当前位置:文档之家› 内审岗位职责

内审岗位职责

内审岗位职责
内审岗位职责

职责描述: 1、主持审计监察中心的工作,组织实施公司决议和董事长安排的工作;2、组织制定审计监察中心的工作计划,组织实施公司下达的经营计划; 3 、根据公司下达的工作目标和指标,制定审计监察

中心的考核指标;组织内部考核和评价,签认内部考核结果,提出对内部人员的奖惩意见; 4 、组织编制

并实施公司年度审计工作计划;5、组织对公司的各项经济活动实行审计监督,必要时委托审计事务所进

行; 6、组织对公司开展经济效益和财务收支审计;7、组织对公司中层以上人员及特殊管理岗位人员的

任期内经营目标、离任经济责任审计;8、定期检查监督公司的资产管理、国家财经法规和财务制度的执

行情况; 9、负责组织审计活动结束后审计资料汇总、审计意见书撰写、审计项目立卷等工作;10 、负责下达审计整改通知,并及时组织回访或后续审计,落实审计结果;11 、组织对重要经济活动和出现的重大

事故开展专题审计调查; 12 、监督、检查公司各类招投标采购过程和各类设计变更,审核相关文件、资料;并对公司各类合同签订过程实施监督;13 、负责对公司行政、工程、营销等各类制度进行审查,并对公司

各类制度执行情况进行监察;14 、负责做好部门内员工的培训、考核、管理工作;15 、组织项目结算,并协助造价合约中心就项目结算分歧与承建商进行谈判和协商;16 、组织处理公司的法律事宜;17 、完成董事长 / 总裁交办的其他工作任务。任职资格:1、会计学、财务管理或相关专业本科以上学历;2、8

年以上房地产行业工作经验,其中 3 年以上同等岗位工作经验;会计师资格,国家注册会计师为佳;3、有全面的现代企业管理知识,熟悉财经法律法规和制度; 4 、熟悉房地产管理、土地管理相关法律法规,

合同法律法规,企业财务制度和流程;5、具备基本的网络知识,熟练使用办公软件、财务软件;6、工

作细致、严谨,具有较强的判断和决策能力、计划与执行能力;7、具备良好的敬业精神和职业道德操守,

有很强的感召力和凝聚力。

内部审计经理

岗位职责:

1、负责根据年度审计计划制定财务审计计划及目标;

2、负责搜集整理财务审计相关的规章制度、监管要求等,做好财务审计的有关文件、报表、信息资料的整

理、分析等基础工作,按规定建立审计档案;

3、负责对全行的账务、效益、绩效等进行审计,负责全行的离任审计工作,包括制定审计方案、组织实施

现场及非现场审计检查,完成审计报告,做好工作底稿及相关资料的整理、归档工作。

4、负责对审计发现的问题进行分析研究,提出处理意见和管理建议,按审计程序和有关规定做出审计结论和决定,并负责监督执行;

5、负责做好本岗位的内部培训及转培训工作。

6、配合开展其它项目和专业审计工作;

7、负责配合做好部门内风险管理的相关事宜;

8、完成领导交办的其他工作。

采购流程审计总监

职责:

1.协助识别集团采购流程高风险领域及编制年度采购流程审计计划;

2.协助建立采购流程审计程序及培养采购流程审计专业人员;

3.作为项目负责人,通过分析复核、访谈、检查、核对及其他审计技巧实施采购流程审计,并提出有效及

具有实际业务操作意义的业务管理提升建议;

4.参与总结会议并向督察委员会领导及业务高级领导汇报审计发现及建议;

5.确保有正确及足够的工作底稿。

要求:

1.具有较强的审计、分析及风险识别能力;

2.熟悉采购流程或具有采购流程审计经验者优先;

3.良好的团队合作精神及沟通能力;

4.良好的报告能力、逻辑思维能力、学习能力及适应能力

审计总经理

序号工作任务工作描述

1 管理体系建设 1. 负责制定集团审计监察各项管理规章制度,并监督执行;

2.负责组织集团及所属公司工作计划管理制度修订;

3.建立和完善集团部门内部工作和人员的职责管理体系并监督执行

2 审计工作1、负责对集团及所属公司内控管理制度与流程的执行情况进行审计;(内控评价)

2、负责对集团及所属公司与经营活动相关的财务收支、报表编制、合同签订等情况进行审计;

3、负责对集团及所属公司工程审批、合同签订、工程预决算及工程建设过程中资金、成本投入情况进行审

计;

4、负责对集团及所属公司投资和资本运作行为进行风险评价,并提出可行性建议;

5、负责对集团及所属公司有关部门和个人的经济责任进行审查,提出处理意见;

6、对集团及所属公司主要管理人员和关键岗位人员进行离任审计;

7、提请或配合外部审计机构进行审计工作;

8、完成集团董事长批准的专项审计工作。

3 团队建设管理1、负责部门经理及主管以上管理人员的分工管理等工作;

2、负责部门人员的业务素质的培训,职业道德的教育;

4 人事管理 1. 负责集团本部门经理人员的考核管理工作;

2.负责集团本部门人事管理及各项工作岗位评价;

3.负责建立和完善集团审计人员晋升、使用、淘汰机制;

任职资格

任职资格教育程度全日制专科以上学历

专业要求财务审计专业或企业管理等相关专业

技能水平 1. 对企业审计监察工作管理有系统的了解和实践经验,对审计监察管理各模块有较深入的认识;

2.具备现代审计管理理念和扎实的理论基础;

3.熟悉国家、地区财经法规等

工作经验 1. 八年以上大型企业管理工作经验;

2.三年以上大型企业审计负责人岗位工作经验。

价值观及

行为准则 1. 认同企业文化;

2.有良好的职业操守;

3.严格遵守国家法律法规,执行企业各种规章制度。

其他要求有很好的激励、沟通、团队领导能力。

资格证书审计师,或注册审计师及注册会计师

内控管理高级经理或总监

岗位职责

1、监督问责标准的执行;

2、参与制定不相容岗位分离标准及评估工具;参与组织总部范围财务流程风险梳理;参与组织财务系统重大风险梳理,并建立应急预案;参与组织总部的、直属企业及业务控制点梳理;报备产业集团风险控制文

档,风险应急预案;

3、参与组织总部及直属业务的财务流程控制点测试;参与组织开展专项检查,报备各产业重点风险检查方案、检查报告及问题整改落实情况报告;参与总部采购和招投标管理;

4、参与内控成熟度评价工具开发;跟进产业集团审计问题整改情况

5、落实渠道建设方案,报备各集团季度内控管理信息报表

任职资格:

1、中级会计师证书,会计、审计、经济、金融、法律等相关专业

2、8 年以上财务及相关工作经验(研究生 3 年以上)。

3、参与在集团范围内推广内控体系。

4、风险、内控等方面工作经验三年以上。

5、熟练掌握财务管理知识。

6、初步具备财务内控管理的相关知识。

7、初步具备与财务内控管理连接的知识结构:经济、财务会计、法律等。

8、熟悉集团化管理的知识;

内部审计经理

远洋地产有限公司

15-30 万 5 天内反馈

北京发布于: 13 小时前

全日制统招本科 3 年以上经验普通话25-35 岁

收藏

我感兴趣请联系我

商业保险

职位描述:

岗位职责:

1、负责组织开展集团控股子公司的内控审计项目;

2、负责集团审计发现问题的整改跟进并报告;

3、负责审计发现问题的归类、汇总及分析;

4、负责审计底稿的归集、整理;

5、参与内部审计制度的修订。

任职要求:

1、全日制重点院校审计或财务管理类研究生毕业;

2、具有在大型房地产企业从事内部审计或财务管理工作 3 年以上经验;

