用友审计作业系统（审易标准版）
强大的功能，流畅的操作，完蓉的模板，丰富的工具，全方位的支持，这就是审易一一用友审计软件的倾心奉献!
用友审计作业系统功能模块图
功能特点
1 ?数据采集支持双模技术（自动采集技术.万全模式技术）
1）智能化釆集工具引擎
2）置数百种转殃模板 3）支持自定义模板制作 4）支持数据直通
车模式 5）支持大型数据库釆集
2. 软件功能个性化定制（包括界面.流程、底稿.模型、指标等）
1）个性化功能界面设置
2）个性化文书底稿设蜀 3）支持自定义查询与分析模型 4）可自
定义报表及指标
3?审计流程■审计文档、审计工具有机结合
1）预置通用审计流程 2）提供向导式操作
4 ?精细的项目管理
软件对审计的所有项目进行集中管理，包括权限分足、人员分工、项目导入导出、备份恢复等。人员 组织分工可以按审计阶段进行，可以细
化到每底稿。
5 ?专业的审计模型
分录检查模型通过定制异常分录对应关系，将不符合会计处理常规的分录存储为摸型，并调用执行， 起到预警的作用。
账户分析模型通过定制指定账户的余额、发生额波动比率，将设定条件存储为模型，可将账户余额或 发
SS
业务
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多年度数据分析
对方科目分析
科目对比分析
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生報波动过大的月份筛选出来，起到预警的作用。
综合查询模型可将用户日常运用的综合查询方法存储为模型，执行时，可将符合条件的数据筛选出来, 筛选结果常表现为审计重点或疑点，起到预警的作用。
审计模型的统一管理可以实现不同审计人员之问审计经验的共享。
6?丰富的作业工具：综合查询、通用查询
1）查询筛选工具
2）审计分析工具
科目趁势分析科目结构分析科目比较分析对方科目分析摘要汇总分析负值分析杜邦分析
3）审计查检工具
科目余额方向科目对冲检查银行对账检查电算化控检查
4）多项目分析工具
多项目余報表多项目报表及指标
5）报表与指标分析工具
按月计算企业的财务报表，包括资产负责表.利润表、利润分配表等变动情况，同时将各财务指标以数据.图形和统计比较三个层次展现，
为审计人员提供了报表与指标分析的依据。
7.支持审计作业多种应用模式
支持审计人员个人单机独立应用模式，小组联机协同作业模式，并能支持完善的审计作业权限体系。
&审计作业与管理的有机结合
支持审计人员个人单机独立应用模式，小组脫机协同作业模式，井能支持完善的审计作业权限体系。9?根据不同行业的特点，开发了系列的行业专版软件
高校专版；公安专版；烟草专版；工会专版；监狱专版；交通专版：电力专版：武警专版：煤炭专版; 黃金专版：航天专版；水利专版：寧
务所专版：……
用友审计作业系统（审易企业版）
用友审计实验室解决方案简介
一一13年经验积累，万家客户经验总结；17大应用模块，数百个功能点；强大的功能，流畅的操作，完善的模板，丰富的工具，全方位的审计支持。
功能特点
1?用友全能数据釆集系统（采易）
1） 智能化釆集工具引擎 2） 置数百种娱换模板 3） 支持自定义模板制作 4） 支持定时定量数据釆集 5） 支持大型数据库釆集
2?软件功能个性化定制（包括界面、流程、底積、模型.指标等）
1） 个性化功能界面设置 2） 个性化文书底稿设置 3） 支持自定义查询与分析模型 4） 可自定义报表及指标
3?审计流程.审计文档、审计工具有机结合
1） 预撻通用审计流程 2） 提供向导式援作 4 ?精细的项目管理
软件对审计的所有项目进行集中管理?包括权限分史、人员分工.项目导入导出、备份恢复等。人员 组织分工可以按审计阶段进行，
可以细化到每底稿。
5.专业的审计模型
1） 分录检查模型通过定制异常分录对应关系，将不符合会计处理常规的分录存储为模型，并调用执
行, 起到预警的作用；
2） 账户分析模型通过定制指定账户的余额、发生额波动比率，将设定条件存储为模型，可将账户余额
或发生额波动过大的月份佛选出
来，起到预警的作用。
用友审计作业系统（审易企业版）
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3）综合查询模型可将用户日常运用的综合查询方法存储为模型，执行时，可将符合条件的数据筛选出来，筛选结果常表现为审计重点
或疑点，起到预警的作用。
4）审计模型的统一管理可以实现不同审计人员之问审计经卷的共享。
6?丰富的作业工具
1）查询筛选工具
2）审计分析工具
科目趁势分析科目结构分析科目比较分析对方科目分析
摘要汇总分析负值分析
3）审计查检工具
科目余额方向科目对冲检查
银行对账检查电算化控检查
7?提供对固定资产、工资数据审计的支持
可以进行因定资产的结构类别分析，同时系统中提供固定资产的折旧方法，可以快速核对企业固定资产
的折旧情况。工资审计工具
是专门针对人员工资进行分析的工具，包括工资分析.工资明细、个税明细等功能。
8.楮细的项目管理
提供财务报表、报表结构分析、报表赶势分析、经济指标■杜邦分析.合并报表功能，为审计人员提供了全面衡量企业经营状况的
有效工具。
9?强大的业务数据分析功能
对业务数据进行对比分析、自定义筛选.分类汇总、单表过滤.多表查询、数据表纵向合并.数据表横向合并、编写Sql语句进行分
析，具备数据强大的数据分析功能。可以应用于业务数据的审计如：ERP系统数据审计、营销系统审计等。
10.支持审计作业多种应用模式
支持审计人员个人单机独立应用模式，小组脫机协同作业模式，并能支持完善的审计作业权限体系。
11.审计作业与管理的有机结合
软件可与用友审计管理信息系统进行审计项目信息及审计成果双向同步交换，实现作业与管理的一体化应用。
用友审计作业系统（审易高校实验室版）
用友审计实脸室解决方案简介
用友审计软件专为高校的审计学、会计学（CPA方向）及计算机审计等专业研制了计算机辅助审计实骏教学系统。该系统结合了中央财经大学、科技大学、工商大学等多家高校的调研结果，贴近教学要求，通过真实模拟从审计准备、审计实施到审计终结阶段的审计工作全过程，帮助学生掌握计算机辅助审计技能。
同时提供教学大纲.电子荻案、教学案例.教学数据、练习题和考试題等，形成一奪完整的审计实验室解
被 审 计 对 象
功能特点
1. 基于网络部署，支持多种审计作业模式，可实现学生独立审计与小组审计、现场审计与远程审计有效绪 合
1） 单机及小组作业相结合应用
在教学过程中，老师可通过学生分组，模仿真实的审计作业情景，小组分工，成果汇总。同时也 支
持学生单机应用。
2） 实现互联网远程协作
模拟远程联网审计情景。釆用远程接入方式，学生可远程访问教学实验室服务器，学习和体骏远
程、异地审计项目协作和管理。
2?智能的数据采集工具，百余种财务软件转换模板
1） 智能化数据釆集工具 2） 支持百种财务软件数据转换 3） 支持自定义模板制作 4） 支持大型数据库釆集 3. 专业的审计模型
1） 分录检查模型通过定制异常分录对应关系，将不符合会计处理常规的分录存储为模型，并调用执
行, 起到预警的作用。
2） 账户分析模型通过定制指定账户的余额、发生额波动比率，将设定条件存储为模型，可将账户余额
或发生额波动过大的月份筛选出来，
起到预警的作用。
3） 综合查询模型可将用户日常运用的综合查询方法存储为模型，执行时，可将符合条件的数据筛选出
来，筛选结果常表现为审计重点或
疑点，起到预警的作用。
4） 审计模型的统一管理可以实现不同审计人员之问审计经卷的共享。 4. 强大的审计数据分析和查询功能
决方案。
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1）查询俸选工具
2）审计分析工具
科目趋势分析、科目结构分析、科目比较分析、对方科目分析、摘要汇总分析、杜邦分析等。
