报告期间报告人报告日期
方针和目标适用性和执行情况1、目前的信息安全方针能够反映出本公司管理层对信息安全方面的总要
求，满足客户和相关方的要求。
2、目前的信息安全服务目标均能达成，具体见目标完成情况表。
审核和评审的结果1、体系自运行起通过了1次内审、1次管理评审（本次管理评审）。
2、对于内审中开具的不符合报告（6个问题），均已进行原因分析并制定
纠正和预防措施落实整改，其中5个已整改完毕，验证有效。1个按纠正和预防措施正在落实中。
相关方的
反馈1、顾客满意度较高，达100 %
2、未接到客户针对信息安全事件的投诉，未发生信息泄露事件及重要信息
设备丢失事件。
绩效和符合性1、公司制定了信息安全保护工作的总体目标和总体策略，并且根据信息安
全管理系统要求、运行环境的变化，以及系统本身的变化，及时更新信息安全保护工作的总体目标、策略、规划、技术标准和管理制度。
2、组织开展了公司信息安全等级保护工作，并进行公司信息安全评估和风
险管理工作。
3、公司信息安全管理体系在各部门运行情况良好，各部门岗位职责分工明
确，切实可行。
4、人力资源和设备资源配置是充分的、合理的。
5、建立及完善公司财务管理制度，认真做好资金管理工作及财务核算、财
务报告编制和信息披露工作；定期进行财务分析，做好财务风险管控工作。
6、经营活动中认真贯彻公司信息安全方针，制定目标并确保其实现；建立
并保持与顾客的联络，充分了解顾客的要求、期望、报怨，及时向有关部门反馈；做好每个客户的合同签订工作，并按照合同评审流程，对合同有效的管理，同时签订有关保密协议。
7、认真做好信息相关设施、设备的维护工作，信息安全相关设备及系统（包
括防火墙、入侵检测系统、漏洞扫描系统、防病毒系统等）运行正常，信息安全目标均已达成。
8、建立了来访管理制度，外来及未经授权人员进入本公司，登记访客相关
信息。
风险评估
结果及风险处置计划和状态1、建立风险评估计划并实施验证。
2、对资产信息安全风险结果采取相应的控制措施，制定《信息安全风险处
置计划》。
3、按照《信息安全风险处置计划》的要求对上述风险等级大于等于3的信
息资产进行管理控制，我们预计可有效降低其风险等级，使其持久纳入公司可接受风险水平范围。
4、未来公司通过自身的努力，顺应市场趋势、业务范围和规模必将进一步
扩大，对信息安全的需求将愈加强烈。按照《信息安全风险管理程序》的要求，我们将不断对公司的信息安全风险进行评估，以使公司的信息安全风险始终处在可接受的状态。
预防措施与纠正措施实施状况
对日常发现的不符合项及内审发现的不符合项均按可行的纠正和预防措施进行整改，短期内无法整改完毕的问题正在按纠正和预防措施一步一步进行落实。
可能影响
信息安全管
理体系的
任何变更
未发现可能影响信息安全管理体系的重大变更。
目录 前言 (3 0 引言 (4 0.1 总则 (4 0.2 与其他管理系统标准的兼容性 (4 1. 范围 (5 2 规范性引用文件 (5 3 术语和定义 (5 4 组织景况 (5 4.1 了解组织及其景况 (5 4.2 了解相关利益方的需求和期望 (5 4.3 确立信息安全管理体系的范围 (6 4.4 信息安全管理体系 (6 5 领导 (6 5.1 领导和承诺 (6 5.2 方针 (6 5.3 组织的角色,职责和权限 (7 6. 计划 (7 6.1 应对风险和机遇的行为 (7
6.2 信息安全目标及达成目标的计划 (9 7 支持 (9 7.1 资源 (9 7.2 权限 (9 7.3 意识 (10 7.4 沟通 (10 7.5 记录信息 (10 8 操作 (11 8.1 操作的计划和控制措施 (11 8.2 信息安全风险评估 (11 8.3 信息安全风险处置 (11 9 性能评价 (12 9.1监测、测量、分析和评价 (12 9.2 内部审核 (12 9.3 管理评审 (12 10 改进 (13 10.1 不符合和纠正措施 (13 10.2 持续改进 (14 附录A(规范参考控制目标和控制措施 (15
参考文献 (28 前言 0 引言 0.1 总则 本标准提供建立、实施、保持和持续改进信息安全管理体系的要求。采用信息安全管理体系是组织的一项战略性决策。组织信息安全管理体系的建立和实施受组织的需要和目标、安全要求、所采用的过程、规模和结构的影响。所有这些影响因素可能随时间发生变化。 信息安全管理体系通过应用风险管理过程来保持信息的保密性、完整性和可用性,并给相关方建立风险得到充分管理的信心。 重要的是,信息安全管理体系是组织的过程和整体管理结构的一部分并集成在其中,并且在过程、信息系统和控制措施的设计中要考虑到信息安全。信息安全管理体系的实施要与组织的需要相符合。 本标准可被内部和外部各方用于评估组织的能力是否满足自身的信息安全要求。 本标准中表述要求的顺序不反映各要求的重要性或实施顺序。条款编号仅为方便引用。 ISO/IEC 27000参考信息安全管理体系标准族(包括ISO/IEC 27003[2]、ISO/IEC 27004[3]、ISO/IEC 27005[4]及相关术语和定义,给出了信息安全管理体系的概述和词汇。 0.2 与其他管理体系标准的兼容性
信息安全管理体系的实施过程 一、问题的提出 人类正进入信息化社会，社会发展对信息资源的依赖程度越来越大，从人们日常生活、组织运作到国家管理信息资源都是不可或缺的重要资源，没有各种信息的支持，现代社会将不能生存和发展。在信息社会中，一方面信息已成为人类重要资产，在政治、经济、军事、教育、科技、生活等方面发挥着重要作用，另一方面计算机技术的迅猛发展而带来的信息安全问题正变得日益突出，信息资产的比传统的实物资产更加脆弱，更容易受到损害，需要加以妥善保护。 长期以来由于媒体报道的侧重点以及生产商的广告宣传等多种因素的影响，国内公众对安全的认识被广泛误导。有相当一部分人认为黑客和病毒就已经涵盖了信息安全的一切威胁，似乎信息安全工作就是完全在与黑客与病毒打交道，全面系统的安全解决方案就是部署反病毒软件、防火墙、入侵检测系统。这种偏面的看法对一个组织实施有效的信息安全保护带来了不良影响。 目前，各厂商、各标准化组织都基于各自的角度提出了各种信息安全管理的体系标准，这些基于产品、技术与管理层面的标准在某些领域得到了很好的应用，但从组织信息安全的各个角度和整个生命周期来考察，现有的信息安全管理体系与标准是不够完备的，特别是忽略了组织中最活跃的因素――人的作用。考察国内外的各种信息安全事件，我们不难发现，在信息安全事件表象后面其实都是人的因素在起决定作用。不完
