2015年下半年重庆省证券从业资格考试：证券市场法律、
法规概述试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.某公司有全部参与优先股100万股，普通股200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余900万元供再次分配，则优先股股票每股可获得__元股息。
A．6
B．4.5
C．3
D．2
2.无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括__。
A．公示处分
B．警告
C．没收非法所得
D．罚款
3.在其他情况相同的情况下，信用等级较高的债券，收益率较__；信用等级较低的债券，收益率较__。
A．低；高
B．高；高
C．低；低
D．高；低
4.下列各项属于资产评估报告正文的内容的是（）。
A．资产评估汇总表
B．评估方法和计价标准
C．评估机构和评估人员资格证明文件的复印件
D．资产评估明细表
5. 上市公司召开股东大会，应于股东大会召开前__刊登召开股东大会通知。
A．30日
B．40日
C．20日
D．10日
6. 上市公司通过__形式向投资者披露其经营状况的有关信息。
A．年度报告
B．中期报告
C．临时报告
D．以上都是
7. 证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动__。
A．情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
B．情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金C．情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，单处违法所得1倍以上5倍以下罚金D．情节特别严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
8. 中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指__。
A．不定期要求监管对象报送相关报备材料
B．随机抽样调查
C．针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查D．对检查对象报送材料的审核时间长短不确定
9. 按照我国证券交易所的现行规定，证券交易的竞价原则是（）。
A．时间优先，数量优先
B．价格优先，数量优先
C．价格优先，客户优先
D．价格优先，时间优先
10. 基金评价就是依据科学的方法，通过对基金绩效的衡量，对基金经理或基金公司的__作出评价，目的就是要将优秀的基金经理(基金管理人)甄别出来。
A．投资能力
B．管理能力
C．稳健性
D．风险态度
11. 投资者申购基金，由登记机构在投资者的基金账户中登记，表明投资者所持有的基金份额的（），投资者赎回基金份额，取得款项，由登记机构在投资者的基金账户中注销，表明投资者所持基金份额的（）。
A．减少；减少
B．减少；增加
C．增加；增加
D．增加；减少
12. 公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求的目标市场选择策略是__。
A．无差异市场营销策略
B．多重细分市场策略
C．差异性市场营销策略
D．集中性市场营销策略
13. __是指根据指数现货与指数期货之间价差的波动进行套利。
A．市场内价差套利
B．市场间价差套利
C．期现套利
D．跨品种价差套利
14. 债券投资者面临的主要风险是__。
A．赎回风险
B．经营风险
C．利率风险
D．购买力风险
15. __一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。
A．平衡型基金
B．收入型基金
C．成长型基金
D．封闭式基金
16. 确定资产类别收益预期的计算公式是：().
A．历史数据法
B．情景综合分析法
C．截面分析法
D．因素分析法
17. ETF基金申购赎回时，由于停牌而出现的现金替代属于__。
A．可能现金替代
B．禁止现金替代
C．可以现金替代
D．必须现金替代
18. 股票投资风格分类体系的标准不包括（）。
A．公司规模
B．股票价格行为
C．公司成长性
D．股票的风险特征
19. 根据中国加入WTO的承诺，中国加入WTO三年内，外国证券公司设立合营公司从事我国证券投资基金管理业务时，外资比例不超过__。
A．17%
B．33%
C．49%
D．80%
20. 证券买卖双方在交易达成之后，于下一个营业日进行证券和价款的收付，完成交收的方
式称之为__。
A．当日交收
B．次日交收
C．例行交收
D．特约日交收
21. 以下属于基金运作信息披露文件的有__。
A．净值公告
B．季度公告
C．重大事项公告
D．基金上市交易公告书
22. 可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近一期末净资产额的__。A．20%
B．30%
C．40%
D．50%
23. 网上发行时发行价格尚未确定的，参与网上发行的投资者应当按价格区间（）申购。A．下限
B．上限
C．中间值
D．任一价格
24. 不动产抵押公司债用作抵押的财产价值__发生的债务额。
A．必须小于
B．必须等于
C．必须大于
D．不一定等于
25. __一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。
A．平衡型基金
B．收入型基金
C．成长型基金
D．封闭式基金
26.对已在证券交易所上市的，可用以进行回购交易债券，中国结算公司在每__收市后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率。
A．星期一
B．星期三
C．星期四
D．星期五
27.（）是基金持有人、基金管理人和基金托管人之间的契约。
A．基金契约
B．招募说明书
C．托管协议
D．发起人协议
28.衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括__。
A．指数基金
B．认股权证基金
C．交易所交易基金
D．上市开放式基金
29.以下关于股利政策的说法，正确的是（）。
A．股利政策体现了公司的发展战略和经营思路
B．稳定可预测的股利政策是股份公司稳健经营的重要指标
C．股利政策是公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的概念
D．稳定可预测的股利政策与股东利益最大化负相关
30. 根据深圳证券交易所的规定，中小企业板块上市公司试行（）。
A．严格保荐制度
B．弹性保荐制度
C．终身保荐制度
D．规范保荐制度
31. 我国《上海证券交易所交易规则》规定：A股、债券交易的申报价格最小变动单位为__元人民币。
A．0.01
B．0.1
C．1
D．5
32. 1939年__在道氏理论的基础上，提出分析预测股价变化的波浪理论。
A．凯恩斯
B．艾略特
C．希克斯
D．威廉姆斯
33. 国有企业改组为股份有限公司时，若进入股份公司的净资产低于（），则折成的股份界定为国有法人股。
