基础押题卷三
一单选
(1)股份有限公司溢价发行股票，募集的资金中等于面值总和的部分记入资本账户，超过股票面值金额的溢价款列为公司的（）。
A股本
B盈余公积
C资本公积
D未分配利润
题型：常识题
页码：55
难易度：易
专家答案：C解析内容溢价款列为公司的资本公积。
(2)将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（）的不同划分的。
A基础工具
B衍生工具
C收益
D风险
题型：常识题
页码：160
难易度：易
专家答案：A解析内容将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按基础工具的不同划分的。
(3)记账式债券的发行、交易及兑付的全过程均采用无纸化，所以它（）。
A发行效率低，交易成本低，交易安全
B发行效率高，交易成本高，交易不安全
C发行效率高，交易成本低，交易安全
D发行效率高，交易成本高，交易安全
题型：常识题
页码：85
难易度：易
专家答案：C解析内容记账式债券的发行、交易及兑付的全过程均采用无纸化，所以它发行效率高，交易成本低，交易安全。
(4)证券投资基金应履行信息披露义务，但公开披露的基金信息不包括（）。
A基金招募说明书、基金合同、基金托管协议
B基金募集情况、基金份额上市交易公告书
C基金资产净值、基金份额净值
D对证券投资业绩进行的预测
题型：常识题
页码：143
难易度：易
专家答案：D解析内容对证券投资业绩进行预测是不允许的。
(5)当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余
资产，但一般是按优先股票的（）清偿。
A面值
B净值
C价格
D市值
题型：常识题
页码：68
难易度：易
专家答案：A解析内容考察优先股。
(6)我国目前对证券发行实行的是（）。
A核准制
B注册制
C审批制
D备案制
题型：常识题
页码：202
难易度：易
专家答案：A解析内容我国的证券发行实行核准制。
(7)证券市场按交易场所结构可以分为（）。
A一级市场和二级市场
B国内市场和国外市场
C有形市场和无形市场
D发行市场和交易市场
题型：常识题
页码：6
难易度：易
专家答案：C解析内容证券市场按交易场所结构可以分为有形市场和无形市场。
(8)我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司（）。
A委托证券公司包销
B自行销售
C委托证券公司代销
D全额包销
题型：常识题
页码：204
难易度：易
专家答案：B解析内容上市公司发行证券，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司自行销售。
(9)我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，客户交存的担保物价值与其债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和（）的约定，提取担保物。
A融资融券合同
B担保协议
C委托代理协议
题型：常识题
页码：336
难易度：易
专家答案：A解析内容考察债券担保内容的第四条。
(10)（）被视为最具权威性的股价指数，被认为是反映美国政治、经济和社会最灵敏的指标。A金融时报交易所指数
B日经225股价指数
C道-琼斯股价平均数
DNASDAQ市场及其指数
题型：常识题
页码：255
难易度：易
专家答案：C解析内容道-琼斯股价平均数被视为最具权威性的股价指数，被认为是反映美国政治、经济和社会最灵敏的指标。
(11)某股份公司发行股票1000万股，每股面额为1元，则每股代表着公司净资产（）的所有权。
A千分之一
B万分之一
C十万分之一
D千万分之一
题型：常识题
页码：50
难易度：易
专家答案：D解析内容某股份公司发行股票1000万股，每股面额为1元，则每股代表着公司净资产千万分之一的所有权，即1/1000万=1/10000000。
(12)按（）分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。
A联结的基础产品
B联结的收益保障性
C联结的发行方式
D嵌入式衍生产品
题型：常识题
页码：196
难易度：易
专家答案：A解析内容按联结的基础产品分类，可以将结构化金融衍生产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。
(13)金融期货交易所不必遵循的制度是( )。
A大户报告制度
B无负债结算制度
C实物交割制度
D限仓制度
题型：常识题
页码：159
专家答案：C解析内容金融期货很少进行实物交割，大部分都是通过做相反交易实现对冲而平仓的。
(14)根据《证券发行与承销管理办法》，在首次公开发行的初步询价阶段，下列情形出现时，发行人不得定价并应中止发行的是（）。
A参与报价的询价对象不足50家
B参与报价的询价对象不足30家
C发行4亿股以上的，参与报价的询价对象不足50家
D发行4亿股以上的，参与报价的询价对象不足30家
题型：常识题
页码：329
难易度：易
专家答案：C解析内容如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。
(15)《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）以上（）以下罚金。
A3年，2万元，10万元
B3年，2万元，20万元
C5年，2万元，20万元
D5年，2万元，10万元
题型：常识题
页码：319
难易度：易
专家答案：B解析内容《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万以上20万以下以下罚金。
(16)股票是一种（）。
A设权证券
B真实资本
C有价证券
D物权证券
题型：常识题
页码：44
难易度：易
专家答案：C解析内容股票是虚拟资本的一种形式，是证权证券，既不是物权证券，也不是债权证券。
(17)我国《证券法》的核心旨在（）。
A保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益
B扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务
C打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害
D为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量
题型：常识题
页码：312
专家答案：A解析内容我国《证券法》的核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。
(18)证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于（）亿元。
A12
B15
C18
D20
题型：常识题
页码：276
难易度：易
专家答案：A解析内容证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于12亿元。(19)上市开放式基金的英文简称是（）。
AETF
BLOF
CTIPS
DSKJ
题型：常识题
页码：128
难易度：易
专家答案：B解析内容上市开放式基金的英文简称是LOF。
(20)在证券交易所内，将通信网络传来的买卖委托读入计算机内存进行撮合配对，并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台的是（）。
A交易大厅
B交易主机
C参与者交易业务单元
D交易席位
题型：常识题
页码：226
难易度：易
专家答案：B解析内容在证券交易所内，将通信网络传来的买卖委托读入计算机内存进行撮合配对，并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台的是交易主机。
(21)向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益的机构是（）。
A存券银行
B托管银行
C中央存托公司
D证券公司
题型：常识题
页码：185
难易度：易
专家答案：A解析内容存券银行负责向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR 持有者行使投票权等股东权益。
(22)沪深300指数成分股原则上每半年进行一次调整，每次调整的比例不超过（）。
A5%
B8%
C10%
D12%
题型：常识题
页码：243
难易度：易
专家答案：C解析内容沪深300指数成分股原则上每半年进行一次调整，每次调整的比例不超过10%。
(23)中国证监会于（）正式发布《证券公司分类监管规定》。
A2005年
B2007年
C2008年
D2009年
题型：常识题
页码：279,280
难易度：易
专家答案：D解析内容2009年5月，在前两年监管实践的基础上，中国证监会正式发布《证券公司分类监管规定》，并于2010年5月14日对该规定的部分条款作了修改。
(24)通常所说的交易所交易基金（ETF）是（）。
A一种在交易所上市交易、基金份额可变的基金运作方式
B一种在交易所上市交易、基金份额固定的基金运作方式
C一种不在交易所上市交易、基金份额可变的基金运作方式
D一种不在交易所上市交易、基金份额固定的基金运作方式
题型：常识题
页码：127
难易度：易
专家答案：A解析内容ETF是一种在交易所上市交易、基金份额可变的基金运作方式。(25)在有效率的市场上，债券平均收益率和股票平均收益率的差异反映两者（）。
A风险程度的差别
B收益率的差别
C投资回报的差别
D市场供求的差别
题型：常识题
页码：85
难易度：易
专家答案：A解析内容在有效率的市场上，债券平均收益率和股票平均收益率的差异反映两者风险程度的差别。
(26)上海证券交易所按全部上市公司的主营范围，投资方向及产出将股价指数分为（）五大类分类指数。
A工业类指数、商业类指数、地产类指数、公用事业类指数和综合类指数
B农业类指数、商业类指数、地产类指数、公用事业类指数和综合类指数
C工业类指数、商业类指数、农业类指数、公用事业类指数和综合类指数
D工业类指数、农业类指数、地产类指数、公用事业类指数和综合类指数
题型：常识题
页码：246
难易度：易
专家答案：A解析内容上海证券交易所按全部上市公司的主营范围，投资方向及产出将股价指数分为工业类指数、商业类指数、地产类指数、公用事业类指数和综合类指数。(27)我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。
A股东身份证明
B股票
C资产证明
D股东名册
题型：常识题
页码：50
难易度：易
专家答案：B解析内容我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。
(28)只有在公司有盈利时才支付利息的公司债券是（）。
