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2015年四川省证券从业资格考试:证券市场法律、法规概述考试试题

2015年四川省证券从业资格考试:证券市场法律、法规概述考试试题
2015年四川省证券从业资格考试:证券市场法律、法规概述考试试题

2015年四川省证券从业资格考试:证券市场法律、法规概

述考试试题

本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。

一、单项选择题(共50题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)

1.依据优先股票在公司盈利较多的年份里,除了获得固定的股息以外,能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配,可将优先股分为__。

A.参与优先股票和非参与优先股票

B.累积优先股票和非累积优先股票

C.可赎回优先股票和不可赎回优先股票

D.可转换优先股票和不可转换优先股票

2.关于风险调整衡量方法的区别与联系,下列说法不正确的是__。

A.一般而言,当基金完全分散投资或高度分散,用夏普指数和特雷诺指数所进行的业绩排序是一致的

B.夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察

C.一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好,但夏普指数可能很差

D.基金组合的绩效可以从深度与广度两个方面进行

3.金融工程作为金融创新的手段,其运作包含多个步骤,下列选项中不属于金融创新的步骤之一的是__。

A.商品化

B.定价

C.修正

D.模拟

4.董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过()年。

A.3

B.4

C.5

D.7

5. 记名股票必须置备股东名册,其中__不是股东名册的必备事项。

A.股东的姓名及住所

B.各股东所持股份数

C.各股东所持股票的编号

D.各股东可以卖出股票的日期

6. 内部控制的实质是__。

A.控制信息

B.合理评价和控制风险

C.监督财务

D.控制内部活动

7. 发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票,同意票数达到()票的,可以对该股票发行申请暂缓表决。

A.2

B.3

C.5

D.7

8. 人们的金融产品选择依赖的__,主要有心理上的和个人自身的因素。

A.外在因素

B.内在因素

C.个人因素

D.社会因素

9. 恶性通货膨胀的年通胀率达__

A.10%以下

B.两位数

C.三位数以上

D.四位数以上

10. 公司内部筹资的来源包括()。

A.认股权证

B.折旧和未分配利润

C.优先股

D.普通股

11. 截至2006年底,已经有“南方积极配置证券投资基金”、“博时主题行业股票基金”、“中银国际中国精选混合型基金”等__只LOF在深圳证券交易所上市交易。

A.10

B.13

C.15

D.20

12. 境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时,其净资产应——

A.具有相当于人民币1亿元以上

B.具有相当于人民币12000万元以上

C.具有相当于人民币15000万元以上

D.具有相当于人民币2亿元以上

13. __是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时,在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价,并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。

A.公开报价

B.对话报价

C.格式化询价

D.双边报价

14. 开立证券账户应该坚持的原则为__。

A.合法性和统一性

B.统一性和真实性

C.合法性和真实性

D.有效性和真实性

15. 下列各项不属于证券公司设立子公司的条件的是__。

A.申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于10亿元

B.最近12个月风险控制指标持续符合要求

C.子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力,促进子公司持续规范发展的要求

D.子公司参股股东是金融机构的,应当在技术合作、人员培训、专业管理等方面具备一定优势,与子公司的发展存在战略协同效应

16. 根据产业周期理论,任何产业或行业通常都要经历__个阶段。

A.4

B.3

C.2

D.1

17. 证券公司自营业务的主要风险是__。

A.法律风险

B.市场风险

C.经营风险

D.交易风险

18. 在其他条件相同的情况下,选择相关度__的资产能有效地降低投资组合的非系统风险。A.高

B.为

C.为零

D.为负数

19. 某*ST股票的收盘价为15.40元,则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为__元。

A.16.94;13.86

B.16.17;14.63

C.16.17;13.86

D.16.94;14.63

20. 假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成,组合I的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高,并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0.48和0.52,那么__。

A.组合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平

B.组合P的总风险水平高于Ⅰ的总风险水平

C.组合P的总风险水平高于Ⅱ的总风险水平

D.组合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平

21. 中国证监会通过材料报备制度对基金市场实行的监管属于__。

A.非现场检查

B.现场检查

C.自律性管理

D.不定期检查

22. 关于基金托管人的托管费,下列叙述不正确的是__。

A.基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用

B.托管费从基金资产中提取

C.托管费率会因基金种类不同而异

D.通常按照基金资产净值的一定比例提取,逐月计算并累计,按年支付给托管人

23. 下列各项中,__不是证券投资基金的作用。

A.有利于证券市场的国际化

B.有利于证券市场的稳定和发展

C.有利于降低通货膨胀率

D.基金为中小投资者拓宽了投资渠道

24. 宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素,以下不属于宏观经济因素的是__。A.经济周期循

B.经济增长

C.汇率变化

D.大型国有企业的经营情况

25. 下列各项不属于证券公司设立子公司的条件的是__。

A.申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于10亿元

B.最近12个月风险控制指标持续符合要求

C.子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力,促进子公司持续规范发展的要求

D.子公司参股股东是金融机构的,应当在技术合作、人员培训、专业管理等方面具备一定优势,与子公司的发展存在战略协同效应

26.下列各项不属于外部融资的是__。

A.发行债券

B.储蓄转为投资

C.银行贷款

D.公司获得的商业信用

27.申请在证券交易所上市的权证,应符合的条件之一是:持有1000份以上权证的投资者不得少于__。

A.1000人

B.500人

C.100人

D.10人

28.”合格境外机构投资者(QFII)的审批及监管,境外资产管理机构在华设立代表处的审批”属于中国证监会内设__的职责。

A.市场监管部

B.机构监管部

C.期货监管部

D.基金监管部

29.采用()发行外资股的发行人,需要准备()