3、良好的中英文语言与文字表达能力,较好的团队协助能力及抗压能力。

4、个人素质要求:细致、勤奋、踏实、对数字敏感。

审计经理 (内控 )

国内 TOP10 地产开发商

岗位职责:

负责对公司运营关键环节进行监控,受理、调查违规违纪事件,并实施流程制度审计,促进公司管理制度流程体系的规范性建设,降低运营风险。

任职资格:

1、统招本科及以上学历,企业管理等相关专业;

2、3 年以上同岗位工作经验,有上市公司审计、内部控制经验者优先;

3、熟悉审计相关理论、政策和实务,熟悉内部控制知识,掌握现代企业管理知识。

内部审计经理

太阳能科技有限公司

工作职责:

1、按照内部审计计划,编制内部审计工作方案,组织内部审计工作的实施;

2、监督分、子公司遵守国家财经法律、法规及总公司的相关规章制度的情况;

3、对公司各内部机构、分、子公司的内部控制制度的完整性、合理性及其实施的

有效性进行检查和评估;

4、协助建立健全反舞弊机制,确定反舞弊的重点领域、关键环节和主要内容,并

在内部审计过程中关注和检查可能存在的舞弊行为;

5、监督公司资产安全、完整、保值增值情况;

7、定期与不定期报告内部审计工作计划执行情况以及内部审计工作中发现的问题

8、除常规审计外,负责各类专项审计。

9、财务总监交办的其他工作。

任职资格

1、本科以上会计或审计专业学历;

2、三年以上公司内部审计工作经验;

3、熟悉《企业内部控制基本规范》及国家法律、法规;

4、熟练掌握运用内部审计方法;较强的数据分析处理能力;

5、具有较强的沟通协调表达能力及书面文字表达能力。

6、诚信廉洁,勤奋敬业,作风严谨,敬业负责,有良好的职业素养。

内审经理

某上市建筑集团

职位描述 : 岗位职责: 1. 参与编制内部审计制度; 2.参与编制内部审计手册;3. 参与采购业务审计;

4.参与资产审计;

5. 参与财务审计。岗位要求:1. 经济、金融、会计、财政、税务、统计、法律、管

理、 IT 等专业 ; 2.本科以上学历,中级以上职称; 3.从事过审计业务 3 年以上; 4. 沟通能力强,组织管理能力强,文字表达能力强; 5.热爱审计工作,敬业。

审计经理

大型国有房地产开发企业

25-35 万

岗位职责:

1、参与各公司财务、税务、工程、预算、采购招标等相关审计,编写审计报告;

2、参与项目尽职调查工作;

3、对公司负责人进行经济责任审计或离职审计;

4、撰写年度、季度财务报表复核报告;

5、内控评价或风险管理评价工作;

6、审计信息化管理与建设;

7、其他相关工作。

岗位要求:

1、具有注册会计师资格,有会计师事务所工作经验者优先;

2、具有内控或风险管理专业特长者优先;

3、通晓房地产财务、税务、工程、采购招标等相关审计业务,责任心强,做事认真负责,沟通能力强,能

出差,为人积极乐观。

4、本科以上学历,财经或相关专业, 5 年以上工作经验;

5、年龄限制: 30-40 岁;

审计经理(财务)

北京复华置地房地产开发有限公司

岗位职责:

1、负责制定、完善部门的各项规章制度,流程梳理;

2、负责公司所属投资项目财务预算、财务收支情况,公司资产、负债和损益进行审计

3、负责对公司及所属单位对外投资并购、基建工程、重大技术改造、招标采购等重要经济事项或重大经济

合同进行审计监督

4、负责与外部监管部门的联系、协调、配合工作。

任职资格:

1、财经类本科及以上学历, 5 年以上财务、审计工作经验

2、中级以上职称或具有中国注册会计师(CPA)、国际内部审计师(CIA) 等资格优先考虑。

2、熟悉国家财经法规、审计法规和税收政策及相关账务的处理方法,对内部控制及流程有较深刻的认识,

熟练掌握办公软件使用技能。

3、诚实正直,责任心强,敬业,具有良好的沟通协调及执行统筹能力,具备较强的文字表达能力。

4、工作稳定性和原则性强,具备较强的逻辑思维能力、分析辨识和判断能力,能承受较强的工作压力。

内审经理

某上市建筑集团

职位描述 : 岗位职责: 1. 参与编制内部审计制度; 2.参与编制内部审计手册;3. 参与采购业务审计;

4.参与资产审计;

5. 参与财务审计。岗位要求:1. 经济、金融、会计、财政、税务、统计、法律、管

理、 IT 等专业 ; 2.本科以上学历,中级以上职称; 3.从事过审计业务 3 年以上; 4. 沟通能力强,组织管理能力强,文字表达能力强; 5.热爱审计工作,敬业。

审计经理

北京亦庄国际投资发展有限公司

岗位职责:

1.公司内部审计:在部门负责人的指导下编制年度内部审计工作计划,并对公司及下属子公司的实施各项

内部审计工作,具体包括:财务收支、经营绩效、经济责任、项目退出审计、三公经费、预算审计与风控

评价等工作;

2.内部风险控制:草拟公司风险控制评价方案,对公司内部控制体系运行进行监督与评价,并撰写公司风

险控制评价报告;

3.项目出资前审计:对即将出资的投资项目进行业务流程评价,确保整个出资程序合规,且决策风险可控;

4.其他专项审计:完成公司领导交待的其他专项审计工作;

任职资格:

1.财会、审计、经济等相关专业,本科及以上学历;

2.五年以上企业财务管理经验或三年以上会计师事务所工作经验;

3.具有审计师、会计师或注册会计师,以及兼有其他相关职业资格者优先;

4.熟悉内部审计、风控评价、财务收支、财务管理、会计核算、企业经营管理等相关专业知识,并了解国

家财政税收政策,具有相关丰富审计经验者优先;

内部审计经理

太阳能科技有限公司

工作职责:

1、按照内部审计计划,编制内部审计工作方案,组织内部审计工作的实施;

2、监督分、子公司遵守国家财经法律、法规及总公司的相关规章制度的情况;

3、对公司各内部机构、分、子公司的内部控制制度的完整性、合理性及其实施的

有效性进行检查和评估;

4、协助建立健全反舞弊机制,确定反舞弊的重点领域、关键环节和主要内容,并

在内部审计过程中关注和检查可能存在的舞弊行为;

5、监督公司资产安全、完整、保值增值情况;

7、定期与不定期报告内部审计工作计划执行情况以及内部审计工作中发现的问题

8、除常规审计外,负责各类专项审计。

9、财务总监交办的其他工作。

内审经理

某上市建筑集团

职位描述 : 岗位职责: 1. 参与编制内部审计制度; 2.参与编制内部审计手册;3. 参与采购业务审计;4.参与资产审计; 5. 参与财务审计。岗位要求:1. 经济、金融、会计、财政、税务、统计、法律、管

理、 IT 等专业 ; 2. 本科以上学历,中级以上职称 ; 3. 从事过审计业务 3 年以上; 4. 沟通能力强,组织管理能力强,文字表达能力强 ; 5. 热爱审计工作,敬业。

审计主管

某集团大型酒业公司

1、拟定和完善审计制度、审计流程、考核体系;

2、对审计计划实施方案进行调整和分解;

3、组织、监督、审查经营成果、财务、管理、专案等各项审计活动;

4、编制内审方案,整理审计证据,准备相关审计文件;

5、草拟审计报告,提出审计建议,送审计部长审核;

6、向审计部长汇报审计问题,协助部长完成内外审计的协调沟通工作;

7、参与现场审计,评价和考核审计小组成员的业绩表现

审计经理

北京天瑞金置业投资有限公司

岗位职责:

1、建立并完善内部审计制度

2、及时组织开展对子公司的财务相关审计工作,定期或不定期地进行必要的专项审计、专案审计、工程审

计和财务收支审计

3、对所涉及的审计事项,组织编写内部审计报告,提出处理意见和建议,监督被审计单位严格执行审计决

定,指导做好审计记录和资料保管工作

4、对公司重大经营活动、重大项目、重大经济合同的可行性分析和审计

5、控制公司管理风险,会同其他部门查处公司内滥用职权、有章不循、违反财务制度、挪用财物、贿赂等

行为和经济犯罪的情况

6、负责审计部门日常管理工作

审计经理

某民营上市地产公司

岗位职责:

1、负责根据董事会或审计委员会的部署,拟定审计工作计划,报经董事会或审计委员会批准后制定审计方案;

2、负责组织实施内部审计工作;

3、负责于审计终结后,出具书面审计报告,并报送董事会或审计委员会;

4、监督检查财务预算的执行情况;

5、监督审计结果的落实;

6、完善内控体系,对公司对内部控制制度的执行情况进行监督检查;

7、负责与董事会或审计委员会的日常沟通;

8、配合外部机构对公司的年度审计、稽核检查;

9、参与公司重大投资决策,

任职要求:

1、在律所或者四大找做融资租赁的,有IPO 和融资租赁经验优先

2、财务相关专业优先考虑;

3、3 年左右工作经验,男女不限;

内审部岗位职责

内部审计部门岗位职责 一、审计主管职责 1、根据公司整体战略规划,拟定并完善内部审计制度和流程,制定审计计划; 2、根据年度审计工作计划,组织进行公司各项审计; 3、拟定审计方案,起草审计报告和管理建议书等审计文书; 4、及时发现公司潜在问题和风险,提出改进意见; 5、出具内部审计报告,将审计结果上报公司领导; 6、检查公司财务及相关部门审计意见的执行情况; 7、负责审计过程中与相关部门的协调和沟通; 8、配合公司聘请的外部审计机构,全面负责公司内、外部财务审计工作; 9、跟踪监控公司的财产和资金使用情况、流程运行状况,分析资产报表,判断企业运行 效率,及时发现风险并提出改进建议; 10、熟练使用各种财务软件,各种办公软件; 二、审计专员职责 1、在部长领导下,按照国家审计法规、公司财会审计制度的有关规定,负责拟订公司具 体审计实施细则,在上级批准后组织执行。 监督公司各部门及下属单位对各项财经规章制度的执行。 2、控制、考核、纠正下属单位偏离公司整体财务目标计划的行为。 3、负责或会同其他部门查处公司内滥用职权、有章不循、违反财务制度、贪污挪用财物、 泄密、贿赂等行为和经济犯罪的情况。 4、协助政府审计部门和会计师事务所对公司的独立审计活动。 5、定期或不定期地进行必要的专项审计、专案审计和财务收支审计。 6、负责或参与对公司重大经营活动、重大项目、重大经济合同的审计活动。 7、负责对所有涉及的审计事项,编写内部审计报告,提出处理意见和建议。 8、负责做好有关审计资料的原始调查的收集、整理、建档工作,按规定保守秘密和保护 当事人合法权益。 9、完成总经理和财务部部长临时交办的其他任务。 三、审计助理职责 1、负责公司月度例行审计工作、对常规业务实施具体稽核,分析运营环节财务数据,跟 进及反馈异常事项的处理结果; 2、按照年度项目审计计划,开展以经济业务为主的内部控制制度审计、各运营环节的成 本管理审计等,寻求薄弱点,提出改善建议; 3、协助完成审计报告的撰写及发现问题的整改落实; 4、完成上级领导交办的其他事项。篇二:内审人员工作职责(修) 铜化集团内部审计人员岗位职责(修订稿) 一、审计部长岗位职责 1、审计部长主持审计部的全面工作,负责向领导请示和汇报工作,对领导负责,当好领 导的参谋和助手。 2、负责贯彻执行党和国家的有关方针、政策、制度和法规及公司的有关规定。 3、组织制定审计工作的中、长期规划和年度审计工作计划,并加以实施,定期组织有关 人员研究制定完成审计任务的措施和办法,指导和协调审计工作的开展,检查各项计划的执 行情况。 4、组织制定和修改审计工作规章制度并检查、督促制度的贯彻执行情况。 5、主持召开部务会议、传达、布置、学习、讨论、检查、总结审计工作,审议、决定审

内审岗位职责.docx

职责描述: 1 、主持审计监察中心的工作,组织实施公司决议和董事长安排的工作;2、组织制定审计监察中心的工作计划,组织实施公司下达的经营计划; 3 、根据公司下达的工作目标和指标,制定审计监察 中心的考核指标;组织内部考核和评价,签认内部考核结果,提出对内部人员的奖惩意见; 4 、组织编制并实施公司年度审计工作计划;5、组织对公司的各项经济活动实行审计监督,必要时委托审计事务所进 行; 6 、组织对公司开展经济效益和财务收支审计;7、组织对公司中层以上人员及特殊管理岗位人员的 任期内经营目标、离任经济责任审计;8、定期检查监督公司的资产管理、国家财经法规和财务制度的执 行情况;9、负责组织审计活动结束后审计资料汇总、审计意见书撰写、审计项目立卷等工作;10 、负责下达审计整改通知,并及时组织回访或后续审计,落实审计结果;11 、组织对重要经济活动和出现的重大 事故开展专题审计调查;12 、监督、检查公司各类招投标采购过程和各类设计变更,审核相关文件、资料;并对公司各类合同签订过程实施监督;13 、负责对公司行政、工程、营销等各类制度进行审查,并对公司 各类制度执行情况进行监察;14、负责做好部门内员工的培训、考核、管理工作;15 、组织项目结算,并协助造价合约中心就项目结算分歧与承建商进行谈判和协商;16 、组织处理公司的法律事宜;17 、完成董事长 / 总裁交办的其他工作任务。任职资格:1、会计学、财务管理或相关专业本科以上学历;2、8年以上房地产行业工作经验,其中 3 年以上同等岗位工作经验;会计师资格,国家注册会计师为佳;3、有全面的现代企业管理知识,熟悉财经法律法规和制度; 4 、熟悉房地产管理、土地管理相关法律法规, 合同法律法规,企业财务制度和流程;5、具备基本的网络知识,熟练使用办公软件、财务软件;6、工作细致、严谨,具有较强的判断和决策能力、计划与执行能力;7、具备良好的敬业精神和职业道德操守, 有很强的感召力和凝聚力。 内部审计经理 岗位职责: 1、负责根据年度审计计划制定财务审计计划及目标; 2、负责搜集整理财务审计相关的规章制度、监管要求等,做好财务审计的有关文件、报表、信息资料的整 理、分析等基础工作,按规定建立审计档案; 3、负责对全行的账务、效益、绩效等进行审计,负责全行的离任审计工作,包括制定审计方案、组织实施 现场及非现场审计检查,完成审计报告,做好工作底稿及相关资料的整理、归档工作。 4、负责对审计发现的问题进行分析研究,提出处理意见和管理建议,按审计程序和有关规定做出审计结论和决 定,并负责监督执行; 5、负责做好本岗位的内部培训及转培训工作。 6、配合开展其它项目和专业审计工作; 7、负责配合做好部门内风险管理的相关事宜;