A．40%
B．50%
C．51%
D．60%
34. 证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依__自主选择。A．资金数量
B．交易量
C．交易品种
D．时间和条件
35. 发行人运行不足3年的，应披露（）。
A．最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表
B．最近1期的资产负债表、利润表和现金流量表
C．最近3年及1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表D．最近1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表
36. 意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球
金融业真正进入了金融自由化和混业经营时代的法案是__。
A．《证券法》
B．《证券交易法》
C．《金融服务现代化法案》
D．《格拉斯·斯蒂格尔法》
37. 涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，第二个层次是由__制定并颁布的。
A．全国人民代表大会
B．国务院
C．全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会
D．证券监管部门和相关部门
38. 上市公司______应当对______编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。__ A．监事会；董事会
B．董事会；监事会
C．董事会；高级管理人员
D．监事会；高级管理人员
39. 收入型证券组合是一种特殊类型的证券组合，它追求__。
A．资本利得
B．基本收益
C．资本升值
D．现金流量
40. 成长型基金以__为基本目标。
A．稳定的经常性收入
B．现金收益
C．资本增值
D．资金分散投资
41. 办理委托手续包括投资者填写委托单和__。
A．证券经纪商受理委托
B．证券经纪商提供账号
C．签订投资协议书
D．提交证券交易意向书
42. 关于投资证券投资基金的市场风险，下列描述错误的是__。
A．无法消除市场的系统风险
B．能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险
C．证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平和净值发生变化
D．投资者购买基金相对债券来言，能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有利
43. 存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。
A．3
B．6
C．9
D．12
44. 夏普指数以__作为基金风险的度量，给出了基金单位标准差的超额收益率。
A．方差
B．贝塔值
C．标准差
D．基点价格值
45. 公开募集证券说明书自最后签署之日起__个月内有效。
A．3
B．6
C．12
D．18
46. 关于ETF交易，下列说法中正确的是__。
A．投资者的申购、赎[]ETF份额的申报指令可以撤销
B．ETF只能申购和赎回各一次的交易限制
C．投资者需要组合证券进行申购、赎回ETF份额
D．当日申购的基金份额当日可以卖出或者赎回
47. 关于股票交易特别处理，下列说法正确的是__。
A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%
B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%
C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10% D．股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%
48. 最普通、最常见的股票是__。
A．优先股股票
B．普通股股票
C．无面额股票
D．无记名股票
49. 基金__是证券投资基金投资的起点。
A．募集
B．交易
C．登记
D．赎回
50. 中国首批证券投资基金正式运作于__。
A．1998年3月
B．1997年11月
C．1993年4月
D．1999年4月
2020年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版) 2016年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版) 第1题：世界银行于1944年成立，是全球最大的()机构。 A.商业贷款 B.金融定价 C.货币发行 D.发展援助 第2题：证券投资咨询机构在()的情况下应当选择执业回避。 Ⅰ、证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位厚的六个月内 Ⅱ、证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅲ、证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅳ、证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 第3题：在上海市首次公开发行股票时，设初步询价日为6月30日(周四)，下列()投资者可以参与网下发行业务。 Ⅰ、6月30日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为5000万元
Ⅱ、6月28日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅲ、6月30日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为2000万元，其中非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅳ、6月28日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为1000万元，其中非限售A股市值的日均值为5000万元 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ 第4题：对于证券公司提交()的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。 Ⅰ、要求审查董事任职资格 Ⅱ、要求审查监事任职资格 Ⅲ、破产申请 Ⅳ、变更公司章程 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 第5题：申请境内机构投资者资格，应当具备的条件包括() Ⅰ、基金管理公司净资产不少于2亿人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产