A.公开发行方式;信息备忘录 

B.私募方式;信息备忘录 

C.公开发行;招股说明书 

D.私募方式;招股章程

30. 适当性原则背后的法律基础是__原则。

A.公平

B.诚信

C.自愿

D.合法性

31. 下列进行适当的组合投资时,常常能较好地分散投资风险,因此此基金常常也被视为组合投资中不可或缺的重要组成部分的是__

A.债券基金,保本基金

B.保本基金,股票基金

C.债券基金,股票基金

D.混合基金,股票基金

32. 按证券所代表的权利性质分类,有价证券可以分为()。

A.发行市场证券和交易市场证券

B.上市证券和公司证券

C.公募证券和私募证券

D.股票、债券和其他证券

33. 根据现行有关规定,境内居民个人从事B股交易前,先要开立__。

A.外汇账户

B.B股资金账户

C.B股账户

D.证券账户

34. 如果在下降趋势的末期出现上升三角形,以后可能会__。

A.进行整理

B.继续向下

C.反转向下

D.不能判断

35. 发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作__,提醒投资者给予特别关注。

A.重大风险提示

B.投资风险提示

C.重大事项提示

D.风险提示

36. 保荐机构与发行人签订保荐协议后应当在__内报相关机构备案。

A.5个工作日

B.10个工作日

C.5日

D.10日

37. 下列选项的哪种情况,可以进行零数委托__。

A.卖出股票

B.买入股票

C.买卖任何证券

D.买入记账式国债

38. 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,封闭式基金收益分配应__。A.每年不得多于一次

B.每年不得少于一次

C.收益分配比例不得低于年度已实现收益的80%

D.收益分配比例不得低于年底已实现收益的20%

39. 下列关于证券公司的分类监管制度的说法,正确的是__。

A.以净资本为基准

B.以扶优限劣为核心

C.以提高风险管理能力为目的

D.以市场准人和监管措施为依据

40. 根据证券发行的性质,债券上市发行交易条件中最为重要的是__。A.债券的发行额

B.债券发行的合法性

C.债券的信用等级

D.债券的发行价格

41. 下列带来证券交易风险的原因中,属于主观原因的是__。

A.美国“9·11”事件

B.某些上市公司倒闭

C.自然灾害

D.证券经纪商违规操作

42. 托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户,其账户名称为__。A.集合资产管理计划名称

B.证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称

C.证券公司——集合资产管理计划名称

D.证券公司名称

43. 以其他证券投资基金为投资对象,其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为__。A.指数基金

B.基金中的基金

C.伞型基金

D.信托投资单位

44. 我国《上海证券交易所交易规则》规定:A股、债券交易的申报价格最小变动单位为__元人民币。

A.0.01

B.0.1

C.1

D.5

45. 关于QDII基金份额净值的计算和披露,下列说法正确的有()。

A.基金份额净值应当至少每周计算并披露一次,如基金投资衍生品,应当在每个工作日计算并披露

B.基金份额净值应当在估值日次日披露

C.基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露

D.基金资产的每一买入、卖出交易应当在最近份额净值的计算中得到反映

46. 事先确定发行总额和存续期限,在存续期内基金单位总数不变,基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是()。

A.开放式基金

B.封闭式基金

C.对冲基金

D.契约型基金

47. 辅导协议应当明确约定最低的现场辅导时间和授课次数。其中,集中授课时间应不少于__个小时,集中授课次数应不少于__次。

A.30,8

B.20,6

C.30,6

D.20,8

48. 20世纪80年代,我国曾发行具有标准格式券面的国库券,这种国库券属于__。

A.短期债券

B.实物债券

C.凭证式债券

D.记账式债券

49. 在我国,依照法定条件和法定程序对发行人的股票发行申请文件做出予以核准或者不予核准股票发行申请的决定,并出具相关文件的机构是__。

A.证券公司

B.发行审核委员会

C.中国证监会

D.证券交易所

50. 关于营业部经纪业务操作规程,在清算交收方面,以下说法错误的是__。

A.营业部应在为投资者保密的前提下,及时公布新股认购配号及中签号

B.营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式

C.客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的,柜台应该婉言谢绝

D.客户凭本人身份证、资金卡或授权权限,可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等

电子商务法律法规试卷(A卷)

合肥财经职业学院 2010——2011学年度第一学期期末考试试卷(A卷)一、单项选择题(本大题共20小题。每小题1分,共20分) 在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。 1.功能等同原则是指() A。在本国电子商务活动与国际性电子商务活动的法律待遇上,应一视同仁 B。电子商务对传统口令法和非对称公开密钥法等认证方法,不可厚此薄彼 G商业交易的公平理念 0—种将数据电文的效力与纸面形式的功能进行类比的方法 2.1995年,世界上第一家网上银行一一安全第一网络银行诞生在() A。加拿大B。美国 G英国D。日本 3. 根据《电信条例》,我国对电信业务经营按照业务分类实行() A。自由申报制度B。许可制度 G先申请先许可制度D。备案制度 4. 合同的成立() A。是指订约当事人就合同的主要条款达成合意,即双方当事人意思表示一致B。是指受要约人同意要约的全部条件以缔结合同的意思表示 G即为合同的生效 D。是指合同的内容和形式合法 5. 我国首次承认电子签名法律效力的法律法规是() A。《电子签名法》B《合同法》 G《电子签章条例》D。《电子签名示范法》 6. 以特定的机构,对电子签名及其签署者的真实性进行验证的具有法律意义的服务即为() A。认证B电子认证 C。交叉认证 D.PKI体系认证 7. 目前美国对电子认证服务管理的主要模式为() A。政府授权强制许可制度B。非强制许可制度 G备案制度D完全依靠市场调节,行业自律规范8. 《电子资金划拨法》和E条例中对卡类存取工具的发行的规定是为了保护消费者的() A。选择权B知情权 G财产安全权C。隐私权 9.SET协议的信用卡支付属于() A。无加密的信用卡支付 B。简单加密的信用卡支 付 Co通过第三方验证的信用卡支付D。专用协议信用卡支付 -一- -二二-三四五六七总分考试科目: _电子商务法律法规_______________ 考试时间:90分钟. 得分:

