中国中铁股份有限公司及其控股子公司主要包括：
从事基建建设业务的控股子公司
中国海外工程有限责任公司
中铁一局集团有限公司
中铁二局集团有限公司
中铁三局集团有限公司
中铁四局集团有限公司
中铁五局（集团）有限公司
中铁六局集团有限公司
中铁七局集团有限公司
中铁八局集团有限公司
中铁九局集团有限公司
中铁十局集团有限公司
中铁大桥局集团有限公司
中铁隧道集团有限公司
中铁建工集团有限公司
中铁工程苏尼特铁路有限责任公司
从事勘察设计业务的控股子公司
中铁二院工程集团有限责任公司
中铁工程设计咨询集团有限公司
中铁大桥勘测设计院有限公司
中铁西北科学研究院有限公司
中铁西南科学研究院有限公司
华铁工程咨询有限责任公司
从事工程设备和零部件制造业务的控股子公司
中铁山桥集团有限公司
中铁宝桥股份有限公司
中铁宝工有限责任公司27中铁工程机械研究设计院有限公司宝鸡中铁宝桥实业发展有限公司
地产开发业务的控股子公司
中铁置业集团有限公司房地
从事其他业务的控股子公司
中铁菏泽德商高速公路建设发展有限公司
广西岑兴高速公路发展有限公司
广西全兴高速公路发展有限公司
北京中铁工投资管理有限公司
衡平信托有限责任公司
中铁程诚源财务服务有限责任公司
青海中铁矿业发展有限公司
中铁西南投资管理有限公司
中国铁建
中国土木工程集团有限公司子公司2265071.0 100.00是中铁十一局集团有限公司子公司1893912.0 100.00是中铁十二局集团有限公司子公司2075868.0 100.00是中铁十三局集团有限公司子公司1396621.0 100.00是中铁十四局集团有限公司子公司2130105.0 100.00是中铁十五局集团有限公司子公司1446941.0 100.00是中铁十六局集团有限公司子公司1405744.0 100.00是中铁十七局集团有限公司子公司1653322.0 100.00是中铁十八局集团有限公司子公司1103234.0 100.00是中铁十九局集团有限公司子公司1454638.0 100.00是中铁二十局集团有限公司子公司1594294.0 100.00是中铁二十一局集团有限公司子公司1357251.0 100.00是中铁二十二局集团有限公司子公司1256558.0 100.00是中铁二十三局集团有限公司子公司1411847.0 100.00是中铁二十四局集团有限公司子公司1424517.0 100.00是中铁二十五局集团有限公司子公司1107177.0 100.00是中铁建设集团有限公司子公司2140101.0 100.00是中铁建电气化局集团有限公司子公司1105530.0 100.00是中铁房地产集团有限公司子公司7062941.0 100.00是中铁第一勘察设计院集团有限公司子公司623730.00 100.00是
中国中铁股份有限公司 内部控制手册（2010年A版）
引言 (3) 第一章 总则 (4) 1.1.手册编制的目的和意义 (4) 1.2.手册的适用范围 (4) 1.3.手册编制的依据 (4) 1.4.手册编制的原则 (5) 1.5.手册编制的特征 (5) 1.6.手册的管理 (6) 1.7.手册的维护与监督 (7) 第二章 内部控制基本原则 (7) 第三章 内部控制组织机构 (8) 第四章 内部控制执行与考核 (9) 第五章 内部控制基本框架 (10) 5.1.内部环境 (10) 5.2.风险评估 (24) 5.3.控制活动 (33) 5.4.信息与沟通 (39) 5.5.内部监督 (50)
引 言 中国中铁股份有限公司（以下简称：“股份公司”或“本公司”）是由中国铁路工程总公司整体重组改制、独家发起方式设立的股份有限公司。其前身是成立于1950年的铁道部工程总局和设计总局。股份公司是集基建建设、勘察设计与咨询服务、工程设备和零部件制造、房地产开发和其它业务于一体的多功能、特大型企业集团，成立于2007年9月12日，注册资本212.999亿元人民币。 股份公司辖有全资公司28个，控股公司15个，分公司4个，参股公司3个，共46家二级子公司。在2010年公布的世界企业500强名列第137名,2010年蝉联全球最大承包商第二名，在中国企业500强中排名第9位。 股份公司于2007年12月3日在上海证券交易所成功上市（股票编号：601390），2007年12月7日在香港联交所主板正式上市挂牌交易（股票编号：0390.HK）。作为在中国大陆和中国香港两地上市的公司始终致力于管治水平的提升，曾荣获“2009年度中国100家最佳管理上市公司”、“2009年中国证券市场年度金鼎奖”、香港上市公司“管治卓越奖”等多项殊荣，自2009年起，连续两年获得“中国上市公司最佳董事会”、“中国上市公司最佳治理董事会”的奖项。 股份公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规及上海证券交易所、香港联合交易所的有关规定规范运作，持续完善公司治理规则，逐步提高公司治理水平和信息披露透明度。2009年，股份公司开展了以风险管理为导向的内部控制体系建设，旨在梳理和优化内部控制体系，搭建全公司相对统一的内部控制平台,以确保在合规的基础上进一步提升整体内部控制水平。
中国中铁及所属单位企业文化1 一、中国中铁股份有限公司 标识由公司汉语简称“中国中铁”与英文简称“CREC”构成，采用象征科技和高远的蓝色为标准色。经纬交织的地球背景，展现了公司的全球视野和战略眼光。端正、刚健的“工”字既型如坚实的钢轨，承载着辉煌厚重的历史，又势如擎天的建筑，昭示着蒸蒸日上的未来。 企业精神：勇于跨越追求卓越 企业使命：建造精品改善民生 企业宗旨：诚信经营顾客至上回报股东造福社会 企业愿景：行业领先世界知名 企业价值理念：建设一项工程树立一届丰碑培养一批人才造福一方人民 二、中国中铁一局集团 企业核心价值观：追求卓越是我们人生品格 企业精神：诚信创新 勇争一流 企业愿景：在建筑领域 为人类创造更丰富的价值