合肥财经职业学院 2010——2011学年度第一学期期末考试试卷（A卷）一、单项选择题（本大题共20小题。每小题1分，共20分） 在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。 1.功能等同原则是指（） A。在本国电子商务活动与国际性电子商务活动的法律待遇上，应一视同仁 B。电子商务对传统口令法和非对称公开密钥法等认证方法，不可厚此薄彼 G商业交易的公平理念 0—种将数据电文的效力与纸面形式的功能进行类比的方法 2.1995年，世界上第一家网上银行一一安全第一网络银行诞生在（） A。加拿大B。美国 G英国D。日本 3. 根据《电信条例》，我国对电信业务经营按照业务分类实行（） A。自由申报制度B。许可制度 G先申请先许可制度D。备案制度 4. 合同的成立（） A。是指订约当事人就合同的主要条款达成合意，即双方当事人意思表示一致B。是指受要约人同意要约的全部条件以缔结合同的意思表示 G即为合同的生效 D。是指合同的内容和形式合法 5. 我国首次承认电子签名法律效力的法律法规是（） A。《电子签名法》B《合同法》 G《电子签章条例》D。《电子签名示范法》 6. 以特定的机构，对电子签名及其签署者的真实性进行验证的具有法律意义的服务即为（） A。认证B电子认证 C。交叉认证 D.PKI体系认证 7. 目前美国对电子认证服务管理的主要模式为（） A。政府授权强制许可制度B。非强制许可制度 G备案制度D完全依靠市场调节，行业自律规范8. 《电子资金划拨法》和E条例中对卡类存取工具的发行的规定是为了保护消费者的（） A。选择权B知情权 G财产安全权C。隐私权 9.SET协议的信用卡支付属于（） A。无加密的信用卡支付 B。简单加密的信用卡支 付 Co通过第三方验证的信用卡支付D。专用协议信用卡支付 -一- -二二-三四五六七总分考试科目： _电子商务法律法规_______________ 考试时间：90分钟. 得分:
卫生法律法规知识考试试题 一、单项选择题。（每题2分，共30分） 1、《乡村医生从业管理条例》自（）起施行。 （A ） 2、黄某2001年10月因医疗事故受到吊销医师执业证书的行政处罚， 2002年9月向当地卫生行政部门申请重新注册。卫生行政部门经过 审查决定对黄某不予注册，理由是黄某的行政处罚自处罚决定之日起 至申请注册之日止不满（B ） A. 1年 B.2年 C.3年 D.4年 3、对医疗废物收集、运送、贮存、处置活动中的环境污染防治工 作实施统一监督管理的相关部门是：（C ） A 卫生行政主管部门 B 地方人民政府 C 环境保护主管部门 D 交通运输主管部门 4、 医师在执业活动中应当履行法定义务。 不属于法定义务的是 （B ） A. 遵守技术操作规范 B.参与所在机构的 民主管理 C.遵守职业道德 D.尊重患者，保护患者的隐私 A 2003年6月16日 C 2004年1月1日 B 2003年7月16日 D 2004年7月16日
5、医疗卫生机构中医疗废物管理的第一责任人应该是谁？（B） A法定代理人 B法定代表人 C分管废物处理的主要负责人 D医院感染管理委员会主任 6. 医疗事故是指（C） A. 虽有诊疗护理错误，但未造成病员死亡、残废、功能障碍的 B. 由于病情或病员体质特殊而发生难以预料和防范的不良后果的 C. 在诊疗护理工作中，因医务人员诊疗护理过失，直接造成病员死亡、残废、组织器官损伤导致功能障碍的 D. 发生难以避免的并发症的 7、医疗机构执业，必须进行登记，领取（A ）。 A《医疗机构执业许可证》B《卫生许可证》 C《医疗机构登记证》D《工商营业执照》 &《邹平县打击非法行医网格化监管方案》中四级网格指的是那些 医疗机构？（D） A、市卫生局 B、县卫生局 C、镇办卫生院 D、社区卫生服务站、村卫生室 9、.医师在执业活动中违反卫生行政规章制度或者技术操作规范，造成严重后果的责令暂停执业活动，暂停期限为（C） A.3个月以上6个月以下 B.半年至1年 C.1年以上，1年半以下 D.半年以上，3年以下
证券市场法律、法规概述考试试题及答案解析 一、单选题（本大题54小题．每题0.5分，共27.0分。请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。） 第1题 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。 A 25% B 30% C 35% D 75% 【正确答案】：D 【本题分数】：0.5分 【答案解析】 [解析] 参见《证券法》第八十八条。 第2题 下列( )情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。 A 客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款 B 客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款 C 证券公司借用客户资金，30日内还清 D 法律规定的其他情形 【正确答案】：C 【本题分数】：0.5分 【答案解析】 [解析] 《证券公司监督管理条例》第六十条规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款；②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款；③法律规定的其他情形。
第3题 收购上市公司的行为结束后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。 A 10 B 15 C 20 D 30 【正确答案】：B 【本题分数】：0.5分 【答案解析】 [解析] 我国《证券法》第一百条规定，收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。 第4题 未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处______年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额______的罚金。( ) A 10；5%以上10%以下 B 3；1%以上50%以下 C 5；1%以上5%以下 D 5；5%以上10%以下 【正确答案】：C 【本题分数】：0.5分 【答案解析】 [解析] 《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。第5题 召开基金份额持有人大会，至少应当有代表( )以上基金份额的持有人参加。 A 70%
