2015年下半年安徽省期货从业法律法规第四章：监督管理
模拟试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、督察人员在现场督察中发现公安机关的人民警察有违法违纪的，可以采取的措施有__。
A．对违反警容风纪规定的，可以当场予以纠正
B．对违反规定使用武器、警械以及警用车辆、警用标志的，可以扣留其武器、警械、警用车辆、警用标志
C．对违法违纪情节严重、影响恶劣的，以及拒绝、阻碍督察人员执行现场督察工作任务的，必要时可以带离现场
D．在酒馆喝酒的，可以当场予以纠正
2、1972年5月16日，______的国际货币市场分部(IMN)推出外汇期货合约，标志着外汇期货的诞生。
A．纽约期货交易所
B．芝加哥商业交易所
C．日本商业交易所
D．新加坡期货交易所
3、期货公司办理__事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。
A．变更注册资本
B．变更公司形式
C．破产
D．设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构
4、期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。
A．客户
B．会员
C．期货交易所
D．保证金存管机构
5、下列关于客户账户管理的表述，错误的是（）。
A．客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码
B．期货公司应当为客户申请交易编码
C．经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易
D．期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户
6、期货公司对风险进行调整时应当以（）为依据。
A．分类
B．流动性
C．帐龄
D．可回收性
7、期货交易所为交易双方提供结算交割服务和履约担保，实行严格的结算交割
制度，违约的风险很小，但也相应增加了成本，期货交易成本有__。
A．仓储费
B．佣金
C．交易手续费
D．保证金利息
8、期货从业人员（）参与期货交易。
A．不能以个人名义
B．可以以亲属名义
C．可以以自己名义
D．可以以客户名义
9、套利交易与投机交易的区别在于__。
A．套利交易关注的是不同合约或不同市场之间的相对价格关系，而投机交易关注单个合约的绝对价格变化
B．套利交易流动性较差，而投机交易流动性好
C．套利交易在同一时间不同合约或不同市场之间进行相反方向的交易，投机交易只做买或卖的交易
D．套利交易不活跃，而投机交易很活跃
10、7月1日，某交易所的9月份大豆合约的价格是2000元/吨，11月份的大豆合约的价格是1950元/吨。如果某投机者采用熊市套利策略(不考虑佣金因素)，则下列选项中可使该投机者获利最大的是__。
A．9月份大豆合约的价格保持不变，11月份大豆合约价格涨至2050元/吨B．9月份大豆合约价格涨至2100元/吨，11月份大豆合约的价格保持不变C．9月份大豆合约的价格跌至1900元/吨，11月份大豆合约价格涨至1990元/吨
D．9月份大豆合约的价格涨至2010元/吨，11月份大豆合约价格涨至1990元/吨
11、期货市场的两个基本功能包括__。
A．规避风险
B．获得商品
C．资源配置
D．价格发现
12、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是__。
A．设计期货合约
B．行使表决权、申诉权
C．联名提议召开临时会员大会
D．按规定转让会员资格
13、期货公司会员应当根据（）统一编制的试卷对投资者进行测试。
A．中国证监会
B．交易所
C．中国期货业协会
D．人事部门
14、大连商品交易所规定，（）为黄大豆l号期货合约的交割标准品。
A．一等黄大豆
B．二等黄大豆
C．三等黄大豆
D．四等黄大豆
15、期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，监事对期货公司的经营情况享有（）。
A．知情权
B．否决权
C．解释权
D．同意权
16、中国证监会或者其派出机构通过（）等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。
A．审核材料
B．考察谈话
C．询问相关人
D．调查从业经历
17、下面关于交易量的说法错误的有__。
A．在三重顶中价格上冲到每个后继的峰时，交易量放大
B．价格突破信号成立，则伴随着较大交易量
C．下降趋势中价格下跌，交易量较小
D．三角形整理形态中交易量较大
18、（）不得为非结算会员办理结算业务。
A．全面结算会员
B．特别结算会员
C．交易结算会员
D．普通结算会员
19、套期保值实际上是以较小的代替较大的价格风险。
A：期货风险
B：基差风险
C：现货风险
D：基差安全
20、如果从全球范围观察，则期末库存与供求之间的关系式为
A：期末库存=期初库存+当期产量+当期进口量-当期出口量-当期消费
B：期末库存=期初库存+当期产量+当期进口量-当期消费
C：期末库存=期初库存+当期产量-当期消费
D：期末库存=期初库存-当期消费
21、下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有__。
A．期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待
B．期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时，应当及时向中国期货业协会报告
C．期货从业人员在执行过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时，必须及时向投资者披露
D．期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露
22、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（）
内向协会报告，由协会注销其从业资格。
A．5个工作日
B．7个工作日
C．10个工作
D．30个工作日
23、在我国，__对合约交易量采取单边计算，而其他期货交易所采取双边计算。A．郑州商品交易所
B．大连商品交易所
C．上海期货交易所
D．中国金融期货交易所
24、期货市场的流动性风险可分为__。
A．资金量风险
B．流通量风险
C．汇率风险
D．利率风险
25、下列关于期货公司业务的说法，正确的是__。
A．只能经营期货经纪业务
B．可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务
C．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度
D．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度
二、多项选择题（共25 题，每题2分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）
