某某市某某区生活垃圾综合处理厂 PPP 项目
实施方案
编制单位：某某咨询股份有限公司
二〇一八年一月
工作组人员配备见下表：
某某市某某区生活垃圾综合处理厂PPP 项目
实施方案.
目录
一、总述 (1)
（一）项目基本情况 (1)
1、项目名称 (1)
2、项目类型 (1)
3、项目背景 (1)
4、项目合作期限的设定 (4)
5、项目选址 (5)
6、项目主要建设内容及规模 (6)
7、项目产出说明 (8)
8、项目进展情况 (13)
（二）项目实施安排 (13)
1、项目协调机制与实施机构 (13)
2、项目风险分配 (14)
3、项目运作方式 (15)
4、项目交易结构 (16)
5、项目合同体系 (17)
6、项目监管架构 (18)
7、项目采购方式 (19)
（三）PPP 模式论证 (21)
1、PPP 模式的必要性 (21)
2、PPP 模式的可行性 (24)
（四）项目建设的社会效益分析 (28)
1、节约土地 (28)
2、增加就业 (28)
3、减少环境污染 (28)
二、项目风险分配 (30)
（一）项目风险识别 (30)
1、政策及法律变化风险 (30)
2、土地等前期风险 (30)
3、融资风险 (30)
4、设计和建造风险 (30)
5、运营维护风险 (31)
6、项目移交风险 (31)
7、财务风险 (31)
8、不可抗力风险 (31)
（二）项目风险分配 (31)
1、风险分配原则 (31)
2、风险管理流程 (32)
3、风险分配基本框架 (33)
（三）本项目风险分配建议 (34)
三、项目运作方式 (37)
（一）项目运作基本原则 (37)
（二）土地使用方式 (37)
（三）项目绩效考核机制 (37)
1、项目绩效监控机制 (39)
2、项目绩效考核评价 (39)
3、绩效考核评价的运用 (55)
（四）项目的退出机制 (55)
（五）项目运作模式 (56)
四、项目交易结构 (58)
（一）项目投融资结构 (58)
1、股权结构 (58)
2、项目出资结构 (58)
3、融资方式 (58)
（二）项目公司组建 (58)
1、公司组建 (58)
2、注册资本 (59)
3、公司经营范围 (59)
4、项目公司管理层结构 (59)
（三）回报机制 (60)
1、项目投资回报方式 (60)
2、垃圾处理保底量 (61)
3、定价机制 (63)
4、调价机制 (64)
（四）政府配套安排 (69)
五、项目合同体系 (70)
（一）编制依据 (70)
（二）PPP 项目合同体系 (71)
1. PPP 项目合同 (71)
2、特许经营协议 (73)
3、股东协议 (74)
4、融资合同 (74)
5、保险合同 (75)
6、履约合同 (75)
7、其他合同 (77)
（一）关键边界条件分析 (77)
1、权利义务边界 (78)
2、交易条件边界 (81)
3、履约保障边界 (83)
4、调整衔接边界 (85)
六、项目监管架构 (95)
（一）授权关系 (95)
（二）项目监管架构 (95)
（三）项目监管方式 (96)
1、履约监管 (96)
2、行政监管 (97)
3、公众监管 (105)
七、项目采购方式 (105)
（一）项目采购内容 (105)
（二）项目采购方式选取 (106)
1、公开招标 (106)
2、竞争性谈判 (106)
3、竞争性磋商 (107)
4、邀请招标 (107)
5、单一来源采购 (107)
（三）项目采购流程 (107)
1.资格预审 (107)
2.编制招标文件 (108)
3.确定评标小组成员 (110)
4.开标、评标 (110)
5.采购结果确认 (111)
6.成交结果的公示和公告 (111)
7.签署PPP 项目合同 (111)
八、财务测算 (112)
（一）投资估算 (112)
1、投资估算编制依据 (112)
2、投资估算编制说明 (112)
3、其他说明 (113)
4、投资估算 (114)
5、贷款偿还 (117)
（二）经济分析基础数据 (126)
1、主要技术经济指标 (126)
2、生产规模及计算期 (126)
某某市某某区生活垃圾综合处理厂PPP 项目
实施方案.