A可转换公司债券
B信用公司债券
C收益公司债券
D保证公司债券
题型：常识题
页码：103
难易度：易
专家答案：C解析内容只有在公司有盈利时才支付利息的公司债券是收益公司债券。(29)我国《证券法》规定，证券经营机构不在规定时间内向客户提供证券交易的书面确认文件属（）。
A挪用客户保证金
B欺诈客户行为
C内幕交易
D操纵市场
题型：常识题
页码：348
难易度：易
专家答案：B解析内容欺诈客户行为之一。
(30)证券公司股东会的职权范围、会议的召开和表决程序都需要在公司（）中明确规定。A合同
B章程
C制度
D股东大会
题型：常识题
页码：无页码见解析
难易度：易
专家答案：B解析内容股东会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在公司章程中明
确规定。
(31)证券市场监管的原则，不包括的原则有（）。
A依法监管原则
B保护投资者利益原则
C三公原则
D以自律为主原则
题型：常识题
页码：340，341
难易度：易
专家答案：D解析内容证券市场监管的原则包括依法监管原则、保护投资者利益原则、三公原则以及监督和自律相结合原则。
(32)（）是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。
A基金份额净值
B基金资产总值
C基金负债总值
D基金资产净值
题型：常识题
页码：139
难易度：易
专家答案：A解析内容经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。
(33)关于社保基金的下列表述中，错误的是（）。
A由社会保险基金和社会保障基金组成
B全国性社保基金是社会福利网的最后一道防线
C主要投向货币市场
D对资金的安全性和流动性有很高的要求
题型：常识题
页码：12
难易度：易
专家答案：C解析内容主要投向国债市场。
(34)以下关于现金股利说法错误的是（）。
A现金股息是以货币形式支付的股息和红利，是最普通、最基本的股息形式
B分派现金股息，既可以满足股东预期的现金收益目的，又有助于提高股票的市场价格，以吸引更多的投资者
C在公司留存收益和现金足够的情况下，现金股息分发的多少取决于董事会对影响公司发展的诸多因素的平衡，并要兼顾公司和股东两者的利益
D一般来说，股东更偏重于公司的财务状况和长远发展，希望保留足够的现金扩大投资或用于其他用途
题型：常识题
页码：258
难易度：易
专家答案：D解析内容一般来说，董事会更偏重于公司的财务状况和长远发展，希望保留足够的现金扩大投资或用于其他用途，股东更偏重于目前利益。
(35)（）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。
A基金份额持有人
B基金托管人
C基金发起人
D基金监管者
题型：常识题
页码：135
难易度：易
专家答案：B解析内容这是基金托管人的职责之一。
(36)我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定（）。
A对其股票交易做特别处理
B终止其股票上市交易
C暂停其股票上市交易
D对其股票交易做退市风险警示
题型：常识题
页码：223
难易度：易
专家答案：B解析内容我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定终止其股票上市交易。
(37)证券交易所制定的限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为的制度是（）。
A市场禁入制度
B市场准入制度
C限制交易制度
D大户报告制度
题型：常识题
页码：362
难易度：中
专家答案：B解析内容证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。
(38)独立衍生工具不包括（）。
A期权合约
B期货合约
C互换合约
D含赎回条款的公司债券
题型：常识题
页码：149
难易度：易
专家答案：D解析内容独立衍生工具是指本身即为独立存在的金融合约，如期权合约、期货合约或者互换交易合约等等。“含赎回条款的公司债券”属于嵌入式衍生工具。
(39)当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益。这种差价收益称为（）。
A股息
B红利
C资本利得
D利息
题型：常识题
页码：46
难易度：易
专家答案：C解析内容当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益。这种差价收益称为资本利得。
(40)在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。
A公司净资产
B公司总资产
C公司总负债
D公司总收入
题型：常识题
页码：55
难易度：易
专家答案：A解析内容这是股票账面价值的定义。
(41)指导我国证券市场健康发展的八字方针是（）。
A法制、监管、自律，规范
B公开、公平、公正、公道
C巩固、发展、充实、提高
D稳定、发展、创新、进取
题型：常识题
页码：339
难易度：易
专家答案：A解析内容指导我国证券市场的八字方针是“法制、监管、自律，规范”。(42)交易所交易基金简称为()。
AETF
BLOF
CTIPs
DTIP
题型：常识题
页码：127
难易度：易
专家答案：A解析内容交易所交易基金简称为ETF。
(43)非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。
A监事会
B董事会
C股东大会
D经营委员会
题型：常识题
页码：75
难易度：易
专家答案：B解析内容非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司董事会召集A股
市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。
(44)基金份额净值是指（）。
A某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值
B资产总值扣除负债
C基金所拥有的各类证券的总值
D基金的虚拟价值
题型：常识题
页码：138
难易度：易
专家答案：A解析内容基金份额净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。
(45)下列因素中（）对债券转让价格变动的影响较大。
A票面利率
B市场利率
C债券面额
D债券发行人
题型：常识题
页码：81
难易度：易
专家答案：B解析内容债券在市场上的转让价格随市场利率的变化而上下波动。
(46)以下不是证券交易所理事会的职责的是（）。
A制定和修改证券交易所章程
B执行会员大会的决议
C制定、修改证券交易所的业务规则
D审定总经理提出的工作计划
题型：常识题
页码：215
难易度：易
专家答案：A解析内容制定和修改证券交易所章程属于会员大会的职责。
(47)普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。
A对公司财产的支配权
B优先权利和义务
C基本权利和义务
D特别权利
题型：常识题
页码：47
难易度：易
专家答案：C解析内容普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。
(48)对证券公司信息披露方面的监管要求不包括（）。
A信息公开披露制度
B信息报送制度
C年报审计监管
D季报审计监管
题型：常识题
页码：281
难易度：易
专家答案：D解析内容对证券公司信息披露方面的监管要求包括：信息公开披露制度、信息报送制度、年报审计监管。
(49)股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案之日起，在（）个月内不得上市交易或转让。
A12
B24
C36
D6
题型：常识题
页码：76
难易度：易
专家答案：A解析内容在12个月内不得上市交易或转让。
(50)经常出现溢价或折价交易现象的证券投资基金是（）。
A封闭式基金
B开放式基金
C公司型基金
D契约型基金
题型：常识题
页码：124
难易度：易
专家答案：A解析内容经常出现溢价或折价交易现象的证券投资基金是封闭式基金。(51)一般将25%-50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股的基金是（）。
A成长型基金
B平衡型基金
C收入型基金
D股票型基金
题型：常识题
页码：126
难易度：易
专家答案：B解析内容一般将25%-50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股的基金是平衡型基金。
(52)下列关于存托凭证的优点，错误的是（）。
A市场容量大，筹资能力强
B以欧元交易，且通过投资者熟悉的清算公司进行清算
C避开直接发行股票与债券的法律要求
D上市手续简单，发行成本低
题型：常识题
页码：187
难易度：易
专家答案：B解析内容考核存托凭证的优点。投资于ADR是以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算。
(53)金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（）为交易对手。
A交易所（或期货清算公司）
B对方
C期货公司
D证监会
题型：常识题
页码：158
难易度：易
专家答案：A解析内容金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以交易所（或期货清算公司）为交易对手。
(54)中国证券登记结算公司仅为（）开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。
A客户
B证券公司
C证券交易所
D证券业协会
题型：常识题
页码：372
难易度：易
专家答案：B解析内容中国证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。
(55)为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳（）。
A结算保证金
B交易保证金
C投资保证金
D初始保证金
题型：常识题
页码：159
难易度：中
专家答案：A解析内容为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金。
(56)买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议，我们称之为（）。
A金融期货
B金融远期合约
C金融期权
D金融互换
题型：常识题
页码：157
难易度：易
专家答案：A解析内容金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。
(57)以下关于按流通受限与否分类的说法错误的是（）。