1、期货公司（）。
A．依照《中华人民共和国公司法》设立
B．依照《期货交易管理条例》设立
C．经营期货经纪业务
D．经营期货自营业务
2、1998年我国对期货交易所进行第二次清理整顿后留下来的期货交易所有__。A．上海期货交易所
B．大连商品交易所
C．广州商品交易所
D．郑州商品交易所
3、下列对基差的描述正确的有__。
A．在正向市场上，收获季节时基差走弱
B．在正向市场上，收获季节时基差走强
C．在正向市场上，收获季节过去后，基差开始走强
D．在正向市场上，收获季节过去后，基差开始走弱
4、依美国商品交易法(Commodity Exchange Act)之规定，下列何者为重罪(felony)？A：商品期货交易委员会(Commodity Futures TradingCommission)之受雇人进行内线交易(insider trading)
B：冲洗买卖(wash sale)
C：交叉交易(cross trade)
D：配合交易(accommodationtrade)
5、期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取（）等监管措施。
A．撤销任职资格
B．记入信用记录
C．提示
D．谈话
6、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，正确的有__。
A．期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
B．期货公司应当在期货经纪合同中约定风险的标准、条件及处置措施
C．期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》D．《期货交易风险说明书》由期货公司参照中国证监会制定的格式文本制定7、下列关于限价指令说法正确的有__。
A．必须按限定价格或更好的价格成交
B．下达指令时，客户必须指定具体价位
C．成交速度快
D．可以有效锁定利润
8、目前最主要、最典型的金融期货交易品种有（）。
A．贵金属期货
B．外汇期货
C．利率期货
D．股票价格指数期货
9、关于影响需求的因素的说法，正确的有__。
A．对多数商品来说，当预期某种商品的价格会上升时，会增加对该商品的现期需求量
B．当一种商品本身价格不变时，其替代品价格上升会引起对该商品的需求量减少
C．对多数商品来说，消费者收入提高会减少对其的需求量
D．当一种商品本身价格不变时，其互补品价格上升会引起对该商品的需求量减少
10、某企业若希望通过套期保值来回避原料价格上涨风险，应采取__方式。A．多头套期保值
B．空头套期保值
C．买入套期保值
D．卖出套期保值
11、会员制期货交易所有下列情形之一的，应当召开临时会员大会．
A：会员理事不足期货交易所章程规定人数的2／3
B：1／3以上会员联名提议
C：理事会认为必要
D：会员理事不足期货交易所章程规定人数的4／5
12、某交易者在5月30日买人1手9月份铜合约，价格为17520元/吨，同时卖出1手11月份铜合约，价格为17570元/吨，7月30日，该交易者卖出1手9月份铜合约，价格为17540元/吨，同时以较高价格买入1手11月份铜合约，已
知其在整个套利过程中净亏损100元，且交易所规定，1手5吨，试推算7月30日的11月份铜合约价格____
A：17610元/吨
B：17620元/吨
C：17630元/吨
D：17640元/吨
13、____是决定汇率长期变化的根本因素。
A：经济增长率
B：国际收支状况
C：利率水平
D：通货膨胀
14、CTA是__的简称。
A．商品交易顾问
B．期货经纪商
C．交易经理
D．商品基金经理
15、依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的__应当与期货交易所保持一致。
A．格式
B．内容
C．处理日期
D．处理方式
16、随着期货合约到期日的临近，期货价格与现货价格趋于一致，主要原因是__。A．套利交易
B．交割制度
C．对冲平仓
D．双向交易
17、天然橡胶期货交易主要集中在亚洲地区，在下列国家中，有天然橡胶期货交易的有__。
A．中国
B．蒙古
C．马来西亚
D．新加坡
18、某套利者在黄金市场上以950美元／盎司卖出一份7月份黄金期货合约，同时他在该市场上以961美元／盎司买入一份11月份的黄金期货合约。若经过一段时间后，7月份价格变为955美元／盎司，同时11月份价格变为972美元／盎司，该套利者同时将两合约对冲平仓，则7月份的黄金期货合约赢利为。A：-11美元／盎司
B：11美元／盎司
C：5美元／盎司
D：-5美元／盎司
19、证券公司申请介绍业务资格，应当符合（）条件。
A．申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C．具有满足业务需要的技术系统
D．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
20、根据《期货交易管理条例》，如果客户在期货交易中发生违约，正确的处理方式是（）。
A．由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权
B．期货公司先以该客户的保证金承担违约责任
C．客户保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任
D．期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权
21、艾略特波浪理论考虑的因素主要是__。
A．形态
B．比例
C．时间
D．价值
22、（）违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金。
A．社会保障基金管理机构
B．住房公积金管理机构
C．保险公司
D．证券投资基金管理公司
23、下列期货交易所中，组织形式属于公司制的有__。
A．芝加哥商业交易所
B．纽约商业交易所
C．伦敦国际石油交易所
D．上海期货交易所
24、《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》规定，期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确的责任．
A：高级管理人员
B：业务部门负责人、营业部负责人
C：复核评估人、开户经办人
D：客户开发人员
25、国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责有（）。A．制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施
B．监督检查期货交易的信息公开情况
C．制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权
D．对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理
