.3 各部门负责按要求对本部门所属范围、人员、设备进行环境因素识别和危险源的辨识工作，汇总并进行控制。 3.4各二级单位负责各单位环境因素识别、危险源辨识管理工作。 4.工作程序 4.1环境因素识别、危险源辨识 4.1.1 每年第一季度，综合经营计划部负责组织各部门进行环境因素识别、危险源辨识工作。 4.1.2 各部门负责按照要求从产品生产组织投入和产出过程中识别出环境因素。识别时应考虑过去、现在、将来三种时态和正常、异常、紧急三种状态，从向大气排放、向水体排放、废弃物管理、土地的污染、噪声的影响、能源和资源的有效利用、相关方的影响、当地其它环境问题及社区问题等若干方面识别出所有环境因素。识别工作结束后按要求填写《环境因素识别、评价和控制措施表》。 4.1.3 各部门负责按作业区域、工艺流程对照物理性、化学性、生物性、心理性、生理性、行为性、作业环境不良等关注方面进行危险源辨识，辨识过程要特别关注“三种时态”、“三种状态”。辨识工作结束后按要求填写《危险源辨识、评价和控制措施表》。对危险源进行辨识时应考虑： a) 常规和非常规活动； b) 所有进入工作场所的人员（包括承包方人员和访问者）的活动； c) 人的行为、能力和其他人为因素； d) 已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内组织控制下的人员的健康安全产生
关于危险源和环境因素辨识、评价管理的规定 第一条目的 为了使公司职业健康安全和环境管理体系能够有效地运行并持续改进，对所有活动及服务中的危险源和环境因素进行全面的辨识与评价，实现对职业健康安全风险和环境因素的全面管理和有效控制，特制定本规定。 第二条适用范围 1. 本规定适用于公司所有活动及服务所产生的与职业健康安全、环境因素有关的危险源、环境因素的二次辨识、评价活动。 2. 不适用于本公司危险源和环境因素的初始辨识、评价。 第三条职责 1. 公司管理者代表负责重要环境因素和重大危险源清单的审核与批准。 2. 全公司危险源和环境因素分为二级管理。公司负责对本单位辨识的危险源和环境因素以及重大危险源和重要环境因素进行管理。项目经理部负责对本项目辨识的危险源和环境因素以及重大危险源和重要环境因素进行控制。 3. 公司安保科是本办法的主控部门，负责指导公司各业务部门、项目经理部环境因素和危险源的调查评价，并汇总调查评价结果，编制并发放《环境因素调查评价表（指南）》和《危险源辨识及风险评价表（指南）》；负责组织评价公司重要环境因素和重大危险源，编制公司《重要环境因素清单》和《重大危险源清单》，经公司管理者代表批准后发放到各业务部门与各项目经理部。 4. 公司安保科负责组织相关部门针对公司重要环境因素和重大危险源制定相应的控制措施。 5. 公司安保科每三年定期组织机关各相关部门和所属各单位，更新识别施工生产及办公活动中的环境因素和危险源，并对出现本规定（第五条、㈡、2.⑴）情况时的重要环境因素和重大危险源更新评价。 6. 公司综合办公室负责对本单位办公楼或办公场所环境因素和危险源进行识别、排查。 7. 公司技术质量科负责对推广“四新”时可能发生的危险和环境破坏进行评估。 8. 公司机关各业务部门负责对本部门分管业务工作范围环境因素和危险源进行识别、排查，并分别报安保科汇总。 9. 项目经理部根据公司《环境因素调查评价表（指南）》和《危险源辨识及风险评价表（指南）》负责对本项目施工生产、办公、生活区域内的环境因素和危险源进行二次识别、评价。项目工程部门负责编制健康安全和环保的控制措施或管理方案；项目安全部门负责监督检查落实情况。 第四条识别和评价方法
环境因素识别评价与危险 源辨识评价 Prepared on 22 November 2020