备的安全体系是不能保证日趋复杂的组织信息系统安全性的。 因此，组织为达到保护信息资产的目的，应在“以人为本”的基础上，充分利用现有的ISO13335、BS7799、CoBIT、ITIL等信息系统管理服务标准与最佳实践，制定出周密的、系统的、适合组织自身需求的信息安全管理体系。 二、HTP模型 信息安全的建设是一个系统工程，它需求对信息系统的各个环节进行统一的综合考虑、规划和构架，并要时时兼顾组织内不断发生的变化，任何环节上的安全缺陷都会对系统构成威胁。在这里我们可以引用管理学上的木桶原理加以说明。木桶原理指的是：一个木桶由许多块木板组成，如果组成木桶的这些木板长短不一，那么木桶的最大容量不取决于长的木板，而取决于最短的那块木板。这个原理同样适用信息安全。一个组织的信息安全水平将由与信息安全有关的所有环节中最薄弱的环节决定。信息从产生到销毁的生命周期过程中包括了产生、收集、加工、交换、存储、检索、存档、销毁等多个事件，表现形式和载体会发生各种变化，这些环节中的任何一个都可能影响整体信息安全水平。要实现信息安全目标，一个组织必须使构成安全防范体系这只“木桶”的所有木板都要达到一定的长度。从宏观的角度来看，我们认为信息安全可以由以下HTP模型来描述：人员与管理(Human and management)、技术与产品(Technology and products)、流程与体系(Process and Framework)。
管理者代表输入材料： 质量、环境、职业健康安全管理体系 运行情况总结报告 依据GB/T19001-202016《质量管理体系要求》、GB/T24001-202016《环境管理体系要求及使用指南》、GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系规范》，公司不断修订完善《质量、环境、职业健康安全管理手册》并有效运行。通过体系的运行控制、严格执行程序文件、制定完善作业指导书等多项措施对各质量过程控制、环境因素及危险源进行控制，今年以来，公司未发生损工及以上安全生产事故，未发生环境污染事故，无任何重大的质量事故和顾客投诉事件，有效降低了环境和职业健康安全风险。 一、体系运行成效 公司建立并实施质量、环境、职业健康安全管理体系以来，一直强化体系运行，并遵循PDCA循环的科学程序不断完善。通过体系运行，不仅强化了公司的管理机制，增强了产品市场的竞争能力和客户满意度，为员工创造了安全、温馨的工作环境，而且树立了较好的企业形象，为公司的进一步发展奠定了一定的基础。 （一）建立了科学和完善的质量、安全、环保体系管理体系和系统循环式的运行方式，各项工作都处于比较严格的受控状态。公司的行政文件、体系文件和技术文件都进行了有效管理，均按照文件控制程序的要求执行。各部门都建立了外来文件清单，质量纪录清单等，合理运用各项管理机制和表单进行工作的管控，方便了日常的管理工作。通过定期的内部质量管理体系审核、管理评审、工作质量检查,运用数据分析等各种科学手段,对系统的适宜性、充分性、有效性进行评价，力求不断改进工作，促进系统管理水平不断提高，确保预期方针、目标的实现。 （二）促进了公司工作的规范化管理，提高了工作效率。确定管理者职责，各项内部事务工作都制定了文件化的工作程序，各部门、各环节、各岗位都有明确的工作程序和工作质量要求，让全体工作人员都了解体系管理的内容，都知道自己该做什么、如何做和做得怎么样、如何自我评估和自我控制。全体工作人员均按规定的要求去做，形成一个全面控制、高效运转的质、安、环管理体系，克服以往那种凭经验管理的不规范做法，解决基础管理弱化、内部协调不畅等问题，使管理工作步入科学、系统、规范的要求。 （三）制定出各部门的质量目标。部门的目标管理意识有了较大的提高。通过质量目标检查，各部门基本实现了本部门的质量目标，且各部门依照质量体系文件的要求严把质量关,持
a* ILIMOOH 佛山市南海天富科技有限公司信息安全管理体系建设咨询服务项目 时间：2015年12月
信息化建设引言 随着我国中小企业信息化的普及，信息化给我国中小企业带来积极影响的同时也带来了信息安全方面的消极影响。一方面：信息化在中小企业的发展程中，对节约企业成本和达到有效管理的起到了积极的推动作用。另一方面伴随着全球信息化和网络化进程的发展，与此相关的信息安全问题也日趋严 重。 由于我国中小企业规模小、经济实力不足以及中小企业的领导者缺乏信息安全领域知识和意识，导致中小企业的信息安全面临着较大的风险，我国中企业信息化进程已经步入普及阶段，解决我国中小企业的信息安全问题已经不容缓。 通过制定和实施企业信息安全管理体系能够规范企业员工的行为，保证各种技术手段的有效实施，从整体上统筹安排各种软硬件，保证信息安全体系同工作的高效、有序和经济性。信息安全管理体系不仅可以在信息安全事故生后能够及时采取有效的措施，防止信息安全事故带来巨大的损失，而更重的是信息安全管理体系能够预防和避免大多数的信息安全事件的发生。 信息安全管理就是对信息安全风险进行识别、分析、采取措施将风险降到可接受水平并维持该水平的过程。企业的信息安全管理不是一劳永逸的，由 新的威胁不断出现，信息安全管理是一个相对的、动态的过程，企业能做到的 就是要不断改进自身的信息安全状态，将信息安全风险控制在企业可接受的围之内，获得企业现有条件下和资源能力范围内最大程度的安全。 在信息安全管理领域，三分技术，七分管理”的理念已经被广泛接受。结合 ISO/IEC27001信息安全管理体系，提出一个适合我国中小企业的信息安全管理的模型，用以指导我国中小企业的信息安全实践并不断提高中小企业的安全管 理能力。 IS027001信息安全管理体系框架建立 ISO27001信息安全管理体系框架的搭建必须按照适当的程序来进行（如下