3）审计查检工具
科目余额方向、科目对冲检查、银行对账检查、电算化控检查等。
4）报表与指标分析工具
按月计算财务报表，包括资产负债表、利润表等，同时可将各财务指标以数据、图形和统计比较三个层次展现，为审计人员提供报表与指标分析的依据。
5.包含多套符合当前最新审计要求的教学案例，并设置丰富的审计教学疑点问题
1）教学案例包括行业背景、公司制度、公司部控制制度、公司主要管理制、固定资产资料■存货台账、工
资表.销售合同、纳税申报等全套审计辅助资料，结合总账、明细账.绸助账以及原始凭证等账务信息，
给学生一个全真的审计体騷坏境。
2）待别针对审计实验教学环节，设置了丰富的审计疑点问題。案例分别从部控制测试与凤险评估、销售与
收款循环审计.购货与付款循环审计、生产循环审计、筹资与投资循环审计、货币资金循环审计等主要审计
实务环节设置问题，以帮助学生更加真实的体验实际审计环境。
用友审计作业系统（审易行政事业版）
14年经验积累，万家客户经验总结；14大应用模块，数百个功能点；强大的功能，流畅的操作，完善的模板丰富的工具，全方位的审计支持。
斥友审计作业聚统（审易行改事勰）
功能与待点
1?全能数据釆集与转换系统
智能化釆集工具
置敎百种数据釆集与转换模板
支持自定义模板制作
支持定时定量数据釆集
支持大型数据库采茉
2.个性化界面定制
个性化登录界面
个性化桌面背景
3.精细的项目管理
对所有审计项目进行集中管理，包括人员权限分配、审计工作分工、项目备份与恢复等。审计工作分工可以按人员、
分阶段进行，细化到每底稿。
4.标准科目对应
标准科目与被审计单位会计科目的对应，为预警模型、财务报表和底稿取数奠定基础。
5 ?流畅的审计指引
资产/负债类审计指引
净资产类审计指引
收入/支出类审计指引
6.专业的审计预警模型
分录检查模型通过定制异常分录对应关系，将不符合会计处理常规的分录存储为模型，并调用执行，起到预警的作用。
账户分析模型通过定制指定账户的余報、发生额波动比率，将设定条件存储为模型，将账户余额或发生额波动过大的月
份筛选出来，起到预警的作用。
审计模型的统一管理可以实现不同审计人员之问审计经验的共享。
7.个性化文书底稿设置
&自定义财务报表模板
9.单项目/多项目审计成果统计汇总
10 ?丰富的审计作业分析工具
查询筛选工具
审计分析工具
科目趋势分析科目结构分析科目对比分析摘要汇总分析
审计检查工具
科目余额方向科目对冲检查重复业务检查同科目（不）同金额检查
报表分析工具
11.丰富的审计法律法规
审计人员在进行审计融点判浙时，可以随时方便调用审计法律法规。
12.支持审计作业系统多种应用模式
支持个人单机独立作业模式.小组联机协同作业模式.小组脱机作业模式，并能支持完善的审计作业权限体系。
用友审计作业系统（审易农村专版）
强大的功能，流畅的澡作，完善的模板，丰富的工具，全方位的审计支持
功能与恃点
1?用友全能数据采集系统
智能化釆集工具
置数百种数据釆集与转换模板
支持自定义模板制作
支持定时定量数据釆集
支持大型数据库釆集
2?流畅易用的农村审计指引程序
资产类审计程序
负债类审计程序
权益类审计程序
损益类审计程序
3?标准科目对应功能
根据标准科目去对应被审计单位的科目，为后续工作中报表和底稿取数提供基础。
4?規管理被审计单位信息
软件对被审计单位基本信息及基本经济信息进行集中管理，使审计人员对被审计
单位的基本情况一目了然。
5.农村审计专用的审计法律法规
帮助审计人员在进行审计甌点判断时，可以随时方便调用农村审计
专用的审计法律法规。
6.专业的审计模型式
分录检查模型通过定制异常分录对应关系，将不符合会计处理常规的分录存储为模型，并调用执行，起到预警的作用；
账户分析模型通过定制指定账户的余報、发生额波动比率，将设定条件存储为模型，可将账户余额或发生额波动过大的
月份筛选出来，起到预警的作用。
综合查询模型可将用户日常运用的综合查询方法存储为模型，执行时，可将符合条件的数据筛选出来, 筛选结果常表现
为审计重点或疑点，起到预警的作用。
审计模型的统一管理可以实现不同审计人员之问审计经验的共享。
7 ?丰富的作业工具
查询筛选工具
审计分析工具
科目趋势分析科目结构分析科目对比分析
摘要汇总分析
审计检查工具
报表分析工具
趋势分析，为审计人员提供了报表分析的依据。
&灵活可订制的审计工作底稿
9.审计成果统计汇总表
提供审计成果的统计汇总功能，能够实现按“问題类别"进行汇总，形成审计问題明细表。
10.支持审计作业多种应用模式
支持审计人员个人单机独立应用模式，小组联机协同作业模式，并能支持完善的审计作业权限体系。
用友审计作业系统（审易事务所版）
用友事务所审计系统何介
1.基于网络部署，实现项目集中管理和实时监控
项目组在进行外勤审计时，如果涉及到异地办公的情况，将数据集中在总部的服务器上。用友审计作业系统采用远程接入方式，外地审计人员通过远程接入技术访问总部服务器，实现：各级领导实时监控项目进度和工作质量；
同一个项目经理实现异地带多个项目：
节约资源，综合调史人力；
更有效的保障客户数据的安全。
2?支持多种作业模式，灵活满足审计业务賂求
单机及小组作业相结合应用
用友审计作业系统支持单机及小组作业相结合的方式，在各项目审计工作中，审计项目经理通过小组作业的模式，进行工作分配。所有的工作成果可以集中在数据库中，项目经理可以汇总所有审计人员工作成果进行查看、复核及汇总。
实现互脫网远程协作
用友审计作业系统釆用远程接入方式，外地审计人贾通过远程接入技术访问总部服务器，实现远程■异地项目管理和协作。
3?智能的数据采集支持双模技术（自动采集技术、万全模式技术）。
智能化采集工具引擎置数百种转换模板支持自定义模板制作支持数据直通车模式支持大型数据库采菜
4.精细的项目管理和权限管理
软件对审计的所有项目进行集中管理，包括权限分史、人员分工、项目导入导出、备份恢复等。人员组织分工可以按审计阶段进行，可以细化到每底稿。
5.底稿自动取数和底稿合并
灵活方便的设置单元格取数公式和列取数公式，实现底稿自动取数，大大减少底稿工作呈和工作时问，提高效率，节约成本：底稿合并功能可以将大量底稿文档合并入一个文档，方便底稿归档和报备注协。
6.强大的审计数据分析和査询功能
查询筛选工具
审计分析工具
科目趋势分析、科目结构分析、科目比较分析、对方科目分析、摘要汇总分析、杜邦分析等。
审计查检工具
科目余额方向.科目对冲检查.银行对账检查、电算化控检查等。
报表与指标分析工具
按月计算企业的财务报表，包括资产负责表.利润表■利润分配表等变动惜况，同时将各肘务指标以数据、图形和统计比较三个层次展现，为审计人员提供了报表与指标分析的依据。
系统架构图
用友数字化税务查账系统（税易）
整个应用系统的逻辑结构图如下:
数字化税务稽查系统将稽查实施阶段的工作细化为具体四个环节，分别为：数据准备阶段、稽查准备阶 段.稽查实施阶段、稽查终结阶段。
数据准备阶段
椅查人员建立將釆集好的账鸟导入进行税案的建立工作，系统将会在这一阶段进行大量的自动运
算，从而极大程度地减少稽查业务人员的工作量；另一方面这一环节工作为稽查数据分析做好相应的准备 工作，从而确保诸多稽查工具的使用。
稽查准备阶段
在这一环节稽查人员是针对纳税人的基本情况进行分析，从而把握稽查的方向，明确下一步稀查 工
作的重点，这样的工作方法能先从宏观角度对于稽查工作有一个把握，从而对稽查所需的人员力量和时 问进行集中安排和部署。
稽查实施阶段
这一环节旻稽查人员进行详细查证的过程，稽查人员可以充分调用相关的穡查工具进行对于涉税 问
题线索的获取，运用丰富的稽查方法发现涉税问题。经过这一坏节的工作后稀查可以有针对性地进行现 场的实仙抽查、原始单据及原始合同查证，从而落实具体的问题O
稽查终结阶段
数据采集
［发现疑点 纳税审核］ ［稽査结果
下載采集 软件
采集财务 数据
导入数据
駝点创认?