由于本人的专业与经历与证券业有诸多渊源（具体不讲，目前我已不在证券业），又是一 年求职时，看到很多毕业生一如当年的我对证券业有很高的期望，特别、尤其是非金融类专业同学对证券业的幻想让我感到非常担忧，因此写下本文，所有本文所写，皆为真实客观的亲身经历及身边证券业各岗位资深人士所言。 1、证券行业盈利的本质 如果你想进入一个行业，慎重的选择是先了解这个行业的盈利模式和未来走向，这个是必须要做的功课。当你看到证券行业的所谓“牛人”开出的“惊人”工资单后，在心潮 澎湃之时你最好先了解下证券行业是靠什么给这些牛B人开出这么高薪水的？凭什么开出这 么高薪水的？如果你不了解就相信，那么只能说明你太傻。 证券行业到底靠什么来盈利？这个问题想回答好不容易。美国的证券业经过百余年的发展，目前主要赢利来源是三块：一是全球投行业务，包括股权投资和股票上市；二是股票、期货、金融衍生品交易盈利，包括资产管理等；三是提供投资通道、投资咨询服务。 国内证券业的盈利模式基本参照了美国模式，即投行、投资、经纪三个方面。 2、证券业的投行——多数人的平庸，少数人的辉煌 投行业务主要的收益来源于公司上市的承销收入，一旦一个公司完成了上市的过程，证券公司的收益是很高的。国外的投行游戏规则我研究不多，然而国内投行的游戏规则在你进这行前必须要明明白白才行。 投行业务有点象一锤子买卖，如果公司能上市，那么皆大欢喜，如果上不了市，那么就几乎没有收益，应该讲风险是很大的。在国内，投行业务要想有收益，就必须实现三步走。 第一步：找到有可能能上市的公司，或者能够搞定必定能上市的单子（后面具体解释）。有上市可能的公司有很多，但是投行也很多，大家都在想尽办法去找这样的公司。而 所谓必定能上市的单子，比如农业银行上市这样的大单子，你是不可能搞的到的，需要有巨大的关系。 第二步：找到公司后的材料准备和公司重组（即辅导上市过程）。这就是多数人平庸 的地方，原因见后文分析。 第三步：一切准备就绪，还要能搞定证监会那帮爷爷，搞不定，那你就等吧，等上个几年，你千辛万苦弄来的公司都要倒闭了，所有一切都白搞。 好了，在这个子行业里面，你要想想自己能干什么？ 你能找到那些好公司、搞定那些好公司的老总，同时摆平一切竞争对手么？ 如果不能，那你能通关系到证监会，把SB垃圾公司都搞上市么？ 如果还不能，那你能在艰苦的竞争环境中打败无数竞争对手，弄到保荐人证书么？ 如果还不能，那就只能当个投行民工吧，活永远最多，收入永远不涨，如果是熊市，那就只能勉强活自己。 靠谱的说，如果你处在投行民工的阶层，基本是没啥前途的，除了中金、中信等个别特牛比的券商你能通过加入大项目组混点奖金外，基本上大多数券商这一阶层的税前收入在15 万以下，遇到熊市，收入奇低不说（一个月两三千是常事），第一个被裁的就是投行民工 。 3、证券业的投研——即将面临市场化的残酷 投研这个子行业最近的疯狂实在是有点过。为何疯狂？原因简单，“看上去”收入高、“ 看上去”地位高、“看上去”工作轻松。 投研这个子行业的游戏规则又是什么样的呢？简单说就两字：排名。什么排名？新财富分析师排名。这个排名是什么玩意你不用知道太清楚，总之目前的行情，行业排名前三的分
《电子商务法律与法规》综合复习题 一、单项选择题： 1、电子商务在商务活动中的特点是非常突出的，以下活动中，哪些不属于其特点（ D ） A、交易无纸化 B、在很多环境下表现为“机对机”的交易 C、信息本身成为交易标的物 D、在很多环境下表现为“面对面”的交易 2、电子商务法，是调整以数据电文为交易手段而形成的因（ A ）所引起的商事关系的规范体系 A、交易形式 B、交易内容 C、交易方式 D、交易结果 3、关于数据电文的法律效力，正确的表述是（ D ） A、由于数据电文的易纂改性，其法律效力是不能确定的 B、由于数据的电文是一种新的形式，其法律效力需要等待法律的明确规定 C、数据电文是否具有法律效力，由有关的当事人约定 D、不得仅仅以某项信息采用数据电文形式为理由，而否定其法律效力 4、发端人设计的程序或他人代为设计程序的一个自动运作的信息系统，为（ C ） A、发端人 B、代理人 C、电子代理人 D、设计人 5、认证机构颁发的数据电讯或者其他纪录，是用来确认（ B ）的身份。或其他充足的特征。 A、通过网络进行商务活动的人 B、持有特定密钥的人 C、信息的发送者 D、信息的接收者 6、数字签名与传统的手写签名相比有如下优点（ D ） A、数字签名中的签名同信息是不能分开的 B、只有特定的人可以对数字签名进行检验 C、任何人都可以对数字签名进行修改 D、在数字签名中，有效签名的复制同样是有效的签名 7、除非法律另有规定，拟交付给被许可方的拷贝灭失的风险，包括以电子方式交付的拷贝，于（ C ）时转移给许可方 A、交给承运人 B、拷贝被交到目的地时 C、被许可方收到拷贝 D、电子信息交易合同成立 8、网上银行作为高新技术的银行服务手段，与传统的银行服务体系相比，具有以下特征：（ A ） A、更好的客户服务模式 B、经营成本的大大提高 C、更安全的付款方式 D、增加了交易成本
国家安全法试题法律法 规考试试题 集团标准化工作小组 [Q8QX9QT-X8QQB8Q8-NQ8QJ8-M8QMN]
阿克苏地区《国家安全法》《反间谍法》考试试题 单位：姓名：职务：得分： 一、单项选择题（每小题2分、共20分） 1、国家安全机关是（ D ）的主管机关。 A调查工作B、情报工作C、国家安全工作D、反间谍工作 2、国家安全机关在反间谍工作中依法行使侦查、（ C ）、预审和执行逮捕以及法律规定的其他职权。 A、立案 B、调查 C、拘留 D、扣押 3、明知他人有间谍犯罪行为，在国家安全机关向其调查有关情况、收集有关证据时，拒绝提供的，由其所在单位或者上级主管部门予以处分，或者由国家安全机关处（ A ）以下行政拘留；构成犯罪的，依法追究刑事责任。 A、15日 B、20日 C、30日 D、10日 4、维护国家安全，应当与（A ）相协调。 A、经济社会发展 B、文化教育 C、政治 D、社会主义发展 5、《国家安全法》的立法依据是（ B ）。 A、刑法 B、宪法 C、刑事诉讼法 D、全国人大的决议 6、国家对在维护国家安全工作中作出突出贡献的个人和组织给予（ D ）。 A、罚款 B、处分 C、记过 D、表彰和奖励 7、每年（）为全民国家安全教育日。 A、5月14日 B、5月15日 C、4月15日 D、4月14日 8、《中华人民共和国国家安全法》于（）时间颁布实施。 A、2015年5月1日 B、2015年6月1日 C、2015年8月1日 D、2015年7月1日 9、（）和组织支持、协助国家安全工作的行为受法律保护。 A、党员 B、群众 C、人民 D、公民 10、（）、公安机关、有关军事机关开展国家安全专门工作，可以依法采取必要手段和方式，有关部门和地方应当在职责范围内提供支持和配合。 A、国家安全机关 B、人民检察院 C、人民法院 D、政府部门 二、多项选择题（每小题4分、共20分） 1、公安、保密行政管理等其他有关部门和军队有关部门按照（职责分工,密切配合,加强协调），依法做好有关工作。 A、职责分工 B、密切配合 C、统筹安排 D、加强协调 2、国家安全机关因反间谍工作需要，根据国家有关规定，可以提请海关、边防等检查机关对（有关人员和资料、器材免检）免检。 A、有关人员 B、资料 C、器材 D、商品 3、任何个人和组织都不得非法持有属于国家秘密的（文件、资料）和其他物品。 A、文件 B、财产 C、资料 D、证件 4、国家安全机关、公安机关依照（），履行防范、制止和惩治间谍行为以外的其他危害国家安全行为的职责，适用本法的有关规定。 A、法律 B、行政法规 C、内部规定 D、国家有关规定 5、实施间谍行为，有自首或者立功表现的，可以（从轻、减轻或者免除）处罚；有重大立功表现的，给予奖励。 A、从轻 B、减轻 C、从重 D、免除 三、填空题（每空2分、共20分）