环境因素识别评价与危险源辨识评 价 目的 通过建立和保持此程序，对本项目在建筑施工活动、过程和服务中的危害和危险进行辨识并评价，确定出重大危险因素，根据公司相关情况的变化及有关法律、法规和其他要求的变化，定期识别并评价重大危险因素，实现对重大危险因素的预防和有效控制。以确保职业健康安全体系的建立并达到有效运行。 1.适用范围 本标准适用于本项目在建筑施工活动、过程和服务中能够控制和必须施加影响的危险因素的识别与评价。 2.引用标准和文件 2.1.GB/T28001-2001职业健康安全管理体系规范 2.2.《许昌市建设工程施工现场安全文明施工质量标准》 2.3.许昌项目管理公司《安全文明施工管理制度汇编》 2.4.项目许昌管理公司《项目管理手册》 4 . 目标、指标 达到市安全文明工地标准。 5. 职责 项目执行经理： -------审批重大危险因素，经理部负责组织本项目所属范围内的危险源辨识与风险评价，填写《环境因素识别评价与危险源辨识评价表》，并报公司工程管理部。
现场经理： -------领导工程部负责对现场危险源辨识、风险评价的确认、 汇总、核定，编制《环境因素识别评价与危险源辨识评价表》，组织有关人 员对危害和风险进行评价，确定重大危险因素。 行政部： -------负责识别公司总部的危险因素，填写《环境因素识别评价与危险源辨识评价表》，并报公司工程管理部。 业务相对独立的专业部门（材设部：；机电部：）负责与部门责任相 关的危害辨识与评价，填写《环境因素识别评价与危险源辨识评价表》。6. 工作程序 工程部组织危险源辨识、风险评价工作。 行政人事部对生活区、办公区危险源辨识、风险评价工作。 经理部组成危险源辨识、评价小组并开展本项目危险源辨识、评价工作。 参加危险源辨识与评价的主要人员提前进行专业培训。 培训内容： 6.4.1 施工工艺与安全技术管理。 6.4.2 施工作业人员安全技术操作规程；特种作业指导书。 6.4.3 设备设施安装、运行、维护基本知识。 6.4.4 有毒有害原材料储存与使用方法。 本项目危险因素存在范围： 6.5.1管理：工程技术、操作规程、人员技能培训、教育过程控制。 6.5.2人员素质：人员意识、操作规程、经验。 6.5.3环境条件：施工现场作业环境与条件。 6.5.4职业卫生、消防。 危险源辨识方法 本项目主要采取以下几种方法 6.6.1询问与交流 6.6.2现场观察 6.6.3查询有关记录 6.6.4获取外部信息 6.6.5安全检查表法
环境因素、危险源识别与评价控制程序 1、目的 对现场施工活动和服务中能够控制和可能施加影响的环境因素、危险源进行识别、评价、控制，以实现环境保护，减少环境影响，保障员工的职业健康安全。 2、适用范围 适用于公司在生产过程和服务中能够控制的和可能施加影响的环境因素和危险源的识别与评价。 3、职责 3.1 质量部是本程序的主控部门 负责对全公司环境因素、危险源进行识别、汇总、评价，应编制《环境因素调查评价表》、《危险源辩识与风险评价表》，确定重要环境因素、重大危险源。 3.2 采购部、生产部、财务部、销售部、人事部、工艺维护部 负责公司办公、生产区域内的环境因素、危险源的识别、评价和控制。 4 工作程序 4.1 准备 4.1.1 开工前，各项目部成立安全管理领导工作小组。项目经理组织领导工作小组，根据工程特点、施工现场平面布臵、施工工艺、供方及相关方等的要求，对该项目进行环境因素、危险源识别，范围应覆盖所有作业场所、施工、生活区域，识别结果填写《环境因素调查评价表》、《危险源辩识与风险评价表》。 a、界定施工现场或作业活动、产品和服务； b、环境因素、危险源识别的定性和定量评价； c、确定重要环境因素、重大危险源。 4.1.2 环境因素、危险源识别和风险评价的主要人员应接受过专业培训。 4.2 界定活动、产品和服务应考虑 4.2.1 施工过程及施工工艺。 4.2.2 所有进入工作场所的人员（包括合同方人员和访问者）的活动。 4.2.3 设备设施的安装、维护、拆除、运行。