1
税款计於的结果
加示
淆納金汇总
椅查人员在这一环节可以基于现场取证的基础上，将落实问题的纳稅调整数据进行录入，系统自 动
进行相应的汇总，并按照不同的税种生成相应的税额复算表：同时针对稽查人员对稽查融点的落实，形 成相应的稽查问題，稽查问题能够自动汇总体现在相应的稽查报告中：从而节约了稽查人员在数据整理和 文书处理方面的工作时问，确保了稽查工作的质量和效率提升。
稽查擁图
用友财政监督检查系统（财易）
财政监督桧查作业系统是基于数据采集的基础上，将检查实施阶段的所有工作进行了细化分类，同时充分 运用计算机技术把检查工作中的账簿查询、融点篩选、凭证查询、报表分析.预算执行分析、资金使用效 率分析■报告处理和文书归纳进行了综合地组织，从而不仅提高了检查工作的效率，更加从检查工作的组 织落实起到了规作用，从而确保了财政监督检查队伍快逮的工作效率。
数据釆集
自动识别财务软件的品旎与版本，并从中釆集相应的原始财务数据。操作是“傻瓜"型，不熟悉 计
算机的财政监督人员梆能使用。
信息支持
?模型分析
通过模型分析将检查人员的检查经菽和方法实现智能化处理，可以通过模型篩选出相关疑点凭证及检查线素，根据疑点及线索可以迅逮的找出财务舞弊违规现象。灵活的自定义功能满足了用户的业务需求。
多维度预算执行分析
通过对应科目的选择可以查看预算执行分月执行趋势情况；对收入或支出科目结构的分析可以分析收入结构情况及支出结构惜况：预算执行表分析，可以查看预算的每一个子目执行情况及进度。
资金使用效率分析
资金使用效益分析可以实现现金、银行存款、零余報用款额度等科目的单日余额变化分析，通过设定指标值，可以有效的分析趙额天数，从而判断财政拨付资金及财玫授权支付额度资金使用的效率情况。
高级分析功能
根据检查人员的经验和判断，灵活实现对凭证的筛选和帐簿分析，实现駝点的快速检索和问题的准确定位，提高检查人员的检查效率和检查围，降低了检查风险。
检查文档和报告
对发现的问题能及时记录，并自动进行分类汇总。预设了财政部颁发的财政葢瞥检查的通用工作底稿.准备阶段、实施阶段、报告阶段等文书底稿模板，可供检查人员调用，实现工作底稿和检查报告电子化。各单位在初始化工作中，可结合自身业务待点，自行设置符合本单位要求的工作底稿模板。
财政监督檢查系统流程图
用友审计管理系统
全面的资遞管理?完善的质量控制，清晰的业务分工，深入的成果利用，用友审计管理系统将您带入审计 工作的信息化时代！
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徹点咨理平台
检査结果统计
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功能特点
1?先进的3C 管理应用模式
管理集权（CentrGization ）:通过计划管理.预算管理.绩效考核管理，建立高效、顺畅的应用平台, 实现对集团各审计单位的集权管理
与控制。
数据集中（COnCentration ）：通过系统的集中部署，实现快捷操作、实时控制及动态分析。
应用集成（CO 叩ositive ）：通过审计信息门户，能够整合审计管理系统和审计作业系统，有效避免“信 息孤岛” O
2?灵活、可視化的流程设计
通过对流程.角色、动作.权限的灵活配虽，满足审计部门对组织行为的多种实际管理应用需求。
3 ?管理与作业的无缝连接
管理系统与用友审计作业系统（C/S 版或B/S 版）无缝连接。管理系统能够向作业系统传递计划、项 目信息；作业系统能够实时的将工作底 稿.审计日记及审计证据等传回管理系统，真正实现管理/作 业一体化应用。
4 ?丰富的资源管理
整合了审计工作所齋的各种资遞，能够对各个阶段的审计工作提供完整、有效的信息支持。包括审计 人才库、审计对象库、法律法规库.公 司制度库、审计经验库、审计案例库六个资源库。
5 ?集团化多组织的计划管控
支持多级（集团公司和下属公司）、多组织独立的计划管理。能够对审计计划的填报.审核.审批.分 配.调整、结转，到计划执行进度进
行全过程的管理和监控。
6. 审计质量的有效控制
审计项目管理一一辅助审计项目质量控制，完成审计准备?审计实施.审计报告、后续审计四个阶段 全过程管理，并具有项目台账、项目成
本、成员管理.预备归档等管理功能，提供与审计作业软件接口，方便及时地记录现场审计环节的重 要信息，为领导决策支持.全面掌控审
计项目的进度提供保障。
7 ?全面的审计工作客观评价体系
构建考核主体、考核周期、考核流程.考核对象、考核指标、基准分数、评价等级等考核体系，对审 计项目
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■审计部门、审计人员进行量化
评价。通过对绩效考核结果的分析，为工作安排.奖金计算、人员调整等提供决策依据。包括考核体系、绩效评价、考核沟通、绩效分析、
绩效查询五个子模块。
&完善的决策支持，实现审计成果的高级综合应用
可以对各级审计部门的人员.计划、项目、档案.台账、绩效考核、审计预算等进行多条件.粘确到模糊.简单到复杂的高级综合查询。按
照管理要求快速生成审计报表，能够以多种格式输出。同时可以构建指标分析体系，辅以图表的生动展现，为领导决策提供有力支持。包括
综合查询.审计报表、决策分析三个子模块。
用友联网审计系统
全面解决新形势下部控制、风险管理与审计监瞥的难題，帮助政府与企业实現对各类业务的全面监测与自动预警，实现部控制与监督的常态化与自动化。
分析盟測申心
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功能特点
1.系统将使监督职能的实现得到革命性的提升
系统真正能使审计/控/益督人员做到“运筹千里在方寸屛募之中”，利用平台中实现的各种模型与预警，
可以对改府/企业经营.管理
的全部过程进行实时跟踪，将部控制的樂测嵌入到业务执行的实际过程中，将风险监控从审后转向事中?事前，使政府/企业的经营、
管理过程可观、可测、可控，构建出一个完善的盟替体系。
2?系统具有广泛适应性，能够对各类业务进行监测
平台的开放性设计使其能够对各种行业的经营业务进行监测、预警。目前该系统巳涉及玫府财政、社会保险、财产保险、企业集团ERP、金
融等行业的业务益测和风险预警。
3.系统采用先进数据分析使用技术
在用友UAP-A应用平台的支撑下，实现了数据仓库的全部过程，利用各种数据管理和分析挖掘的技术, 为自动化业务分析与预警应用的实
现提供了有力的技术支撑。
4?系统成果丰富，全面支摊部控制与风险管理
平台提供的盟测分析与预警的应用成果主要有3类：
一是宏观性的综合反映，能够体现被监测业务的全貌；
二是疑点的挖掘，将被监测业务中违规具体业务筛选出来：
三是风险线索，将被豔测业务中的控缺失的节点和风险扩大的环节排查出来。
通过这三类成果，形成对业务的全面监测，对经营中的风险能实时反应，使控机制转向常态化.自动化。
5.系统支持对被监替对象海量业务进行全面深入监测
从技术角度说，只要系统的运行环境计算速度足够快，存储呈足够大，纳入该平台进行益测的业务数据量就没有限制。现巳有对数T的业
务数据进行持续性监督的成功案例。
6.系统应用灵活，使用便利
系统充分满足各类监督主体灵活构建监測分析模型的要求，可以实現宏观分析.融点挖挹、风险分析. 决策分析与支持等应用功能，各
种分析模型实时自动刷新，并能够以形象的图形化方式进行展现。
7.风险预警主动通知，实现自动化豔控
在监测分析的基础上，可以针对暴碧出的违规疑点和风险线索设置预警，并能实现多种方式的主动通知。
用友审计作业系统(审易) 用友审易－审计作业系统(标准版) V6.5 用户手册 北京用友审计软件有限公司
目录 前言 (8) 第一章系统的安装与设置 (9) 1.1软件安装 (10) 1.1.1审易软件的安装环境 (10) 1.1.2软件的安装 (10) 1.2系统的初始设置......................................................................................... 错误！未定义书签。第二章系统管理员设置. (12) 2.1部门设置 (13) 2.2用户管理 (14) 2.3综合设置 .................................................................................................... 错误！未定义书签。 2.3.1取数及状态设置................................................................................ 错误！未定义书签。 2.3.2查询参数............................................................................................ 错误！未定义书签。 