银行与“第三方存管”业务合作方
案两篇
篇一：XX银行与XX证券联合推广“第三方存管”业务活动方案为进一步加强第三方存管合作力度，促进双方多领域、深层次业务合作，XX证券与XX银行拟在未来半年开展联合促销优惠活动，业务方案制定如下：
一、活动目的：
1、增加双方“第三方存管”有效开户数、资产量及交易量；
2、增加双方个人客户数；
3、促进XX银行储蓄存款和存管资产的增长。
二、活动时间：
XXXX年X月-XXXX年X月
三、合作营销目标
活动时间内新增“XX-XX”三方存管客户60户，即15户/月/网点。
（合作网点：）
四、合作具体营销措施
1、网点营销
a)在银行营业网点适当位置摆放形象宣传展板；
b)在银行营业网点摆放“XX证券咨询”三角桌牌；
c)在银行营业网点摆放第三方存管宣传资料（折页、业务指南）；
d)XX证券客户经理：配合银行做好日常工作，向前来银行办理业务的客户主动推介“第三方存管”服务。
2、社区营销：
双方共同组织员工深入到社区街道、文化广场、商业中心进行广泛的营销宣传、分发折页，扩大“XX银行—XX证券第三方存管”业务在本地区的影响。
3、举办大型的股票报告会：
双方共同举办大型股评报告会活动，由XX证券负责派出证券分析师以及联络基金经理行业研究员等人士出席报告会。
4、共同展业：
银行客户经理日常到代发工资企业或关联企业现场办公时，XX证券将派人共同参与，进行开户业务咨询；
对于银行有业务联系的物业公司、产权单位联系，在大厦、写字楼合作摆台展业。
5、针对“VIP”客户推出投资沙龙活动：
针对XX银行的“VIP”客户，XX证券派出证券分析师配合XX银行推出投资沙龙活动，定期进行咨询交流活动。
6、业务培训
XX证券将视XX银行需求对一线柜员及客户经理进行三方存管业务股票交易及基金知识讲座，以增加客户服务及市场开拓能力。
五、对客户的优惠支持
（一）银行对客户优惠措施
为实现银证双方客户资源共享，共同扩大客户规模，提高客户质量，对XX证券推荐的股票市值达到一定资产以上的客户，可凭XX证券营业部提供的资产证明，为其申办XX银行对应级别的贵宾卡，并按照支行贵宾客户服务标准享受各
项增值服务。
（二）证券公司对客户的优惠措施
1、在活动期间，所有客户均享受开户免费，给予所有客户的转托管费用当场送礼品；
2、新开客户佣金优惠，网点常规佣金给予万八的权限，万八以下由XX客户经理向营业部申请，原则上从其它券商转户至XX银行、XX证券的三方客户均可享受比原券商优惠的佣金（凭借原券商交割单，且不低于万三）；
3、活动期间新开“XX银行——XX证券”三方存管的客户赠送客户资讯，具体服务体系和标准如下表:
分类标准：
六、合作管理
1、及时汇总营销数据，客户详细资料，分析营销结果，按月向XX银行提供驻点人员工作月报。必要时对营销计划及执行方案提出修正建议，组织双方共同修订营销计划；
2、执行XX银行关于网点营销的整体部署安排，自觉维护公平有序的市场秩序，杜绝恶性竞争；
3、按照约定提供各项券商端服务。
XX股份有限公司XX分公司
年月日
篇二：与银行合作方案
一、客户认定
1、利用第三方存管关系的银行驻点，并由此开发的客户；
2、由银行客户经理或其他员工介绍而开发的客户；
3、第三方存管银行的员工及其近亲属；
二、奖励方案
1、凡银行渠道客户，每户在达到有效户的当月（指在当月20日结算时客户银行账户资产总值超过5000元）按户奖励介绍人100元。（开户免费）
2、每个银行网点有效客户累计达到100户时，给予该银行网点3000元的现金奖励。
3、银行介绍客户单户市值在结算日达到30万元以上的，给予银行介绍人该客户市值的1‰的现金奖励。
4、凡合作银行的员工及其近亲属在我营业部开户除上述奖励政策外，对其本人账户应收手续费进行优惠。原则上，网上交易不高于1‰，对银行员工及其近亲属的费率优惠于开户当日一次操作完成。
三、给付方式
1、每月在20日下午收市后对客户账户进行清算。凡达到上述奖励标准的，于25日前将奖金划入介绍人指定银行账户。
2、每个银行网点的奖金于第100个有效户完成当月的25日划入银行指定账户。
篇三：代理第三方存管业务办理流程
1、营销受理
客户如需在我行办理第三方存管业务，首先应通过理财经理、大堂经理或是驻点券商客户经理的引荐，以了解办理我行三方存管业务可以享受的基本业务服务、券商增值服务以及银行端相关的便利渠道。
2、存管行预指定
营销受理成功的客户，由券商驻我行客户经理带领前往附近的合作券商营业部，客户出示身份证、预指定XX银行为三方存管的存管行并签署《第三方存管协议书》（一式三联）。
注明：由于我行通过XX银行开立代理第三方存管业务，所以在券商端显示的存管行为XX银行，此时需要券商客户经理做好我行与XX银行业务合作模式的解释工作。对于大客户，建议由我行的客户经理亲自陪同，避免客户因为代理模式的繁琐而转投其他银行进行资金存管。客户在券商端填写《第三方存管协议书》时只需指定XX银行为存管银行，无需填写具体帐号。
3、银行端业务办理
客户携带第三方存管协议书（客户联），由券商客户经理陪同返回邮储银行办理三方存管的银行端业务。主要步骤如下：
（一）在邮储银行开立XX结算账户
客户填写《个人银行结算账户开立暨客户资金转账服务申请书》（一式三联），会同身份证原件、复印件，及邮储账户存折或储蓄卡一并交至经办柜员。经办柜员在审核客户提交的身份证件真实、有效后，通过联网核查核实客户身份，再使用“银速通”系统第三方存管业务模块的“开立XX银行结算账户”交易帮
客户开立XX结算账户。账户开立成功后，直接打印邮储通用凭证（一式两联），交客户签字确认。《个人银行结算账户开立暨客户资金转账服务申请书》后一联交客户，一联留存网点，日终上缴分行。
（二）建立邮储与XX之间结算账户对应关系
经办柜员在成功帮客户开立XX银行结算账户后，继续使用“建立结算账户对应关系”交易为客户建立XX银行结算账户和邮储结算账户账号/卡号之间的一一对应关系。如交易成功，打印《个人银行结算账户开立暨客户资金转账服务申请书》。经网点经办、复核签章后，将客户联交至客户，邮储及XX留存联日终上缴分行。
（三）三方存管签约
经办柜员根据《第三方存管协议书》客户联校验客户已做存管行的预指定，再录入三方存管签约申请，期间客户输入结算账户密码、资金台账密码无误后，完成三方存管账户的签约。同时，系统打印出邮储通用凭证交由客户签字后一联交客户，一联留存网点，日终上缴分行。
当以上步骤全部完成后，网点营销人员应该通过营业厅终端向客户演示登录券商软件的全过程并将券商软件使用手册递赠客户，至此，整个第三方存管业务办理完毕。客户往后便可通过券商提供的交易软件实现邮储结算账户资金与券商资金台账资金的实时划转，继而进行证券投资交易。
注意：针对已在其他非我行合作券商开户的客户，需要客户先到原券商办理转户，办理流程为
针对已在我行合作券商开户但存管银行不在XX银行的客户，需要客户先撤销原三方存管银行，办理流程为