A已完成股权分置改革的公司，有限售条件股份包括国家持股、国有法人持股、其他内资持股和外资持股
B已完成股权分置改革的公司，无限售条件股份包括A股、B股、境外上市外资股
C未完成股权分置改革的公司，未上市流通股份包括发起人股份、募集法人股份、内部职工股、人民币普通股和优先股
D未完成股权分置改革的公司，已上市流通股份包括A股、B股、境外上市外资股
题型：常识题
页码：73，74
难易度：易
专家答案：C解析内容考察股票按流通受限与否进行的分类。
未完成股权分置改革的公司，未上市流通股份包括发起人股份、募集法人股份、内部职工股和优先股。
(58)当期货合约临近到期日，现货价格与期货价格逐渐趋同，称为（）。
A一致性
B稳定性
C同一性
D收敛性
题型：常识题
页码：166,167
难易度：易
专家答案：D解析内容此题考察期货套期保值的原理的理论基础。
(59)证券投资基金集中投资者的资金，由（）加以管理和运用。
A基金管理人
B基金托管人
C基金份额持有人
D基金监管组织
题型：常识题
页码：131
难易度：易
专家答案：A解析内容证券投资基金的资金由管理人加以运用和管理。
(60)注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事（）业务。
A与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
B证券资产管理
C证券自营
D证券承销与保荐
题型：常识题
页码：274
难易度：易
专家答案：A解析内容证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为5000万元。
二多选
(61)按照我国《公司法》规定，公司股东依法享有（）权利。
A资产收益
B参与重大决策
C选举管理者
D负债偿付
题型：常识题
页码：46
难易度：易
专家答案：ABC解析内容按照我国《公司法》规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策、选举管理者等权利。
(62)我国《公司法》规定，股票发行价格可以按（）发行。
A低于票面金额折价
B超过票面金额
C不低于票面金额
D票面金额
题型：常识题
页码：50
难易度：易
专家答案：BCD解析内容我国《公司法》规定，股票发行价格不可以低于票面金额发行。
(63)以下关于中央银行票据说法正确的有（）。
A中央银行票据本质上属于特殊的金融债券
B中央银行票据是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券
C是一种重要的货币政策日常操作工具
D期限通常在3个月-3年
题型：常识题
页码：101
难易度：中
专家答案：ABCD解析内容考察对央行票据的理解。
(64)股票投资的收益主要由（）组成。
A股息
B资本损益
C公积金转增收益
D利息
题型：常识题
页码：257
难易度：易
专家答案：ABC解析内容股票投资的收益主要由股息、资本损益和公积金转增收益组成。
(65)由于（）的不确定性，各种价值模型计算出的股票“内在价值”只是股票真实的内在价值的估计值。
A股票价格
B市场利率
C未来收益
D供求关系
题型：常识题
页码：55,56
难易度：易
专家答案：BC解析内容由于市场利率和未来收益的不确定性，各种价值模型计算出的股票“内在价值”只是股票真实的内在价值的估计值。
(66)凭证式国债和储蓄国债（电子式）的不同之处有（）。
A申请购买的手续不同
B发行地点不同
C债权记录方式不同
D发行对象不同
题型：常识题
页码：92
难易度：中
专家答案：ACD解析内容凭证式国债和储蓄国债都在商业银行柜台发行。
(67)发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场称为（）。
A发行市场
B交易市场
C二级市场
D一级市场
题型：常识题
页码：198,199
难易度：易
专家答案：AD解析内容发行市场又称一级市场、初级市场。
(68)深证证券交易所选取成份股的一般原则是（）。
A有一定的上市交易时间
B有一定的上市规模
C交易活跃
D股价较高
题型：常识题
页码：246，247
难易度：中
专家答案：ABC解析内容考察深证证券交易所选取成份股的一般原则。
(69)我国《证券法》规定，设立证券登记结算公司必须符合的条件是（）。
A自有资金不少于人民币1亿元
B具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
C主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
D证券监督管理机构规定的其他条件
题型：常识题
页码：371
难易度：中
专家答案：BCD解析内容自有资金不少于人民币2亿元。
(70)在国际市场上，按照发行时证券的性质，可转换证券的主要类型是（）。
A可转换权证
B可转换优先股
C可转换普通股
D可转换债券
题型：常识题
页码：179,180
难易度：易
专家答案：BD解析内容在国际市场上，按照发行时证券的性质，可转换证券的主要类型是可转换优先股、可转换债券。
(71)金融互换交易可分为（）等类别。
A货币互换
B利率互换
C股权互换
D信用互换
题型：常识题
页码：170
难易度：易
专家答案：ABCD解析内容此题考查互换的分类。
(72)以下关于证券投资风险的正确说法是（）。
A非系统风险是与整个证券市场的价格存在系统的联系
B系统风险是可以通过组合投资而分散的
C证券投资的风险是指证券收益的不确定性
D风险是指对投资者预期收益的背离
题型：常识题
页码：262
难易度：易
专家答案：CD解析内容系统风险是与整个证券市场的价格存在系统的联系；非系统风险是可以通过组合投资而分散的。
(73)以下关于股票分割与合并的说法正确的是（）。
A股票分割与合并将改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重
B股票分割与合并不影响股东所持股票的市值
C股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降
D股票分割通常适用于高价股，股票合并通常适用于低价股
题型：常识题
页码：53
难易度：易
专家答案：BCD解析内容股票分割与合并，将增加或减少股东所持有股票的数量，但并不会改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。
(74)记账式国债具有（）等特点。
A可以记名、挂失
B可上市转让，流通性好
C期限有长有短，但更适合短期国债的发行
D针对个人投资者，不向机构投资者发行
题型：常识题
页码：91
难易度：易
专家答案：ABC解析内容“针对个人投资者，不向机构投资者发行”是储蓄国债（电子式）的特点。
(75)封闭式基金的交易价格（）。
A受供求关系影响
B常出现溢价或折价现象
C并不必然反映单位基金份额的净资产值
D取决于每一基金份额净资产值的大小
题型：常识题
页码：124
难易度：易
专家答案：ABC解析内容开放式基金的交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小。
(76)金融债券的发行目的是（）。
A满足经营需要
B弥补财政赤字
C筹资用于某种特殊用途
D改变自身的资产负债结构
题型：常识题
页码：82
难易度：易
专家答案：CD解析内容“满足经营需要”是发行公司债券的目的，“弥补财政赤字”是发行政府债券的目的。
(77)下列有关ETF的表述，正确的是（）。
AETF出现于20世纪90年代初期
BETF主要涉及3个参与主体，即发起人、受托人和投资者
C指数型ETF能否成功发行与基础指数的选择有密切关系
DETF的重要特征在于它独特的双重交易机制
题型：常识题
页码：127,128
难易度：易
专家答案：ABCD解析内容上述都是。
(78)我国债券发行方式主要有（）。
A网上发行
B招标发行
C承购包销
D定向发行
题型：常识题
页码：212
难易度：中
专家答案：BCD解析内容我国债券发行方式主要有定向发行、承购包销、招标发行。(79)证券交易所具有的特征是（）。
A有固定的交易场所和交易时间
B参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采用议价制
C通过公开竞价的方式决定交易价格
D集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率
题型：常识题
页码：214
难易度：易
专家答案：ACD解析内容参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易。(80)上市公司应严格按照《证券法》的规定披露信息，所披露的信息不得有（）。
A重大遗漏
B虚假记载
C误导性陈述
D个人观点
题型：常识题
页码：352
难易度：中
专家答案：ABC解析内容此题考察对上市公司信息披露的基本要求。
(81)《证券投资基金管理暂行办法》颁布后，率先发行的两只证券投资基金是（）。
A基金金泰
B基金裕隆
C基金开元
D基金安信
题型：常识题
页码：118
难易度：易
专家答案：AC解析内容《证券投资基金管理暂行办法》颁布后，率先发行的两只证券投资基金是基金金泰和基金开元。
(82)我国规定，证券公司申请融资融券业务试点，必须具备开展融资融券业务试点所需的（）。A经营证券经纪业务已满3年，且在分类评价中等级较高
B公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
C公司信用良好，最近2年来未有违法违规经营的情形
D财务状况良好
题型：常识题
页码：287
难易度：易
专家答案：ABCD解析内容上述都是申请融资融券试点必须具备的条件。
(83)一般而言，债券投资不能收回投资的风险包括（）。
A流通市场风险
B债权人经营困难
C加强金融监管
D债务人不履行债务
题型：常识题
页码：81
难易度：易
专家答案：AD解析内容债券不能收回投资的风险主要有两种情况：第一，债务人不履行债务；第二，流通市场风险，主要是市场利率的变动。
(84)影响股票价格变动的基本因素包括（）。
A政权更迭、领袖更替等政治事件
B宏观经济和证券市场运行状况
C行业前景
D公司经营状况
题型：常识题
页码：57
难易度：易
专家答案：BCD解析内容影响股票价格变动的基本因素包括公司经营状况、行业与部门因素、宏观经济和证券市场运行状况。
(85)有关证券公司自营业务表述正确的是（）。
A证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性
B证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可
C证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制
D证券自营业务是指证券公司代理客户买卖证券业务，从中获利的行为
题型：常识题