2.3.3新建空白底稿参数............................................................................ 错误！未定义书签。 2.3.4界面风格............................................................................................ 错误！未定义书签。 2.3.5新建项目设置.................................................................................... 错误！未定义书签。 2.3.6底稿复核............................................................................................ 错误！未定义书签。 2.3.7登录参数............................................................................................ 错误！未定义书签。 2.3.8科目树显示设置................................................................................ 错误！未定义书签。第三章项目准备. (19) 3.1项目启动 (20) 3.2项目计划 .................................................................................................... 错误！未定义书签。 3.2.1项目评估............................................................................................ 错误！未定义书签。 3.2.2项目计划............................................................................................ 错误！未定义书签。 3.3项目通知 (34)
关于用友审计作业系统(A465)的使用评价 一、审计的重要性 1.监督制约。揭露背离社会主义方向的经营行为，揭露经济资料中的错误和舞弊行为，揭露经济生活中的各种不正之风，打击各种经济犯罪活动。 2.促进发展，促进经济管理水平和经济效益的提高，促进内控制度建设和完善，促进社会经济秩序的健康运行，促进各种经济利益关系的正确处理。 审计在日常经济中发挥着如此重要的作用，掌握基础的审计方法也是非常必要的。审计师事务所承接了审计业务后，按照审计计划，进驻被审单位进行多方面的审计调查工作。具体工作包括：确定总体审计目标、具体审计目标、利用检查观察函证重新计算执行以及分析程序获取证据，确定重要性和审计风险、对重大错报风险进行识别与评估，此后设计和实施进一步审计程序的性质、时间和范围。 审计的总体目标就是注册会计师通过执行审计工作，对财务报表的下列方面发表审计意见：财务报表是否按照合适的会计准则和相关会计制度的规定编制;财务报表是否在所有重大方面公允反映被审计单位的财务状况、经营成果和现金流量。注册会计师对财务报表的合法性、公允性、一贯性发表的审计意见。 二、用友审计作业系统(A465)的特点 我们使用的是由北京用友审计软件有限公司开发的用友审计作业系统(A465)，通过查询相关资料，该软件有以下五大功能： 第一、强大的数据采集转换功能。包括：数据采集与转换模板化、支持自定义数据采集与转换模板、支持数据直通车采集模式、强大的辅助账转换及处理功能、支持专业业务数据导入、支持对数据大集中模式的分离与预处理和支持大型数据库海量数据采集与转换。 第二、流畅的审计作业程序功能。尤其是流畅的审计作业流程及自定义图型化界面和审计工具向导式操作风格，操作使用更方便。 第三、完善的审计文书参考模板。规范化的审计文书及工作底稿、标准的审计日记、自动生成各行业会计报表和疑点管理平台。 第四、丰富的审计作业辅助工具。例如：丰富的审计预警功能、强大的数据查询功能、实用的审计检查工具、强大的财经分析工具、审计经验分析模型工具和法律法规工具。 第五、持审计作业综合应用模式。有单机独立应用模式、小组协同作业模式和并发网络应用模式。 三、使用过后的用户评价 该软件的优点： 1.软件成熟、易用、操作简单，界面友好，对使用人员计算机基础要求低;纵使我们之前对这个软件没有任何的接触，但在第一次上机过程中，老师稍加引导，我们通过阅读该审计系统的操作手册也可以短时间内上手，并有较好的客户体验。
中普审计软件应用培训 授课人：许志坚 2010年2月6日 一、中普审计管理平台总体介绍 中普审计管理平台先通过专门的采集工具采集得到企业财务、进销存、ERP等管理信息系统数据，再经过数据转换等数据流加工处理，生成审计数据中心；然后通过软件预设的各种专家查询模块实现计算机的批量自动查账，以及通过软件提供的各种查账工具实现人机结合查账，通过计算、统计、分析、筛选，实现高级的自定义查账；最后，对不同查账方法发现的审计疑点进行查证（查看原始凭证、票据），生成疑点、问题记录，并根据问题记录自动生成工作底稿、审计报告等文书。 二、基本功能介绍 （一）系统维护 1．用户切换-更换操作员、更改口令 2．注册授权-授权单位注册 授权单位：祥浩会计师事务所有限责任公司 授权码：选择相应软件狗号的审计软件加密狗的授权码 点击“测试是否安装狗”若显示：可以检测到USB软件狗，若不能检测到就需要安装加密狗驱动程序；点击”注册”按纽进行注册授权，若显示：软件狗授权码正确，或显示不正确，检查授权码是否正确。3．系统初始化 操作员设置及授权：系统默认只有系统管理员有此项权限，要增加操作员及对其进行授权，需切换到系统管理员（以system登录）后方能进行。“操作员设置及授权”-“增加”增加操作员并对其进行授
权。在“操作员设置及授权”界面也可删除或修改操作员。 4．系统维护工具 “数据库维护工具” “账套备份及维护” “数据库访问权限”（只有操作管理员SYSTEM有此权限） 只作简要介绍，一般不轻易使用 “生成数据采集用U盘”-从审计软件中生成放到U盘中的用于采集财务软件数据的工具。 5．高级维护工具-申请远程协助，通过网络直接向中普审计软件公司的技术人员请求帮助。 （二）财务查询 △采集转换： 1．审计数据的采集--结合实例操作采集方式1 1．1采集前的准备 1．1．1将安装光盘或安装文件原始目录下的：“\数据采集工具\数据采集工具.zip”文件拷贝到U盘或移动硬盘；或者采用“生成数据采集用U盘”功能生成； 1．1．2将数据采集工具整个目录，拷贝到装有财务软件的客户机上，再采集，速度会快些，主要是U盘的文件传输速度要比硬盘慢； 注意事项：进点采集前对U盘或移动硬盘进行杀毒，避免感染客户的机器，有利于保护客户的财务数据。 1．2采集的方式（可参考中普审计软件“帮助”-系统功能特点-模块1：数据采集及转换）
审计软件功能与需求 说明
计算机辅助审计软件功能与需求说明随着公司业务规模的不断扩大，业务日益复杂，公司管理信息化程度越来越高，日益复杂的内部审计环境迫使公司审计部门必须不断的采用先进的审计技术和审计手段来有效实现审计目标，而审计信息化是一个必然选择。计算机辅助审计软件作为审计信息化的基础，其功能和可拓展性至关重要。通过系统调研，现就计算机辅助审计软件的功能及需求作如下说明： 1. 采用网络版本，实现项目组人员分工审计。 2. 软件需采用模块化设计，可拓展性良好。 3. 软件应具备的主要模块功能： （1）系统管理 对软件授权，单位组织结构、系统操作员进行设置，权限、及其它各模块基础设置等系统初始化工作。 （2）数据采集转换系统 通过该系统获取被审计单位的财务、业务数据（含合同数据）并引入到审计系统，能实现与金碟K3、EAS、用友等财务软件数据获取，软件公司有为客户定制新的财务软件数据接口及业务数据接口的服务和技术能力。 （3）法规查询系统 系统能提供包含国家、财政部、国家税务局颁布的有关法律、规章制度，中国注册会计师独立审计准则和有关审计规范，查帐技巧等。系统能管理集团内部的规章制度，内部控制等制度，可以做到客户自定义。 （4）财务查询分析系统
系统具备自动检验和核对功能，能帮助审计人员解除手工审计的繁重计算核对工作；系统能提供了大量智能的分析工具，帮助审计人员确定审计重点，包括IT审计（帐户平衡校验、损益类科目冲销校验、年度科目结转校验、凭证校验及红字对冲检查、历年科目设置连续性校验、重新记帐、多帐套数据对比分析等）、科目汇总查询分析、外币数量帐分析、明细帐查询分析、凭证查询统计、凭证定位查找、帐龄综合分析、辅助核算查询分析、辅助核算收支余分析、单科目总体分析、单科目其他分析、多科目综合分析、疑点智能分析、余额异常分析、对方科目分析、财务指标分析、指标联动分析、凭证抽样测试分析、存货计价分析、增值税发票查询分析等。科目核算能跨年统计、多借多贷凭证扫描分析、辅助核算跨年分析、辅助核算跨年统计、往来多处挂帐分析、利息计算工具、银行对帐工具、通用抽样工具、内部控制测评、自定义内部控制模版、自定义报表设计、报表生成及查询等各种查询分析功能。 （5）万能查询分析系统 能够实现业务全过程分析：对从采购合同到、生产、销售的各个环节信息流、资金流进行分析，对企业生产经营活动中的资金流进行综合分析。可挂接任何信息系统，可以定制与被审单位各种ERP系统、主营业务系统、合同系统、物流系统、生产管理系统等等，完成数据抽取、挖掘、分析，并与财务系统对账，对任何管理信息系统均能进行审计分析。 （6）项目作业系统