最新卫生法律法规知识考试试题

卫生法律法规知识考试试题 一、单项选择题。(每题2分,共30分) 1、《乡村医生从业管理条例》自()起施行。 (A ) 2、黄某2001年10月因医疗事故受到吊销医师执业证书的行政处罚, 2002年9月向当地卫生行政部门申请重新注册。卫生行政部门经过 审查决定对黄某不予注册,理由是黄某的行政处罚自处罚决定之日起 至申请注册之日止不满(B ) A. 1年 B.2年 C.3年 D.4年 3、对医疗废物收集、运送、贮存、处置活动中的环境污染防治工 作实施统一监督管理的相关部门是:(C ) A 卫生行政主管部门 B 地方人民政府 C 环境保护主管部门 D 交通运输主管部门 4、 医师在执业活动中应当履行法定义务。 不属于法定义务的是 (B ) A. 遵守技术操作规范 B.参与所在机构的 民主管理 C.遵守职业道德 D.尊重患者,保护患者的隐私 A 2003年6月16日 C 2004年1月1日 B 2003年7月16日 D 2004年7月16日

5、医疗卫生机构中医疗废物管理的第一责任人应该是谁?(B) A法定代理人 B法定代表人 C分管废物处理的主要负责人 D医院感染管理委员会主任 6. 医疗事故是指(C) A. 虽有诊疗护理错误,但未造成病员死亡、残废、功能障碍的 B. 由于病情或病员体质特殊而发生难以预料和防范的不良后果的 C. 在诊疗护理工作中,因医务人员诊疗护理过失,直接造成病员死亡、残废、组织器官损伤导致功能障碍的 D. 发生难以避免的并发症的 7、医疗机构执业,必须进行登记,领取(A )。 A《医疗机构执业许可证》B《卫生许可证》 C《医疗机构登记证》D《工商营业执照》 &《邹平县打击非法行医网格化监管方案》中四级网格指的是那些 医疗机构?(D) A、市卫生局 B、县卫生局 C、镇办卫生院 D、社区卫生服务站、村卫生室 9、.医师在执业活动中违反卫生行政规章制度或者技术操作规范,造成严重后果的责令暂停执业活动,暂停期限为(C) A.3个月以上6个月以下 B.半年至1年 C.1年以上,1年半以下 D.半年以上,3年以下

2014年证券市场法律、法规概述考试试题及答案解析

证券市场法律、法规概述考试试题及答案解析 一、单选题(本大题54小题.每题0.5分,共27.0分。请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案,并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。) 第1题 通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。 A 25% B 30% C 35% D 75% 【正确答案】:D 【本题分数】:0.5分 【答案解析】 [解析] 参见《证券法》第八十八条。 第2题 下列( )情形下,证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。 A 客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款 B 客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款 C 证券公司借用客户资金,30日内还清 D 法律规定的其他情形 【正确答案】:C 【本题分数】:0.5分 【答案解析】 [解析] 《证券公司监督管理条例》第六十条规定,除下列情形外,不得动用客户的交易结算资金或者委托资金:①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款;②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款;③法律规定的其他情形。

第3题 收购上市公司的行为结束后,收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予以公告。 A 10 B 15 C 20 D 30 【正确答案】:B 【本题分数】:0.5分 【答案解析】 [解析] 我国《证券法》第一百条规定,收购行为完成后,收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告。 第4题 未经国家有关主管部门批准,擅自发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处______年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额______的罚金。( ) A 10;5%以上10%以下 B 3;1%以上50%以下 C 5;1%以上5%以下 D 5;5%以上10%以下 【正确答案】:C 【本题分数】:0.5分 【答案解析】 [解析] 《刑法》第一百七十九条规定,未经国家有关主管部门批准,擅自发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处5 年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。第5题 召开基金份额持有人大会,至少应当有代表( )以上基金份额的持有人参加。 A 70%

证券从业资格基本法律法规考试试题及答案

1.李某是甲股份有限公司的股东之一,2014年12月3日,甲公司召开临时董事会并通过一项决议,下列 ( )情况下,李某可以在一定期限内请求人民法院撤销该决议。[2016年10月真题] 1. 此次临时董事会是由公司四分之一的监事提议召开证券从业资格基本法律法规考试试题及答案 II.董事会通过的决议是公司的年度财务预算方案 III.三分之一的董事出席了会议 IV.李某认为该董事会决议对自身不利 A. I、III B. I、UI、IV C. II、III、IV D. I、IV 【答案】A 【解析】根据《公司法》的规定,股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程,或者决议内容违反公司章程的,股东可以自决议作出之日起六十日内,请 求人民法院撤销。 I、III两项,代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事或者监事会,可以提议召开董事会临时会议。董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。证券从业资格考试试题及答案 2. 公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所,依照公司章程的规定,由( )决定。[2016年10月真题] I ?股东(大)会 II. 董事会 III. 监事会 IV. 审计委员会 A. I、II B. I 、 IV C. IK IV D. II、UI 【答案】A 【解析】根据《公司法》的规定,公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所,依照公司章 程的规定,由股东会、股东大会或者董事会决定。公司股东会、股东大会或者董事会就解聘会计师事务 所进行表决时,应当允许会计师事务所陈述意见。 3. 甲公司与乙公司计划合并成立丙公司,双方于2013年12月1日签订合并协议。在合并过程中,下列做法正确的有( )。[2016年3月真题]证券从业资格考试模拟试题 I. 双方编制资产负债表及财产清单 II. 甲公司将合并事宜于2013年12月9日通知其债权人 III. 乙公司于2014年1月13日在报纸上公告合并事宜 IV. 甲公司债权人丁公司在2013年12月12日收到甲公司的通知,在2014年〗月10日向甲公司 要求清偿 债务 A. II、III、IV B. K IK IV C. I、II、III、IV D. I、II、ni 【答案】B 【解析】根据《公司法》第一百七十三条,公司合并,应当由合并各方签订合并协议,并编制资产 负债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起十日内通知债权人,并于三十日内在报纸上公告。 债权人自接到通知书之日起三十日内,未接到通知书的自公告之日起四十五日内,可以要求公司清偿债 务或者提供相应的担保。证券从业资格考试题库 4?我国《公司法》规定的公司特征包括( )。[2016年3月真题] I .依法设立 II. 在中国境内设立 III. 可以是有限责任公司 IV. 可以是全民所有制企业 A. I、IV