页码：284，285
难易度：易
专家答案：ABC解析内容证券自营业务是指证券公司以自己的名义买卖证券，从中获利的行为。
(86)证券公司内部控制应当贯彻（）的原则，确保内部控制有效。
A健全
B合理
C制衡
D独立
题型：常识题
页码：294
难易度：易
专家答案：ABCD解析内容证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。
(87)现阶段，我国证券市场监管的目标是（）。
A保护投资者利益，保障合法交易活动，监督中介机构依法经营
B运用和发挥市场机制的积极作用，限制其消极作用
C防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持市场正常秩序
D运用灵活多样的方式调控市场与交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应
题型：常识题
页码：342
难易度：易
专家答案：ABCD解析内容现阶段，我国证券市场监管的目标是：保护投资者利益，保障合法交易活动，监督中介机构依法经营、运用和发挥市场机制的积极作用，限制其消极作用、防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持市场正常秩序、运用灵活多样的方式调控市场与交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应。
(88)关于基金资产的估值基本原则，下列论述正确的有（）。
A对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价，应采用成本价确定公允价值
B对不存在活跃市场的投资品种，应采用市价确定公允价值
有价证券是虚拟资本的一种形式，有价证券狭义指资本证券，广义包括商品证券（提货单，运货单，仓库栈单），货币证券（商业证券和银行证券） 有价证券按发行主体分： 1政府证券 2政府机构证券（我国不允许） 3公司证券（包括金融证券） 按是否在交易所挂牌分： 1 上市证券 2 非上市证券（凭证式国债，电子式储蓄国债，普通开放式基金） 按募集方式： 1公募证券 2私募证券（信托计划，理财计划，定向增发） 按代表的权利性质分： 1股票 2债券 3其他证券（基金，衍生品《金融期货，可转换证券，权证》） 有价证券的特征：A收益性B流动性C风险性D 期限性 证券市场的特征： A价值直接交换的场所 B财产权利直接交换的场所 C 风险直接交换的场所 证券市场的品种结构：股票债券基金衍生品市场 证券市场的基本功能：筹资－投资定价资本配置功能 证券市场中介机构：证券公司证券登记结算公司证券服务机构（投资咨询公司，会计师事务所，资产评估机构，律师事务所，证券信用评级机构） 证券市场的产生： A社会化大生产和商品经济的发展 B股份制的发展 C信用制度的发展 国际证券市场发展趋势： A市场一体化B投资者法人化 C金融创新 D 金融机构混业化 E交易所重组公司化 F 证券市场网络化 G 金融风险复杂化H金融监管合作化 中国第一个标准化期货合约-----深圳有色金属交易所-特级铝期货标准合同（实现了远期合同向期货的过渡） WTO后证券业在5年过渡期的对外开放包括： 1直接B股交易 2成为交易所特别会员 3设立合营公司从事基金管理业务 4加入三年内设立合营证券公司从事A股B股H股和政府债，公司债的承销和交易 5合资券商开展咨询服务，给予国民待遇，可设分权机构
1.下列关于银行间债券市场的说法，正确的有( )。Ⅰ.投资者在银行间债券市场可进行债券买卖和回购 Ⅱ.政策性金融债券目前不在银行间市场进行交易 Ⅲ.银行间债券市场已经成为我国债券市场的主体部分Ⅳ.银行间债券市场规模快速扩大，直接融资比例不断上升 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】A 2.中期票据是( )发行的债务融资工具。 A.非金融企业 B.签发人 C.中国人民银行 D.出票人 【答案】A
3.基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打 击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披露，这体现了证券投资基金的()的特点。 A.严格监管、信息透明 B.集合理财、专业管理 C.独立托管、保障安全 D.利益共享、风险共担 【答案】A 4.可转换公司债券最主要的金融特征是() A.双重选择权 B.附有投票权 C.风险权益的限定性 D.套期保值 【答案】A 5.既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构的是() A.基金评价机构 B.基金份额持有人 C.基金托管人
D.基金投资顾问机构 【答案】C 6.上海证券交易所成立于()年11 月 A.1990 B.1992 C.1989 D.1991 【答案】A 7.金融债券的登记、托管机构是() A.深圳证券交易所 B.中央国债登记结算有限责任公司 C.上海证券交易所 D.中国证券登记结算有限责任公司 【答案】B 8.下列有关凭证式国债的说法，正确的是() A.对在发行期内已缴纳但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，不能在原额度内继续发售 B.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券 C.各金融机构均有资格申请加入凭证式国债承销团
基金押题卷三（解析） 单选题 (1) 根据《证券投资基金法》的规定，“复核、审查基金资产净值和基金份额申购、赎回价格”的职责应该由（）承担。 A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金份额持有人 D、证监会 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：112 考察基金托管人的职责。 (2) 债券基金与股票基金相比，其波动性通常（）。 A、较小 B、较大 C、相同 D、不确定 专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：34 债券基金的波动性通常要小于股票基金。 (3) 基金管理公司应当在以下哪种公告中批露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例()。 A、净值公告 B、半年度报告 C、年度报告 D、季度报告 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：204 当期末基金管理公司的基金从业人员持有开放式基金时，年度报告还将披露公司所有基金从业人员投资基金的总量及占基金总份额的比例。 (4) 我国现阶段取得基金托管资格和资金托管人基本都由商业银行担任，以下描述不正确的原因是（）。 A、基金资金清算是托管人的职责之一 B、托管人对基金的投资运作进行监督 C、托管人负责基金资产的投资运作 D、会计复核是托管人的职责之一 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：5 管理人负责基金资产的投资运作。 (5) 我国开放式基金的赎回价格是以（）为基础加、减有关费用计算的。 A、1元人民币 B、基金份额总值 C、基金份额净值 D、当日价格 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：66 我国开放式基金的赎回价格是以基金份额净值为基础加、减有关费用计算的。 (6) 以下哪一主体可以作为基金的基金会计责任方（）。
基础押题卷三(题目)
基础押题卷三（题目） 单选题 1自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以（）为主要目标的金融自由化运动。 A金融机构的去杠杆化 B放松金融管制 C金融监管的改革 D金融创新 22007年以来，主要发源于美国的（）危机广泛影响了全球金融机构和市场。 A优质按揭贷款和相关证券化产品 B次级按揭贷款和相关证券化产品 C银行信用危机 D实体企业信贷 3在美国,对信用评分较高但信用记录较弱的个人提供的住房抵押的贷款是[ ]。 A次级贷款 BAlt-A贷款 C住房权益贷款 D机构担保贷款 4目前我国常见的股票行业分类的依据主要是公司()的来源比重。
A收入或税收 B收入或利润 C成本或利润 D收入或成本 5有价证券是()的一种形式。 A真实资本 B虚拟资本 C非实物资本 D实物资本 6与金融现货交易相比,金融期货交易的主要目的是[ ]。 A筹集资金 B风险管理 C资金清算 D投资获利 7我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。 A募集金额 B募集股数 C净资产 D票面总值
8下列项目中不属于我国发行的普通国债的是（）。 A记账式国债 B凭证式国债 C储蓄国债 D长期建设国债 9一般情况下,变动收益证券比固定收益证券()。A利率风险大 B利率风险小 C信用风险小 D信用风险大 102002年12月31日,中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法错误的是（）。 A该指数系列以2002年12月31日为基日 B基期指数为100 C该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在50亿元人民币以上、待偿期限在一年以上的债券 D样本指数价格选取日终全价 11按照债券形态分类,无记名国债属于()。 A实物债券 B凭证式债券
乐考网2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》押题经讲(新版教材) 61[单选题]可转换债券和可分离债券的区别有() Ⅰ、可转债在转股时债券消失,分离债在转股时债券不消失 Ⅱ、可转债在转股时债券不消失,分离债在转股时债券消失 Ⅲ、可转债转股权有效期与债券相同,分离债转股权有效期与债券不相同 Ⅳ、可转债转股权有效期与债券不相同，分离债转股权有效期与债券相同 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ 参考答案：B 知识点：第7章>第1节>我国衍生工具市场的发展状况(了解) 材料页码：P402-407 参考解析：可转债在转股时债券消失,分离债在转股时债券不消失。可转债转股权有效期与债券相同,分离债转股权有效期与债券不相同。可转换债券是一种附有转股权的债券。在转换以前，它是一种公司债券，具备债券的一切特征，有规定的利率和期限，体现的是债权、债务关系，持有者是债权人转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款;在转换成股票后，它变成了股票，具备股票的一般特征，体现所有权关系，持有者由债权人变成了股权所有者。 可分离债券又被称为附认股权证公司债，是指上市公司在发行公司债券的同时附有认股权证，是公司债券加上认股权证的组合产品。 62[单选题]影响股价变动的基本因素中，行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有()。 Ⅰ、行业或产业竞争结构 Ⅱ、抗外部冲击的能力 Ⅲ、经济周期循环 Ⅳ、行业估值水平