2017证券市场基本法律法规试题及答案 选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。 [第1题]基金销售人员从业资质的获取方式是( )。 A.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试 B.通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试 C.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试 D.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，由所在机构统一进行注册申请并符合条件 参考答案：D [第2题]集合计划参与证券回购应当严格控制风险，单只集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过该计划资产净值的( )，中国证监会另有规定的除外。 A.10% B.20% C.30% D.40% 参考答案：D [第3题]财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于( )年。 A.5 B.10 C.15 D.20 参考答案：B [第4题]在转融通业务中，证券金融公司应当每年按照税后利润的( )提取风险准备金。 A.10% B.20% C.30% D.40% 参考答案：A [第5题]因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于( )个完整的会计年度。 A.1 B.2 C.3 D.4 参考答案：A [第6题]在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额( )罚金。 A.1%以上3%以下 B.1%以上5%以下 C.5%以上7%以下 D.3%以上7%以下 参考答案：B A.1 B.2 C.3 D.4 参考答案：C
2020年证券从业资格各科考试通过技巧 各科目特点分析 证券市场基础知识：这本书最薄，其中很多章节都会在另外的四本书中进行详细阐述，所以相对是个比较简单和总括性质的。如果 同时看其他的科目，回头来看会感觉到比较简单。基础知识可以相 对花少一点的时间进行备考。 证券交易：有较多需要记忆的知识点，尤其是一些数需要记忆。如果有过炒股的经验，在理解这本书上会有比较大的帮助，比如交 易费用等等，可以跟自己的工作实践结合起来。其中，也有一些知 识点和证券发行与承销有重复。 证券投资分析：同样，这个科目如果有炒股经验的会比较有帮助，在理解一些技术指标上会好些。如果有一些财务会计的知识更好， 尤其是公司的财务分析中有许多的财务指标，需要能熟练计算。其 中的证券组合理论与证券投资基金科目中完全重复。 证券投资基金：本科目和投资分析有重复。基本分基金和投资组合两大部分。其中的债券的收益率曲线和凸性、久期，以及组合投 资中的免疫等部分是整个5门考试中最难的知识点，如果没有相关 的基础知识还可能一下子还理解不了，需下些功夫。 证券发行与承销：该科目复习教材最厚，需要记忆数字最多，最烦琐的一科。其中的很多数字部分需要采取一些巧妙的记忆办法。 从官方通知看证券从业考试改革： 考试技巧： 1.限时练习，由于考试题量大，有部分考生都做不完题，因此在平时的考试中就要联系做题的速度，做到限时练 2.先学习知识点后做题，大纲要求的题型有针对性的每项题型都练一练，如果时间紧就直接从真题入手按从近到远的循序从09真题
开始做，不懂的知识点再翻书看，错的题型增加做题量，通过练习尤其是真题的练习体会考试的特点 3.保持良好心态，从容应对考试。作为全国性的职业资格考试，毕竟要综合考虑全国各方面参考的人员素质，因此整体虽然知识面广、综合性、实践性强、题量大，但整体考核难度就在大纲要求的范围内，从历年出题看变化不大，只要认真准备，该记忆的记住就能顺利通过考试的。在考试时，遇到难题不能纠缠，一定要做好标记，有时间再进行难题的答题。 4.细致审题。题量大，但题型变化大。因此，能否审清题意，是解题成功的关键。审题要“细”，决不要马虎 5.答题要认真 (1)努力把自己能答对的题目都答对，也就是说要重视简单题，在这类题上千万不要粗心大意，无故失分。 (2)中等难度的题目是超过竞争对手的关键所在。对这类题要花费比较大的精力。 (3)对付难题，要尽力去做，能答多少答多少，没有把握也要给出答案，因为总会有答对的概率 【《证券投资基金》科目从2015年7月起移交中国证券投资基金业协会负责实施】
法律法规培训试题答案 考试时间90分钟，共100分，共4页 一、选择题（请把正确的选项填在括号内，每题3分，共60分） 1、环境日为每年哪一天? ( C ) A、5月6日 B、5月1日 C、6月5日 D、10月1日 2、建设项目中防治污染的设施，应当与主体工程应当( A )。 A、同时设计、同时施工、同时投产使用 B、同时建设、同时使用、同时监测 C、同时设计、同时建设、同时验收 D、同时投产、同时监测、同时验收 3、下列哪项不会污染环境。（D ） A、固体废物施入农田 B、施用农药 C、有毒物质施入农田 D、生活污水经科学处置后施入农田 4、国家建立跨行政区域的重点区域、流域环境污染和生态破坏联合防治协调机制，实行（A ）措施。 A、统一规划、统一标准、统一监测、统一的防治 B、统一规定、统一调整、统一监管、统一处理 C、统一调查、统一评估、统一监测、统一修复 D、统一方式、统一方法、统一调查、统一防治 5、《中华人民共和国计量法》自（B ）起施行。 A、1986年1月1日 B、1986年7月1日 C、1986年5月1日 D、1986年10月1日 6、为社会提供公证数据的产品质量检验机构，必须经（C ）人民政府计量行政部门对其计量检定、测试的能力和可靠性考核合格。 A、县级以上 B、市级以上 C、省级以上 D、国家级 7、（C ）人民政府环境保护主管部门定期发布环境状况公报。 A、县级以上 B、市级以上 C、省级以上 D、国家级 8、国务院计量行政部门根据《中华人民共和国计量法》制定实施细则，报（B ）批准施行。． A、全国人民代表大会 B、国务院C环境保护部D、人民政府 9、国家法定计量单位的名称、符号由（ B ）公布。 A、全国人民代表大会 B、国务院C环境保护部D、人民政府 10、数据处理精密度一般只取（A ）位有效数字。 A、1-2 B、2-3 C、1-3 D、3-4 11、下列哪项不属于实验室质量控制中的内部质量控制？（D ） A、加标回收率 B、有证标准物质测定 C、方法对比 D、人员比对 12、下列哪项不属于实验室质量控制中的外部质量控制？（C） A、密码加标样 B、实验室间比对 C、测定方法检出限 D、留样复测 13、根据预定的计划和程序实施内部审核每年（A ），以验证各项工作持续符合质量体系要求。 A、至少一次 B、一至两次 C、两至三次 D、三次以上 14、实验室分析过程中一般情况下，不应从样品测定结果中扣除全程序（B ）的测定结果。