企业宗旨：让顾客满意，为股东增值，使员工富有，求合作共赢，像社会呈献建筑精品。 企业经营理念：市场是导向创造市场是我们更高的追求 企业管理方针：以人为本和谐有序诚信守法保护环境保障安全铸造品牌明确责权持续改进追求卓越 企业作风：精细高效唯实唯美 员工行为理念：敬岗乐业尽职尽责 员工工作理念：工作是一种态度唯美当为追求 三、中国中铁二局集团 企业精神：开路先锋 “开路先锋”集中体现了集团几代员工“艰苦创业，敢打敢拼；敬业爱岗，开拓进取；优质高效，勇创一流”的优良品质，成为企业发展壮大的内在动力。 “开路先锋”就是勇于攻坚克难——艰苦奋斗，力克困难，不断展示新作为，创造新业绩； “开路先锋”就是勇于争当一流——科技领先，优质高效，始终走在同行业前列； “开路先锋”就是勇于开拓创新——敢为人先、勇于争先,与时俱进，昂扬向上，开辟企业发展的崭新道路； “开路先锋”就是团结协作——爱企爱岗，精诚团结，高度
学习中国中铁股份生产2017年1号文件的心得体会 我参加了由指挥部组织的学习《中国中铁防范惯性事故强化技术及管理交底刚性要求》（中国中铁股份生产【2017】1号文件）活动，让我深感作为项目安全总监的责任重大。文件中罗列的13类58起事故，血淋淋的事故让我对安全生产的严竣形式有了更深刻的理解，结合工区的实际情况和下步的工作，主要有以下几点体会： 一、学习事故案例，做好做实作业人员的安全教育和安全交底工作。 在以往的安全教育中，我们都是按照要求走走形式，做做样子，往往都是形式大于内容，安全交底和教育的内容看起都是“高大上”，但有些内容都是脱离实际，没有很好的结合现场实际和本工程的特点，缺少可操作性。因此，在后续的工作中，我将带领安质部编制操作性、针对性强的安全交底，让安全教育和安全交底贴近于现场实际。让安全交底不只是流于纸面上的签字就以为完成工作了，还应该继续跟进作业人员在实际操作中有没有按安全交底执行，真正让安全交底深入人心，落到实处，全面提高作业人员安全意识和安全技能。 二、汲取事故教训，防患于未然，抓好抓实安全管理日常工作。 1.认真落实轨道公司和指挥部关于起重吊装的管理文
件，强化起重设备管理，认真执行起重吊装作业程序，认真开展起重吊装前验收工作。督促项目部驾驶员对项目部小车、督促运输车驾驶员对运输车辆进行日常保养、维修，确保所有车辆正常良好运行。 2.加强安全日常巡查，督促安全员每天最少对整个施工现场认真巡查4次，消除事故隐患。坚持每周最少组织一次安全检查，开展临电、临边防护、起重吊装、应急物资等专项检查。 3.督促安全员、质检员、现场管理人员认真用好用实南宁轨道交通隐患排查系统和中铁二隐患排查系统，督促施工现场对所有隐患认真整改，拒绝流于形式浮于表面的整改。 4.认真落实项目安全质量文件，让安全质量管理制度化、常态化，强化安全质量红线意识。对违章作业、违章指挥、违反劳动纪律等加大处罚力度，鼓励安全违章举报，对在施工生产中提出合理化安全建议加大奖励力度，确保施工现场人、机、物的安全。 5.完善安全管理体系，严格落实班组长管理责任制，加强特种作业人员的管理，积极开展群众安全生产监督和青年安全监督工作，落实一岗双责，加强安全质量管理队伍建设，做好项目所有管理人员的日常培训工作，让项目部每名管理人员和班组长认识到安全生产形势严竣，明白安全生产管理的重要性，懂得在日常工作中安全工作怎么去管，管些什么。 6.结合项目施工生产进度，编制各类安全培训教材或手册，
一、中国中铁股份有限公司 标识由公司汉语简称“中国中铁”与英文简称“CREC”构成，采用象征科技和高远的蓝色为标准色。经纬交织的地球背景，展现了公司的全球视野和战略眼光。端正、刚健的“工”字既型如坚 实的钢轨，承载着辉煌厚重的历史，又势如擎天的建筑，昭示着 蒸蒸日上的未来。 企业精神：勇于跨越追求卓越 企业使命：建造精品改善民生 企业宗旨：诚信经营顾客至上回报股东造福社会 企业愿景：行业领先世界知名 企业价值理念：建设一项工程树立一届丰碑培养一批人才造福一方人民 二、中国中铁一局集团 企业核心价值观：追求卓越是我们人生品格 企业精神：诚信创新 勇争一流 企业愿景：在建筑领域
为人类创造更丰富的价值 企业宗旨：让顾客满意，为股东增值，使员工富有，求合作共赢，像社会呈献建筑精品。 企业经营理念：市场是导向创造市场是我们更高的追求 企业管理方针：以人为本和谐有序诚信守法保护环境保障安全铸造品牌明确责权持续改进追求卓越 企业作风：精细高效唯实唯美 员工行为理念：敬岗乐业尽职尽责 员工工作理念：工作是一种态度唯美当为追求 三、中国中铁二局集团 企业精神：开路先锋 “开路先锋”集中体现了集团几代员工“艰苦创业，敢打敢拼； 敬业爱岗，开拓进取；优质高效，勇创一流”的优良品质，成为 企业发展壮大的内在动力。 “开路先锋”就是勇于攻坚克难——艰苦奋斗，力克困难，不断展示新作为，创造新业绩； “开路先锋”就是勇于争当一流——科技领先，优质高效，始终走在同行业前列； “开路先锋”就是勇于开拓创新——敢为人先、勇于争先,与时俱进，昂扬向上，开辟企业发展的崭新道路；
“开路先锋”就是团结协作——爱企爱岗，精诚团结，高度统一，携手同行。 四、中国中铁三局集团 忠诚立信义品质赢市场 企业核心价值观 1、企业使命：致力基础建设促进社会繁荣 2、企业价值观：满足市场发展企业造福员工奉献社会 3、企业哲学：讲大局从国家需要出发讲实际从市场要求入手 讲根本从员工愿望落脚 4、企业愿景：领行业先锋创知名品牌 企业特定理念： 1、企业经营理念：诚信守约服务用户开拓创新共创未来 2、企业管理理念：以人为本追求卓越 3、企业安全理念：珍惜生命拒绝事故 4、企业质量理念：品质成就企业 5、企业科技理念：科技领先一步市场海阔天空 6、企业竞争理念：永不言败永争第一 7、企业人才理念：人品+能力+协作精神 8、企业团队理念：同舟共济众志成城 9、企业执行理念：令行禁止严谨细致