4.2.4 有毒有害材料、物质的贮存、保管、使用。 4.3 环境因素的识别与分类 4.3.1 运用现场观察法和查阅资料或记录的方法识别生产、作业活动和服务中存在的环境因素。 4.3.2 工程开工前，质量部结合生产特点,充分识别环境因素，建立《环境因素调查评价表》。 4.3.3 识别环境因素的依据 识别环境因素应考虑三种状态、三种时态和八个方面 a、三种状态： 正常状态：指固定、例行性且计划中的作业与程序，如生产连续运行。 异常状态：指在计划中，然而不是例行性的作业，如生产的开车、停机、检修等。 紧急状态：指可能或已发生的紧急事件，如潜在火灾、事故排放、意外泄露、洪水、地震等。 b、三种时态： 过去：以往遗留的环境问题。 现在：现在正在发生的、并持续到未来的环境问题。 将来：不可预见什么时候发生且对环境造成较大影响，如：新材料的使用、工艺变化、产品服务、法律法规和其它要求变化可能带来的环境问题。 c、八个方面： 向大气的排放； 向水体的排放； 向土地的排放； 原材料和自然资源的使用； 能源使用； 能量释放（如热、辐射、振动等）； 废物与副产品； 物理属性，如大小、形状、颜色、外观等。 4.4 危险源的辩识与分类 4.4.1 危险源辩识的方法
制度与流程文件 Rules And Process Document —————————————————★———————————————— 工厂环境因素和危险源辨识、风险评价语控制 程序 FM(CX).257B404.01-0-2017 发布时间：2017年 3月6日实施日期：2017年 3月6日 *******有限公司 *************Co.,Ltd
1目的 为最大限度地辨识出产品设计、生产、服务等相关活动中存在的环境因素和危险源，评价其风险程度并进行有效控制，预防以保障工厂安全生产、减少环境/安全事故发生、保护员工职业健康，特制定本程序。 2范围 本程序适用于拓陆者工厂生产经营活动中环境因素和危险源辨识、风险评价与控制。 3术语及定义 3．1危险源：可能造成人员伤害或健康损害的根源、状态或行为，或其组合。 3．2风险评价：对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。 3.3环境因素：一个组织的活动、产品和服务中能与环境发生相互作用的要素。 4引用文件 GB/T 28001-2011 职业健康安全管理体系要求 GB 18218-2009 危险化学品重大危险源辨识 GB 13861-2009 生产过程危险和有害因素分类与代码 GB/T24001-2015 环境管理体系要求及使用指南 5. 职能职责 6.管理内容及规定 6.1环境因素、危险源辩识实施
6.1.1工厂各单位均应组织本单位员工进行环境因素识别、危险源辩识，将辩识结果填入《环境因素识别评价登记表》、《危险源辩识评价登记表》（具体模板见附件2、附件3）。 6.1.2环境因素识别、危险源辩识活动要覆盖所有人员、所有设备设施和所有活动及相关的产品和服务过程（含相关方危险源的辩识）。 6.1.3环境因素识别、危险源辩识应充分考虑常规和非常规活动，辩识出正常、异常、紧急三种状态，正常状态指正常作业过程；异常状态指设备检修、设备停机，日常运行中较少发生但一定存在或可能发生的状态等；紧急状态指压力容器减压阀失灵可能导致爆炸的发生、动用明火可能导致火灾的发生等意外发生的状态。 6.1.4环境因素识别、危险源辩识参照国家标准生产过程危险和有害因素分类与代码，结合车辆、坠落、触电、高热、卷入、重物、中毒、缺氧等八大类别进行辩识，辩识过程关注四个方面，包括人、物、环境和管理因素。 6.1.5环境因素识别、危险源辩识同时还应考虑：所属地域、地质水文、地形、周围环境、道路交通、社区环境、气象条件、可能发生的自然灾害；所属地域内所有建筑物、道路、运输线、装卸区、消防通道、生活区域以及运动场所；事故应急的设备设施，抢救措施及辅助设备设施。考虑是否符合法律法规的要求。 6.1.6进行环境因素识别、危险源辩识时应从产品工艺设计（选材、确定零部件状态、工序设定）、作业活动及范围、设备设施等方面进行辩识，开展危险源辩识应有工艺主管、设备设施主管、安全主管参与辩识, 环境因素识别、危险源辩识人员应熟练掌握辨识方法。 