财务审计部部门职责

财务审计科部门职能及岗位职责 编制部门:财务审计科 财务审计科部门职能及岗位职责

财务审计科由总经理直接领导,财务审计科现有职工4人,其中财务总监1名,会计2名,出纳1名。财务审计科负责矿业公司及其子公司所有业务的会计核算、资金收支及重大项目的审计监督工作。现将部门职能及岗位职责汇报如下: 一、部门职能 1.会计核算职能 (1)负责拟订公司会计政策和会计方法的具体实施方案。 (2)负责公司资产、负债、所有者权益及收入、成本费用、利润的会计核算。 (3)负责公司财务报表的编制。 (4)负责公司会计档案管理。 2.财务管理职能 (1)组织制定公司有关的财务指标计划,并检查、监督计划的执行情况。 (2)负责拟订公司的财务管理制度,经公司领导审定后监督执行。 (3)组织拟定公司年度预算,指导公司其他部门编制年度预算,并对预算的执行情况进行监控。 (4)负责制定各类财务标准,并对标准的执行情况进行监控。

(5)负责公司资金管理及调度。 (6)负责编写财务分析及经济活动分析报告,为经营决策提供信息。 (7)负责公司的财务风险管理(包括资产负债风险、信用风险等)。 (8)负责公司的成本管理工作,包括成本计划、成本控制、成本核算和成本分析的管理工作。 (9)负责公司的现金管理,包括支付给员工个人的现金支出以及现金报销。 (10)负责公司的各项业务的收支工作。 3.审计监督职能 (1)对公司及其所属单位的(部门)的财务收支及其有关的经济活动的真实性、合法性、效益性进行审计监督。 (2)对公司及所属单位(部门)的全面预算管理完成情况以及主要经济指标进行审计监督。 (3)协助、配合外部审计机构对公司及所属单位相关业务进行审计。 (4)对公司合同、协议的签订等进行审核。 (5)负责办理上级审计部门及公司领导安排的其他审计事项。 4.其他职能 (1)负责公司税务策略的制定,并依法纳税。

内部审计的职责与作用

内部审计的职责与作用文稿归稿存档编号:[KKUY-KKIO69-OTM243-OLUI129-G00I-FDQS58-

内部审计的职责与作用 内部审计是对组织中各类业务和控制进行独立评价,以确定是否遵循公认的方针和程序,是否符合规定和标准,是否有效和经济的使用了资源,是否在实现组织目标。随着企业经营风险和竞争不断加大,内部审计显得尤为重要。 一、内部审计的作用 现代企业内部审计的职能已从查错防弊发展成为企业价值的保值、增值服务。国际内部审计师协会赋予内部审计的新定义是:内部审计是一项独立、客观的保证和咨询活动,其目的在于增加价值和改进组织的运作,它通过系统化和规范化的方法,评价和改进风险管理、控制的有效性,帮助组织实现目标。由于内部审计人员熟悉企业经营环境并了解企业经济活动及其过程,因此有效的内部审计工作可以充分发挥强有力的监督功能,检查企业对下属各部门的管理控制效果,验证各下属部门经营层和财务负责人是否有效履行受托的经济责任职能,评价下属各部门经营财务信息的真实性和完整性,评价企业内部控制系统的设计及运行是否良好。有效的内部审计可以大大增强企业对各下属单位的约束力,保证企业整体利益的实现,可以通过事前预测把关、阶段监督检查、事后审计查处为企业高层管理者提供必要的决策信息。 具体来讲,内部审计对有损企业利益的事情具有制约作用。内部审计通过对企业经济活动及其经营管理制度的监督检查,对照国家的法律法规和企业的规章制度,按照审计工作规范,揭示企业的违法乱纪行为,维护企业的经济秩序;企业内部经营活动涉及各方面和各部门,采购、销售、工程项目、投融资等经济业务都需要有效的控制制度来协调。内部审计作为企业控制系统中的一

法务审计部岗位职责

法务审计部岗位职责 一、法务审计部工作职责 1.负责对公司和全资、控股、参股公司的财务审计工作; 2.协助完成投资项目后的评估审计工作; 3.负责对公司内部严重违反财经法纪的行为进行专项审计; 4.负责公司审计制度及相关法制建设,并监督实施; 5.负责研究公司相关的法律、法规、政策,为公司事务提供法律意见; 6.从法律角度参与并监督公司合并、分立、破产、投资、资产转让等重要经济活动; 7.负责对拟签订的合同(协议书)进行审核工作并负责合同的跟踪管理,对合同的执行情况进行定期检查和总结; 8.采取有效措施预防和减少与外界经济纠纷,当纠纷发生时,组织人力、物力妥善处理。 、法务审计部岗位设置

三、法务审计部各岗位工作职责 (一)法务审计部经理(1人) 1.掌握并贯彻执行国家审计法律法规和有关财经制度,监督 公司生产经营活动的合法性; 2.加强公司内部控制,根据公司发展战略以及相关管理制度,负责制定并完善公司内部审计监察的政策、制度和流程; 3.完成审计法务中心部门年度计划和目标,并负责计划实 施; 4.全面负责审计法务中心的各项日常管理工作,组织拟订本 部门年度费用预算并报批,经审批后执行,负责预算内的费用审 计; 5.对法务人员合同审查及履行监督处理意见和审计人员审计 工作报告的合法性、合规性负责; 6.及时对公司财会报表和各部门的经济核算结果的真实有效 性进行审计监察; 7.负责审计公司重大投资项目的可行性和有效性,定期组织 对公司对外投资项目进行审计,并拟定审计报告上报公司领导; 8.负责对公司重要或大额经济合同、协议进行审计并对其履 行情况进行监察; 9.统筹协调法律资源并发挥外部律师效能,以保证集团法务 体系的有效运转; 10.完成公司领导交办的相关工作。 (二)法务审计部副经理(1人)

审计部组织架构及岗位职责

审计部组织架构及岗 位职责

审计部组织架构及岗位职责 xxxx 201X年7月 目录 组织结构示意 图 ..................................................................... ........................................................................ 3 岗位晋升示意 图 ..................................................................... ........................................................................ 4 审计部部门岗位职 责 ..................................................................... ................................................................ 5 审计经理岗位职 责 ..................................................................... .. (6) 审计主管岗位职 责 ..................................................................... .. (6) 审计员岗位职 责 ..................................................................... ........................................................................ 6 费用稽核主管岗位职

审计部岗位职责

审计部部门职责及岗位职责 一、审计部部门职责 1、内部审计部门应当履行以下基本职责: (1)对本公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股公司的内部控制制度的完整性、合理性及其实施的有效性进行检查和评估; (2)对本公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股公司的会计资料及其他有关经济资料,以及所反映的财务收支及有关的经济活动的合法性、合规性、真实性和完整性进行审计,包括但不限于财务报告、业绩快报、自愿披露的预测性财务信息等; (3)在内部审计过程中合理关注和检查可能存在的舞弊行为; (4)至少每季度向审计委员会报告一次,内容包括但不限于内部审计计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题。 2、其他职责: (1)内部审计部门应当在每个会计年度结束前两个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划,并在每个会计年度结束后两个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告; 内部审计部门应当将审计重要的对外投资、购买和出售资产、对外担保、关联交易、募集资金使用及信息披露事务等事项作为年度工作计划的必备内容。 (2)内部审计部门应当以业务环节为基础开展审计工作,并根据实际情况,对与财务报告和信息披露事务相关的内部控制设计的合理性和实施的有效性进行评价; (3)内部审计通常应当涵盖公司经营活动中与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节,包括但不限于:销货及收款、采购及付款、存货管理、固定资产管理、资金管理、投资与融资管理、人力资源管理、信息系统管理和信息披露事务管理等; (4)内部审计人员获取的审计证据应当具备充分性、相关性和可靠性。内部审计人员应当将获取审计证据的名称、来源、内容、时间等信息清晰、完整地记录在工作底稿中; (5)内部审计人员在审计工作中应当按照有关规定编制与复核审计工作底稿,并在审计项目完成后,及时对审计工作底稿进行分类整理并归档;内部审计部门应当建立工作底稿保密制度,并依据有关法律、法规的规定,建立相应的档案管理制度,明确内部审计工作报告、工作底稿及相关资料的保存时间; (6)协调和配合政府审计、社会审计、财税部门的审计检查工作; (7)协助监事会检查相关事项,为监事会提供相关材料; 二、审计经理及审计专员、助理岗位职责 审计经理岗位职责 审计专员岗位职责 审计助理岗位职责 篇二:审计部工作职责 审计部工作职责