中国中铁股份有限公司简介 中国中铁股份有限公司是集勘察设计、施工安装、房地产开发、工业制造、科研咨询、工程监理、资本经营、金融信托、资源开发和外经外贸于一体的多功能、特大型企业集团,总部设在北京。中国中铁股份有限公司具有国家建设部批准的铁路工程施工总承包特级资质、公路工程施工总承包一级资质、市政公用工程施工总承包一级资质以及桥梁工程、隧道工程、公路路基工程专业承包一级资质,城市轨道交通工程专业承包资质,拥有中华人民共和国对外经济合作经营资格证书和进出口企业资 格证书。2000年通过质量管理体系认证,同时获得英国皇家UKAS证书。2002年被北京市确定为高新技术企业。2003年通过环境管理体系和职业健康安全管理体系认证。2004年通过香港品质保证局质量/环保/安全综合管理体系认证,并获得国际资格证书。作为全球最大建筑工程承包商之一,连续七年进入世界企业500强,2012年排名世界企业500强第112位,排名全球225家最大承包商第39位,在中国企业500强中排名第12位。 中国中铁股份有限公司的前身是1950年3月成立的铁道部工程总局和设计总局,后变更为铁道部基本建设总局。1989年7月,铁道部撤销基本建设总局,组建中国铁路工程总公司。2000年9月,与铁道部“脱钩”,整体移交中央大型企业工作委员会管理。2003年4月归属国务院国资委管理。2006年11月,成为首批国有独资企业董事会试点企业。2007
年9月12日,中国铁路工程总公司独家发起设立中国中铁股份有限公司,并于2007年12月3日和12月7日,分别在上海证券交易所和香港联合交易所挂牌上市。截至2012年底,职工总数为287813人,其中在岗职工234219人,管理人员154528人。中级职称及以上专业技术人员56095人,股份公司高级专业技术人才达到14294人,其中:教授级高级工程师971人,高级工程师9326人,高级会计师919人,高级经济师971人。拥有高层次技术专家644人,其中中国工程院院士3 名、国家级突出贡献专家5名、国家勘测设计大师5 名、享受国务院政府特殊津贴专家人员285名。 中国中铁股份有限公司是中国铁路工程总公司经营业务的运营主体,拥有下属子、分公司48家和其它项目机构,主要分布在全国除台湾省以外的各省、市、自治区,并在60多个国家和地区设有公司办事处、代表处和项目部等境外机构。具体包括中铁一局、二局、三局、四局、五局、六局、七局、八局、九局、十局、大桥局、隧道、电气化局、建工、港航局、航空港、上海局等17家施工企业集团;中铁二院、设计咨询、大桥院、西北院、西南院、华铁咨询等6家勘察设计科研企业;中铁山桥、宝桥、科工、装备等4家工业制造企业;中海外、中铁国际、委内瑞拉分公司、老挝分公司、东方国际分公司等5家国际业务公司;以及中铁置业、资源、信托、物贸、交通投资、建设投资、海西投资、中原投资、成都投资、昆明投资、青岛投资、北方投资和建设分公司等10余家房地产、金融、投资管理公司。
中国中铁建工集团隶属于世界500强的中国中铁股份公司，有58年光荣历史，是集勘测设计、房地产开发、工程施工、设备安装、装修装饰、市政交通、铁路新线、工程监理、大型钢结构制作安装等为一体的大型国有企业。具有国家房屋建筑施工总承包特级资质，以及国际经营承包工程资质，年生产和经营规模超百亿元。 这支勇于追求卓越，不断跨越的建筑劲旅，共获得国家和省部级工程奖项151项，先后荣获31项国优、鲁班奖。两次荣获“创鲁班奖工程特别荣誉奖”，并获得“全国优秀企业管理奖”、“全国优秀施工企业”、“中国企业文化建设先进单位”、“全国五一劳动奖状”等荣誉。承建的北京南站、国家图书馆二期工程当选“北京当代十大建筑”；其中北京南站工程荣获英国皇家建筑师协会（RIBA）2009国际年奖。国家图书馆、苏州科技文化艺术中心、北京站、南京站、新建铁路北京至天津城际轨道交通工程（京津城际铁路）、大秦铁路及扩能工程、新建青藏铁路格尔木至拉萨段等7项工程入选新中国“百项经典建设工程”。 上个世纪50年代，设计和建造了新中国第一座汉阳枕木防腐工厂、西安车辆修理厂、成都机车车辆厂、资阳内燃机车厂、丰台桥梁厂钢筋混凝土轨枕生产线；建成了新中国第一座大型火车站——北京火车站，援建了第一座国外火车站——坦桑尼亚达累斯萨拉姆火车站。这七项“共和国第一”，记录着昨天的辉煌。 北京站建设和北京站两次大修改造，深圳、贵阳、昆明、南京、拉萨、天津、武昌和北京南站等知名火车站的建成是中铁建工的经典之作，正在承建的长沙、呼和浩特东站和北京北站已拔地而起；朔黄铁路、迁曹铁路、大秦铁路等新线建设和改造，标志着这支“铁军”在铁路线路建设所具有的优势，记录了中铁建工集团为铁路基础设施建设和跨越式发展做出的突出贡献。 经过半个多世纪的艰苦创业和精心培育，形成了华北、华南、华东、西南、西北，以及海外六大区域市场，建成了一批
中铁*局集团有限公司 工程项目管理手册（试行） 第一章总则 1.目的 为认真贯彻中国中铁股份有限公司（以下简称股份公司）全面推行工程项目精细化管理要求，切实落实《中国中铁股份有限公司工程项目精细化管理办法（试行）》（中铁股份成本〔2014〕107号，以下简称《办法》）要求，规范项目管理行为，健全项目管理体系，提高工程项目精细化管理水平和盈利能力，结合局实际，特制定《中铁十局集团有限公司项目管理手册（试行》（以下简称《项目管理手册》），作为《办法》的配套文件。 2.适用范围 本《项目管理手册》适用于局、子分公司在建的国内外各类工程项目。 3.遵循原则 工程项目管理遵循“集约化、标准化、精细化、全员、全过程、全覆盖”原则，体现股份公司提出的“13化”管理内容和“12大集中”管控要求。“13化”管理内容包括项目管理层级化、要素管控集约化、资源配置市场化、产品清单预算化、管理