ISMS 手册-信息安全管理体系手册7 信息安全管理IT 服务管理体系手册 发布令 本公司按照ISO20000:2005 《信息技术服务管理—规范》和ISO27001 ：2005 《信息安全管理体系要求》以及本公司业务特点编制《信息安全管理&IT 服务管理体系手册》，建立与本公司业务相一致的信息安全与IT 服务管理体系， 现予以颁布实施。 本手册是公司法规性文件，用于贯彻公司信息安全管理方针和目标，贯彻IT 服务管理理念方针和服务目标。为实现信息安全管理与IT 服务管理，开展持续改进 服务质量，不断提高客户满意度活动，加强信息安全建设的纲领性文件和行动准 则。是全体员工必须遵守的原则性规范。体现公司对社会的承诺，通过有效的PDCA 活动向顾客提供满足要求的信息安全管理和IT 服务。 本手册符合有关信息安全法律法规要求以及ISO20000:2005 《信息技术服务 管理—规范》、ISO27001 ：2005 《信息安全管理体系要求》和公司实际情况。为能更好的贯彻公司管理层在信息安全与IT 服务管理方面的策略和方针，根据 ISO20000:2005 《信息技术服务管理—规范》和ISO27001 ：2005 《信息安全管理体系要求》的要求任命XXXXX 为管理者代表，作为本公司组织和实施“信息安全管理与IT 服务管理体系”的负责人。直接向公司管理层报告。 全体员工必须严格按照《信息安全管理&IT 服务管理体系手册》要求，自觉遵守本手册各项要求，努力实现公司的信息安全与IT 服务的方针和目标。 管理者代表职责：
a）建立服务管理计划； b）向组织传达满足服务管理目标和持续改进的重要性； e）确定并提供策划、实施、监视、评审和改进服务交付和管理所需的资源，如招聘合适的人员，管理人员的更新； 1．确保按照ISO207001:2005 标准的要求，进行资产识别和风险评估，全面建立、实施和保持信息安全管理体系；按照ISO/IEC20000 《信息技术服务管理－规范》的要求，组织相关资源，建立、实施和保持IT 服务管理体系，不断改进IT 服务管理体系，确保其有效性、适宜性和符合性。 2．负责与信息安全管理体系有关的协调和联络工作；向公司管理层报告 IT 服务管理体系的业绩，如：服务方针和服务目标的业绩、客户满意度状况、各项服务活动及改进的要求和结果等。 3．确保在整个组织内提高信息安全风险的意识； 4．审核风险评估报告、风险处理计划； 5．批准发布程序文件； 6．主持信息安全管理体系内部审核，任命审核组长，批准内审工作报告； 向最高管理者报告信息安全管理体系的业绩和改进要求，包括信息安全管理体系运行情况、内外部审核情况。 7．推动公司各部门领导，积极组织全体员工，通过工作实践、教育培训、业务指导等方式不断提高员工对满足客户需求的重要性的认知程度，以及为达到公司服 务管理目标所应做出的贡献。 总经理：
ISO标准——IEC 27001:2005 信息安全管理体系—— 规范与使用指南 Reference number ISO/IEC 27001:2005(E)
0简介 0.1总则 本国际标准的目的是提供建立、实施、运作、监控、评审、维护和改进信息安全管理体系（ISMS）的模型。采用ISMS应是一个组织的战略决定。组织ISMS的设计和实施受业务需求和目标、安全需求、应用的过程及组织的规模、结构的影响。上述因素和他们的支持系统预计会随事件而变化。希望根据组织的需要去扩充ISMS的实施，如，简单的环境是用简单的ISMS解决方案。 本国际标准可以用于内部、外部评估其符合性。 0.2过程方法 本国际标准鼓励采用过程的方法建立、实施、运作、监控、评审、维护和改进一个组织的ISMS的有效性。 一个组织必须识别和管理许多活动使其有效地运行。通过利用资源和管理，将输入转换为输出的活动，可以被认为是一个过程。通常，一个过程的输出直接形成了下一个过程的输入。 组织内过程体系的应用，连同这些过程的识别和相互作用及管理，可以称之这“过程的方法”。 在本国际标准中，信息安全管理的过程方法鼓励用户强调以下方面的重要性： a)了解组织信息安全需求和建立信息安 全策略和目标的需求； b)在组织的整体业务风险框架下，通过 实施及运作控制措施管理组织的信息 安全风险； c)监控和评审ISMS的执行和有效性； d)基于客观测量的持续改进。 本国际标准采用了“计划-实施-检查-改进”（PDCA）模型去构架全部ISMS流程。图1显示ISMS如何输入相关方的信息安全需求和期望，经过必要的处理，产生满足需求和期望的产品信息安全输出，图1阐明与条款4、5、6、7、8相关。 