中国法律法规大全 宪法类 中华人民共和国宪法 中华人民共和国宪法修正案 中华人民共和国戒严法 中华人民共和国国务院组织法 中华人民共和国香港特别行政区驻军法 中华人民共和国民族区域自治法 中华人民共和国立法法 中华人民共和国国家安全法 中华人民共和国国家安全法实施细则 中华人民共和国国徽法 中华人民共和国国旗法 中华人民共和国村民委员会组织法 中华人民共和国选举法 计划生育技术服务管理条例实施细则 中华人民共和国香港特别行政区基本法 中华人民共和国澳门特别行政区驻军法 中华人民共和国国防法 中华人民共和国国籍法 中华人民共和国军事设施保护法实施办法 中华人民共和国现役军官法 中华人民共和国人口与计划生育法 中华人民共和国引渡法 中华人民共和国科学技术普及法 中华人民共和国全国人民代表大会组织法 中华人民共和国人民检察院组织法
反分裂国家法 中华人民共和国人民法院组织法 中华人民共和国集会游行示威法 中华人民共和国宪法修正案 中华人民共和国国家通用语言文字法 最高人民法院关于内地与香港特别行政区相互执行仲裁裁决的安排 中华人民共和国香港特别行政区选举第十一届全国人民代表大会代表的办法 中华人民共和国全国人民代表大会和地方各级人民代表大会选举法 全国人民代表大会常务委员会关于县级以下人民代表大会代表直接选举的若干规定 最高人民法院关于内地与澳门特别行政区法院就民商事案件相互委托送达司法文书和调取证据的安排 刑法类 中华人民共和国刑法 公安机关组织管理条例 中华人民共和国刑法修正案 中华人民共和国治安管理处罚法 人体轻伤鉴定标准(试行) 易制毒化学品进出口国际核查管理规定 人体重伤鉴定标准 易制毒化学品购销和运输管理办法 人体轻微伤鉴定标准 公安机关办理行政案件程序规定 中华人民共和国治安管理处罚法 人民检察院刑事诉讼规则 人民检察院办理未成年人刑事案件的规定 警车管理规定 公安机关法制部门工作规范 人民检察院办理未成年人刑事案件的规定 人民检察院讯问职务犯罪嫌疑人实行全程同步录音录像技术工作流程（试行）
【期货从业●法律法规】法规整理 重点法条 一期货交易管理条例 1 第19.20条，单选，多选大概5，6道吧，考日期，谁监管等 第十九条（待批事项）（多选）期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；2个月 （二）变更公司形式；2个月 （三）变更业务范围；2个月 （四）变更注册资本；20日 （五）变更5％以上的股权；2个月 （六）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；2个月 （七）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。20日 出批准或者不批准的决定。 第二十条（待批事项）（多选）期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准： （一）变更法定代表人；20日 （二）变更住所或者营业场所；20日 （三）设立或者终止境内分支机构；2个月 （四）变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围；20日 （五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。20日 前款第（一）项、第（二）项、第（四）项、第（五）项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定；前款第（三）项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。 2 第26 条，2分题，给了北京的外资企业，上海的民营企业，香港的国营企业，纽约的中资企业，叫选择谁能做国内期货 第二十六条（禁止交易）（多选）下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易： （一）国家机关和事业单位； （二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员； （三）证券、期货市场禁止进入者； （四）未能提供开户证明材料的单位和个人； （五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。 3 第28条交易所应该公布的持仓量和交易量的排行和其它几个多选 第二十八条（交易行情）期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不
期货从业资格考试 法律法规知识点+名词解释 第一部分行政法规 期货交易所 期货交易的原则：公开、公平、公正和诚实守信。 期货交易只能在依法设立的期货交易所和国务院或者证监会批准的其他交易场所进行。 证监会对市场实行集中统一管理，证监会派出机构根据证监会的授权履行监督管理职责。 《期货交易管理条例》是国务院制定，2007年4月15日执行，《期货交易管理办法》是证监会制定。 期交所设立要经过证监会批准，要在境内注册，不以盈利为目的，自律管理。以其全部资产承担民事责任，负责人由证监会任免。其负责人和财务人员如有因违法违纪被解除职务或取消资格的，要超过5年才能在交易所任职。 交易所的职责：1、提供场所，设施，服务。2、设计合约，安排上市。发布市场信息。制定交易规则和实施细则。 3、组织并监督交易、结算和交割。 4、提供集中履约担保。监督管理。自己不可直接或间接参与期货交易，除非证监会审核并报国务院批准后才行。 交易所的风险管理制度：保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度。分级结算的交易所还要建立结算担保金制度。 报证监会批准的事项：制定或修改章程、交易规则和上市、中止、取消、恢复交易品种。交易所的收益要首先用于保证交易场所、设施的运行和完善。 期货公司 设立期货公司要在公司登记机关登记，并获得证监会批准（6个月内做出
批准还是不批准的决定） 设立条件（人地钱制度）：3000万，董监高要有资格，从业人员有从业资格，主要股东或实际控制人最近3年没有重大违法违规。注册资本为实缴资本，货币不低于85%。 期货公司业务施行许可制。除了可以申请境内经纪业务，还能申请境外经纪业务和投资咨询业务和其他符合规定业务。 不得从事自营或变相自营业务，以及对外担保和融资。 报证监会批准的事项：变更注册资本且调整股权结构是20日做决定。合并、分立、停业、解算、破产，变更业务范围，新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化都是2个月做决定。 成立后3个月不开业或者无正当理由停业3个月以上都要注销许可证。 期货交易的规则 在期货交易所交易的都必须是期货交易所的会员。交易所对应的都是会员，期货公司对应的都是客户。 下列单位和个人不能参与期货交易：国家机关跟事业单位；证监会、交易所、协会、保证金存管机构的工作人员。 客户通过书面，电话，互联网向期货公司下达交易指令。 交易所要及时发布成交量、成交价、持仓量、最高价、最低价、开盘价和收盘价和其他应该公布的即时行情。严格执行保证金制度。期货公司对客户的保证金不得低于交易所规定的标准。 交易所收费项目，收费标准和管理办法由国务院有关部门统一制定发布。 交割仓库由交易所指定，不得参与期货交易。 会员违约：先以会员保证金负责，保证金不足，交易所先用自己的风险准备金和自有资金负责，再对会员追偿。如果是分级结算的交易所应先以会员保证金负责，保证金不足，交易所先用会员的自有资金，结算担保金和交易所自己的风险准备金和自有资金负责，再对会员追偿。 客户违约：先以客户保证金负责，保证金不足，期货公司先用自己的风险准备金和自有资金负责，再对客户追偿。
