中国海洋大学本科生课程大纲
课程属性：公共基础/通识教育/学科基础/专业知识/工作技能，课程性质：必修、选修
一、课程介绍
1.课程描述（中英文）
本课程分为理论部分和实践部分，实行“校内外双导师制”。校内导师负责讲授投资组合管理相关理论知识，校外导师负责指导学生上机模拟交易。实践部分选取具有相关资质的证券或资产管理公司作为实习单位，注重知识和实践的有机结合，全面提升学生综合运用金融知识解决实际问题的能力。
This course is divided into the theoretical part and the practical part, and implements the "double tutor system inside and outside the school". The on-campus tutor is responsible for teaching the theoretical knowledge of portfolio management, and the off-campus tutor is responsible for guiding students to simulate trading on the computer. The practice part selects securities or asset management companies with relevant qualifications as the internship unit, focusing on the organic combination of knowledge and practice, and comprehensively improving students' ability to comprehensively use financial knowledge to solve practical problems.
2.设计思路：
本课程针对高年级金融学CFA实验班学生开设，由校内外导师合作讲授，为学生
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建立起理论到实践的桥梁。通过模拟交易，让学生掌握运用投资组合理论、技术分析
等知识进行选股及投资等实践能力，为未来从事金融分析及投资工作，打下良好基础。3. 课程与其他课程的关系：
先修课程：商业银行经营学、金融投资学
二、课程目标
通过本门课程的学习，学生将增进对投资组合理论的了解，学会运用量化分析、
投资组合管理相关理论知识及技术分析等实践经验，进行选股、构建投资组合。本门
课程将提升学生在投资方面的实践能力。
三、学习要求
要完成所有的课程任务，学生必须：
（1）按时上课,上课认真听讲，积极参与课堂讨论和随堂练习。本课程将包含较
多的随堂练习、讨论、小组作业展示等课堂活动，课堂表现和出勤率是成绩考核的组
成部分。
（2）按时完成常规练习作业。这些作业要求学生按书面形式提交，只有按时提交
作业，才能掌握课程所要求的内容。延期提交作业需要提前得到任课教师的许可。
（3）在实习过程中，了解金融公司运作模式和过程，为将来的择业提供参考，并且获得实践技能为将来就业打下基础。
四、教学进度
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五、参考教材与主要参考书
无。
六、成绩评定
（一）考核方式 C ：A.闭卷考试 B.开卷考试 C.论文 D.考查 E.其他
（二）成绩综合评分体系：
附：作业和平时表现评分标准
1）实习考勤成绩的评分标准
按出勤次数计算考勤成绩。
2）论文评分标准
七、学术诚信
学习成果不能造假，如考试作弊、盗取他人学习成果、一份报告用于不同的课程等，均属造假
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行为。他人的想法、说法和意见如不注明出处按盗用论处。本课程如有发现上述不良行为，将按学校有关规定取消本课程的学习成绩。
八、大纲审核
教学院长：院学术委员会签章：
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