采用PDCA模型将影响OECD《信息系统和网络的安全治理》（2002）中陈述的原则，0 Introduction 0.1 General This International Standard has been prepared to provide a model for establishing, implementing, operating, monitoring, reviewing, maintaining and improving an Information Security Management System (ISMS). The adoption of an ISMS should be a strategic decision for an organization. The design and implementation of an organization’s ISMS is influenced by their needs and objectives, security requirements, the processes employed and the size and structure of the organization. These and their supporting systems are expected to change over time. It is expected that an ISMS implementation will be scaled in accordance with the needs of the organization, e.g. a simple situation requires a simple ISMS solution. This International Standard can be used in order to assess conformance by interested internal and external parties. 0.2 Process approach This International Standard adopts a process approach for establishing, implementing, operating, monitoring, reviewing, maintaining and improving an organization's ISMS. An organization needs to identify and manage many activities in order to function effectively. Any activity using resources and managed in order to enable the transformation of inputs into outputs can be considered to be a process. Often the output from one process directly forms the input to the next process. The application of a system of processes within an organization, together with the identification and interactions of these processes, and their management, can be referred to as a “process approach”. The process approach for information security management presented in this International Standard encourages its users to emphasize the importance of: a) understanding an organization’s information security requirements and the need to establish policy and objectives for information security; b) implementing and operating controls to manage an organization's information security risks in the context of the organization’s overall business risks; c) monitoring and reviewing the performance and effectiveness of the ISMS; and d) continual improvement based on objective measurement. This International Standard adopts the "Plan-Do-Check-Act" (PDCA) model, which is applied to structure all ISMS processes. Figure 1 illustrates how an ISMS takes as input the information security requirements and expectations of the interested parties and through the necessary actions and processes produces information security outcomes that meets those requirements and expectations. Figure 1 also illustrates the links in the processes presented in Clauses 4, 5, 6, 7 and 8. The adoption of the PDCA model will also reflect the principles as set out in the
信息安全管理体系认证实施规则 ISCCC-ISMS-001:2016 中国信息安全认证中心