证券从业资格证书 8月考试《证券市场基本法律法规》单选题 1.下列关于公司合并的说法,正确的有( )。 1.公司合并可以采取吸收合并或者新设合 2.一个公司吸收其他公司为吸收合并,被吸收的公司解散 3.两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并,合并各方解散 4.公司合并时,合并各方的债权、债务,由合并前的公司承维 A.2、3、4 B.1、2、3、4 C.1、2、3 D.1、4 1.【答案】C。解析：公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司 或者新设的公司承继。 2.根据《证券法》,向不特定对象发行的证券票面总值为( )的,应当由承销团承 1.人民币三千万元 2.人民币四千万元 3.人民币六千万元 4.人民币一亿元 A.3、4 B.1、3 C.1、2 D.2、3 2.【答案】A。解析：我国《证券法》规定了承销团的承销方式，按照《证券法》的规 定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000 万元的，应由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。 3.从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须满足( )条件后,方可从事证券、期货投资咨询业务 1.取得证券、期货投资咨询从业资格 2.只需要取得一般证券从业资格 3.加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构 4.加入一家基金经营机构 A.2、4 B.2、3 C.1、4 D.1、3 3.【答案】D。解析：从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资 咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。 4.依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事 实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信证券市息不按照规定披露,涉嫌下列( )情形的,应予立案追诉。
1、证券行业盈利的本质 如果你想进入一个行业，慎重的选择是先了解这个行业的盈利模式和未来走向，这个是必须要做的功课。当你看到证券行业的所谓“牛人”开出的“惊人”工资单后，在心潮 澎湃之时你最好先了解下证券行业是靠什么给这些牛B人开出这么高薪水的？凭什么开出这 么高薪水的？如果你不了解就相信，那么只能说明你太傻。 证券行业到底靠什么来盈利？这个问题想回答好不容易。美国的证券业经过百余年的发展，目前主要赢利来源是三块：一是全球投行业务，包括股权投资和股票上市；二是股票、期货、金融衍生品交易盈利，包括资产管理等；三是提供投资通道、投资咨询服务。 国内证券业的盈利模式基本参照了美国模式，即投行、投资、经纪三个方面。 2、证券业的投行——多数人的平庸，少数人的辉煌 投行业务主要的收益来源于公司上市的承销收入，一旦一个公司完成了上市的过程，证券公司的收益是很高的。国外的投行游戏规则我研究不多，然而国内投行的游戏规则在你进这行前必须要明明白白才行。 投行业务有点象一锤子买卖，如果公司能上市，那么皆大欢喜，如果上不了市，那么就几乎没有收益，应该讲风险是很大的。在国内，投行业务要想有收益，就必须实现三步走。……. 第一步：找到有可能能上市的公司，或者能够搞定必定能上市的单子（后面具体解释）。有上市可能的公司有很多，但是投行也很多，大家都在想尽办法去找这样的公司。而 所谓必定能上市的单子，比如农业银行上市这样的大单子，你是不可能搞的到的，需要有巨大的关系。 第二步：找到公司后的材料准备和公司重组（即辅导上市过程）。这就是多数人平庸 的地方，原因见后文分析。 第三步：一切准备就绪，还要能搞定证监会那帮爷爷，搞不定，那你就等吧，等上个几年，你千辛万苦弄来的公司都要倒闭了，所有一切都白搞。 好了，在这个子行业里面，你要想想自己能干什么？ 你能找到那些好公司、搞定那些好公司的老总，同时摆平一切竞争对手么？ 如果不能，那你能通关系到证监会，把SB垃圾公司都搞上市么？ 如果还不能，那你能在艰苦的竞争环境中打败无数竞争对手，弄到保荐人证书么？ 如果还不能，那就只能当个投行民工吧，活永远最多，收入永远不涨，如果是熊市，那就只能勉强活自己。 靠谱的说，如果你处在投行民工的阶层，基本是没啥前途的，除了中金、中信等个别特牛比的券商你能通过加入大项目组混点奖金外，基本上大多数券商这一阶层的税前收入在15 万以下，遇到熊市，收入奇低不说（一个月两三千是常事），第一个被裁的就是投行民工 。 3、证券业的投研——即将面临市场化的残酷 投研这个子行业最近的疯狂实在是有点过。为何疯狂？原因简单，“看上去”收入高、“ 看上去”地位高、“看上去”工作轻松。 投研这个子行业的游戏规则又是什么样的呢？简单说就两字：排名。什么排名？新财富分析师排名。这个排名是什么玩意你不用知道太清楚，总之目前的行情，行业排名前三的分析师年薪100万（税前）确实是有的。 接着问，这个排名怎么才能弄的高一点？投票，主要是机构投票，如果所有大机构基金经理都投你的票，那你就厉害了，问题是，一个行业的分析师成千上万，别人凭什么投你的票？？也许你会说，因为我能始终推出大牛股票！如果你真能不断推出大牛股票，那我劝
最新十次电大专科《电子商务法律与法规》期末考试判断题题库 （2015年1月至2019年7月试题） 说明：试卷号：2185 课程代码：02667 适用专业及学历层次：电子商务；专科 考试：形考（纸考、比例50%）；终考（纸考、比例50%） 2019年7月试题及答案 三、判断题 17．《中华人民共和国电子签名法>是我国电子商务和信息化领域的第一部专门的法律。(错) 18.电子交易安全是电子商务主体选择利用网络进行电子商务活动的最重要的因素。(对) 19.电子商务的法律规范仅指以《电子商务法》为名称的法律法规，所以，我国目前还没有电子商务方面的法律制度。(错) 20.电子商务主体是企业和其他组织，不能是个人。(错) 21.投资设立经营互联网服务业务的企业，在办理企业登记程序之前，必须申请经营许可证。( ) 22.数字签名是广义的电子签名。(对) 23.收件人按照发件人认可的方法对数据电文进行验证后结果相符的，应当视为是发件人发送的。(对) 24.点击合同是典型的电子格式合同。(对) 2019年1月试题及答案 三、判断题 17.电子商务具有极大的便捷性和更高的协调性，要求企业、银行、物流、通讯部门、技术部门、最终用户等的通力合作。(对) 18．根据电子支付服务对象的不同和支付金额的大小，可以将电子资金划拨分为大额电子资金划拨和小额电子资金划拨。(对) 19.媒介中立是指法律平等地对待电子商务活动中使用的媒介，在特殊情况下可以把特定的媒介作为法律规范的依据。(错) 20．一个国家的法律要得到较好的实施，一个很关键的要求就是法律之间应当没有矛盾，互相兼容，形成一个完整的法律体系。(对) 21．企业自主开展网上交易平台，开展采购和交易活动，也可以视为网上交易服务提供者。(对) 1