教育法律法规模拟试题 一、单项选择题 1.如果学校或教师在工作中有某些过失，但这些过失不是构成学生伤害事故的原因，而仅是发生事故的一种条件，则学校或教师( )责任。 A.完全不承担 B.几乎不承担 C.承担部分 D.承担全部 2.在学校事故中应负法律责任的学校，如果不具备法人资格，应由( )承担赔偿责任。 A.校长 B.教师 C.上级主管部门 D.学生本人 3.每年的9月10日定为“教师节”的决定颁布始于( )。 A.1985年 B.1989年 C.1993年 D.1995年 4.依据法律对权利冲突的解决，表现在法律上自行解决，或请求司法机关或其他机关给予解决，使受损害权益得到补救，即为( )。 A.学校事故 B.法律救济 C.法律责任 D.法律义务 5.教师对学校或其他教育及政府部门做出的处理不服或对其侵犯权益的行为，依《教师法》向主管行政机关申诉，请求处理的制度是（）。 A.教师申诉制度 B.学生申诉制度 C.学校事故 D.法律救济 6.教育法规定的法律责任是一种______法律责任。
A.行政 B.民事 C.经济 D.刑事7．1980年，我国颁布了( )。 A．《中华人民共和国学位条例》 B．《中华人民共和国教育法》 C．《中华人民共和国义务教育法》 D．《中华人民共和国高等教育法》8．1986年颁布的是（）。 A.《中华人民共和国义务教育法》 B.《中华人民共和国教育法》 C.《中华人民共和国教师法》 D.《中华人民共和国职业教育法》 9．以下不属于学校法律关系基本特征的是（） A.学校与学生 B.学校与家长 C.学校与教师 D.学校与政府10．在我国的教育法体系中，比部门教育法低一层次的是（）。 A.政府教育规章 B.教育行政法规 C.部门教育规章 D.教育基本法律 11．学校事故就其性质而言，主要适用（） A．过错责任原则 B.无过错 C.过错推定 D.公平 12．教师申诉制度是依据（）确定的 A．《义务教育法》 B.《教师法》 C.《教育法》 D.《义务教育实
第一部分宪法国家法编 一、宪法及相关法 二、国家机构组织法 三、选举法 四、特别法 五、专门法 六、权益保护法 七、立法及其他 第二部分行政法编 一、内务行政、司法 二、监察、人事 三、民政 四、宗教 五、档案、保密 六、教育 七、科学技术 八、文化、传播 九、医药、卫生 十、工商行政管理 十一、国有资产 十二、物价 十三、交通、通讯 十四、电力、机电 十五、计量、标准 十六、海关 十七、出入境进出口管理 第三部分经济法编 一、公司、企业 二、财政、税收 三、统计、会计、审计 四、金融、证券 五、土地管理、城建工程 六、农林、自然资源、环境保护 七、对外贸易 八、反不当竞争法、反倾销、反补贴 九、法律责任 十、劳动 一、综合
二、合同 三、婚烟、家庭 四、收养、扶养、抚养 五、继承 六、房地产 七、债务 八、名誉权、肖像权 九、知识产权 十、损害赔偿 十一、民事责任 十二、法律适用 第五部分刑法编 一、总类 二、刑事责任的适用 三、刑罚的适用 四、赃款赃物处理 第六部分程序法编 一、总类 二、行政诉讼程序 三、民事诉讼程序 四、海事诉讼程序[1] 编辑本段2011年全新经典汇编版 基本信息 中华人民共和国现行法律法规及司法解释大全
作者：最高人民检察院法律政策研究室(编者) 出版社: 中国方正出版社; 第15版 (2011年4月1日) 精装: 7128页 正文语种: 简体中文 开本: 16 ISBN: 9787801071187 条形码: 9787801071187 产品尺寸及重量: 37.4 x 26.8 x 19.2 cm ; 13 Kg 内容简介 《中华人民共和国现行法律法规及司法解释大全(2011年全新经典汇编版)(套装共12册)》主要内容简介：中华人民共和国国籍法、中华人民共和国戒严法、中华人民共和国集会游行示威法、中华人民共和国集会游行示威法实施条例、中华人民共和国外交特权与豁免条例、中华人民共和国领事特权与豁免条例等。 目录 第一部分宪法国家法编 一、宪法及相关法 中华人民共和国宪法 中华人民共和国宪法修正案 中华人民共和国宪法修正案 中华人民共和国宪法修正案 中华人民共和国宪法修正案 中华人民共和国国旗法 中华人民共和国国徽法 第五届全国人民代表大会第五次会议关于中华人民共和国国歌的决议中华人民共和国国籍法 中华人民共和国戒严法 中华人民共和国集会游行示威法 中华人民共和国集会游行示威法实施条例 中华人民共和国外交特权与豁免条例 中华人民共和国领事特权与豁免条例 中华人民共和国海域使用管理法 国务院办公厅关于沿海省，自治区、直辖市 审批项目用海有关问题的通知 中华人民共和国领海及毗连区法、
第一部分行政法规 期货交易所 期货交易的原则：公开、公平、公正和诚实守信。 期货交易只能在依法设立的期货交易所和国务院或者证监会批准的其他交易场所进行。 证监会对市场实行集中统一管理，证监会派出机构根据证监会的授权履行监督管理职责。 《期货交易管理条例》是国务院制定，2007年4月15日执行，《期货交易管理办法》是证监会制定。 期交所设立要经过证监会批准，要在境内注册，不以盈利为目的，自律管理。以其全部资产承担民事责任，负责人由证监会任免。其负责人和财务人员如有因违法违纪被解除职务或取消资格的，要超过5年才能在交易所任职。 交易所的职责：1、提供场所，设施，服务。2、设计合约，安排上市。发布市场信息。制定交易规则和实施细则。 3、组织并监督交易、结算和交割。 4、提供集中履约担保。监督管理。自己不可直接或间接参与期货交易，除非证监会审核并报国务院批准后才行。 交易所的风险管理制度：保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度。分级结算的交易所还要建立结算担保金制度。 报证监会批准的事项：制定或修改章程、交易规则和上市、中止、取消、恢复交易品种要。交易所的收益要首先用于保证交易场所、设施的运行和完善。 期货公司 设立期货公司要在公司登记机关登记，并获得证监会批准（6个月内做出批准还是不批准的决定） 设立条件（人地钱制度）：3000万，董监高要有资格，从业人员有从业资格，主要股东或实际控制人最近3年没有重大违法违规。注册资本为实缴资本，货币不低于85%。 期货公司业务施行许可制。除了可以申请境内经纪业务，还能申请境外经纪业务和投资咨询业务和其他符合规定业务。