审计软件总结 一、鼎信诺风险控制与内部审计软件 鼎信诺的风险控制与内部审计系统是以中国内部审计准则、内部审计实物指南、五部委内部控制规范及配套指引、中央企业内部审计管理暂行办法、中央企业全面风险管理指引、国资委企业绩效考评体系为起点，借鉴COSO ERM风控模型、COBIT治理等模型等，对企业内审监督、风险管理、内控建设运行、内部审计工作开展等活动进行有效支撑，为企业的风险管理、内控管治、内部审计团队提供专业工具和系统平台。 （一）系统特点： 1、业务及财务数据接口 实现与企业的业务软件、财务ERP、DDS及其他运营处理软件的高效对接，对于企业自主研发的系统，可提供接口开发服务或向企业软件开发人员开放接口。 2、风险管理系统对接 企业内控手册导入：根据企业业务流程及控制措施整理导入内控手册，进行内控设计与执行有效测试，识别内控缺陷。 报表、合同、财务及业务数据分析：自动计算分析、查找异常业务，进行图形化展示，对风险事项及文档实施智能管理。 行业指标体系及国有企业考评指标体系：根据企业所属行业、属性、经营地区、上市地点等要素，全方位、立体化对风险指标进行监测和管控。
4、审计问题、底稿、报告、工时归类汇总 通过集团综合审计管理平台，可对设定的年度区间、设定的审计项目进行问题、底稿、报告、工时归类汇总，并进行多维度排列顺序，同时可利用该系统自动形成的数据链条进行审计问题原因追溯，为内审部门质量复核、审计管理提供科学依据，展现信息化建设对于内部审计的价值。 5、审计团队信息化管理 拥有相关权限的内部审计师和质量复核人员可通过集团综合审计管理平台，查看外勤人员工作状态、参与项目、事务信息、工作成果、工作进度，还可通过系统向一线内部审计师直接委派任务或进行作业指导。通过集团综合审计管理平台对于项目组人员工作信息的汇总呈现，可大大增大团队人员管理幅度，实现扁平化、高效化管理，提高集团审计部门管理水平，提升一线内部审计师执业水平和工作质量。 6、图示化、立体化操作体验 审计作业系统将项目完成进度、业务流程、控制逻辑、组织结构、价值交付等以甘特图、饼图、泳道图、线形图等方式显示，风险分析、审计模型、内控体系评测等采用立体化作业思维，向领导和项目组成员实时展示任务完成情况和风险控制情况，便于领导掌握项目进度和质量控制力度，为内部审计师和内审部门管理层提供决策支持。
用友审计作业系统(审易标准版) 强大的功能，流畅的操作，完善的模板，丰富的工具，全方位的支持，这就是审易——用友审计软件的倾心奉献！ 功能特点 1.数据采集支持双模技术(自动采集技术、万全模式技术) 1）智能化采集工具引擎 2）内置数百种转换模板 3）支持自定义模板制作 4）支持数据直通车模式5） 支持大型数据库采集 2.软件功能个性化定制(包括界面、流程、底稿、模型、指标等) 1）个性化功能界面设置 2）个性化文书底稿设置 3）支持自定义查询与分析模型 4）可自定义报表及指 标 3.审计流程、审计文档、审计工具有机结合 1）预置通用审计流程 2）提供向导式操作 4.精细的项目管理 软件对审计的所有项目进行集中管理，包括权限分配、人员分工、项目导入导出、备份恢复等。人员组织 分工可以按审计阶段进行，可以细 化到每张底稿。 5.专业的审计模型 分录检查模型通过定制异常分录对应关系，将不符合会计处理常规的分录存储为模型，并调用执行，起到
预警的作用。 账户分析模型通过定制指定账户的余额、发生额波动比率，将设定条件存储为模型，可将账户余额或发生额波动过大的月份筛选出来，起到预警的作用。 综合查询模型可将用户日常运用的综合查询方法存储为模型，执行时，可将符合条件的数据筛选出来，筛选结果常表现为审计重点或疑点，起到预警的作用。 审计模型的统一管理可以实现不同审计人员之间审计经验的共享。 6.丰富的作业工具：综合查询、通用查询 1）查询筛选工具 2）审计分析工具 科目趋势分析科目结构分析科目比较分析对方科目分析摘要汇总分析负值分析杜邦分析 3）审计查检工具 科目余额方向科目对冲检查银行对账检查电算化内控检查 4）多项目分析工具 多项目余额表多项目报表及指标 5）报表与指标分析工具 按月计算企业的财务报表，包括资产负责表、利润表、利润分配表等变动情况，同时将各财务指标以数据、图形和统计比较三个层次展现， 为审计人员提供了报表与指标分析的依据。 7.支持审计作业多种应用模式 支持审计人员个人单机独立应用模式，小组联机协同作业模式，并能支持完善的审计作业权限体系。 8.审计作业与管理的有机结合 支持审计人员个人单机独立应用模式，小组联机协同作业模式，并能支持完善的审计作业权限体系。 9.根据不同行业的特点，开发了系列的行业专版软件 高校专版；公安专版；烟草专版；工会专版；监狱专版；交通专版；电力专版；武警专版；煤炭专版；黄金专版；航天专版；水利专版；事 务所专版；…… 用友审计作业系统（审易企业版） 用友审计实验室解决方案简介 ——13年经验积累，万家客户经验总结；17大应用模块，数百个功能点；强大的功能，流畅的操作，完善的模板，丰富的工具，全方位的审计支持。
目录 1.前端的使用 (2) 2.导数不成功 (2) 3.手工账及非指定财务软件如何使用鼎信诺审计软件 (3) 4.手工账取数问题1--无法识别乱码 (5) 5.手工账取数问题2--科目编码与科目名称同在一列单元格内时如何拆分成两列 (6) 6.如何进行鼎信诺前端数据转换 (7) 7.无法识别加密狗 (14) 8.多年账的处理 (14) 9.多个人完成一个项目 (14) 10.核算项目转科目 (15) 11.如何增加报表项目 (15) 12.如何操作数据源,列对应应关系步骤 (15) 13.替代测试如何操作 (16) 14.负值重分类调整和账表差异调整如何使用 (17) 15.如何生成询证函 (19)
1.前端的使用 以用友为例 A：把前端程序C：\sjinputv3.2的文件夹拷贝到U盘，带上U盘到被审计单位，插在被审计单 位的安装财务软件的服务器上，运行U盘里面的sjinputv3.2的文件夹里面的datagather3.2 .exe程序B：在鼎信诺审计前端v3.2“导入财务数据”窗口，选择对应的财务软件名称，点击“下一步” 进入“选择数据库类型”窗口（1、access：直接选择数据库文件或者是搜索ufdata.mdb的文件；2、sqlserver：若在服务器上直接点击“连接”，若在客户端，去掉“信任连接”的对勾，点击“搜索服 务器”，或直接手工填写服务器的IP地址，输入数据库的用户名和密码（用户名和密码如果不知道 可以跟被审计单位询问），连接上服务器后，选择数据库） C：出现一个会计年，会计月的选择窗口（注意：这里只能选择一年，会计月可以区间性的选择）D：若想连续导出几年的数据，导出第二年以后必须通过审计前端“系统”菜单下面的“新建” 导数据 新中大NGPower 操作跟用友的access类似新中大的数据库文件必须备份，把备份文件放在指定目录下，选择数 据库类型是“导出文件”下一步“数据库文件”点击浏览选择备份的数据库文件，以后跟用友一致 文档顶端 2.导数不成功 1、搜索不到服务器 如果是在客户端的话，请保证正确连接到局域网且服务器上的数据库处于开启状态（怎样开启看2、（2））。服务端直接选择默认的127.0.0.1或者（local）。 2、提示本机没有安装sqlserver数据库： 首先保证选择的是正确的数据库类型，有可能您所要取数的财务软件的数据库是别的类型。 其次保证数据库处于开启状态，如图，一般打开财务软件会自动启动其数据库（这样启动的数据库可能没有这个图标，但是一样可用）。 2、提示连接失败 SQLserver数据库：如果是在客户端取数的话，不能选择信任连接，必须输入用户名和密码； 如果在服务端取数的话，选择“信任连接”连接失败的话，则说明您所要连接的数据库不是默认 的用户名和密码，需要手工输入（这儿不是指财务软件的用户名和密码，是指财务软件所用数据 库的用户名和密码）。