目录 1.适用范围 (2) 2.认证依据 (2) 3.术语和定义 (2) 3.1.信息收集 (2) 3.2.现场审核 (2) 4.认证类别 (2) 5.审核人员及审核组要求 (2) 6.认证信息公开 (2) 7.认证程序 (2) 7.1.初次认证 (2) 7.2.监督审核 (6) 7.3.再认证 (8) 7.4.管理体系结合审核 (8) 7.5.特殊审核 (9) 7.6.暂停、撤消认证或缩小认证范围 (9) 8.认证证书 (10) 8.1.证书内容 (10) 8.2.证书编号 (11) 8.3.对获证组织正确宣传认证结果的控制 (11) 9.对获证组织的信息通报要求及响应 (11) 10.附录A：审核时间 (11)
1.适用范围 本规则用于规范中国信息安全认证中心（简称中心）开展信息安全管理体系（ISMS）认证活动。 2.认证依据 以国家标准ISO/IEC27001:2013《信息技术安全技术信息安全管理体系要求》为认证依据。 3.术语和定义 3.1.现场审核 中心指派审核组到受审核方或获证组织所在办公地点进行管理体系运行的符合性进行审核。 4.认证类别 认证类型分为初次认证，监督审核和再认证。为满足认证的需要，中心可以实施特殊审核，特殊审核采取现场审核方式进行。 5.审核人员及审核组要求 认证审核人员必须取得其他管理体系认证注册资格，并得到中心的专业能力评价，以确定其能够胜任所安排的审核任务。 审核组应由能够胜任所安排的审核任务的审核员组成。必要时可以补充技术专家以增强审核组的技术能力。 具有与管理体系相关的管理和法规等方面特定知识的技术专家可以成为审核组成员。技术专家应在审核员的监督下进行工作，可就受审核方或获证组织管理体系中技术充分性事宜为审核员提供建议，但技术专家不能作为审核员。 6.认证信息公开 中心应向申请认证的社会组织(以下称申请组织)至少公开以下信息： 1)认证服务项目； 2)认证工作程序； 3)认证依据； 4)证书有效期； 5)认证收费标准。 7.认证程序 7.1.初次认证
佛山市南海天富科技有限公司信息安全管理体系建设咨询服务项目 编写人员：黄世荣 编写日期：2015年12月7日 项目缩写： 文档版本：V1.0 修改记录: 时间：2015年12月
一、信息化建设引言 随着我国中小企业信息化的普及，信息化给我国中小企业带来积极影响的同时也带来了信息安全方面的消极影响。一方面：信息化在中小企业的发展过程中，对节约企业成本和达到有效管理的起到了积极的推动作用。另一方面，伴随着全球信息化和网络化进程的发展，与此相关的信息安全问题也日趋严重。 由于我国中小企业规模小、经济实力不足以及中小企业的领导者缺乏信息安全领域知识和意识，导致中小企业的信息安全面临着较大的风险，我国中小企业信息化进程已经步入普及阶段，解决我国中小企业的信息安全问题已经刻不容缓。 通过制定和实施企业信息安全管理体系能够规范企业员工的行为，保证各种技术手段的有效实施，从整体上统筹安排各种软硬件，保证信息安全体系协同工作的高效、有序和经济性。信息安全管理体系不仅可以在信息安全事故发生后能够及时采取有效的措施，防止信息安全事故带来巨大的损失，而更重要的是信息安全管理体系能够预防和避免大多数的信息安全事件的发生。 信息安全管理就是对信息安全风险进行识别、分析、采取措施将风险降到可接受水平并维持该水平的过程。企业的信息安全管理不是一劳永逸的，由于新的威胁不断出现，信息安全管理是一个相对的、动态的过程，企业能做到的就是要不断改进自身的信息安全状态，将信息安全风险控制在企业可接受的范围之内，获得企业现有条件下和资源能力范围内最大程度的安全。 在信息安全管理领域，“三分技术，七分管理”的理念已经被广泛接受。结合ISO/IEC27001信息安全管理体系，提出一个适合我国中小企业的信息安全管理的模型，用以指导我国中小企业的信息安全实践并不断提高中小企业的安全管理能力。 二、ISO27001信息安全管理体系框架建立 ISO27001信息安全管理体系框架的搭建必须按照适当的程序来进行（如下图所示）。首先，各个组织应该根据自身的状况来搭建适合自身业务发展和信息安全需求的ISO27001信息安全管理体系框架，并在正常的业务开展过程中具体
信息安全管理规范公司
版本信息 当前版本: 最新更新日期: 最新更新作者: 作者: 创建日期: 审批人: 审批日期: 修订历史 版本号更新日期修订作者主要修订摘要
Table of Contents（目录） 1. 公司信息安全要求 (5) 1.1信息安全方针 (5) 1.2信息安全工作准则 (5) 1.3职责 (6) 1.4信息资产的分类规定 (6) 1.5信息资产的分级（保密级别）规定 (7) 1.6现行保密级别与原有保密级别对照表 (7) 1.7信息标识与处置中的角色与职责 (8) 1.8信息资产标注管理规定 (9) 1.9允许的信息交换方式 (9) 1.10信息资产处理和保护要求对应表 (9) 1.11口令使用策略 (11) 1.12桌面、屏幕清空策略 (11) 1.13远程工作安全策略 (12) 1.14移动办公策略 (12) 1.15介质的申请、使用、挂失、报废要求 (13) 1.16信息安全事件管理流程 (14) 1.17电子邮件安全使用规范 (16) 1.18设备报废信息安全要求 (17) 1.19用户注册与权限管理策略 (17) 1.20用户口令管理 (18) 1.21终端网络接入准则 (18) 1.22终端使用安全准则 (18) 1.23出口防火墙的日常管理规定 (19) 1.24局域网的日常管理规定 (19) 1.25集线器、交换机、无线AP的日常管理规定 (19) 1.26网络专线的日常管理规定 (20) 1.27信息安全惩戒 (20) 2. 信息安全知识 (21) 2.1什么是信息？ (21) 2.2什么是信息安全？ (21)
信息安全风险管理办法 北京国都信业科技有限公司 2017年10月