电子商务法律法规试题

《电子商务法律与法规》综合复习题 一、单项选择题: 1、电子商务在商务活动中的特点是非常突出的,以下活动中,哪些不属于其特点( D ) A、交易无纸化 B、在很多环境下表现为“机对机”的交易 C、信息本身成为交易标的物 D、在很多环境下表现为“面对面”的交易 2、电子商务法,是调整以数据电文为交易手段而形成的因( A )所引起的商事关系的规范体系 A、交易形式 B、交易内容 C、交易方式 D、交易结果 3、关于数据电文的法律效力,正确的表述是( D ) A、由于数据电文的易纂改性,其法律效力是不能确定的 B、由于数据的电文是一种新的形式,其法律效力需要等待法律的明确规定 C、数据电文是否具有法律效力,由有关的当事人约定 D、不得仅仅以某项信息采用数据电文形式为理由,而否定其法律效力 4、发端人设计的程序或他人代为设计程序的一个自动运作的信息系统,为( C ) A、发端人 B、代理人 C、电子代理人 D、设计人 5、认证机构颁发的数据电讯或者其他纪录,是用来确认( B )的身份。或其他充足的特征。 A、通过网络进行商务活动的人 B、持有特定密钥的人 C、信息的发送者 D、信息的接收者 6、数字签名与传统的手写签名相比有如下优点( D ) A、数字签名中的签名同信息是不能分开的 B、只有特定的人可以对数字签名进行检验 C、任何人都可以对数字签名进行修改 D、在数字签名中,有效签名的复制同样是有效的签名 7、除非法律另有规定,拟交付给被许可方的拷贝灭失的风险,包括以电子方式交付的拷贝,于( C )时转移给许可方 A、交给承运人 B、拷贝被交到目的地时 C、被许可方收到拷贝 D、电子信息交易合同成立 8、网上银行作为高新技术的银行服务手段,与传统的银行服务体系相比,具有以下特征:( A ) A、更好的客户服务模式 B、经营成本的大大提高 C、更安全的付款方式 D、增加了交易成本

国家安全法试题法律法规考试试题

国家安全法试题法律法 规考试试题 集团标准化工作小组 [Q8QX9QT-X8QQB8Q8-NQ8QJ8-M8QMN]

阿克苏地区《国家安全法》《反间谍法》考试试题 单位:姓名:职务:得分: 一、单项选择题(每小题2分、共20分) 1、国家安全机关是( D )的主管机关。 A调查工作B、情报工作C、国家安全工作D、反间谍工作 2、国家安全机关在反间谍工作中依法行使侦查、( C )、预审和执行逮捕以及法律规定的其他职权。 A、立案 B、调查 C、拘留 D、扣押 3、明知他人有间谍犯罪行为,在国家安全机关向其调查有关情况、收集有关证据时,拒绝提供的,由其所在单位或者上级主管部门予以处分,或者由国家安全机关处( A )以下行政拘留;构成犯罪的,依法追究刑事责任。 A、15日 B、20日 C、30日 D、10日 4、维护国家安全,应当与(A )相协调。 A、经济社会发展 B、文化教育 C、政治 D、社会主义发展 5、《国家安全法》的立法依据是( B )。 A、刑法 B、宪法 C、刑事诉讼法 D、全国人大的决议 6、国家对在维护国家安全工作中作出突出贡献的个人和组织给予( D )。 A、罚款 B、处分 C、记过 D、表彰和奖励 7、每年()为全民国家安全教育日。 A、5月14日 B、5月15日 C、4月15日 D、4月14日 8、《中华人民共和国国家安全法》于()时间颁布实施。 A、2015年5月1日 B、2015年6月1日 C、2015年8月1日 D、2015年7月1日 9、()和组织支持、协助国家安全工作的行为受法律保护。 A、党员 B、群众 C、人民 D、公民 10、()、公安机关、有关军事机关开展国家安全专门工作,可以依法采取必要手段和方式,有关部门和地方应当在职责范围内提供支持和配合。 A、国家安全机关 B、人民检察院 C、人民法院 D、政府部门 二、多项选择题(每小题4分、共20分) 1、公安、保密行政管理等其他有关部门和军队有关部门按照(职责分工,密切配合,加强协调),依法做好有关工作。 A、职责分工 B、密切配合 C、统筹安排 D、加强协调 2、国家安全机关因反间谍工作需要,根据国家有关规定,可以提请海关、边防等检查机关对(有关人员和资料、器材免检)免检。 A、有关人员 B、资料 C、器材 D、商品 3、任何个人和组织都不得非法持有属于国家秘密的(文件、资料)和其他物品。 A、文件 B、财产 C、资料 D、证件 4、国家安全机关、公安机关依照(),履行防范、制止和惩治间谍行为以外的其他危害国家安全行为的职责,适用本法的有关规定。 A、法律 B、行政法规 C、内部规定 D、国家有关规定 5、实施间谍行为,有自首或者立功表现的,可以(从轻、减轻或者免除)处罚;有重大立功表现的,给予奖励。 A、从轻 B、减轻 C、从重 D、免除 三、填空题(每空2分、共20分)

2017年证券市场基本法律法规试题及答案

2017证券市场基本法律法规试题及答案 选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。 [第1题]基金销售人员从业资质的获取方式是( )。 A.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试 B.通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试 C.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试 D.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试,由所在机构统一进行注册申请并符合条件 参考答案:D [第2题]集合计划参与证券回购应当严格控制风险,单只集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过该计划资产净值的( ),中国证监会另有规定的除外。 A.10% B.20% C.30% D.40% 参考答案:D [第3题]财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整,保存期不少于( )年。 A.5 B.10 C.15 D.20 参考答案:B [第4题]在转融通业务中,证券金融公司应当每年按照税后利润的( )提取风险准备金。 A.10% B.20% C.30% D.40% 参考答案:A [第5题]因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的,另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于( )个完整的会计年度。 A.1 B.2 C.3 D.4 参考答案:A [第6题]在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额( )罚金。 A.1%以上3%以下 B.1%以上5%以下 C.5%以上7%以下 D.3%以上7%以下 参考答案:B A.1 B.2 C.3 D.4 参考答案:C

一般证券从业资格考试证券市场基本法律法规

一般证券从业资格考试证券市场基本法律法规集团标准化办公室:[VV986T-J682P28-JP266L8-68PNN]