用友软件园于2003年奠基，2007年3月22日一期工程竣工，正式开园，迄今为止是亚太地区最大的管理软件产业园区。园区总占地面积683亩，建筑面积为46万平方米。一期二期目前共有员工6000余人，其中研发人员大约3000人左右。 用友软件园1号研发中心建筑面积46121.81平方米，建筑占地面积：15346.64平方米，设计时间：2003年11月～2005年5月，施工时间：2005年12月--2007年2月，建设单位：中国用友软件股份有限公司，项目建筑师：贾莲娜、陈龙、刘扬，项目组成员：白晨郝爽臧峰，合作设计事务所：北京意社建筑设计咨询有限公司。 在用友研发中心的设计中，首先研究了电脑程序员的工作与生活方式。为了创造一个更加健康的工作环境，借鉴了北京四合院的基本肌理：四合院通过室内外空间的融合，为居民提供了一个接近大自然的环境。为了更好地整合建筑与景观，该建筑仅建有三层，进深很浅，保证了较好的自然通风和日照条件。最终建成的是一座可以水平延展的地毯式建筑，或一个不把建筑物当作物体的纹理细密的城市设计。该建筑在平面上由三栋相互连通的建筑构成，两个主要的院落坐落在这三个建筑之间，还有些小院子和天台零散布置在不同的标高之上。除了健康的因素以外，保证小组工作的自发性是设计的另一个目标，而多样性的室内外公共空间，最终被证实，能够激发员工们的交流、沟通与往来。该项目运用了多种材料和施工方法，其中最主要的技术创新是在混凝土块砌筑中嵌入玻璃砖，这一方法使得整个建筑呈现出一种坚实通透的外观。 1号研发中心，并排有三栋楼，是研发人员相对封闭的工作区域。用友是一家非常专注的软件公司，研发和创新是第一生命线，所以把研发中心放在第一位建成投入使用。1,2,3号楼的内部，每一张办公桌为1.8米长，综合统计用友人均办公面积是一般写字楼的3倍以上，因为用友人相信，只有提供宽广的空间，才能拥有宽广的心灵，只有拥有宽广的心灵，才能为客户伙伴们提供更贴心的服务与更完美的产品。 用友软件园的建筑都是出自名家手笔，一号研发中心的设计师张永和先生，出生于中国建筑设计世家，现任职于麻省理工大学建筑系主任，他的父亲曾是钓鱼台国宾馆的设计者，因此他从小既接受了中国传统文化教育，又深谙现代西方建筑理念。 建筑深灰色的墙面以及凹陷的玻璃窗口结合来看，很有世界第八大奇迹—
用友审易-审计作业系统V5.8 应用指南 北京用友审计软件有限公司
第三章审计实施工作 (8) 3.1 业务数据审计 (9) 3.1.1 业务数据审计程序 (9) 3.1.2 软件功能应用 (9) 3.2 关联方审计 (17) 3.2.1 关联方审计程序 (18) 3.2.2 软件功能应用 (18) 3.3往来账审计 (12) 3.3.1 往来账审计程序 (13) 3.3.2 软件功能应用 (13) 3.4收入审计 (19) 3.4.1 收入审计程序 (20) 3.4.2 软件功能应用 (20) 3.5成本费用审计 .................................................................................. 错误！未定义书签。 3.5.1 成本费用审计程序 .............................................................. 错误！未定义书签。 3.5.2 软件功能应用 ...................................................................... 错误！未定义书签。 3.6货币资金审计 (22) 3.6.1 货币资金审计程序 (22) 3.6.2 软件功能应用 (22) 3.7存货审计 .......................................................................................... 错误！未定义书签。 3.7.1 存货审计程序 ...................................................................... 错误！未定义书签。 3.7.2 软件功能应用 ...................................................................... 错误！未定义书签。 3.8工资审计 .......................................................................................... 错误！未定义书签。 3.8.1 工资审计程序 ...................................................................... 错误！未定义书签。 3.8.2 软件功能应用 ...................................................................... 错误！未定义书签。 3.9固定资产审计 (24) 3.9.1 固定资产审计程序 (24) 3.9.2 软件功能应用 (25)
用友数字化协同审计管理信息系统 培训讲义 北京用友审计软件有限公司 2016年04月
目录 第一章培训对象及要求....................................... 错误！未定义书签。第二章培训安排及日程.. (3) 第三章培训前准备工作 (4) 3.1 登陆地址 (4) 3.2 客户端环境要求 (4) 3.3 客户端浏览器设置 (4) 3.4 用户登录账号........................................ 错误！未定义书签。第四章培训内容.. (7) 4.1 门户管理 (7) 4.2 计划管理 (7) 4.2.1 年度计划 (7) 4.2.2 计划调整 (8) 4.3 项目管理 (9) 4.3.1 项目进度 (9) 4.3.2 项目启动 (9) 4.3.3 项目台账 (9) 4.3.4 项目归档 (10) 4.3.5 整改阶段 (10) 4.4 审计作业 (10) 4.4.1 准备阶段 (11) 4.4.2 实施阶段（包括数据查询分析） (13) 4.4.3 终结阶段 (23) 4.4.4 审计文书 (24) 4.4.5 审计工具 (25) 4.5 档案管理 (25) 4.6 审计资源 (25) 4.7 审计对象 (26) 4.8 审计标准 (26) 4.9 审计知识 (27) 4.10 决策支持 (28) 第五章审计项目核心流程功能对应表 (29)
第一章培训安排及日程
第二章培训前准备工作 2.1登陆地址 审计管理信息系统登陆地址为http://127.0.0.1:335/ais 2.2客户端环境要求 硬件配置： 软件配置： 操作系统：Microsoft Windows XP/win 7 浏览器：Microsoft IE 8+ 办公软件：Microsoft Office 2003以上 2.3客户端浏览器设置 为正常显示系统功能，需对客户端浏览器做相关设置，将审计信息系统登录地址设为IE浏览器的可信站点，并允许从该站点自动下载网站插件。操作步骤如下： 1）打开IE浏览器，选择“工具---Internet选项”菜单，进入“Internet选项”界面的“安全”页签 2）选择“安全”页签中的“可信站点”，点击“站点”，将审计系统服务
用友审计作业系统(审易标准版) 1 强大的功能，流畅的操作，完善的模板，丰富的工具，全方位的支持，这就是审易——用友审计软件的倾心奉献！ 功能特点 2 1.数据采集支持双模技术(自动采集技术、万全模式技术) 3 1）智能化采集工具引擎2）内置数百种转换模板3）支持自定4 义模板制作4）支持数据直通车模式 5）支持大型数据库采集5 6 2.软件功能个性化定制(包括界面、流程、底稿、模型、指标等) 7
1）个性化功能界面设置2）个性化文书底稿设置3）支持自定8 义查询与分析模型4）可自定义报表及指标 9 10 3.审计流程、审计文档、审计工具有机结合 11 1）预置通用审计流程2）提供向导式操作 12 13 4.精细的项目管理 14 软件对审计的所有项目进行集中管理，包括权限分配、人员分工、项目15 导入导出、备份恢复等。人员组织分工可以按审计阶段进行，可以细 16 化到每张底稿。 17 18 5.专业的审计模型 19 分录检查模型通过定制异常分录对应关系，将不符合会计处理常规的分20 录存储为模型，并调用执行，起到预警的作用。 21 账户分析模型通过定制指定账户的余额、发生额波动比率，将设定条件22 存储为模型，可将账户余额或发生额波动过大的月份筛选出来，起到预警23 的作用。 24 综合查询模型可将用户日常运用的综合查询方法存储为模型，执行时，25 可将符合条件的数据筛选出来，筛选结果常表现为审计重点或疑点，起到26 预警的作用。 27 审计模型的统一管理可以实现不同审计人员之间审计经验的共享。 28
29 6.丰富的作业工具：综合查询、通用查询 30 1）查询筛选工具 31 2）审计分析工具 32 科目趋势分析科目结构分析科目比较分析对方科目分33 析摘要汇总分析负值分析杜邦分析 34 3）审计查检工具 35 科目余额方向科目对冲检查银行对账检查电算化内控检36 查 37 4）多项目分析工具 38 多项目余额表多项目报表及指标 39 5）报表与指标分析工具 40 按月计算企业的财务报表，包括资产负责表、利润表、利润分配表等变41 动情况，同时将各财务指标以数据、图形和统计比较三个层次展现， 42 为审计人员提供了报表与指标分析的依据。 43 44 7.支持审计作业多种应用模式 45 支持审计人员个人单机独立应用模式，小组联机协同作业模式，并能支46 持完善的审计作业权限体系。 47 48