6.2环境因素、危险源风险评价实施 6.2.1各单位对本单位辩识的环境因素、危险源进行评价，初步确定《重要环境因素清单》、《高度风险危险源清单》（具体模板见附件4）。 6.2.2危险源风险评价方法的确定 6.2.2.1是非判断法 当出现以下情况时可直接确认为高中度风险危险源。 1）GB18218-2009《危险化学品重大危险源辨识》界定的重大危险源。 2）违反安全生产法律的。 3）有相关方合理抱怨的。 4）潜在的可能产生重大安全影响的。 5）曾发生过事故，相同事故类别重复发生（含职业病或职业中毒）且无适当控制措施的。 6.2.2.2 LEC法 L：事故发生可能性按下表判定 L按下表判定
环境因素识别、危险源辨识 和风险评价控制程序 本程序依据GB/T19001-2000、GB/T28001-2001、GB/T24001-2004的要求，结合本公司质量、环境、职业健康安全三标一体化管理实际制定。本程序为 Q/GDLR.SC—2007质量安健环一体化管理手册的支持性文件，是企业标准管理体系文件的组成部分。 本程序由国电兰州热电有限责任公司标准化委员会提出。 本程序由国电兰州热电有限责任公司安全生产技术部负责起草、归口管理并负责宣贯解释。 目次 前言 (1) 1范围 (3) 2规范性引用文件 (3) 3术语和定义 (3) 4职责 (4) 5工作程序与要求 (4) 6报告和记录 (9) 7相关/支持性文件 (9) 8附录 (9) 环境因素识别、危险源辨识和风险评价控制程序 1范围 本程序规定了国电兰州热电有限责任公司环境与职业健康安全管理相关的环境因素识别、危险源辨识和风险评价控制的要求。 本程序适用于国电兰州热电有限责任公司所有生产活动中的环境因素识别、危险源辨识和风险评价控制的管理（包括与生产活动有关的相关方）。 2规范性引用文件 下列文件中的条款通过本程序的引用而成为本程序的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本程序，然而，鼓励根据本程序达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本程序。 GB/T 19001－2000 质量管理体系要求 GB/T 24001－2004 环境管理体系要求及使用指南 GB/T 28001－2001 职业健康安全管理体系规范 中华人民共和国主席令第70号中华人民共和国安全生产法 2002年11月1日实施 中华人民共和国主席令第22号中华人民共和国环境保护法 1989-12-26实施
文件名称危险源和环境因素辩识、评 价和控制程序生效日期 2015年1月6 日 文件编号SEB23G/0/04-04A 页数共13页危险源和环境因素辩识、评价和控制程序 (依据GB/T24001－1996 idt ISO14001:1996标准) (依据GB/T28001－2001标准) 受控文件未经许可不得复制 受控号持有人 中铁二十三局集团有限公司 编制人审核人批准人 修改记录 版本号修改页修改内容概要修改人审核人批准人生效日期
文件名称危险源和环境因素辩识、 评价和控制程序 生效日期 2015年1月6 日 文件编号SEB23G/0/04-04A 页数共7页第1页
危险源和环境因素辩识、评价和控制程序 1 目的 确保项目部综合管理体系能够有效地运行并持续改进，对所有活动、产品及服务中的危险源和环境因素进行全面的辨识与评价，实现对职业健康安全风险及重要环境因素的全面管理和有效控制。 2 适用范围 适用于项目部施工现场及临时设施、项目部办公区域内与职业健康安全、环境有关的危险源及环境因素辨识及更新与管理活动。 3 术语和定义 引用集团公司《管理手册》中术语和定义。 4 相关文件或引用文件 《职业健康安全和环境目标、指标与管理方案控制程序》 5 职责 5.1 安全质量部 是本程序中有关安全方面危害因素辨识、评价和控制的主管部门。