第一章证券市场基本法律法规 第一节证券市场的法律法规体系 【考点1】证券市场法律法规体系的主要有四个层次,法律法规效力依次降低: 第一个层次——人代会或人代委员会制定并颁布的法律; 第二个层次——国务院制定并颁布的行政法规; 第三个层次——证券监管和相关部门制定的部门规章及规范性文件; 第四个层次——证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律性规则。 【考点2】证券市场各层级的主要法规 法律——《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》和《刑法》等。此外,《物权法》、《反洗钱法》和《企业破产法》等法律。 行政法规——国务院制定及发布:《证券、期货投资管理咨询暂行办法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》 部门规章和规范性文件——由证监管理委员会发布:《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》《上市公司信息披露管理办法》《期货公司监督管理条例》《证券公司融资融券业务管理办法》《证券市场禁入规定》

自律性规则——协会、交易所、登记结算机构 第二节公司法【考点1】公司的种类

【考点2】公司法人财产权:公司法人财产权,是指公司法人对公司财产享有的占有、使用、收益和处分的权利。简言之,就是企业法人对其财产依法拥有的独立支配权。 注意:公司财产破产清算,偿付债务顺序是工资、税款、债权人、优先股股东、普通股股东。 公司法人财产的构成::(1)动产、不动产-实物。(2)有形、无形财产-货币。 【考点3】关于公司经营原则的规定:合法、自主、自负盈亏、依法接受国家宏观调控、实现资产保值增值

环保相关法律法规考试试题答案

法律法规培训试题答案 考试时间90分钟,共100分,共4页 一、选择题(请把正确的选项填在括号内,每题3分,共60分) 1、环境日为每年哪一天? ( C ) A、5月6日 B、5月1日 C、6月5日 D、10月1日 2、建设项目中防治污染的设施,应当与主体工程应当( A )。 A、同时设计、同时施工、同时投产使用 B、同时建设、同时使用、同时监测 C、同时设计、同时建设、同时验收 D、同时投产、同时监测、同时验收 3、下列哪项不会污染环境。(D ) A、固体废物施入农田 B、施用农药 C、有毒物质施入农田 D、生活污水经科学处置后施入农田 4、国家建立跨行政区域的重点区域、流域环境污染和生态破坏联合防治协调机制,实行(A )措施。 A、统一规划、统一标准、统一监测、统一的防治 B、统一规定、统一调整、统一监管、统一处理 C、统一调查、统一评估、统一监测、统一修复 D、统一方式、统一方法、统一调查、统一防治 5、《中华人民共和国计量法》自(B )起施行。 A、1986年1月1日 B、1986年7月1日 C、1986年5月1日 D、1986年10月1日 6、为社会提供公证数据的产品质量检验机构,必须经(C )人民政府计量行政部门对其计量检定、测试的能力和可靠性考核合格。 A、县级以上 B、市级以上 C、省级以上 D、国家级 7、(C )人民政府环境保护主管部门定期发布环境状况公报。 A、县级以上 B、市级以上 C、省级以上 D、国家级 8、国务院计量行政部门根据《中华人民共和国计量法》制定实施细则,报(B )批准施行。. A、全国人民代表大会 B、国务院C环境保护部D、人民政府 9、国家法定计量单位的名称、符号由( B )公布。 A、全国人民代表大会 B、国务院C环境保护部D、人民政府 10、数据处理精密度一般只取(A )位有效数字。 A、1-2 B、2-3 C、1-3 D、3-4 11、下列哪项不属于实验室质量控制中的内部质量控制?(D ) A、加标回收率 B、有证标准物质测定 C、方法对比 D、人员比对 12、下列哪项不属于实验室质量控制中的外部质量控制?(C) A、密码加标样 B、实验室间比对 C、测定方法检出限 D、留样复测 13、根据预定的计划和程序实施内部审核每年(A ),以验证各项工作持续符合质量体系要求。 A、至少一次 B、一至两次 C、两至三次 D、三次以上 14、实验室分析过程中一般情况下,不应从样品测定结果中扣除全程序(B )的测定结果。

证券市场基本法律法规8月考试真题解析(部分)

证券从业资格证书 8月考试《证券市场基本法律法规》单选题 1.下列关于公司合并的说法,正确的有( )。 1.公司合并可以采取吸收合并或者新设合 2.一个公司吸收其他公司为吸收合并,被吸收的公司解散 3.两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并,合并各方解散 4.公司合并时,合并各方的债权、债务,由合并前的公司承维 A.2、3、4 B.1、2、3、4 C.1、2、3 D.1、4 1.【答案】C。解析:公司合并时,合并各方的债权、债务,应当由合并后存续的公司 或者新设的公司承继。 2.根据《证券法》,向不特定对象发行的证券票面总值为( )的,应当由承销团承 1.人民币三千万元 2.人民币四千万元 3.人民币六千万元 4.人民币一亿元 A.3、4 B.1、3 C.1、2 D.2、3 2.【答案】A。解析:我国《证券法》规定了承销团的承销方式,按照《证券法》的规 定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000 万元的,应由承销团承销,承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。 3.从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须满足( )条件后,方可从事证券、期货投资咨询业务 1.取得证券、期货投资咨询从业资格 2.只需要取得一般证券从业资格 3.加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构 4.加入一家基金经营机构 A.2、4 B.2、3 C.1、4 D.1、3 3.【答案】D。解析:从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资 咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。 4.依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事 实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信证券市息不按照规定披露,涉嫌下列( )情形的,应予立案追诉。