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：C 知识点：第4章>第4节>影响股票价格变动的相关因素(了解) 材料页码：P235-241 参考解析：行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有：第一，行业或产业竞争结构。第二，行业可持续性。第三，抗外部冲击的能力。第四，监管及税收待遇——政府关系。第五，劳资关系。第六，财务与融资问题。第七，行业估值水平。 63[单选题]下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法，正确的有() Ⅰ、银行间债券市场采用实时全额逐笔结算机制 Ⅱ、银行间债券市场的债券结算通过中央国债登记结算公司完成 Ⅲ、交易所债券市场采用中央对手方的净额结算机制 Ⅳ、交易所债券市场由中国证券登记公司负责债券交易的清算、结算 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ 参考答案：B 知识点：第5章>第3节>银行间债券市场与交易所债券市场的交易方式、托管方式及结算方式(熟悉)材料页码：P337-340
年证券从业基础重点精华
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《证券市场基础知识》2012版 第一章 证券市场概述 证券是指（广义） 各类 记载并代表一定权利的法律凭证。 从一般意义讲，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。 有价证券是指 有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对财产拥有所有权或债 券的凭证。 有价证券是虚拟资产的一种形式。 广义有价证券的分类 3 有价证券（广义）分为3类 1）资本证券（狭义）：金融投资或与金融投资有关的活动而产生的证券 2）商品证券—提货单、运货但、仓库栈单 3）货币证券—1.商业债券（商业汇票、商业本票） 2.银行证券（银行汇票、银行本票、支票） 狭义）有价证券的分类 1.按照主体（3） 1)政府证券，中央政府发行的称为，国债 2)政府机构证券（我国不允许地方政府发行） 3)公司（企业）证券。有股票、公司债券及商业票据 通常再分为，金融证券，非金融证券 2.按是否在证券交易所挂牌交易：分为上市证券、非上市证券 3.按募集方式：公募证券 — 中介、不特定对象、严格公示 私募证券 — 少数、特定、审查宽松不公示 4.按权利性质：股票、债券、其他（基金证券、衍生品：期货、可转债、权证） 有价证券（股票、债券）的特征 4 5 特征 有价证券 股票p40 债券p74 政府债券p80 1. 收益性 收益性 收益性 收益稳定 2. 流动性 流动性 流动性 流动性强 3. 风险性 风险性 安全性 安全性高 4. 期限性 永久性 偿还性 免税待遇 5. 参与性 证券市场的特征 3 1.是价值 直接交换的场所； 2.是财产权利 直接交换的场所； 3.是风险 直接交换的场所。 证券市场的结构 4 证券市场的机构是指证券市场的构成及其个部分之间量比的关系。 1.层次结构：按照证券进入市场的顺序，分为： 发行市场、一级市场、初级市场 交易市场、二级市场、次级市场 2.多层次资本市场： 根据所服务和覆盖的上市公司类型分为： 全球性市场、全国性市场、区域性市场 根据规模和监管要求等差异，分为： 主板市场、二级市场（创业板、高新企业） 3.品种结构：股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场 4.交易场所结构：有形市场、无形市场（场内市场、场外市场） 证券市场的基本功能 3 1.筹资-投资功能； 2.定价功能； 3.资产配置功能 证券发行市场的作用 3 1.筹资； 2.投资； 3.资产配置（１８７页） 证券市场的参与者 5 一、证券发行人：为筹措资金者 1、公司（企业） — 股份有限公司；自有资本、借入资本 2、政府和政府机构：政府（债券）； 中央银行（股票、央行票据） 3、金融机构； （金融证券和公司股票） 二、证券投资人：（资金、投资品种）
基础押题卷一（解析） 单选题 (1) 2007年以来，主要发源于美国的（）危机广泛影响了全球金融机构和市场。 A、优质按揭贷款和相关证券化产品 B、次级按揭贷款和相关证券化产品 C、银行信用危机 D、实体企业信贷 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：29 2007年以来，主要发源于美国的次级按揭贷款和相关证券化产品危机广泛影响了全球金融机构和市场。 (2) 既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金，称之为（）。 A、开放式基金 B、封闭式基金 C、上市开放式基金 D、保本基金 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：128 上市开放式基金是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金。 (3) 1997年7月爆发的东南亚金融危机从下列哪一事件开始的()。 A、韩国政府被迫宣布货币贬值 B、俄罗斯发生债务危机 C、泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率 D、日本泡沫经济破灭 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：29 1997年7月东南亚金融危机从泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率开始。 (4) 在各类证券投资基金中，相对风险最大的基金是（）。 A、货币市场基金 B、股票基金 C、国债基金 D、指数基金 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：124-126 股票基金风险大于指数基金大于国债基金大于货币市场基金。 (5) 中国证券业协会是证券业的自律组织，是（）。 A、为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易 B、具有独立法人地位，采取会员制的组织形式，协会的权利机构为全体会员组成的会员大会 C、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人 D、以上都不对 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：18 中国证券业协会是证券行业自律组织，具有独立法人地位，采取会员制的组织形式，协会的权利机构未全体会员组成的会员大会。
试卷二 1、货币证券是有价证券的主要形式。（） A正确B错误 2封闭式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让（） A正确B错误 3、由于中央政府拥有税收、货币发行等权利，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这类证券被视为（） A低风险证券B无风险证券C风险证券D高风险证券 4、证券的流动性可通过（）实现 A兑付B承兑C贴现D转让 5、根据我国政府对WTO的承诺，新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关申请由（）受理 A中国证监会B证券交易所C国务院D中国人民银行 6、中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。 A全国人大B国务院C全国人大常委会D中国人民银行 7、经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司。（） A正确B错误 8、在对WTO承诺中，外国证券机构直接从事B股交易以及外国机构驻华代表处成为证券特别会员的申请可由__________受理。 A证券交易所所在地的证监会派出机构B中国证券监督管理委员会 C中国财政部D证券交易所 9、我国现行法规规定，自2007年12月1日开始金融租赁公司从事证券投资业务。（）A正确B错误 10、广义的有价证券包括货币证券，资本证券和__________. A凭证证券B权益证券C商品证券D债务证券 11、下面属于证券业协会的职责是________ A维护会员合法权益B保护投资者的权益 C为会员提供信息服务D负责行业性法规的起草 12、参与证券投资的金融机构包括（） A证券经营机构B银行业金融机构 C保险公司及保险资产管理公司D主权财富基金
2020证券从业基础知识试题及答案十 2020证券从业基础知识试题及答案十 单选题 (1) ()是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。 A 风险性 B 流动性 C 永久性 D 收益性 专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：48 收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。 (2) 经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为()。 A 现金股息 B 股票股息 C 负债股息 D 建业股息 专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：254 建业股息指经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本
作为股息派发给股东。 (3) 对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集()的公司股本。 A 长期稳定 B 可以偿还 C 短期弥补流动性 D 减少公司固定支出 专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：68 优先股票是长期稳定的公司股本的来源之一。 (4) 证券市场的资本配置功能是指通过()引导资本流动从而实现资本合理配置的功能。 A 证券收益 B 筹资能力 C 预期报酬率 D 证券价格 专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：6 证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能。 (5) 基金份额净值是指()。 A 一段时期某一投资基金每份基金份额实际代表的价值 B 某一时点上某一投资基金每份基金份额的实际价格 C 一段时期某一投资基金没分基金份额的实际价格