内部审计部门的主要职责

内部审计部门的主要职责

内部审计部门的主要职责 内部审计部门的主要职责是围绕公司的中心工作,按照公司总经理的要求,积极行使服务与监督的职能,依法对公司及其所属各单位(部门)履行下列职责: 第一条对公司及所属单位(部门)的财务收支及其有关的经济活动真实性、合法性、效益性进行审计监督,对专项资金的使用进行跟踪审计; 第二条对公司及所属单位(部门)的全面预算管理完成情况以及主要经济指标进行审计监督; 第三条协助、配合外部审计机构对公司及所属各单位主要负责人进行离任经济责任审计。本规定所称离任经济责任审计是指企事业单位的法定代表人或者主要负责人,在任期届满离任前或者任期内调离岗位时,由其上级主管单位委托外部审计机构,对该法定代表人或者主要负责人任职期间的经济责任履行情况,依法进行客观公正的审计评价; 第四条对公司及所属单位(部门) 财经法规的执行、内控制度的健全性和有效性风险管理进行检查、监督和评价;

第五条对公司及所属单位(部门)经营管理活动进行预防性控制、检查性控制、纠正性控制、指导性控制和补偿性控制; 第六条对公司经济合同、协议的签订等进行审核; 第七条对公司及所属单位(部门)重大投资项目实施检查和监督,并对重大投资的资金使用、投资项目经营情况定期跟踪; 第八条为促进建设项目实现“质量、速度、效益”三项目标,内部审计部门协助、配合外部审计机构对基建、装修、技术改造等投资项目,进行工程造价审计和竣工决算审计,对重大建设项目实施全过程的跟踪; 第九条内部审计部门负责向公司总经理、上级审计部门报送审计工作计划、报告、统计报表等资料,并定期向公司总经理、上级审计部门汇报工作,反映情况; 第十条配合外部审计机构对公司所属单位兼并、股权转让、歇业、破产等进行审计,参与清产核资工作; 第十一条对公司重大经济诉讼、纠纷等事项,进行跟踪; 第十二条内部审计部门依据每年各公司《年度审计报告及管理建议书》,发出整改通知书,并进行后续审计;根

内部审计岗位职责说明书

岗位编号:岗位名称:审计部部门经理序号类别任职资格要求内容 1 学历及专业大学本科以上学历,审计、财务、预算或相关专业毕业 2 职称中级以上职称 3 岗位证书会计证 4 工作经验5年以上审计相关工作经验,3年以上审计主管工作经验 5 年龄要求28岁以上 6 性别要求不限 7 身体条件健康 8 其他条件1、熟悉国家相关政策法规,熟悉公司的相关制度; 2、熟练使用财务、预算软件及OA办公软件; 3、沟通协调能力强,对审计工作有较深的理解; 4、做事认真,有责任心。 岗位职责和权限 1、全面负责年度责任目标的完成; 2、负责部门员工考核、协调等部门日常管理工作; 3、负责组织对公司及其所属单位进行年度,半年度及季度考核; 4、负责组织对公司所属项目部进行竣工审计; 5、负责组织对公司所投资的子公司进行年度审计; 6、负责组织对公司领导干部进行离任审计; 7、负责组织专项审计工作; 8、负责制定审计制度和相关规定; 9、负责审计人员培训及系统人才序列培养,制定系统内年轻员工长期发展规划和队伍建设; 10、负责完成领导临时安排的其他审计工作。

岗位编号:岗位名称:审计部部门副经理(工程)序号类别任职资格要求内容 1 学历及专业大学专科以上学历,工程造价相关专业毕业 2 职称中级以上职称 3 岗位证书预算员证 4 工作经验5年以上相关工作经验 5 年龄要求28岁以上 6 性别要求不限 7 身体条件健康 8 其他条件1、熟悉国家相关政策法规和公司的相关制度; 2、熟练使用电脑,熟悉使用预算软件; 3、有施工现场工作经验,有与分包队伍结算工作经验; 4、沟通协调能力强,有责任心。 岗位职责和权限 1、负责核算分包结算工作。 2、负责工程审计人员的业务指导及培训工作。 3、负责组织对项目的专项审计工作(工程方面)。 4、负责项目的节点考核工作。 5、组织工程审计人员对项目的施工管理进行分析评论。 6、其它工程审计工作。

(集团)审计部岗位职责

审计部 一、审计部职责 1、负责制定集团内部审计规章制度、工作程序,以及集团内部审计工作制度,编制集团年度审计工作计划并组织实施; 2、负责对集团本部及所属企业的财务收支及其有关经济合同及执行国家财经法规情况等进行审计监督。 3、根据干部管理权限,负责对所属企业的分支机构及分、子公司负责人进行任期或任中经济责任审计; 4、对集团本部及所属企业内部控制系统的健全性、合理性、有效性和风险管理进行检查、评价和意见反馈; 5、指导和督促所属企业内部审计部门和人员开展审计工作,并对其内部审计工作质量进行检查; 6、负责按照规定建立集团内部审计档案,组织开展内部审计人员的业务知识培训; 7、完成领导交办的其他工作。 二、审计部负责人岗位职责 1、负责组织制订集团内部审计规章制度和操作规程,以及集团内部审计工作制度,负责组织编制集团本部年度审计工作计划; 2、负责审计计划和项目的实施和推进,负责审计报告的审核。参与对重大投资项目、重大经济合同的审核,并不定期组织进行检查和内部审

计监督; 3、负责对集团本部和所属企业的财务收支及有关经济活动等进行审计监督; 4、根据集团公司的安排,负责组织开展领导干部任期经济责任审计; 5、负责督促集团本部及所属企业建立、健全完善的内部控制度,并对内控制度执行情况进行审计监督; 6、经集团领导批准,公示有关审计结果,通报、责令改正审计发现的问题;负责组织开展后续审计,监督、检查被审计对象采取的整改措施及效果,并向集团领导报告后续审计结果; 7、指导和督促所属企业内部审计部门组织开展审计工作,并对内部审计工作质量进行检查; 8、负责组织开展内部审计人员的业务知识培训; 9、完成领导交办的其他工作。 三、审计员岗位职责 35514 8ABA 誺36854 8FF6 迶

审计部、内部审计人员岗位职责

审计部部门职责 1、审计国家法律、法规和单位规章制度的执行情况; 2、审计分公司、相关单位经营目标责任的履行情况; 3、分公司、部室及相关单位主要负责人的离任审计; 4、审计分公司、部室及相关单位内部控制制度的建立、健全和执行情况; 5、审计有关合同、协议的合法和履行情况; 6、审计财务收支计划的执行和会计核算、会计决算情况; 7、其他需要审计的事项。 审计部审计人员岗位职责 审计部部长岗位职责 1、全面负责审计部的工作,严格遵守国家审计法律法规、公司内部审计制度,依法实施内部审计工作。 2、制定并完善内部审计管理制度。 3、负责制定年度审计计划,并报公司领导批准后实施,定期检查年度审计计划的执行情况。 4、选派审计项目负责人并对其进行有效的授权。 5、审批项目审计计划、审计方案。 6、对审计项目、审计方案的实施进行督导。