2018年证券从业资格基本法律法规考试试题及答案擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任 1.关于擅自公开或变相公开发行证券的特征的说法正确的有()。 Ⅰ.涉及人数较少、规模较小Ⅱ.手段隐蔽 Ⅲ.蔓延速度快Ⅳ.欺骗性强 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 『正确答案』D 『答案解析』本题考查擅自公开或变相公开发行证券的特征。非法证券活动具有手段隐蔽、欺骗性强、蔓延速度快、易反复等特点，涉及人数众多，投资者多为退休人员、下岗职工等困难群众，容易引发群体事件。 2.当前，非法证券活动的主要形式有()。 Ⅰ.编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府批准等虚假信息，诱骗社会公众购买所谓“原始股” Ⅱ.非法中介机构以“投资咨询机构”“产权经纪公司”“外国资本公司或投资公司驻华代表处”的名义，未经法定机关批准，向社会公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票 Ⅲ.不法分子以证券投资为名，以高额回报为诱饵，诈骗群众钱
财 Ⅳ.证券公司欺骗客户非法买卖未上市或者已经退市的股票 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 『正确答案』B 『答案解析』本题考查擅自公开或变相公开发行证券的特征。当前，非法证券活动的主要形式为：(1)编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府批准等虚假信息，诱骗社会公众购买所谓“原始股”。 (2)非法中介机构以“投资咨询机构”“产权经纪公司”“外国资本公司或投资公司驻华代表处”的名义，未经法定机关批准，向社会公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票。(3)不法分子以证券投资为名，以高额回报为诱饵，诈骗群众钱财。 4.《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，应予立案追诉的情形包括()。 Ⅰ.个人集资诈骗，数额在10万元以上的 Ⅱ.个人集资诈骗，数额在20万元以上的 Ⅲ.单位集资诈骗，数额在30万元以上的 Ⅳ.单位集资诈骗，数额在50万元以上的 A.Ⅰ、Ⅲ
1、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。 A．董事 B．高级管理人员 C．控股股东 D．基层员工 2、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（）。 A．证券公司不得代客户下达交易指令 B．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C．不得代客户接收、保管或者修改交易密码 D．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 3、期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是（）。A．黄金 B．原油 C．农产品 D．金融工具 4、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。 A．知情程度和态度 B．职务、具体职责及履行职责情况 C．专业背景 D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用 5、公司的财产包括（）。 A．动产 B．不动产 C．货币组成的有形财产 D．货币组成的无形财产 6、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。 A．存续期限不同 B．规模可变性不同 C．可赎回性不同 D．市场主体不同 7、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。 A．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 B．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 C．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 D．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 8、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。 A．薪酬与提名委员会 B．审计委员会 C．风险控制委员会 D．风险规避委员会 9、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。
精品文档 精品文档 5、 数据库若要得到《著作权法》保护，就必须符合作品的基本条件，具有 。 三、问答题：（请在答题纸答题）（本题共4小题，每小题5分，共20分） 1.请简要列举电子商务带来的法律新问题。 2.请简要叙述因域名引起的不正当竞争情形： 3.请简要叙述电子代理人的法律性质。 4.简述任何组织或者个人通过电子邮件发布网络广告时不得有的行为。 四、论述题（请在答题纸答题）(每小题10分，共20分) 1.电子商务在发展中遇到的问题有哪些？ 2.你认为应该怎样加强在线证券交易的法律管制？ 五、案例分析题（请在答题纸答题）（每小题25分，共25分） 衡阳木制品加工厂诉景荣实业有限公司案 被告景荣实业有限公司利用已经注册的电子邮箱(E-mail:jrsy@https://www.doczj.com/doc/9a14326812.html,. cn)给原告衡阳木制品加工厂(也注册了电子邮箱E-mail:hymz@online.sh ．cn)在1999年3月5日上午发出要求购买其厂生产的办公家具的电子邮件一份，电子邮件中明确了如下内容：(l)需要办公桌8张，椅子16张；(2)要求在3月12日之前、将货送至景荣实业有限公司；(3)总价格不高于15000元。电子邮件还对办公桌椅的尺寸、式样、颜色作了说明，并附了样图。 当天下午3时35分18秒，衡阳木制品加工厂也以电子邮件回复景荣实业有限公司，对景荣实业有限公司的全部要求认可。为对景荣实业有限公司负责起见，3月6日衡阳木制品加工厂还专门派人到景荣实业有限公司作了确认，但双方都没有签署任何书面文件。1999年3月11日，衡阳木制品加工厂将上述桌椅送至景荣实业有限公司。由于景荣实业有限公司已于1O 日以11000元的价格购买了一家工厂生产的办公桌椅，就以双方没有签署书面合同为由拒收，双方协商不成，3月16日衡阳木制品加工厂起诉至法院。要求法院受理并给予妥善处理。 问题：本案中双方之间的合同是否成立？ 系别：_____________ 专业：_______________ 班级：_________ 准考证号： 姓名：_____________ 山西信息职业技术学院 2014—2015 学 年 第 一 学 期 期 末 考 试 试 题 （卷） 密 封 线 密 封 线 以 内 不 准 作 任 何 标 记 密 封 线