负责对各施工单位上报的有关安全的《重大危险源清单》收集备案；确定和编制项目部有关施工安全的《重大危险源清单》，且实施动态控制。 5.2 工程部 5.2.1是本程序中有关环境因素的辨识、评价和控制的主管部门。负责对各施工单位上报的《重要环境因素清单》的收集备案，确定和编制项目部《重要环境因素清单》，且实施动态控制。 5.2.2 负责施工中环境因素的辨识及评价工作，对一般环境因素应编制控制措施/作业指导书/技术交底书等，并组织实施；对重要环境因素应实施控制。 文件名称危险源和环境因素辩 识、评价和控制程序 生效日期 2015年1月6 日 文件编号SEB23G/0/04-04A 页数共7页第2页
危险源、环境因素识别和控制制度
1.0目的 为全面有效指导核电事业部下属各单位（以下简称各项目部）对所在施工作业场所的职业健康安全活动中可能存在的危险有害因素及环境因素进行辨识，风险评价和控制措施制定，最终达到降低HSE风险，持续改进HSE管理绩效，特制定本程序。 2.0适用范围 本程序适用于事业部本部及各项目部在工程建造期间的危险源和环境有害因素识别、评价与控制方面的各项管理工作。 3.0参考文件 ◆《职业健康安全管理体系规范》（GB/T28001-2001） ◆《环境管理体系要求及使用指南》（GB/T24001-2004） ◆《危险化学品重大危险源辨识》（GB18218-2009） ◆《危险性较大的分部分项工程安全管理办法》（建质（2009）87号） ◆核电工程事业部《HSE管理手册》（HXNPD-GM-HSE-999，B版） 4.0责任 4.1本部安全部 ◆负责对本程序编制、修订和解释，并指导各项目部开展风险和环境因素识别、 评价及控制管理； ◆负责建立事业部重大危险源和重大环境因素辨识清单； ◆负责对各项目部的危险源和环境因素的控制管理措施落实情况的监督检查。 4.2本部其他部门 ◆负责组织对本职能部门工作中危险源和环境因素进行识别、评价和风险控制。 4.3各项目部 ◆负责对本项目生产经营活动过程中的各类危险源和环境因素进行识别、评价并 落实控制措施；特别是针对重大风险的分项工程/活动制定高风险专项安全控 制措施，并进行监督； ◆提供必要的人员、设施和其它资源以有效执行该程序。
5.0程序 5.1危害辨识、风险评价和控制管理 5.1.1危险源识别 （1）危险源识别评价单元及辨识小组 ◆项目部应根据组织规模划分危险评价单元。划分危险评价单元时，如有固定工 作场所的按工作场所划分，无固定工作场所的按施工工序划分； ◆项目在施工阶段，项目部成立“三级”危险/危害因素辨识小组：项目部级危险 /危害因素辨识小组、施工队级危险/危害因素辨识小组以及工段级危险/危害因 素辨识小组。各级危险源辨识小组由工程、技术、安全等专业人员组成，根据 所管辖区域和施工活动进行危害辨识和危险评价； ◆对危险/危害辨识小组成员要进行系统危害辨识及风险评价原理及专业知识的 培训，使其具备危害辨识和危险评价的能力； ◆对危险性高、辨识专业性较强的特殊评价区域，要对辨识小组成员进行具有针 对性的专项培训。 （2）危险源识别的范围 项目部各级危险辨识小组在识别作业风险和危害因素时要求应全面、系统、多角度、不漏项，重点放在能量主体、危险物质及其控制和影响因素上。主要应考虑以下几个方面的内容： ◆常规活动（如正常的生产活动）和非常规活动（如临时抢修等）； ◆所有进入作业场所的人员（含雇员、合同方人员和访问者）； ◆生产作业设施，如建筑物、设备、设施等（含单位所有或租赁使用的）； ◆存在重大风险的分项工程/活动； ◆从事高风险作业活动的人员； ◆重大危险源的辨识应符合GB18218-2000《重大危险源辨识》中的有关规定。 （3）危险源识别的方法 危险源辨识方法可采用询问与交流、现场观察、查阅有关记录、获取外部信息、工作任务分析、安全检查表法、作业条件的危险性评价、事件树、故障树等方法。 5.1.2危险源评价方法 项目部各级风险辨识小组对辨识的风险进行评价，评价要联系生产实际，参照已往的经验和控制效果进行，既要分析可能发生的事故后果，更要实事求是地分析事故发生