责任矩阵化、成本控制精细化、管理流程标准化、作业队伍组织化、管理报告格式化、经济活动分析制度化、绩效考核科学化、管理手段信息化、团队理念国际化；“12大集中”管控包括物资集中采购配送、设备集中采购和租赁、劳务分包集中管理、资金集中管理、施工组织设计集中管理、限价集中管理、管理策划集中进行、责任成本集中管控、二次经营集中组织、合同集中管理、业务流程集中制定、督导检查集中进行。 4.编制依据 4.1《中国中铁股份有限公司工程项目精细化管理办法（试行）》（中铁股份成本〔2014〕107号文），以下简称《办法》。 4.2股份公司全面推行工程项目精细化管理动员大会领导讲话及要求。 4.3《中国中铁全面深化改革指导意见》（中铁股份规划〔2014〕86号文）。 4.4《中国中铁全面深化改革领导小组2014年工作要点》（中铁股份规划〔2014〕87号文）。 4.5《中国中铁股份有限公司工程项目管理绩效考核指导意见（试行）》（中铁股份规划〔2014〕104号文）。 4.6股份公司关于工程项目精细化管理、全面深化企业改革等其他相关配套文件。
附件1 项目业主基本情况调查表 项目业主基本情况调查表表格编号0201 项目名称 项目地址 项目规模投资额度项目用途预计开工时间计划竣工时间 业主情况 单位名称法人代表办公地点公司规模所属行业上级单位项目主要负责人联系电话社会信誉合作方评价 业主资金情况 资金来源有无垫资要求 资金到位情况垫资数额支付条件有无预付款进度款支付方式 投标保证金额履约保证的方式及数额 建设方对承包商要求 与建设方接触情况描述 竞争对手与业主关系描述 工程设计情况 建设方倾向性 项目所在地政治、经济、社会环境分析 建设方供应物资情况调查 建设方指定分包的调查 调查人审核人批准人 时间时间时间
附件2 项目施工现场情况调查表 项目施工现场情况调查表 表格编号 0202 项目名称 项目地址 现场条件拆迁情况场地平整通水情况通电情况道路情况污水排放主要桥梁是否扰民地质条件周边社区周边环境政府机构施工材料当地劳务 现场情况及周 边环境简图 施工现场总体 评价 现场施工时可 能遭遇的疑难 问题 制表人审核人批准人时间时间时间
附件3 项目投标评审表 项目投标评审表 表格编号 0203 项目名称 项目基本情况 项目风险评估 评估内容 风险程度 可采取的措施低高 1 2 3 4 5 一、商务及合同风险评估 1 业主背景（如国有背景应低） 2 产权背景（如国有背景应低） 3 财经能力（如财政资金应低） 4 业主人员态度、文化及合作 5 如工程不能完成对企业的社会影响6 合同无定量或要承包商算量的风险7 合同蓝本采用风险 8 合同条文苛刻程度 9 履约保证金、质保金、延期罚款等10 指定分包商/材料商管理风险 11 工程变更后处理风险 12 可索赔风险，包括工期等 13 被指定分包商/材料商索赔风险 14 结算风险
中铁建工人〔2011〕119号 关于印发《中铁建工集团有限公司 安全质量管理机构设置及专职人员 配备管理办法》的通知 集团所属各单位: 根据建设部《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》(建质[2008]91号)规定和中国中铁股份有限公司《关于进一步加强和规范安全质量环保专职机构设置及人员配备的通知》(中铁股份劳[2011]71号)要求,结合集团公司实际,为进一步规范集团公司安全质量管理机构设置及加强专职安全质量管理人员配备,全面落实各级安全质量管理责任，特制定《中铁建工集团有限公司安全质量管理机构设置及专职人员配备管理办法》，现印发给你们，请遵照执行。 1
附件：中铁建工集团有限公司安全质量管理机构设置及专职人员配备管理办法 二○一一年四月二十五日2
中铁建工集团有限公司安全质量管理机构设置 及专职人员配备管理办法 第一章总则 第一条为规范集团公司安全质量管理机构的设置，明确各级专职安全质量管理人员的配备标准，根据《中华人民共和国安全生产法》、《建设工程安全生产管理条例》、建设部《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》(建质[2008]91号)规定和中国中铁股份有限公司《关于进一步加强和规范安全质量环保专职机构设置及人员配备的通知》(中铁股份劳[2011]71号)文件新要求,制定本办法。 第二条本办法所称安全质量管理机构是集团公司各级负责安全质量管理工作的独立职能部门。 第三条本办法所称专职安全、质量管理人员是指经建设主管部门或者其他有关部门安全、质量考核合格取得安全、质量考核合格证书，并从事安全、质量管理工作的专职人员。 第四条本办法适用于集团公司及所属各施工生产单位及项目部或子分公司所属专业公司。 第二章安全质量管理机构设置及职责 第五条中铁建工集团安全质量管理实行“三级管理”模式，即集团公司级、子分公司级、项目部或子分公司所属专业公司级三级管理。 3
中铁建工集团有限公司文件 中铁建工人〔2011〕119号 关于印发《中铁建工集团有限公司 安全质量管理机构设置及专职人员 配备管理办法》的通知 集团所属各单位： 根据建设部《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》（建质[2008]91号）规定和中国中铁股份有限公司《关于进一步加强和规范安全质量环保专职机构设置及人员配备的通知》（中铁股份劳[2011]71号）要求,结合集团公司实际，为进一步规范集团公司安全质量管理机构设置及加强专职安全质量管理人员配备，全面落实各级安全质量管理责任，特制定《中铁建工集团有限公司安全质量管理机构设置及专职人员配备管理办法》，现印发给你们，请遵照执行。
附件：中铁建工集团有限公司安全质量管理机构设置及专职人员配备管理办法
中铁建工集团有限公司安全质量管理机构设置 及专职人员配备管理办法 第一章总则 第一条为规范集团公司安全质量管理机构的设置，明确各级专职安全质量管理人员的配备标准，根据《中华人民共和国安全生产法》、《建设工程安全生产管理条例》、建设部《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》（建质[2008]91 号）规定和中国中铁股份有限公司《关于进一步加强和规范安全质量环保专职机构设置及人员配备的通知》（中铁股份劳[2011]71 号）文件新要求,制定本办法。 第二条本办法所称安全质量管理机构是集团公司各级负责安全质量管理工作的独立职能部门。 第三条本办法所称专职安全、质量管理人员是指经建设主管部门或者其他有关部门安全、质量考核合格取得安全、质量考核合格证书，并从事安全、质量管理工作的专职人员。 第四条本办法适用于集团公司及所属各施工生产单位及项目部或子分公司所属专业公司。 第二章安全质量管理机构设置及职责 第五条中铁建工集团安全质量管理实行“三级管理”模式，即集团公司级、子分公司级、项目部或子分公司所属专业公司级三级管理。