一、日期对照 1、结算会员的审批为3个月。 2、期货公司的成立审批为6个月。 3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。 提供IB业务的在20日内作出批复。 4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）审批。见P7 5、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日 6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施，连续达标3个月的解除预警期。 7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。 8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季后15日、年后30日上报经营情况和工作报告。年后4个月报审计报告。 9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。
10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日处罚为3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。 11、高管人员任职资格取得30日内上任，过期作废。 12、期货从业人员管理一般10日， 13、首席风险官：季度后10日、年后20日报工作报告 14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表 二、年限的比较： 1、下列不得担任交易所负责人、财务人员： 解除职务、撤销资格之日起5年内。 2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。 3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上，其他的都是20年 三、金额的比较： 1、设立期货公司注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85% 四、法律法规处罚： 1、见整理资料1，注：大部分期货交易所违规的按照第68条处罚，大部分证券公司违规的按照第70条处罚。 2、期货公司接收全权委托的，对交易损失承担不超过损失80%责任。 3、期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的，承担损失不超过80% 4、期货公司保证金不足，交易所未及时通知，应承担损失的60%
法律法规培训试题答案 考试时间90分钟，共100分，共4页 一、选择题（请把正确的选项填在括号内，每题3分，共60分） 1、环境日为每年哪一天? ( C ) A、5月6日 B、5月1日 C、6月5日 D、10月1日 2、建设项目中防治污染的设施，应当与主体工程应当( A )。 A、同时设计、同时施工、同时投产使用 B、同时建设、同时使用、同时监测 C、同时设计、同时建设、同时验收 D、同时投产、同时监测、同时验收 3、下列哪项不会污染环境。（D ） A、固体废物施入农田 B、施用农药 C、有毒物质施入农田 D、生活污水经科学处置后施入农田 4、国家建立跨行政区域的重点区域、流域环境污染和生态破坏联合防治协调机制，实行（A ）措施。 A、统一规划、统一标准、统一监测、统一的防治 B、统一规定、统一调整、统一监管、统一处理 C、统一调查、统一评估、统一监测、统一修复 D、统一方式、统一方法、统一调查、统一防治 5、《中华人民共和国计量法》自（B ）起施行。 A、1986年1月1日 B、1986年7月1日 C、1986年5月1日 D、1986年10月1日 6、为社会提供公证数据的产品质量检验机构，必须经（C ）人民政府计量行政部门对其计量检定、测试的能力和可靠性考核合格。 A、县级以上 B、市级以上 C、省级以上 D、国家级 7、（C ）人民政府环境保护主管部门定期发布环境状况公报。 A、县级以上 B、市级以上 C、省级以上 D、国家级 8、国务院计量行政部门根据《中华人民共和国计量法》制定实施细则，报（B ）批准施行。． A、全国人民代表大会 B、国务院C环境保护部D、人民政府 9、国家法定计量单位的名称、符号由（ B ）公布。 A、全国人民代表大会 B、国务院C环境保护部D、人民政府 10、数据处理精密度一般只取（A ）位有效数字。 A、1-2 B、2-3 C、1-3 D、3-4 11、下列哪项不属于实验室质量控制中的内部质量控制？（D ） A、加标回收率 B、有证标准物质测定 C、方法对比 D、人员比对 12、下列哪项不属于实验室质量控制中的外部质量控制？（C） A、密码加标样 B、实验室间比对 C、测定方法检出限 D、留样复测 13、根据预定的计划和程序实施内部审核每年（A ），以验证各项工作持续符合质量体系要求。 A、至少一次 B、一至两次 C、两至三次 D、三次以上 14、实验室分析过程中一般情况下，不应从样品测定结果中扣除全程序（B ）的测定结果。
法律法规一览表 填表人：填表单位：
注：每个依据一张表，如涉及多个法条的需要逐一列出法条名称和法条详情附件3
（一）必读的法律法规 1、《中华人民共和国民事诉讼法》（1991年4月9日第七届全国人民代表大会第四次会议通过同日公布施行） 2、最高人民法院《关于适用<中华人民共和国民事诉讼法>若干问题的意见》（最高人民法院审判委员会第五百二十八次会议讨论通过） 3、《中华人民共和国企业破产法》（试行）（1981年12月2日第六届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议通过于同日公布） 4、最高人民法院《关于贯彻执行<中华人民共和国企业破产法(试行)>若干问题的意见》（法（经）发[1991]35号） 5、最高人民法院《关于民事诉讼证据的若干规定》（2001年12月6日最高人民法院审判委员会第九百九十五次会议通过） 6、《中华人民共和国仲裁法》（1994年8月31日第八届全国人民常务委员会第九次会议通过） 7、《中华人民共和国律师法》（1996年5月15日第八届全国人民代表大会常务委员会第十九次会议通过）
8、《中华人民共和国公证暂行条例》（1982年4月13日国务院公布） 9、《人民调解委员会组织条例》（1989年6月17日中华人民共和国国务院发布） （二）参考书目 1、《民事诉讼法学教程》刘家兴主编北京大学出版社 2000年3月重排本 2、《民事诉讼法原理》江伟主编中国人民大学出版社1999年版 3、《民事诉讼法学新编》柴发邦主编法律出版社 1992年版 4、《中国民事诉讼法学》柴发邦主编中国人民公安大学出版社 1992年版 5、《体制改革与完善诉讼制度》柴发邦主编中国人民公安大学出版社 1991年版 6、《新中国民事程序理论与适用》刘家兴主编中国检察出版社 1997年版 7、《比较民事诉讼法学初论》沈达明编著中国法制出版社2002年版