中普审计软件-内置财务软件接口清单 一、说明： 1、中普审计软件目前已内置了350多个财务软件接口； 2、中普审计软件对于目前没有做接口的财务软件可用中普审计软件采集工具最后面“未支持财务软 件数据采集”中对应数据库的万能财务数据采集，中普可定制此财务软件接口； 3、中普审计软件采集工具各财务软件接口上如出现“以上版”，代表此接口版本号以上的版本也同样 可以采集； 4、所有中普用户如在采集数据现场，遇到不知如何采集或采集不到请及时报打，中普全国统一销售 服务热线：4000-665-675，我们提供数据采集协助。 二、中普审计软件内置财务接口清单如下： 用友 用友U8 V10【SQL Server】 用友U8\财务通\T3\T6或以上【SQL Server】** 用友U8 【Access】 用友U9 【SQL Server】 用友T+畅捷通【SQL Server】 用友T+商务通【SQL Server】 用友V7.x 【Access】 用友6.03 【Dbase】 用友NC6.X财务【Oracle】 用友NC5.X财务【Oracle】 用友NC5.X财务【SQL Server】* 用友V9.0 Web版【Oracle】 用友G9财务软件【SQL Server】 安易 安易2000及R96 【SQL Server】* 用友安易R97【Oracle】 用友安易R97【SQL Server】 用友安易R97 多账套版【SQL Server】 安易3.x 【Dbase】 安易3.0早期版本【Dbase】 安易V5/易桥财税通【Access】 安易V6 【SQL Server】* 用友A++政务综合处理平台【SQL Server】 用友A++政务导出文本【txt】 用友安易导出文本【ASD】 金蝶 金蝶EAS【Oracle】 金蝶EAS【SQL Serve】 金蝶k3 /KIS【SQL Server】* 金蝶2000【Access】
用友审计作业系统（审易标准版） 强大的功能，流畅的操作，完蓉的模板，丰富的工具，全方位的支持，这就是审易一一用友审计软件的倾心奉献! 用友审计作业系统功能模块图 功能特点 1 ?数据采集支持双模技术（自动采集技术.万全模式技术） 1）智能化釆集工具引擎 2）置数百种转殃模板 3）支持自定义模板制作 4）支持数据直通 车模式 5）支持大型数据库釆集 2. 软件功能个性化定制（包括界面.流程、底稿.模型、指标等） 1）个性化功能界面设置 2）个性化文书底稿设蜀 3）支持自定义查询与分析模型 4）可自 定义报表及指标 3?审计流程■审计文档、审计工具有机结合 1）预置通用审计流程 2）提供向导式操作 4 ?精细的项目管理 软件对审计的所有项目进行集中管理，包括权限分足、人员分工、项目导入导出、备份恢复等。人员 组织分工可以按审计阶段进行，可以细 化到每底稿。 5 ?专业的审计模型 分录检查模型通过定制异常分录对应关系，将不符合会计处理常规的分录存储为摸型，并调用执行， 起到预警的作用。 账户分析模型通过定制指定账户的余额、发生额波动比率，将设定条件存储为模型，可将账户余额或 发 SS 业务 SJ 齋导入? 块 网友H 通车 多年度数据分析 对方科目分析 科目对比分析 科目 Ia 势分析 科目ffi 构分析 I 业务数 3SS 询 多条件 姐合 S 询 辅助 K 誉 询 财务报裹模板 口模? 审— 计成果汇总台 K 审计计 H Γ 财铮放堆采鍵工 Λ MS? 初绐化 I-嵐证* 畫迩
生報波动过大的月份筛选出来，起到预警的作用。 综合查询模型可将用户日常运用的综合查询方法存储为模型，执行时，可将符合条件的数据筛选出来, 筛选结果常表现为审计重点或疑点，起到预警的作用。 审计模型的统一管理可以实现不同审计人员之问审计经验的共享。 6?丰富的作业工具：综合查询、通用查询 1）查询筛选工具 2）审计分析工具 科目趁势分析科目结构分析科目比较分析对方科目分析摘要汇总分析负值分析杜邦分析 3）审计查检工具 科目余额方向科目对冲检查银行对账检查电算化控检查 4）多项目分析工具 多项目余報表多项目报表及指标 5）报表与指标分析工具 按月计算企业的财务报表，包括资产负责表.利润表、利润分配表等变动情况，同时将各财务指标以数据.图形和统计比较三个层次展现， 为审计人员提供了报表与指标分析的依据。 7.支持审计作业多种应用模式 支持审计人员个人单机独立应用模式，小组联机协同作业模式，并能支持完善的审计作业权限体系。 &审计作业与管理的有机结合 支持审计人员个人单机独立应用模式，小组脫机协同作业模式，井能支持完善的审计作业权限体系。9?根据不同行业的特点，开发了系列的行业专版软件 高校专版；公安专版；烟草专版；工会专版；监狱专版；交通专版：电力专版：武警专版：煤炭专版; 黃金专版：航天专版；水利专版：寧 务所专版：…… 用友审计作业系统（审易企业版） 用友审计实验室解决方案简介 一一13年经验积累，万家客户经验总结；17大应用模块，数百个功能点；强大的功能，流畅的操作，完善的模板，丰富的工具，全方位的审计支持。
用友简介 目录： 1 企业简介 (2) 2 国内环境 (2) 3 企业文化 (4) 3.1 企业 (4) 3.2 公司定位 (4) 3.3 企业愿景 (4) 3.4 企业核心价值观 (4) 4 成员企业 (5) 4.1 政务软件 (5) 4.2 医疗软件 (6) 4.3 烟草软件 (6) 4.4 审计软件 (7) 4.5 畅捷通 (7) 4.6 用友金融 (8) 4.7 新道科技 (8) 4.8 汽车信息 (9) 4.9 用友云达 (10) 4.10用友新道 (10)
1 企业简介 用友软件股份有限公司（以下简称“用友公司”）成立于1988年，是亚太本土最大的管理软件和中国领先的企业云服务提供商。 用友公司也是中国最大的财政、汽车、烟草等行业软件和商业分析、内审、小微企业管理软件提供商，并在金融服务、医疗卫生等行业信息化以及管理咨询、培训教育和IT专业服务等领域快速发展。 中国及亚太地区180万家企业与机构通过使用用友软件和企业云服务，实现精细管理、敏捷经营。其中，中国500强企业有超过60%已成功运行用友软件。 用友公司连续多年被评定为国家“规划布局内重点软件企业”，“用友ERP管理软件”系“中国名牌产品”，“用友”系中国驰名商标，公司拥有系统集成一级资质，获中国绿色公司百强。公司在上海证券交易所A股上市（股票简称：用友软件；股票代码：600588）。 用友公司的使命是用信息技术推动商业和社会进步，经营宗旨是做客户信赖的长期合作伙伴，公司定位为中国、亚洲并开始扩展到全球企业、公共组织的管理、业务、协同工作信息化应用软件、基础技术软件、平台及应用服务、相关IT与专业服务提供商，发展目标是成为世界级管理软件与云服务提供商。 2 国内环境 大型企业管理与电子商务平台
国产审计软件现状、成因及解决建议 目前，计算机技术在我国各个行业得到不同程度的普及，会计电算化更是异军突起，在我国已经形成了一定的市场规模，市面上常见的会计软件，如用友、金蝶等都已经是较为成熟的产品；但是审计电算化在我国几乎是空白，虽然市面上也有几种商业化的审计软件，但能够真正与各种会计软件相配套使用的审计软件还未出现，这种情况不禁令人担忧。 随着改革开放的深入，我国社会主义市场经济迅速发展，审计行业面临着严峻的挑战，审计对象迅速发生变化：由以会计账项为直接审计对象的账项基础审计，扩展为以内部控制制度为直接审查对象的制度基础审计；由以手工数据系统为审查对象的手工数据处理系统审计发展为以电子数据处理系统为审查对象的电子处理系统审计，已构成现代化审计的重要标志。需要采用现代化技术与方法的审计工具，改变现有的审计作业手段，使审计作业自动化，通用化，标准化，规范化，最终和国际接轨。 一、国产审计软件的现状 （一）当前主要的国产审计软件及其简要介绍 l．通审2000 通审2000系统的核心是解决审计系统的通用性问题，系统包含10大功能模块：审计机构管理模块。会计数据转换平台、审计计划管理模块、内控评估模块、抽样审计模块、审计查证模块、审计报告编辑模块、审计质量控制模块、审计法规查询模块及系统设置与维护模块；
涉及审计工作的全过程。 2．审计之星 审计之星软件分为查证系统、单体系统及合并系统三部分。查证系统从被审计单位中直接获取会计信息，执行分析、抽查等部分审计程序，它是单体系统的基础；单体系统从未审定报表出发，检查相关的勾稽关系，并进行审计调整与重分类，最后得到审定后的报表；合并系统则从各单体审定报表出发，先进行加总，而后编制合并抵消分录，最后得到合并报表。 3．思博审计 思博审计软件相比较前面两种审计软件，其主要特点主要在项目管理及工作底稿的编制上。项目管理，先由项目经理进行项目登记，选择工作底稿模型，然后组成项目小组（可以在小组内进行人员分工），并进行电子数据采集；在工作底稿的编制上，可以进行自动取数及自动交叉索引，最后自动生成试算平衡表及审定报表。 （二）国产审计软件存在的不足 1．仍未摆脱传统手工审计模式 目前国产审计软件的开发仍主要以传统手工审计模式为基础，并按照传统手工审计的流程来进行审计软件的开发，在这一点上，审计软件的开发受会计软件的影响很大，继续走着会计软件走过的老路。 审计软件的开发以传统手工审计模式为基础将带来一些弊病： （1）随着计算机的普遍应用，传统手工审计已不再适应现代会计和审计的发展，审计软件如果仍只是执行传统手工审计下应执行的审计程