地址：北京市房山区良乡政通路12号 中铁建工集团有限公司 China Railway Construction Engineering Group 【CRCEG 】
中铁建工集团有限公司简介 中铁建工集团有限公司隶属于世界500强企业中国中铁股份有限公司（排名342位），是由中铁建厂工程局（原铁道部建厂工程局）改制后组建的，是集勘察设计、房地产开发、工程施工、设备安装、装修装饰、市政交通、铁路新线、工程监理、大型钢结构制作安装等为一体的大型国有企业。具有国家房屋建筑施工总承包特级资质和对外经营承包工程资质和铁路、设备安装等多项一级总承包、专业承包资质，注册资本金4亿元人民币，集团下属10个子公司和10个分公司，分布在华北（北京、天津）、华南（深圳）、华东（上海）、西南（贵阳）、西北（西安）和海外六大区域市场，公司现有员工1万余名，年产值和经营规模超过百亿元，在第六届全国行业领先企业推展中以骄人业绩排名第15位。在行业内首批通过了ISO9000质量管理体系、ISO14001环境管理体系，OHSAS18001职业健康安全管理体系认证。荣获“全国优秀企业管理奖”、全国建筑业“创鲁班奖工程特别荣誉奖”、“全国五一劳动奖状”、“全国优秀施工企业”、“第十五届国际建筑金奖”等众多奖项。 公司坚持“以诚信、智慧、科技、管理铸就更高质量和更富情感的建筑精品”的质量
方针，先后荣获37项国优、鲁班奖工程；获得北京长城杯、上海白玉兰杯、深圳金牛杯、山东泰山杯、福州榕城杯和铁道部优质工程奖近百项。承建的北京火车站、深圳火车站、北京西客站、贵阳火车站、昆明火车站、南京火车站、拉萨火车站、北京南站是中国铁路大型站房的经典之作。北京亮马河大厦、北京幸福大厦、苏州涉外大厦、青岛海上皇宫、青岛邮电调度中心、上海南证大厦、上海滨江名苑、深圳五洲宾馆、深圳市民中心、深圳赛格群星广场、深圳东方玫瑰园、贵州电视大楼、福州高法大楼、贵航大厦、北京国家图书馆等工程，展示了中铁建工集团在高层、高标准、大型钢结构等高等级公用和民用建筑领域的光辉业绩和非凡实力。 50年的光辉历程，中铁建工集团实现了从路内到路外，从国内到国外，从单一的铁路工厂站房到大型公用与民用建筑，从单纯的设计施工到工程总承包及延伸领域，从一般房建工程到超大型、高科技含量工程施工的跨越发展，在新的征程中，中铁建工集团正以新的姿态向着更加辉煌的目标迈进。
中国中铁股份 2013 年度部控制评价报告 中国中铁股份全体股东： 根据《企业部控制基本规》及其配套指引的规定和其他部控制监管要求（以下简称企业部控制规体系），结合本公司（以下简称公司）部控制制度和评价办法，在部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2013年12月31日（部控制评价报告基准日）部控制的有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业部控制规体系的规定，建立健全和有效实施部控制，评价其有效性，并如实披露部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施部控制进行监督。经理层负责组织领导企业部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告容不存在任何虚假记载、误导性述或重大遗漏，并对报告容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司部控制的目标是合理保证经营合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实 完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于部控制存在固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据部控制评价结果推测未来部控制的有效性具有一定的风险。 二、公司部控制体系建设运行情况 公司根据财政部等五部委发布的《部控制基本规》及《应用指引》和证券交易所发布的《上市公司部控制指引》有关规定，按照公司控体系“逐级推进、横向到边、纵向到底、全面覆盖” 的工作要求，在公司总部和各子、分公司构建了部控制体系框架，控制度已覆盖公司经营、生产、管理、控制等各个方面，并按照业务模块编制了公司治理、战略管理、生产经营、运营监控、信息披露、法律事务、安全质量环保、人力资源、财务管理、国际业务、采购管理、信息管理等各业务流程的工作标准和程序文件，制定了部控制体系运行管理办法，保障公司及各子、分公司部控制管理工作有据可依，同时，积极采取有效的控制活动，防各类风险因素，确保公司生产经营有序运行。 2013年度公司在总部和所属二级、三级单位基本完成控体系建设的基础上，进一步推进了工程项目控体系的建设。公司印发了《工程项目部控制指导手册》和《关于进一步加强工程项目控体系建设的通知》，选取中铁二局渝万铁路和中铁三局徐铁路等5个铁路工程项目、中铁一局地铁4号线和隧道局地铁3号线等4个地铁工程项目、中铁大桥局新白沙沱江特大桥等3个桥梁工程项目、中铁建工交大住宅区改造等2个房建工程项目以及中铁电化局至广西铁路电气化工程等共18个工程项目作为控体系建设的试点项目，进一步推进工程项目控管理，提升项目管控力度和风险防能力。同时，公司继续开展全面风险管理工作，编制完成了《2013年度全面风险管理报告》，识别认定了公司层面8项重大风险和11项重要风险，并认真分析风险产生原因，制定管理策略、解决方案和控制措施,保证了各项风险的整体可控，为公司生产经营提供了有力保障。 （一）企业层面部控制建设运行情况 公司按照《公司法》、《上市公司治理准则》等有关法律法规及证券交易所和联交所的相关规定和要求，建立了包括股东大会、董事会、监事会和经理层在的公司治理结构，明确了决策、执行、监督的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。结合管理提升活动，公司不断完善和修订各项规章制度，优化业务流程。2013年公司总部制定和修订了《安全生产责任制》、《海外工程项目物资管理》、《委派专职外部董事、监事管理办法》、《子公司负