期货从业资格考试法律法规知识点整理归纳 第一部分行政法规 期货交易所 期货交易的原则：公开、公平、公正和诚实守信。 期货交易只能在依法设立的期货交易所和国务院或者证监会批准的其他交易场所进行。 证监会对市场实行集中统一管理，证监会派出机构根据证监会的授权履行监督管理职责。 《期货交易管理条例》是国务院制定，2007年4月15日执行，《期货交易管理办法》是证监会制定。期交所设立要经过证监会批准，要在境内注册，不以盈利为目的，自律管理。以其全部资产承担民事责任，负责人由证监会任免。其负责人和财务人员如有因违法违纪被解除职务或取消资格的，要超过5年才能在交易所任职。 交易所的职责：1、提供场所，设施，服务。2、设计合约，安排上市。发布市场信息。制定交易规则和实施细则。 3、组织并监督交易、结算和交割。 4、提供集中履约担保。监督管理。自己不可直接或间接参与期货交易，除非证监会审核并报国务院批准后才行。 交易所的风险管理制度：保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度。分级结算的交易所还要建立结算担保金制度。 报证监会批准的事项：制定或修改章程、交易规则和上市、中止、取消、恢复交易品种。交易所的收益要首先用于保证交易场所、设施的运行和完善。 期货公司 设立期货公司要在公司登记机关登记，并获得证监会批准（6个月内做出批准还是不批准的决定） 设立条件（人地钱制度）：3000万，董监高要有资格，从业人员有从业资格，主要股东或实际控制人最近3年没有重大违法违规。注册资本为实缴资本，货币不低于85%。 期货公司业务施行许可制。除了可以申请境内经纪业务，还能申请境外经纪业务和投资咨询业务和其他符合规定业务。 不得从事自营或变相自营业务，以及对外担保和融资。 报证监会批准的事项：变更注册资本且调整股权结构是20日做决定。合并、分立、停业、解算、破产，变更业务范围，新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化都是2个月做决定。 成立后3个月不开业或者无正当理由停业3个月以上都要注销许可证。
院感部份相关法律法规知识竞赛模拟试题及答案之一 姓名：组别：成绩： 一、填空题：（每格1分，共15分） 1、国家对传染病防治实行预防为主的方针，防治结合、分类管理、依靠科学、依靠群众。 2、医疗机构应当及时发现医院感染病例和医院感染的暴发，分析感染源、感染途径，采 取有效的处理和控制措施，积极救治患者。 3、突发事件应急工作，应当遵循预防为主、常备不懈的方针，贯彻统一领导、分级负责、反应及时、措施果断、依靠科学、加强合作的原则。 4、医疗卫生机构收治的传染病病人或者疑似传染病病人产生的生活垃圾，按照医疗废 物进行管理和处置。 5、进行有可能接触患者血液、体液的诊疗、护理、清洁等工作时应戴清洁手套，操作完毕，脱去手套后立即洗手或进行卫生手消毒。 6、不同风险区域应实施不同等级的环境清洁与消毒管理。 7、确认的感染性织物应在患者床边密闭收集。 8、在医疗机构或其科室的患者中，短时间内发生3 例以上同种同源感染病例的现象称为医院感染暴发。 9、外科手术前医务人员用肥皂(皂液)和流动水洗手，再用手消毒剂清除或者杀灭手部暂 居菌和减少常居菌的过程叫外科手消毒 10、医疗机构应根据消毒技术规范的要求，结合本单位实际情况，制定科学、可操作的消毒、灭菌制度与标准操作程序，并具体落实。 11、专性经空气传播疾病（如：开放性肺结核）和优先经空气传播疾病（如：麻疹和水痘）。 12、已经开展2 年以上全院综合性监测的医院应开展目标性监测。目标性监测持续时间应连续6 个月以上。 13、有人情况下，室内空气中允许臭氧浓度为0.16mg/m3。 二、判断题：（每题1分，共15分） 1、对传染病菌种、毒种和传染病检测样本的采集、保藏、携带、运输和使用实行分类管理，建立健全严格的管理制度。（√） 2、发生5例以上医院感染暴发，应当于12小时内向所在地的县级地方人民政府 卫生行政部门报告，并同时向所在地疾病预防控制机构报告。（√） 3、突发公共卫生事件，是指突然发生，造成或者可能造成社会公众健康严重损害 的重大传染病疫情、群体性不明原因疾病、重大食物和职业中毒以及其他严重影响公众健康的事件。（√） 4、医疗废物，是指医疗卫生机构在医疗、预防、保健以及其他相关活动中产生的具有直 接或者间接感染性、毒性以及其他危害性的废物。（√） 5、废弃的锐器（如注射针头）应集中后同一时间放入耐刺、防渗漏的专用锐器盒中。（X ） 6、患者出院、转院或死亡后应对其使用过的生活卫生用品应进行终末消毒。（√） 7、—次性医疗器械应由医院统一购置，妥善保管，正确使用，为了不浪费资源，当超过 有效期时可再次灭菌后使用。（ X ） 8、医务人员应负责使用中诊疗设备与仪器的日常清洁与消毒工作；应指导环境清洁人 员对诊疗设备与仪器等进行清洁与消毒。（√） 9、专用水溶性包装袋的装载量不应超过包装袋的三分之二，并应在洗涤、消毒前持续 保持密封状态。（√） 10、1周内不继续发生新发同类感染病例，或发病率恢复到医院感染暴发前的平均水平，
期货市场真题一 1．()必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。 A．期货交易 B．现货交易 C．商品交易 D．远期交易 2．MATIF是()的简称。 A．芝加哥期货交易所 B．伦敦金属交易所 C．法国国际期货期权交易所D．纽约商业交易所 3．()的期货价格被称为国际有色金属市场的“晴雨表”。 A．上海期货交易所 B．纽约期货交易所 C．伦敦金属交易所 D．芝加哥商业交易所 4·经国务院同意，中国证监会于1995年批准了()家试点期货交易所，陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。 A．13 B．14 C．15 D．16 5．()是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏对冲的机制。 A．套期保值 B．保证金制度 C．实物交割 D．发觉价格 6·关于()，商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。 A．信用风险 B．经营风险 C．价格风险 D．汇率风险 7·期货价格真实地反映供求及价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公开性，因此 在期货交易发达的国家，期货价格被视为一种()。 A．权威价格 B．指导价格 C．现货价格 D．参考价格
8．关于期货市场价格发觉功能论述不正确的是()。 A．期货价格与现货价格的走势差不多一致并逐渐趋同 B．期货价格成为世界各地现货成交价的基础 C．期货价格克服了分散、局部的市场价格在时刻上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点 D．期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系 9．下列属于期货市场在微观经济中的作用的是()。 A．促进本国经济国际化 B．提高合约兑现率 C．促进本国经济的国际化进展D．为政府宏观调控提供参考依据 10．下列不属于期货交易所特性的是()。 A．高度分散化 B．高度严密性 C．高度组织化 D．高度规范化 11．下列不属于会员制期货交易所会员的差不多权利的是()。 A．设计期货合约 B．行使表决权、申诉权 C．联名提议召开临时会员大会D．按规定转让会员资格 12．目前，我国期货交易所期货结算机构采纳的组织方式是()。 A．作为某一交易所内部机构的结算机构26 B．附属于某一交易所的相对独立的结算机构 C．由政府出面组建的具有监管职能的结算机构 D．由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司 13．在我国，批准设立期货公司的机构是()。 A．期货交易所 B．期货结算部门 C．中国人民银行 D．中国证监会 14．美国期货市场由()进行自律性监管。 A．商品期货交易委员会(CFIC) B．全国期货协会(NFA) C．美国政府期货监督治理委员会 D．美国联邦期货业合作委员会 15．期货合约是指由()统一制定的，规定在今后某一特定时刻和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。