强大的功能，流畅的操作，完善的模板，丰富的工具，全方位的支持，这就是审易——用友审计软件的倾心奉献！ 功能特点 1.数据采集支持双模技术(自动采集技术、万全模式技术) 1）智能化采集工具引擎2）内置数百种转换模板3）支持自定义模板制作4）支持数据直通车模式 5）支持大型数据库采集 2.软件功能个性化定制(包括界面、流程、底稿、模型、指标等) 1）个性化功能界面设置2）个性化文书底稿设置3）支持自定义查询与分析模型4）可自定义报表及指标 3.审计流程、审计文档、审计工具有机结合 1）预置通用审计流程2）提供向导式操作 4.精细的项目管理
软件对审计的所有项目进行集中管理，包括权限分配、人员分工、项目导入导出、备份恢复等。人员组织分工可以按审计阶段进行，可以细 化到每张底稿。 5.专业的审计模型 分录检查模型通过定制异常分录对应关系，将不符合会计处理常规的分录存储为模型，并调用执行，起到预警的作用。 账户分析模型通过定制指定账户的余额、发生额波动比率，将设定条件存储为模型，可将账户余额或发生额波动过大的月份筛选出来，起到预警的作用。 综合查询模型可将用户日常运用的综合查询方法存储为模型，执行时，可将符合条件的数据筛选出来，筛选结果常表现为审计重点或疑点，起到预警的作用。 审计模型的统一管理可以实现不同审计人员之间审计经验的共享。 6.丰富的作业工具：综合查询、通用查询 1）查询筛选工具 2）审计分析工具 科目趋势分析科目结构分析科目比较分析对方科目分析摘要汇总分析负值分析杜邦分析 3）审计查检工具 科目余额方向科目对冲检查银行对账检查电算化内控检查 4）多项目分析工具 多项目余额表多项目报表及指标 5）报表与指标分析工具 按月计算企业的财务报表，包括资产负责表、利润表、利润分配表等变动情况，同时将各财务指标以数据、图形和统计比较三个层次展现， 为审计人员提供了报表与指标分析的依据。
用友审易审计作业系统V 试审指南 The Standardization Office was revised on the afternoon of December 13, 2020
用友审易-审计作业系统 应用指南 北京用友审计软件有限公司
第三章审计实施工作 ..................................................................................... 错误!未定义书签。 业务数据审计........................................................................................ 错误!未定义书签。 业务数据审计程序....................................................................... 错误!未定义书签。 软件功能应用............................................................................... 错误!未定义书签。 关联方审计............................................................................................ 错误!未定义书签。 关联方审计程序........................................................................... 错误!未定义书签。 软件功能应用............................................................................... 错误!未定义书签。 往来账审计............................................................................................. 错误!未定义书签。 往来账审计程序........................................................................... 错误!未定义书签。 软件功能应用............................................................................... 错误!未定义书签。 收入审计................................................................................................. 错误!未定义书签。 收入审计程序............................................................................... 错误!未定义书签。 软件功能应用............................................................................... 错误!未定义书签。 成本费用审计......................................................................................... 错误!未定义书签。 成本费用审计程序....................................................................... 错误!未定义书签。 软件功能应用............................................................................... 错误!未定义书签。 货币资金审计......................................................................................... 错误!未定义书签。 货币资金审计程序....................................................................... 错误!未定义书签。 软件功能应用............................................................................... 错误!未定义书签。 存货审计................................................................................................. 错误!未定义书签。 存货审计程序............................................................................... 错误!未定义书签。 软件功能应用............................................................................... 错误!未定义书签。 工资审计................................................................................................. 错误!未定义书签。 工资审计程序............................................................................... 错误!未定义书签。 软件功能应用............................................................................... 错误!未定义书签。 固定资产审计......................................................................................... 错误!未定义书签。 固定资产审计程序....................................................................... 错误!未定义书签。 软件功能应用............................................................................... 错误!未定义书签。