护理相关法律法规试题 姓名日期得分 一、填空题(每空2 分共60 分） 1.《护士条例》规定未取得护士执业证书的人员不得从事护理工作，护士只能在（注册执业地点）范围内从事护理工作。 2.《护士条例》经国务院第206次常务会议通过,自（2008年5月12 日）施行。 3.护士执业注册有效期（ 5 ）年。 4..护士通过执业资格考试之日起（ 3 ）年内未提出申请注册的，需接受（二级）级医院（3 ）个月临床实习并考试合格。 5.《护士条例》规定护士的权利：（获得报酬）、享受福利、（参与社保）、（卫生防护）、（医疗保健）、（参与专业培训）的权利。 6.《护士条例》规定护士的义务：（承担预防保健工作）、（宣传防治疾病知识），（进行健康指导）、（开展健康教育）、提供卫生咨询的义务；有参与突发共卫生事件的救护义务，无条件服从调遣。 7.《护士条例》共6章35条，包括总则、（护士执业注册）、（权利和义务）、（医疗卫生机构的职责）、（法律责任）和附则6个部分。 8.《护士条例》所称护士，是指经执业注册取得护士执业证书，依照本条例规定从事护理活动，履行(保护生命)、（减轻痛苦）、（增进健康）职责的卫生技术人员。
9.《医疗事故处理条例》经国务院第55次常务会议通过，自（2002年9月1日）施行。 10.《医疗事故处理条例》共七章63条。包括总则、（医疗事故预防与处置）、（医疗事故技术鉴定）、医疗事故行政处理与监督、（医疗事故赔偿、罚则）和附则7个部分。 11.门诊病历（医疗机构保管）不少于（15 ）年；住院病历保存不少于（30 ）年。 12.2013版《医疗机构病历管理规定》明确规定签封病历的（复印件），并规定未完成的病历在封存后，病历原件（可以）继续记录和使用。 二、简答题（共40分） （一）护士应当怎样执行医嘱？（10分） 答：1、正确执行医嘱：护士正确执行医嘱首先应当核对医嘱，然后按照正确的时间、正确的对象、正确的剂量、正确的途径和正确的方式执行医嘱，并观察患者的临床反应。 2、拒绝执行有问题的医嘱：护士在执行医嘱过程中，如果发现和怀疑医嘱存在错误，护士有权利拒绝执行，并向医师提出质疑。（二）简述医疗事故的定义和分级。（30分） 答：1、医疗事故是指医疗机构及其医务人员在医疗活动中，违反医疗卫生管理法律、行政法规、部门规章和诊疗护理规范、常规，过失造成患者人身损害的事故。 2、医疗事故分为四级：一级：死亡、重度残疾;二级：中度残疾、严重功能障碍；三级：轻度残疾、一般功能障碍;四级：明显人
2020证券市场基本法律法规模拟试题及答案 2016证券市场基本法律法规模拟试题及答案 第1题：关于有限责任公司设立的说法，错误的是()。 A.公司股东人数应当为2人以上50人以下 B.公司股东不能以特许经营权作价出资 C.公司营业执照签发日期为公司成立日期 D.公司全体股东的货币出资不得低于注册资本的30% 参考答案：A 【答案及解析】A本题考查有限责任公司的设立。《公司法》第 二十四条规定：“有限责任公司由五十个以下股东出资设立。”第 五十八条第二款规定：“本法所称一人有限责任公司，是指只有一 个自然人股东或者一个法人股东的有限责任公司。”可见，《公司法》承认了一人公司。因此选项A表述错误，符合题意。《公司法》第二十七条第一款规定：“股东可以用货币出资，也可以用实物、 知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币 财产作价出资;但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。”第三款规定：“全体股东的货币出资金额不得低于有限责任 公司注册资本的百分之三十。”第七条第一款规定：“依法设立的 公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期 为公司成立日期。”据此可知，选项C、D表述正确，不符合题意。 关于特许经营权，虽然具有一定的财产价值，但因不能够自由转让，故不得作为股东的出资。 第2题：根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并 报()备案。 A.交易所会员大会
B.交易所理事会 C.中国证监会 D.交易所董事会 参考答案：C 【答案及解析】C《证券经营机构证券自营业务管理办法》第二 十六条规定，证券经营机构从事证券自营业务，应当以公司名义建 立证券自营账户，并报证监会备案。 第3题：在上市公司年度股东大会上，单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数()以上的股东可以提出临时提案。 A.3% B.5% C.10% D.15% 参考答案：A 【答案及解析】A单独持有或合计持有公司有表决权总数3%以上的股东，可提出临时提案。 第4题：对于资产管理业务风险的控制，不符合《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》要求的内容是()。 A.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险 B.证券公司应当向客户如实披露其业务资格，并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险 以及其他投资风险
2020年通过证券从业资格考试的四个步骤 证券从业资格考试2科一次全部通过，我花大概一个月时间，当然真正用来学习的时间还不到一半，能顺利通过考试对我来说绝对 是一个惊喜。大家都觉得证券从业资格考试是相对比较容易的，但 每年的考试通过率却明明白白的告诉大家，事实不是那样，所以备 考之初，我们一定要高度重视，切不可轻敌。在此我把自己的备考 经历和备考经验简单的归纳一下，希望可以帮到大家。 第一、学习方法：特点：列出考点，先把教材读厚，然后再读薄。教材错误较多，而且讲得不透彻。把教材上的资料变成自己的资料，先把教材上有错误的地方找出来，这部分不会考;把教材讲得不足的，寻找自己过去的相关专业书籍把这部分读厚。然后利用讲义及自己 读书整理的笔记，把书读薄。把这些薄资料重点记忆。这些就是考点。 第二、学习时间：特点：时间分散，充分利用网络平台。作为一名证券公司的销售人员，上班拉单忙业绩。哎，白天完全没有时间 静下心，认真学习，只能在深夜，在电脑前借助网络寻找资料，考 试吧网校的免费资料蛮多的。后来我参加了考试吧网校证券辅导班，它帮了我不少的忙。对我起了很大的作用，根据老师讲的课，自己 心中对知识点进行归纳。然后再加了多做考试吧网校的在线模拟练 习题。复习起来很有干劲! 第三、考试方法：《证券基础知识》《证券交易》《证券投资分析》《证券发行与承销》五个科目考试题型题量相同，考试类型为 单选、多选、判断。对于单选题，先把自己知道的剔除或确定，然 后再剩下的或选定的里面选，如果都不知道的，尽量选B、C中的一个，这样概率比较高。多选题应奉行宁少毋滥。最多不超过4个选择，拿不准的不要选。如果多选有4个答案。有把握3个，另一个 是蒙的，最好就不要蒙了，选三个可得1.5分，但如果有一个错的 将一分不得。对于判断题，如果命题中含有绝对概念的词、错误性 可能比较大，出现事实错、前提错、逻辑错、隶属关系错以及概念