前言 本程序所规定的是北京国都信业科技有限公司企业的信息安全风险管理原则，在具体实施过程中，各部门可结合本部门的实际情况，根据本程序的要求制定相应的文件，以便指导本部门的实施操作。 本制度自实施之日起，立即生效。 本制度由北京国都信业科技有限公司企业信息管理部起草。 本制度由北京国都信业科技有限公司企业信息管理部归口管理。
1目的 为规范北京国都信业科技有限公司企业（以下简称“本公司”）信息安全风险管理体系，建立、健全信息安全管理制度，确定信息安全方针和目标，全面覆盖信息安全风险点，对信息安全风险进行有效管理，并持续改进信息安全体系建设。 2范围 本制度适用于本公司信息管理部信息安全风险管理应用及活动。 3术语和定义 无。 4职责 信息管理部作为本公司信息安全管理的主管部门，负责实施信息安全管理体系必要的程序并维持其有效运行，制定信息安全相关策略、制度、规定，对信息管理活动各环节进行安全监督和检查，信息安全培训、宣传，信息安全事件的响应、处理及报告等工作。 信息安全管理人员负责全行信息安全策略的执行和推动。 5管理规定 5.1信息安全管理内容 信息安全管理内容应覆盖信息管理、信息管理相关的所有风险点，包括用户管理、身份验证、身份管理、用户管理、风险评估、信息资产管理、网络安全、病毒防护、敏感数据交换等内容。 5.2信息管理岗位设置 为保证本公司信息安全管理，设置信息管理部岗位分工及职责时，应全面考虑信息管理工作实际需要及责任划分，制定详细的岗位分工及职责说明，对信息
管理人员权限进行分级管理，信息管理关键岗位有设置AB 角。应配备专职安全管理员，关键区域或部位的安全管理员符合机要人员管理要求，对涉密人员签订了保密协议。 5.3信息安全人员管理 5.3.1人员雇佣安全管理 信息管理人员的雇佣符合如下要求： 信息管理人员的专业知识和业务水平达到本公司要求； 详细审核科技人员工作经历，信息管理人员应无不良记录； 针对正式信息管理人员、临时聘用或合同制信息管理人员及顾问，采取 不同的管理措施。 5.3.2人员入职安全管理 在员工工作职责说明书中除了要说明岗位的一般职责和规范以外，还要加入与此岗位相关的信息安全管理规范，具体内容参看各个安全管理规范中的适用范围部分。人员入职必须签订保密协议，在人员的入职培训内容中应该包括信息安全管理规范的相关内容解释和技术培训。 5.3.3人员安全培训 根据工作岗位对从业者的能力需求、从业者本身的实际能力以及从业者所面临信息安全风险，确定培训内容。考虑不同层次的职责、能力、文化程度以及所面临的风险，信息安全主管部门应该根据培训需求组织培训，制定培训计划，培训计划包括：培训项目、主要内容、主要负责人、培训日程安排、培训方式等，培训前要写好培训方案，并通知相关人员，培训后要进行考核。 5.3.4人员安全考核 人事部门对人员进行的定期考核中应该包括安全管理规范的相关内容。 5.3.5人员离职安全管理 本公司人员离职手续中应该包括如下安全相关的内容：
一、信息安全管理体系标准业务介绍 1、背景介绍 信息作为组织的重要资产，需要得到妥善保护。但随着信息技术的高速发展，特别是Internet的问世及网上交易的启用，许多信息安全的问题也纷纷出现：系统瘫痪、黑客入侵、病毒感染、网页改写、客户资料的流失及公司内部资料的泄露等等。这些已给组织的经营管理、生存甚至国家安全都带来严重的影响。安全问题所带来的损失远大于交易的帐面损失，它可分为三类，包括直接损失、间接损失和法律损失： ·直接损失：丢失订单，减少直接收入，损失生产率； ·间接损失：恢复成本，竞争力受损，品牌、声誉受损，负面的公众影响，失去未来的业务机会，影响股票市值或政治声誉； ·法律损失：法律、法规的制裁，带来相关联的诉讼或追索等。 所以，在享用现代信息系统带来的快捷、方便的同时，如何充分防范信息的损坏和泄露，已成为当前企业迫切需要解决的问题。 俗话说“三分技术七分管理”。目前组织普遍采用现代通信、计算机、网络技术来构建组织的信息系统。但大多数组织的最高管理层对信息资产所面临的威胁的严重性认识不足，缺乏明确的信息安全方针、完整的信息安全管理制度、相应的管理措施不到位，如系统的运行、维护、开发等岗位不清，职责不分，存在一人身兼数职的现象。这些都是造成信息安全事件的重要原因。缺乏系统的管理思想也是一个重要的问题。所以，我们需要一个系统的、整体规划的信息安全管理体系，从预防控制的角度出发，保障组织的信息系统与业务之安全与正常运作。
2、标准发展 目前，在信息安全管理体系方面，ISO27001:2005――信息安全管理体系标准已经成为世界上应用最广泛与典型的信息安全管理标准。标准适用于各种性质、各种规模的组织，如政府、银行、电讯、研究机构、外包服务企业、软件服务企业等。 2008年6月，ISO27001同等转换成国内标准GB/T22080-2008，并在2008年11月1日正式实施。 经过多年的发展，信息安全管理体系国际标准已经出版了一系列的标准，其中ISO/IEC27001是可用于认证的标准，其他标准可为实施信息安全管理的组织提供实施的指南。目前各标准的现行状态如下表1： 表1 ISO27000标准族现行状态