7、审定并签发审计报告。 8、负责定期对内、外部审计的协调工作进行评估,并根据评估结果及时调整。 9、负责内部审计人员的业务培训、后续教育工作。 10、完成公司领导交办的其他工作。 审计部副部长岗位职责 1、严格遵守国家审计法律法规、公司内部审计制度,协助部长依法实施内部审计工作。 2、制定项目审计计划,确定审计范围、内容、进度和人员安排。 3、制定审计方案。 4、组织审计方案的实施,编制内部审计通知书,复核审计证据、审计工作底稿。 5、对项目审计工作进行现场指导。 6、编制审计报告,并报审计部部长审核。 7、根据被审计单位的反馈意见,确定后续审计时间和人员安排,编制后续审计方案,经部长审核后,组织后续审计的实施。 8、协助部长完成本部门的其他工作。 审计员岗位职责

银行审计部工作职责

银行审计部工作职责标准化文件发布号:(9312-EUATWW-MWUB-WUNN-INNUL-DDQTY-KII

银行审计部工作职责 1、负责市行审计工作规章制度和审计部各项管理办法的制加实施; 2、负责监督内部控制制度的执行,对各业务主管部门的自律监管进行再监督; 3、负责对各支行内部控制状况进行内部控制综合评价工作; 4、负责对全行经营活动真实性进行审计监督; 5、负责组织开展行长任期责任审计和离任审计; 6、负责组织非现场审计和实施全行性信贷、资产负债管理、财务会计、银行卡、国际业务以及计算机等专项审计活动; 7、负责对直属经营性单位的定期常规现场审计工作和对各支行经营性单位定期常规现场审计工作; 8、负责对全行违规经营行为进行经济处罚和审计复议; 9、负责内部监督委员会办公室的日常工作; 10、负责行领导交办的其他工作。 审计部经理工作职责 1、负责组织全体审计人员认真学习党和国家的各项金融方针、政策及农业银行各项规章制度,加强审计人员政治思想教育,不断提高审计人员的政治素质和业务素质; 2、负责制订符合我行行情的审计管理办法、实施细则和不同岗位工作职责,认真进行考核,不断强化审计人员贵任愈识,增强全行审计人员工作动力和压力; 3、负责根据上级行审计工作要求和我行工作重点,制定全市农行审计工作目标和年度工作计划,安排布置各项审计工作; 4、负贵合理设g审计架构,明确业务分工,将各项审计工作落实到组、落实到人; 5、负贵围绕全行工作中心,组织审计人员适时开展常规现场审计、专项审计和非现场审计;6、负贵组织审计方案、审计报告、审计结论、处罚意见的撰写和审核,报主管行领导批准后实施; 7、负责加强调查研究,总结交流审计工作经验,及时解决审计工作中出现的新

内部审计岗位职责 doc

内部审计岗位职责 doc 一、审计监察中心职则 1、在公司董事会和总经理的直接领导下负责公司及控股子公司企业的审计工作。有权要求公司及子公司报送财务收支计划、资金计划、财务预算、财务决算、账目、凭证、账簿、报表等有关文件资料检查资金、资产管理及使用等情况。 2、负责企业常规年度财务审计管理工作和根据公司董事会和总经理要求开展过程审计或专项审计向董事会和总经理提交审计工作计划和审计报告对审计报告的正确性、可靠性、合理性负责按时完成审计工作任务。 3、评审企业内部控制制度的健全性和有效性以及风险管理检查企业内部控制制度的执行情况并对其有效性、合理性、经济性进行评价为企业优化管理提出审计意见和建议。 4、跟踪企业的经营活动情况防错纠弊。对企业的建设工程和重大技术改造、大修检修等的立项、工程招标、概预算、决算和竣工交付使用、物资劳务采购、产品销售、对外投资及内部控制等经济活动和重要的经济合同等进行审计监督。 5、对审计中有关事项及审计中发现的问题召开调查会并索取证明材料并提出制止、纠正违反企业制度规定等事项的意见及提出改进的工作建议。 6、对阻挠、拒绝审计和弄虚作假、破坏审计工作的被审计对象提请公司有关领导批准后采取必要的临时措施提出追究被审计对象的责任的建议。 7、协助监事会工作。负责组织、联系、协调、外引审计资源服务等管理工作。 8、制订审计管理制度经董事会审批后执行。 9、完成公司布置的其它工作。二、审计监察中心经理岗位职责 1、组织内审人员的业务培训支持审计人员依照国家的相关法律、法规及公司的规章制度行使其审计监督权。 2、全面负责审计部工作组织制定审计规章制度、办法、审计部门文件、编制审计年度计划、工作方案并贯彻落实。 3、负责审计报告和审计调查报告的审核参加审计项目实施掌握集团经营管理中存在的倾向性、普遍性问题为领导决策提供参考信息。 4、负责督办经公司领导批准的审计结论和处理意见的执行情况。 5??涸

公司内审部门工作职责及流程Word文档

审计部门岗位职责及工作流程 一、岗位职责 (一)审计经理 1、在总经理的领导下,主持内务审计部的日常工作; 2、建立健全内审工作规章制度、审计工作流程; 3、拟定年度审计工作计划,确定各类审计事项,报总经理批准后组织实施; 4、组织协调审计过程中和公司下属公司、部门的关系,实施内部各类审计事项,下达审计工作任务,指定经办人和具体实施时间; 5、审核审计工作方案,并对审计方案提出指导性意见; 6、指导下属的日常工作,督促下属的工作进度,并对下属工作中碰到的关键性问题提出指导性解决意见; 7、复核审计工作底稿,最终确定审计工作报告,提出最终审计意见; 8、复核本部门费用,并负责向办公室提出本部门的采购计划; 9、制定部门发展计划并对本部门员工培训、晋级、奖惩、人事调整等方面提出建议; 10、负责向公司领导汇报本部门工作,完成公司领导交办的其他工作任务。 (二)审计人员 1、根据公司的财务管理制度及其他相关内部管理制度、公司的具体情况,起草审计规章制度、制定具体的审计工作方案; 2、对公司内部监控机制的可靠性、有效性和完整性进行审查和评估; 3、对公司组织结构、系统和程序是否恰当进行审查和评估,以确保成果与既定目标一致; 4、对用以确保遵守各项规章制度和既定内部政策目标的各项制度进行审查和评估; 5、对确保公司资产的安全和完整的制度和相关措施进行审查和评估; 6、了解和评价公司经营过程中出现重大风险的可能性,并帮助公司改进风险防范的管理工作; 7、必要时,对属于内部审计任务规定范围内的涉及被指控的任何措施行为和渎职的案件进行调查,查明薄弱环节和原因所在; 8、按照审计工作计划及审计项目特点,制定具体的审计工作方案;

内审部岗位职责

内审部岗位职责 内审部岗位职责 篇一:内审部门岗位职责内部审计部门岗位职责一、审计主管职责 1、根据公司整体战略规划,拟定并完善内部审计制度和流程,制定审计计划; 2、根据年度审计工作计划,组织进行公司各项审计; 3、拟定审计方案,起草审计报告和管理建议书等审计文书; 4、及时发现公司潜在问题和风险,提出改进意见; 5、出具内部审计报告,将审计结果上报公司领导; 6、检查公司财务及相关部门审计意见的执行情况; 7、负责审计过程中与相关部门的协调和沟通; 8、配合公司聘请的外部审计机构,全面负责公司内、外部财务审计工作; 9、跟踪监控公司的财产和资金使用情况、流程运行状况,分析资产报表,判 断企业运行效率,及时发现风险并提出改进建议; 10、熟练使用各种财务软件,各种办公软件; 二、审计专员职责 1、在部长领导下,按照国家审计法规、公司财会审计制度的有关规定,负责 拟订公司具体审计实施细则,在上级批准后组织执行。监督公司各部门及下属单位对各项财经规章制度的执行。 2、控制、考核、纠正下属单位偏离公司整体财务目标计划的行为。 3、负责或会同其他部门查处公司内滥用职权、有章不循、违反财务制度、贪污挪用财物、泄密、贿赂等行为和经济犯罪的情况。 4、协助政府审计部门和会计师事务所对公司的独立审计活动。 5、定期或不定期地进行必要的专项审计、专案审计和财务收支审计。 6、负责或参与对公司重大经营活动、重大项目、重大经济合同的审