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》知识 点（1） 欧洲货币市场是指非居民之间以银行为中介在某种货币发行国 国境之外从事该种货币借贷的市场，又能够称为离岸金融市场。 2.《质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引》 的适用范围 《质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引》适 用于在证券交易所市场展开纳入多边净额结算的质押式回购业务所涉 质押品，包括符合资条件的信用债券(包括公司债券、企业债券、分离 交易的可转换公司债券中的公司债券、可转换公司债券等)和债券型基 金产品。 3.放大金融市场风险的根源 在2008年，世界金融机构中，放大金融市场风险的根源是因为 相关衍生产品包装过度以及金融机构财务杠杆过高，即资产证券化和 杠杆。 4.创业板市场功能 创业板市场的功能主要表现在两个方面：一是在风险投资机制中 的作用，即承担风险资本的退出窗口作用;二是作为资本市场所固有的 功能，包括优化资源配置、促动产业升级等作用，而对企业来讲，上 市除了融通资金外，还有提升企业知名度、分担投资风险、规范企业 运作等作用。相对创业板市场来说，主板市场是资本市场中最重要的 组成部分，很大水准上能够反映经济发展状况，有“宏观经济晴雨表”之称。 5.QDII基金的投资范围
QDII基金可投资于下列金融产品或工具：①银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券 等货币市场工具。②政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支 持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的 证券。③与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证 券市场挂牌交易的普通股、优先股、世界存托凭证和美国存托凭证、 房地产信托凭证。④在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录 的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金。⑤与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品。⑥远期 合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品。
基础押题卷三（题目） 单选题 1.下列说法错误的是（）。 A基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效 B基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效C基金募集失败，基金管理人不需要承担因募集行为而产生的债务和费用，由投资人自己承担 D投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立 2.根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。三种复制方法跟踪误差大小的顺序为（）。 A完全复制＜抽样复制＜优化复制 B完全复制＞抽样复制＞优化复制 C优化复制＜完全复制＜抽样复制 D优化复制＞完全复制＞抽样复制 3.关于保证金交易业务，下列表述正确的是（）。 A保证金交易能够减少资金占用，降低投资杠杆和风险 B卖空交易表明投资者认为股票价格会下跌 C融券没有资金成本 D融券业务会放大投资收益和损失，融资业务不会 4.关于全额结算，以下表述错误的是（）。 A全额结算的结算成本较低 B全额结算的结算机构不对结算完成进行担保 C全额结算也就是逐笔结算 D全额结算有助于降低结算本金风险 5.下列属于我国债券市场的场外交易场所的是（）。 A融资融券市场 B上海证券交易所 C深圳证券交易所 D银行间市场 6.某投资者信用账户中有现金40万元保证金，该投资者选定证券A进行融券卖出，证券A 的最近成交价为每股8元，该投资者融券卖出10万股。第二天，该股票价格上升到每股10元，不考虑利息和费用，该投资者需要追加（）保证金才能维持130%的担保比例。 A10万元 B50万元 C5万元 D不需要追加 7.证券投资基金财务报表包括（）。I.资产负债表II.利润表III.净值变动表IV.现金流量表AI、II BI、II、III CII、III、IV DII、IV 8.当一个行业技术已经成熟，产品的市场基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，股价逐步上涨时，表明该行业处于生命周期的（）。 A成长期
一、单项选择题 1.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( D)。 A.股票 B.银行本票 C.基金证券 D.金融证券 2.将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是( D)。 A.募集方式 B.证券发行主体的不同 C.证券所代表的权利性质 D.是否在证券交易所挂牌交易 3.普通开放式基金份额属于(B )。 A.上市证券 B.非上市证券 C.公司证券 D.私募证券 4.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是( B)。 A.商品证券 B.公募证券 C.私募证券 D.货币证券 5.证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。这表明了证券具有( C)。
A.期限性 B.安全性 C.流动性 D.收益性 6.通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让的基金是(A )。 A.开放式基金 B.封闭式基金 C.公司型基金 D.契约型基金 7.随着( D)的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行第一张股票诞生。 A.江南制造总局 B.安庆军械所 C.福州船政局 D.上海轮船招商局 8.根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由( B)受理。 A.中国证监会 B.证券交易所 C.证券业协会 D.国家外汇管理局 9.目前(A )已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。 A.保险公司
B.商业银行 C.主权财富基金 D.证券经营机构 10.下列关于社保基金的描述中，正确的是(C )。 A.通过公开发售基金份额筹集资金 B.企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立 C.由社会保障基金和社会保险基金组成 D.将收益用于指定的社会公益事业的基金 11.QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地( A)，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的种制度。 A.证券市场 B.基金市场 C.信托市场 D.房地产市场 12.2002年l2月，依据《外资参股证券公司设立规则》设立的第一家中外合资证券公司 (A )获中国证监批准正式成立。 A.华欧国际证券有限公司 B.中国国际金融有限公司 C.海富通证券公司 D.湘财证券 13.2006年9月8日，经国务院同意、中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立(C )。该交易所的成立，将有力推进中国金融衍生产品的发展，对健全中国资本市场体系结构具有划时代的重大意义。
第一章证券市场概述（1-3） 第一节证券与证券市场1、证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。证券的票面要素主要为四个：第一，持有人；第二，证券的标的物；第三，标的物的价值；第四，权利。证券的两个基本特征为：第一，法律特征；第二，书面特征。有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债券凭证。有价证券本身没有价值，但由于代表了一定的权益，所以有交易价格。有价证券可分为：商品证券、货币证券和资本证券。有价证券的特征：第一，证券的产权性；第二，证券的收益性；第三，证券的流通性；第四，证券的风险性。有价证券的功能：第一，筹资功能，是指为经济的发展筹集资本；第二，配置资本的功能，是指通过有价证券的发行和交易，按利润最大化的要求对资本进行分配。2、证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。它的三个显著特征是：第一，证券市场是价值直接交换的场所；第二，证券市场是财产权利直接交换的场所；第三，证券市场是风险直接交换的场所。从纵向来划分，证券市场可以分一级市场和二级市场。从横向来划分，又可以分为股票市场、债券市场、基金市场等。3、证券市场是社会化大生产和商品经济发展到一定阶段的产物。今年来证券市场有着全新的特征：第一，金融证券化；第二，证券投资法人化；第三，证券交易多样化；第四，证券市场自由化；第五，证券市场国际化；第六，证券市场电脑化。证券市场的四大趋势为：第一，金融创新进一步深化；第二，发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大发展；第三，证券交易所的合并与上市；第四，证券市场的网络化发展趋势。纵观十年来我国证券市场的发展历程，它的特点为：第一，市场发展日益规范有序；第二，证券发行规模逐年扩大，品种结构日趋合理；第三，机构投资者的队伍逐渐壮大；第四，监督手段法制化。 第二节证券市场的参与者 1、证券发行人，是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。一般而言，发行证券时，发行人要委托证券公司代为发行，即承销。 2、证券投资人，是指通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人，他们是证券市场的资金供给者。证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两类。 3、证券市场的中介机构，是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构。主要有证券公司和证券服务机构。证券公司的主要业务有代理发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务。证券公司一般分为综合类证券公司和经纪类证券公司。 4、自律组织。在我国证券自律性组织包括证券交易所和证券协会。我国的证券交易所是提供证券集中竞交易场所的不以营利为目的的法人。证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。其权利机构是由全体会员组