证券从业资格考试法律法规数字总结

证券从业资格考试法律法规数字总结

证券从业资格考试法律法规数字总结 一、公司法 1.有限责任公司由50个以下股东共同出资设立。 2.预先核准的公司名称保留期为6个月。 3.公司担保的特殊规定:在议决表决时,被担保人不得参加表决。决议的表决由出席会议的其它股东所持表决权的过半数经过,方为有效。 4.有限责任公司注册资本的最低限额为: (1)以生产经营为主的公司的注册资本为人民币50万元。 (2)以商品批发为主的公司的注册资本为人民币50万元。 (3)以商品零售为主的公司的注册资本为人民币30万元。 (4)科技开发、咨询、服务性公司的注册资本为人民币10万元。 5.公司外部转让:股东向股东以外的人转让股权,应当经其它股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其它股东征求同意,其它股东自接到书面通知之日起满30日未答复的,视为同意转让。 6.人民法院依法强制转让。人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时应当通知公司及全体股东,其它股东同等条件下有优先购买权。其它股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的,视为放弃优先购买权。 7.自股东会议决议经过之日起60日内,股东与公司不能达成股权收购协议的,股东能够自股东会议决议经过之日起90日内向人民法院提起诉讼。 8.募集设立时发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35% 9.股份有限公司董事会成员为5至19人。 10.股份有限公司的董事会定期会议,每年度至少召开两次,每次应于会议召开10日以前通知全体董事和监事。股份有限公司董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。 11.监事会由监事组成,其人数不得少于3人。监事的人选由股东代表和职工代表构成,其中职工代表的比例不得低于1/3 12.发起人持有的本公司股份自公司成立之日1年内不得转让。 13.上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的2/3经过。 14.股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司,供股东查阅。 15.公司分配当年税后利润后,应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的,能够不再提取。 16.法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25% 17.公司合并,在有限责任公司必须经代表2/3以上有表决权的股东经过;在股份有限公司,必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上经过。 18.虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资,由公司登记机关对虚报注册资本的公司,处以虚报公司注册资本金额5%~15%的罚款;对提交虚假材料或者采取其它欺诈手段隐瞒重要事实的公司,处以5万~50万的罚款。 19.在法定的会计账簿以外另立会计账簿的,由县级以上人民政府财政部门责令改正,处以5万~50万罚款。 20.公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的,由有关部门对直接负责的主管人员和其它直接负责人员处以3万~30万罚

最新十次电大专科《电子商务法律与法规》期末考试判断题题库

最新十次电大专科《电子商务法律与法规》期末考试判断题题库 (2015年1月至2019年7月试题) 说明:试卷号:2185 课程代码:02667 适用专业及学历层次:电子商务;专科 考试:形考(纸考、比例50%);终考(纸考、比例50%) 2019年7月试题及答案 三、判断题 17.《中华人民共和国电子签名法>是我国电子商务和信息化领域的第一部专门的法律。(错) 18.电子交易安全是电子商务主体选择利用网络进行电子商务活动的最重要的因素。(对) 19.电子商务的法律规范仅指以《电子商务法》为名称的法律法规,所以,我国目前还没有电子商务方面的法律制度。(错) 20.电子商务主体是企业和其他组织,不能是个人。(错) 21.投资设立经营互联网服务业务的企业,在办理企业登记程序之前,必须申请经营许可证。( ) 22.数字签名是广义的电子签名。(对) 23.收件人按照发件人认可的方法对数据电文进行验证后结果相符的,应当视为是发件人发送的。(对) 24.点击合同是典型的电子格式合同。(对) 2019年1月试题及答案 三、判断题 17.电子商务具有极大的便捷性和更高的协调性,要求企业、银行、物流、通讯部门、技术部门、最终用户等的通力合作。(对) 18.根据电子支付服务对象的不同和支付金额的大小,可以将电子资金划拨分为大额电子资金划拨和小额电子资金划拨。(对) 19.媒介中立是指法律平等地对待电子商务活动中使用的媒介,在特殊情况下可以把特定的媒介作为法律规范的依据。(错) 20.一个国家的法律要得到较好的实施,一个很关键的要求就是法律之间应当没有矛盾,互相兼容,形成一个完整的法律体系。(对) 21.企业自主开展网上交易平台,开展采购和交易活动,也可以视为网上交易服务提供者。(对) 1

2018年证券从业资格基本法律法规考试试题及答案

2018年证券从业资格基本法律法规考试试题及答案擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任 1.关于擅自公开或变相公开发行证券的特征的说法正确的有()。 Ⅰ.涉及人数较少、规模较小Ⅱ.手段隐蔽 Ⅲ.蔓延速度快Ⅳ.欺骗性强 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 『正确答案』D 『答案解析』本题考查擅自公开或变相公开发行证券的特征。非法证券活动具有手段隐蔽、欺骗性强、蔓延速度快、易反复等特点,涉及人数众多,投资者多为退休人员、下岗职工等困难群众,容易引发群体事件。 2.当前,非法证券活动的主要形式有()。 Ⅰ.编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府批准等虚假信息,诱骗社会公众购买所谓“原始股” Ⅱ.非法中介机构以“投资咨询机构”“产权经纪公司”“外国资本公司或投资公司驻华代表处”的名义,未经法定机关批准,向社会公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票 Ⅲ.不法分子以证券投资为名,以高额回报为诱饵,诈骗群众钱

财 Ⅳ.证券公司欺骗客户非法买卖未上市或者已经退市的股票 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 『正确答案』B 『答案解析』本题考查擅自公开或变相公开发行证券的特征。当前,非法证券活动的主要形式为:(1)编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府批准等虚假信息,诱骗社会公众购买所谓“原始股”。 (2)非法中介机构以“投资咨询机构”“产权经纪公司”“外国资本公司或投资公司驻华代表处”的名义,未经法定机关批准,向社会公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票。(3)不法分子以证券投资为名,以高额回报为诱饵,诈骗群众钱财。 4.《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定,以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资,应予立案追诉的情形包括()。 Ⅰ.个人集资诈骗,数额在10万元以上的 Ⅱ.个人集资诈骗,数额在20万元以上的 Ⅲ.单位集资诈骗,数额在30万元以上的 Ⅳ.单位集资诈骗,数额在50万元以上的 A.Ⅰ、Ⅲ