环境因素和危险源辨识、评价控制程序 1.目的 充分辨识施工活动中的危险源和环境因素,并评价其风险程度和环境影响,对其实施有效控制,以降低风险级别和对环境的不利影响。2.适用范围 本程序适用于国电山西平鲁风电项目一期工程范围内与环境和职业健康安全有关的所有场所及活动过程。 3.依据文件 《环境管理体系-规范及使用指南》GB/T24001-2004idt ISO14001：2004《职业健康安全管理体系-规范》GB/T28001-2001与监理业务有关的国家、地方法规。 4.职责 4.1 安全工程师负责组织项目各管理人员辨识、主要环境因素和危险源，汇总业主项目部辨识、评价环境因素和危险源资料。 4.2各部门部负责辨识、主要本部门的环境因素和危险源。 4.3项目监理部负责本部门环境因素和危险源的辨识外，同时对施工现场的环境因素和危险源也要辨识，对重要环境因素和重要危险源要实施监控。 5.工作程序 5.1环境因素和危险源辨识方法 项目监理部主要通过现场调进的方法来识别环境因素和危险源。识别
环境因素和危险源时，应包括活动、产品、服务的全过程并应考虑同一环境因素和危险源在不同阶段表现出不同的环境影响和风险特征。 5.1.1环境因素的识别方法 项目监理部识别环境因素时要考虑三种状态、三种时态和七个方面三种状态： 正常状态：批计划中的例行性的作业条件下产生的环境因素。 异常状态：批计划中的非例行性的作业条件下产生的环境因素。 紧急状态：批可能预见或已发生的紧急事件。 三种时态： 过去：以往遗留的环境问题。 现在：现在正在发生的并持续到未来的环境问题。 将来：不可预见的对环境可能造成较大影响的环境问题，如：新材料的使用、工艺的变化、产品服务、法律法规和其它要求发生变化时可能带来得环境问题。 七个方面： a.向大气的排放 b.向水体的排放 固体废弃物 土地污染 火灾性和爆炸性 原材料和自然资源的消耗 其它当地环境问题和社区性问题
环境因素、危险源识别评价方法 一、环境因素辨识方法 准备和保存有关的信息（如: 环评报告，厂区平面图，工艺物料流程图和/或工艺流程图，水流管线图等），使用这些信息(用图解法或其它方法)把组织细分成若干部分的活动、工艺、产品和服务。有关的信息也包括历次环境管理体系运行和评审的反馈。 ⅰ、识别工厂的常规活动和服务（例如：废水处理，绿化服务和垃圾清运等）。 ⅱ、根据上汽依维柯红岩商用车有限公司适用的法律法规和其它要求,使用专业的评判,识别出在每个区域与重要的活动,产品和服务有关的环境因素，并识别出其潜在的环境影响。 A、系统地分析每个区域,根据每个常规环境因素类别(罗列如下)，排列出识别出的特定的环境因素(如:稀释剂挥发是属于大气排放一类的特定的环境因素)。 常规环境因素类别: 区域输入: ?水的使用 ?能源的使用 ?原材料的使用 区域输出: ?水体排放 ?大气排放 ?固体或液体废物和副产品 ?气味或噪音 ?能量释放 B、考虑在正常作业情况,异常情况和潜在紧急情况下及新的开发、新的或更改的活动中的环境因素. C、识别可能的环境影响. ⅲ、评估这些因素以决定那些对环境具能或可能具有重大影响的因素. A、环境因素所导致的环境影响将根据严重度、发生率和可探测度的情况予以评估。 注：严重度、发生率和可探测度的情况将根据附录1 - 影响评分表和附录2－影响评分明细表予以评分。 B、使用专业的评判对每个识别出的环境因素，根据严重度，发生率和可探测度给予1-10范围内的评分。 C、每个环境因素的各影响评分值相乘得到风险值（1-1000）。
D、风险值大于或等于180的环境因素被确定为重大环境因素。如果环境因素的严重度分值大于或等于9，其也同样被确定为重大环境因素. E、如果没有风险值大于或等于180的环境因素，则具有最高风险值的因素即为重大环境因素。如果没有严重度大于或等于8的环境因素，则具有最高严重度值的因素为重大环境因素。 ⅳ、记录 附录1----影响评分表 附录2----影响评分明细表 附录3----环境因素—主要活动,工艺,产品和服务及环境因素表