3、投资估算及资金筹措 (127)
（三）财务分析与评价 (127)
1、营业收入估算 (127)
2、补贴收入估算 (128)
3、税金估算 (129)
4、生产成本 (130)
（四）经营成本 (131)
1、利润估算 (146)
2、财务测算指标 (146)
3、盈亏平衡分析 (146)
附件一项目实施方案依据的相关法律法规及规定 (184)
附件二项目建议书批复（津丽审批投[2018]12 号） (188)
附件三津财综[2017]165 号 (190)
附件四津容规[2017]406 号 (196)
附件五津容计[2018]37 号 (209)
附件六专家声明书 (211)
附件六实施方案专家意见表 (214)
附件七实施方案专家评审结论 (217)
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一、总述
（一）项目基本情况
1、项目名称
项目名称：某某市某某区生活垃圾综合处理厂PPP 项目。
（下称“本项目”）。
2、项目类型
新建项目。
3、项目背景
（1）政策环境
环境污染和治理是大家广泛关注的热点话题，随着城市规模不断扩大，人民生活水平不断地提高，垃圾量逐年增加，垃圾填埋等传统处理方式越来越不适应要求。将拓展城市垃圾分类处理试点的工作面以作为重点任务之一，同时加大焚烧发电等可循环、可利用垃圾处置设施建设，以减少填埋对土地资源的浪费及污染，实现垃圾减量化、资源化、无害化。
十三五规划中明确提出某某的垃圾处理规划将以建设焚烧发电厂为首选，到2020 年垃圾资源化利用率达60%以上，中心城市生活垃圾无害化处理率由现在的75%提高至100%，五区县乡镇和农村地区生活垃圾无害化处理率由现在的15%提高到80%以上。同时通过至2020 年某某市垃圾产生量预测数据，最终确定某某垃圾处理处置比
例为：焚烧50%，卫生填埋20%，资源回收10%，生化处理20%。某某总书记在十九大报告中同时指出，“要推进资源全面节约和循环利用，加强固体废弃物和垃圾处置”。
《某某市环卫设施布局规划（2011-2020 年）》对中心城市垃圾处理设施统筹设置，规划在环城四区范围内设置 5 座垃圾处理设施，使得垃圾处理能力在地理位置上更加均衡。其中，规划建立第一垃圾综合处理厂、第二综合垃圾处理厂（某某区生活垃圾综合处理厂）、第三综合垃圾处理厂、第四综合垃圾处理厂、大港垃圾焚烧发电厂。
（2）垃圾处理设施规划
根据某某市容园林委、市发展改革委《关于我市生活垃圾分类管理的实施意见》的要求与预测，到2020 年底，全市生活垃圾日产量
预计为1.46 万吨，生活垃圾日处理能力达到1.5 万吨，满足全市生活垃圾无害化处理需求，全市建成区生活垃圾无害化处理率达到100%，生活垃圾回收利用率达到35%以上，基本建立垃圾分类相关法规规章，形成可复制、可推广的生活垃圾分类模式。全市建成区范围的公共机构和相关企业生活垃圾强制分类达到100%，每个区建成2 个以上生活垃圾分类示范社区。
到2030 年底，全市生活垃圾日产量预计为1.75 万吨，生活垃圾日处理能力达到1.8 万吨，全市实现原生垃圾零填埋，全市生活垃圾无害化处理率达到100%，生活垃圾回收利用率达到40%以上，建成完善的分类投放、分类收集、分类运输、分类处置的垃圾处理系统，
实现全市生活垃圾分类管理的可持续发展。
积极构建生活垃圾综合处理体系。按照市内六区和环城四区实行全
市统筹、滨海新区和其他五区实行属地管理的原则，采用焚烧为主、卫生
填埋为辅、其他方式为补充的模式，构建集垃圾焚烧发电、餐厨垃圾、
粪便处置于一体的生活垃圾综合处理体系，做到安全化、清洁化、集约化、高效化，实现垃圾分类处理、资源利用、废物处置的无缝高效衔接，提高土地资源节约集约利用水平，缓解生态环境压力。
强化餐厨垃圾集中处理，强化对餐厨垃圾的监管责任，按照源头
控制全覆盖、监督管理全过程、处置运营市场化、执法处罚零容忍的原则，严把餐厨垃圾管理四个环节（投放、收集、运输、处置），建立