最新电子商务法律法规试题A

精品文档 精品文档 5、 数据库若要得到《著作权法》保护,就必须符合作品的基本条件,具有 。 三、问答题:(请在答题纸答题)(本题共4小题,每小题5分,共20分) 1.请简要列举电子商务带来的法律新问题。 2.请简要叙述因域名引起的不正当竞争情形: 3.请简要叙述电子代理人的法律性质。 4.简述任何组织或者个人通过电子邮件发布网络广告时不得有的行为。 四、论述题(请在答题纸答题)(每小题10分,共20分) 1.电子商务在发展中遇到的问题有哪些? 2.你认为应该怎样加强在线证券交易的法律管制? 五、案例分析题(请在答题纸答题)(每小题25分,共25分) 衡阳木制品加工厂诉景荣实业有限公司案 被告景荣实业有限公司利用已经注册的电子邮箱(E-mail:jrsy@https://www.doczj.com/doc/863268634.html,. cn)给原告衡阳木制品加工厂(也注册了电子邮箱E-mail:hymz@online.sh .cn)在1999年3月5日上午发出要求购买其厂生产的办公家具的电子邮件一份,电子邮件中明确了如下内容:(l)需要办公桌8张,椅子16张;(2)要求在3月12日之前、将货送至景荣实业有限公司;(3)总价格不高于15000元。电子邮件还对办公桌椅的尺寸、式样、颜色作了说明,并附了样图。 当天下午3时35分18秒,衡阳木制品加工厂也以电子邮件回复景荣实业有限公司,对景荣实业有限公司的全部要求认可。为对景荣实业有限公司负责起见,3月6日衡阳木制品加工厂还专门派人到景荣实业有限公司作了确认,但双方都没有签署任何书面文件。1999年3月11日,衡阳木制品加工厂将上述桌椅送至景荣实业有限公司。由于景荣实业有限公司已于1O 日以11000元的价格购买了一家工厂生产的办公桌椅,就以双方没有签署书面合同为由拒收,双方协商不成,3月16日衡阳木制品加工厂起诉至法院。要求法院受理并给予妥善处理。 问题:本案中双方之间的合同是否成立? 系别:_____________ 专业:_______________ 班级:_________ 准考证号: 姓名:_____________ 山西信息职业技术学院 2014—2015 学 年 第 一 学 期 期 末 考 试 试 题 (卷) 密 封 线 密 封 线 以 内 不 准 作 任 何 标 记 密 封 线

护理相关法律法规试题 及答案

护理相关法律法规试题 姓名日期得分 一、填空题(每空2 分共60 分) 1.《护士条例》规定未取得护士执业证书的人员不得从事护理工作,护士只能在(注册执业地点)范围内从事护理工作。 2.《护士条例》经国务院第206次常务会议通过,自(2008年5月12 日)施行。 3.护士执业注册有效期( 5 )年。 4..护士通过执业资格考试之日起( 3 )年内未提出申请注册的,需接受(二级)级医院(3 )个月临床实习并考试合格。 5.《护士条例》规定护士的权利:(获得报酬)、享受福利、(参与社保)、(卫生防护)、(医疗保健)、(参与专业培训)的权利。 6.《护士条例》规定护士的义务:(承担预防保健工作)、(宣传防治疾病知识),(进行健康指导)、(开展健康教育)、提供卫生咨询的义务;有参与突发共卫生事件的救护义务,无条件服从调遣。 7.《护士条例》共6章35条,包括总则、(护士执业注册)、(权利和义务)、(医疗卫生机构的职责)、(法律责任)和附则6个部分。 8.《护士条例》所称护士,是指经执业注册取得护士执业证书,依照本条例规定从事护理活动,履行(保护生命)、(减轻痛苦)、(增进健康)职责的卫生技术人员。

9.《医疗事故处理条例》经国务院第55次常务会议通过,自(2002年9月1日)施行。 10.《医疗事故处理条例》共七章63条。包括总则、(医疗事故预防与处置)、(医疗事故技术鉴定)、医疗事故行政处理与监督、(医疗事故赔偿、罚则)和附则7个部分。 11.门诊病历(医疗机构保管)不少于(15 )年;住院病历保存不少于(30 )年。 12.2013版《医疗机构病历管理规定》明确规定签封病历的(复印件),并规定未完成的病历在封存后,病历原件(可以)继续记录和使用。 二、简答题(共40分) (一)护士应当怎样执行医嘱?(10分) 答:1、正确执行医嘱:护士正确执行医嘱首先应当核对医嘱,然后按照正确的时间、正确的对象、正确的剂量、正确的途径和正确的方式执行医嘱,并观察患者的临床反应。 2、拒绝执行有问题的医嘱:护士在执行医嘱过程中,如果发现和怀疑医嘱存在错误,护士有权利拒绝执行,并向医师提出质疑。(二)简述医疗事故的定义和分级。(30分) 答:1、医疗事故是指医疗机构及其医务人员在医疗活动中,违反医疗卫生管理法律、行政法规、部门规章和诊疗护理规范、常规,过失造成患者人身损害的事故。 2、医疗事故分为四级:一级:死亡、重度残疾;二级:中度残疾、严重功能障碍;三级:轻度残疾、一般功能障碍;四级:明显人

2020证券市场基本法律法规模拟试题及答案

2020证券市场基本法律法规模拟试题及答案 2016证券市场基本法律法规模拟试题及答案 第1题:关于有限责任公司设立的说法,错误的是()。 A.公司股东人数应当为2人以上50人以下 B.公司股东不能以特许经营权作价出资 C.公司营业执照签发日期为公司成立日期 D.公司全体股东的货币出资不得低于注册资本的30% 参考答案:A 【答案及解析】A本题考查有限责任公司的设立。《公司法》第 二十四条规定:“有限责任公司由五十个以下股东出资设立。”第 五十八条第二款规定:“本法所称一人有限责任公司,是指只有一 个自然人股东或者一个法人股东的有限责任公司。”可见,《公司法》承认了一人公司。因此选项A表述错误,符合题意。《公司法》第二十七条第一款规定:“股东可以用货币出资,也可以用实物、 知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币 财产作价出资;但是,法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。”第三款规定:“全体股东的货币出资金额不得低于有限责任 公司注册资本的百分之三十。”第七条第一款规定:“依法设立的 公司,由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期 为公司成立日期。”据此可知,选项C、D表述正确,不符合题意。 关于特许经营权,虽然具有一定的财产价值,但因不能够自由转让,故不得作为股东的出资。 第2题:根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并 报()备案。 A.交易所会员大会