证券从业资格考试 证券基础知识教材电子版 第一章证券市场概论 前言 1、考试要求：大纲 2、学习目标- 基本概念清楚、熟练、牢记 3、教材、听课与练习的关系 第一章证券市场概述- 大纲要求 掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征和基本功能。掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构；了解多层次资本市场的含义；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。 掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介的含义、证券市场自律性组织的构成。了解证券发行人所采用的证券发行方式、个人投资者的含义及证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责。了解中国证券市场机构投资者构成的发展与演变。 熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；掌握我国证券市场历史发展过程中的主要特点和对外开放的进程。了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。了解国外证券市场发展的历史和我国证券市场与西方国家证券市场的差距。了解股权分置改革的发展进程。 第一节证券与证券市场 一、有价证券 1、证券定义：记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。 2、证券分类：证券依据性质不同 （1）凭证债券：又称无价证券，是指本身不能使持有人或第三者取得一定收入的证券（2）有价证券：是指标有票面金额，证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权和债券的凭证。 ↓ 有价证券的特点→所有权或债权凭证：载明票面金额，持有人有权按期取得一定收入可自由转让和买卖 →具有交易价格：证券本身没有价值，但因为代表一定量的财产权利，可以取得一定收入，
证券法规押题卷三（解析） 一、单选题 1.参考答案：A测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。 2.参考答案：B测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：《中华人民共和国公司法》第三十六条规定，有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照本法行使职权。 3.参考答案：C测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：《中华人民共和国证券法》第三条规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。 4.参考答案：B测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见；经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。 5.参考答案：D测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：《中华人民共和国证券法》第一百二十五条规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：（1）证券经纪。（2）证券投资咨询。（3）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。（4）证券承销与保荐。（5）证券自营。（6）证券资产管理。（7）其他证券业务。而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。 6.参考答案：D测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或者终止。 7.参考答案：A测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条规定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：（1）自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。（2）自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。（3）持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。（4）持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。 8.参考答案：B测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：在两名保荐代表人可在主板（含中小企业板）和创业板同时各负责一家在审企业的基础上，调整为可同时各负责两家在审企业。但下述两类保荐代表人除外：（一）最近3年内有过违规记录的保荐代表人，违规记录包括被中国证监会采取过监管措施、受到过证券交易所公开谴责或中国证券业协会自律处分的；（二）最近3年内未曾担任过已完成的首发、再融资项目签字保荐代表人的。 9.参考答案：C测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：在我国设立有限责任公司，股东最多不能超过50个。 10.参考答案：D测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。 11.参考答案：A测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。 12.参考答案：C测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：《中华人民共和国证券法》第七十五条第二款规定，下列信息皆属内幕信息：（1）本法第六十七条第二款所列重大事件。（2）公司分配股利或者增资的计划。（3）公司股权结构的重大变化。（4）公司债务担保的重大变更。（5）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%。（6）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。（7）上市
1、按证券发行主体的不同，有价证券可分为（）。 A.政府证券 B.金融证券 C.政府机构证券 D.公司证券 正确答案： A, C, D 2、防范股票承销风险的方式有（）。 A.确定合理的发行价格 B.确定适当的承销方式 C.选择适当的发行时机 D.组织承销团分散风险 正确答案： A, B, C, D 3、非公开发行股票，如发行对象均属于（）的，则可以由上市公司自行销售。 A.原前 10 名股东 B.原前 15 名股东 C.原前 20 名股东 D.原前 50 名股东 正确答案： A 4、上市公司发行新股决议（）年有效；决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重 新提请（）表决。 A.1 ，股东大会 B.2 ，股东大会 C.1 ，董事会 D.2 ，董事会 正确答案： A 5、分化是指出现与原有行业相关、相配套的行业。（） 正确答案：错误 6、以下有关首次公开发行股票询价与定价的表述中，正确的有（）。 A.与主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售， 可以参与网上发行 B.主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行 C.与主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售和 网上发行 D.主承销商的证券白营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行 正确答案： A, D B 项，主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行； C 项，与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行。 7、在我国，证券经纪人具有间接营销渠道的性质。（） 正确答案：错误 目前，我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道，包括证券公司营业部、网络证券营销和证券公司内部营销人员。在我国，证券经纪人具有直接营销渠道的性质。 8、（）于 2004 年公布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，提出 纲领性意见。
2020证券从业资格《市场基础知识》解析：证券投资 基金 一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。) 1.公开披露的基金信息不包括( )。 A.基金资产净值、基金份额净值 B.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 C.对证券投资业绩实行的预测 D.基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告 2.关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是( )。 A.投资者地位不同 B.投资主体不同 C.投资方式不同 D.风险水准不同 3.按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为( )。 A.契约型基金和公司型基金 B.封闭式基金和开放式基金 C.国债基金、股票基金、货币市场基金 D.成长型基金、收入型基金和平衡型基金 4.认购公司型基金的投资人是基金公司的( )。