信息安全管理体系ISO27000认证基本知识 一、什么是信息安全管理体系 信息安全管理体系是在组织内部建立信息安全管理目标，以及完成这些目标所用方法的体系。 ISO/LEC27001是建立、实施和维持信息安全管理体系的标准，通过确定信息安全管理体系范围、制定信息安全方针、明确管理职责、以风险评估为基础，选择控制目标与控制方式等活动建立信息安全管理体系。 二、信息安全的必要性和好处 我国信息安全管理专家沈昌祥介绍，对于我国软件行业，病毒木马、非法入侵、数据泄密、服务瘫痪、漏洞攻击等安全事件时有发生，80%信息泄露都是由内或内外勾结造成，所以建立信息安全管理体系很有必要。 1、识别信息安全风险，增强安全防范意识； 2、明确安全管理职责，强化风险控制责任； 3、明确安全管理要求，规范从业人员行为； 4、保护关键信息资产，保持业务稳定运营； 5、防止外来病毒侵袭，减小最低损失程度； 6、树立公司对外形象，增加客户合作信心； 7、可以得到省信息产业厅、地方信息产业局、行业主管部门、中小企业局 等政府机构的补贴，补贴额度不少于企业建立ISO27001体系的投入费用 （包含咨询认证过程）。 （信息安全管理体系标准2005年改版后的ISO/LEC27001共有133个控制点，39个控制措施，11个控制域。其中11个控制域包括：1）安全策略2）信息安全的组织3）资产管理4）人力资源安全5）物理和环境安全6）通信和操作管理7）访问控制8）系统采集、开发和维护9）信息安全事故管理10）业务连续性管理11）符合性） 三、建立信息安全体系的主要程序 建立信息安全管理体系一般要经过下列四个基本步骤 ①信息安全管理体系的策划与准备； ②信息安全管理体系文件的编制； ③信息安全管理体系运行； ④信息安全管理体系审核、评审和持续改进。
佛山市南海天富科技有限公司 信息安全管理体系建设咨询服务项目 编写人员：黄世荣 编写日期：2015年12月7日 项目缩写： 文档版本：V1.0 修改记录: 时间：2015年12月
一、信息化建设引言 随着我国中小企业信息化的普及，信息化给我国中小企业带来积极影响的同时也带来了信息安全方面的消极影响。一方面：信息化在中小企业的发展过程中，对节约企业成本和达到有效管理的起到了积极的推动作用。另一方面，伴随着全球信息化和网络化进程的发展，与此相关的信息安全问题也日趋严重。 由于我国中小企业规模小、经济实力不足以及中小企业的领导者缺乏信息安全领域知识和意识，导致中小企业的信息安全面临着较大的风险，我国中小企业信息化进程已经步入普及阶段，解决我国中小企业的信息安全问题已经刻不容缓。 通过制定和实施企业信息安全管理体系能够规范企业员工的行为，保证各种技术手段的有效实施，从整体上统筹安排各种软硬件，保证信息安全体系协同工作的高效、有序和经济性。信息安全管理体系不仅可以在信息安全事故发生后能够及时采取有效的措施，防止信息安全事故带来巨大的损失，而更重要的是信息安全管理体系能够预防和避免大多数的信息安全事件的发生。 信息安全管理就是对信息安全风险进行识别、分析、采取措施将风险降到可接受水平并维持该水平的过程。企业的信息安全管理不是一劳永逸的，由于新的威胁不断出现，信息安全管理是一个相对的、动态的过程，企业能做到的就是要不断改进自身的信息安全状态，将信息安全风险控制在企业可接受的范围之内，获得企业现有条件下和资源能力范围内最大程度的安全。 在信息安全管理领域，“三分技术，七分管理”的理念已经被广泛接受。结合ISO/IEC27001信息安全管理体系，提出一个适合我国中小企业的信息安全管理的模型，用以指导我国中小企业的信息安全实践并不断提高中小企业的安全管理能力。 二、ISO27001信息安全管理体系框架建立 ISO27001信息安全管理体系框架的搭建必须按照适当的程序来进行（如下图所示）。首先，各个组织应该根据自身的状况来搭建适合自身业务发展和信息安全需求的 ISO27001信息安全管理体系框架，并在正常的业务开展过程中具体实施构架的ISO27001信息安全管理体系。同时在信息安全管理体系的基础上，建立各种与信息安全管理框架相一致的相关文档、文件，并对其进行严格的管理。对在具体实施ISO27001信息安全管理体系过程中出现的各种信息安全事件和安全状况进行严格的记录，并建立严格的反馈流程和制度。
网络与信息安全管理工作体系制度 总则 依据《网络信息机构业务活动管理暂行办法》第十八条、第二十一条、第二十二条、第二十三条的相关规定,规范公司的信息安全、网络安全的管理工作,确保公司的系统运行安全、网络运行安全以及客户信息、项目信息的保护,特制订本制度。 本管理办法适用于公司所有涉及信息、安全与重要岗位的管理。 信息安全领导小组 1，公司成立信息安全领导小组,就是信息安全的最高决策机构。 2，信息安全领导小组负责研究重大事件,落实方针政策与制定总体策略等。职责主要包括: (1)根据国家与行业有关信息安全的策略、法律与法规,批准公司信息安全总体策略规划、管理规范与技术标准; (2)监督、督导公司整体信息安全工作的落实与执行情况; (3)制订相关信息安全、网络安全、以及信息、网络的应急管理的制度; 3，信息安全领导小组下设两个工作组:信息安全工作组、应急处理工作组,作为日常工作执行机构。 4，信息安全领导小组组长由公司负责人担任,副组长由公司科技部门领导担任,各部门负责人自动成为信息安全领导小组成员。 信息安全工作组 1,信息安全工作组由信息技术部门负责人担任组长,成员由信息安全
2,信息安全工作组的主要职责包括: （一）、贯彻执行公司信息安全领导小组的决议,协调与规范公司信息安全工作; （二）、根据信息安全领导小组的工作部署,对信息安全工作进行具体安排、落实; （三）、组织对重大的信息安全工作制度与技术操作策略进行审查,拟定信息安全总体策略规划,并监督执行; （四）、负责协调、督促各职能部门与有关单位的信息安全工作,参与信息系统工程建设中的安全规划,监督安全措施的执行; （五）、组织信息安全工作检查,分析信息安全总体状况,提出分析报告与安全风险的防范对策; （六）、负责接收各单位的紧急信息安全事件报告,组织进行时间调查,分析原因、涉及范围,并评估安全事件的严重程度,提出信息安全时间防范措施; （七）、及时向信息安全工作领导小组与上级有关部门、单位报告信息安全时间。 （八）、跟踪先进的信息安全技术,组织信息安全知识的培训与宣传工作。 （九）、信息安全领导小组授权开展的其她信息安全工作。 应急处理工作组 1,应急处理工作组组长由信息技术部门负责人担任,成员由信息安全