健全刚性闭合的管理机制，从顶层设计上杜绝餐厨垃圾的“跑冒滴漏”问题，实现标准化、科学化、精细化管理。严格源头管控。开展餐饮企业、公共机构食堂大排查，建立餐厨垃圾基础台账，建立健全餐厨垃圾
源头排放申报登记制度，餐厨垃圾产生单位应向所在区市容园林部门申
报餐厨垃圾的排放量、种类，确保源头管控全覆盖、无遗漏，确保处理
企业高效运行。
（3）某某市生活垃圾处理现状
根据某某市容园林委、市发展改革委《关于我市生活垃圾分类管
理的实施意见》的数据显示，当前全市生活垃圾日产量为 1.33 万吨。
目前本市投入运行的生活垃圾处理设施11 座，其中焚烧厂4 座，填埋场5 座，综合处理厂2 座，总设计处理能力9900 吨/日，实
际处理量9111 吨/日，未进行无害化垃圾量为4168 吨/日。未进行无害化处理的垃圾，仅仅进行了简易填埋或临时堆放，引起了周边极大的环境污染。
（4）建设垃圾处理厂的需求
目前，贯庄焚烧发电厂已于2013 年底建成，但由于电路问题还没正常投入运营，第一、第二生活垃圾综合处理厂尚未投入建设。大港、汉沽填埋场已经封场，蓟县填埋场即将封场，双口填埋场库容已用去70%。随着填埋场的封场，垃圾无害化处理的问题会更加严峻，因此建设新的垃圾无害化处理设施迫在眉睫。
现有的垃圾处理设施已经不能满足城市发展需要，所以在某某区新建生活垃圾综合处理厂（第二综合垃圾处理厂）已经势在必行，项目建成后在空间布局上，规划第二综合垃圾处理厂与贯庄焚烧发电厂相呼应，能够均衡城市垃圾处理能力。为项目加快实施进度。某某区政府委托某某咨询股份有限公司编制初步实施方案。
4、项目合作期限的设定
国家发改委《基础设施和公用事业特许经营管理办法》（215 第25 号令）指出，“基础设施和公用事业特许经营期限应当根据行业
特点、所提供公共产品或服务需求、项目生命周期、投资回收期等综
合因素确定，最长不超过30 年。”
国内垃圾焚烧发电项目通常特许经营期为27~30 年，即特许运营
期25~28 年，其中大多数项目特许经营期为30 年。
从PPP 项目运作来看，如果特许经营期过短，不能体现出社会资本在运营、管理等方面的优势，同时也会导致过度使用设备而不进行必要的维修，造成社会资本索要较高政府补贴费，从而增加政府的财政压力的问题产生，不利于垃圾处理行业参与竞争及产业的健康发展。
本项目合作期限的确定综合考虑政府所需要的公共服务的供给时间、项目设施设备等的技术生命周期、经济生命周期及重要的整修时点、项目的投资回收期等要素，并结合项目实际情况，初步确定项目合作经营期为30 年。其中，建设期共计28 个月（一期建设期16 个月，二期从第7 年开建，建设期12 个月），其余为运营期。
项目土地使用年限与本项目合作期限相同。
5、项目选址
（1）选址原则
依据《城市生活垃圾焚烧处理工程项目建设标准》（建标142-2010）、《生活垃圾焚烧污染控制标准》（GB18485-2014）以及《生活垃圾焚烧处理工程技术规范》（CJJ90-2009）等相应规范。
（2）项目选址
某某区生活垃圾综合处理厂厂址的选址原则，综合考虑了某某区的自然条件，结合生产、运输、环境保护、职业卫生与劳动安全、居民及职工生活，以及电力、通讯、热力、给水、排水、污水处理、防
洪、排涝、土地、道路等环境，经多方案综合比较后确定。
拟选厂址位于某某市某某区欢坨村，贯庄生活垃圾焚烧发电厂西侧，四至范围东至杨北公路，南至赤欢路，西至现状农田，北至金钟河，项目占地面积262000 平方米（合393 亩）。本厂址具备充分的
建厂条件，是当地主管部门综合考虑各项要求，经多方案比选后确定
的厂址。
6、项目主要建设内容及规模
本项目包括生活垃圾焚烧发电工程，餐厨垃圾和粪便协同处理工程，固体废物资源化利用工程，生活分类垃圾处理工程，配套建设道路、广场、绿化、给排水、消防、采暖、空压，供电和通信工程等，项目
分两期建设。
（1）生活垃圾焚烧发电工程
生活垃圾焚烧发电项目一期处理规模为2400吨/日，二期新建一