【期货从业●法律法规】期货法律法规记忆诀窍 一、日期对照 1、结算会员的审批为3个月。 2、期货公司的成立审批为6个月。 3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。 提供IB业务的在20日内作出批复。 4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）审批。 见P7 5、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日 6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除 措施，连续达标3个月的解除预警期。 7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。 8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季后15日、 年后30日上报经营情况和工作报告。年后4个月报审计报告。 9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的 应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。 10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日 处罚为3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。 11、高管人员任职资格取得30日内上任，过期作废。 12、期货从业人员管理一般10日， 13、首席风险官：季度后10日、年后20日报工作报告 14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表 二、年限的比较： 1、下列不得担任交易所负责人、财务人员： 解除职务、撤销资格之日起5年内。 2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。 3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上，其他的都是20年 三、金额的比较： 1、设立期货公司注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85% 四、法律法规处罚： 1、见整理资料1，注：大部分期货交易所违规的按照第68条处罚，大部分证券公司违规的按照第70条处罚。 2、期货公司接收全权委托的，对交易损失承担不超过损失80%责任。 3、期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的，承担损失不超过80% 4、期货公司保证金不足，交易所未及时通知，应承担损失的60% 客户保证金不足的，期货公司未及时通知的，承担损失的80% 5、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，承担损失的60% 期货公司允许客户开仓投资交易的，承担80% 五、比例的比较 1、变相期货交易是保证金比例低于合约标的额的20%。
投行法律法规规章大 全
特别提示：部分法规已经被废止或者部分内容被取代，为了各方面的使用需要,本法规列表仍然收录，但在目录中予以说明，请谨慎使用。 为了方便使用，特提请您使用网页浏览器所附带的“搜索”、“查找”等功能对本法规列表进行检索。 欢迎补充提供本站没有收录的投行相关文件，并对错漏之处提出指正（请致电邮：shenchunhui@https://www.doczj.com/doc/8411086723.html,） 关于调整预先披露时间的通知（中国证监会发行监管部2008年7月10日发行监管函[2008]142号） 关于做好上市公司2008年半年度报告披露工作的通知（上海证券交易所2008年6月30日）、关于做好上市公司2008年半年度报告工作的通知（深圳证券交易所2008年6月27日）、关于做好中小企业板上市公司2008年半年度报告工作的通知（深圳证券交易所2008年6月27日） 上海证券交易所上市公司募集资金管理规定（上海证券交易所2008年6月28日上证上字〔2008〕59号） 上市公司环保核查行业分类管理名录（环境保护部2008年6月24日环办函〔2008〕373号）证券公司风险控制指标管理办法（2006年7月5日中国证券监督管理委员会第185次主席办公会议审议通过，根据2008年6月24日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司风险控制指标管理办法〉的决定》修订） 关于调整证券公司净资本计算标准的规定（中国证监会2008年6月24日中国证券监管管理委员会公告[2008]29号） 关于证券公司风险资本准备计算标准的规定（中国证监会2008年6月24日中国证券监管管理委员会公告[2008]28号）
关于公司治理专项活动公告的通知（中国证监会2008年6月12日中国证券监督管理委员会公告[2008]27号） 上市公司并购重组财务顾问业务管理办法（中国证监会2008年6月3日中国证券监督管理委员会令第54号） 上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录--第三号上市公司重大资产重组预案基本情况表（上海证券交易所上市公司部2008年5月29日） 企业内部控制基本规范（财政部、证监会、审计署、银监会、保监会2008年5月22日财会[2008]7号） 上市公司重大资产重组申报工作指引（中国证监会上市公司监管部2008年5月20日） 上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录--第一号信息披露业务办理流程（上海证券交易所上市公司部2008年5月20日） 上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录--第二号上市公司重大资产重组财务顾问业务指引（试行）（上海证券交易所上市公司部2008年5月20日） 《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化的适用意见——证券期货法律适用意见第3号（中国证监会2008年5月19日中国证券监督管理委员会公告[2008]22号） 国家税务总局关于停止执行企业购买国产设备投资抵免企业所得税政策问题的通知（国家税务总局2008年5月16日国税发〔2008〕52号） 深圳证券交易所上市公司现金选择权业务指引（深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司2008年5月16日）