计活动。 7、负责对所有涉及的审计事项,编写内部审计报告,提出处理意见和建议。 8、负责做好有关审计资料的原始调查的收集、整理、建档工作,按规定保守秘密和保护当事人合法权益。 9、完成总经理和财务部部长临时交办的其他任务。 三、审计助理职责 1、负责公司月度例行审计工作、对常规业务实施具体稽核,分析运营环节财务数据,跟进及反馈异常事项的处理结果; 2、按照年度项目审计计划,开展以经济业务为主的内部控制制度审计、各运营环节的成本管理审计等,寻求薄弱点,提出改善建议; 3、协助完成审计报告的撰写及发现问题的整改落实; 4、完成上级领导交办的其他事项。篇二:内审人员工作职责负责履行审计部职责的筹划和组织实施; b) 确保执行本程序所需要的人力和物力资源。 5.2 审计部主审计员 a) 协助经理,负责相关事务的日常管理; b) 负责落实并反馈部门负责人布置的各项工作任务; c) 配合计划、预算、培训、质量管理等兼职管理工程师的工作。 5.3 审计部兼职工程师 a) 认真落实职责范围内工作,具体包含计划、预算、培训、安全、保密、质量管理等; b) 及时传递相关信息,将公司和部门相关工作内容根据职责范围进行落实。 6 规定 6.1 总体工作任务 在公司总经理领导下开展工作,具体负责公司内部审计工作的组织、管理和实施。

内部审计岗位职责

一、审计监察中心职则 1、在公司董事会和总经理的直接领导下,负责公司及控股子公司企业的审计工作。有权要求公司及子公司报送财务收支计划、资金计划、财务预算、财务决算、账目、凭证、账簿、报表等有关文件资料,检查资金、资产管理及使用等情况。 2、负责企业常规年度财务审计管理工作和根据公司董事会和总经理要求,开展过程审计或专项审计,向董事会和总经理提交审计工作计划和审计报告,对审计报告的正确性、可靠性、合理性负责,按时完成审计工作任务。 3、评审企业内部控制制度的健全性和有效性以及风险管理,检查企业内部控制制度的执行情况,并对其有效性、合理性、经济性进行评价,为企业优化管理提出审计意见和建议。 4、跟踪企业的经营活动情况,防错纠弊。对企业的建设工程和重大技术改造、大修检修等的立项、工程招标、概(预)算、决算和竣工交付使用、物资(劳务)采购、产品销售、对外投资及内部控制等经济活动和重要的经济合同等进行审计监督。 5、对审计中有关事项及审计中发现的问题召开调查会,并索取证明材料,并提出制止、纠正违反企业制度规定等事项的意见,及提出改进的工作建议。 6、对阻挠、拒绝审计和弄虚作假、破坏审计工作的被审计对象,提请公司有关领导批准后,采取必要的临时措施,提出追究被审计对象的责任的建议。 7、协助监事会工作。负责组织、联系、协调、外引审计资源服务等管理工作。

8、制订审计管理制度,经董事会审批后执行。 9、完成公司布置的其它工作。 二、审计监察中心经理岗位职责 1、组织内审人员的业务培训,支持审计人员依照国家的相关法律、法规及公司的规章制度行使其审计监督权。 2、全面负责审计部工作,组织制定审计规章制度、办法、审计部门文件、编制审计年度计划、工作方案并贯彻落实。 3、负责审计报告和审计调查报告的审核,参加审计项目实施,掌握集团经营管理中存在的倾向性、普遍性问题,为领导决策提供参考信息。 4、负责督办经公司领导批准的审计结论和处理意见的执行情况。 5、负责并参与公司重大经营活动、重大项目、重大经济合同的审计活动。 6、负责公司审计咨询工作,为被审单位提供管理咨询服务。 7、对本部门内部档案资料的安全、完整、保密负责。对被审单位提供的有关资料负保密责任。 8、对发现违反国家法律法规和公司内部管理制度的行为及时报告。对发现的内部控制管理漏洞等问题,及时提出改进建议。 9、组织协调部门内部工作,定期召开部门工作会议,沟通交流情况,安排工作。 10、加强内部管理,合理安排、配置各审计岗位人员,负责部门

公司内部审计人员岗位职责三篇

公司内部审计人员岗位职责三篇 篇一:审计部、内部审计人员岗位职责 审计部部门职责 1、审计国家法律、法规和单位规章制度的执行情况; 2、审计分公司、相关单位经营目标责任的履行情况; 3、分公司、部室及相关单位主要负责人的离任审计; 4、审计分公司、部室及相关单位内部控制制度的建立、健全和执行情况; 5、审计有关合同、协议的合法和履行情况; 6、审计财务收支计划的执行和会计核算、会计决算情况; 7、其他需要审计的事项。 审计部审计人员岗位职责 1、全面负责审计部的工作,严格遵守国家审计法律法规、公司内部审计制度,依法实施内部审计工作。 2、制定并完善内部审计管理制度。 3、负责制定年度审计计划,并报公司领导批准后实施,定期检查年度审计计划的执行情况。 4、选派审计项目负责人并对其进行有效的授权。 5、审批项目审计计划、审计方案。 6、对审计项目、审计方案的实施进行督导。 审计部部长岗位职责

1、审定并签发审计报告。 2、负责定期对内、外部审计的协调工作进行评估,并根据评估结果及时调整。 3、负责内部审计人员的业务培训、后续教育工作。 4、完成公司领导交办的其他工作。 审计部副部长岗位职责 1、严格遵守国家审计法律法规、公司内部审计制度,协助部长依法实施内部审计工作。 2、制定项目审计计划,确定审计范围、内容、进度和人员安排。 3、制定审计方案。 4、组织审计方案的实施,编制内部审计通知书,复核审计证据、审计工作底稿。 5、对项目审计工作进行现场指导。 6、编制审计报告,并报审计部部长审核。 7、根据被审计单位的反馈意见,确定后续审计时间和人员安排,编制后续审计方案,经部长审核后,组织后续审计的实施。 8、协助部长完成本部门的其他工作。 审计员岗位职责 1、严格遵守国家审计法律法规、公司内部审计制度,依法实施审计业务。 2、接受审计任务后,协助审计项目负责人及时作好审计前的各项准备工作,草拟审计实施方案。 3、审计过程中,做好审计记录、审计证据的收集与调查取证工作。 4、审计工作结束后,根据审计记录、审计证据,编制审计工作底稿,并提出初

上市公司审计部职能及各岗位职责说明

审计部职能 1、在董事会审计委员会的领导下,依据深交所关于《中小板上市公司内部审计指引》、中国内审协会发布的《中国内部审计准则》及顾地科技《内部审计制度》规定,独立开展内部审计工作。 2、负责对股份公司及属下子公司内部控制的完整性、合理性、实施的有效性以及风险管理进行检查、评价,对内控缺陷应提出审计建议。 3、负责对股份公司及属下子公司财务状况、财务收支活动的合法性、合规性、真实性和完整性进行审计,对其经营效果进行评价。 4、负责对股份公司及属下子公司主要负责人任期经济责任进行审计,审查其经营业绩的真实性和年度经营目标的完成情况,为公司对其年度绩效考核提供依据。 5、每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计,并对募集资金使用的真实性和合规性发表意见。 6、按《中国内部审计准则》规范要求组织审计人员开展审计工作。运用适当的审计方法,收集充分的审计证据,做好审计工作底稿的编制、复核和整理归档工作,在与被审计单位充分沟通后提交审计报告。 7、组织审计人员学习内部审计、财务、税务等方面的法律法规和专业知识,积极参加行业协会组织的审计业务培训,提高审计人员素质。 8、每个会计年度结束前两个月内向审计委员会提交下一年度内部审计工作计划,并在每个会计年度结束后两个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告。