A.债权人 B.收益人 C.股东 D.委托人 5.当前我国货币市场基金能够实行投资的金融工具包括( )。 A.剩余期限在397天以内(含397天)的证券 B.可转换债券 C.股票 D.流通受限的证券 6.下列关于管理人与托管人之间关系的说法中，不准确的是( )。 A.管理人与托管人的关系是所有者与经营者的关系 B.对基金管理人来说，处理相关证券、现金收付的具体事务交由基金托管人办理，自己就能够专心从事资产的使用和投资决策 C.基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责 D.两者在财务上、人事上、法律地位上应该完全独立 7.对基金管理人的概念理解错误的是( )。 A.基金管理人的目标函数是受益人利益的化，不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益 B.设立基金管理公司必须经国务院批准 C.基金管理人的主要业务是证券投资基金的募集与管理、资产管理业务和投资咨询服务等
证券金融基础知识押题卷一 一、单选题 1.贝塔系数（β）的绝对值越大，表明组合对市场指数的敏感性（）。 A不确定B无关C越强D越弱 2.拉斯贝尔加权指数是指（）。 A基期加权股价指数B几何加权股价指数C计算期加权股价指数D简单算术股价指数 3.当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的（）清偿。 A份额B固定股息C面值D市值 4.（）从广义上说是指用自有资金或从分散公众手中筹资专门进行有价证券投资的法人机构。 A公募基金B机构投资者C私募基金D证券公司 5.（）制度是一国在货币没有实现完全可自由兑换，资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。 AETF BLOF CQDII DQFII 6.金融债券是指（）依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。 A大型国企B地方政府C上市公司D银行及非银行金融机构 7.港股通交易以港币报价，投资者以（）交收。 A港币B美元C欧元D人民币 8.（）是投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动。 A保值性资本流动B国际证券投资C投机性资本流动D投资性资本流动 9.（）需要金融中介参与，资金需求者和资金初始供应者并不发生直接借贷关系。 A间接融资B境外融资C信贷融资D直接融资 10.股票账面价值又称股票净值或每股净资产，在没有优先股的情况下，每股账面价值等于（）。 A（公司净资产－发行费用）/发行在外的普通股票的股数 B（公司净资产－优先股权益）/发行在外的普通股股数 C公司净资产/发行在外的普通股票的股数D公司总资产/发行的普通股票总数 11.关于委托指令的分类，说法错误的是（）。 A根据买卖证券的方向，有买进委托和卖出委托B根据委托订单的数量，有整数委托和零数委托 C根据委托目的，有停止损失委托和停止损失限价委托 D根据委托时效限制，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托、收市委托 12.关于公募基金，下列说法中错误的是（）。 A募集的对象通常是不固定的B一般投资于衍生金融工具等高风险产品 C运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管D最小金额要求较低，且投资者众多 13.累积优先股是指（）股息累积发放的优先股。 A当年B历年C上一年D下一年 14.金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和（）匹配原则，避免误导投资者和错误销售。
三月证券从业考试《金融市场基础知识》考前押 题 资深导师团队，潜心研究证券从业资格考试每年出题形式和出题范围，剖析考试的重点、难点；在此为您奉上备考2018年证券从业考试《金融市场基础知识》真题演练系列。希望广大考生能够顺利通过考试！更多考试资料下载请登陆乐考网https://www.doczj.com/doc/865698531.html, 76[单选题]LOF与ETF的不同之处在于，LOF()。 Ⅰ、不一定采用指数基金模式； Ⅱ、用现金进行申购和赎回； Ⅲ、不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象； Ⅳ、不是主动管理型基金。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：C 参考解析：
与ETF相区别，LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金；同时，申购和赎回均以现金进行，对申购和赎回没有规模上的限制，可以在交易所申购、赎回，也可以在代销网点进行。LOF所具有的可以在场内外申购、赎回，以及场内外转托管的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象。 77[单选题]证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有()。 Ⅰ、证券公司治理结构健全，内部控制有效； Ⅱ、风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好； Ⅲ、有经营融资融券业务所需的专业人员； Ⅳ、有完善的融资融券业务管理制度和实施方案。 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：D 参考解析：
根据《证券公司监督管理条例》第49条的规定，证券公司经营融资融券业务，应当具备下列条件：①证券公司治理结构健全，内部控制有效；②风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；③有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券；④有完善的融资融券业务管理制度和实施方案；⑤国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 78[单选题]混合资本债券是一种混合资本工具，它同时兼有一定的()性质。 Ⅰ、股本； Ⅱ、债务； Ⅲ、期权； Ⅳ、期货。 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：A 参考解析：
证券从业资格考试基础知识历年真题考点3 一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分)以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。 1.我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是公开发行的股份达到公 司股份总数的（），公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例和为10%A 以上。A 15%B 25%C 30%D 20% 2.世界上第一个股票交易所是（）。A1602年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所B英国伦敦 柴思胡同的乔纳森咖啡基础上成立的伦敦交易所C16世纪的里昂、安特卫普的证券交易所D美国的费城交易所 3.目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的（）规定。A《证券法》B《财 政法》C《税法》D《预算法》 4.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（）。A负 债形式B投资形式C融资形式D资产形式 5.融资融券业务的决策与授权体系，原则上按照（）的架构设立和运行。A业务决策机构 --董事会--业务执行部门--分支机构B董事会--业务决策机构--分支机构--业务执行部门C董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构D董事会--业务执行部门--业务决策机构--分支机构 6.证券交易所具有监督职能，它属于（）。A自律性监管机构B立法机构委派的监管部门C 政府监管部门D地方所属的监管机构 7.自律性组织包括证券交易所和（）。A证券信用评级机构B证券公司C证券业协会D会 计师事务所 8.证券投资基金在美国称（）。A单位信托基金B证券投资信托基金C指数基金D共同基 金 9.（）履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。A中国证监会B 证券交易所C中国证券业协会D中国证券登记结算公司 10.负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是（）。A基金托管人B基金管理人C基金 发起人D基金受益人 11.在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为（）。A 2天B 5天C 7 天D 20天 12.NASDAQ利用现代电子计算技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起，形成了一个 全美统一（）A场内主板市场B场外二级市场C场外主板市场D场内二级市场 13.某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数。选取A、B、C三种股 票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元，8.00元，4.00元，流通股数分别为7000万股，9000万股，6000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元， 19.00元，8.20元。设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是（）。A 2158.82 点B 456.92点C 463.21点D 2188.55点 14.对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经（）批准，中国证监会可以予 以冻结或者查封。A中国证监会主要负责人B中国证监会稽查局C中国证监会处罚委员会D中国证监会法律部 15.我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有（）。A国债和可转债B国债和政策性金 融债C国债和公司债D国债和权证 16.证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，（）作为中央对手方，