中国证监会做出决定的时间限制： 1、期货公司变更注册资本，中国证监会规定的其他事项：20日内 2、期货公司变更法定代表人、住所或者营业场所、境内分支机构的营业场所、负责人或者 经营范围等其他证监会规定事项：20日内 3、证券公司申请介绍业务：20个工作日内 4、期货公司合并、分立、停业、解散或者破产：2个月内 5、期货公司变更公司形式或者变更业务范围：2个月内 6、期货公司变更5%以上股权：2个月内 7、期货公司设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构：2个月内 8、期货公司设立或者终止境内分支机构：2个月内 9、结算会员的结算业务资格：3个月内 10、期货公司设立申请：6个月内 11、金融期货结算业务资格申请：3个月内 报告证监会、协会的时间限制： 1、期货公司或者其董事、监事、高管因涉嫌重大违法违规被有权机立案调查或者采取强制 措施；拟更换董事长、总经理；财务状况恶化，不符合证监会规定的风险监管指标标准； 客户发生重大透支、穿仓；发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响；其他可能影响期货公司持续经营的情形须立即向当地证监会派出机构报告 2、发生重大事项，证券公司应在2个工作日内向当地证监会派出机构报告 3、期货交易所实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情 况，限制结算会员的结算业务范围，但须3日内报告证监会 4、期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所 通知文件之日起3个工作日内向当地证监会派出机构报告 5、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应在签订、变更 或者终止结算协议之日起3个工作日内向当地证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告 6、期货公司的股东及实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施； 被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，应当5日内提交书面报告于当地证监会派出机构
法律法规模拟试题及答案 1．将环境分为自然环境和人工环境的依据是（D ） A．环境功能的不同 B．环境范围的大小 C．环境要素的不同 D．环境要素的形成 2．我国首次规定环境保护内容的宪法是（C ） A．1954年制定的《宪法》 B．1975年修订的《宪法》 C．1978年修订的《宪法》 D．1982年修订的《宪法》 3．首创“三同时”制度的国家是（D ） A．美国 B．日本 C．德国 D．中国 4．建设项目对环境可能造成轻度影响的，应当编制（B ） A．环境影响报告书 B．环境影响报告表 C．环境影响分析表 D．环境影响登记表 5．省级人民政府依法可以制定严于国家标准的（B ） A．地方环境质量标准 B．地方污染物排放标准 C．地方环保基础和方法标准 D．地方球境基准 6．《固体废物污染环境防治法》对行政处罚规定的最高罚款额为（D ）
A．10万元 B．20万元 C．50万元 D．100万元 7．《环境保护法》规定，因环境污染损害赔偿提起诉讼的时效期间为（C ） A．1年 B．2年 C．3年 D．20年 8．我国环境污染防治法规定的承担民事责任的方式是（A ） A．排除危害．赔偿损失．恢复原状 B．排除危害．赔偿损失．支付违约金 C．具结悔过．赔偿损失．恢复原状 D．排除危害．赔礼道歉．恢复原状 9．石油型大气污染的主要污染物包括（D ） A．一氧化碳．二氧化硫．氮氧化物和烟尘 B．一氧化碳．二氧化硫．氮氧化物和氟化物 C．一氧化碳．氮氧化物．总悬浮颗粒物和臭氧 D．一氧化碳．氮氧化物．碳氢化合物．颗粒物和铅 10．海洋环境污染的特点是（D ） A．污染物量大但种类单一 B．海水容量大容易治理 C．污染危害大但即时性强 D．海水流动性强污染容易扩散 11．国务院制定的第一部关于流域水污染防治的专门行政法规是（B ） A．《辽河流域水污染防治暂行条例》 B．《淮河流域水污染防治暂行条例》 C．《太湖流域水污染防治暂行条例》
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保险法律法规考试模拟测试题 一、单选题(共35小题，每题2分，小计70分） 1、保险人对人身保险的保险费，不得用( ）方式要求投保人支付。 A诉讼B 强制C.诱导D.追加利息 2、保险公司撤销分支机构的，自获得批准之日起其保险许可证自动失效，并应当于( )日内上缴。 A 20 B. 10 C 15 D. 5 3、保险公司对代理机构销售人员培训费标准最高不得超过《银行、邮政代理保险业务自律公约》手续费上限的（）。 A 15% B 10% C 2.5 % D 5% 4、保险公司销售费用补偿型个人医险产品，应当在（）对投保人进行回访。 A. 1个月内 B. 2个月内 C 犹豫期内 D.犹豫期后 5、人身保险的投保人在（）时，对被保险人应当具有保险利益。 A 保险合同订立时 B 保险事故发生C保险金给付D保险合同终止 6、投保人故意或者因重大过失未履行如实告知义务，足以影响保险人决定是否统一承保或者提高保险费率的，( )。 A保险人不得解除合同B保险人有权解除合同C投保人有权解除合同 7、自合同效力中止之日起满二年双方未达成协议的，保险人有权解除合同，解除合同的，应当按照合同约定退还( )。 A 保险费 B 保险单的现金价值 8、保险公司不得通过公共媒体公布或宣传分红保险的（）或者分红水平。 A 经营成果 B 投资回报率 C 分红利率 9、保险代理人与保险经纪人的区别之一是法律地位不同，其中，保险经纪人的民事法律责任承担者是（） A保险经纪人B 被保险人 C 保险人D 投保人 10、支公司经理的任职条件（） A从事保险工作2年以上，中专以上学历 B从事经济工作3年以上 C从事经济工作2年以上，大学本科以上学历 11、拟担任高级管理人员从事（）或者在保险行业内有突出贡献的，学历可以由大学本科放宽至大学专科。 A保险工作8年以上B经济工作5年以上C保险工作5年以上 12、开办新型产品的保险公司应将产品说明书、保险利益测算书、公告制度及客户报告制度报中国保监会备案。中国保监会自收到（）个工作日内没有提出异议的，保险公司方可实施。 A 5 B 10 C 15 D 20 13、分红业绩报告不应包含下列内容中的哪一项（） A 分红保险经营状况及公司分红政策 B 保单持有人应获红利 C分红计算基础和计算方法 D 报告期末的保单贷款余额 14、中国保监会可以根据监管需要，（）要求保险公司报送各种综合或者专项的合规报告。 A半年一次 B 不定期 C 一年一次 D 二年一次 15、订立保险合同，采用保险人提供的格式条款的，保险人向投保人提供的投保单应当附