信息安全管理体系 求助编辑百科名片 信息安全管理体系Information Securitry Management Systems信息安全管理体系是组织在整体或特定范围内建立信息安全方针和目标，以及完成这些目标所用方法的体系。它是直接管理活动的结果，表示成方针、原则、目标、方法、过程、核查表（Checklists）等要素的集合。 目录 信息安全管理体系 编写信息安全管理体系文件的主要依据简述 1)信息安全管理体系标准： 2)相关法律、法规及其他要求； 3)组织现行的安全控制惯例、规章、制度 4)现有其他相关管理体系文件。 编写信息安全管理体系程序文件应遵循的原则 编写信息安全管理体系程序文件的注意事项 PDCA过程模式在信息安全管理体系的应用一、PDCA过程模式 策划： 实施： 检查： 措施： 二、应用PDCA 建立、保持信息安全管理体系 P—建立信息安全管理体系环境&风险评估 1．确定范围和方针 2、定义风险评估的系统性方法 3、识别风险 4、评估风险 5、识别并评价风险处理的方法 6、为风险的处理选择控制目标与控制方式 7、获得最高管理者的授权批准 D—实施并运行信息安全管理体系 C—监视并评审信息安全管理体系 检查阶段 管理者应该确保有证据证明： A—改进信息安全管理体系 信息安全管理体系 编写信息安全管理体系文件的主要依据简述 1)信息安全管理体系标准： 2)相关法律、法规及其他要求； 3)组织现行的安全控制惯例、规章、制度 4)现有其他相关管理体系文件。 编写信息安全管理体系程序文件应遵循的原则 编写信息安全管理体系程序文件的注意事项
PDCA过程模式在信息安全管理体系的应用一、PDCA过程模式 策划： 实施： 检查： 措施： 二、应用PDCA 建立、保持信息安全管理体系 P—建立信息安全管理体系环境&风险评估 1．确定范围和方针 2、定义风险评估的系统性方法 3、识别风险 4、评估风险 5、识别并评价风险处理的方法 6、为风险的处理选择控制目标与控制方式 7、获得最高管理者的授权批准 D—实施并运行信息安全管理体系 C—监视并评审信息安全管理体系 检查阶段 管理者应该确保有证据证明： A—改进信息安全管理体系 展开编辑本段信息安全管理体系 BS 7799-2（见BS7799体系）是建立和维持信息安全管理体系的标准，标准要求组织通过确定信息安全管理体系范围、制定信息安全方针、明确管理职责、以风险评估为基础选择控制目标与控制方式等活动建立信息安全管理体系；体系一旦建立组织应按体系规定的要求进行运作，保持体系运作的有效性；信息安全管理体系应形成一定的文件，即组织应建立并保持一个文件化的信息安全管理体系，其中应阐述被保护的资产、组织风险管理的方法、控制目标及控制方式和需要的保证程度。 编辑本段编写信息安全管理体系文件的主要依据 简述 组织对信息安全管理体系的采用是一个战略决定。因为按照BS 7799-2:2002建立的信息安全管理体系需要在组织内形成良好的信息安全文化氛围，它涉及到组织全体成员和全部过程，需要取得管理者的足够的重视和有力的支持。 1)信息安全管理体系标准： 要求：BS 7799-2:2002 《信息安全管理体系规范》控制方式指南：ISO/IEC 17799:2000《信息技术-信息安全管理实施细则》 2)相关法律、法规及其他要求； 3)组织现行的安全控制惯例、规章、制度 包括规范和作业指导书等； 4)现有其他相关管理体系文件。 [编辑] 编辑本段编写信息安全管理体系程序文件应遵循的原则 在编写程序文件时应遵循下列原则：程序文件一般不涉及纯技术性的细节，细节通常在工作指令或作业指导书中规定；程序文件是针对影响信息安全的各项活动的目标和执行做出的规定，它应阐明影响信息安全的管理人员、执行人员、验证或评审人员的职责、权力和相互关系，说明实施各种不同活动的方式、将采用的文件及将采用的控制方式；程
第七章信息系统的风险、控制与安全 教案 Ⅰ本章教学目的和要求 通过本章的学习，使学生了解会计信息系统可能遇到的风险，掌握内部控制的概念、作用、功能和分类，掌握会计信息系统的控制技术，了解网络会计信息系统的安全技术。 II 本章重点 IT环境下信息系统的风险分析；会计信息系统的内部控制重点及其措施；会计信息系统的一般控制基本类型介绍；会计信息系统的应用控制；网络信息时代的内部控制理论。 III 本章难点 会计信息系统的一般控制与应用控制的区别；网络信息时代的内部控制理论；事件驱动会计信息系统的风险识别与控制；会计信息系统的安全策略。 Ⅳ本章计划使用教学课时：7课时（课堂讲授5课时，实践2课时）V 教学内容及教学过程的组织 教学方法：采用课堂讲授与实践调查相结合的方式 〖教学内容引入〗信息技术是一把双刃剑，随着企业信息系统的应用和会计信息系统的普及，信息技术帮助企业改善了经营管理、强化了会计的反映和监控职能、整体提高了企业的营运效率和信息质量水平，这些都显现出了信息技术的有利一面；但与此同时，恶意的数据窃取、计算机舞弊、病毒侵袭、黑客的肆意妄为、非法的程序变更等现象屡见不鲜，这又折射出了信息技术的不利一面。严峻的现实告诉我们，信息系统安全问题已经成为企业实施信息化战略时不得不重视的一大问题，如何对信息系统的安全进行评价、如何对信息系统的风险进行科学评估并以此为基础构建高效、合理的风险控制体系已然成为每一个建立信息系统的企业首先要面对的重大问题。 第一节风险与控制之间的关系 信息系统的使用提高了工作效率和经济效益，充分发挥了信息资源的作用,但信息系统在发挥其作用的同时也导致了众多不安全因素的潜入,具有受到严重侵扰和损坏的风险，所以必须采取相应的策略进行系统控制，保证系统的安全。 一、IT环境下信息系统的风险分析 这里着重要讲清楚三个问题：到底什么是风险；信息系统可以防范手工系统下可能面临的哪些风险；IT环境下信息系统到底面临哪些风险。第一个问题已是老生常谈的问题，因此简单介绍即可，抓住关键两点：风险具有不确定性，风险可能导致损失。第二和第三个问