密级：□秘密□机密□绝密管理体系程序文件 文件编号: 环境因素、危险源辨识、风险评价与风险控制程序
文件会签表 说明： (1)本程序文件知识产权属延安煤油气资源综合利用项目部所有，未经授权许 可或批准，不得对项目部以外任何组织或个人提供；任何外部组织或个人擅自获取、使用、转让本程序文件的行为均属侵权。 (2)本程序文件执行解释权在安质部。
1 目的 为了确保公司在房屋建筑工程、机电设备安装工程、防腐保温工程、公路路桥、公用工程施工中可能存在的环境因素、职业健康安全风险得到及时识别、评价和管理，特制定本程序。 2 范围 本程序适用于公司的环境因素、职业健康安全风险的识别、评价、控制策划和更新管理。 3 术语 3.1 环境 组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。 3.2 环境因素 一个组织的活动、产品和服务中能与环境发生相互作用的要素。 3.3 重要环境因素 是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。 3.4 环境影响 全部或部分地由组织的环境因素给环境造成的任何有害或有益的变化。 3.5 健康 影响工作场所内员工、临时工作人员、合同方人员、访问者和其他人员的身体、精神、行为等方面达到良好状态的条件和因素。 3.6 危害因素 一个组织的活动、产品或服务中可能导致人员伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏、有害的环境影响或这些情况组合的要素，包括根源和状态。 3.7 危害因素辨识 识别健康、安全与环境危害因素的存在并确定其特性的过程。 3.8 风险 某一特定危害事件发生的可能性与后果的组合。 3.9 风险评价 评估风险程度以及确定风险是否可容许的全过程。
环境因素识别评价与危险源辨识评价 目的 通过建立和保持此程序，对本项目在建筑施工活动、过程和服务中的危害和危险进行辨识并评价，确定出重大危险因素，根据公司相关情况的变化及有关法律、法规和其他要求的变化，定期识别并评价重大危险因素，实现对重大危险因素的预防和有效控制。以确保职业健康安全体系的建立并达到有效运行。 1.适用范围 本标准适用于本项目在建筑施工活动、过程和服务中能够控制和必须施加影响的危险因素的识别与评价。 2.引用标准和文件 2.1.GB/T28001-2001职业健康安全管理体系规范 2.2.《天津市建设工程施工现场安全文明施工质量标准》 2.3.天津项目管理公司《安全文明施工管理制度汇编》 2.4.天津项目管理公司《项目管理手册》 4 . 目标、指标
达到市安全文明工地标准。 5. 职责 5.1项目执行经理： -------审批重大危险因素，经理部负责组织本项目所属范围内的危险源辨识与 风险评价，填写《环境因素识别评价与危险源辨识评价表》，并报公司工程管理部。 5.2 现场经理： -------领导工程部负责对现场危险源辨识、风险评价的确认、汇总、 核定，编制《环境因素识别评价与危险源辨识评价表》，组织有关人员对危害和风险进行评价，确定重大 危险因素。 5.3 行政部： -------负责识别公司总部的危险因素，填写《环境因素识别评价与危险源辨 识评价表》，并报公司工程管理部。 5.4 业务相对独立的专业部门（材设部：；机电部：）负责与部门责任相关的危害辨识与 评价，填写《环境因素识别评价与危险源辨识评价表》。 6. 工作程序 6.1工程部组织危险源辨识、风险评价工作。 6.2行政人事部对生活区、办公区危险源辨识、风险评价工作。 6.3经理部组成危险源辨识、评价小组并开展本项目危险源辨识、评价工作。 6.4参加危险源辨识与评价的主要人员提前进行专业培训。 培训内容：