B.交易所理事会 C.中国证监会 D.交易所董事会 参考答案:C 【答案及解析】C《证券经营机构证券自营业务管理办法》第二 十六条规定,证券经营机构从事证券自营业务,应当以公司名义建 立证券自营账户,并报证监会备案。 第3题:在上市公司年度股东大会上,单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数()以上的股东可以提出临时提案。 A.3% B.5% C.10% D.15% 参考答案:A 【答案及解析】A单独持有或合计持有公司有表决权总数3%以上的股东,可提出临时提案。 第4题:对于资产管理业务风险的控制,不符合《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》要求的内容是()。 A.证券公司开展资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由客户自行承担投资风险 B.证券公司应当向客户如实披露其业务资格,并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险 以及其他投资风险

2019年证券从业资格考试法律法规试题一

2019年证券从业资格考试法律法规试题一证券从业资格证考试即将靠近了,考生们都准备好了吗?考试栏目组这有一套证券从业资格考试法律法规试题,可以试试,看看成绩如何? 2019年证券从业资格考试法律法规试题一 证券市场法律法规体系的主要层级 1.证券市场的法律、法规分为四个层次,第一个层次是指()。 A.法律 B.行政法规 C.宪法 D.自律性规则 『正确答案』A 『答案解析』本题考查证券市场法律法规体系的主要层级。证券市场的法律、法规分为四个层次:第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规。第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。 2.证券市场的法律、法规分为四个层次,其中第四个层次是自律性规则,下列可以制定自律性规则的是()。 Ⅰ.全国人民代表大会

Ⅱ.国务院 Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.中国证券业协会 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ 『正确答案』D 『答案解析』本题考查证券市场法律法规体系的主要层级。证券市场的法律、法规分为四个层次:第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规。第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。 证券市场各层级的主要法规 1.《证券法》的核心旨在()。 Ⅰ.保护投资者的合法权益 Ⅱ.维护社会经济秩序 Ⅲ.维护社会公共利益 Ⅳ.维护证监会的权威 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ 『正确答案』C 『答案解析』本题考查《证券法》。《证券法》核心旨在保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益。

《电子商务法律法规》期末试卷A参考答案

期末试卷A参考答案 一、单项选择题 1.B 2.C 3.C 4.C 5.D 6.C 7.A 8.B 9.D 10.D 11.C 12.B 13.C 14.C 15.C 16.C 17.A 18.B 19.C 20.B 21.B 22.C 23.C 24.D 25.D 26.D 27.D 28.C 29.A 30.C 二、判断题 1-5 √√ X X √ 6-10 X X X X √ 11-15 X √ √ X X 三、简答题 1.简述注册域名时应当特别注意的条款。 答:注册域名时应当特别注意以下条款:(1)域名注册人保证不侵权的陈述;⑵域名注册人保证所提供信息真实的陈述;⑶域名注册人提供信息不真实的违约责任;⑷域名注册人同意域名注册组织公布其联系信息的条款;⑸域名注册组织声明收集和公布域名注册人的联系信息仅出于注册管理目的,保证不将域名注册人的联系信息付诸商业性的使用;⑹域名注册人同意受域名注册组织采用的纠纷处理程序的约束。 2.简述用著作权方式保护数据库的主要缺陷答:(1)著作权无法保护不具有独创性的数据库产品;(2)按照著作权法只保护形式不保护内容的原则,数据库的著作权保护范围也只限于其表现形式而不能延及其内容。然而,数据库的核心价值在于库中的数据元素,即数据库的内容。数据库制作者将分散的数据信息搜集起来,经过系统的整理提供给用户,可是这些经过辛苦搜集、整理的信息一旦被他人简单地换一种方式重排,即可能成为另一个数据库的内容,而著作权法对此无能为力,是著作权方式保护数据库的另一个缺陷。 3.我国电子商务经营主体的义务有哪些? 答:我国电子商务经营主体的义务至少包括:(1)合法义务;(2)身份明示义务;(3)信息内容记录义务;(4)交易中的合同义务;(5)遵守知识产权和隐私权等其他民事权益的义务等。 4.简述电子货币的法律性质。 (1)信用卡和电子支票类的电子货币仅是传统货币的新型支付方式,并不是一种等价

安全法律法规考试试题(带答案)

安全相关法律法规考试试题 姓名:成绩: (一)单选题(每题2分共50分) 1、我国现行的工作方针是___。( ) A、安全第一、预防为主、综合治理 B、预防为主、防消结合 C、安全第一、预防为主 2、《中华人民共和国安全生产法》自___起施行。( ) A、2002年9月1日 B、2002年10月1日 C、2002年11月1日 3、三线电缆中的红色线是___。( ) A、零线 B、火线 C、地线 4、生产经营单位的主要负责人未履行《安全生产法》规定的安全生产管理职责的,责令_____。( ) A、处二万元以下罚款 B、限期改正 C、停产停业整顿 5、地面上的绝缘油着火,应用___进行灭火。( ) A、水 B、二氧化碳灭火器 C、干砂 6、《中华人民共和国安全生产法》适用于___的安全生产活动。( ) A、生产经营单位 B、道路交通 C、水上交通 7、县级以上地方各级人民政府负责安全生产监督管理的部门依照《安全生产法》,对本行政区域内安全生产工作实施___。( )

A、管理 B、监督 C、综合监督管理 D、监督管理 8、县级以上地方各级人民政府有关部门依照《安全生产法》和其它有关法律法规的规定,在各自的职责范围内对有关的安全生产工作实施___。( ) A、管理 B、监督 C、综合监督管理 D、监督管理 9、《安全生产法》规定,工会有权依法组织职工参加本单位安全生产工作的___,维护职工在安全生产方面的合法权益。( ) A、审批和管理 B、认证和监督 C、民主管理和民主监督 10、国务院和地方各级人民政府在安全生产方面的职责是加强对安全生产工作的___,支持、督促各有关部门依法履行安全生产监督管理职责。( ) A、审批 B、评价 C、领导 11、《安全生产法》规定,县级以上人民政府对安全生产监督管理中存在的重大问题应当及时予以___。( ) A、处理、解决 B、协调、解决 C、监督、解决 12、对全国安全生产工作实施综合监督管理的部门是___。( ) A、劳动和社会保障部 B、国家安全部 C、国家安全生产监督管理总局 D商务部 13、《安全生产法》规定,国家对在改善安全生产条件、防止生产安全事故、参加___等方面取得显著成绩的单位和个人,给予

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