中国中铁股份有限公司 文件 中铁股份职改…2007?004号 关于印发《中国中铁股份有限公司工程系列高级工程师任职资格评审实施办法》的通知股份公司各子、分公司： 现将《中国中铁股份有限公司工程系列高级工程师任职资格评审实施办法》印发给你们，请认真贯彻执行。 二ＯＯ七年十二月二十九日
中国中铁股份有限公司工程系列 高级工程师任职资格评审实施办法 第一章总则 第一条 ?为客观公正地评价中国中铁股份有限公司（以下简称“股份公司”）工程系列高级工程师的技术业务水平，鼓励多出成果、多出人才，加强专业人才队伍建设，适应企业发展和深化职称改革的需要，促进股份公司科技进步与生产力的发展，结合股份公司实际，制定本实施办法。 第二条?依据本实施办法经评审合格并获得相应证书 的人员，表明已具备相应的技术水平和能力，具备高级工程师职务任职资格。 第二章评审范围 第三条本实施办法适用于从事铁道、桥梁、隧道、站场、房建（含给排水、暖通）、公路、市政、通信、信号、电气化、电力、机械（含工程机械、机械制造）、物流管理、劳动定额、安全质量检查、劳动保护、设备管理、技术干部管理、职工培训等专业工作的在册在岗工程技术人员和工程技术管理人员。 第三章申报条件 第四条凡申报高级工程师任职资格评审的人员，必须遵守中华人民共和国宪法和法律，具备良好的职业道德和敬业精神，在任工程师期间，技术干部定期考核均达到良好以
上，其中至少有一年为优秀。 第五条在学历、资历方面符合下列条件之一者，可申报高级工程师任职资格的评审： 1．大学本科毕业，或取得双学士学位，任工程师职务五年及以上。 2．硕士研究生毕业并获得硕士学位，任工程师职务四年及以上。 3．博士研究生毕业并获得博士学位，任工程师职务,参加工作两年及以上。 4．对先评聘为工程师职务，后取得相近专业大学本科毕业学历（包括取得同等学历研究生学位证书）者，取得学历前任工程师职务年限二年折算为取得学历后一年，前后累计任工程师五年及以上。 第六条 1970-1976年入学的高等学校毕业生（简称“大普生”）、1970年底前毕业并从事专业技术工作25年以上的大学专科毕业生，任工程师技术职务5年及以上，且符合下列“三具一”或“六具二”条件者，可申报高级工程师任职资格的评审： 1．符合下列三条中的一条： （1）任现职以来获得一项省部级三等，或股份公司二等，或股份公司二级子公司一等科技进步奖及以上；或获得不少于两项的股份公司二级子公司三等及以上科技进步奖
中铁建工安〔2015〕94号 中铁建工集团有限公司关于表彰2015年度 优秀质量管理小组的决定 集团所属各单位： 2014年，集团公司认真践行“现场保市场”管理理念，以提升全员质量精品意识和质量管理标准为重点，深入推进精细化管理，大力开展质量攻关活动，QC小组活动的积极性、自主性明显提升，取得了优异的成绩。2015年3月17-19日,集团公司在济南市召开了2015年QC小组成果发布会。全面总结了近年来集团公司各单位开展质量管理小组活动的情况，详细部署安排了2015年的重点工作，隆重务实进行了QC成果发表和交流，涌现出了一些先进集体、优秀个人和优秀成果。为树立典型，表 ─1─
彰先进，根据《中铁建工集团质量管理小组活动管理办法》（中铁建工安〔2011〕105号）规定，现对获奖的优秀质量管理小组及全面质量管理先进集体、先进个人予以通报表彰和奖励（详见附件1-3），奖励资金由各单位根据《中铁建工集团质量管理小组活动管理办法》，结合本单位管理规定及时进行奖励兑现，集团公司将在年度安全质量保证金制度落实中进行兑现。希望受到表彰的单位和个人，发扬成绩，再接再厉，进一步提高QC小组活动质量，为全面提升集团公司质量管理水平作出新的贡献。 为进一步规范集团公司今后的QC小组活动管理，提高QC 小组成果的编制水平，保证成果的规范性、技术含量、实用性、可推广性，强化小组活动从小组注册、日常管理、服务指导直至交流评审、择优推荐等各个环节的管控，对今后QC小组活动管理工作要求如下： 1.各单位QC活动管理归口部门应至少配备1名取得国家级QC诊断师资格证书的人员进行指导服务、过程监管、成果总结上报，以促进单位及项目部QC小组活动。不具备中国质量协会、中国建筑业协会、中国建筑业协会工程建设质量管理分会、国家工程建设质量奖审定委员会、中国施工企业管理协会颁发的国家级QC诊断师证书人员的单位应适时组织人员参加培训考核取证。 2.各单位应每年组织开展本单位QC小组成果发布会，并择优向集团公司QC小组成果发布会推荐成果，并积极参与公司所 ─2─