审计部门岗位职责说明 一、审计总监岗位职责 1、在董事会审计委员会领导下,负责主持部门全面工作。 2、负责制定、完善部门的各项规章制度,建立内部审计质量控制体系,并检查、监督各项制度的贯彻执行。 3、负责部门工作规划和公司年度审计工作计划的编制,经董事会审议通过后,负责组织落实执行。 4、负责审定审计项目,批准具体审计方案及实施计划,审核、签发审计报告。 5、负责部门的人力资源管理和绩效考核工作。 6、组织部门人员定期开展业务和专业培训,认真总结审计工作经验,不断提高审计人员综合素质。 7、负责协调、沟通与董事会、经营管理层及部门之间、与被审计单位之间的关系,做好上传下达工作。 8、完成董事会和经营管理层领导交办的其他工作。 二、审计项目经理岗位职责 1、在审计总监的领导下负责具体审计项目的组织实施。 2、参与年度审计工作计划的编制和部门工作规划的拟定工作。 3、制定具体项目审计方案,合理进行审计人员分工,指导、检查审计人员的工作。

审计部及岗位人员职责

审计部职能 1、负责制定集团内部审计规章制度、工作程序,以及集团内部审计工作制度,编制集团年度审计工作计划并组织实施; 2、指导和督促所属企业内部审计部门和人员开展审计工作,并对其内部审计工作质量进行检查; 3、负责对集团本部及所属企业的资金收付、会计核算、财务报告等执行国家财经法规情况等进行审计监督; 4、负责参与公司对外重大经济谈判及合同会簽、参与内部经济责任制的制订; 5、负责对集团本部及所属企业重大合同签订的合法、合规、真实、完整性进行评价及审计监督; 6、负责对集团本部及所属企业重大资产并购、出售等交易行为,以及对外重大投资、对外大额担保、对外联营、对外信息披露等进行评价及审计监督; 7、根据集团公司干部管理权限,负责对集团本部及所属分支机构及分、子公司负责人进行任期、任中、离任的经济责任审计; 8、对集团本部及所属企业内部控制系统的健全性、合理性、有效性和风险管理进行检查、评价和意见反馈; 9、负责对内部经济责任单位进行年度经济责任审计(如分公司)、对项目股份责任单位或以其他方式进行内部承包的工程项目决算进行审计; 10、负责外来审计的接洽和资料的提供、对外部审计涉及我公司利益

的审计结论提出是否符合的意見。必要时代表公司与对方交涉。11、按规定时间向治理层、管理层提交内部审计工作报告,及时反馈审计工作中存在问题,提出改进建议或意见,并检查改进结果;12、负责按照规定建立集团内部审计档案,组织开展内部审计人员的业务知识培训;

审计部负责人岗位职责 1、负责组织、督导、落实审计部工作职责及审计日常工作开展; 2、负责组织制订集团内部审计规章制度和操作规程,以及集团内部审计工作制度,负责组织编制集团本部年度审计工作计划; 3、负责审计计划和项目的实施和推进,负责审计报告的审核。参与对重大投资项目、重大经济合同的审核,并不定期组织进行检查和内部审计监督; 4、负责对集团本部和所属企业的财务收支及有关经济活动等进行审计监督; 5、根据集团公司的安排,负责组织开展领导干部任期经济责任审计; 6、负责督促集团本部及所属企业建立、健全完善的内部控制度,并对内控制度执行情况进行审计监督; 7、经集团领导批准,公示有关审计结果,通报、责令改正审计发现的问题;负责组织开展后续审计,监督、检查被审计对象采取的整改措施及效果,并向集团领导报告后续审计结果; 8、指导和督促所属企业内部审计部门组织开展审计工作,并对内部审计工作质量进行检查; 9、负责组织开展内部审计人员的业务知识培训; 10、完成领导交办的其他工作。

内审岗位职责

职责描述: 1、主持审计监察中心的工作,组织实施公司决议和董事长安排的工作;2、组织制定审计监察中心的工作计划,组织实施公司下达的经营计划; 3 、根据公司下达的工作目标和指标,制定审计监察 中心的考核指标;组织内部考核和评价,签认内部考核结果,提出对内部人员的奖惩意见; 4 、组织编制 并实施公司年度审计工作计划;5、组织对公司的各项经济活动实行审计监督,必要时委托审计事务所进 行; 6、组织对公司开展经济效益和财务收支审计;7、组织对公司中层以上人员及特殊管理岗位人员的 任期内经营目标、离任经济责任审计;8、定期检查监督公司的资产管理、国家财经法规和财务制度的执 行情况; 9、负责组织审计活动结束后审计资料汇总、审计意见书撰写、审计项目立卷等工作;10 、负责下达审计整改通知,并及时组织回访或后续审计,落实审计结果;11 、组织对重要经济活动和出现的重大 事故开展专题审计调查; 12 、监督、检查公司各类招投标采购过程和各类设计变更,审核相关文件、资料;并对公司各类合同签订过程实施监督;13 、负责对公司行政、工程、营销等各类制度进行审查,并对公司 各类制度执行情况进行监察;14 、负责做好部门内员工的培训、考核、管理工作;15 、组织项目结算,并协助造价合约中心就项目结算分歧与承建商进行谈判和协商;16 、组织处理公司的法律事宜;17 、完成董事长 / 总裁交办的其他工作任务。任职资格:1、会计学、财务管理或相关专业本科以上学历;2、8 年以上房地产行业工作经验,其中 3 年以上同等岗位工作经验;会计师资格,国家注册会计师为佳;3、有全面的现代企业管理知识,熟悉财经法律法规和制度; 4 、熟悉房地产管理、土地管理相关法律法规, 合同法律法规,企业财务制度和流程;5、具备基本的网络知识,熟练使用办公软件、财务软件;6、工 作细致、严谨,具有较强的判断和决策能力、计划与执行能力;7、具备良好的敬业精神和职业道德操守, 有很强的感召力和凝聚力。 内部审计经理 岗位职责: 1、负责根据年度审计计划制定财务审计计划及目标; 2、负责搜集整理财务审计相关的规章制度、监管要求等,做好财务审计的有关文件、报表、信息资料的整 理、分析等基础工作,按规定建立审计档案; 3、负责对全行的账务、效益、绩效等进行审计,负责全行的离任审计工作,包括制定审计方案、组织实施 现场及非现场审计检查,完成审计报告,做好工作底稿及相关资料的整理、归档工作。 4、负责对审计发现的问题进行分析研究,提出处理意见和管理建议,按审计程序和有关规定做出审计结论和决定,并负责监督执行; 5、负责做好本岗位的内部培训及转培训工作。 6、配合开展其它项目和专业审计工作; 7、负责配合做好部门内风险管理的相关事宜; 8、完成领导交办的其他工作。 采购流程审计总监 职责: 1.协助识别集团采购流程高风险领域及编制年度采购流程审计计划; 2.协助建立采购流程审计程序及培养采购流程审计专业人员; 3.作为项目负责人,通过分析复核、访谈、检查、核对及其他审计技巧实施采购流程审计,并提出有效及 具有实际业务操作意义的业务管理提升建议; 4.参与总结会议并向督察委员会领导及业务高级领导汇报审计发现及建议; 5.确保有正确及足够的工作底稿。 要求: 1.具有较强的审计、分析及风险识别能力;

相关主题
相关文档 最新文档