台800吨/日的焚烧生产线，最终处理规模为3200吨/日。生活垃圾焚
烧发电工程包括垃圾接收、储存及输送系统、垃圾焚烧及锅炉系统、
汽轮发电机系统、烟气净化系统、灰渣收集处理系统、生活污水处理系统、生产废水处理系统、渗沥液处理系统等。土建工程一期全部建设完成，预留二期的设备安装场地。总建筑面积约63460㎡，包括主厂房40400㎡、循环水泵房648㎡、综合水泵房及水池2450㎡、污水处理站9500㎡、油罐区100㎡、综合楼2400㎡、宿舍楼4300㎡、地磅房
72㎡、门卫30㎡、仓库600㎡、科普教育中心2400㎡、空压机间336
㎡和换热站224㎡。
（2）餐厨垃圾和粪便协同处理工程
项目建成后每天处理餐厨垃圾200吨，粪便600吨，系统包括预处理系统、厌氧发酵系统、沼渣脱水干化系统、沼气利用系统、臭气处理系统、餐厨垃圾、粪便处理工程污水处理系统。全部在一期建设完成。总建筑面积为4840㎡，包括沼气提纯及内燃机车间100㎡、餐厨预处理车间2400㎡和沼渣脱水车间2340㎡。
（3）固体废物资源化利用工程
固体废物资源化利用工程全部在一期建设，包含建筑垃圾处理项目、炉渣综合利用项目和飞灰处理项目，其中：
建筑垃圾处理项目每天处理1000吨，系统包括分选破碎系统、制砖系统和除尘系统。总建筑面积6500㎡，包括建筑垃圾分选车间4320 ㎡和建筑垃圾制砖车间2180㎡。
炉渣综合利用项目每天处理500吨，生产线年运行时间不低于330 天，每天生产8小时，系统包括分选系统、制砖系统和自动控制系统。总建筑面积12960㎡，包括两个炉渣处理车间7680㎡（每个3840㎡）和一个炉渣制砖车间5280㎡。
飞灰处理项目每天处理100 吨，建设3 条50 吨/天的飞灰熔融线，两用一备，其余系统均为一条生产线，系统包括飞灰预处理系统、等离子体熔融系统和烟气净化系统。飞灰等离子车间建筑面积6100 ㎡。（4）生活分类垃圾处理工程
生活垃圾分选系统每天处理830 吨，系统包括均匀进料系统、大件垃圾处理系统、破袋筛分系统、磁选系统、风选系统、热筒分选系统、近红外分选系统、振动筛分系统、精筛系统、RDF 生产系统、
除臭系统。垃圾分选车间建筑面积4200 ㎡。
（5）附属设施
附属设施包括生产附属设施和办公生活附属设施。生产附属设施主要包括各子项目附属辅助生产车间，污水处理站、综合水泵房、变电站等。办公生活附属设施主要包括综合楼、倒班宿舍楼、科普教育中心、门卫等。
（6）室外工程
室外工程主要包括项目的道路、广场、硬化工程和绿化工程等。
7、项目产出说明
（1）项目需求和目标
某某生活垃圾综合处理厂项目的实施将满足当前公众对环境污染和垃圾治理的强烈诉求。项目将选用先进的生产工艺和设备，建设和运营期的各项污染物排放标准将严格执行国家及某某市污染物排放标准。
1)建设期污染物排放标准
《环境空气质量标准》（GB3095-2012）中二级标准；项目声环境质量执行《声环境质量标准》（GB3096-2008）中二级标准；项目废水排放满足《某某市污水综合排放标准》（DB12/356-2008）中三级标准；
2)运营期污染物排放标准
烟气排放标准同时满足欧盟2010/75/EU 和《生活垃圾焚烧污染控制标准》（GB18485-2014）及最终环评要求;飞灰经检测满足危险
废物鉴别标准—浸出毒性鉴别(GB5085.3-2007)的要求；污水处理后出水达到《城市污水再生利用工业用水水质》（GB19923-2005）标准;
臭气污染物浓度满足《恶臭污染物排放标准》GB14554－93 中二级新扩改建标准;垃圾焚烧电厂的噪声达到《工业企业厂界环境噪声排放标准》（GB12348-2008）中的Ⅱ类标准要求所规定的限值。
（2）项目技术经济指标
表1-1 项目主要技术经济指标表
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（3）项目直接产出结果
表1-2 项目产出说明表