中国中铁与中国铁建 1.中国中铁 中国中铁股份有限公司是由中国铁路工程总公司以整体重组、独家发起方式设立的股份有限公司。其前身是成立于1950年的铁道部工程总局和设计总局。公司是集基建建设、勘察设计与咨询服务、工程设备和零部件制造、房地产开发和其它业务于一体的多功能、特大型企业集团，成立于2007年9月12日，注册资本128亿元人民币。 中国中铁股份有限公司辖有全资公司28个，控股公司15个，分公司4个，参股公司3个，共46家二级子公司。2005年及2006年分别位列全球第四及第三大建筑工程承包商。在2007年公布的世界企业500强名单中位列第342名,在同年公布的世界最具影响力的500强品牌中排名第417位，在中国企业500强中排名第13位。 截止于2007年6月30日，中国中铁股份有限公司拥有中国工程院院士3人，国家勘察设计大师7人，教授级高工390人，以及高级技术人员8000多人。拥有众多具有自主知识产权的科研成果，共获得鲁班奖70项，国家优质工程奖64项,获国家科技进步奖72项,有效专利202项。创造国家级工法61项，省部级工法359项。 中国中铁股份有限公司秉承“勇于跨越，追求卓越”的企业精神，开拓创新，锐意进取，先后参与国内所有主要铁路建设，新建、改建、扩建铁路总里程超过50000公里，占全国已建设铁路总运营里程的2/3以上；参与建设电气化铁路超过22600多公里，约占2007年6月30日全国电气化铁路总运营里程的95%；本公司还参与建设桥梁4230多公里，隧道（不含地铁）3900多公里，高速公路3400公里，城市轨道566公里。此外，公司还在逾55个国家和地区建设工程及提供建设相关服务，包括铁路、高速公路、公路、桥梁、隧道、楼宇施工、疏浚、机场和市政工程项目。 20世纪80年代以来，在工程、建筑、研究及设计领域荣获200多个国家级最高奖项。创造了诸多国内乃至亚洲和世界桥梁、隧道、电气化铁路等建设史上的“第一”、“之最”，为国家基础设施建设做出了巨大贡献。 中国中铁股份有限公司将以“坚持科学发展，构筑和谐企业、创造企业价值”为己任，与各界朋友携手共赢，共同创造更加辉煌灿烂的明天。 2.中国铁建: 中国铁建股份有限公司继承中国铁道建筑总公司的主要资产，由中国铁道建筑总公司独家发起设立，其下属企业有中国土木工程集团，中铁十一局集团至中铁二十五局集团，中铁建设集团，中铁建电气化局集团，中铁房地产开发有限公司，中铁第一、第四、第五勘察设计院集团，中铁上海设计院集团，中铁物资集团，昆明中铁大型养路机械集团，中铁轨道系统集团，北京铁城监理公司等。 中国铁道建筑总公司前身是中国人民解放军铁道兵，组建于1948年，1984年集体转业并入铁道部，1990年成立中国铁道建筑总公司，现为国资委管理的国有特大型建筑企业集
中铁股份安质…2013?37 号 关于印发《中国中铁股份有限公司施工现场民用爆炸物品管理卡控红线》的通知 股份公司各子、分公司，各直属项目部、指挥部: 为深刻吸取2012年“5.19”、“12.25”爆炸事故教训，切实 加强施工现场民用爆炸物品管理，有效防范和杜绝爆炸事故发生，促进全公司安全生产形势稳定和逐步好转，股份公司根据《民用 爆炸物品安全管理条例》（国务院令第466号）、《爆破安全规程》、《爆破作业单位资质条件和管理要求》（GA990-2012）、《爆破作 业项目管理要求》（GA991-2012）、《小型民用爆炸物品储存库安 全规范》（GA838-2009）等有关法规和规范，研究制订了《中国 中铁股份有限公司施工现场民用爆炸物品管理卡控红线》，现印 发给你们，请认真贯彻执行。 《中国中铁股份有限公司施工现场民用爆炸物品管理卡控 - 1 -
红线》适用于所有爆破作业项目。各单位要按照本通知要求制订实施细则，要进一步明确项目经理、副经理、安全生产总监等生产管理和指挥人员及物资、技术、安质等有关职能部门的职责，建立负责人签字及联检联签制度，严格民用爆炸物品管理，确保民用爆炸物品储、发、领、运、用、退等各环节卡控责任落实到位。 本通知未尽事项或与国家、行业及上级发布的有关法律法规、规定规范等有抵触的，按相关规定执行。 二〇一三年三月十九日 - 2 -
中国中铁股份有限公司 施工现场民用爆炸物品管理卡控红线 一、资质卡控：爆破作业单位、项目必须符合《爆破作业单 位资质条件和管理要求》（GA990-2012）和《爆破作业项目管理 要求》（GA991-2012）有关行政许可及资质等级规定。 二、技术卡控：爆破作业必须编制施工组织设计和专门爆破 设计，并履行审批程序；必须由爆破技术人员在作业前向爆破作 业人员进行详细交底和说明，必须严格按爆破设计进行作业。 三、人员卡控：爆破技术人员、爆破员、安全员、保管员等 爆破作业人员必须持当地公安机关核发的证件上岗，其中保管员 必须为本单位正式职工。 四、库房卡控：民用爆炸物品的库房（库区）设施必须经过 当地公安机关审批，并符合《小型民用爆炸物品储存库安全规范》（GA838-2009）和企业安全条件要求；储存的民用爆炸物品数量 不得超过储存设计容量，炸药、雷管必须分库储存，账、卡、物 必须相符一致，严禁在库房内存放其他物品。 五、申领卡控：（申请要求）民用爆炸物品领用必须由现场 开挖班长或其他专门人员申请，申请单样式应由爆破作业项目上 级单位统一制订；（审批要求）民用爆炸物品领用必须经在公安 机关备案的项目负责人或受其委托的现场技术主管（工程部长）、现场副队长（副经理）2人以上审批签字；（领取要求）领取民用 - 3 -
中国中铁股份有限公司内部控制体系运行管理办法 （试行） 第一章总则 第一条为了加强对中国中铁股份有限公司（以下简称股份公司）内部控制体系运行的管理，根据财政部等五部委颁布的《企业内部控制基本规范》及其《企业内部控制配套指引》和国资委颁布的《中央企业全面风险管理指引》的要求，结合股份公司实际，制定本办法。 第二条本办法所称内部控制是指由股份公司董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。 内部控制体系是指为实现内部控制目标和防范风险，保证内部控制有效运行的组织结构、管理制度和业务流程等。 第三条内部控制体系运行管理包括以下内容： （一）内部控制体系的日常维护； （二）内部控制体系的有效运行； （三）内部控制体系的监督评价； （四）内部控制体系的持续改进。 第四条股份公司及各子、分公司、工程指挥部（项目部）要建立健全内部控制体系，开展监督与评价工作，确保内部控制
体系有效运行和不断改进。 第五条本办法适用于股份公司内部控制体系运行的管理。股份公司子、分公司、工程指挥部（项目部）可根据本办法，结合实际制定相关管理办法，并报股份公司备案。 第二章管理职责 第六条股份公司董事会负责内部控制的建立健全和有效实施。监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导内部控制的日常运行。 第七条股份公司董事会审计委员会负责审查企业内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计及其他相关事宜等 第八条股份公司战略规划部是内部控制体系运行的归口管理部门，主要职责是： （一）负责组织内部控制体系的日常维护管理和不断改进完善。 （二）负责组织开展内部控制体系的监督工作，负责监督工作的资料汇总、分析。 （三）负责组织执行层面的各项管理制度、业务管理流程的评审。 （四）负责组织公司层面重大、重要风险的定期评估，建立
附件 中国中铁股份有限公司工程系列高级工程师 任职资格评审有关具体要求 一、外语考试 （一）申报高级工程师任职资格评审的人员，必须参加股份公司二级公司统一组织的职称外语考试，并成绩达到60分及以上。 1.任现专业技术职务期间的考试合格成绩在晋升高一级职称时有效。 2.考试成绩合格的由股份公司二级公司统一出具合格证书，并加盖人力资源（职改）部门公章。 3.股份公司二级公司根据考试报名情况自行设立考点，考试人员就近考试。 4.不具备组织职称外语考试条件的单位，可就近委托，参加其他二级公司统一组织的职称外语考试。 （二）符合下列条件之一者，可免试外语： 1.公派出国学习、进修、讲学和从事科研工作连续一年及以上。 2.参加教育部组织的选拔出国留学人员WSK考试，成绩达到出国标准线，即英语（PET）、日语（NNS）和俄语（TпPя）成绩达到110分及以上；德语（NTD）成绩达到65分及以上； 1
法语（TNF）成绩达到60分及以上。 3.取得外语专业的大学专科毕业及以上学历。 4.参加由中国国际人才交流协会组织的BFT考试，取得高（A）级合格证书。 5.距离法定退休时间不足十年（计算到参评当年12月31日）可免试外语。 6.取得第六条第5款规定的执业资格考试合格证书之一。 7.对连续在国（境）外项目工作两年及以上或累计工作三年及以上的专业技术人员和技术管理人员。 8.任中级专业技术职务以来，在施工生产一线项目部、指挥部工作满3年或累计满4年的专业技术人员可免试外语。 9.任中级专业技术职务以来，获得股份公司二级公司及以上且与本职专业相关的专业类技术奖，经所在二级公司人力资源（职改）部门确认，由所在单位公示无异议后的可免试外语。 二、评审材料 （三）评审材料电子版（原件扫描或复印件加盖单位人力资源部门公章扫描，JPG格式）具体要求和格式如下： 1.建立高级工程师文件夹。 2.对参评对象进行排序，排序在评审材料中为唯一序号，要与数据库及分析表排序一致。 3.以排序的号码加参评对象姓名建立个人文件夹，例如：1 2
中国中铁股份有限公司工程项目 安全风险分级管控指导意见（试行） 第一章总则 第一条为进一步加强全公司在建工程项目安全风险管控，按照“分级管理、分级负责”的基本原则，健全和完善风险工程项目分级监管机制，明确各层级的监管职责，有效控制安全风险，消除重大安全质量隐患，杜绝和严控各类生产安全事故发生，特制定《中国中铁股份有限公司工程项目安全风险分级管控指导意见》（试行）。 第二条本指导意见依据国家法律法规和行业标准及规范编制： （一）《中华人民共和国安全生产法》； （二）《建设工程安全生产管理条例》（国务院令第393号）； （三）《铁路营业线施工安全管理办法》（铁运〔2012〕280号）； （四）《铁路建设工程安全风险管理暂行办法》（铁建设〔2010〕162号）； （五）《危险性较大分部分项工程安全管理办法》（建质〔2009〕87号）； 第三条本指导意见适用于股份公司所属各施工单位、直属项目指挥（经理）部。 第二章风险等级划分 第四条针对工程性质、类别和其它特点的不同，以专业覆盖为基本方法，从营业线施工、地铁工程、隧道工程、桥梁工程、铺架工程、房建工程、四电工程、爆破和拆除工程、其它工程等九大类别工程项目的安全风险程度、施工技术复杂程度和风险转化为事故后的危害程度，将风险项目（工程）分为特级、一级、二级、三级共四个等级（等同于铁建设〔2010〕162号文发布的铁路在建工程极高度风险、高度风险、中度风险和低度风险四个级别），详见附表《中国中铁股份有限公司工程项目安全风险分级控制表》。 第五条股份公司所属施工单位应以本风险等级划分为基准，结合企业专业特长和风险管控需要，可对安全风险等级进一步细化和适当调整。 第三章风险信息识别和传递 第六条投标前，项目投标单位要按照股份公司内控体系文件要求和有关规定，对工程项目的安全风险进行采集、识别和预评估，依据企业管控能力确定是否接受该投标工程项目安全风险。 第七条项目施工单位是安全风险管控的实施主体。在项目开工前，须根据工程结构的难点、特点、地质及环境等因素，对照附表中工程风险分级控制类别，对项目的风险工序逐一识别和分级确认。项目开工三个月内须将风险项目（工程）清单和分级控制表报上级单位工程技术管理部门核备。特级、一级风险项目清单须报股份公司安全生产部核备、建档。 第八条各级工程技术管理部门对本单位的安全风险项目评审、识别确认后，建立“在建重、难点工程施工动态风险管理台账”，按季（月）及时发布和更新，并将风险项目清单报上级业务主管部门核备。 第四章风险管控法定责任划分 第九条按照“分级管理、分级负责”的原则，风险项目的管理和监控由实施项目的合同主体单位负主责；股份公司直接管理的工程项目，由股份公司直属指挥（经理）部负主责。上级单位和业务主管部门、股份公司督导巡视组对风险项目施工过程的监控，不能取代项目实施合同主体单位的风险管理责任。 （一）特级风险项目：由股份公司、督导巡视组负责对重点项目实施监控。 （二）一级风险项目：由合同主体单位负责管理和监控；项目公司直属项目由股份公司和二级子、分公司项目指挥（经理）部负责管控。